华商主题精选股票型证券投资基金
招募说明书
（2013 年第 1 号）
基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零一三年一月华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
1
华商主题精选股票型证券投资基金
招募说明书
【 重要提示】
华商主题精选股票型证券投资基金 （以下简称“ 本基金” ） 于 2011
年 11 月 23 日经 中国证监会证监许可【2011 】1858 号文核准募集 ，本
基金基金合同于 2012 年 5 月 31 日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说
明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表
明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于
本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基
金的过往业绩并不预示未来表现。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生
波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力 ， 理性判断市场 ， 对认购基金的意愿 、 时机 、华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
2
数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资
中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险 ， 个别证券特有的非系统性风险 ，
由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险 ， 本基金的特定风险， 等等。
投资有风险， 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的 《招
募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书所载内容截止日 为2012 年11 月30 日, 有关财务数据
和净值表现截止日为 2012 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
3
目录
一、 绪 言....................................................................................................................................... 1
二、 释 义....................................................................................................................................... 1
三 、基金管理人...............................................................................................................................7
四 、基金托管人.............................................................................................................................16
五 、相关服务机构.........................................................................................................................19
六 、基金的募集.............................................................................................................................39
七 、基金合同的生效.....................................................................................................................39
八 、基金份额的申购与赎回.........................................................................................................39
九 、基金的投资.............................................................................................................................48
十 、基金的财产.............................................................................................................................59
十 一、基金资产的估值.................................................................................................................60
十 二、基金的收益与分配.............................................................................................................65
十 三、基金的费用与税收.............................................................................................................67
十 四、基金的会计与审计.............................................................................................................68
十 五、基金的信息披露.................................................................................................................69
十 六、风险揭示.............................................................................................................................73
十 七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.....................................................................75
十 八、基金合同的内容摘要.........................................................................................................78
十 九、基金托管协议的内容摘要.................................................................................................95
二 十、对基金份额持有人的服务...............................................................................................106
二 十一、其他应披露事项...........................................................................................................107
二 十二、招募说明书存放及查阅方式.......................................................................................109
二 十三、备查文件.......................................................................................................................1091
一、绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法 》 （以下简称“ 《基金
法》 ” ） 、 《证券投资基金运作管理办法》 （以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 、 《证券投资基
金销售管理办法》 （以下简称 “ 《销售办法》 ” ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、 其他有关规定及 《华商主题精选股票型证券投
资基金基金合同》 （以下简称“本基金合同”或“基金合同” ）编写。
本招募说明书阐述了华商主题精选股票型证券投资基金的投资目标、策略、
风险、 费率等与投资人投资决策有关的必要事项， 投资人在作出投资决策前应仔
细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。 本基金管理人没有委托
或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作出
任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会核准。 基金合同
是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基
金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法 》 、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅《基金合同》 。
二、释 义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义:
基金或本基金 指华商主题精选股票型证券投资基金
基金管理人 指华商基金管理有限公司
基金托管人 指中国建设银行股份有限公司
基金合同 指《华商主题精选股票型证券投资基金基金合华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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同》及对基金合同的其任何有效修订和补充
托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 《华
商主题精选股票型证券投资基金托管协议》 及其
任何有效修订和补充
招募说明书或本招募说明书 指 《华商主题精选股票型证券投资基金招募说明
书》及对该招募说明书定期更新
基金份额发售公告 指 《华商主题精选股票型证券投资基金份额发售
公告》
法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、
规范性文件、 司法解释、 行政规章以及其他对基
金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
《基金法》 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大
会常务委员会第五次会议通过， 自2004 年6 月1
日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时作出的修订
《销售办法》 指中国证监会2011 年6 月9 日颁布、同年10 月
1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》 指中国证监会2004 年6 月8 日颁布、 同年7 月1
日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》 及
颁布机关对其不时作出的修订
《运作办法》 指中国证监会2004 年6 月29 日颁布、 同年7 月
1 日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁
布机关对其不时作出的修订
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行业监督管理机构 指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员
会
基金合同当事人 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承
担义务的法律主体， 包括基金管理人、 基金托管华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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人和基金份额持有人
个人投资者 指 年 满 18 周岁，合法持有现时有效的中华人民
共和国居民身份证、 军人证件等有效身份证件的
中国公民， 以及中国证监会批准的其他可以投资
基金的自然人
机构投资者 指依法可以投资开放式证券投资基金的、 在中华
人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关
政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织
合格境外机构投资者 指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资
于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境
外的机构投资者
投资人 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资
者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投
资基金的其他投资人的合称
基金份额持有人 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额
的投资人
基金销售业务 指基金管理人或代销机构宣传推介基金， 发售基
金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、 非
交易过户、转托管及定期定额投资等业务
销售机构 指直销机构和代销机构
直销机构 指华商基金管理有限公司
代销机构 指符合 《销售办法》 和中国证监会规定的其他条
件， 取得基金代销业务资格并与基金管理人签订
了基金销售服务代理协议， 代为办理基金销售业
务的机构
基金销售网点 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
注册登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务， 具
体内容包括投资人基金账户的建立和管理、 基金华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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份额注册登记、 基金销售业务的确认、 清算和结
算、 代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人
名册等
注册登记机构 指办理注册登记业务的机构。 基金的注册登记机
构为华商基金管理有限公司或接受华商基金管
理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
基金账户
指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有
的、 基金管理人所管理的基金份额余额及其变动
情况的账户
基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该
销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情
况的账户
基金合同生效日 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定
的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案
手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基
金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并
予以公告的日期
基金募集期 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的
期间，最长不得超过3 个月
存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日 指上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易
日
T 日 指销售机构在规定时间受理投资人申购、 赎回或
其他业务申请的工作日华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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T+n日指 自 T 日起第n 个工作日（不包含T 日）
开放日 指为投资人办理基金份额申购、 赎回或其他业务
的工作日
交易时间 指开放日基金接受申购、 赎回或其他交易的时间
段
《业务规则》 指《华商基金管理有限公司开放式基金业务规
则》 ，是规范基金管理人所管理的开放式证券投
资基金注册登记方面的业务规则， 由基金管理人
和投资人共同遵守
认购 指在基金募集期间内， 投资人申请购买基金份额
的行为
申购 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募
说明书的规定申请购买基金份额的行为
赎回 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
基金转换 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理
人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金
管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的、 且由同一注册登记机构办理注册
登记的其他基金基金份额的行为
转 托 管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之
间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
定期定额投资计划 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期
扣款日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完
成扣款及基金申购申请的一种投资方式
巨额赎回 本基金单个开放日， 基金净赎回申请( 赎回申请份
额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除
申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总
数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10%
元 指人民币元
基金收益 指基金投资所得红利、 股息、债券利息、 买卖证
券价差、 银行存款利息、 已实现的其他合法收入
及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、 基
金应收申购款及其他资产的价值总和
基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总
数
基金资产估值
货币市场工具
指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金
资产净值和基金份额净值的过程
现金；一年以内( 含一年) 的银行定期存款、大额
存单； 剩余期限在三百九十七天以内( 含三百九十
七天) 的债券； 期限在一年以内( 含一年) 的债券回
购；期限在一年以内( 含一年) 的中央银行票据；
中国证监会、 中国人民银行认可的其他具有良好
流动性的金融工具
指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、
互联网网站及其他媒体
不可抗力 指本合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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的客观事件
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
1. 名称：华商基金管理有限公司
2. 住所：北京市西城区平安里西大街28 号中海国际中心19 层
3. 办公地址：北京市西城区平安里西大街28 号中海国际中心19 层
4. 法定代表人：李晓安
5. 成立时间：2005 年12 月20 日
6. 注册资本：壹亿元
7. 电话：010 －58573600 传真：010 －58573520
8. 联系人：周亚红
9. 股权结构
股东名称 出资比例
华龙证券有限责任公司 46 ％
中国华电集团财务有限公司 34 ％
济钢集团有限公司 20 ％
10. 客户服务电话：010-58573300 400-700-8880 （免长途费）
11. 管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世
成长股票型证券投资基金、 华商收益增强债券型证券投资基金、 华商动态阿尔法
灵活配置混合型证券投资基金、 华商产业升级股票型证券投资基金、 华商稳健双
利债券型证券投资基金、 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商稳定
增利债券型证券投资基金、 华商价值精选股票型证券投资基金、 华商主题精选股
票型证券投资基金、 华商中证500 指数分级证券投资基金、 华商现金增利货币市
场基金。
（二）基金管理人主要人员情况
1. 董事会成员
李晓安：董事长。男，清华大学 EMBA 。现任华龙证券有限责任公司董事
长兼党委书记， 历任天水市信托投资公司副总经理、 总经理、 党委书记， 天水市
财政局副局长、局长、党组书记。华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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郭怀保： 副董事长。 男， 硕士、 工程师。 现任中国华电集团财务有限公司总
经理， 曾就职于新疆奎屯河水电站、 伊犁电力局、 伊犁二电厂， 历任中国华电集
团财务有限公司副总经理，中国华电集团发电运营有限公司总经理。
邵明天： 董事。 男， 高级工程师。 现任济钢集团有限公司副总经理， 历任济
钢第一炼钢厂副厂长、 济钢第二炼钢厂厂长、 济钢第三炼钢厂筹备组组长及厂长
等职务。
韩鹏： 董事。 男， 工商管理硕士。 现任华龙证券有限责任公司总经理， 曾就
职于甘肃经济管理干部学院、 兰州信托上海武昌路营业部、 闽发证券公司， 历 任
华龙证券有限责任公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券有限责任公司副总经理，
曾就职于招商银行兰州分行、 甘肃省国税局、 中国化工集团， 历任华龙证券有限
责任公司委托投资部总经理、投资副总监。
李文峰： 董事。 男， 硕士研究生学历。 高级经济师， 现任中国华电集团资本
控股有限公司副总经理。 曾就职于中国人民保险公司、 中国电力信托投资有限公
司、中国电力财务有限公司、中国华电集团财务有限公司。
徐信忠： 独立董事。 男， 金融学博士、 教授。 现任北京大学光华管理学院金
融系教授兼金融系主任 ， 历任WARWICK 大学 （英国） 研究员，MANCHESTER
大学（英国）会计与金融系讲师和高级讲师，BANK OFENGLAND （英国）货
币政策局金融经济家，LANCASTER 大学（英国）高级讲师和讲座教授。
李业： 独立董事。 男， 管理学博士、 教授。 现任华南理工大学管理学院副院
长、 教授， 历任广州华南理工大学管理工程系助教、 讲师， 华南理工大学工商管
理学院副教授。
方国春： 独立董事。 男， 教育学硕士。 现任英大人寿保险股份有限公司监事、
人力资源部主任， 历任国家教育委员会政策法规司副处长、 中国光大国际信托投
资公司总经理助理、 国家留学基金委中澳项目办公室副主任、 长城人寿保险股份
有限公司项目中心经理。
2. 监事会成员
吴艳坤： 监事。 硕士研究生学历， 中级经济师。 现任职于中国华电集团资本
控股有限公司机构管理与发展部。 曾就职于中国华电集团公司、 中国华电集团财
务有限公司。华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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徐亮天： 监事。 会计师。 现任济钢集团有限公司财务处副处长， 历任济钢财
务处物价科科员、财务处成本科科长、财务处副处长等职务。
申艳丽： 职工监事。 经济学硕士。 现 任职于华商基金管理有限公司投资管理
部。
3. 总经理及其他高级管理人员
王锋： 总经理。 男， 工学学士、 经济学硕士。 曾任博时基金管理公司研究部
研究员、 基金管理部基金经理助理， 云南国际信托投资管理有限公司资产管理总
部执行总经理；自 2005 年9 月加入华商基金管理有限公司，历任投资管理部总
经理、公司投资决策委员会委员、公司副总经理等职务。
程丹倩： 副总经理。 女 ， 工商管理学硕士。 曾任职于中国经济开发信托投资
公司证券总部计财部和证券投资部。2002 年 7 月至2005 年12 月，担任华商基
金管理公司（筹）筹备组成员，2005 年12 月至2011 年 8 月担任华商基金管理
有限公司督察长。
周亚红：督察长。女，经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公
司， 曾任云南财经大学金融系副教授， 博时基金管理有限公司研究员、TA 主管、
产品设计师、渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹） 总
经理助理等职务。
4.基金经理
梁永强先生，经济学博士，具有基金从业资格。
2002 年7 月至2004 年7 月任职于华龙证券有限公司投资银行部， 担任研究
员、高级研究员；2004 年7 月进入华商基金管理有限公司筹备组工作，自2007
年5 月15 日至2008 年9 月23 日， 担任华商领先企业混合型基金基金经理助理，
自2008 年9 月23 日至2012 年4 月24 日， 担任华商盛世成长股票型证券投资基
金基金经理。现任华商基金管理有限公司量化投资部总经理，自2009 年 11 月
24 日开始担任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、自2012
年5 月31 日开始担任本基金基金经理。
本基金自基金合同生效之日起未发生基金经理变动情形。
5.投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
王锋：华商基金管理有限公司总经理、投资决策委员会主席；华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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孙建波： 华商基金管理有限公司总经理助理、 投资总监、 投资管理部总经理、
华商盛世成长股票型证券投资基金基金经理、 华商策略精选灵活配置混合型证券
投资基金基金经理；
田明圣： 华商基金管理有限公司总经理助理、 研究总监、 研究发展部总经理、
华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、 华商中证500 指数分级证券投资基
金基金经理
梁永强： 华商基金管理有限公司量化投资部总经理， 华商动态阿尔法灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选股票型基金基金经理；
王华：华商基金管理有限公司证券交易部总经理；
毛水荣： 华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、 华商稳健双利债券型
证券投资基金基金经理；
上述人员之间无近亲属关系。
（三）基金管理人职责
1. 依法募集基金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2. 办理基金备案手续；
3. 自基金合同生效之日起， 以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产；
4. 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以专业化的经
营方式管理和运作基金财产；
5. 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保证
所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分
别记账，进行证券投资；
6. 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得为自己及任何第三
人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7. 依法接受基金托管人的监督；
8. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9. 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的方法
符合基金合同等法律文件的规定；
10. 按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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11. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12. 编制季度、半年度和年度基金报告；
13. 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告
义务；
14. 保守基金商业秘密， 不得泄露基金投资计划、 投资意向等， 除 《 基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不得向
他人泄露；
15. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
16. 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
19. 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
20. 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21. 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿；
22. 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23. 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
24. 执行生效的基金份额持有人大会决议；
25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26. 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管
理；
27. 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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1. 基金管理人承诺不从事违反 《中华人民共和国证券法》 （以下简称 “ 《 证
券法》 ” ） 的行为， 并承诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反 《证
券法》行为的发生
（1 ）将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从证券投资；
（2 ）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
2.基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家
有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ）越权或违规经营；
（2 ）违反基金合同或托管协议；
（3 ）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；
（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职守、滥用职权；
（7 ） 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；
（9 ）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（11 ）贬损同行，以提高自己；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15 ）其它法律、行政法规禁止的行为。
3 、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1 ）承销证券；华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ） 向基金管理人、 基金托管人出资或者买卖基金管理人、 基金托管人发行
的股票或者债券；
（6 ）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
（9 ） 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不
再受相关限制。
（五）基金经理承诺
1. 依照有关法律法规和基金合同的规定， 本着敬业、 诚信和谨慎的原则为基
金份额持有人谋取最大利益；
2.不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易， 不
利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
3. 不违反现行有效的法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定，
不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息；
4. 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的内部风险控制制度
1. 内部控制制度
(1) 内部控制的原则
1) 健全性原则： 内部控制应当包括公司的各项业务、 各个部门或机构和各级
人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2) 有效性原则： 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护内
控制度的有效执行。
3) 独立性原则： 公司各机构、 部门和岗位职责应当保持相对独立， 基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
4) 相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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5) 成本效益原则： 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济
效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
(2) 内部控制的主要内容
1) 控制环境
①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、
积极执行， 牢固树立诚实信用和内控优先的思想， 自觉形成风险管理观念； 通 过
营造公司内控文化氛围， 增进员工风险防范意识， 使其贯穿于公司各部分、 岗 位
和业务环节。
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查， 对公司
建立有效的内部控制系统承担最终责任； 同时， 通过充分发挥独立董事和监事会
的监督职能， 避免不正当关联交易、 利益输送和内部人控制现象的发生， 建立健
全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
④建立决策科学、 运营规范、 管理高效的运行机制， 包括民主透明的决策程
序和管理议事规则、 高效严谨的业务执行系统、 以及健全有效的内部监督和反馈
系统。
⑤建立科学的聘用、 培训、 轮岗、 考评、 晋升、 淘汰等人事管理制度， 严 格
制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、
诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
2) 风险评估
内部稽核人员定期评估公司风险状况， 范围包括所有可能对经营目标产生负
面影响的内部和外部因素， 评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及
可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
3) 组织体系
内部控制组织体系包括三个层次：
①第一层次风险控制
在董事会层面设立风险控制委员会， 对公司规章制度、 经营管理、 基金运作、
固有资金投资等方面的合法、 合规性进行全面的分析检查， 对各种风险预测报告
进行审议，提出相应的意见和建议。华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责， 按
照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。
②第二层次风险控制
第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理小
组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。
风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分
析、评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略， 对基金的总体投资情况提
出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。
监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构， 对各岗位、 各部门、 各机
构、各项业务中的风险控制情况实施监督。
③第三层次风险控制
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检
查和控制。
公司各部门根据经营计划、 业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流
程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。
4) 制度体系
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。
①内部控制制度包括内部控制大纲、 业务控制制度、 基金会计制度、 信息披
露制度、监察稽核制度等。
②内部管理控制制度包括财务管理制度、 人力资源及业绩考核制度、 行政管
理制度、员工行为规范、纪律程序。
③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、 资
料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。
5) 信息与沟通
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 通过建立有效的信息交流渠
道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息， 保证信息
及时送达适当的人员进行处理。
2. 基金管理人关于内部控制的声明华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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(1) 本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的
责任，董事会承担最终责任；
(2) 上述关于内部控制的披露真实、准确；
(3) 本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制
度。
四、基金托管人
（一）基金托管人情况
1. 基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：尹 东
联系电话：(010)67595003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史， 其前身 “中国人民建设银
行” 于1954 年成立，1996 年易名为 “中国建设银行” 。 中国建设银行是中国四
大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年9 月
分立而成立， 承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。 中国
建设银行( 股票代码：939) 于2005 年10 月27 日在香港联合交易所主板上市， 是
中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日， 中国建设
银行又作为第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A
股在上海证券交易所上市并开始交易。 A 股发行后中国建设银行的已发行股份总
数为： 250,010,977,486 股( 包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股) 。华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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截至2011 年 9 月 30 日，中国建设银行资产总额117,723.30 亿元，较上年
末增长8.90% 。 截至2011 年9 月30 日止九个月， 中国建设银行实现净利 润1,392.07
亿元，较上年同期增长25.82% 。年化平均资产回报率为1.64% ，年化加权平均
净资产收益率为24.82% 。利息净收入2,230.10 亿元，较上年同期增长22.41% 。
净利差为2.56% ， 净利息收益率为2.68% ， 分别较上年同期提高 0.21 和 0.23 个
百分点。手续费及佣金净收入687.92 亿元，较上年同期增长41.31% 。
中国建设银行在中国内地设有1.3 万余个分支机构，并在香港、新加坡、 法
兰克福、 约翰内斯堡、 东京、 首尔、 纽约、 胡志明市及悉尼设有分行， 在莫斯科、
台北设有代表处， 海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区， 基本完成在全球主
要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。
中国建设银行筹建、 设立村镇银行33 家， 拥有建行亚洲、 建银国际， 建行伦敦、
建信基金、 建信金融租赁、 建信信托、 建信人寿、 中德住房储蓄银行等多家子公
司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。2011 年上半年，中国建
设银行主要国际排名位次持续上升， 先后荣获国内外知名机构授予的50 多个重
要奖项。 中国建设银行在英国 《银行家》2011 年 “世界银行品牌500 强” 中位
列第10 ， 较去年上升3 位； 在美国 《财富》 世界500 强中排名第108 位， 较去
年上升8 位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的
“亚洲企业管治年度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》
等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行” 等
奖项。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合制度处、 基金市场处、 资 产
托管处、QFII 托管处、 基金核算处、 基金清算处、 监督稽核处和投资托管团队 、
涉外资产核算团队、 养老金托管服务团队、 养老金托管市场团队、 上海备份中心
等12 个职能处室、 团队， 现有员工130 余人。 自2008 年以来中国建设银行托管
业务持续通过SAS70 审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2. 主要人员情况
杨新丰， 投资托管业务部副总经理 （主持工作） ， 曾就职于中国建设银行江
苏省分行、 广东省分行、 中国建设银行总行会计部、 营运管理部， 长期从事计划
财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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纪伟， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建
设银行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中 国
建设银行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和个人
存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3. 基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “ 以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2011 年12 月31 日，中国建设银行已托管 224 只证券
投资基金。 建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认
同。2011 年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》
评为2011 年度“中国最佳托管银行”； 并获和讯网2011 年中国 “最佳资产托管
银行”奖。
（二）基金托管人的内部控制制度
1 、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 投资托管业务部专门设置了监督稽
核处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使监
督稽核工作职权和能力。
3 、内部控制制度及措施华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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投资托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。 利用自行开发的 “托管业务综合系统——基金监督子系统” ， 严格按照现行
法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、 投
资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2 、监督流程
（1 ）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标
进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知， 与
基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2 ）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3 ）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各
基金投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价， 报送中
国证监会。
（4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金
管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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1. 直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所：北京市西城区平安里西大街28 号中海国际中心19 层
办公地址：北京市西城区平安里西大街28 号中海国际中心19 层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：010-58573768
传真：010-58573737
网址：www.hsfund.com
2. 代销机构：
(1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街55 号
法定代表人：姜建清
传真：010-66107914
联系人：刘业伟
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：滕涛
客服电话：95599华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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网址：www.abchina.com
(4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(5) 招商银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(6) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：董文标
电话：010-58560666
客户服务咨询电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(7) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(8) 深圳发展银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁（FrankN.Newman ）
联系人：张青
电话：0755-82088888
传真：0755-82080714
客服电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
(9) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：芮蕊
客户服务热线：95511-3
公司网站：：www.18ebank.com/
(10) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路8 号
办公地址：乌鲁木齐市扬子江路339 号商行科技大厦7 楼
法定代表人：农惠臣
电话：0991-8824667
联系人：何佳
客服电话：96518
网址：www.uccb.com.cn
(11) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：吉晓辉华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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客服电话：95528
网站：www.spdb.com.cn
(12) 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市中山路288 号
办公地址：南京市中山路288 号
法定代表人：林复
电话：025-86775335
传真：025-86775376
联系人：刘晔
服务热线：400-88-96400
网址：www.njcb.com.cn
(13) 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道196 号
法定代表人：邢增福
客服电话：浙江省内96699 ，上海地区962699
公司网址：www.wzbank.com.cn
(14) 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省杭州市延安路128 号
法定代表人：金子军
电话：0571-87117616
联系人：邵利兵
客服电话：4008096527 （0571 ）96527
网址：www.czcb.com.cn
(15) 浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路288 号
办公地址：杭州市庆春路288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
客服电话：95527华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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网站：www.czbank.com
(16) 华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890619
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客服热线：400-689-8888
网址：www.hlzqgs.com
(17) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755 －82130833
传真：0755－82133302
联系人：齐晓燕
客服热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
(18) 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场
办公地址：浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87902061
联系人：谢项辉
客服热线：0571-967777
网址：www.stocke.com
(19) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客服电话：010-839917374008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
(20) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(21) 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171 号
办公地址：上海市常熟路171 号
法定代表人： 储晓明
电话：021-54041654
传真：021-54033888
联系人：李清怡
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
(22) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553、400-8888-001
网址：www.htsec.com
(23) 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
(24) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(25) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
开放式基金业务传真：（010 ）65182261
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(26) 中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室）华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层
（266061 ）
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
(27) 中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦A 层
法定代表人：王东明
联系电话：010-84588888
传真：010-84865560
联系人：陈忠
网址：www.citics.com
(28) 财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路15 号
办公地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
联系人：徐轶青
客服电话：96336 （浙江）,40086-96336 （全国）
网址：www.ctsec.com
(29) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座4 层
法定代表人：林义相
电话：（010 ）66045608
传真：（010 ）66045527华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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联系人：林爽
客服电话：（010 ）66045678
天相投顾网址：http://www.txsec.com
天相基金网网址：http://jijin.txsec.com
(30) 广发证券股份有限公司
注册地址：广东广州天河北路大都会广场43 楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场18 、19 、36 、38 、41 和42 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575 或致电各营业网点
网址：www.gf.com.cn
(31) 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客服电话：95511-8
网址：www.pingan.com
(32) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
网址：www.essence.com.cn
(33) 招商证券股份有限公司华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客服电话：95565 ?4008888111
网址：www.newone.com.cn
(34) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路318 号2 号楼21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
(35) 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19 号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
联系人：李巍
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
(36) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
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(37) 东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18 、19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18 、19 楼
法定代表人：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：梁旭
客服电话：400-888-8588
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(38) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
联系人：张腾
客服电话：96326 （福建省外请加拨0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
(39) 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话:400-818-8118华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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(40) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19 、20 层
法定代表人：刘军
联系电话：0571-86811958
传真：0571-86078823
联系人：周妍
客服热线：0571 －96598
网址：www.bigsun.com.cn
(41) 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168 号国联大厦
办公地址：无锡太湖新城金融一街8 号国联金融大厦
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
联系人：沈刚
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(42) 华宝证券有限责任公司
办公地址：上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：（021 ）68778081
传真：（021 ）68777723
服务热线：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(43) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市中山东路90 号
办公地址：南京市中山东路90 号
法定代表人：吴万善华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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电话：025-84457777
联系人：庞晓芸
服务热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
(44) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(45) 民生证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
电话：010-85127622
传真:010-85127917
客服电话：4006198888
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(46) 东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22112062
联系人：苏卓仁
服务热线：961130
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(47) 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
(48) 国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
电话：0791-86281305
传真：0791-86285337
客服电话：4008222111
公司网址：www.gsstock.com
(49) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人：孙名扬
客服电话：4006662288
公司网址：www.jhzq.com.cn
(50) 厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
客服电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.com.cn
(51) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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法定代表人： 菅明军
联系人：程月艳、耿铭
客服电话：400-813-9666 、0371-967218
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(52) 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19 、20
楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19 、20
楼
法定代表人：刘东
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客服电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
(53) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：汤素娅
客户服务电话:4006788887
网址：www.jjmmw.com
(54) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690070
传真：028-86690126华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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联系人：刘一宏
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
(55) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦40-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦40-42 层
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人：袁媛
客服电话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
(56) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦28 层 A01 、B01 （b ）单
元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦28 层 A01 、B01 （b ）单
元
法定代表人：王文学
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
联系人：黄旭成
客服电话：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
(57) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市高翔路526 弄2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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联系人：沈雯斌
客服电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
(58) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
传真：021-68596916
联系人：蒋章
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(59) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
联系人：周嬿旻
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
(60) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路46 号
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话:95563华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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(61) 华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号财智中心B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客户服务电话:96518 （安徽省内） 、4008096518 （全国） （基金业务咨询电话）
网址：www.hazq.com
(62) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
客户服务电话:4006000686
网址：www.nesc.cn
(63) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21
层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层至21
层
法定代表人：龙增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人：刘毅
客户服务电话:4006008008 、95532
网址：www.china-invs.cn
(64) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22 －24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层
法定代表人：雷杰华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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客户服务电话:95571
网址：www.foundersc.com
（二）注册登记机构
名称：华商基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区平安里西大街28 号中海国际中心19 层
法定代表人：李晓安
电话：010-58573572
传真：010-58573580
联系人：马砚峰
网址：www.hsfund.com
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室
办公地：上海市浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：刘佳 张兰
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202 号企业天地2 号楼普华永道中心11 楼
法人代表：杨绍信
电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
经办注册会计师：许康玮、吴海霞
联系人：吴海霞华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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六、基金的募集
华商主题精选股票型证券投资基金经中国证监会证监许可[2011]1858 号文
核准募集， 经中国证监会基金监管部基金部函[2012]440 号文确认， 自2012 年5
月2 至2012 年5 月29 日向全社会公开募集。 截止至2012 年5 月29 日， 基金募
集工作已顺利结束。
本次募集有效认购总户数为2,446 户。 按照每份基金份额1.00 元人民币计算，
设立募集期间募集的有效份额为406,300,366.39 份基金份额， 利息结转的基金份
额为19,000.22 份基金份额，两项合计共406,319,366.61 份基金份额。其中，华
商基金管理有限公司员工持有该基金基金份额共计248,148.96 。
七、基金合同的生效
根据 《基金法》 及其配套法规和基金合同的有关规定， 本基金的募集情况已
符合基金合同生效的条件。本基金于2012 年5 月31 日得到中国证监会书面确认，
基金备案手续办理完毕，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，
本基金管理人正式开始管理本基金。
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产
净值低于5000万元， 基金管理人应当及时报告中国证监会； 基金份额持有人数量
连续20 个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于人民币5000
万元， 基金管理人应当及时向中国证监会报告， 说明出现上述情况的原因并提出
解决方案。
法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。
八、基金份额的申购与赎回
（一）申购与赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减代销机
构， 并予以公告。 若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、 传真或网上等交
易方式， 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回， 具体办法由基金管理人另行华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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公告。
（二）申购与赎回办理的开放日及开放时间
1. 开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、 中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。 开放日的具体
业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。 基金投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或
者转换申请的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、
赎回或转换的价格。
2. 初次接受申购的时间
本基金的申购自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。 具体的申购开始
时间由基金管理人于开放申购前2 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体
上公告。
3. 初次接受赎回的时间
本基金的赎回自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。 具体的赎回开始
时间由基金管理人于开放赎回前2 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体
上公告。
（三）申购和赎回的原则
1. “未知价” 原则， 即申购、 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算；
2. “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3. 赎回遵循 “先进先出” 原则， 即按照投资人认购、 申购的先后次序进行顺
序赎回；
4. 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。 基金管理
人必须在新规则开始实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告。
（四）申购和赎回的程序
1. 申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金， 投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额， 否则所提交的申购、 赎回申请无效。
2. 申购和赎回的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日(T 日) ， 在正常情况下， 本基金注册登记机构在T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资人可在T+2 日后( 包括该日) 到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 基金销售机构对申购
和赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。
申购和赎回的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
在法律法规允许的范围内， 本基金注册登记机构可根据 《业务规则》 ， 对上
述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公
告。
3. 申购和赎回款项支付的方式和时间
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成
功。 若申购不成功或无效， 基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已
缴付的申购款项本金退还给投资人。
投资人赎回申请确认后，正常情况下基金管理人将在T ＋7 日( 包括该日) 内
支付赎回款项。 在发生巨额赎回时， 款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内， 对上述业务办理时间
进行调整，并提前公告。
（五）申购和赎回的费率
1. 申购费率
申购采用前端收费模式，投资人缴纳申购费用时, 按单次认购金额采用比例华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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费率, 投资人在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 具体费率
如下：
申购金额区间 申购费率
50 万元以下 1.5 ％
50 万元（含）以上200 万元以下 1.2 ％
200 万元（含）以上500 万元以下 0.8 ％
500 万元（含）以上 1000 元/ 笔
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
本基金的申购费用由申购人承担， 可用于市场推广、 销售、 注册登记等各项
费用，不列入基金资产。
基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资人的同等义务。
2. 赎回费率
投资人在赎回基金份额时， 应交纳赎回费。 赎回费总额的25% 计入基金财产，
扣除计入基金财产部分, 赎回费的其他部分用于支付注册登记费和必要的手续
费。赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减。具体费率如下：
持有基金份额期限 赎回费率
1 年以内 0.5 ％
1 年（含）以上2 年以内 0.25 ％
2 年（含）以上 0 ％
3. 基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率、赎回费率
或收费方式， 最新的申购费率、 赎回费率或收费方式在招募说明书 （更新） 或相
关公告中列示。 费率或收费方式如发生变更， 基金管理人最迟应于新的费率或收
费方式开始实施3 日前在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
（六）申购和赎回的数额和价格
1. 申购和赎回的数额、余额的处理方式
(1) 在直销机构销售网点首次申购的最低金额为人民币1,000 元， 超过部分不
设最低级差限制；追加申购的最低金额为人民币 1,000 元，超过1,000 元的部分
不设最低级差限制； 已在直销机构销售网点有认购基金记录的基金投资人不受首华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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次申购最低金额的限制， 但受追加申购最低金额的限制； 在代销机构销售网点首
次申购的最低金额为人民币 1,000 元，超过1,000 元的部分不设最低级差限制；
追加申购的最低金额为人民币1,000 元， 超过1,000 元的部分不设最低级差限制；
(2) 赎回的最低份额为500 份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分
基金份额赎回，但某笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于500 份时，
余额部分基金份额必须一并赎回；
(3) 单个基金份额持有人持有本基金的最低限额为500 份；
(4) 基金管理人可根据市场情况，在不损害基金份额持有人权益的情况下，
调整首次申购的金额和赎回的份额的数量限制， 调整前的3 个工作日内基金管理
人必须在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告；
(5) 申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的
基金份额净值， 有效份额单位为份。 上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小
数点后2 位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担；
(6) 赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日
基金份额净值， 并扣除相应的赎回费用， 赎回金额单位为元。 上述计算结果均按
四舍五入方法， 保留到小数点后2 位， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承
担。
2. 申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中：
申购份额的计算方式如下：
净申购金额 = 申购金额/ （1 ＋申购费率）
申购费用 = 申购金额－净申购金额
申购份额 = 净申购金额/T 日基金份额净值
例：某投资人投资 10,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值 为
1.0500 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=10,000/ （1+1.5 ％）=9,852.22 元
申购费用=10,000 －9,852.22=147.78 元
申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07 份
即： 投资人投资10,000 元申购本基金， 其对应费率为1.5 ％， 假设申购当日华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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基金份额净值为1.0500 元，则其可得到9,383.07 份基金份额。
3. 赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中：
赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
例：某投资人赎回本基金 10,000 份基金份额，持有时间为一年三个月，对
应的赎回费率为 0.25 ％，假设赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到
的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.0500=10,500 元
赎回费用=10,500×0.25 ％=26.25 元
赎回金额=10,500-26.25=10,473.75 元
即：投资人赎回本基金 1 万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值 是
1.0500 元，则其可得到的赎回金额为10,473.75 元。
4.T 日基金份额净值的计算
T 日基金份额净值 =T 日基金资产净值 /T 日基金份额总数。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，精确到0.001 元，小数点后第四位
四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T ＋1 日内公告。
（七）拒绝或暂停申购的情形
1. 在如下情况下， 基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请， 此时，
基金管理人管理的其他基金向本基金的转入申请可按同样的方式处理：
(1) 因不可抗力导致基金无法正常运作。
(2) 证券交易所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值。
(3) 发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
(4) 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份
额持有人利益时。
(5) 基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
(6) 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生除上述第4 项外的暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时， 基金管
理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请
被拒绝， 被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时， 基金管
理人应及时恢复申购业务的办理。
2. 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款
项，此时，本基金向基金管理人管理的其他基金的转出申请可按同样的方式处
理：
1. 因不可抗力导致基金无法正常运作。
2. 证券交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基金资产
净值。
3. 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
4. 发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
5. 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回款项时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已接受的赎回申请， 基金管
理人应足额支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申
请总量的比例分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付， 并以后续开放日的基
金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，
延期支付最长不得超过 20 个工作日，并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回
时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时， 基
金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
（八）巨额赎回的情形及处理方式
1. 巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的10% ， 即认为是发生了巨额赎回。华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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2. 巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
(1) 全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按
正常赎回程序执行。
(2) 部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10 ％的
前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的， 将自
动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
(3) 暂停赎回： 连续2 日以上( 含本数) 发生巨额赎回， 如基金管理人认为有必
要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，
但不得超过20 个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
3. 巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招
募说明书规定的其他方式在3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时在指定媒体上刊登公告。
（九）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1. 发生上述暂停申购或赎回情况的， 基金管理人当日应立即向中国证监会备
案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
2. 如发生暂停的时间为1 日， 基金管理人应于重新开放日， 在指定媒体上刊
登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1 个开放日的基金份额净值。
3. 如发生暂停的时间超过1 日但少于2 周， 暂停结束， 基金重新开放申购或华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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赎回时，基金管理人应提前2 日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公
告，并公告最近1 个开放日的基金份额净值。
4. 如发生暂停的时间超过2 周， 暂停期间， 基金管理人应每2 周至少刊登暂
停公告1 次。 暂停结束， 基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人应提前2 日在
指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公告最近1 个开放日的基
金份额净值。
5. 当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。
（十）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的、 且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转
换业务， 基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关
法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
（十一）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
（十二）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人在
届时发布公告或更新的招募说明书中确定。 投资人在办理定期定额投资计划时可
自行约定每期扣款金额， 每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新
的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
（十三）基金的非交易过户
非交易过户是指不采用申购、 赎回等基金交易方式， 将一定数量的基金份额
按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为， 或者按
照相关法律法规或国家有权机关另有要求的方式进行处理的行为。
基金注册登记机构只受理继承、 捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户以
及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织或按照其他方式处理。 办理非
交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交
易过户申请按基金注册登记机构的规定办理， 并按基金注册登记机构规定的标准
收费。
（十四）基金的冻结与解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，
以及注册登记机构认可、 符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被
冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。
当基金份额处于冻结状态时， 基金注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部分基
金份额的赎回申请、转出申请、非交易过户以及基金的转托管。
九、基金的投资
（一）投资目标
在有效管理投资风险的前提下， 追求超过基准的投资回报及基金资产的长期
稳定增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货币
市场工具、 权证、 资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
本基金的投资组合比例为： 股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会
核准上市的股票）投资比例为基金资产的 60 ％—95 ％, 债券投资比例为基金资产
的0 ％—35 ％； 权证投资比例为基金资产净值的0 —3% ； 并保持不低于基金资产
净值5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
（三）投资理念
以追求资本可持续增值为目的， 以深入的基本面分析为基础， 把握主题投资华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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的脉络， 在充分控制风险的前提下， 分享中国经济快速发展的成果以及企业经营
绩效提升所带来的股权溢价。
（四）投资策略
本基金坚持 “自上而下” 为主、 “自下而上” 为辅的投资视角， 在实际投资
过程中充分体现 “主题投资” 这个核心理念。 深入分析挖掘社会经济发展进程中
各类投资主题得以产生和持续的内在驱动因素， 重点投资于具有可持续发展前景
的投资主题中的优质上市公司。
1. 大类资产配置策略
本基金采用“自上而下”的分析视角，综合考量中国宏观经济发展前景、 国
内股票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI 与PPI 变动趋势、
外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素，分析研判货币市场、 债
券市场与股票市场的预期收益与风险，并据此进行大类资产的配置与组合构建，
合理确定本基金在股票、 债券、 现金等金融工具上的投资比例， 并随着各类金融
工具风险收益特征的相对变化，适时动态地调整各金融工具的投资比例。
2. 股票投资策略
本基金坚持 “自上而下 ”为主、 “自下而上 ”为辅的投资视角，在实际投资
过程中充分体现“主题投资”这个核心理念。
（1 ）主题投资策略
本基金所谓 “主题” ，是指国内外实体经济、政府政策、科学技术、社会变
迁、金融市场等层面已经发生或预期将发生的，将导致行业或企业竞争力提升、
盈利水平改善的驱动因素， 重点关注产业政策、 区域振兴、 科技进步、 经济结构
转型、 社会结构变迁所带来的投资主题。 具体说来， 可供本基金配置的投资主题
包括但不限于内需增长、 消费提振与消费升级、 出口增长与结构优化、 投资结构
与布局改善、社会保障与医疗改革、节能减排、环保、产业转移、产业链优化、
新能源、 新材料及新科技的应用、 城市化的进程、 人口老龄化、 社会收入分配改
革、 汇率改革、 金融制度的改革和发展、 金融工具的创新、 经济全球化等等所带
来的投资主题。 由于这些 “投资主题” 有着深刻的基本面基础， 且将导致相关行
业或企业经营状况的改善，因此，将给本基金带来良好的投资机会。
投资主题是影响经济发展或企业盈利前景的关键性和趋势性因素，具有动华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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态、 前瞻、 跨行业或跨地区等特征。 主题投资策略是基于自上而下的投资主题分
析框架， 综合运用定量和定性分析方法， 通过对经济发展过程中的制度性、 结 构
性或周期性趋势的研究和分析， 深入挖掘上述趋势得以产生和持续的内在驱动因
素以及潜在的投资主题，并选择那些受惠于投资主题的公司进行投资
本基金进行主题投资主要由主题挖掘、主题配置和主题转换三个步骤组成。
1 ）主题挖掘
我们将从定性和定量的角度出发，遵循自上而下的分析模式，对宏观经济、
政策制度、行业特征等角度分析，力求使所确定的投资主题具备如下特点：
?反映经济的中、长期趋势，具有稳定、持续发展的特性；
?具备持续增长的潜力；
?在证券市场中有足够的行业和上市公司能够充分受益于主题的发展；
?主题的代表行业有足够的流通市值，可反映主题带来的投资机会。
①宏观经济
宏观经济角度主要是从宏观经济发展状况、 宏观经济的结构性特征、 经济周
期以及投资者对宏观经济的预期等角度进行观察和研究。
②政策制度
政策制度角度主要从人口结构变化、 经济体制变革、 产业结构调整、 技术发
展创新等多个角度进行挖掘。
③行业特征
行业特征角度主要分析经济结构、 产业结构或企业商业运作模式变化的根本
性趋势以及导致上述根本性变化的关键性驱动因素， 从而前瞻性地发掘经济发展
过程中的投资主题。
2 ）主题配置
在主题挖掘的基础上，基金管理人将对不同的主题进行全面的分析和评估，
明确投资主题所对应的主题行业或主题板块，从而确定受惠于相关主题的企业，
进而精选符合此主题的个股。 主题敏感程度高又有一定投资安全边际的企业将是
本基金的投资重点。
3 ）主题转换
主题研究不是一劳永逸的过程， 经济发展呈现多元化动态发展特征， 而投资华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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主题可能会随着社会和经济的发展而有所变化。 本基金将通过紧密跟踪经济发展
趋势及其内在驱动因素的变化， 不断地挖掘和研究新的投资主题， 并对主题投资
方向做出适时调整， 从而准确把握新旧投资主题的转换时机， 充分分享不同投资
主题兴起所带来的投资机遇。 对于可供选择的投资主题进行评价， 筛选出可持续
性强、 对于实体经济将产生重大影响、 对于传导所至的行业与企业经营绩效提升
空间较大的投资主题，作为本基金的重点配置方向。
（2 ）个股精选策略
本基金在主题配置策略的基础上，在各投资主题内配置相应的投资标的。 本
基金主要通过定量筛选和定性分析相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较
优势的品种。 具体而言， 首先根据定量指标进行初选， 主要依据盈利能力、 成长
性、 现金流状况、 偿债能力、 营运能力、 估值等。 在定量初选的基础上， 定性方
面首先考虑公司所处的行业、 主营业务以及其它业务对于本基金拟重点配置的投
资主题之切合程度与敏感性。 然后考虑公司与资产市场的利益是否一致； 公司的
发展是否得到政策的鼓励； 公司的发展布局和战略的合理性和可行性； 公司管理
层的领导能力和执行能力； 公司在资源、 技术、 品牌方面的核心竞争力； 公司企
业文化、治理结构度等。最后由基金经理结合定量和定性研究以及实地调研， 筛
选出行业增长空间广阔、发展布局合理 、基本面健康、最具比较优势的个股作
为本基金的核心投资标的，进行重点投资。
3. 债券投资策略
在资本市场日益国际化的背景下， 通过研判债券市场风险收益特征的国际化
趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势， 采取自上而下的策
略构造组合。 债券类品种的投资， 追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的
原则。
（1 ）本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。
通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势， 作为组合久期选择的主要
依据。
（2 ）结合收益率曲线变化的预测，采取期限结构配置策略，通过分析和情
景测试，确定长、中、短期债券的投资比例。
（3 ）收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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考虑不同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置，
优化组合收益。
（4 ）在运用上述策略方法基础上，通过分析个券的剩余期限与收益率的配
比状况、 信用等级状况、 流动性指标等因素， 选择风险收益配比最合理的个券作
为投资对象， 并形成组合。 本基金还将采取积极主动的策略， 针对市场定价错误
和回购套利机会等，在确定存在超额收益的情况下，积极把握市场机会。
（5 ）根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金
资产的变现能力。
4. 权证投资策略
本基金将因为上市公司进行增发、 配售以及投资分离交易的可转换公司债券
等原因被动获得权证， 或者在进行套利交易、 避险交易以及权证价值严重低估等
情形下将投资权证。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标的证券进行基本面研
究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化期权定价模型， 确定其
合理内在价值， 从而构建套利交易、 避险交易组合以及合同许可投资比例范围内
的价值显著低估的权证品种。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是：
沪深300 指数收益率×75% ＋上证国债指数收益率×25%
本基金为股票型证券投资基金，股票投资比例为 60-95% ，因此在业绩比较
基准中股票投资部分权重为75 ％，其余为债券投资部分。本基金主要通过投资
市场中具有长期投资价值的上市公司为投资者谋取高于市场平均水平的回报， 沪
深300 指数由中国A 股各行业上市公司中最具流动性的 300 家公司编制而成，
能够全面反映市场的波动， 是市场中风险收益特征较好的指数之一， 因此作为股
票投资部分的业绩比较基准具有较好的代表性。 同时， 选取上证国债指数作为债
券投资部分的比较基准。 如果今后市场中出现更适用于本基金的指数， 本基金可
以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案变更业绩比较基准，并及时公告。
（六）风险收益特征
本基金是股票型证券投资基金， 其预期收益和风险水平高于其它类型的基金
产品，属于较高风险、较高收益的基金产品。华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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（七）投资限制
1. 组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点， 通过分散投
资降低基金财产的非系统性风险， 保持基金组合良好的流动性。 基金的投资组合
将遵循以下限制：
(1) 本基金持有一家上市公司的股票， 其市值不超过基金资产净值的10 ％；
(2) 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3 ％；
(3) 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的10 ％；
(4) 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10
％；
(5) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40 ％；
(6) 本基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板及其他经中国
证监会核准上市的股票）投资比例为基金资产的 60 ％—95 ％；债券投资比例为
基金资产的0 ％—35 ％；并保持不低于基金资产净值5% 的现金或到期日在一年
以内的政府债券。
(7) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10 ％；
(8) 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20
％；
(9) 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例， 不得超过该
资产支持证券规模的10 ％；
(10) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10 ％；
(11) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含BBB) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出；
(12) 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(13) 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5 ％；
(14) 本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定，
与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据比例
进行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动性
风险、法律风险和操作风险等各种风险；
(15) 法律法规、监管部门或基金合同规定的其他比例限制。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的
规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金履行
适当程序后，投资不再受相关限制。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管
理人应当在10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金投资的监督与检查自本基金合同生效
之日起开始。
2. 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
(1) 承销证券；
(2) 向他人贷款或者提供担保；
(3) 从事承担无限责任的投资；
(4) 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5) 向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人
发行的股票或者债券；
(6) 买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理
人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
(7) 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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(8) 依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；
(9) 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不
再受相关限制。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1. 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利， 保护基金份额
持有人的利益；
2. 不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3. 有利于基金财产的安全与增值；
4. 不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理人或任何存在利害关系的第三人
牟取任何不当利益。
（九）基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
（十）基金投资组合报告
本基金按照 《基金法》 、 《 信息披露办法》 及中国证监会的其他规定中关于
投资组合报告的要求披露基金的投资组合。
1. 报告期末基金资产组合情况
截至2012 年 9 月 30 日，华商主题精选股票型证券投资基金资产净值 为
199,419,929.29 元，份额净值为0.959 元，累计份额净值为0.959 元。
其投资组合情况如下：
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 186,241,799.56 93.00
其中：股票 186,241,799.56 93.00
2 固定收益投资 --
其中：债券 --
资产支持证券 --
3 金融衍生品投资 --
4 买入返售金融资产 --
其中： 买断式回购的买
入返售金融资产
--
5
银行存款和结算备付
金合计
12,035,215.72 6.01
6 其他资产 1,987,281.69 0.99
7 合计 200,264,296.97 100.00华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2012 年9 月30 日
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
A 农、林、牧、渔业 7,392,000.00 3.71
B 采掘业 --
C 制造业 84,086,471.54 42.17
C0 食品、饮料 --
C1 纺织、服装、皮毛 --
C2 木材、家具 --
C3 造纸、印刷 16,295,100.00 8.17
C4 石油、 化学、 塑胶、 塑料 5,774,694.75 2.90
C5 电子 37,161,137.20 18.63
C6 金属、非金属 1,590,448.20 0.80
C7 机械、设备、仪表 9,415,431.55 4.72
C8 医药、生物制品 13,849,659.84 6.94
C99 其他制造业 --
D
电力、 煤气及水的生产和
供应业
--
E 建筑业 --
F 交通运输、仓储业 --
G 信息技术业 57,305,931.70 28.74
H 批发和零售贸易 7,438,113.36 3.73
I 金融、保险业 --
J 房地产业 --
K 社会服务业 3,790,377.50 1.90
L 传播与文化产业 14,200,313.36 7.12
M 综合类 12,028,592.10 6.03
合计 186,241,799.56 93.39
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
2012 年9 月30 日
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 000536 华映科技 969,400 19,824,230.00 9.94
2 002371 七星电子 570,293 17,336,907.20 8.69
3 002292 奥飞动漫 870,000 16,295,100.00 8.17
4 600406 国电南瑞 740,000 13,127,600.00 6.58
5 603000 人民网 279,930 12,028,592.10 6.03
6 000661 长春高新 216,958 10,847,900.00 5.44
7 300324 旋极信息 302,882 9,752,800.40 4.89华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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8 300288 朗玛信息 151,198 9,147,479.00 4.59
9 300022 吉峰农机 1,215,378 7,438,113.36 3.73
10 000592 中福实业 1,650,000 7,392,000.00 3.71
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
8. 投资组合报告附注
（1 ）本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，且在本
报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
（2 ）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ）其他资产构成
2012 年9 月30 日
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 12,542.25
2 应收证券清算款 1,846,462.25
3 应收股利 -
4 应收利息 2,807.56
5 应收申购款 125,469.63
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,987,281.69
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限
情况说明
1 600406 国电南瑞 13,127,600.00 6.58 重大事项
（6 ）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
（十一）基金净值表现
1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
①－③ ②－④
20 12 -0 7- 01 至
20 12 -0 9- 30
-4 .1 0% 1. 13 % -4 .9 0% 0. 89 % 0. 80 % 0. 24 %
2 012 -05 -31 至
20 12 -0 9- 30
- 4.1 0% 0 .98 % - 9.7 3% 0 .87 % 5 .63 % 0 .11 %
2. 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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注：①本基金合同生效日为 2012 年 5 月 3 1 日，至本报告期末，本基金合同生效未满一年。
②根据 《 华商主题精选股票型证券投资基金基金合同》 的规定 ， 本基金主要投资于具有
良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包含中小板 、 创业板及其他经中国
证监会核准上市的股票） 、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监会的相关规定。 本基金的投资组合比
例为： 股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 投资比例为基金资
产的 60 %- 95 %； 债券投资比例为基金资产的 0%-35%； 权证投资比例为基金资产净值的 0%-3%；
并保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。根据基金合同的规
定,自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。截至本报
告期末，本基金仍处于建仓期。
十、基金的财产
( 一) 基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收款项华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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以及其他资产的价值总和。
( 二) 基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
( 三) 基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户， 以基金托管人的名义开立证券交
易清算资金的结算备付金账户， 以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券
账户， 以本基金的名义开立银行间债券托管账户。 开立的基金专用账户与基金管
理人、 基金托管人、 代销机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产
账户相独立。
( 四) 基金财产的处分
基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和代销机构的固有财产， 并由基金
托管人保管。 基金管理人、 基金托管人因基金财产的管理、 运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。 基金管理人、 基金托管人可以按基金合同的约
定收取管理费、 托管费以及其他基金合同约定的费用。 基金财产的债权、 不得与
基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务， 不
得相互抵销。 基金管理人、 基金托管人以其自有资产承担法律责任， 其债权人不
得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定处分外， 基金财产不得被处分。
非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
十一、基金资产的估值
( 一) 估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
( 二) 估值方法
1 、证券交易所上市的有价证券的估值华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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（1 ）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交
易所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未
发生重大变化， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境
发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近
交易市价，确定公允价格；
（2 ）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3 ）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后
经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允
价格；
（4 ） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
2 、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1 ）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的市价 （ 收盘价） 估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价）
估值；
（2 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3 ）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3 、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
估值技术确定公允价值。华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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4 、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。
5 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
6 、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按 照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
( 三) 估值对象
基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项、 其它投资等资
产。
( 四) 估值程序
1. 基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额
的余额数量计算， 精确到0.001 元， 小数点后第四位四舍五入。 国家另有规定的，
从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2. 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 基金管理人每个工作日对基金
资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，
由基金管理人对外公布。 月末、 年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时
进行。
( 五) 估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3 位以内( 含第3 位) 发生差错时，华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1. 差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或代销机构、 或投资人自身的过错造成差错， 导致其他当事人遭受损失的， 过 错
的责任人 （ “ 差错责任方” ） 应当对由于该差错遭受损失当事人( 受损方) 的直接
损失按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计
算差错、 系统故障差错、 下达指令差错等； 对于因技术原因引起的差错， 若系同
行业现有技术水平不能预见、 不能避免、 不能克服， 则属不可抗力， 按照下述规
定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错， 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2. 差错处理原则
(1) 差错已发生， 但尚未给当事人造成损失时， 差错责任方应及时协调各方，
及时进行更正， 因更正差错发生的费用由差错责任方承担； 由于差错责任方未及
时更正已产生的差错， 给当事人造成损失的， 由差错责任方对直接损失承担赔偿
责任； 若差错责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责任。 差错责任方应对更正的情况向有关
当事人进行确认，确保差错已得到更正。
(2) 差错责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅
对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
(3) 因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错
责任方仍应对差错负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不
当得利造成其他当事人的利益损失( “受损方”) ， 则差错责任方应赔偿受损方的
损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不
当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损
方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
(4) 差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
(5) 差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失
时， 基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿， 如果因基金托管人过错造成
基金财产损失时， 基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。 基金管理人和
托管人之外的第三方造成基金财产的损失， 并拒绝进行赔偿时， 由基金管理人负
责向差错责任方追偿； 追偿过程中产生的有关费用， 应列入基金费用， 从基金资
产中支付。
(6) 如果出现差错责任方未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、
基金合同或其他规定， 基金管理人自行或依据法院判决、 仲裁裁决对受损方承担
了赔偿责任， 则基金管理人有权向差错责任方进行追索， 并有权要求其赔偿或补
偿由此发生的费用和遭受的直接损失。
(7) 按法律法规规定的其他原则处理差错。
3. 差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
(1) 查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定
差错责任方；
(2) 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
(3) 根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿
损失；
(4) 根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金
注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
4. 基金份额净值差错处理的原则和方法如下：
(1) 基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基
金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2) 错误偏差达到基金份额净值的0.25% 时， 基金管理人应当通报基金托管人
并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5% 时，基金管理人应当
公告。
(3) 因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
(4) 基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。
(5) 前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
( 六) 暂停估值的情形
1. 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2. 因不可抗力或其它情形致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资
产价值时；
3. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变， 而基金管理人为保障投
资人的利益，已决定延迟估值；
4. 中国证监会和基金合同认定的其它情形。
( 七) 基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给
基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
( 八) 特殊情况的处理
1. 基金管理人或基金托管人按估值方法的第5 项进行估值时， 所造成的误差
不作为基金资产估值错误处理。
2. 由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，
或国家会计政策变更、 市场规则变更等， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取
必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估
值错误， 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人和基金托管人应
当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
十二、基金的收益与分配
( 一) 基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除相华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
( 二) 基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日（即可供分配利润计算截至日） 资
产负债表中基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
( 三) 收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1. 本基金的每份基金份额享有同等分配权；
2. 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。 当投资
人的现金红利小于一定金额， 不足以支付银行转账或其他手续费用时， 基金注册
登记机构可将投资人的现金红利按分红除权后的份额净值自动转为基金份额；
3. 本基金收益每年最多分配四次， 每次基金收益分配比例不低于收益分配基
准日可供分配利润的80% ；
4. 若基金合同生效不满3 个月则可不进行收益分配；
5. 本基金收益分配方式分为两种： 现金分红与红利再投资， 投资人可选择现
金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投
资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
6. 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截至日）的
时间不得超过15 个工作日；
7. 基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准
日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
8 ．法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
( 四) 收益分配方案
基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、 基金
收益分配对象、 分配原则、 分配时间、 分配数额及比例、 分配方式、 支付方式等
内容。
( 五) 收益分配的时间和程序
1. 基金收益分配方案由基金管理人拟订， 由基金托管人复核， 依 照 《 信息披
露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案；
2. 在收益分配方案公布后， 基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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利向基金托管人发送划款指令， 基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红
资金的划付。
十三、基金的费用与税收
( 一) 基金费用的种类
1. 基金管理人的管理费；
2. 基金托管人的托管费；
3. 基金财产拨划支付的银行费用；
4. 基金合同生效后的基金信息披露费用；
5. 基金份额持有人大会费用；
6. 基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
7. 基金的证券交易费用；
8. 基金的开户费用、账户维护费用；
9. 在中国证监会规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
10. 依法或依基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出金额从基金财产总值中扣除。
( 二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
( 三) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1. 基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5% 年费率计提。计
算方法如下：
H ＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力，支付日期顺延。
2. 基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25% 年费率计提。 计
算方法如下：
H ＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力，支付日期顺延。
3. 除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
( 四) 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
( 五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前在指定媒体上刊登公
告。
( 六) 基金税收
基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定，履行纳税义
务。
十四、基金的会计与审计
( 一) 基金的会计政策
1. 基金管理人为本基金的会计责任方；
2. 本基金的会计年度为公历每年的1 月1 日至12 月31 日；
3. 本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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4. 会计制度执行国家有关的会计制度；
5. 本基金独立建账、独立核算；
6. 基金管理人及基金托管人分别保留完整的会计账目、 凭证并进行日常的会
计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7. 基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对并
书面确认。
( 二) 基金的审计
1. 基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会
计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。 会计师事务所及其注册会
计师与基金管理人、基金托管人相互独立。
2. 会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。
3. 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所， 经通知基金托管人， 并报
中国证监会备案后可以更换。 就更换会计师事务所， 基金管理人应当依照 《信息
披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
十五、基金的信息披露
本基金的信息披露按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 及其实施
准则、 基金合同及其他有关规定办理。 基金管理人、 基金托管人和其他基金信息
披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信息通过至少一种
中国证监会指定媒体披露，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。 基金管理人、 基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的
基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊( 以下简称
“指定报刊” 和基金管理人、 基金托管人的互联网网站( 以下简称“网站”) 等媒
介披露。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2. 对证券投资业绩进行预测；华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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3. 违规承诺收益或者承担损失；
4. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额代销机构；
5. 登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6. 中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金信息
披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。
公开披露的基金信息包括：
( 一) 招募说明书
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
基金管理人按照《基金法 》 、 《信息披露办法 》 、基金合同编制并在基金份额
发售的3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后，
基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说明书并登载在网站
上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在公告的 15 日
前向中国证监会报送更新的招募说明书， 并就有关更新内容提供书面说明。 更新
后的招募说明书公告内容的截止日为每6 个月的最后1 日。
( 二) 基金合同、托管协议
基金管理人应在基金份额发售的3 日前， 将基金合同摘要登载在指定报刊和
网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
( 三) 基金份额发售公告
基金管理人将按照 《基金法》 、 《信息披露办法》 的有关规定， 就基金份额发
售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披露招募说明书的当日登载于指定报
刊和网站上。
( 四) 基金合同生效公告
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生
效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。
( 五) 基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
1. 本基金的基金合同生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；
2. 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次
日， 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值；
3. 基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日 （或自然日） 基金资
产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在前述的最后一个市场交易日 （或自然
日） 的次日， 将基金资产净值、 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报
刊和网站上。
( 六) 基金份额申购、赎回价格公告
基金管理人应当在本基金的招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资人能够在基金份额
发售网点查阅或者复制前述信息资料。
( 七) 基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告
1. 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并
将年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定报刊上。 基金年度报
告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露；
2. 基金管理人应当在上半年结束之日起60 日内， 编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上；
3. 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季
度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上；
4. 基金合同生效不足2 个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告；
5. 基金定期报告应当按有关规定分别报中国证监会和基金管理人主要办公
场所所在地中国证监会派出机构备案。
( 八) 临时报告与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在2 日内编制临时报告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
中国证监会派出机构备案：华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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1. 基金份额持有人大会的召开及决议；
2. 终止基金合同；
3. 转换基金运作方式；
4. 更换基金管理人、基金托管人；
5. 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6. 基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7. 基金募集期延长；
8. 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托管
人基金托管部门负责人发生变动；
9. 基金管理人的董事在一年内变更超过50% ；
10. 基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过30% ；
11. 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12. 基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13. 基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14. 重大关联交易事项；
15. 基金收益分配事项；
16. 管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17. 基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5% ；
18. 基金改聘会计师事务所；
19. 基金变更、增加或减少代销机构；
20. 基金更换注册登记机构；
21. 本基金开始办理申购、赎回；
22. 本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23. 本基金发生巨额赎回并延期支付；
24. 本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25. 本基金暂停接受申购、赎回申请及重新接受申购、赎回；
26. 中国证监会或本基金合同规定的其他事项。华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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( 九) 澄清公告
在本基金合同存续期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息
可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人
知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
( 十) 基金份额持有人大会决议
( 十一) 中国证监会规定的其他信息
( 十二) 信息披露文件的存放与查阅
基金合同、 托管协议、 招募说明书或更新后的招募说明书、 年度报告、 半年
度报告、 季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后， 将存放于基金
管理人所在地、 基金托管人所在地， 供公众查阅。 投资人在支付工本费后， 可在
合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。 本基金的信息披露事项将
在指定媒体上公告。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
（十三）暂停或延迟披露基金相关信息
当出现下述情况时， 基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息：
(1) 不可抗力；
(2) 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时；
(3) 出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
紧急事故的任何情况；
(4) 法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
十六、风险揭示
基金风险表现为基金收益的波动， 基金管理过程中任何影响基金收益的因素
都是基金风险的来源。 作为代理基金投资人进行投资的工具， 科学严谨的风险管
理对于基金投资管理成功与否至关重要。 因此在基金管理过程中， 对风险的识别、华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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评估和控制应贯穿基金投资管理的全过程。基金的风险按来源可以分为市场风
险、管理风险、流动性风险、投资策略风险和其他风险。
1 ．市场风险
金融资产价格受经济因素、 政治因素、 投资心理和交易制度等各种因素的影
响，资产价格的变化导致基金收益水平变化，产生风险。
（1 ）政策风险
货币政策、 财政政策、 产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证
券市场产生一定的影响，可能导致市场价格波动，从而影响基金收益。
（2 ）利率风险
金融市场利率波动会导致股票市场价格及利息收益的变动， 同时直接影响企
业的融资成本和利润水平。 基金投资于股票和债券， 收益水平会受到利率变化的
影响。
（3 ）信用风险
指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、
拒绝支付到期本息， 或者上市公司信息披露不真实、 不完整， 都可能导致基金资
产损失和收益变化。
（4 ）通货膨胀风险
由于通货膨胀率提高，基金的实际投资价值会因此降低。
（5 ）再投资风险
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益
的影响。 当利率下降时， 基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行
再投资时，将获得比以前少的收益率。
（6 ）法律风险
由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行， 导
致了基金资产损失的风险。
2 ．管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等， 会
影响其对信息的占有和对经济形势、 证券价格走势的判断， 从而影响基金收益水
平。 因此， 本基金可能因为基金管理人的管理水平、 管理手段和管理技术等因素华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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影响基金收益水平。
3. 流动性风险
（1 ）大额赎回风险
本基金是开放式基金， 基金规模将随着投资者对基金份额的申购与赎回而不
断变化， 若是由于投资者的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售持有投资品
种以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。
（2 ）顺延或暂停赎回风险
因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回， 并导致基金管理人的现
金支付出现困难， 基金投资者在赎回基金份额时， 可能会遇到部分顺延赎回或暂
停赎回等风险。
4 ．投资策略风险
本基金存在投资策略风险，即本基金的业绩表现不一定领先于市场平均水
平。另外，在精选个股的实际操作过程中，基金管理人可能限于知识、技术、 经
验等因素而影响其对相关信息、 经济形势和证券价格走势的判断， 其精选出的个
股的业绩表现不一定持续优于其他股票。
5 ．其他风险
（1 ）技术风险
计算机、 通讯系统、 交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况，
可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、 注册登记系统瘫痪、 核算系
统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
（2 ）战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运
行，可能导致基金资产的损失。
（3 ）金融市场危机、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金管
理人自身直接控制能力之外的风险， 可能导致基金或者基金份额持有人的利益受
损。
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
( 一) 基金合同的变更华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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1. 基金合同变更内容对基金合同当事人权利、 义务产生重大影响的， 应召开
基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
(1) 转换基金运作方式；
(2) 变更基金类别；
(3) 变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规、中国证监会和基
金合同另有规定的除外） ；
(4) 变更基金份额持有人大会程序；
(5) 更换基金管理人、基金托管人；
(6) 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高
该等报酬标准的除外；
(7) 本基金与其他基金的合并；
(8) 对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(9) 法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时， 可不经基金份额持有人大会决议， 由基金管理人和基金
托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
(1) 调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
(2) 在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、降低赎回
费率或变更收费方式；
(3) 因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(4) 对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变
化；
(5) 基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(6) 经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；
(7) 经中国证监会允许, 基金管理人、注册登记机构、代销机构在法律法规规
定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；
(8) 按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
2. 关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备
案， 并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行， 并自生效之日起2 日内华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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在至少一种指定媒体公告。
( 二) 本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
1. 基金份额持有人大会决定终止的；
2. 基金管理人因解散、 破产、 撤销等事由， 不能继续担任基金管理人的职务，
而在6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
3. 基金托管人因解散、 破产、 撤销等事由， 不能继续担任基金托管人的职务，
而在6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
4. 中国证监会规定的其他情况。
( 三) 基金财产的清算
1. 基金财产清算组
(1) 基金合同终止情形发生时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中
国证监会的监督下进行基金清算。
(2) 基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业
务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算组可
以聘用必要的工作人员。
(3) 基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金
财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2. 基金财产清算程序
基金合同终止情形发生时， 应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金
财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
(1) 基金合同终止情形发生后，发布基金财产清算公告；
(2) 基金合同终止情形发生时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
(3) 对基金财产进行清理和确认；
(4) 对基金财产进行估价和变现；
(5) 聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(6) 聘请律师事务所出具法律意见书；
(7) 将基金财产清算结果报告中国证监会；
(8) 参加与基金财产有关的民事诉讼；华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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(9) 公布基金财产清算结果；
(10) 对基金剩余财产进行分配。
3. 清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4. 基金财产按下列顺序清偿：
(1) 支付清算费用；
(2) 交纳所欠税款；
(3) 清偿基金债务；
(4) 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1) －(3) 项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5. 基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止情形发生并报中国证监会备案后5 个工
作日内由基金财产清算组公告； 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财
产清算结果经会计师事务所审计， 律师事务所出具法律意见书后， 由基金财产清
算组报中国证监会备案并公告。
6. 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。
十八、基金合同的内容摘要
（一）基金合同当事人权利及义务
1. 基金管理人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：
（1 ）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独
立运用基金财产；
（2 ）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其
他收入；华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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（3 ）发售基金份额；
（4 ）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（5 ）在符合有关法律法规和本基金合同的前提下，制订和调整有关基金认
购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
（6 ）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了
本基金合同或有关法律法规规定的行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重
大损失的情形， 应及时呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金及相关当事人
的利益；
（7 ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
（8 ） 在法律法规允许的前提下， 为基金的利益依法为基金进行融资、 融券；
（9 ）自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并
对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
（10 ） 选择、 更换代销机构， 并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，
对其行为进行必要的监督和检查；
（11 ） 选择、 更换事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（12 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（13 ）依法召集基金份额持有人大会；
（14 ）法律法规和基金合同规定的其他权利。
2. 基金管理人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：
（1 ）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；
（2 ）办理基金备案手续；
（3 ）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产；
（4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6 ） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ）依法接受基金托管人的监督；
（8 ）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
（9 ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定；
（10 ）按规定受理基金份额申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（11 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（12 ）编制季度、半年度和年度基金报告；
（13 ）严格按照《基金法 》 、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务；
（14 ） 保守基金商业秘密， 不得泄露基金投资计划、 投资意向等， 除 《基金
法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不得向他人泄露；
（15 ） 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人
分配收益；
（16 ）依据《基金法 》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（17 ）按照法律法规规定的期限保存基金财产管理业务活动的记录、账册、
报表和其他相关资料；
（18 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
（19 ）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（20 ）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21 ） 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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利益向基金托管人追偿；
（22 ）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
（23 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（24 ）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（25 ）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（26 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利， 不谋求对上市公司的控股和直接管
理；
（27 ）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
3. 基金托管人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：
（1 ）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他收入；
（2 ）监督基金管理人对本基金的投资运作；
（3 ）自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
（4 ）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
（5 ）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本
基金合同或有关法律法规规定的行为， 对基金资产、 其他当事人的利益造成重大
损失的情形， 应及时呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金及相关当事人的
利益；
（6 ）依法召集基金份额持有人大会；
（7 ）按规定取得基金份额持有人名册资料；
（8 ）法律法规和基金合同规定的其他权利。
4. 基金托管人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
（1 ）安全保管基金财产；
（2 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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（3 ） 对所托管的不同基金财产分别设置账户， 确保基金财产的完整与独立；
（4 ） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6 ）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7 ） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8 ）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管理人有未
执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（9 ）按照法律法规规定的期限保存基金托管业务活动的记录、账册、报表
和其他相关资料；
（10 ）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
交割事宜；
（11 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（12 ） 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、 赎回价
格；
（13 ）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（14 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（16 ） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基
金份额持有人大会；
（17 ） 因违反基金合同导致基金财产损失， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不
因其退任而免除；
（18 ） 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金向基金管
理人追偿；
（19 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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（20 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（22 ）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（23 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（24 ）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
5. 基金份额持有人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：
（1 ）分享基金财产收益；
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3 ）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4 ）按照规定要求召开或自行召集基金份额持有人大会；
（5 ）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基金管理人的投资运作；
（8 ）对基金管理人、基金托管人、代销机构损害其合法权益的行为依法提
起诉讼；
（9 ）法律法规和基金合同规定的其他权利。
每一基金份额具有同等的合法权益。
6. 基金份额持有人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：
（1 ）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
（2 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
（3 ）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任；
（4 ）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
（5 ）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（6 ）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
（7 ）法律法规和基金合同规定的其他义务。
7. 本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据， 不因基金财产账户
名称而有所改变。
（二）基金份额持有人大会
1. 基金份额持有人大会由基金份额持有人及其合法授权代表组成。 基金份额
持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。
2. 召开事由
（1 ）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
a) 终止《基金合同》 ；
b) 更换基金管理人；
c) 更换基金托管人；
d) 转换基金运作方式；
e) 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
f) 变更基金类别；
g) 本基金与其他基金的合并；
h) 变更基金投资目标、范围或策略；
i) 变更基金份额持有人大会程序；
j) 基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会。
k) 单独或合计持有本基金总份额10% 以上 （含10 ％） 基金份额的基金份额
持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算 ， 下同） 就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会；
l) 对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
m) 法律法规、 《基金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。
（2 ）出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金
合同，不需召开基金份额持有人大会：
a) 调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金或基金份额持有人承担的
费用；华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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b) 在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、降低赎回
费率或变更收费方式；
c) 因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
d) 对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变
化；
e) 基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
f) 经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；
g) 经中国证监会允许, 基金管理人、 基金注册登记机构、 代销机构在法律法
规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；
h) 按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
3. 召集人和召集方式
（1 ）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管
理人召集， 会议时间、 地点、 方式和权益登记日由基金管理人选择确定。 基金管
理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
（2 ）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理
人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日 起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
自行召集并确定会议时间、地点、方式和权益登记日。
（3 ）代表基金份额10% 以上（以上含本数，以基金管理人收到书面提议当
日的基金份额计算， 下同） 的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大
会的， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起
10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管
人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管
理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上的基金份额持有人仍认为有必要召开
的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日 起
10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理
人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开。华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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（4 ）代表基金份额10% 以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份
额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 代表基金份额10% 以上
的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向
中国证监会备案。
（5 ）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、
基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
4. 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（1 ） 基金份额持有人大会的召集人( 以下简称 “召集人” 负责选择确定开会
时间、 地点、 方式和权益登记日。 召开基金份额持有人大会， 召集人必须于会议
召开日前30 天在指定媒体公告。 基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
①会议召开的时间、地点；
②会议拟审议的主要事项；
③会议形式；
④议事程序；
⑤有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
⑥代理投票的授权委托书的内容要求( 包括但不限于代理人身份、代理权限
和代理有效期限等) 、送达时间和地点；
⑦表决方式；
⑧会务常设联系人姓名、电话；
⑨出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
⑩召集人需要通知的其他事项。
（2 ）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书
面表决方式， 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方
式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、 书面表决意见提交的截止时间和收
取方式。
（3 ）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
书面表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金
管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有
人， 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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票进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监
督的，不影响计票和表决结果。
5. 基金份额持有人出席会议的方式
（1 ）会议方式
①基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、 通讯方式开会或法律法规
和监管机关允许的其他方式。
②现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出
席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席， 如基金管理人或
基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
③通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式或基金管
理人规定的其他方式进行表决。
④会议的召开方式由召集人确定。
（2 ）召开基金份额持有人大会的条件
①现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
A 、 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示， 全部有效凭证所对应
的基金份额应占权益登记日基金总份额的50% 以上( 含50% ，下同) ；
B 、 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、 代理人身份证
明、 委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备， 到会者出具的相关文
件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与
注册登记机构提供基金管理人持有的注册登记资料相符。
②通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
A 、 召集人按本基金合同规定公布会议通知后， 在2 个工作日内连续公布相
关提示性公告；
B 、召集人按基金合同规定通知基金托管人或/ 和基金管理人( 分别或共同称
为“监督人”) 督到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；
C 、 召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统
计基金份额持有人的书面表决意见， 如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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监督的，不影响表决效力；
D 、 本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50% 以上；
E 、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代
理人提交的持有基金份额的凭证、 授权委托书等文件符合法律法规、 基金合同和
会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。
6. 议事内容与程序
（1 ）议事内容及提案权
①议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内
容。
②基金管理人、 基金托管人、 单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%
以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召
集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
③对于基金份额持有人提交的提案， 大会召集人应当按照以下原则对提案进
行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的， 应提交
大会审议； 对于不符合上述要求的， 不提交基金份额持有人大会审议。 如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决， 应当在该次基金份额持有人大会
上进行解释和说明。
程序性。 大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决
定。 如将其提案进行分拆或合并表决， 需征得原提案人同意； 原提案人不同意变
更的， 大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定， 并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
④单独或合并持有权益登记日基金总份额 10 ％以上的基金份额持有人提交
基金份额持有人大会审议表决的提案， 基金管理人或基金托管人提交基金份额持
有人大会审议表决的提案， 未获基金份额持有人大会审议通过， 就同一提案再次
提请基金份额持有人大会审议， 其时间间隔不少于6 个月。 法律法规另有规定的
除外。华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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⑤基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后， 如果需要对原有提
案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则，会议的
召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30 日的间隔期。
（2 ）议事程序
a) 现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项， 确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决，
经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由召集人授权代表主持。 基金管理人为召集人的， 其授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权代表主持； 如果基金管理人和基金托管人授权
代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金
份额50% 以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名( 或
单位名称) 、 身份证号码、 持有或代表有表决权的基金份额数量 、 委托人姓名( 或
单位名称) 等事项。
b) 通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的
表决截止日期后第2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部
有效表决并形成决议。 如监督人经通知但拒绝到场监督， 则在公证机关监督下形
成的决议有效。
c) 在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其
他非现场方式由基金份额持有人对其代表进行授权或召开基金份额持有人大会，
会议程序比照现场开会或通讯开会。
（3 ）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
7. 决议形成的条件、表决方式、程序
（1 ）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
（2 ）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
①一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人( 或其代理人) 所持表决权的 50%华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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以上通过方为有效， 除下列②所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均
以一般决议的方式通过；
②特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人( 或其代理人) 所持表决权的三分
之二以上( 含三分之二) 通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、
转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
（3 ）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备
案，并予以公告。
（4 ）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否
则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决， 表决意
见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持
有人所代表的基金份额总数。
（5 ）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
（6 ）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当
分开审议、逐项表决。
8. 计票
（1 ）现场开会
①如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集， 则基金份额持有
人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人
中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票
人； 如大会由基金份额持有人自行召集， 基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有
人代表与基金管理人、 基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人； 但如果基
金管理人和基金托管人的授权代表未出席， 则大会主持人可自行选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。
②监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点， 由大会主持人当场公
布计票结果。
③如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；
如大会主持人未进行重新清点， 而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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持人宣布的表决结果有异议， 其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点， 大会
主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
（2 ）通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监票人在
监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公
证； 如监督人经通知但拒绝到场监督， 则大会召集人可自行授权3 名监票人进行
计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
9. 基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
（1 ）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过
之日起5 日内报中国证监会核准或者备案。 基金份额持有人大会决定的事项自中
国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
（2 ） 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、
基金托管人均有约束力。 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生
效的基金份额持有人大会决议。
（3 ）基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
10. 法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
（三）基金合同的变更、终止与基金财产的清算
1. 基金合同的变更
基金合同变更内容对基金合同当事人权利、 义务产生重大影响的， 应召开基
金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
(1) 转换基金运作方式；
(2) 变更基金类别；
(3) 变更基金投资目标、 投资范围或投资策略 （法律法规、 中国证监会和基
金合同另有规定的除外）；
(4) 变更基金份额持有人大会程序；
(5) 更换基金管理人、基金托管人；华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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(6) 提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准。 但根据适用的相关规定提高
该等报酬标准的除外；
(7) 本基金与其他基金的合并；
(8) 对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(9) 法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时， 可不经基金份额持有人大会决议， 由基金管理人和基金
托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
(1) 调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
(2) 在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、降低赎回
费率或变更收费方式；
(3) 因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(4) 对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变
化；
(5) 基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(6) 经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；
(7) 经中国证监会允许, 基金管理人、注册登记机构、代销机构在法律法规规
定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；
(8) 按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，
并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行， 并自生效之日起2 日内在至
少一种指定媒体公告。
2. 本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后在履行相关程序将终
止：
（1 ）基金份额持有人大会决定终止的；
（2 ）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的
职务，而在6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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（3 ）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的
职务，而在6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
（4 ）中国证监会规定的其他情况。
3. 基金财产的清算
（1 ）基金财产清算组
①基金合同终止情形发生时， 基金合同终止30 日内， 成立基金财产清算组，
基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
②基金财产清算组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有从事证券相关业务
资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算组可以
聘用必要的工作人员。
③基金财产清算组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配。 基金财
产清算组可以依法进行必要的民事活动。
（2 ）基金财产清算程序
基金合同终止情形发生时， 应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金
财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
①基金合同终止情形发生后，发布基金财产清算公告；
②基金合同终止情形发生时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
③对基金财产进行清理和确认；
④对基金财产进行估价和变现；
⑤聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
⑥聘请律师事务所出具法律意见书；
⑦将基金财产清算结果报告中国证监会；
⑧参加与基金财产有关的民事诉讼；
⑨公布基金财产清算公告；
⑩对基金剩余财产进行分配；
（3 ）清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
（4 ）基金财产按下列顺序清偿：华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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①支付清算费用；
②交纳所欠税款；
③清偿基金债务；
④按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款①－③项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
（5 ）基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止情形发生并报中国证监会备案后5 个工
作日内由基金财产清算组公告； 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财
产清算结果经会计师事务所审计， 律师事务所出具法律意见书后， 由基金财产清
算组报中国证监会备案并公告。
（6 ）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。
（四）争议的处理
对于因基金合同的订立、 内容、 履行和解释或与基金合同有关的争议， 基 金
合同当事人应尽量通过协商、 调解途径解决。 不愿或者不能通过协商、 调解解决
的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市。 仲裁裁决
是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律管辖。
（五）基金合同存放地点和查询办法
基金合同、 托管协议、 招募说明书或更新后的招募说明书、 年度报告、 半年
度报告、 季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后， 将存放于基金
管理人所在地、 基金托管人所在地， 供公众查阅。 投资人在支付工本费后， 可在
合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。 本基金的信息披露事项将
在指定媒体上公告。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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十九、基金托管协议的内容摘要
（一）托管协议当事人
1. 基金管理人
名称：华商基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区平安里西大街28 号中海国际中心19 层
办公地址：北京市西城区平安里西大街28 号中海国际中心19 层
邮政编码：100035
法定代表人：李晓安
成立日期：2005 年12 月20 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]160 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元
存续期间：长期
经营范围：基金管理业务；发起设立基金
2. 基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
邮政编码：100033
法定代表人：王洪章
成立日期：2004 年09 月17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保管箱服务； 经 中华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
（二）基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
1. 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（1 ）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池， 以便基金托管人运用
相关技术系统， 对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行
监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货币
市场工具、权证、资产支持证券等中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但
须符合中国证监会的相关规定。
（2 ） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
(1) 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10 ％；
(2) 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3 ％；
(3) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40 ％；
(4) 本基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票）投资比例为基金资产的 60 ％—95 ％；债券投资比例为基
金资产的0％—35％； 权证投资比例为基金资产净值的0—3% ； 并保持不低于基
金资产净值5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。
(5) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的10％；
(6) 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20
％；
(7) 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的10％；
(8) 本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上( 含BBB) 的资产支持证券。 基华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级
报告发布之日起3 个月内予以全部卖出；
(9) 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(10) 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5 ％；
(11) 本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净
值的20% ； 本基金持有的同一流通受限证券， 其公允价值不得超过本基金资产净
值的10% ；
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的
规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金
投资不再受相关限制。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管
理人应当在10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。 基金托管人对基金投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
（3 ）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协
议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对
基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。 根据法律法规有关基金禁止
从事关联交易的规定， 基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股
关系的股东、 与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券
名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、 完
整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时， 基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施
阻止该关联交易的发生， 如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生
时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易， 基
金托管人事前无法阻止该关联交易的发生， 只能进行事后结算， 基金托管人不承华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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担由此造成的损失，并向中国证监会报告。
（4 ）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供符合法律法规及行业标准的、 经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市
场交易对手名单， 并约定各交易对手所适用的交易结算方式。 基金管理人应严格
按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。 基金托管人监督基金
管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理人可
以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已
与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易， 仍应按照协议进行结算。 如基
金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式
的， 应向基金托管人说明理由， 并在与交易对手发生交易前3 个工作日内与基金
托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制， 按银行间债券市场的交易规则进行
交易， 并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失， 基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。 若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的， 基金管理人可以对
相应损失先行予以承担， 然后再向相关交易对手追偿。 基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金
管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（5 ）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人投资流通受限证券进行监督。
本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定， 明
确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防
范流动性风险、 法律风险和操作风险等各种风险。 基金托管人对基金管理人是否
遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监
督。
1 ）本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开
发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券， 不包括由
于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、 已发行未上市证券、 回购交易中华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国
债登记结算有限责任公司负责登记和存管， 并可在证券交易所或全国银行间债券
市场交易的证券。
本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下， 基金管理人负责相关
工作的落实和协调， 并确保基金托管人能够正常查询。 因基金管理人原因产生的
受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损
失，及因受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。
本基金投资受限证券，不得预付任何形式的保证金。
2 ）基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董
事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比
例限制失调、 基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施， 以及有关异常情况
的处置。 基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非
公开发行股票相关流动性风险处置预案。
基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责， 确保对相关风险采取
积极有效的措施， 在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。 如因基金巨
额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时， 基金管理人应保
证提供足额现金确保基金的支付结算， 并承担所有损失。 对本基金因投资受限证
券导致的流动性风险， 基金托管人不承担任何责任。 如因基金管理人原因导致本
基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的， 基金管理人应赔偿基金托管
人由此遭受的损失。
3 ）本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向
基金托管人提交有关书面资料， 保证基金托管人有足够的时间进行审核， 并保证
向基金托管人提供的有关资料真实、 准确、 完整。 有关资料如有调整， 基金管理
人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于：
A 中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
B 非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
C 非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登
记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。
D 基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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4 ） 基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内， 在中国证
监会指定媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值， 以
及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定， 在合理期限内未能进行
及时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。
5 ）基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：
A 本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。
B 在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、 流动性风险处置预案的建立
与完善情况。
C 有关比例限制的执行情况。
D 信息披露情况。
6 ）相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的，从其规定。
（6 ）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金
收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。
（7 ）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、 基金合同和本托管协议的规定， 应及时以电话提醒或书面提示等方
式通知基金管理人限期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和
核查。 基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基
金托管人发出回函， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 说明违规原因及纠正
期限， 并保证在规定期限内及时改正。 在上述规定期限内， 基金托管人有权随时
对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违
规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（8 ）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应
在规定时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管
人按照法律法规、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（9 ） 若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当立即通知基金管理人，
由此造成的损失由基金管理人承担。
（10 ） 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基
金托管人应报告中国证监会。
2. 基金管理人对基金托管人的业务核查
（1 ）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基金
管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交
收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（2 ）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等
违反《基金法 》 、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管
理人发出回函， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改正。 在 上
述规定期限内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金管理人并
改正。
（3 ） 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的， 基金管
理人应报告中国证监会。
（三）基金财产的保管
1. 基金财产保管的原则
（1 ）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
（2 ）基金托管人应安全保管基金财产。华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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（3 ）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
（4 ）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的
完整与独立。
（5 ）基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保
管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
基金托管人未经基金管理人的指令， 不得自行运用、 处分、 分配本基金的任
何资产 （不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、 托管
资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）。
（6 ）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事
人确定到账日期并通知并有义务配合基金托管人， 到账日基金财产没有到达基金
账户的， 基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金财产
造成损失的， 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失， 基金托管人
对此不承担任何责任。
（7 ）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金财产。
2. 基金募集期间及募集资金的验资
（1 ）基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构
开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
（2 ）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金
额、 基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后， 基金管
理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户， 同时在
规定时间内， 聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资， 出具验
资报告。 出具的验资报告由参加验资的2 名或2 名以上中国注册会计师签字方为
有效。
（3 ）若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人
按规定办理退款等事宜。
3. 基金银行账户的开立和管理
(1) 基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据
基金管理人合法合规的指令办理资金收付。 本基金的银行预留印鉴由基金托管人
保管和使用。华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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(2) 基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
(3) 基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
(4) 在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账
户办理基金资产的支付。
4. 基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
（1 ）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公
司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
（2 ）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（3 ）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资
产的管理和运用由基金管理人负责。
（4 ）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开
立结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司
的一级法人清算工作， 基金管理人应予以积极协助。 结算备付金、 结算互保基金、
交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
（5 ）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事
其他投资品种的投资业务， 涉及相关账户的开立、 使用的， 若无相关规定， 则基
金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
5. 债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后， 基金托管人根据中国人民银行、 中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定， 在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户， 并代
表基金进行银行间市场债券的结算。 基金管理人和基金托管人共同代表基金签订
全国银行间债券市场债券回购主协议。
6. 其他账户的开立和管理
(1) 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规
定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
(2) 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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理。
7. 基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
的保管库， 也可存入中央国债登记结算有限责任公司、 中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/ 深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托
管人持有。 实物证券等有价凭证的购买和转让， 由基金管理人和基金托管人共同
办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责
任。
8.与基金有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署， 由基金管理人负责。 由基金管理人代表
基金签署的、 与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、 基金托管人
保管。 除本协议另有规定外， 基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同， 基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。 基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托
管人， 并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。 重大合同的保管期限为基
金合同终止后15 年。
对于无法取得二份以上的正本的， 基金管理人应向基金托管人提供加盖授权
业务章的合同传真件， 未经双方协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得转移。
（四）基金资产净值计算和会计核算
1. 基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数， 基金份额净值的计算，
精确到0.001 元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人
复核，按规定公告。
2. 复核程序
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基
金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
3.根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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人承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任 ， 因此， 就与本基金有关的
会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的， 按
照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（五）基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份
额。基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保
管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少 于
15 年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制半年报和年报前， 基金管理人应将有关资料送交基
金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。 基
金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途，并应遵守保密义务, 法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。
（六）争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议， 双方当事人应通过协商、 调解解决， 协商、
调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 仲
裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务， 维护基金份额持有
人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
（七）托管协议的修改与终止
1. 托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议， 其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中国证监会核准
或备案后生效。
2.基金托管协议终止出现的情形
（1 ）基金合同终止；
（2 ）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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二十、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。 基金管理人将根据基
金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
（一）持有人交易资料的寄送服务
1. 注册登记人保留持有人名册上列明的所有持有人的基金交易记录；
2. 基金管理人向账单期内发生交易、 或账单期末仍持有本公司基金份额的基
金份额持有人以书面或电子形式定期或不定期寄送对账单， 但由于基金份额持有
人未详实填写或更新客户资料（含姓名、地址等）导致基金管理人无法寄送， 或
基金份额持有人主动取消寄送的除外。
3. 其他相关的信息资料。
（二）红利再投资服务
本基金收益分配时，基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金，
如果基金份额持有人选择将所获红利再投资于本基金， 注册登记机构将其所获红
利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购费用。
（三）定期定额投资计划
本基金管理人为基金投资人提供定期定额投资计划服务， 通过定期定额投资
计划，投资人可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额。
定期定额投资计划的有关规则另行公告。
（四）在线客服
基金管理人利用自己的网站为基金投资人提供在线留言服务。 本基金管理人
还可提供网上交易服务。
（五）信息定制服务
本基金管理公司通过手机短信 （因相关方技术系统原因， 小灵通用户暂不享
有短信服务） 、Email 等方式为客户发送所定制的信息 ， 内容包括： 每笔交易确认
信息、 每周基金净值信息、 分红提示信息、 最新产品及公司公告信息、 生日祝福
信息等。
（六）资讯服务
1. 投资人如果想了解申购与赎回的交易情况、 基金账户余额、 基金产品与服
务等信息，可拨打华商基金管理有限公司客服电话：华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
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电话呼叫中心：4007008880 （免长途费） ，010 －58573300
传真：010-58573780
2. 互联网站
公司网址：www.hsfund.com
电子信箱：services@hsfund.com
二十一、其他应披露事项
（一） 在本基金存续期内， 本基金管理人的内部机构设置、 职能划分可能会
发生变化， 职能也会相应地做出调整， 但不会影响本基金的投资理念、 投资目标、
投资范围和投资运作。
（二） 基金管理人和基金份额持有人应遵守 《华商基金管理有限公司开放式
基金业务规则》 等有关规定 （包括本基金管理人对上述规则的任何修订和补充） 。
上述规则由本基金管理人制定， 并由其解释与修改， 但规则的修改若实质性地修
改了本基金合同，应召开基金份额持有人大会，对基金合同的修改达成决议。 本
基金托管人不受《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》的限定。
（三） 本招募说明书将按中国证监会有关规定定期进行更新； 招募说明书解
释与基金合同不一致时，以基金合同为准。
（四）报告期内本基金及基金管理人的有关更新公告：
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露
日期
1.
华商主题精选股票型证券投资基金招募说
明书
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、公司网站
2012-04-24
2.
华商主题精选股票型证券投资基金份额发
售公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、公司网站
2012-04-24
3.
华商主题精选股票型证券投资基金合同摘
要
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、公司网站
2012-04-24
4.
华商基金管理有限公司 关于旗下部分基金
新增工商银行为代销机构的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、公司网站
2012-05-07
5.
华商基金管理有限公司 关于旗下基金新增
广州证券为代销机构并开通定期定额申购
业务及基金转换业务的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、公司网站
2012-05-21
6.
华商主题精选股票型证券投资基金基金合
同生效公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、公司网站
2012-06-01华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
错 误！未定义书签。
7.
华商基金管理有限公司关于旗下基金新增
深圳众禄基金销售有公司为代销机构并开
通定期定额申购业务及基金转换业务的公
告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、公司网站
2012-06-08
8.
华商基金管理有限公司 关于旗下基金新增
国金证券为代销机构并开通基金转换业务
的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、公司网站
2012-06-15
9.
华商基金管理有限公司 关于华商主题精选
基金新增浙江稠州商业银行为代销机构的
公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、公司网站
2012-06-18
10.
华商主题精选股票型证券投资基金开放日
常申购、 赎回 、 转换及定期定额投资业务的
公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、公司网站
2012-07-04
11.
华商基金管理有限公司关于华商主题精选
股票型证券投资基金参加部分代理销售机
构定期定额申购及网上交易系统申购费率
优惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、公司网站
2012-07-06
12.
华商基金管理有限公司 关于旗下部分基金
参加杭州数米基金销售有限公司网上交易
申购及定投费率优惠的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、公司网站
2012-07-13
13.
华商基金管理有限公司关于旗下基金新增
杭州数米基金销售有限公司为代销机构并
开通定期定额申购业务及基金转换业务的
公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、公司网站
2012-07-13
14.
华商基金管理有限公司 关于新增华鑫证券
代销机构并开通定投业务及基金转换业务
的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、公司网站
2012-07-23
15.
华商基金管理有限公司 关于旗下部分基金
参加国都证券有限责任公司网上交易系统
申购费率优惠的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、公司网站
2012-10-08
16.
华商基金管理有限公司 关于旗下基金调整
停牌股票 （奥飞动漫 ） 估值方法的提示性公
告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、公司网站
2012-10-11
17.
华商基金管理有限公司 关于旗下基金调整
停牌股票 （国电南瑞 ） 估值方法的提示性公
告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、公司网站
2012-10-11
18.
华商基金管理有限公司 关于旗下部分基金
新增方正证券为代销机构并开通基金转换
业务的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、公司网站
2012-10-17
19.
华商基金管理有限公司 关于旗下基金新增
中投证券为代销机构并开通基金转换业务
的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、公司网
站
2012-10-19
20. 华商主题精选股票型证券投资基金2012 年 中国证券报、 上海证券报、 2012-10-26华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书
错 误！未定义书签。
第3 季度报告 证券时报、公司网站
二十二、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书公布后，置备于基金管理人的住所，供公众查阅、复制。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
二十三、备查文件
（一）中国证监会批准华商主题精选股票型证券投资基金募集的文件
（二） 《华商主题精选股票型证券投资基金基金合同》
（三） 《华商主题精选股票型证券投资基金托管协议》
（四）法律意见书
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件和营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
华商基金管理有限公司
2013 年1 月 11 日
