建信上证社会责任交易型开放式指数
证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
2013年第 1号
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇一三年一月
建信优化配置混合型证券投资基金募集申请材料 招募说明书
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2010年3月26日证监许可[2010]378
号文核准募集。本基金的基金合同于2010年5月28日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产
品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的
意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受
基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风
险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金
投资策略所特有的风险等等。本基金为上证社会责任 ETF的联接基金，具
有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于混合基金、
债券型基金和货币市场基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止日为2012年11月27日，有关财务数据和净
值表现截止日为2012年9月30日（财务数据未经审计） 。本招募说明书已经
基金托管人复核。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005年9月19日
法定代表人：江先周
联系人：路彩营
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批
准设立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团资本控股有限公司 10%
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金
投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经
营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过
股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和
基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董
事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事
会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定
权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由5名监事组成，其中包括2名职工代表监事。监事会
向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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职情况。
公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管
理部、投资管理部、海外投资部、专户投资部、交易部、研究部、创新发
展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运
营部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部十五个职能部门，以及深圳、
成都、北京、上海四家分公司。此外，公司还设有投资决策委员会和风险
管理委员会。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
江先周先生，董事长。1982 年毕业于东北财经大学，获经济学学士学
位。1986 年获财政部财政科学研究所经济学硕士学位。1993 年获英国
Heriot-Watt大学商学院国际银行金融学硕士学位。 历任中国建设银行行长
办公室副处长，中国建设银行国际业务部处长，中国建设银行行长办公室
副主任，中国建设银行国际业务部副总经理，中国建设银行基金托管部总
经理，中国建设银行基金托管部总经理兼机构业务部总经理。
孙志晨先生，董事。1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年
获得长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中
国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人
银行业务部副总经理。
马梅琴女士，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。
1984年获中央财政金融学院学士学位。历任中国建设银行筹资储蓄部证券
处副处长、中国建设银行筹资储蓄部外币储蓄处处长、中国建设银行零售
业务部自动服务处处长、中国建设银行个人银行业务部证券业务处处长、
中国建设银行个人金融业务部二级个人客户经理兼证券处高级经理、中国
建设银行个人金融业务部二级个人客户经理、中国建设银行个人金融业务
部副总经理。
俞斌先生，董事，现任中国建设银行财务会计部副总经理。1992年获
南京大学计算数学专业硕士学位。历任中国建设银行江苏分行泰州分行行
长助理、副行长，中国建设银行财务会计部处长、总经理助理。 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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袁时奋先生，董事，现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981
年毕业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大
丰业银行资本市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地
集团库务部司库，香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首
席营运官。
殷红军先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。
１９９８年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任
中国电力财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资
咨询部副经理（主持工作） 、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体
制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。
顾建国先生，独立董事，现任中国信达资产管理股份有限公司总裁助
理。1984年获浙江工业大学管理工程学学士学位，1991 年获浙江大学经济
系宏观经济专业硕士学位，1994 年获财政部财科所研究生部财务学博士学
位。历任中国建设银行信托投资公司总裁助理兼财会部经理、中国建设银
行会计部副总经理、香港华建国际集团公司总经理。
王建国先生,独立董事, 曾任大新人寿保险有限公司首席行政员, 中银
保诚退休金信托管理有限公司董事, 英国保诚保险有限公司首席行政员,
美国国际保险集团亚太区资深副总裁, 美国友邦保险(加拿大)有限公司总
裁兼首席行政员等。1989年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学
位。
伏军先生，独立董事, 法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教授，
兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融
法专业委员会副主任。
2、监事会成员
罗中涛女士，监事会主席。1977 年毕业于天津南开大学政治经济学专
业。历任国家统计局干部、副处长，中国建设银行投资调查部副处长，信
贷部副处长、处长，委托代理部处长，中国建设银行基金托管部副总经理，
中国建设银行投资托管服务部总经理。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。
曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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险副总裁等职务。方女士 1990年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新
加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
唐湘晖女士，监事，现任中国华电集团资本控股有限公司金融管理部
经理。1993年获北京物资学院会计学学士，2007年获得清华-麦考瑞大学应
用金融硕士。历任中电联电力财会与经济发展研究中心，原电力工业部经
济调节司，国家电力公司财务与资产管理部，中国华电集团公司财务与资
产管理部，中国华电集团公司结算中心，中国华电集团公司金融管理部副
处长，中国华电集团资本控股（财务）公司监审部经理。
翟峰先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总
监。1988年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位，1990 年获得上海复旦
大学国际经济法专业法学学士学位。历任中国日报评论部记者，秘鲁首钢
铁矿股份有限公司内部审计部副主任，中国信达信托投资有限公司（原名
为中国建设银行信托投资公司）证券发行部副总经理，宏源证券股份有限
公司投资银行总部副总经理，上海永嘉投资管理有限公司执行董事、副总
经理。
吴洁女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总
监。1992年毕业于南开大学金融系，1995年毕业于中国人民银行金融研究
所研究生部。历任中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、中国建
设银行资金部交易风险管理处副处长、中国建设银行资金部交易风险管理
处、综合处高级副经理（主持工作） 。
3、公司高管人员
孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员） 。
何斌先生，副总经理。1992 年获东北财经大学计划统计系学士学位。
先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委
员会基金监管部、国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理公司督察长。
张延明先生，副总经理。1993 年获中国人民大学投资经济系学士学位，
1997年获中国人民大学投资经济系硕士学位。 先后供职于深圳市建设集团、
中国建设银行，历任中国建设银行信贷管理部主任科员、中国建设银行行
长办公室主任科员、副处长、处长。2006年 11 月加入建信基金管理公司，
任总经理助理；2008年 6月起任建信基金管理公司副总经理。 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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王新艳女士，副总经理。注册金融分析师（CFA），硕士。1998 年 10
月加入长盛基金管理公司，历任研究员、基金经理助理，2002 年 11 月 2
日至 2004年 5月 22日担任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理。
2004 年 6 月加入景顺长城基金管理公司，历任基金经理、投资副总监、投
资总监等职，于 2005 年 3 月 16 日至 2009 年 3 月 16 日期间担任景顺长城
鼎益股票型证券投资基金 （LOF） 的基金经理， 于 2007年 6月 18日至 2009
年 3月 16日期间担任景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。
2009年 3月加入本公司，任总经理助理，2010年 5月起任副总经理。2009
年 12月 17日至 2011年 2月 1日任建信恒久价值股票型证券投资基金的基
金经理； 2010年 4月 27日起任建信核心精选股票型证券投资基金的基金经
理； 2010年 11 月 16日至 2011年 12月 20日任建信内生动力股票型证券投
资基金的基金经理。
4、督察长
路彩营女士，督察长。1979 年毕业于河北大学经济系计划统计专业。
历任中国建设银行副主任科员、主任科员、副处长、处长，华夏证券部门
副总经理，宝盈基金管理公司首席顾问（公司副总经理级） ，建信基金管理
公司监事长。
5、本基金基金经理
叶乐天先生，硕士。曾就职于中国国际金融有限公司，先后担任市场
风险管理分析员、量化分析经理，从事风险模型、量化研究与投资；2011
年 9 月加入我公司，担任基金经理助理。 2012年 3月 21日起任上证社会责
任交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。
本基金历任基金经理：
梁洪昀先生：2010年 5月 28日至 2012年 5月 28日。
叶乐天先生：2012年 3月 21日至今。
6、投资决策委员会成员
孙志晨先生，总经理。
王新艳女士，副总经理。
梁洪昀先生，投资管理部执行总监。
万志勇先生，投资管理部副总监。 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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钟敬棣先生，投资管理部副总监。
姚锦女士，研究部首席策略分析师。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至2012年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工161人，平均年
龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上
学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家
提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学
的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的
服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管
理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形
象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括
证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企
业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管
理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，
同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提
供个性化的托管服务。截至2012年9月，中国工商银行共托管证券投资基金
269只，其中封闭式6只，开放式263只。自2003 年以来，本行连续八年获
得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、
内地《证券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的33项最佳
托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国
内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：江先周
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投
资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司
网址：www.ccbfund.cn。
2.代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼(长安兴融中心)
法定代表人：王洪章 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（4）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：肖钢
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（5）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：95559
网址：www.95559.com.cn
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.cmbchina.com
（7）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：董文标
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（8）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（9）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：万建华
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（10）中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（11）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：徐浩明
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（12）招商证券股份有限公司 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（13）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路 11号万凯商务楼 A座
法定代表人：刘军
客服电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（14）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（15）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98号
法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001，（021）962503
网址：www.htsec.com
（16）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（17）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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（18）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（19）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（20）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
法定代表人：杜庆平
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（21）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：020-95575
网址：www.gf.com.cn
（22）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
法定代表人：黄金琳
客服热线：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（23）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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（24）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268
法定代表人：兰荣
客户服务电话: 4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（25）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人：杨宇翔
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（26）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋
第 18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、 18
层至 21层
法定代表人：龙增来
开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.china-invs.cn
（27）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02
单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 20层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（28）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179号
法定代表人：凤良志
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
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（29）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（30）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
法定代表人：杨宝林
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（31）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（32）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号
法定代表人：冯戎
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（33）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（34）财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路 2段 80号顺天国际财富中心 26层
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403340 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.cfzq.com
（35）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18、19楼
法定代表人：朱科敏
客服热线：4008888588
网址：www.longone.com.cn
（36）申银万国证券股份有限公司
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
客服电话：95523或 4008895523
网址：www.sywg.com
（37）浙商证券股份有限公司
办公地址：杭州杭大路 1号黄龙世纪广场 A6/7
法定代表人：吴承根
客服电话：0571-967777
网址：http://www.stocke.com.cn
（38）天源证券经纪有限公司
注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18楼
法定代表人：林小明
客服电话：0755-33331188
网址：www.tyzq.com.cn
（39）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20层
法定代表人：刘东
客服电话：020-88836999
网址：www.gzs.com.cn
（40）红塔证券有限责任公司概况
住所：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼
法定代表人：况雨林
客服电话：0871-3577930 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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网址：http://www.hongtastock.com/
（41）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010号国际信托大厦
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（42）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J
单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
（43）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（44）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.howbuy.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代
理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：江先周 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
2013年第 1号
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联系人：王涛
电话：010-66228888
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层
负责人：王丽
联系人：徐建军
电话：010－66575888
传真：010－65232181
经办律师：徐建军、李晓明
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道
中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系人：金毅
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、金毅
四、基金的名称
建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金。
五、基金的类型
ETF联接基金。 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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六、基金的投资目标
通过将绝大部分基金财产投资于上证社会责任 ETF，密切跟踪业绩比
较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七、基金的投资方向
本基金以上证社会责任 ETF、上证社会责任指数成份股、备选成份股
为主要投资对象，其中投资于上证社会责任 ETF的资产比例不低于基金资
产净值的 90%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5%；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（首次
发行或增发等，包括创业板新股）及中国证监会允许基金投资的其他金融
工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的 5%。
八、基金的投资策略
本基金为上证社会责任ETF的联接基金， 主要通过投资于上证社会责任
ETF以求达到投资目标。 当本基金申购赎回和在二级市场买卖上证社会责任
ETF 或本基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响
时，或预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，基
金经理会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。
本基金对业绩比较基准的跟踪目标是：在正常情况下，本基金相对于业
绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过
4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上
述范围，基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩
大。
1、资产配置策略
本基金主要投资于上证社会责任 ETF、上证社会责任指数成份股和备
选成份股，采取自上而下的资产配置策略，保留现金或到期日在一年以内建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
2013年第 1号
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的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%， 然后主要通过一级市场
将剩余的大部分资产投资于上证社会责任 ETF并使该投资比例不低于基金
资产净值的 90%，同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新
股（首次发行或增发等，包括创业板新股）及中国证监会允许基金投资的
其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的 5%。
2、目标 ETF 投资策略
（1） 基金组合的构建原则
本基金对基金的投资仅限于指定的目标 ETF，现时目标 ETF仅指上证
社会责任 ETF。
（2） 基金组合的构建方法
本基金可以以成份股实物形式在一级市场申购及赎回上证社会责任
ETF基金份额；本基金可在二级市场上买卖上证社会责任 ETF基金份额，
本基金在二级市场上买卖上证社会责任 ETF基金份额是出于追求基金充分
投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。
本基金作为上证社会责任 ETF的联接基金，主要通过成份股实物形式
从一级市场申购 ETF 份额来构建 ETF投资组合。 不足一级市场最小申购赎
回单位资产净值的部分可以从二级市场买入 ETF份额或者投资于上证社会
责任指数的成份股和备选成份股等。本基金在二级市场的 ETF份额投资将
不以套利为目的，作为被动投资的开放式基金，套利不符合本基金的投资
特点和运作目的。
（3） 基金组合的调整
本基金为 ETF联接基金， 基金所构建的 ETF投资组合将根据目标 ETF
的变动而发生相应变化。本基金将根据法律法规中的投资比例限制、申购
和赎回情况、现金头寸，对基金投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指
数。
3、成份股投资策略
（1） 股票组合的构建原则 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
2013年第 1号
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成份股组合的构建主要是基金经理根据标的指数，结合研究报告和基
金组合的构建情况，以抽样复制法构建组合。
（2） 股票组合的构建方法
本基金将以追求跟踪误差最小化进行上证社会责任指数的成份股和备
选成份股的投资。本基金采用抽样复制基准指数的方法，在综合考虑个股
的市值规模、流动性、行业代表性及抽样组合与上证社会责任指数的相关
性等因素的基础上，采用重点抽样的方法，选择上证社会责任指数的成份
股构建股票投资组合。考虑到个股权重集中度的因素，本基金主要投资于
上证社会责任指数的前 5 大成份股，按照其在社会责任指数的原有比例分
配权重后构成抽样组合。
（3） 股票组合的调整
1） 定期调整
本基金股票组合根据所跟踪的上证社会责任指数对其成份股的调整而
进行相应的定期跟踪调整。
2） 不定期调整
基金经理将跟踪标的指数变动，基金组合跟踪偏离度情况，结合成份
股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投
资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
对个别成份股，若其存在严重的流动性困难、或者财务风险较大、或
者面临重大不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵
等情形时，本基金可以不投资该成份股，而用备选股、甚至现金来代替。
针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股
认购。
4、债券投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债
等期限在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性和有
效利用基金资产。
通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、短期金融工具等产品
的比例。并灵活地采用收益率曲线方法、市场和品种选择方法等以组建一
个有效的固定收益类证券组合。力求这些有效的固定收益类证券组合，在
一定的风险度下能提供最大的预期收益，或者在确定收益率上承担最小的
风险。
5、其他金融工具投资策略
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货
等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以提高投资效率，管理基
金投资组合风险水平，以更好地实现本基金的投资目标。本基金的基金管
理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、
降低跟踪误差的目的，不得用于投机交易目的。
6、跟踪误差、跟踪偏离度控制策略
本基金跟踪误差的来源包括：留存现金及债券部分、成份股和备选成
份股的投资、基金每日现金流入或流出的建仓或变现策略、股息的再投资
策略等。基金管理人将通过对上述因素的有效管理，追求跟踪误差最小化。
本基金每日跟踪基金组合与业绩比较基准表现的偏离度，每月末定期分析
基金组合与业绩比较基准表现的累积偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，
并优化跟踪偏离度管理方案。
九、投资业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为： 95%×上证社会责任指数收益率+5%×商业
银行税后活期存款利率。
十、基金的风险收益特征
本基金为上证社会责任 ETF的联接基金，风险与预期收益水平高于混
合基金、债券基金与货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012
年 10 月 24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2012 年 9 月 30 日，本报告中的财务资
料未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 11,093,391.61 3.07
其中：股票 11,093,391.61 3.07
2 基金投资 330,943,500.00 91.69
3 固定收益投资 --
其中：债券 --
资产支持证券 --
4 金融衍生品投资 --
5 买入返售金融资产 --
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
--
6
银行存款和结算备付金
合计
18,651,722.79 5.17
7 其他各项资产 232,709.81 0.06
8 合
计 360,921,324.21 100.00
2、期末投资目标基金明细
序
号
基金名称
基金类
型
运作方
式
管理人 公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
1
建信上证
社会责任
交易型开
放式指数
证券投资
基金
股票型
交易型
开放式
指数基
金
建信基
金管理
有限责
任公司
330,943,500.00 91.91建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
2013年第 1号
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3、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 1,131,344.26 0.31
C 制造业 2,106,547.39 0.59
C0
食品、饮料 74,652.50 0.02
C1
纺织、服装、皮毛 64,248.80 0.02
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、
塑料
135,007.27 0.04
C5
电子 114,843.62 0.03
C6
金属、非金属 255,748.71 0.07
C7
机械、设备、仪表 927,484.46 0.26
C8
医药、生物制品 534,562.03 0.15
C99
其他制造业 - -
D
电力、煤气及水的生产
和供应业
65,152.08 0.02
E 建筑业 698,306.04 0.19
F 交通运输、仓储业 128,990.61 0.04
G 信息技术业 464,578.39 0.13
H 批发和零售贸易 361,467.22 0.10
I 金融、保险业 5,487,251.48 1.52
J 房地产业 585,895.00 0.16
K 社会服务业 63,859.14 0.02
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合
计 11,093,391.61 3.08建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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注：以上行业分类以 2012 年 9 月 30日的中国证监会行业分类标准为依据。
4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（%）
1 601318 中国平安 21,656 908,252.64 0.25
2 600016 民生银行 146,104 825,487.60 0.23
3 600036 招商银行 80,038 813,186.08 0.23
4 601328 交通银行 152,376 649,121.76 0.18
5 601166 兴业银行 48,823 586,364.23 0.16
6 600000 浦发银行 72,381 534,171.78 0.15
7 600030 中信证券 44,580 525,598.20 0.15
8 601088 中国神华 21,339 491,010.39 0.14
9 601601 中国太保 20,293 410,527.39 0.11
10 600048 保利地产 27,710 298,159.60 0.08
5、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投
资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、投资组合报告附注 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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9.1本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立
案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
9.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
9.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 172,360.98
3 应收股利 8,614.47
4 应收利息 3,860.08
5 应收申购款 47,874.28
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合
计 232,709.81
9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2012年 9月 30日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2010 年 5 月 28 日至
2010年 12 月 31 日
7.60% 1.21% 5.72% 1.49% 1.88% -0.28%
2011年 1月 1日至 2011
年 12 月 31 日
-17.57% 1.27% -17.86% 1.28% 0.29% -0.01%
2012年 1月 1日至 2012
年 9 月 30 日
-1.92% 1.18% -3.43% 1.18% 1.51% 0.00%
自基金合同生效之日
2010 年 5 月 28 日至
2012年 9月 30 日
-13.00% 1.22% -16.15% 1.31% 3.15% -0.09%
2、自基金合同生效以来基金份额净值及其业绩比较基准的变动情况
建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金
累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2010年 5月 28 日至 2012 年 9月 30 日）
建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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十三、基金的费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1.基金费用的种类
（1） 基金管理人的管理费；
（2） 基金托管人的托管费；
（3） 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（4） 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（5） 基金份额持有人大会费用；
（6） 基金的证券交易费用；
（7） 基金的银行汇划费用；
（8） 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列
支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况
下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值
后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.5%年费率计提基金管理费。计算方
法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净
值后的剩余部分；若为负数，则E取0。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日
起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、
公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值
后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.1%年费率计提基金托管费。计算方
法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净
值后的剩余部分；若为负数，则E取0。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日
起 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支
付日期顺延。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费
率，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但基金管理人必须最迟于
新的费率实施前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并
报中国证监会备案。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
本条第 1款第（3）至第（8）项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
本条第 1款第（3）至第（8）项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）基金销售时发生的费用
1、申购费
本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，最
高申购费率不超过1.5%：
申购金额（M） 申购费率
M<100万元
1.5%
100万元≤M<500万元
0.7%
M≥500万元 1000元/笔
申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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场推广、注册登记和销售。
2、赎回费
持有期限（Y） 赎回费率
持有期<1 年
0.5%
1 年≤持有期<2 年
0.3%
持有期≥2 年 0 ％
赎回费用由赎回人承担，赎回费中25%归入基金资产，其余部分作为
本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。（注：1年指365天）
3、基金转换
（1）基金转换是指本公司旗下的开放式基金持有人将其持有某只基金
的部分或全部份额转换为本公司管理的其他开放式基金的份额。
（2）基金转换业务规则
①本公司旗下基金办理日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳证
券交易所交易日（本公司公告暂停申购或转换时除外） 。
由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，各销售机构办理基金转
换业务的具体时间段及其他有关信息等事项，请以各销售机构的规定为准。
②基金转换只能在同一销售机构进行。
③转入的基金份额持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之日
起开始计算。转入的基金在赎回或转出时，按照自基金转入确认日起至该
部分基金份额赎回或转出确认日止的持有时段所适用的赎回费率档次计算
其所应支付的赎回费。基金转换后可赎回的时间为 T＋2日。
④基金转换，以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份
额转换”的原则提交申请。基金转换遵循“先进先出”的原则。
⑤投资者办理基金转换业务时，转出的基金必须处于可赎回状态，转
入的基金必须处于可申购状态，已冻结的基金份额不得申请基金转换。
⑥单笔转换基金份额不得低于 1000份。
（3）基金转换费用 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两
部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和转
出基金的赎回费率而定。基金转换费用由基金持有人承担，如转出基金有
赎回费用的，收取该基金赎回费的 25％归入基金财产。
基金转换费用的具体计算公式如下：
1）转出金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值
2）转入金额：
（i）如果转入基金的申购费率 ＞ 转出基金的申购费率，
转入金额＝转出金额×（1－转出基金赎回费率）/（1＋转入基金申购
费率—转出基金申购费率）
（ii）如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率，
转入金额＝转出金额×（1-转出基金赎回费率）
3）转换费用＝转出金额-转入金额
4）转入份额 = 转入金额/转入基金当日基金份额净值
本基金自 2010年 7月 19日开始办理基金转换业务。
4、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式，
基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家
中国证监会指定的媒体公告。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师
费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
2013年第 1号
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的项目。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、更新了“三、基金管理人”的“基金管理人概况” 、 “主要人员情
况”信息；
2、更新了“四、基金托管人”的“基本情况” 、 “主要人员情况” 、
及“基金托管业务经营情况” ；
3、更新了“五、相关服务机构”中代销机构的相关变动信息， “审计
基金资产的会计师事务所”的相关信息；
4、更新了“九、基金的投资”的基金投资组合报告，并经基金托管人
复核；
5、更新了“十、基金的业绩” ，并经基金托管人复核；
6、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”中有关服务提供信息。
7、更新了“二十二、其他应披露事项” ，添加了期间涉及本基金和基
金管理人的相关临时公告。
上述内容仅为本招募说明书（更新）摘要，投资人欲查询本更新招募
说明书正文，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn。
建信基金管理有限责任公司
二〇一三年一月十一日
