鹏华行业 成 长证券投 资 基金
更新的招 募 说明书摘 要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二○一三年一月
本 基金 经中 国证 监会 2002 年 4 月 15 日证 监基 金字[2002]13 号 文件 “关 于同意 鹏华 行
业成长 证券 投资 基金 设立 的批复 ” 批准 发起 设立 。 根据当 时有 效的 法规 ， 本 基金基 金合 同已
于2002 年5 月24 日 生效 ，基金 管理 人于 该日 起正 式开始 对基 金财 产进 行运 作。
重要提 示
投资有风险, 投资者 申购基 金时应认真 阅读本 招募说 明书, 全面 认识本 基金产 品的风险
收益特 征 ， 充 分考 虑自身 的风险 承受 能力 ， 并对于 申购基 金的 意愿 、 时机 、 数量等 投资 行为
作出独 立决 策 。 基 金管理 人提醒 投资 人基 金投 资的 “买 者自 负” 原则 ， 在 投资 人作出 投资 决
策后， 基金 运营 状况 与基 金净值 变化 引致 的投 资风 险，由 投资 人自 行负 责。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写， 并经 中国 证监 会核 准。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承认 和接 受， 并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准,但中国 证监会对 本基金 募集的核准 ，并不 表明其 对本基金 的价值和 收益做 出实质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 请投 资 者根据 自身 风险 承受 能力 谨慎选 择适 合自
己的基 金产 品。
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利,也 不保 证 最低收 益。
本 基金 的 招 募说 明书 已经本 基金 托管 人复 核 。 招募说 明书 所载 内容 截止 日为2012 年11
月 23 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为 2012 年 9 月 30 日（ 本报 告中 财 务数据 未经 审
计） 。
鹏华 行业成长基金更新的招募说明书摘要
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一 、基 金管理 人
（一） 基金管理人概 况
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
邮政编 码：518048
法定代 表人 ：何 如
成立时 间：1998 年 12 月22 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]31 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 壹亿 伍仟 万元
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ： 吕 奇志
股权结 构：
出资人 名称 出资额 （万 元） 出资比 例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50 ％
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49 ％
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1 ％
总计 15,000 100 ％
（二） 主要人员情况
1 、基金管理人董事 会成员
何如先 生 ， 董事 长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国电 子器 件公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师、 常务 副总 经 理、 总经 理、 党委 书记 ， 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行长 、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现任 国信 证券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华 基 金管理 有限 公司 董事 长。
胡继之 先生 ， 董 事 ， 金 融 学博士 ， 高级经 济师 ， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 银行武 汉市
分行办 公室 科长 、 金融研 究所副 所长 、 所长 ， 中 国 人民银 行深 圳分 行办 公室 负责人 ， 深圳 证
券交易 所总 经理 助理 兼办 公室主 任 、 理 事会 秘书 长 、 策 划总 监、 纪委 书记 、 党委委 员 、 副 总
经 理， 现任 国信 证券 股份 有限公 司总 裁、 党委 副书 记。
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孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有限 公司 助理 总 经理、 香港 深业 控股 有限 公司副 总经 理、
中 国高新技 术产业投 资管理 有限公司 董事长兼 行政总 裁 、鹏华 基金管理 有限公 司 董事总裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁 。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、 东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司 （CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 现 任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行官 和总经 理， 同时 兼任 欧利 盛 AI 资产 管
理股份 公司 （Eurizon AI SGR ）首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先 生， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金 管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A.） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财务 风险 管理 部 意大利 企业 法
人 风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场 官 、 欧 利盛 资本 股份 公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ） 董事 ， 现 任意 大利联 合圣 保罗
银行股 份有 限公 司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄 、投 资和养 老金 产品 部负 责人 。
史际春 先生 ， 独 立董 事 ， 法学博 士 ， 国籍 ： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大学 法学院 教授 、 博士 生导师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
李相启 先生 ， 独立 董事 ， 高 级经济 师 、 研 究员 ， 国籍 ： 中国 。 历 任陕 西省 委办 公 厅秘书 、
省委政 策研 究室 财贸 处处 长、 副主 任， 陕西 省经 济 体制改 革委 员会 副书 记、 副主任 、 党组 书
记、 主任 ， 陕 西省 证券 监 管委员 会主 席 ， 中 国证 监 会济南 证管 办党 委书 记 、 主任 、 济 南稽 查
局局长 ，山 东证 监局 局长 ，上海 证券 交易 所理 事会 理事、 产品 委员 会主 任。
宋泓先 生， 独立 董事 ，经 济学博 士， 国籍 ：中 国。 曾在美 国哥 伦比 亚大 学作 访问学 者 ，
并在陕 西省 社科 院工 作， 现任中 国社 会科 学院 世界 经济与 政治 研究 所国 际贸 易研究 室主 任 、
研究员 、教 授、 博士 生导 师。
黄善端 ， 独立 董事 ， 法 学 硕士 ， 国 籍： 中国 。 历任 澳门科 技大 学法 学院 中国 民商事 法律
讲师 ， 李 陈郑 律师 行中 国 事务顾 问 ， 杜 威路 博国 际 律师事 务所 香港 办事 处中 国事务 理事 ， 广
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东竞德 律师 事务 所律 师， 现任广 东海 埠律 师事 务所 涉外法 律总 监。
2 、基金管理人监事 会成员
孙枫先生 ， 监事 会主 席 ， 国际金 融专 业硕 士， 高级 会计师 ， 中国注 册会 计师 ， 国 籍： 中
国 。 历任 武汉 市经 济研 究 所副所 长 ， 武 汉市 轻工业局副局 长 ， 武 汉友 谊复 印 机制造 公司 副经
理，深 圳市 财政 局企 财处 处长、 办公 室主 任、 副局 长，深 圳市 商业 银行 董事 长、党 委书 记 ，
深圳发 展银 行董 事长 、 党 委书记 ， 鹏华 基金 管理有 限公司 董事 长 、 党 总支书 记， 现任 鹏华 基
金管理 有限 公司 监事 会主 席 。
Andrea Vismara 先生 ， 监 事， 法学 学士 ， 律师 ， 国 籍： 意大 利 。 曾 在意 大利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部、 产品 开发 部， 欧利 盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
黄俞先 生 ， 监 事， 研究 生 学历 ， 国 籍： 中国 。 曾 在 中农信 公司 、 正大 财务 公 司工作 ， 曾
任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事， 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。
苏波先 生， 职工 监事 ，博 士，国 籍： 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ，南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服 务二 部总 监助 理， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理；2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 总经 理。
刘慧红 女士 ， 职 工监 事 ， 本科学 历 ， 国籍 ： 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行 、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司， 现任 鹏华 基金 管理 有 限公司 登记 结
算部副 总经 理。
3 、高级管理人员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ， 总 裁 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京理 工大 学管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 。
高阳先 生 ， 副 总裁 ， 特 许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济 学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任 中国 国际
金融有 限公 司经 理 ， 博时 基 金管理 有限 公司 博时 价值 增长基 金基 金经 理、 固定 收 益部总 经理 、
基金裕 泽基 金经 理 、 基 金 裕隆基 金经 理 、 股 票投 资 部总经 理 ， 现 任鹏 华基 金 管理有 限公 司副
总裁。
曹毅先 生 ， 副总 裁 ， 经 济 学博士 ， 国籍 ： 中 国。 曾 任职于 中国 人民 银行 广州 分行 ， 中 国
人民银 行深 圳中 心支 行 ， 南方基 金管 理有 限公 司市 场拓展 部 副 总监 、 渠道 部 总监 ， 现 任鹏 华
基金管 理有 限公 司副 总裁 。
胡湘先 生 ， 副 总裁 ， 经 济 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投资
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部、境 外投 资部 ，历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长， 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
毕国强 先生 ， 副 总裁 ， 特 许金融 分析 师（CFA ） ，工 商管理 硕士 （MBA）， 国籍 ：加拿 大 。
历 任 广 州 文 冲 船 厂 经 营 部 船 舶 科 科 长 、 美 国 景 顺 集 团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark
投资管 理有 限公 司分 析师 ， 中 国证 监会 基金 监管 部 四处调 研员 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 总裁
助 理， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生 ， 督 察长 ， 经 济 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4、本 基金 基金 经理
张卓先 生， 国籍 中国 ，管 理学硕 士，8 年 证券 从业 经验。2004 年 6 月 加盟 鹏 华基金 管
理有限 公司 从事 行业 研究 工作 ， 历 任行 业研 究员 、 鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金 （LOF ）
基金经 理助 理，2007 年 8 月至 2009 年 1 月担 任鹏 华 优质治 理股 票型 证券 投资 基金（LOF ）
基金经 理，2009 年 1 月 起 至今担 任鹏 华普 天收 益证 券投资 基金 基金 经理 ，2011 年 1 月 起至
今兼任 鹏华 行业 成长 证券 投资基 金基 金经 理 。 张 卓 先生具 备基 金从 业资 格 。 本报告 期内 本基
金基金 经理 未发 生变 动。
本基金 历任 基金 经理 ：
自 2002 年 5 月 基金 合同 生 效至 2003 年 4 月由 李文 忠 先生担 任本 基金 基金 经理 ；
自 2003 年 4 月至 2005 年 2 月由 杨毅 平 先 生担 任本 基金基 金经 理；
自 2005 年 2 月至 2006 年 11 月由 杨 建勋 先生 担任 本 基金基 金经 理；
自2006 年11 月至 2007 年8 月 由易 贵海 先生 担任 本基金 基金 经理 。
自 2007 年 8 月至 2011 年 1 月由 陈鹏 先生 担任 本基 金基金 经理 。
自 2011 年 1 月 至今 由张卓 先生担 任本 基金 基金 经理 。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
2007 年 8 月至 2009 年 1 月担任 鹏华 优质 治理 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 基金经 理，
2009 年 1 月起 至今 担任 鹏 华普天 收益 证券 投资 基金 基金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名和 职务
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁 、党 总支 书记。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
冀洪涛 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部 总 经理、 鹏华 社保 基金 组合 投资 经 理 。
程世杰 先生 ， 鹏华 基金 管 理有 限 公司 基金 管理 部总 经理 、 鹏 华价 值优 势基 金 和鹏华 价值
精选基 金 基 金经 理。
黄鑫先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司 基 金管 理部 副总 经理， 鹏华 动力 增长 基金 基金 经 理 。
初冬女 士 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司固 定收 益部 总经 理， 鹏华 社保 基金 组合 投 资经理 、 鹏
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华货币 市场 基金 经理 和丰 盛债券 基金 基金 经理 。
杨俊先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司 研 究部 总经 理、 鹏华普 惠基 金基 金 经 理。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、 基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至2012年9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工161人 ， 平 均 年 龄30岁，95%
以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ，中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2012 年 9 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 269 只 ， 其 中 封 闭 式 6 只 ， 开 放 式 263 只 。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 33 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
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三 、相 关服务 机构
（一） 基金 销售 机构
1、直 销机 构：
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司
住所： 深圳 市 福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层
法定代 表人 ：何如
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ： 吕 奇志
网址：www.phfund.com.cn
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话： （010 ）88082426-178
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）58825962
传真： （021 ）68876821
联系人 ： 李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号新 世界 国 贸大 厦 I 座4312 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼 07 单元
电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38010789
联系人 ：梁剑 波
2、代 销机 构：
1）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
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法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：查 樱
网址：www.icbc.com.cn
2）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：何 奕
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：张 令玮
网址：www.95599.cn
4）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
统一客 户服 务电 话：95566
公司网 站：www.boc.cn
5）交 通银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：陈 铭铭
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6) 中 国邮 政银 行股 份有 限 公司
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：陈 春林
传真： （010 ）68858117
公司网 址：www.psbc.com
7）招 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
8 ）平 安银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
9) 中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
联系人 ：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
10）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册（ 办公 ） 地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人:吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
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联系人 ：唐 苑
公司网 站：www.spdb.com.cn
11) 广 发银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市东风东路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系人 ：李 静筠
客服电 话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
12）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
13）中 信银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：丰 靖
客服电 话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
14）华 夏银 行股 份有 限公 司
办公地 点： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话：95577 ；
联系人 ：郑鹏
网站：www.hxb.com.cn ；
15）杭 州银 行股 份有 限公 司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话： 0571-96523 ，4008888508
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10
网址：www.hzbank.com.cn
16) 渤 海银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 天津 市河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 ： 刘 宝凤
联系人 ：王宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务热 线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
17)东 莞银 行股 份 有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市运河 东一 路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：叶 德森
客户服 务电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
18）东 莞农 村 商 业银 行 股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ： 何 沛良
联系人 ：何 茂才
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
19）大 连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ：李 鹏
客户服 务电 话：4006640099
网址: http://www.bankofdl.com
20）温 州银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 温州 市车站 大 道196 号
法定代 表人 ： 邢 增福
联系人 ：林 波
客户服 务电 话：96699 （ 浙 江） ，962699（ 上海） ，0577-96699（其 他地 区）
网站：www.wzbank.cn
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21）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ： 胡技 勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
22）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州 市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海
客户服 务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网 站：www.czbank.com
23）浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 ：江 建法
客户服 务电 话：4008896521
联系人 ：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
24）徽 商银 行股 份有 限公 司
住所： 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦A 座
法定代 表人 ：王 晓昕
办公地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
客户服 务电 话：4008896588( 安徽 省外)、96588( 安 徽 省内)
网址: www.hsbank.com.cn
25） 佛山 顺 德农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：吴 海恒
客户服 务 电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
26）中 国银 河证 券股 份有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
传真：010-66568532
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
27）中 信证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 亮马 桥路 48 号 中信 证券 大厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
28）海 通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 广东 路689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
29）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 万 建华
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话 ：95521
网址：www.gtja.com
30）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号４ 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
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法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
31）国 信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
32）兴 业证 券股 份有 限公 司
住所： 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
办公地 址： 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大五 道口 广场1 号楼21 层
联系电 话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ： 谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
33）华 泰证 券股 份有 限公 司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号 华泰 证券 大 厦
深 圳市 深南 大道港 中旅 大厦5、18 、24楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系电 话：0755-82492193
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
34）中 信万 通证 券有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：张 智河
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联系人 ： 吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
35）招 商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
36）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：苏 州工 业园 区翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务热 线：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
37）湘 财证 券有 限责 任公 司
住所： 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中路198 号标 志商 务 中心A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号标 志 商务中 心A 栋11 层
法定代 表人 ： 林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ： 钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
38）广 发证 券股 份有 限公 司
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广 场43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44
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楼
法定代 表人 ： 孙 树明
联系人 ：黄岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
39）申 银万 国股 份有 限公 司
住所： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：储 晓明
联系电 话：021-54047892
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg.com
40）长 城证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
41）东 莞证 券有 限责 任公 司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路1 号 金源 中心30 楼
办公地 址： 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南路1 号 金源 中心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话： 0769-22119426
公司网 址：www.dgzq.com.cn
42）东 北证 券股 份有 限公 司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
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联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
43）上 海证 券有 限责 任公 司
住所： 上海 市黄 浦区 西藏 中路336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系电 话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人 ：张谨
客服热 线：4008-918-918
公司网 站：www.962518.com
44）中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司 （原 中信 金通 证券有 限责 任公 司 ）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
联系电 话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服 务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
45）光 大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
46）平 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
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法定代 表人 ： 杨 宇翔
联系电 话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人 ：郑 舒丽
客服电 话：95511 —8
网站：www.pingan.com
47）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16 －17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16 －17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服热 线：95582
联系人 ：冯萍
网址：www.westsecu.com.cn
48） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人 ：戴 蕾
客户服 务热 线：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
49）华 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161672
联系人 ：甘霖
咨询电 话：96518 （ 安徽） 、4008096518 （ 全国 ）
公司网 址：www.hazq.com
50）安 信证 券股 份有 限公 司
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住所： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大 厦1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
51）财 富证 券有 限责 任公 司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
法定代 表人 ：周 晖
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
52）中国中投证券有限 责任公司 （原中国建银投资证券有限责任公司）
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办 公地 址： 深圳 市福 田区益 田 路 6003 号 荣超 商 务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法 定代 表人 ：龙 增来
联 系人 ：刘 毅
电话 ： 0755-82023442
传真 ： 0755-82026539
网址 ： www.china-invs.cn
客服电 话 400 600 8008 ，95532
53）万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市中 山二 路18号 电信 广场36、37 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高 德置 地广 场F栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
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客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
54）第 一创 业证 券有 限责 任公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：崔 国良
客服电 话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
55）广 州证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
邮政编 码：510623
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话 ：020-88836655
公司总 机：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：961303
网址：www.gzs.com.cn
56） 华林 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
公司地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：薛 荣年
联系人 ： 王 叶平
联系电 话:0755-82707705
客服电 话:400-880-2888
公司网 站:www.chinalions.com
57）方 正证 券股 份有 限公 司
住所： 湖南 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：0731-85832503
客户服 务电 话：95571
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网址：www.foundersc.com
58）江 海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
联系电 话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
59）厦 门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人 ：卢 金文
客户服 务热 线：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
60）银 泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
法定代 表人 ：高 颂
联系人 ：林 文宇
联系电 话：0755-83703759
咨询电 话：0755-83710885
公司网 址：www.ytzq.net
61）新 时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北 京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北 京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ： 马 俊杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
邮编：100086
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客户服 务电 话：4006989898
公司网 址：www.xsdzq.cn
62）华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦27层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦27层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
63）爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼
法定代 表： 张建 华
联系人 ： 戴 莉丽
服务热 线： （021 ）63340678
公司网 站：www.ajzq.com
64）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表： 冉云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热 线：4006-600109
公司网 站：www.gjzq.com.cn
65）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
66）华 龙证 券有 限责 任公 司
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22
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办 公地 址： 甘肃 省兰 州市东岗路 638 号财 富大 厦
法 定代 表人 ：李 晓安
电 话：0931-8888088
传 真：0931-4890515
联 系人 ：李 昕田
客 户服 务电 话：0931-4890619 、4890618、4890100
网 址：http://www.hlzqgs.com
67）民 生证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表： 余政
联系人 ：赵 明
电话：010 －85127622
服务热 线：400 －619 －8888
公司网 站：www.mszq.com
68）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
邮政编 码：350003
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务 电 话：96326 （福建 省外 请先 拨0591 ） 。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
69）东 兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表： 徐勇 力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
服务热 线：4008888993
公司网 站：www.dxzq.net
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23
70）五 矿证 券有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号荣 超经 贸中 心办 公室47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4028 号荣 超经 贸中 心办公 室47 层01 单元
法定代 表人 ：高 竹
联系电 话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人 ：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
71）财 达证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 23 至26 层
法定代 表人 ： 翟 建强
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 23 至26 层
联系人 ： 陈 丽君
咨询电 话：4006128888
公司网 址www.s10000.com
72）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045491
基金热 线：010-66045678
网址：www.txsec.com
73）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联 系人 ：蒋 章
联 系电 话：021-68596958
基 金热 线：400-700-9665
网 址：http://www.ehowbuy.com/
74） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
住所： 上 海市 浦东 新区 银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼801 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
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24
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ： 张 姚杰
联系电 话：021-38509636
基金热线：400-821-5399
网址：http://www.noah-fund.com/
（75） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话 ：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：张 玉静
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（76） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
（77） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：沈 雯斌
网址：www.erichfund.com
（78） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ： 闫 振杰
联系人 ：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转8802
客服 电话 ：400 888 6661
网址：www.myfund.com
（79） 浙 江同 花顺 基金 销 售有限 公司
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办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ： 李 晓涛
客服电 话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人 ：何 世勇
网址：www.10jqka.com.cn
(80)上 海天 天基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（二）注册与过户登 记人
注册与 过户 登记 人： 鹏华 基金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市 福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021106 、82021109
联系人 ： 吴 群莉 、潘 艳梅
（三）律师事务所与 经办 律师
律师事 务所 ：北 京市 德恒 律师事 务 所
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 12 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座12 层
负责人： 王丽
电话： （010 ）65232180
传真： （010 ）65232181
联系人 ：苏 文静
经办律 师： 陈静 茹、 苏文 静
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所 ：上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
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法定 代表 人： 杨绍 信
联系 电话 ： （021 ）23238888
经办 注册 会计 师： 单峰 、刘颖
联系 人： 魏佳 亮
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏 华行 业成 长证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：混 合型
六 、基 金的投 资目 标
在控制 风险 的前 提下 谋求 基金财 产的 长期 稳定 增值 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资方向 为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 主 要包括 国内 依法 发行 、 上 市 的股票 、
债券以 及经 中国 证监 会批 准的允 许基 金投 资的 其它 金融工 具 。 其 中， 投资 重点 是预期 营业 收
入或净 利润 增长 率超 过行 业平均 水平 的成 长性 上市 公司所 发行 的股 票 ， 这 部分 投资比 例将 不
低于本 基金 股票 资产 的 80% 。
八 、基 金的 投 资策 略
（一）投资理念
本基金 的投 资理 念是 “投 资在于 把握 未来 价值 ” 。
本基金 认为 股票 价格 变动 主要是 体现 投资 者对 未来 的预期 ， 因此 投资 应该 从基 本面分 析
入手 ， 坚 持对 股票 未来 价 值的挖 掘 ， 包 括对 行业 未 来变动 趋势 的准 确判 断和 对上市 公司 未来
成长性 的合 理预 测。
（二）投资策略
1、一 级资 产配 置
基金管 理人 的投 资决 策委 员会在 综合 考虑 宏观 经济 形势 、 政 策变 动以 及市 场走 势等因 素
的前提 下及 时调 整基 金财 产中股 票、 债券 和现 金的 配置比 例。
2、股 票投 资
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在基金 一级 资产 配置 中股 票的投 资比 例确 定之 后 ， 本 基金通 过两 次优 化配 置最 终 完成 投
资组合 的构 建。
（1） 以行 业为 导向 进行 资 产配置
把握各 行业 发展 趋势 和市 场波动 特征 ， 并对 行业 资 产进行 科学 配置 ， 是本 基 金投资 的核
心。 本基 金在 对影 响行 业 投资收 益的 众多 因素 进行 深入分 析的 基础 上 ， 运 用 数量化 和系 统化
的资产 配置 模型 —最 优行 业表现 资产 配置 模型 （BPS ） ，及 时调 整各 行业 的投 资 权重。
（2） 成长 性上 市公 司的 选 择
在行业 的投 资权 重确 定之 后， 本基 金将 在各 行业 中重 点投资 于预 期收 入或 净利 润增长 率
超过行 业平 均水 平的 成长 性上市 公司 所发 行的 股票 。 具有以 下特 点的 上市 公司 是本基 金重 点
关注的 对象 ：
1）上 市公 司所 处 行 业发 展 状况良 好， 在本 行业 内处 于领先 地位 ；
2）上市公司 财务状 况良好 ，盈利能力 较强且 资产质 量较好，业 绩真实 并且具 有持续增
长潜力 ；
3）上 市公 司治 理结 构规 范 ，管理 水平 较高 ，有 较强 的技术 开发 和市 场拓 展能 力。
本基金 建立 了一 套行 业导 向的成 长性 公司 选择 体系 。 首先是 根据 对各 行业 内上 市公司 未
来成长 潜力 的分 析预 测进 行股票 的初 选 ； 其 次是 利用 本公司 自主 开发 的财 务分 析系统 对初 选
上市公 司的 盈利 能力 和资 产质量 进行 对比 分析 ， 剔除 其中存 在财 务隐 患或 业绩 有虚假 嫌疑 的
上市公 司 ， 构 成股 票备 选 库； 最后 是对 股票 备选 库 中上市 公司 的管 理水 平 、 技术水 平和 市场
开发能 力等 进行 深入 分析 ， 并结合 其盈 利能 力、 成长 潜 力和股 价水 平， 选出 具体 的 投资组 合。
3、债 券投 资
本基金可投 资于国 债、金 融债和企业 债（包 括可转 债） 。本基 金将在对 利率走 势和债券
发行人 基本 面进 行分 析的 基础上 ，综 合考 虑利 率变 化对不 同债 券品 种的 影响 、收益 率水 平 、
信用风 险的 大小 、流 动性 强弱等 因素 ，建 立由 不同 类型、 不同 期限 债券 品种 构成的 组合 。
（ 三）基金投资决策
1、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定；
（2）国内国 际宏观 经济环 境、国家货 币政策 、利率 走势及通货 膨胀预 期、国 家 产业政
策；
（3） 各行 业发 展状 况、 市 场波动 和风 险特 征；
（4） 上市 公司 研究 ，包 括 上市公 司成 长性 的研 究和 市场走 势；
（5） 证券 市场 走势 。
2、投 资流 程
（1）金融工 程师及 行业研 究小组 ：对 宏观经 济、行 业、上市公 司、投 资策略 和金融工
程等与 投资 决策 有关 的内 容都会 进行 全面 深入 的研 究，作 为投 资决 策的 依据 。
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（2）投资决 策委员 会：确 定本基金总 体资产 分配和 投资策略。 投资决 策委员 会定期召
开会议 。如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
（3）基金经理 小组 ： 构建 和调整投资 组合。 构建 和 调整投资组 合需要 考虑的 基本因素
包括 ： 每 日基 金申 购和 赎 回净现 金流 量 ； 基 金合同的投资 限制 和比 例限 制 ； 研究员 的投 资建
议；基 金经 理的 独立 判断 ；绩效 与风 险评 估小 组的 建议等 。
（4）集中交 易室： 基金经 理向集中交 易室下 达投资 指令， 集中 交易室 主管对 基金投资
指令 进 行审 核后 ，分 配给 交易员 执行 投资 指令 。
（5）绩效与 风险评 估小组 ：对开放式 基金投 资组合 进行评估， 向基金 经理小 组提出调
整建议 。
（6） 监察 稽核 部： 对投 资 流程的 合法 合规 性进 行监 控 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
中信标 普A 股综 合指 数涨 跌幅 × 80%+ 中信 标普 国债 指数涨 跌幅 ×20%
中信标 普 A 股 综合 指数 包 含全部 上市 交易 的 A 股 股 票，同 时也 是首 只提 供完 整的中 国
股票市 场行 业分 类信 息的 指数， 是中 国 A 股市场 的 整体走 势表 征。
中信标 普国 债指 数样 本涵 盖了上 海证 券交 易所 所有 的国债 品种 。 交易 所的 国债 交易市 场
具有参 与主 体丰 富 、 竞 价 交易连 续的 特性 ， 能反 映 出市场 利率 的瞬 息变 化 ， 也使得 中信 标普
国债指 数能 真实 地标 示出 利率市 场整 体的 收益 风险 度。
本基金 充分 考虑 本基 金各 资产投 资比 例要 求从 而构 建上述 业绩 比较 基准 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属混 合型 证券 投资 基金 ， 为 证券 投资 基金 中 的中高 风险 品种 。 本基 金 长期平 均的
风险和 预期 收益 低于 成长 型基金 ，高 于指 数型 基金 、货币 市场 基金 、纯 债券 基金和 国债 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告（ 未经审 计）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据基 金合 同 规定 ，于2012 年 10 月22 日复 核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2012 年9 月30 日 （未 经审计 ） 。
1、 报告期末基金资 产组合 情况
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序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 473,553,778.47 61.04
其中： 股票
473,553,778.47 61.04
2 固定收 益投 资
184,574,270.00 23.79
其中： 债券
184,574,270.00 23.79
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
109,356,074.88 14.10
6 其他资 产
8,327,590.06 1.07
7 合计
775,811,713.41
100.00
2、报告期末按行业 分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 794,914.90 0.10
B 采掘业 - -
C 制造业 237,673,469.16 31.08
C0 食品、 饮料 65,561,249.80 8.57
C1 纺织、 服装 、皮 毛 8,060.00 0.00
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 375,500.00 0.05
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 928,864.22 0.12
C5 电子 12,573,629.24 1.64
C6 金属、 非金 属 12,560,000.00 1.64
C7 机械、 设备 、仪 表 70,706,222.07 9.25
C8 医药、 生物 制品 65,159,943.83 8.52
C99 其他制 造业 9,800,000.00 1.28
D
电力 、 煤 气及 水的 生产 和供
应业
6,810,000.00 0.89
E 建筑业 1,151,956.21 0.15
F 交通运 输、 仓储 业 20,702,639.43 2.71
G 信息技 术业 89,429,707.49 11.70
H 批发和 零售 贸易 2,634,000.00 0.34
I 金融、 保险 业 25,338,000.00 3.31
J 房地产 业 44,573,491.20 5.83
K 社会服 务业 17,014,611.30 2.23
L 传播与 文化 产业 8,329,666.80 1.09
M 综合类 19,101,321.98 2.50
合计 473,553,778.47 61.93
3、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资
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产净值 比
例（％ ）
1 002317 众生药 业 1,446,720 43,835,616.00 5.73
2 002244 滨江集 团 4,631,148 34,038,937.80 4.45
3 300167 迪威视 讯 2,786,923 30,656,153.00 4.01
4 000858 五 粮 液 800,000 27,120,000.00 3.55
5 300007 汉威电 子 1,573,454 22,453,188.58 2.94
6 000561 烽火电 子 3,643,023 22,186,010.07 2.90
7 300079 数码视 讯 1,499,840 22,077,644.80 2.89
8 600270 外运发 展 3,410,649 20,702,639.43 2.71
9 600519 贵州茅 台 80,299 19,737,494.20 2.58
10 600790 轻纺城 3,194,201 19,101,321.98 2.50
4、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 47,417,270.00 6.20
2 央行票 据 137,157,000.00 17.94
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 184,574,270.00 24.14
5、报告期末 按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 1101088 11 央 行票 据 88 700,000 67,669,000.00 8.85
2 1001060 10 央 行票 据 60 600,000 59,832,000.00 7.83
3 010308 03 国债 ⑻ 421,100 42,404,770.00 5.55
4 1101082 11 央 行票 据 82 100,000 9,656,000.00 1.26
5 019202 12 国债 02 50,000 5,012,500.00 0.66
6、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、投资组合报告附 注
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（1） 本基 金投资 的前 十名 证券中 本期 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的、 或在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 1,045,003.94
2 应收证 券清 算款 3,903,642.07
3 应收股 利 27,000.00
4 应收利 息 2,878,742.56
5 应收申 购款 473,201.49
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,327,590.06
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十 名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
1、基 金合 同生 效以 来的 投 资业绩 及其 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 ：
净值增长
率 1
净值增长 率
标准差 2
业绩比较 基准
收益率 3
业绩比较 基准
收益率标 准差 4 1-3 2-4
2002 年 5 月 24 日至
2002 年 12 月 31 日
-14.69% 0.55% -12.30% 1.01% -2.39% -0.46%
2003 年 1 月 1 日至
2003 年 12 月 31 日
16.85% 0.80% -2.30% 0.88% 19.15% -0.08%
2004 年 1 月 1 日至
2004 年 12 月 31 日
-10.10% 0.99% -13.84% 1.08% 3.74% -0.09%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日
8.22% 0.97% -6.70% 1.14% 14.92% -0.17%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日
126.49% 1.17% 83.30% 1.13% 43.19% 0.04%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
104.26% 1.66% 122.38% 1.82% -18.12% -0.16%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-39.11% 1.79% -53.34% 2.41% 14.23% -0.62%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
56.74% 1.33% 80.22% 1.63% -23.48% -0.30%
鹏华 行业成长基金更新的招募说明书摘要
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2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
10.78% 1.23% -1.77% 1.25% 12.55% -0.02%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-23.00% 1.03% -22.33% 1.07% -0.67% -0.04%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 9 月 30 日 -2.64% 1.01% -0.54% 1.07% -2.10% -0.06%
自基金 合同 生效 起
2012 年 9 月 30 日 255.74% 1.22% 77.27% 1.42% 178.47% -0.20%
2、基金合同 生效以 来基金 份额净值的 变动情 况，并 与同期业绩 比较基 准的变 动进行比
较：
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
注 1 ： 业绩比较基准= 中 信 标 普 A 股综合指数涨跌幅 × 80% + 中信标普国债指数涨跌 幅
×20% 。.
注 2： 本基 金基 金合 同于2002 年5 月24 日生 效。
注3、 基金 业绩 截止 日为2012 年9 月30 日（ 未经 审 计）。
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十 三、 基金的 费用
（一） 与基金运作有关的费 用
1、基 金费 用的 种类 ：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 证券 交易 费用 ；
（4） 基金 信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 与基 金相 关的 会计 师 费 、审 计费 、验 资费 和律 师费；
（7） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 它费 用。
上述基 金费 用由 基金 托管 人根据 有关 法规 和相 应协 议的规 定 ， 按 费用 的实 际支 出金额 支
付，列 入当 期基 金费 用。 国家另 有规 定的 从其 规定 。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 1.5% 年 费率 计 算。计 算方 法如 下：
Ｈ=Ｅ ×1.5 %÷ 当年 天数
Ｈ为每 日应 计提 的基 金管 理费
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 ， 由基 金管 理人 向 基金托 管人
发送基 金管 理费 划付 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 2 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 ，若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 的基 金资产 净值 的 2 .5‰ 的年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
Ｈ=Ｅ ×2.5 ‰÷ 当年 天数
Ｈ为每 日应 计提 的基 金托 管费
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 付指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 托管 人。 若遇 法定 节假日 、休 息日 等， 支付 日期顺 延。
（3） 上 述1 中（3 ） 至 （7 ） 项 费用 由基 金托 管人 根 据其它 有关 法规 及相 应协 议的规 定，
按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 当期 基金 费用 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
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失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
4、基金管理 人和基 金托管 人可磋商酌 情调低 基金管 理费和基金 托管费 ，此项 调整不需
要基金 份额 持有 人大 会决 议通过 。
( 二) 与基金销售有关的费 用
1、申 购费 用
本基金 采用 前端 收费 的形 式收取 销售 费用 ， 本基 金对 通过直 销柜 台申 购的 养老 金客户 与
除此之 外的 其他 投资 者实 施差别 的申 购费 率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包括 全 国社会 保障 基金 、 可以 投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型 ， 基 金管 理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 申购 费率 如下 表：
申购金 额（ 元） 申购费 率
1,000 ≤ M ＜ 100 万 0.60%
100 万≤ M ＜500 万 0.60%
M ≥500 万 每笔 1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率费 率如 下表 ：
申购金 额（ 元） 申购费 率
1,000 ≤ M ＜ 100 万 1.50%
100 万≤ M ＜500 万 1.00%
M ≥500 万 每笔 1000 元
注：投 资者 在一 天之 内如 果有多 笔申 购， 适用 费率 按单笔 分别 计算 。
计算公 式：
净申购 金额=申 购金 额/[1+ 申购费 率]
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
2、赎 回费 用
持有时 间（Y ） 费率
Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年
0
计算公 式：
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赎回费 = 赎 回当 日基 金份 额净值× 赎回 份额× 赎 回费 率
赎回金 额 = 赎回 当日 基金 份额净 值× 赎 回份 额－ 赎回 费
赎回费 由赎 回人 承担 ， 其 中 60% 用于 基金 注册 与过 户登记 服务 等费 用 ， 40% 列 入基金 财
产。
3、转 换费 用
本基金 现已 开通 了基 金的 转换业 务 ， 相 关基 金转 换 费率 、 计 算公 式、 使用 方 法及转 换业
务规则 等参 见本 公司 发布 的相关 公告 。
4、基金管理 人可以 在基金 合同规定的 范围内 调整上 述费率。上 述费率 如发生 变更，基
金管理人应 最迟于 新的费 率实施前 3 个工 作日在 至 少一种中国 证监会 指定的 信息披露媒 体
公告。 调整 后的 上述 费率 还将在 最新 的招 募说 明书 中列示 。
5 、 基金管理 人可以 在 不违背法律 法规规 定及基 金合同约定 的情形 下根据 市场情况制 定
基金促销计 划 ，针对特定地域范围、特 定行业、特定职业的投资 者以及以特定交易方式( 如
网上交易、电 话交易等) 等定期或不定期 地开展基金促销活动。 对 部分投资人费用的减免 不
构成对 其他 投资 人的 同等 义务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法》 、 《证券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其它 有关法 律法 规
的规定 ， 结合 本基 金管 理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ， 对本 基金 管理 人 原公告 的本 基金
招募说 明书 进行 了更 新， 主要更 新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。
5、对 “ 六 、基 金份 额的 申 购 、赎回 与 转换 ” 部分 内 容进行 了更 新。
6、对 “八 、基 金的 投资 ” 部分 内容 进行 了更 新。
7、更 新了 “九 、基 金的 业 绩” 部分 的相 关内 容。
8、对 “ 十 三、 基金 的费 用 与税收 ” 部分 内容 进行 了 更新。
9、对 “二 十、 对基 金份 额 持有人 的服 务” 内 容进 行 了更新 。
10、更 新了 “二十 一 、其 他应披 露事 项 ” 的相 关内 容。
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鹏 华基 金管理 有限 公司
2013 年 1 月 5 日
