中证500交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告
[ 重 要提示]
1、中 证 500 交易型开放式指数证券投资基金 （ 以下简称 “本基金” ） 的发售已获中国证
监会2012 年12 月21 日证监许可[2012]1727 号文批准。
2 、本基金类别为股票型证券投资基金，运作方式 为交易型开放式 。
3 、本基金的基金管理人为南方基金管理有限公司（以下简称 “ 本公司” ） ，基金托管人
为中国农业银行股份有限公司，登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。
4 、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构
投资者、 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人。
5 、本基金自 2013 年 1 月10 日至 2013 年1 月31 日进行发售。 投资者可选择网上现金
认购、网下现金认购和网下股票认购3 种方式。其中，网下现金发售的日期为 2013 年1 月
10 日至2013 年1 月31 日 ， 网下股票发售的日期为 2013 年1 月10 日至2013 年1 月31 日，
网上现金发售的日期为 2013 年1 月 29 日至 2013 年1 月31 日。 如上海证券交易所对网上现
金认购时间做出调整，我司将相应调整并及时公告。
6 、本基金管理人可办理网下现金发售。
7 、本基金网上现金发售通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券
公司办理。
8 、 同时办理本基金的网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构: 华泰证券股份有限
公司、 兴业证券股份有限公司 、 国信证券股份有限公司 、 中国银河证券股份有限公司、 国泰
君安证券股份有限公司、 齐鲁证券有限公司、 海通证券股份有限公司、 中信建投证券股份有
限公司、 广发证券股份有限公司 、 长城证券有限责任公司 、 招商证券股份有限公司、 中信证
券股份有限公司、 申银万国证券股份有限公司、 光大证券股份有限公司、 中国中投证券有限
责任公司、 宏源证券股份有限公司、 湘财证券有限责任公司 、 中信证券 （ 浙江） 有限责任公
司 、安信证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、民生
证券股份有限公司、 东方证券股份有限公司、 华融证券股份有限公司、 华西证券有限责任公
司、 长江证券股份有限公司 、 世纪证券有限责任公司 、 东北证券股份有限公司、 上海证券有
限责任公司、 江海证券有限公司 、 国联证券股份有限公司 、 东莞证券有限责任公司、 渤海证
券股份有限公司、 平安证券有限责任公司、 国都证券有限责任公司、 东吴证券股份有限公司、
广州证券有限责任公司、 南京证券股份有限公司、 华安证券有限责任公司、 华宝证券有限责
任公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、 国海证券股份有限公司、 中原证券股份有限公司、 西南证券股份有限公司、 德邦证券有限责任
公司、 中航证券有限公司 、 国元证券股份有限公司 、 国盛证券有限责任公司、 中国国际金融
有限公司、 方正证券股份有限公司 、 财通证券有限责任公司 、 东海证券有限责任公司、 新时
代证券有限责任公司、 国金证券股份有限公司、 财富证券有限责任公司、 恒泰证券股份有限
公司、华龙证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、五矿证券有限公司。
上述销售机构排名不分先后。
9 、 投资者认购本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券交易所 A 股
账户或上海证券交易所基金账户。 通过上海证券交易所 A 股账户， 投资者可以使用中证 500
指数成份股中上海证券交易所上市股票进行网下股票认购、网上现金认购、网下现金认购、
基金份额的二级市场交易以及申购赎回。 上海证券交易所基金账户只能进行现金认购和基金
份额的二级市场交易。 如投资者需要使用中证 500 指数成份股中的深圳证券交易所上市股票
参与网下股票认购，则应同时开立上海证券账户和深圳证券交易所 A 股账户。
10 、本基金认购费用或认购佣金不高于1.0% ，详情参见下文。
11 、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000 份或其整数倍,
最高不得超过99,999,000 份。 投资人通过发售代理机构办理网下现金认购 ， 每笔认购份额须
为 1000 份或其整数倍。投资者通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在10
万份以上( 含 10 万份) 。 网下股票认购以单只股票股数申报 ， 用以认购的股票必须是中证 500
指数成份股和已公告的备选成份股（具体名单以发售公告为准 ） 。单只股票最低认购申报股
数为1,000 股，超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请,
累计申报股数不设上限。
12 、 网上现金认购本基金时 , 投资人需按发售代理机构的规定 ， 备足认购资金 ， 办理认
购手续。网上现金认购申请提交后，投资人可以在当日交易时间内撤消指定的认购申请。 网
下现金认购本基金时, 投资人需按销售机构的规定， 到销售网点办理相关认购手续， 并备足
认购资金。网下股票认购本基金时 , 投资者需按发售代理机构的规定 ,到发售代理机构网点
办理认购手续,并备足认购股票。网下现金认购和网下股票认购一经确认不得撤销 。
13 、 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确实
接收到了认购申请。认购的确认以登记结算机构或基金管理公司的确认结果为准。
14 、 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明， 投资者欲了解本基金的详细情
况， 请阅读刊登在上海证券报等报刊的 《中证500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明
书》 ；本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在基金管理人的互联网网站 （
www.nffund.com ） 。
15 、 募集期内， 本基金还有可能新增或者变更发售代理机构， 敬请留意近期本公司及各
发售代理机构的公告，或拨打本公司及各发售代理机构客户服务电话咨询。
16 、 各发售代理机构办理认购业务的办理网点、 办理日期和时间等事项参照各发售代理机构的具体规定。
17 、 投资者可拨打本公司客户服务电话 （400-889-8899 ） 或各发售代理机构咨询电话了
解认购事宜。
18、 基金募集期结束后 ， 基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商 ， 报上海证券交易
所等有关部门认可后， 予以公告。 本基金上市后 , 指定交易未在申购赎回代理券商的投资人
只能进行本基金的二级市场买卖 ,如投资人需进行本基金的申购赎回交易 ,须指定交易或转
指定交易到申购赎回代理券商。
19、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。
20、 在投资本基金前 ， 投资者应全面了解本基金的产品特性 ， 充分考虑自身的风险承受
能力， 理性判断市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策 ， 获得基金
投资收益， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续
大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。
同时由于本基金是跟踪中证500 指数的交易型开放式基金， 投资本基金可能遇到的风险还包
括： 标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 、 标的指数波动的风险、 基金投资组合回
报与标的指数回报偏离的风险、 标的指数变更的风险、 基金份额二级市场交易价格折溢价的
风险、 参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险 、 退市风险 、 投资者申购失败的风险 、 投资
者赎回失败的风险、 退补现金替代方式的风险、 基金份额赎回对价的变现风险 、 第三方机构
服务的风险、 管理风险与操作风险 、 技术风险、 不可抗力等等 。 投资有风险 ， 投资者认购 （或
申购）基金时应认真阅读本基金《基金合同》及《招募说明书》 。
21 、本公告解释权归基金管理人。
一 、基金募集的基本情况
1、基金名称
中证 500 交易型开放式指数证券投资基金
2、基金认购简称
50 0E TF
3、基金认购代码
51 05 03
4、基金类别和运作方式
本基金类别为股票型证券投资基金，运作方式为交易型开放式。
5、基金存续期限
不定期。
6、基金份额发售面值1.00 元人民币。
7、发售对象
本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资
者、 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买
证券投资基金的其他投资人。
8、销售机构
（1）上市推荐人
申银万国证券股份有限公司
（2）发售主协调人
华泰证券股份有限公司
（3）发售副主协调人
兴业证券股份有限公司、 国信证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司 、 国泰君
安证券股份有限公司、 齐鲁证券有限公司、 海通证券股份有限公司、 中信建投证券股份有限
公司、 广发证券股份有限公司 、 长城证券有限责任公司 、 招商证券股份有限公司、 中信证券
股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司。
（4 ）网下现金发售直销机构
南方基金管理有限公司
（5 ）网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构
同时办理本基金的网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构: 华泰证券股份有限公
司、 兴业证券股份有限公司 、 国信证券股份有限公司 、 中国银河证券股份有限公司、 国泰君
安证券股份有限公司、 齐鲁证券有限公司、 海通证券股份有限公司、 中信建投证券股份有限
公司、 广发证券股份有限公司 、 长城证券有限责任公司 、 招商证券股份有限公司、 中信证券
股份有限公司、 申银万国证券股份有限公司、 光大证券股份有限公司、 中国中投证券有限责
任公司、 宏源证券股份有限公司、 湘财证券有限责任公司 、 中信证券 （ 浙江） 有限责任公司 、
安信证券股份有限公司、 中信万通证券有限责任公司、 信达证券股份有限公司 、 民生证券股
份有限公司、东方证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、 长
江证券股份有限公司、 世纪证券有限责任公司、 东北证券股份有限公司、 上海证券有限责任
公司、 江海证券有限公司 、 国联证券股份有限公司 、 东莞证券有限责任公司、 渤海证券股份
有限公司、 平安证券有限责任公司 、 国都证券有限责任公司 、 东吴证券股份有限公司、 广州
证券有限责任公司、 南京证券股份有限公司、 华安证券有限责任公司、 华宝证券有限责任公
司、 山西证券股份有限公司 、 第一创业证券股份有限公司 、 华福证券有限责任公司、 国海证
券股份有限公司、 中原证券股份有限公司、 西南证券股份有限公司、 德邦证券有限责任公司、
中航证券有限公司、 国元证券股份有限公司、 国盛证券有限责任公司、 中国国际金融有限公
司、 方正证券股份有限公司 、 财通证券有限责任公司 、 东海证券有限责任公司、 新时代证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、
华龙证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、五矿证券有限公司。
（6）网上现金发售代理机构
网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券
公司： 爱建证券有限责任公司 、 安信证券股份有限公司 、 北京高华证券有限责任公司、 渤海
证券股份有限公司、 财达证券有限责任公司、 财富里昂证券有限责任公司、 财富证券有限责
任公司、 财通证券有限责任公司 、 长城证券有限责任公司 、 长江证券股份有限公司、 大通证
券股份有限公司、 大同证券经纪有限责任公司、 德邦证券有限责任公司、 第一创业证券股份
有限公司、 东北证券股份有限公司 、 东方证券股份有限公司 、 东海证券有限责任公司、 东莞
证券有限责任公司、 东吴证券股份有限公司、 东兴证券股份有限公司、 方正证券股份有限公
司、 光大证券股份有限公司 、 广发华福证券有限责任公司 、 广发证券股份有限公司、 广州证
券有限责任公司、 国都证券有限责任公司、 国海证券股份有限公司、 国金证券股份有限公司、
国开证券有限责任公司、 国联证券股份有限公司、 国盛证券有限责任公司、 国泰君安证券股
份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、 恒
泰长财证券有限责任公司、 恒泰证券股份有限公司、 红塔证券股份有限公司 、 宏源证券股份
有限公司、 华安证券有限责任公司 、 华宝证券有限责任公司 、 华创证券有限责任公司、 华林
证券有限责任公司、 华龙证券有限责任公司、 华融证券股份有限公司、 华泰联合证券有限责
任公司、 华泰证券股份有限公司 、 华西证券有限责任公司 、 华鑫证券有限责任公司、 江海证
券有限公司、金元证券股份有限公司、联讯证券有限责任公司、民生证券股份有限公司、 南
京证券股份有限公司、 平安证券有限责任公司、 齐鲁证券有限公司、 日信证券有限责任公司、
瑞银证券有限责任公司、 山西证券股份有限公司、 上海证券有限责任公司、 申银万国证券股
份有限公司、世纪证券有限责任公司、首创证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、
天风证券股份有限公司、 天源证券有限公司、 万和证券有限责任公司、 万联证券有限责任公
司、 五矿证券有限公司 、 西部证券股份有限公司 、 西藏同信证券有限责任公司、 西南证券股
份有限公司、 厦门证券有限公司 、 湘财证券有限责任公司 、 新时代证券有限责任公司、 信达
证券股份有限公司、 兴业证券股份有限公司、 银泰证券有限责任公司、 英大证券有限责任公
司、 招商证券股份有限公司 、 浙商证券股份有限公司 、 中国国际金融有限公司、 中国民族证
券有限责任公司、 中国银河证券股份有限公司、 中国中投证券有限责任公司 、 中航证券有限
公司、 中山证券有限责任公司 、 中天证券有限责任公司 、 中信建投证券股份有限公司、 中信
万通证券有限责任公司、 中信证券 （ 浙江） 有限责任公司、 中信证券股份有限公司 、 中银国
际证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司、中原证券股份有限公司。
上述销售机构排名不分先后。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金， 并
及时公告。9、基金募集期与基金合同生效
本基金募集期为 2013 年 1 月 1 0 日 至 2 013 年 1 月 31 日； 如需延长 ， 最长不超过自基金
份额发售之日起的三个月。 其中， 网下现金认购的日期为 2013 年 1 月 1 0 日 至 2 013 年 1 月
3 1 日，网下股票认购的日期为 2 0 1 3 年 1 月 1 0 日至 2 0 1 3 年 1 月 3 1 日，网上现金认购的日
期 为2 0 1 3年1月2 9日 至2 0 1 3年1月3 1日 。 如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调
整，我司将相应调整并及时公告。
自 2 013 年 1 月 10 日起 ， 本基金面向个人投资者 、 机构投资者、 合格境外机构投资者 和
民币合格境外机构投资者 同时发售。到 20 13 年 1 月 3 1 日，若本 基金 募集总份额不少于两
亿份， 募集总金额不少于两亿元人民币(含募集股票市值)， 且基金份额持有人的人数不少于
200 人， 则本基金向中国证监会办理完备案手续后 ， 可以宣告本基金合同生效； 否则本基金
将延长募集期， 并报中国证监会备案。 若自基金份额发售之日起三个月届满 ， 本基金不符合
基金合同生效条件，则本公司承担全部募集费用，将已募集资金及利息在三个月届满后 3 0
天内退还基金认购人，登记结算机构将已冻结的股票解冻。
基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间， 但最长不超过法定募集期； 同时也可
根据认购和市场情况提前结束发售，如发生此种情况，基金管理人将会另行公告。另外， 如
遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。
二 、发售方式及相关规定
1、投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。
网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上
系统以现金进行的认购； 网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构
以现金进行的认购； 网下股票认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以股票进
行的认购。
2 、基金募集期内，本基金面向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民
币合格境外机构投资者同时发售。
3 、基金费率
认购费用由投资者承担，不高于1.0% ，认购费率如下表所示：
购买份额（M ） 认购费率
M ＜100 万 1.0%
100 万≤M ＜300 万 0.6%
300 万≤M ＜500 万 0.3%
M ≥500万每 笔 1,000 元
基金管理人办理网下现金认购按照上表所示费率收取认购费用。 发售代理机构办理网上
现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 1. 0%的标准收取一定的佣金。
4、认购份额的计算
（1）通过基金管理人进行网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购费用和
认购金额的计算公式为：
认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）
认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率
净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价格
认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳认购费用。
通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息， 将折算为基金份
额归投资者所有， 其中利息转份额以基金管理人的记录为准。 利息折算的基金份额保留至整
数位，小数部分舍去。
利息折算的份额＝利息/认购价格
例一： 某投资者到本公司直销网点认购 100,000 份基金份额， 假定认购金额产生的利息
为 1 0 元，则需准备的资金金额计算如下：
认购费用＝1.00×100,000×1.0%＝1,000 元
认购金额＝1.00×100,000×(1＋1.0%)＝101,000 元
净认购份额=100,000+10/1 .00=100,010 份
即投资人若通过基金管理人认购本基金 100,000 份， 需准备 101,000 元资金， 假定该笔
认购金额产生利息 10 元，则投资人可得到 100,010 份本基金基金份额。
（2）通过发售代理机构进行网上现金认购和网下现金认购的投资者，认购以基 金份额
申请，认购佣金和认购金额的计算公式为：
认购金额＝认购价格×认购份额×(1＋佣金比率)
认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率
净认购金额＝认购价格×认购份额
认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳认购佣
金。
例二：某投资者到某发售代理机构网点认购 1,000 份本基金，假设该发售代理机构确认
的佣金比率为1.0%，则需准备的资金金额计算如下：
认购佣金＝1.00×1,000×1.0%＝10元
认购金额＝1.00×1,000×(1＋ 1 .0%)＝1,010元
即投资者需准备1,010元资金，方可认购到 1,000份本基金基金份额。
（3）通过发售代理机构进行网下股票认购的投资者 ,认购以单只股票股数申请 ,在发售
代理机构允许的条件下，投资者可以现金或基金份额的方式支付认购佣金。
如投资者以现金方式支付认购佣金，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：1.00 / i
1
?
?
? ?
n
i
有效认购数量 的均 价 只股票认购期最后一日 第 投资 者的 认购 份额
认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率
股票认购期最后一日的均价、 有效认购数量由基金管理人确认， 具体规定见本基金招募
说明书。
例三：某投资者持有中证500 指数成份股中股票A 和股票B 各10,000股和20,000 股，至某
发 售代理机构网点认购本基金，选择以现金支付认购佣金。认购期最后一日股票A和股 票B
的均价分别12.50 元和6.50 元，基金管理人确认的有效认购数量为10,000 股股票A 和20,000 股
股票B ， 发售代理机构确认的佣金比率为1.0% ， 则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金
如下：
认购份额＝(10,000 ×12.50)/1.00 ＋(20,000 ×6.50)/1.00 ＝255,000 份
认购佣金＝1.00 ×255,000 ×1.0% ＝2,550 元
即投资者可认购到255,000 份本基金份额，并需另行支付2,550 元的认购佣金。
如投资者以基金份额方式支付认购佣金， 则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如
下：
1.00 / i
1
?
?
? ?
n
i
有效认购数量 的均 价 只股票认购期最后一日 第 投资 者的 认购 份额
认购佣金＝认购价格×认购份额/ （1+ 佣金比率）× 佣金比率
净认购份额＝认购份额－认购佣金/1.00
例四： 续例三， 假设该投资者以基金份额的方式交纳认购佣金， 则投资者最终可得的净
认购份额为：
认购份额＝(10,000 ×12.50)/1.00 ＋(20,000 ×6.50)/1.00 ＝255,000 份
认购佣金＝1.00 ×255,000/ （1+1.0% ）×1.0% ＝2,524 元
净认购份额＝255,000-2,524/1.00 ＝252,476 份。
即该投资者最终可认购到252,476 份基金份额。
三 、投资者开户
投资者认购本基金时需具有上海证券账户， 上海证券账户是指上海证券交易所 A 股账户
或上海证券交易所基金账户。
1、如投资者需新开立证券账户，则应注意：
（1） 上海证券交易所基金账户只能进行现金认购和二级市场交易； 如投资者需要使用
中证 500 指数成份股中的上海证券交易所上市股票进行网下股票认购或者进行基金的申购 、
赎回， 则应开立上海证券交易所 A 股账户； 如投资者需要使用中证 500 指数成份股中的深圳
证券交易所上市股票参与网下股票认购，则应同时开立上海证券账户和深圳证券交易所 A股账户。
（2）开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少 2 个工作日办理开户
手续。
2、如投资者已开立证券账户，则应注意：
（1）如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要
指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
（2）当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行
认购的 1 个工作日前办理指定交易或转指定交易手续。
四 、网上现金认购
1、 认购时间 ： 2 013 年 1 月 2 9 日－2013 年 1 月 31 日上午 9： 30－ 1 1： 30 和下午 1 ： 00
－3：00。如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整，我司将相应调整并及时公告。
2、 认购限额 ： 网上现金认购以基金份额申请 。 单一账户每笔认购份额需为 1000 份或其
整数倍,最高不得超过 99,999,000 份。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。
3、认购手续：投资者直接通过发售代理机构办理认购。
（1 ）开立上海证券交易所A 股账户或证券投资基金账户。
（2 ）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
（3）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购
委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。
五 、网下现金认购
（一）直销机构
1、 认购时间： 2013 年 1 月 1 0 日－2013 年 1 月 31 日， 具体业务办理时间由基金管理人
确定。
2 、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资者通过基金管理人办理网下现金认
购， 每笔认购份额须在10 万份以上 （ 含10 万份） 。 投资者可以多次认购 ， 累计认购份额不设
上限。
3 、认购手续：投资者到基金管理人直销网点提供下列资料办理基金的认购手续：
（1 ）个人投资者提供身份证件原件及复印件；
（2 ）机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法
人、 社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章
的复印件； 法定代表人授权委托 ； 业务经办人有效身份证件原件及复印件 （身份证、 军人证
或护照）；
（3 ）上海证券交易所A 股账户卡或证券投资基金账户卡（原件和复印件）；（4 ）盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。
4 、投资者办理认购前应将足额资金汇入南方基金管理有限公司直销清算账户。
户名：南方基金管理有限公司销售专户
开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行营业部
银行账号：4000020419200038011
投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码， 并确保认购期
间每日16 ：00 前到账。
5 、注意事项：
（1 ） 投资者在认购时不能使用南方基金管理公司开放式基金账户, 而需使用上海证券交
易所A 股账户卡或证券投资基金账户卡。
（2 ）若个人投资者的认购资金在认购申请当日16 ：00 之前未到达本公司指定的直销资
金专户，则当日提交的申请顺延受理。
（3 ）投资者若未按上述规定划付款项，造成认购无效的，南方基金管理有限公司及直
销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
（二）发售代理机构
（1 ） 业务办理时间 ：2013 年1 月10 日至2013 年1 月31 日 ( 周六、 周日不营业) ， 具体时间
以各发售代理机构的规定为准。
（2 ）认购手续：
① 开 立上海证券交易所A 股 账户或上海证券交易所基金账户，办理指定交易或转指定
交易。
② 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
③ 投资者填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委
托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。
六 、网下股票认购
1、 认购时间： 2013 年 1 月 1 0 日－2013 年 1 月 31 日， 具体业务办理时间由发售代理机
构确定。
2、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是中证 500 指
数成份股和已公告的备选成份股。 单只股票最低认购申报股数为 1000 股， 超过 1000 股的部
分须为100 股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请, 累计申报股数不设上限。
3 、认购手续：
（1）如投资人以中证 500 指数成份股中的上海证券交易所上市股票认购本基金，需开
立上海证券交易所 A 股账户， 办理指定交易或转指定交易。 使用专用席位的机构投资人则无
需办理指定交易。（2）如投资人以中证 500 指数成份股中的深圳证券交易所上市股票认购本基金，需开
立上海证券交易所 A 股账户或基金账户，以及深圳证券交易所 A 股账户。
（3） 在 A 股账户中具备足够的符合要求的中证 500 指数成份股和已公告的备选成份股。
（4）投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。
4、特别提示：投资者应根据法律法规及上海证券交易所相关交易规则的规定，及时履
行因网下股票认购导致的股份减持所可能涉及的信息披露等义务。
七 、清算与交割
1、通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算
为基金份额归投资者所有， 其中利息转份额以基金管理人的记录为准； 网上现金认购和通过
发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托
管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。投资者以股票认购的， 认
购股票按照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的冻结与过户， 最终将投资者申请认购
的股票过户至基金证券账户， 投资者的认购股票在股票认购日至登记结算机构进行股票过户
日的冻结期间的权益归投资者所有。
2、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。
八 、基金的验资与基金合同的生效
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募
集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少 于
2 0 0 人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 1 0
日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监
会书面确认之日起 ， 《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国
证监会确认文件的次日对 《基金合同》 生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募
集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利
息。
3、 如基金募集失败， 基金管理人、 基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人 、
基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。九 、本次发售当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整
层
法定代表人：吴万善
成立时间：1998 年3 月6 日
电话：（0755 ）82763888
传真：（0755 ）82763889
（二）基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座九层
法定代表人：蒋超良
联系人：李芳菲
联系电话：（010 ）63201510
（三）发售代理机构
1 、上市推荐人
申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171 号
办公地址：上海市常熟路171 号
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
2 、发售协调人
（1 ）主协调人
华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰
联系电话：025-83290834客服电话：95597
公司网站：http://www. htsc.com.cn
（2 ）副主协调人
序号 副主协调人名称 副主协调人信息
1 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址 ： 浦东新区民生路 1199 弄证大五道
口广场 1 号楼 2 1 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话： 021-38565785
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
2 国信证券股份有限公司
注册地址 ： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国
信证券大厦十六层至二十六层
办公地址 ： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国
信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：075 5-8 213 083 3
传真：075 5-8 213 395 2
客服电话： 95536
网址：www .gu ose n.c om. cn
3 中国银河证券股份有限公司
注册地址 ： 北京市西城区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
办公地址 ： 北京市西城区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
联系电话： 010-66568430
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.china stock.com.cn
4 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：万建华
电话：021 －38 676 666
客服电话： 4008888666
联系人：芮敏祺
公司网站： www.gtja.com5 齐鲁证券有限公司
注册地址 ： 山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址 ： 山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：053 1-6 888 915 5
传真：053 1-6 888 975 2
客服电话： 95538
网址：www .ql zq. com .cn
6 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021 －23 219 000
传真：021 - 23 219 100
联系人：李笑鸣
客服电话： 95553
公司网址： www.htsec.com
7 中信建投证券股份有限公司
注册地址 ： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
联系电话： 010-85130588
客服电话： 4008888108
公司网站： www.csc108.com
8 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号
大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房 ）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广 场
5、18、19 、36 、 38、39 、41 、 42、43 、4 4
楼 法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线： 95575 或致电各地营业
网点
公司网站：广发证券网
htt p:/ /ww w.g f.c om. cn
9 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业
大厦 14 、16 、 17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业
大厦 14 、16 、 17 层
法定代表人：黄耀华
联系人 :刘阳
联系电话 :0755-83516289
客服电话 :0755-33680 000 4006666888
公司网站： www.cgws.com
10 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座3 8 — 4 5层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话： 0755-82943666
客服电话： 95565、 4 008888111
公司网站： www.newone.com.cn
11 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址 ： 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010 -60 838 888
传真：010 -60 833 739
客服电话： 95558
公司网站： www.citics.com
12 光大证券股份有限公司
注册地址 :上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址 :上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 :徐浩明
联系人 :刘晨
联系电话 :021-22169999
客服电话： 10108998， 9 5525
公司网站： www.ebscn.com
13 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中 心 A 栋 第 18 层 - 21 层及 第 0 4
层 01 、 02、03 、05、11 、12 、 13、15 、16 、
18、19 、20 、 21、22 、23 单 元
办公地址 ： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋 第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话： 0755-82023442
传真 075 5-8 202 653 9
客服电话： 400-600-8008、95532
公司网站： www.china-invs.cn
3 、网下现金发售机构直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址： 深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31 、32 、33 层整层
法定代表人：吴万善
电话：（0755 ）82763905传真：（0755 ）82763900
联系人：张锐珊
4 、网下现金和网下股票发售代理机构
同时参与网下现金和网下股票发售代理机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
注册地址 ： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰
证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
联系电话： 0755-82492193
客服电话： 95597
公司网站： http://www.h tsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址 ： 浦东新区民生路 1199 弄证大五道
口广场 1 号楼 2 1 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话： 021-38565785
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司
注册地址 ： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国
信证券大厦十六层至二十六层
办公地址 ： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国
信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：075 5-8 213 083 3
传真：075 5-8 213 395 2
客服电话： 95536
网址：www .gu ose n.c om. cn
4 中国银河证券股份有限公司
注册地址 ： 北京市西城区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
办公地址 ： 北京市西城区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
联系电话： 010-66568430
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.china stock.com.cn5 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：万建华
电话：021 －38 676 666
客服电话： 4008888666
联系人：芮敏祺
公司网站： www.gtja.com
6 齐鲁证券有限公司
注册地址 ： 山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址 ： 山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：053 1-6 888 915 5
传真：053 1-6 888 975 2
客服电话： 95538
网址：www .ql zq. com .cn
7 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021 －23 219 000
传真：021 - 23 219 100
联系人：李笑鸣
客服电话： 95553
公司网址： www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司
注册地址 ： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
联系电话： 010-85130588
客服电话： 4008888108
公司网站： www.csc108.com
9 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号
大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房 ）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广 场
5、18、19 、36 、 38、39 、41 、 42、43 、4 4
楼 法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线： 95575 或致电各地营业
网点
公司网站：广发证券网
htt p:/ /ww w.g f.c om. cn
10 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业
大厦 14 、16 、 17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14 、16 、 17 层
法定代表人：黄耀华
联系人 :刘阳
联系电话 :0755-83516289
客服电话 :0755-33680 000 4006666888
公司网站： www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A
座3 8 — 4 5层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话： 0755-82943666
客服电话： 95565、 4 008888111
公司网站： www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址 ： 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010 -60 838 888
传真：010 -60 833 739
客服电话： 95558
公司网站： www.citics.com
13 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021 -54 033 888
传真：021 -54 038 844
客服电话： 95523 或 4008895523
网址：www .sy wg. com
14 光大证券股份有限公司
注册地址 :上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址 :上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 :徐浩明
联系人 :刘晨
联系电话 :021-22169999
客服电话： 10108998， 9 5525
公司网站： www.ebscn.com15 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中 心 A 栋 第 18 层 - 21 层及 第 0 4
层 01 、 02、03 、05、11 、12 、 13、15 、16 、
18、19 、20 、 21、22 、23 单 元
办公地址 ： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋 第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话： 0755-82023442
传真 075 5-8 202 653 9
客服电话： 400-600-8008、95532
公司网站： www.china-invs.cn
16 宏源证券股份有限公司
注册地址 :新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址 :北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人 :李巍
联系电话 :010-88085858
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
17 湘财证券有限责任公司
办公地址 ： 湖南省长沙市天心区湘府中 路 1 98
号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
联系电话： 021-68634518
客服电话： 400-888-1551
公司网站： www.xcsc.com
18
中信证券 （浙江 ） 有限责任公
司
注册地址 ： 浙江省杭州市滨江区江南大 道 5 88
号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址 ： 浙江省杭州市滨江区江南大 道 5 88
号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法人代表：沈强
邮政编码： 310052
联系人：周妍
联系电话： 0571-86078823
公司网站： www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话： 0571-9659819 安信证券股份有限公司
注册地址 ： 深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 ： 深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话： 0755-82825551
客服电话： 4008001001
公司网站： www.essence.com.cn
20 中信万通证券有限责任公司
注册地址 ： 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛
大厦 15 层（15 07- 151 0 室 ）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 20 层
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
联系电话： 0532-85022326
客服电话： 0532-96577
公司网站： www.zxwt.com.cn
21 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大
街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话： 010-63081000
传真：010 -63 080 978
客服电话： 400-800-8899
公司网址： www.cindasc.com
22 民生证券股份有限公司
注册地址 ： 北京市东城区建国门内大街 28 号
民生金融中心 A
座 16 -18 层
办公地址 ： 北京市东城区建国门内大街 28 号
民生金融中心 A
座 16 -18 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
联系电话： 010-85127622
客服电话： 4006198888
公司网站： www.mszq.com
23 东方证券股份有限公司
注册地址 ： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22
层-2 9 层
办公地址 ： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22
层-2 9 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇联系电话： 021-63325888
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
24 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座
3层 、 5层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
联系电话： 010－58568040
客服电话： 010－58568118
公司网站： www.hrsec.com.cn
25 华西证券有限责任公司
注册地址 :四川省成都市陕西街 239 号华西
证券大厦
办公地址 :深圳市深南大道 4001 号时代金融
中心 18 楼(深圳总部 )
法定代表人：杨炯洋
联系人：金达勇
联系电话： 0755-83025723
客服电话 :4008888818
公司网站 :www.hx168.com.cn
26 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大
厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线： 95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027 -65 799 999
传真：027 -85 481 900
长江证券客户服务网站： www.95579.com
27 世纪证券有限责任公司
注册地址 ： 深圳市福田区深南大道 7088 号 招
商银行大厦 41/42 层
办公地址 ： 深圳市福田区深南大道 7088 号 招
商银行大厦 41/42 层
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
联系电话： 0755-83199511
客服电话： 0755-83199511
公司网站： www.csco.com.cn28 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人 :安岩岩
联系电话 :0431-85096517
客服电话 :4006000686， 0431-85096733
公司网站： www.nesc.cn
29 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
联系电话： 021-53519888
联系人：张瑾
公司网站： www.shzq.com
客服电话： 4008918918， 021-962518
30 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水 路
56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水 路
56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：045 1-8 233 686 3
传真：045 1-8 228 721 1
客服电话： 400-666-2288
网址：www .jh zq. com .cn
31 国联证券股份有限公司
注册地址 :江苏省无锡市县前东街 168 号国
联大厦 6 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街 8 号
法定代表人 :雷建辉
联系人 :沈刚
联系电话 :0510-82831662
客服电话 :95570
公司网站 :www.glsc.com.cn
32 东莞证券有限责任公司
注册地址 :广东省东莞市莞城区可园南路 1
号金源中心 30 楼
办公地址 :广东省东莞市莞城区可园南路 1
号金源中心 30 楼
联系人 :苏卓仁
联系电话 :0769-22112062
公司网站 :www.dgzq.com.cn33 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大 街
42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022 -28 451 861
传真：022 -28 451 892
客服电话： 400-651-5988
网址：www .bh zq. com
34 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际
交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际
交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人 :郑舒丽
联系电话 :0755-22626391
客服电话 :95511-8
公司网站： http://ww w.pingan.com
35 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010 -84 183 333
传真：010 -84 183 311 -33 89
客服电话： 400-818-8118
网址：www .gu odu .co m
36 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号
办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：051 2-6 558 113 6
传真：051 2-6 558 802 1
客服电话： 4008601555
网址：htt p:/ /ww w.d wjq .co m.c n/
37 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
联系电话： 020-88836999
客服电话 :020-961303公司网站： www.gzs.com.cn
38 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：李铮
联系电话： 025-83364032
公司网站 :www.njzq.com.cn
39 华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话： 0551-5161821
客服电话： 96518， 4 008096518
公司网站： www.hazq.com
40 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号
上海环球金融中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号
上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
联系电话： 021-68777222
客服电话： 021-38929908
公司网站： www.cnhbstock.com
41 山西证券股份有限公司
注册地址 ： 山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
办公地址 ： 山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话： 0351－8686659
客服电话： 400-666-1618
公司网站： www.i618.com.cn42 第一创业证券股份有限公司
注册地址 :深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时
代广场 B 座 25 层
办公地址 :深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时
代广场 B 座 25 层
法定代表人 :刘学民
联系人 :崔国良
联系电话 :0755-25832852
公司网站 :www.fcsc.com
43 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大 厦
7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大 厦
7至1 0层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：059 1-8 738 362 3
传真：059 1-8 738 361 0
客服电话： 96326（福建省外请先拨 0591）
网址：公司网址： www.hfzq.com.cn
44 国海证券股份有限公司
注册地址：广西省桂林市辅星路 13 号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路
光大银行大厦 3F
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：075 5-8 370 935 0
传真：075 5-8 370 485 0
客服电话： 95563
网址：htt p:/ /ww w.g hzq .co m.c n
45 中原证券股份有限公司
注册地址 ： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址 ： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
联系电话： 0371—65585670
客服电话： 967218、400-813-9666
公司网站： www.ccnew.com
46 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证
券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023 -63 786 141
传真：023 -63 786 212
客服电话： 4008-096-096
网址：www .sw sc. com .cn47 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半
幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城
建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：叶蕾
电话：021 -68 761 616
传真：021 -68 767 032
客服电话： 4008888128
网址：www .te bon .co m.c n
48 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大 道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大 道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：079 1-8 676 868 1
传真：079 1-8 677 017 8
客服电话： 400-8866-567
网址：htt p:/ /ww w.a vic sec .co m/
49 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市花园街花园宾馆 14 楼
法定代表人：蔡咏
联系电话： 0551-2634400
客服电话 ： 全国统一热 线 95578， 400 888 877 7，
安徽省内热线 96888
公司网站： www.gyzq.com.cn
50 国盛证券有限责任公司
注册地址 :江西省南昌市北京西路 88 号江信
国际金融大厦
办公地址 :江西省南昌市北京西路 88 号江信
国际金融大厦
法定代表人 :曾小普
联系人 :徐美云
联系电话 :0791-86285337
公司网站 :www.gsstock.com
51 中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大
厦2座2 7层 及2 8层
办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
法定代表人：李剑阁
联系人：马强
联系电话： 010-85679888
客服电话： (010)8567923 8(010)85679169
公司网站： www.ciccs.com.cn52 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
大厦 22— 2 4 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
大厦 22— 2 4 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话： 0731-85832343
客服电话： 95571
公司网站： www.foundersc.com
53 财通证券有限责任公司
注册地址：杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址 ： 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
中心 160 2 室
法定代表人：沈继宁
联系人 :徐轶青
联系电话 :0571－87822359
客服电话 96336（浙江） ,40086-96336（全
国）
公司网站： www.ctsec.com
54 东海证券有限责任公司
注册地址 ： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资
广场 18- 19 楼
办公地址 ： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资
广场 18- 19 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
客服电话： 400-888-8588（全国）
公司网站： www.longone.com.cn
55 新时代证券有限责任公司
注册地址 :北京市海淀区北三环西路 99 号院
1号 楼1 5层1 5 0 1
办公地址 :北京市海淀区北三环西路 99 号院
1号 楼1 5层1 5 0 1
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
联系电话： 010-83561149
客服电话： 4006989898
公司网站： www.xsdzq.cn
56 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
联系电话： 028-86690070
传真：028 -86 690 126
客服电话： 4006600109
网址：www .gj zq. com .cn57 财富证券有限责任公司
注册地址 ： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
办公地址 ： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
客服电话： 0731－84403333
公司网站 :www.cfzq.com
58 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
街1 1 1号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
街1 1 1号
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
联系电话： 0471-4972343
网址：www .cn ht. com .cn
59 华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财
富大厦 4 楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田 电话：
093 1-4 890 619
传真：093 1-4 890 628
客服电话： 4006-89-8888
网址：www .hl zqg s.c om
60 华鑫证券有限责任公司
注册地址 ： 深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单元
办公地址 ： 深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单元
法定代表人：洪家新
联系人：陈敏
电话：075 5-8 208 378 8
传真：075 5-8 208 340 8
客服电话： 021-32109999 ,029-68918888
网址：www .cf sc. com .cn61 五矿证券有限公司
注册地址 ： 深圳市福田区金田路 4028 号荣超
经贸中心办公楼 47 层 0 1 单 元
办公地址 ： 深圳市福田区金田路 4028 号荣超
经贸中心办公楼 47 层 0 1 单 元
法定代表人： 张永衡
联系人： 赖君伟
电话：075 5-2 390 240 0
传真：075 5-8 254 550 0
客服电话： 40018-40028
网址：www .wk zq. com .cn
62 其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。
5 、网上现金发售代理机构
爱建证券有限责任公司、 安信证券股份有限公司、 北京高华证券有限责任公司 、 渤海证
券股份有限公司、 财达证券有限责任公司、 财富里昂证券有限责任公司、 财富证券有限责任
公司、 财通证券有限责任公司 、 长城证券有限责任公司 、 长江证券股份有限公司、 大通证券
股份有限公司、 大同证券经纪有限责任公司、 德邦证券有限责任公司、 第一创业证券股份有
限公司、 东北证券股份有限公司 、 东方证券股份有限公司 、 东海证券有限责任公司、 东莞证
券有限责任公司、 东吴证券股份有限公司、 东兴证券股份有限公司、 方正证券股份有限公司、
光大证券股份有限公司、 广发华福证券有限责任公司、 广发证券股份有限公司 、 广州证券有
限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、 国
开证券有限责任公司、 国联证券股份有限公司、 国盛证券有限责任公司、 国泰君安证券股份
有限公司、 国信证券股份有限公司 、 国元证券股份有限公司 、 海通证券股份有限公司、 恒泰
长财证券有限责任公司、 恒泰证券股份有限公司、 红塔证券股份有限公司、 宏源证券股份有
限公司、 华安证券有限责任公司 、 华宝证券有限责任公司 、 华创证券有限责任公司、 华林证
券有限责任公司、 华龙证券有限责任公司、 华融证券股份有限公司、 华泰联合证券有限责任
公司、 华泰证券股份有限公司 、 华西证券有限责任公司 、 华鑫证券有限责任公司、 江海证券
有限公司、 金元证券股份有限公司 、 联讯证券有限责任公司 、 民生证券股份有限公司、 南京
证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、
瑞银证券有限责任公司、 山西证券股份有限公司、 上海证券有限责任公司、 申银万国证券股
份有限公司、世纪证券有限责任公司、首创证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、
天风证券股份有限公司、 天源证券有限公司、 万和证券有限责任公司、 万联证券有限责任公
司、 五矿证券有限公司 、 西部证券股份有限公司 、 西藏同信证券有限责任公司、 西南证券股
份有限公司、 厦门证券有限公司 、 湘财证券有限责任公司 、 新时代证券有限责任公司、 信达
证券股份有限公司、 兴业证券股份有限公司、 银泰证券有限责任公司、 英大证券有限责任公
司、 招商证券股份有限公司 、 浙商证券股份有限公司 、 中国国际金融有限公司、 中国民族证券有限责任公司、 中国银河证券股份有限公司、 中国中投证券有限责任公司 、 中航证券有限
公司、 中山证券有限责任公司 、 中天证券有限责任公司 、 中信建投证券股份有限公司、 中信
万通证券有限责任公司、 中信证券 （ 浙江） 有限责任公司、 中信证券股份有限公司 、 中银国
际证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司、中原证券股份有限公司。
（四）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人：金颖
联系人：陈文祥
电话：021-68419095
传真：021-68870311
（五）律师事务所和经办律师
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002 号宝安广场A 座16 楼G.H 室
负责人：李兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
（六）会计师事务所和经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021）23238800
联系人：徐振晨
经办会计师：薛竞、陈熹
十 、网下股票认购清单
本基金募集期间， 网下股票认购名单如下表所示， 但是募集期结束前已公告的将被调出
中证 500 指数的成份股不得用于认购本基金。 基金管理人可根据网下股票认购日前 3 个月个
股的交易量、 价格波动及其他异常情况 ， 决定是否对个股认购规模进行限制 ， 并在网下股票
认购日前至少 3 个工作日公告限制认购规模的个股名单。 用以认购的股票必须是下述股票中
未限制认购规模的股票。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。
股 票代码 股 票简称 股 票代码 股 票简称 股 票代码 股 票简称 股 票代码 股 票简称
000159 国际实业 000932 华菱钢铁 002325 洪涛股份 000848 承德露露
000655 金岭矿业 000959 首钢股份 002392 北京利尔 002216 三全食品
000683 远兴能源 600117 西宁特钢 002482 广田股份 002461 珠江啤酒
000762 西藏矿业 600231 凌钢股份 002663 普邦园林 002646 青青稞酒
600121 郑州煤电 600295 鄂尔多斯 600284 浦东建设 600059 古越龙山
600397 安源煤业 600581 八一钢铁 600326 西藏天路 600073 上海梅林
600408 安泰集团 000510 金路集团 600425 青松建化 600197 伊力特
600740 山西焦化 000525 红 太 阳 6 00449 宁夏建材 600199 金种子酒
600780 通宝能源 000554 泰山石油 600491 龙元建设 600300 维维股份
601011 宝泰隆 000627 天茂集团 600496 精工钢构 600429 三元股份
002306 湘鄂情 000698 沈阳化工 600545 新疆城建 600597 光明乳业
600054 黄山旅游 000755 山西三维 600586 金晶科技 600616 金枫酒业
600138 中青旅 000822 山东海化 600720 祁连山 600702 沱牌舍得
600258 首旅股份 000830 鲁西化工 600801 华新水泥 600866 星湖科技
000050 深天马Ａ 000912 泸 天 化 6 00820 隧道股份 600872 中炬高新
000541 佛山照明 000936 华西股份 601636 旗滨集团 000503 海虹控股
000636 风华高科 000973 佛塑科技 601886 江河幕墙 000682 东方电子
000823 超声电子 002004 华邦制药 000088 盐田港 000719 大地传媒
000988 华工科技 002064 华峰氨纶 000099 中信海直 000793 华闻传媒
002005 德豪润达 002226 江南化工 000828 东莞控股 000917 电广传媒
002008 大族激光 002250 联化科技 000886 海南高速 002063 远光软件
002025 航天电器 002254 泰和新材 000900 现代投资 002065 东华软件
002056 横店东磁 002326 永太科技 002183 怡亚通 002181 粤传媒
002129 中环股份 002386 天原集团 002320 海峡股份 002230 科大讯飞
002161 远望谷 002408 齐翔腾达 600004 白云机场 002232 启明信息
002179 中航光电 002440 闰土股份 600017 日照港 002238 天威视讯
002384 东山精密 002450 康得新 600106 重庆路桥 002292 奥飞动漫
002414 高德红外 002470 金正大 600269 赣粤高速 002308 威创股份
002449 国星光电 002601 佰利联 600270 外运发展 002315 焦点科技
002456 欧菲光 002648 卫星石化 600428 中远航运 002396 星网锐捷
002463 沪电股份 600063 皖维高新 600611 大众交通 002410 广联达002475 立讯精密 600075 新疆天业 600662 强生控股 600088 中视传媒
002638 勤上光电 600078 澄星股份 600717 天津港 600373 中文传媒
600171 上海贝岭 600141 兴发集团 600787 中储股份 600386 北巴传媒
600183 生益科技 600176 中国玻纤 601880 大连港 600410 华胜天成
600261 阳光照明 600227 赤天化 000550 江铃汽车 600551 时代出版
600460 士兰微 600251 冠农股份 000572 海马汽车 600570 恒生电子
600563 法拉电子 600260 凯乐科技 000738 中航动控 600633 浙报传媒
600584 长电科技 600328 兰太实业 000887 中鼎股份 600757 长江传媒
600651 飞乐音响 600339 天利高新 000903 云内动力 600797 浙大网新
600654 飞乐股份 600387 海越股份 000927 一汽夏利 600825 新华传媒
000006 深振业Ａ 600409 三友化工 000951 中国重汽 600831 广电网络
000031 中粮地产 600426 华鲁恒升 001696 宗申动力 600880 博瑞传播
000042 深长城 600458 时代新材 002048 宁波华翔 601519 大智慧
000090 深 天 健 6 00469 风神股份 002283 天润曲轴 601801 皖新传媒
000506 中润资源 600470 六国化工 002662 京威股份 601999 出版传媒
000511 银基发展 600589 广东榕泰 600038 哈飞股份 603000 人民网
000517 荣安地产 600596 新安股份 600072 中船股份 000021 长城开发
000540 中天城投 600618 氯碱化工 600184 光电股份 000066 长城电脑
000608 阳光股份 600636 三爱富 60 0418 江淮汽车 000997 新 大 陆
000616 亿城股份 600725 云维股份 600435 北方导航 002152 广电运通
000620 新华联 600810 神马股份 600480 凌云股份 002194 武汉凡谷
000631 顺发恒业 600844 丹化科技 600482 风帆股份 002281 光迅科技
000667 名流置业 601208 东材科技 600523 贵航股份 002465 海格通信
000732 泰禾集团 601678 滨化股份 600685 广船国际 600198 大唐电信
000809 铁岭新城 603077 和邦股份 600805 悦达投资 600289 亿阳信通
000897 津滨发展 000400 许继电气 600879 航天电子 600487 亨通光电
000918 嘉凯城 000410 沈阳机床 601311 骆驼股份 600522 中天科技
000926 福星股份 000680 山推股份 601777 力帆股份 600590 泰豪科技
000931 中关村 000777 中核科技 000415 渤海租赁 600601 方正科技
000979 中弘股份 000816 江淮动力 000563 陕国投Ａ 600776 东方通信
002244 滨江集团 000852 江钻股份 600635 大众公用 000028 国药一致
002285 世联地产 002006 精功科技 600643 爱建股份 000078 海王生物
002305 南国置业 002028 思源电气 600747 大连控股 000513 丽珠集团600064 南京高科 002097 山河智能 600816 安信信托 000518 四环生物
600067 冠城大通 002121 科陆电子 600830 香溢融通 000522 白云山Ａ
600094 大名城 002123 荣信股份 000713 丰乐种业 000566 海南海药
600158 中体产业 002168 深圳惠程 000735 罗牛山 000650 仁和药业
600162 香江控股 002190 成飞集成 000860 顺鑫农业 000661 长春高新
600223 鲁商置业 002204 大连重工 000893 东凌粮油 000919 金陵药业
600239 云南城投 002218 拓日新能 000911 南宁糖业 002022 科华生物
600240 华业地产 002249 大洋电机 000930 中粮生化 002118 紫鑫药业
600246 万通地产 002276 万马电缆 000998 隆平高科 002219 独一味
600322 天房发展 002309 中利科技 002041 登海种业 002223 鱼跃医疗
600325 华发股份 002342 巨力索具 002477 雏鹰农牧 002252 上海莱士
600503 华丽家族 002430 杭氧股份 600195 中牧股份 002294 信立泰
600533 栖霞建设 002444 巨星科技 600226 升华拜克 002332 仙琚制药
600614 鼎立股份 002480 新筑股份 600298 安琪酵母 002393 力生制药
600639 浦东金桥 002498 汉缆股份 600438 通威股份 002424 贵州百灵
600641 万业企业 002506 超日太阳 600467 好当家 002437 誉衡药业
600657 信达地产 002534 杭锅股份 600737 中粮屯河 002653 海思科
600675 中华企业 002651 利君股份 000488 晨鸣纸业 600079 人福医药
600683 京投银泰 600110 中科英华 000659 珠海中富 600161 天坛生物
600736 苏州高新 600112 长征电气 002078 太阳纸业 600200 江苏吴中
600743 华远地产 600151 航天机电 002191 劲嘉股份 600329 中新药业
600748 上实发展 600268 国电南自 002345 潮宏基 600351 亚宝药业
600759 正和股份 600290 华仪电气 002489 浙江永强 600380 健康元
600773 西藏城投 600312 平高电气 002574 明牌珠宝 600422 昆明制药
000726 鲁 泰 Ａ 6 00388 龙净环保 002585 双星新材 600436 片仔癀
000850 华茂股份 600416 湘电股份 002678 珠江钢琴 600479 千金药业
002029 七匹狼 600468 百利电气 600069 银鸽投资 600488 天药股份
002083 孚日股份 600475 华光股份 600086 东方金钰 600511 国药股份
002154 报喜鸟 600481 双良节能 600103 青山纸业 600521 华海药业
002293 罗莱家纺 600499 科达机电 600163 福建南纸 600557 康缘药业
002612 朗姿股份 600501 航天晨光 600210 紫江企业 600572 康恩贝
600220 江苏阳光 600517 置信电气 600308 华泰股份 600594 益佰制药
600510 黑牡丹 600525 长园集团 600337 美克股份 600645 中源协和600884 杉杉股份 600537 亿晶光电 600439 瑞贝卡 600750 江中药业
601339 百隆东方 600580 卧龙电气 600612 老凤祥 600829 三精制药
603001 奥康国际 600710 常林股份 600963 岳阳林纸 600867 通化东宝
000543 皖能电力 600761 安徽合力 600978 宜华木业 600993 马应龙
000598 兴蓉投资 600765 中航重机 601515 东风股份 000426 兴业矿业
000601 韶能股份 600815 厦工股份 000301 东方市场 000603 盛达矿业
000685 中山公用 600835 上海机电 000417 合肥百货 000612 焦作万方
000690 宝新能源 600869 三普药业 000501 鄂武商Ａ 000697 炼石有色
000712 锦龙股份 601002 晋亿实业 000759 中百集团 000962 东方钽业
000826 桑德环境 601100 恒立油缸 000829 天音控股 002203 海亮股份
000925 众合机电 601126 四方股份 000861 海印股份 002237 恒邦股份
000939 凯迪电力 601608 中信重工 000987 广州友谊 002340 格林美
002267 陕天然气 601616 广电电气 002091 江苏国泰 002428 云南锗业
002479 富春环保 601908 京运通 002277 友阿股份 600139 西部资源
002573 国电清新 000418 小天鹅Ａ 600056 中国医药 600311 荣华实业
002672 东江环保 000533 万家乐 600122 宏图高科 600330 天通股份
600008 首创股份 002011 盾安环境 600287 江苏舜天 600366 宁波韵升
600021 上海电力 002050 三花股份 600500 中化国际 600478 科力远
600236 桂冠电力 002242 九阳股份 600628 新世界 600531 豫光金铅
600292 九龙电力 002429 兆驰股份 600704 物产中大 600673 东阳光铝
600333 长春燃气 600983 合肥三洋 600723 首商股份 600888 新疆众和
600509 天富热电 603366 日出东方 600729 重庆百货 600961 株冶集团
600578 京能热电 000786 北新建材 600755 厦门国贸 601388 怡球资源
600644 乐山电力 000877 天山股份 600790 轻纺城 601677 明泰铝业
600864 哈投股份 000935 四川双马 600824 益民集团 000652 泰达股份
600874 创业环保 002140 东华科技 600826 兰生股份 000975 科学城
600995 文山电力 002225 濮耐股份 600858 银座股份 600622 嘉宝集团
000708 大冶特钢 002233 塔牌集团 601010 文峰股份 600851 海欣股份
南方基金管理有限公司
2013 年1 月7 日
