交银21天：关于实施销售服务费分类的公告查看PDF公告
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交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德理财 21天债券型
证券投资基金实施销售服务费分类的公告
交银施罗德基金管理有限公司旗下交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基
金（以下简称“本基金” ）经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1282 号
文核准募集。本基金基金合同于 2012年 11 月 5日正式生效。为了满足投资人的
理财需求，本基金自 2013 年 1 月 9 日起实行销售服务费分类收费方式，根据投
资人持有本基金的份额划分 A、B 两类并适用不同的销售服务费率。
一、基金份额分类的规则和适用的费率
1、基金份额分类的规则
本基金根据投资人持有本基金的份额数量， 对投资人持有的基金份额按照不
同的费率计提销售服务费用，因此形成不同的基金份额类别。自 2013 年 1 月 9
日起，本基金分设两类基金份额：A 类基金份额和 B 类基金份额，单个基金账
户（指所有销售机构下的同一基金账户，下同）保留的本基金份额低于 500万份
的享受 A 类基金份额的收益，单个基金账户保留的本基金份额达到或超过 500
万份的享受 B 类基金份额的收益。两类基金份额单独设置基金代码，并分别公
布每万份基金净收益和七日年化收益率。 A类基金份额的基金代码为 519716 (原
基金代码)，并新设 B类基金份额的基金代码为 519717。
2、各类基金份额的费率
A 类基金份额与 B 类基金份额的管理费率、托管费率相同，销售服务费率
不同。基金份额分类标准以及各类基金份额适用的费率如下：
份额类别 A 类基金份额 B 类基金份额
分类标准
单个基金账户保留的基
金份额<500万份
单个基金账户保留的基
金份额?500万份?
管理费率(年费率) 0.27% 0.27%
托管费率(年费率) 0.08% 0.08%
销售服务费率(年费率)
0.30% 0.01% 2?
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3、对分类前已有的投资人基金份额的分类处理
对于分类前已持有本基金的投资人，本基金管理人将以投资人于 2013 年 1
月 9日在基金账户内持有的基金份额为基准进行份额类别划分。
如投资人单个基金账户于 2013年 1月 9日保有的本基金份额小于 500万份，
则该基金账户中的本基金份额将保留在基金代码 519716下，继续享有 A类基金
份额的收益。
如投资人单个基金账户于 2013年 1月 9日保有的本基金份额达到或超过 500
万份，本基金的登记机构自动将该基金账户中的本基金份额转换为 B 类基金份
额， B类基金份额对应的基金代码为 519717。 类别转换后的 B类基金份额于 2013
年 1月 9日起享有 B类基金份额的收益， 投资人可于 2013年 1月 10日起查询 B
类基金份额余额。
4、基金份额类别的自动转换
（1）基金份额分类后，在基金存续期内的任何一个工作日，若基金份额持
有人在单个基金账户内保留的 A 类基金份额达到或超过 500 万份，本基金的登
记机构自动将其单个基金账户内持有的 A 类基金份额转换为 B 类基金份额，并
于份额类别转换当日起享受 B类基金份额的收益。
（2）基金份额持有人在单个基金账户内保留的 B类基金份额的最低余额为
500 万份(包含 500 万份)。在基金存续期内的任何一个工作日，若基金份额持有
人在单个基金账户内保留的 B 类基金份额低于 500 万份，本基金的登记机构自
动将其在单个基金账户内持有的 B 类基金份额转换为 A 类基金份额，并于份额
类别转换当日起享受 A类基金份额的收益。
（3）投资人在提交申购、赎回、转换和转托管等交易申请时，应正确填写
基金份额的代码（A 类、B 类基金份额的基金代码不同） ，否则，因错误填写基
金代码所造成的申购、赎回、转换和转托管等交易申请无效的后果由投资人自行
承担。投资人申购和转换入申请确认成交后，实际获得的基金份额类别以本基金
的登记机构根据上述规则确认的基金份额类别为准。
（4）当投资人单个基金账户内保留的本基金份额在 500 万份左右时，可能
会由于在某笔申购、赎回、转换或收益结转等交易确认后达到份额类别自动转换
条件，而由登记机构自动发起份额类别自动转换的处理，从而改变所持有基金份3?
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额的基金代码。当这种情况发生时，若投资人在提交赎回、转换出和转托管出等
交易申请时填写所持有基金份额的基金代码不准确，申请将会被确认失败。
二、每万份基金净收益和七日年化收益率的计算与公告
基金分类后，本基金管理人将分别计算各类基金份额的每万份基金净收益
和七日年化收益率。 本基金管理人在每个开放日的次日， 通过基金管理人的网站、
基金份额发售网点以及其他媒介， 披露该开放日本基金各类基金份额的每万份基
金净收益和七日年化收益率，若遇法定节假日，于节假日结束后第2个自然日，
公告节假日期间各类基金份额的每万份基金净收益、 节假日最后一日各类基金份
额的七日年化收益率， 以及节假日后首个开放日各类基金份额的每万份基金净收
益和七日年化收益率。?
基金分类后， 各类基金份额的收益支付仍然采用 “每日计算当日收益并分配，
运作期期末集中支付”的方式。
B 类基金份额的每万份基金净收益及七日年化收益率将自 2013 年 1 月 9 日
起计算，并于 2013年 1月 10日开始对外公布。
三、重要提示
1、除有特别提及， 《交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金基金合同》
中对“基金份额”的提及同时适用于 A类、B类基金份额。
2、经本基金托管人中国农业银行股份有限公司同意，本基金管理人就《交
银施罗德理财 21天债券型证券投资基金基金合同》 、 《交银施罗德理财 21天债券
型证券投资基金托管协议》 、 《交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金招募说
明书》的相关内容进行了修改，并已报中国证监会备案。具体修改内容详见《交
银施罗德基金管理有限公司关于修改交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金
相关法律文件的公告》 。
3、当投资人单个基金账户内保留的本基金份额在 500 万份左右时，可能会
在某笔申购、赎回、转换或收益结转等交易行为后引发份额类别自动转换处理从
而改变所持有基金份额的代码。当这种情况发生时，会导致投资人在份额类别自
动转换当日按照类别转换前基金代码提交的赎回、 转换出或转托管出等申请因基4?
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金代码不准确而确认失败。 因此， 提醒持有本基金份额在 500万份左右的投资人，
如有赎回、转换出或转托管本基金份额的需要，请务必在提交交易申请前仔细查
看所持有基金份额的基金代码。
4、本基金的运作方式与普通债券型基金不同：对于每份基金份额，第一个
运作期指基金合同生效日（含该日，对认购份额而言，下同）或基金份额申购申
请确认日（含该日，对申购份额而言，下同）起（即第一个运作期起始日） ，至
基金合同生效日或基金份额申购申请日之后（均不含该日，下同）的第 21 个自
然日（即第一个运作期到期日，如该日为非工作日，则顺延到下一工作日）止。
第二个运作期指第一个运作期到期日的次一工作日起， 至基金合同生效日或基金
份额申购申请日之后的第 42 个自然日（如该日为非工作日，则顺延至下一工作
日）止。以此类推。?
对于每份基金份额，在其每个运作期到期日前，本基金不接受基金份额持有
人对该基金份额的赎回申请；仅在其每个运作期到期日，本基金接受基金份额持
有人对该基金份额的赎回申请。 如果基金份额持有人在当期运作期到期日未申请
赎回，则自该运作期到期日下一工作日起该基金份额进入下一个运作期。在基金
份额对应的每个运作期到期日的下一个工作日， 基金管理人办理该基金份额对应
的未支付收益的结转确认。 前述未支付收益所结转的基金份额和该基金份额一并
进入下一运作期并享受收益，在下一运作期及后续运作期的到期日可以申请赎
回。?
5、基于本基金上述运作方式，对于每份基金份额，仅在其每个运作期到期
日，本基金接受基金份额持有人对该基金份额的赎回申请。因此特别提醒投资人
在提交赎回（包括预约赎回）申请时，请确认自身账户基金份额余额情况，务必
准确填写申请赎回基金份额的基金代码， 以免因填写代码不准确引起申请被确认
失败后，需等待至下一个运作期到期日方可办理所持有基金份额的赎回业务。若
投资人提交了预约赎回申请， 而在运作期到期日前发生了新的交易导致余额变动
并触发份额类别自动转换， 则投资人需按照份额类别转换后的基金代码重新提交
赎回或预约赎回申请。
6、本基金已于 2012 年 11 月 22 日发布公告，自 2012 年 11 月 23 日起开始
办理日常申购业务，自 2012 年 11 月 26 日起开始办理赎回业务，有关详情请查5?
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阅相关公告。本基金暂不开通日常转换与定期定额投资业务，具体开通日常转换
与定期定额投资业务情况以本基金管理人届时发布的公告为准。?
7、基金份额持有人在运作期到期日申请赎回的，基金管理人按照本基金招
募说明书 “九、 基金份额的申购与赎回” 的约定为基金份额持有人办理赎回事宜。
本基金目前已于中国农业银行股份有限公司、 交通银行股份有限公司以及本基金
管理人直销柜台和网上直销交易平台开通办理“预约赎回”业务，具体业务规则
请向中国农业银行股份有限公司、 交通银行股份有限公司网点咨询或登陆本基金
管理人网站（www.jyfund.com， www.jysld.com，www.bocomschroder.com）查询。
若后续推出其他代销机构的预约赎回业务， 相关业务规则和详情以届时公布信息
为准。
8、基金份额持有人如需了解本基金销售服务费分类的具体信息，亦可登陆
本基金管理人网站（www.jyfund.com， www.jysld.com， www.bocomschroder.com）
或拨打本基金管理人客户服务电话（400-700-5000，021-61055000）查询。
风险提示：
投资本基金的特有风险包括：本基金特有的流动性风险、运作期到期日未赎
回自动进入下一运作期的风险、基金转换后产品特征发生变化的风险、运作期期
限或有变化的风险、收益结转引起的份额变动的风险等。投资人敬请详阅本基金
招募说明书“十七、风险揭示”章节。?
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。
投资有风险， 敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件以及关注本基金的特有风
险，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。?
特此公告。
交银施罗德基金管理有限公司
二〇一三年一月七日
