中银中小盘成长股票型证券投资基金
招募说明书
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中银中小盘成长股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2013 年 第1 号）
基金管 理人：
中银基 金管理有限公司
基金托 管人：
招商银 行股份有限公司
二〇一 三年 一月
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重要提 示
本基金 的募 集申 请经 中国 证监会2011 年5 月26 日证 监 许可【2011 】820 号文核 准。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证券 监
督 管理委 员会 （以下 简称“ 中国证 监会 ” ） 核准， 但中 国证监 会对 本基金 募集的 核准， 并
不表明 其对 本基金 的价 值 和收益 做出 实质性 判断 或 保证， 也不 表明投 资于 本 基金没 有风
险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投
资本基 金前 ， 应 全面 了解 本基金 的产 品特 性， 充分 考虑自 身的 风险 承受 能力 ， 理性 判断 市
场， 并承 担基 金投 资中 出现的各 类风 险， 包括： 因政治 、 经济、 社会 等环 境因素对 证券 价
格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个 别证 券特 有的 非系统 性风 险、 由于 基金 投资者 连续 大
量赎回 基金 产生 的流 动性 风险、 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险、
本基金 的特 定风 险等 等。
投资有 风险 ， 投资 者认 购 （或 申购 ） 本 基金 时应 认 真阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金
合同。 基金 管理 人建 议投 资者根 据自 身的 风险 收益 偏好， 选择 适合 自己 的基 金产品 ， 并 且
中长期 持有 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新招募 说明书所 载内 容截止日为2012年11月23 日,有关财务 数据和 净值表 现截止
日为2012年9月30 日( 财务数 据未经 审计)。 本基金 托管 人招商 银行 股份有 限公司 已复核 了
本次更 新的 招募 说明 书。
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一、 基金合 同生效日
2011年11月23日
二、 基金管 理人
（一） 基金管理人概况
公司名称： 中银 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 200 号中 银大 厦 45 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 200 号中 银大 厦 26 楼、45 楼
法定代 表人 ：谭炯
设立日 期：2004 年8 月12 日
电话： （021 ）38834999
传真： （021 ）68872488
联系人 ：高爽秋
注册资 本：1 亿元人 民币
股权结 构：
股
东 出资额 占注册 资本 的比 例
中国银 行股 份有限公 司 人民 币 8350 万元 83.5%
贝莱德 投资 管理 （英 国） 有限公 司 相当于 人民 币 1650 万元 的美元 16.5%
（二） 主要人员情况
1、董 事会 成员
谭炯 （TAN Jiong ） 先生 ， 董事长 。 国籍 ：中国。武汉大学 硕士 研究 生，高级经济师 、
云南省 人民 政府 特殊 津贴 专家。 历任 中国 银行 武汉 市青山 支行 行长 、 党 总支 书记、 中国 银
行西藏 自治 区分 行行 长、 党委书 记、 中国 银行 云南 省分行 行长 、党 委书 记等 职。
李道滨 （LI Daobin） 先生 ， 董事。 国籍： 中国 。 清华大学 法学 博士 。 中银 基金管理 有
限 公司 执行总 裁。2000 年10 月至2012 年4 月任 职于 嘉实 基金 管理有 限公 司， 历任 市场 部副
总监、 总监 、总 经理 助理 和公司 副总 经理 。具 有12 年基金 行业 从业 经验 。
梅非奇 （MEI Feiqi ） 先生， 董事 。 国 籍： 中国 。 现 任中国 银行 总行 个人 金融 总部总 经
理。 哈尔 滨工 业大 学硕 士 研究生 ， 高级 工程 师， 高 级经济 师 。 曾 先后 在地 质 矿产部 、 国务中银中小盘成长股票型证券投资基金
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院办公 厅工 作， 加入 中国 银行后 ， 历 任中 国银 行总 行办公 室副 主任 、 中 国银 行北京 市分 行
副行长 等职 。
葛岱炜 （David Graham ） 先生， 董事。 国籍： 英国 。 现任 贝莱 德投 资管 理有 限公司 董
事总经 理， 主要 负责 管理 贝莱德 合资 企业 关系 方面 的事务 。葛 岱炜 先生 于 1977 年—1984
年供职 于 Deloitte Haskins & Sells （现为 普华 永道 ） 伦敦和 悉尼 分公 司， 之后 ，在拉 扎兹
（Lazards）银行 伦敦 、香 港和东 京分 公司 任职 。1992 年， 加入 美林 投资 管理 有限公 司
（MLIM ）， 曾担 任欧 洲、 中东 、非洲、太平洋 地区 客户关 系部 门的 负责 人。2006 年贝莱
德与美 林投 资管 理有 限公 司合并 后， 加入 贝莱 德。
朱善利 （ZHU Shanli ） 先 生， 独立 董事 。 国 籍： 中 国。 现北 京大 学光 华管 理 学院教 授、
博士生 导师 ， 北 京大 学中 国中小 企业 促进 中心 主任 、21世纪创 业投 资中 心主 任、 管理科 学
中心副 主任 、 兼 任中 国投 资协会 理事 、 中 国财 政学 会理事 、 中 国企 业投 资协 会常务 理事 等
职。 曾 任北 京大 学光 华管 理学院 经济 管理 系讲 师、 副教授 、 主 任、 北京 大学 光华管 理学 院
应用经 济学 系主 任、 北京 大学光 华管 理学 院副 院长 等职。
荆新 （JING Xin ） 先 生， 独立董 事。 国籍： 中国。 现任中 国人 民大 学商 学院 党委书 记
兼副院 长、 会计 学教 授、 博士生 导师 、 博 士后 合作 导师， 兼任 财政 部中 国会 计准则 委员 会
咨询专 家、 中国 会计 学会 理事、 全国 会计 专业 学位 教指委 副主 任委 员。 曾任 中国人 民大 学
会计系 副主 任， 中国 人民 大学审 计处 处长 等职 。
葛礼（Gary Rieschel ）先 生 ，独立 董事 。国 籍： 美国 。启明 维创 投资 咨询 有限 公司的
创办者 、 现 任董 事总 经理 ， 同时 供职 于里 德学 院董 事会、 亚洲 协会 、 中 美合 资企业 清洁 能
源、清 洁技 术论 坛的 顾问 委员会 ，并 担任 纳斯 达克 上市公 司 THQ 的独 立董 事。曾 在美 国
知名技 术公 司思 科、 英特 尔等任 高级 营运 职位 ， 并 被多家 杂志 如福 布斯 、 红 鲱鱼、 网络 标
准评为 全球 最主 要的 风险 资本家 之一 。曾 在美 国英 特尔公 司担 任品 质保 证经 理，在 美国
NCube 公司 、思 科公 司以 及日 本 Sequent 公司担 任管理职 位， 后为 SOFTBANK/Mobius
风险资 本的 创办 者、 董事 总经理 。哈 佛商 学院 工商 管理硕 士， 里德 学院 生物 学学士 。
2、监 事
赵绘坪 （ZHAO Huiping ） 先生 ， 监事。 国籍： 中国。 中央党 校经 济管 理专 业本科 、 人
力资源 管理 师、 经济 师。 曾任中 国银 行人 力资 源部 信息团 队主 管、 中国 银行 人力资 源部 综
合处副 处长 、处 长、 人事 部技术 干部 处干 部、 副处 长。 中银中小盘成长股票型证券投资基金
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陈宇 （CHEN Yu ） 先生 ， 职工监 事 ， 国籍 ： 中国 。 复旦大 学软 件工 程硕 士研 究生 。 现
任中银 基金 管理 有限 公司 副总裁 、 信 息资 讯部 总经 理 ， 参与中 银国 际基 金管 理有限 公司 筹
建工作 。 曾在 申银 万国 证券 股份公 司从 事信 息技 术管 理工作 ， 12 年证 券基金 行业工作 经历。
3、管 理层 成员
李道滨 （LI Daobin） 先生 ，董事 、执 行总 裁。 简历 见董事 会成 员介 绍。
欧阳向 军（Jason X. OUYANG ）先生 ，督 察长 。国 籍：加拿 大。 中国 证券 业协 会-沃
顿商学 院高 级管 理培 训班(Wharton-SAC Executive Program)毕业证书 ，加拿大 西安大略 大
学毅伟 商学 院(Ivey School of Business, The University of Western Ontario) 工商 管 理硕士
（MBA ） 和经 济学 硕士 。 曾在加 拿大 太平 洋集 团公 司、 加 拿大 帝国 商业 银行 和加拿 大伦 敦
人寿保 险公 司等 海外 机构 从事金 融工 作多 年， 也 曾任 蔚深证 券有 限责 任公 司 （现 英大证 券 ）
研究发 展中 心总 经理 、 融 通基金 管理 公司 市场 拓展 总监、 监察 稽核 总监 和上 海复旦 大学 国
际金融 系国 际金 融教 研室 主任、 讲师 。
宁敏（NING Min）女士 ，副执行 总裁 。国 籍： 中国 。中国 社会 科学 院法 学博 士，中
国政法 大学 法学 硕士 ， 曾 在中国 人民 银行 研究 局博 士后流 动站 从事 金融 专业 博士后 研究 工
作。 宁 敏女 士曾 先后 在中 国银行 总行 法律 与合 规部 、 总行 授信 执行 部及 总行 托管及 投资 者
服务部 工作 ， 先 后担 任副 处长、 主管 （ 处长） 等职 。2009 年 9 月加 入中 银基 金管理 有限 公
司，现 任副 执行 总裁 。
4、基金经 理
王涛 （WANG Tao ） 先生, 上海交 通大 学工 科硕 士。 曾任东 吴证 券有 限责 任公 司电脑 中
心工程 师， 阿尔 卡特- 朗讯 中国公 司销 售经 理。2007 年加入 中银 基金 管理 有限 公司， 曾担
任研究 员。2011 年 11 月至今任 中银 中小 盘 基金 基金经理 。具 有 5 年证 券从 业年限 。具 备
基金从 业资 格。
（三） 投资决策委员会成员 的姓 名及职务
主席： 陈军 （副 总裁 ）
成员： 孙庆 瑞（ 副总 裁） 、奚鹏洲 （副 总裁 ） 、张发 余（副总 裁） 、甘 霖（ 副总 裁）
列席成 员： 欧阳 向军 （督 察长） 、寻 明辉 （副 总裁） 、李建 （副 总裁 ）
（四） 上述人员之间均不存 在近 亲属关系。
三、 基金托 管人 中银中小盘成长股票型证券投资基金
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（一）基金托管人概 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：215.77亿元
法定代 表人 ：傅 育宁
行长： 马蔚 华
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张燕
（二）主要人员情况
傅育宁 先生 ， 招 商银 行董 事长和 非执 行董 事， 英国 布鲁诺 尔大 学博 士学 位。1999 年3
月开始 担任 本公 司董 事。2010 年8 月起任 招商 局集 团有限 公司 董事 长。 兼任招商局 国际 有
限公司 （香 港联 合交 易所 上市公 司） 主席 ， 利 和经 销集团 有限 公司 （香 港联 合交易 所上 市
公司） 及信 和置 业有 限公 司 （香 港联 合交 易所 上市 公司） 独立 非执 行董 事， 香港港 口发 展
局董事 ， 香 港证 券及 期货 事务监 察委 员会 成员 等； 中国南 山开 发 （ 集团 ） 股 份有限 公司 董
事长， 招商 局能 源运 输股 份有限 公司(上海证 券交 易所上市 公司)董 事长， 及中 国国际 海运
集装箱(集团)股份有 限公 司(深圳证 券交 易所 上市 公司)董事长 ， 及新加 坡上 市公司嘉 德置
地有限 公司 独立 非执 行董 事。
马蔚 华先 生， 招商 银 行执行 董事 、 行长 兼首 席 执行官 ，1999 年 1 月加入 本公司 。 经
济学博 士学 位， 高级 经济 师。第 十一 届全 国政 协委 员。1999 年 1 月起任 招商银行 股份 有
限公司 行长 兼首 席执 行官 。 分别 自 1999 年 9 月、 2003 年 9 月、 2007 年 11 月及 2008 年
10 月起兼 任招银 国际 金融有 限公 司董事 长、招 商信诺 人寿 保险有 限公司 董事长 及招 商基
金管理 有限 公司 董事 长及 永隆银 行有 限公 司董 事长 ， 并 自2002 年 7 月起 担任招商 局集 团
公司董 事。 同时 担任 中国 国际商 会副 主席 、 中 国企 业家协 会执 行副 会长 、 中 国金融 学会 常中银中小盘成长股票型证券投资基金
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务理事 、 中 国红 十字 会第 八届理 事会 常务 理事 、 深 圳市综 研软 科学 发展 基金 会理事 长和 北
京大学 、清 华大 学等 多所 高校兼 职教 授等 职。
唐志宏 先生 ， 招商 银行副行 长， 吉林大 学本 科毕业 ， 高级经 济师 。1995 年 5 月加入 本
公司 ， 历任沈 阳分 行副 行长， 深圳 管理 部副 主任 ， 兰州分 行行 长， 上海分 行行长 ， 深圳管
理部主 任， 总行 行长 助理 ，2006 年4 月起担 任本 公司副行 长。 同时 担任 招商 信诺人 寿保 险
公司及 中国 银联 股份 有限 公司董 事。
吴晓辉 先生 ，招 商银 行资 产托管 部总 经理 ，硕士研 究生 ，高级 经济 师。1993 年 10 月
进入招 商银 行工 作； 历任 招商银 行总 行计 划资 金部 副总经 理， 总行 资金 交易 部总经 理， 招
银国际 金融 有限 公司 总裁 ； 招 商银 行济南 分行 党委 书记 、 行长，2011 年 7 月起担任 招商 银
行总行 资产 托管 部总 经理 。
（三）基金托管业务 经营 情况
截至 2012 年 10 月 31 日 ，招商 银行 股份 有限 公司 托管了 招商 安泰 系列 证券 投资基 金
（含招 商安 泰股 票型 投资 基金、 招 商安 泰平 衡型 证券 投资基 金和 招商 安泰 债券 投资基 金） ，
招商现 金增 值证 券投 资基 金、 华 夏经 典配 置混 合型 证券投 资基 金、 长城 久泰 沪深 300 指数
证券投 资基 金、 中信 现金 优势货 币市 场基 金、 光大 保德信 货币 市场 证券 投资 基金、 华泰 柏
瑞金字 塔稳 本增 利债 券型 证券投 资基 金、 海富 通强 化回报 混合 型证 券投 资基 金、 光 大保 德
信新增 长股 票型 证券 投资 基金、 富国 天合 稳健 优选 股票型 证券 投资 基金 、 上 证红利 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 德盛 优势 股票 型证 券投 资基金 、 华 富成 长趋 势股 票型证 券投 资
基金、 光大 保德 信优 势配 置股票 型证 券投 资基 金、 益民多 利债 券型 证券 投资 基金、 德盛 红
利股票 证券 投资 基金 、上 证中央 企业 50 交易型 开放式指 数证 券投 资基 金 、 上投摩 根行 业
轮动股 票型 证券 投资 基金 、 中银 蓝筹 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 南方策略 优化 股
票型证 券投 资基 金、 兴全 合润分 级股 票型 证券 投资 基金、 中邮 核心 主题 股票 型证券 投资 基
金、长盛沪 深 300 指数 证券投资 基金 （LOF ） 、中银价值精 选灵 活 配置混 合型 基金 、 中银
稳健双 利债 券型 证券 投资 基金、 银河 创新 成长 股票 型证券 投资 基金 、 嘉实多 利分级 债券 型
证券投 资基 金、 国泰 保本 混合型 证券 投资 基金 、 华 宝兴业 可转 债债 券型 证券 投资基 金、 建
信双利 策略 主题 分级 股票 型证券 投资 基金 、 诺 安保 本混合 型证券投 资基 金、 鹏华新 兴产 业
股票型 证券 投资 基金 、 博 时裕祥 分级 债券 型证券投 资 基金 、 上证国 有企 业 100 交易 型开 放中银中小盘成长股票型证券投资基金
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式指数 证券 投资 基金 、 华 安可转 换债 券债 券型 证券 投资基 金、 中银 转债 增强 债券型 证券 投
资基金 、 富国低 碳环 保股 票型证券 投资 基金 、 诺安油 气能源股 票证 券投 资基 金 （QDII-LOF ） 、
中银中 小盘 成长 股票 型证 券投资 基金 、 国 泰成 长优 选股票 型证 券投 资基 金、 兴全轻 资产 投
资股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 易方 达纯 债债 券型 证券投 资基 金、 中银 沪深 300 等权重
指 数证 券投资 基金(LOF)、中 银保 本混合 型证 券投 资基 金、 嘉实增 强收 益定 期开 放债 券型
证券投 资基 金、 工银 瑞信 14 天理 财债 券型 发起 式证 券投资 基金 、鹏华中 小企 业纯债 债券
型发起 式证 券投 资基 金共 49 只开 放式 基金 及其 它托 管资产 ，托 管资 产为 9945.03 亿元人
民币。
四、 相关服 务机构
（一） 基金销售机构
1、直销机 构
名称： 中银 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 200 号中 银大 厦 45 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 200 号中 银大 厦 26 楼、45 楼
法定代 表人 ：谭炯
电话： （021 ）38834999
传真： （021 ）68872488
联系人 ：徐 琳
2、代销机 构
1) 中国银 行股 份有 限公 司
住所：
北京市 西城区 复兴 门内 大街 1 号
办公地 址：
北京市 西城区 复兴 门内 大街 1 号
法定代 表人 ：
肖钢
客户服 务电 话：
95566
网址：
www.boc.cn
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2) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳 市深南大 道 7088 号招 商银 行大厦
法定代 表人 ：
傅育 宁
电话：
0755 －83198888
传真：
0755 －83195049
客服电 话：
95555
网址：
www.cmbchina.com
3) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
北京市 西城区 复兴 门内 大街 55 号
法定代 表人 ：
姜建清
联系人 ：
王佺
客户服 务电 话：
95588
网址：
www.icbc.com.cn
4) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址：
北京市 西城区 闹市 口大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：
王洪章
客户服 务电 话： 95533
网址：
www.ccb.com
5) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
上海市 银城 中路 188 号
办公地 址：
上海市 银城 中路 188 号
法定代 表人 ： 胡怀邦
客户服 务电 话：
95559
网址：
www.bankcomm.com
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6) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富华 大厦 C 座
法定代 表人 ： 田国立
客户服 务电 话： 95558
网址：
bank.ecitic.com
7) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街2 号
办公地 址：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ： 董文标
客户服 务电 话： 95568
公司网 站：
www.cmbc.com.cn
8) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
北京市 东城区 建国 门内 大街 22
法定代 表人 ：
吴建
客户服 务电 话：
95577
公司网 站：
http://www.hxb.com.cn
9) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：
万建华
联系人 ：
芮敏祺
客服电 话：
400-8888-666
网址：
http://www.gtja.com
10) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
上海市 静安 区新 闸路 1508 号
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法定代 表人 ： 徐浩明
联系人 ：
刘晨
客服电 话：
4008-888-788 、10108998
网址：
http://www.ebscn.com
11) 中信建 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
北京市 朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ： 张佑君
联系人 ：
权唐
客服电 话：
4008888108
网址：
www.csc108.com
12) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
广东深 圳福 田区 金田 路大 中华国 际交易广 场 8 楼
法定代 表人 ： 杨宇翔
联系人 ：
郑舒丽
客服电 话：
400-8866-338
公司网 址：
http://www.pa18.com
13) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
上海市 淮海 中路 98 号
法定代 表人 ：
王开国
联系人 ：
李笑鸣
客服电 话：
95553
网址：
www.htsec.com
14) 中国国 际金 融有限公 司
地址：
北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：
李剑阁 中银中小盘成长股票型证券投资基金
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12
联系人 ：
罗春蓉
联系电 话：
010-65051166 或直 接联 系各营业 部
网址：
http:// www.cicc.com.cn
15) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中银 大厦 39F
法定代 表人 ：
许刚
客服电 话：
4006208888
联系人 ：
马瑾
网址：
www.bocichina.com
16) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
天津市 经济 技术 开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
法定代 表人 ：
杜庆平
联系人 ：
王兆权
客服电 话：
4006515988
网址：
http://www.bhzq.com
17) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地址：
北京市 西城 区闹市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 高冠江
联系人 ：
唐静
客服电 话：
400-800-8899
网址：
http://www.cindasc.com
18) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
中国上 海市 陆家 嘴环 路 166 号未 来资 产大 厦 23 楼
法定代 表人 ：
陈林 中银中小盘成长股票型证券投资基金
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联系人 ：
刘闻川
客户投 诉电 话： 021-38929908
网址：
www.cnhbstock.com
19) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址：
北京市 西城 区金 融街 19 号富凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ： 林义相
客服电 话：
010-66045666
联系人 ：
潘鸿
公司网 址：
http://www.txsec.com
20) 天风证 券股 份有 限公司
地址：
湖北武 汉东 湖新 技术 开发 区关东 园 路 2 号高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：
余磊
联系人 ：
翟璟
客服电 话：
028-86711410
网址：
www.tfzq.com
21) 齐鲁证 券有 限公 司
地址：
济南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ： 李玮
客服电 话：
95538
联系人 ：
王霖
公司网 站：
www.qlzq.com.cn
22) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 39-45 层
法定代 表人 ： 宫少林
联系人 ：
林生迎 中银中小盘成长股票型证券投资基金
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14
客服电 话：
95565
网址：
www.newone.com.cn
23) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
办公地 址：
北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：
陈有安
客服电 话：
4008-888-888
联系人 ：
田薇
公司网 站：
www.chinastock.com.cn
24) 华福证 券有 限责 任公 司
地址：
福州市 五四 路157 号新天 地大 厦 7、8 层
法定代 表人 ：
黄金琳
联系人 ：
张腾
客服电 话：
0591-96326
网址：
www.hfzq.com.cn
25) 宏源证 券股 份有 限公 司
地址：
北京市 西城 区太 平桥 大街 19 号
法定代 表人 ：
冯戎
联系人 ：
李巍
客服电 话：
4008000562
网址：
http://www.hysec.com
26) 华泰证 券股份有 限 公司
地址：
南京市 中山 东路 90 号
法定代 表人 ：
吴万善
联系人：
万鸣
客服电 话：
95597 中银中小盘成长股票型证券投资基金
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15
网址：
www.htsc.com.cn
27) 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
青岛市 崂山 区苗 岭路 29 号澳柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
法定代 表人 ： 张智河
联系人 ：
吴忠超
客服电 话：
（0532 ）96577
网址：
www.zxwt.com.cn
28) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳市 福田 区深 南大 道7088 号招商 银行 大厦 第 A 层
法定代 表人 ：
王东明
联系人 ：
陈忠
客服电话：
010-84588888 或 拨打 各城 市营业 网点 咨询 电话
网站：
www.cs.ecitic.com
29) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号国信 证券 大厦 十六 层至二十 六层
法定代 表人 ： 何如
联系人 ：
齐晓燕
客服电 话：
95536
公司网 站：
http://www.guosen.com.cn
30）国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ： 常喆
联系人 ：
黄静
客服电 话：
400 818 8118
网址：
www.guodu.com
中银中小盘成长股票型证券投资基金
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31）申 银万 国证 券股 份有 限公司
注册地 址：
上海市 常熟 路 171 号
法定代 表人 ：
储晓明
联系人 ：
高夫
客户服 务电 话： 0086-21-962505
网址：
www.sw2000.com.cn
32）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
福州市 湖东 路 99 号标力 大厦
法定代 表人 ：
兰荣
客服电 话：
4008888123
联系人 ：
谢高得
联系电 话：
（021 ）68419393-1259
公司网 址：
www.xyzq.com.cn、
33）中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司
注册地 址：
浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号恒鑫 大厦 主楼 19、20 层
法定代 表人 ：
沈强
客服电 话：
（0571 ）96598
公司网 址：
www.bigsun.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基 金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电话： （010 ）59378839
传真： （010 ）59378907
联系人 ：朱 立元
（三） 出具法律意见书的 律 师事 务所和经办律师 中银中小盘成长股票型证券投资基金
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17
名称： 上海 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市 银城中 路 68 号时代 金融 中心 19 楼
负责人 ：韩炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：李永波
经办律 师： 吕红 、李永波
（四） 审计基金财产的会计 师事 务所和经办注册会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大厦 6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话：021-61238888
传真：021-61238800
联系人 ：汪棣
经办会 计师 ：汪棣
刘颖
五、 基金名称
中银中 小盘 成长 股票 型证 券投资 基金
六、 基金的 类型
契约型 开放 式
七、 基金的 投资目标
通过对 具备 良好 成长 潜力 及合理 估值 水平 的中 小盘 股票的 投资， 在有 效控 制 组合风 险
的基础 上， 力图 实现 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
八、 基金的 投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的 A 股股 票
（ 包含中 小板 、创业 板及其 它经中 国证 监会核 准上市 的股票 ） 、 债券、 货币 市场 工具、 权
证、 资 产支 持证 券以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其它 金融 工具 ， 但须 符合 中
国证监 会的 相关 规定 。
基金投资组合中股票资产占基金资产的 60%-95% ，权证投资占基金资产净值的中银中小盘成长股票型证券投资基金
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0%-3% ， 现金、 债 券、 货 币市场 工具 以及 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 占基 金
资产 的 5%-40% ， 其中 ， 基金保 留的 现金 或者 投资 于到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的比 例
合计不 低于 基金 资产 净值 的 5%。本基 金将 以不低于 80% 的股票 资产投 资于 中小盘 股票 。
本基金 对中 小盘 股票 的界 定方式 为： 基金 管理 人每 季 度末对 中 国 A 股 市场中 的 股票按 流通
市值从 小到大 排序 并相加 ，累计 流通市 值达 到总流 通市值 50% 的股票 为中 小盘股 票， 调
整完成 的结 果由 基金 管理 人发送 给基 金托 管人 。
九、 投资策 略
本基金 将通 过分 析宏 观经 济因素 、 政 策导 向因 素、 市场环 境因 素等 ， 对 证券 市场系 统
性风险 程度 和中长 期预 期 收益率 进行 动态监 控， 在 投资范 围内 确定相 应大 类 资产配 置比
例； 其 次通 过股 票筛 选建 立基础 股票 池， 在基 础股 票池的 基础 上， 结合 衡量 股票成 长性 的
定性和 定量 指标 ，精 选具 有良好 基本 面和 成长 潜力 的中小 盘上 市公 司进 行投 资。
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金 在投 资上 遵循 “自 上而下 ” 和 “自 下而 上” 相 结合的 方法 构建 投资 组合 。 首先 ，
基金管 理人 将对 宏观 经济 的状况 进行 详尽 的分 析 ， 预计下 一阶 段国 际及 国内 宏观经 济的 总
体状况 ，并 据此 判断 股票 市场和 债券 市场 的走 势， 并指导 本基 金的 大类 资产 配置。 同 时 ，
在个股 的选 择上 ， 基 金管 理人将 严格 遵循 股票 库的 制度， 在中 小盘 股票 库内 通过对 个股 基
本面、 估值 水平 、成 长潜 力等因 素的 深入 分析 ，筛 选出符 合本 基金 投资 要求 的股票 。
（二） 股票 投资 策略
本基金 采用 “自 下而 上” 的股票 投资 策略 ， 股 票投 资的主 要对 象是 具有 较高 成长性 的
中小市 值公 司。 在股 票选 择方面 ， 本 基金 以成 长性 为分析 重点 ， 对 中小 市值 公司的 基本 面
进行全 面考 察， 挖掘 具有 潜力的 企业 进行 投资 。
1、股票筛 选
本基金 每季 度对 中国 A 股 市场中 的股 票按 流通 市值 从小到 大排 序并 相加 ， 累 计 流通市
值占比 达到 总流 通市 值 50% 的股 票为 中小 盘股 票。 排序时 遇到 停牌 或暂 停交 易的股 票 ， 本
基金将 根据 市场 情况 ， 取 停牌前 收盘 价或 最能 体现 投资者 利益 最大 化原 则的 公允价 值计 算
其流通 市值 。 在 中小 盘股 票筛选 的基 础上 ， 剔 除投 资限制 中规 定的 禁止 投资 股票， 以剩 余
的中小 盘股 票建 立基 础股 票池。
2、股票精 选 中银中小盘成长股票型证券投资基金
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在基础 股票 池基 础上 ， 本 基金主 要采 取定 性和 定量 相结合 的方 式， 对基 础股 票池中 的
股票进 行深 入研 究， 精选 符合投 资理 念的 优质 股票 。 中小 盘股 票的 最大 特点 是其较 高的 成
长性， 因此 在分 析的 过程 中， 将 主要 考察 目标 公司 的成长 性因 素， 同时 综合 考察其 估值 水
平和盈 利能 力。
1） 定性标 准
成长性 是中 小盘 股票 的最 重要特 点之 一， 中小 市值 的上市 公司 由于 自身 的行 业地 位 、
市场占 有率 和业 务规 模有 限等原 因， 若忽 略其 成长 性因素 ， 则 对其 当前 的分 析往往 具有 局
限性 ， 难以获 得较 好的 评价结果 ， 也容 易错 失分 享企业未 来成 长所 带来 的投 资机会 。 因此 ，
在对中 小盘 股票 进行 考察 时， 成 长性 指标 也应 该优 先于其 他指 标， 在股 票的 综合评 分中 占
有较高 的比 重。 从定 性的 角度看 ，成 长性 的考 察因 素如下 ：
? 核心竞争力 分析： 主要 指公 司拥有比 同行业 其他 竞争 对手更强 的研究 与开 发新 产
品的能力。 这种能 力主 要体 现在生产 的技术 水平 和产 品的技术 含量上 。在 现代 经
济中，公司 新产品 的研 究与 开发能力 是决定 公司 竞争 成败的关 键因素 。核 心竞 争
力同时也包 括核心 技术 的领 先程度、 持续的 技术 创新 能力、市 场营销 能力 、潜 在
市场需 求和 专利 等优 势的 排他性 ；
? 行业地位分 析：具 有高 成长 性的上市 公司往 往处 于发 展初期的 行业， 本基 金主 要
通过细分行 业所处 的发 展阶 段和细分 行业内 部的 竞争 状况判断 目标公 司的 行业 地
位和发 展前 景；
? 经济区位分 析：上 市公 司的 投资价值 与区位 经济 的发 展密切相 关。具 有核 心竞 争
力的中小市 值公司 在成 长初 期由于其 自身的 市场 影响 、财务能 力等方 面的 限制 ，
往往存在一 定的发 展障 碍。 如果区位 内上市 公司 的主 营业务符 合当地 政府 的经 济
发展战略规 划或相 关产 业政 策，一般 会享受 相应 的财 政、信贷 及税收 等诸 多方 面
的优惠措施 。这些 扶植 政策 有利于引 导和推 动相 应 产业的发展 ，产业 内的 中小 企
业将因 此收 益。 因 此是 否 符合政 府产 业政 策导 向、 是否享 受政 府税 收和 补贴 优惠、
是否获 得政 策支 持等 是主 要考虑 因素 ；
? 公司经营能 力分析 ：良 好的 公司法人 治理结 构， 包括 ：规范的 股权结 构、 有效 的
股东大会制 度、董 事会 权利 的合理界 定与约 束、 完善 的独立董 事制度 、监 事会 的
独立性和监 督责任 、优 秀的 职业经理 层和相 关利 益者 的共同治 理。同 时也 包括 人中银中小盘成长股票型证券投资基金
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力资源 管理 、收 益分 配与 激励机 制、 财务 制度 和公 司从业 人员 素质 等因 素。
2） 定量标 准
进行成 长性 定量 筛选 的主 要指标 包括 ：成 长性 指标 、估值 指标 和盈 利能 力指 标。
? 成长性指标 ：收入 增长率、 营业利润 增长率 和净 利润 增长率。收入 增长率 是反 映
企业成长能 力的主 要指 标， 反映出企 业产品 及服 务的 市场拓展 能力， 是业 绩成 长
的基础。营 业利润 综合 考虑 了收入扣 除成本 和相 关费 用后的利 润水平 ，能 够比 较
综合地衡量 企业获 利能 力， 能避免单 纯比较 收入 增长 带来的片 面性。 净利 润增 长
率涉及 每股 收益 的情 况， 直接影 响 PE 和 PEG 估值， 因此 也是 重要 的成 长性 指标 ；
? 估值 指标： 市盈 率（PE ） 、市 盈率相对盈 利增长比率（PEG ） 、市 销率（PS）和 总
市值。 本基 金将 根据 上市 公司所 处的 细分 行业 、 市 盈率 （PE ） 、 市盈率 相对 盈利增
长比率 （PEG）、 市销 率（PS） 和总 市值 等估 值指 标，对 备选中 小盘 股票 成长 性的
投资价 值进 行动 态评 估。 PEG 指标 由于 综合 考虑 了 PE 估值和 企业 未来 成长 性的因
素， 充 分体 现出 成长/ 估 值 之间的 平衡 性， 因此 对成 长性股 票具 有很 好的 参考 价值。
总市值可以 用来在 所处 行业 、业务模 式相似 的企 业之 间进行比 较，找 出市 场价 值
被低估 的股 票；
? 盈利能力指 标： 毛利率 、营 业利润率 、净利 率、 净资 产收益率 。毛利 率首 先反 映
了企业产品 及服务 的进 入门 槛、竞争 状况、 成本 控制 能力，较 高的毛 利率 某种 程
度上体现出 企业的 竞争 能力 ，较高的 毛利率 也容 易带 来较好的 赢利能 力 。 营业 利
润率综合考 虑了 毛利率 和费 用率之后 的企业 盈利 能力 ，能够避 免单独 比较 毛利 率
带来的片面 性。净 资产 收益 率反映企 业所有 者权 益的 投资报酬 率，不仅反 映出 企
业的盈利能 力，也 反映 出企 业的资产 负债结 构是 否合 理、资产 周转是 否较 快， 是
很强的 综合 评判 指标 ， 同时 净资 产收 益率 高低 也是 影响股 票估 值水 平的 重要 因素。
3、投资组 合的 构建
在中小 盘股 票库 的基 础上 ， 通过 定性 和定 量的 双重 指标的 筛选 ， 基金管 理人 初步筛 选
投资组 合的 目标 中小 盘成长 股票 。 此后， 基金管 理人 根据 目标 股票 的估 值情 况和当 前市场
状况等 综合 因素 ， 择 机将 相应的 股票 纳入 投资 组合 之中， 从而 形成 最终 的中小盘 成长 股票
投资组 合。
（三） 债券 投资 策略 中银中小盘成长股票型证券投资基金
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依据资产 配置结 果，本基 金将在部 分阶段 以改善组 合风险构 成为出 发点配置 债券 资
产。 首 先根 据宏 观经 济分 析、 资 金面 动向 分析 和投 资人行 为分 析判 断未 来利 率期限 结构 变
化， 并 充分 考虑 组合 的流 动性管 理的 实际 情况 ， 配 置债券 组合 的久 期和 期限 结构配 置； 其
次，结 合信 用分 析、 流动 性分析 、税 收分 析等 综合 影响确 定债 券组 合的 类属 配置； 再 次 ，
在上述 基础 上利 用债 券定 价技术 ，进 行个 券选 择， 选择被 低估 的债 券进 行投 资。
1、久期管 理
债券久 期是 债券 组合 管理 的核心 环节 ， 是 提高 收益 、 控制 风险 的有 效手 段。 衡量利 率
变化对 债券 组合 资产 价值 影响的 一个 重要 指标 即为 债券组 合的 久期 。 本基 金 将在对 国内 宏
观经济 要素 变化 趋势 进行 分析和 判断 的基 础上 ， 通 过有效 控制 风险 ， 基 于对 利率水 平的 预
测和股 票基 金中 债券 投资 相对被 动的 特点 ， 进 行以 “目标 久期 ” 为 中心 的资 产配置 ， 以 收
益性和 安全 性为 导向 配置 债券组 合。
2、期限结 构配 置
在组合久 期既定 的情况下 ，债券投 资组合 的期限配 置是债券 资产配 置的一个 重要 环
节。 由 于期 限不 同， 债 券 对市场 利率 的敏 感程 度也 不同， 本基 金将 结合 对收 益率曲 线变 化
的预测 ， 采 取下 面的 几种 策略进 行期 限结 构配 置： 首先采 取主 动型 策略 ， 直 接进行 期限 结
构配置， 通过 分析 和情 景测试 ， 确定长 、 中、 短期 三种债 券的 投资 比例 。 然后与数 量化 方
法相结 合， 结合 对利 率走 势、 收 益率 曲线 的变 化情 况的判 断， 适时 采用 不同 投资组 合中 债
券的期 限结 构配 置。
3、确定类 属配 置
收益率 利差 策略 是债 券资 产在类 属间 的主 要配 置策 略。 按 照市 场的 划分， 可 以将债 券
分为银 行间 债券 与交 易所 债券， 按照 发行 主体 划分 ， 又可 以将 债券 分为 国债 、 金融 债、 企
业债、 可转 债、 资产 支持 证券等 。 本 基金 考察 债券 品种的 相对 价值 是以 其收 益为基 础， 以
其历史 价格 关系 的数 量分 析为依 据， 同时 兼顾 相关 类属的 基本 面分 析。 本基 金在充 分考 虑
不同类 型债 券流 动性 、 税收、 以及信 用风 险等 因素 基础上 ， 进行类 属的 配置 ， 优化 组合 收
益。
4、个债选 择
本基金 在综 合考 虑上 述配 置原则 基础 上， 通过 对个 体券种 的价 值分 析， 重点 考察各 券
种的收 益率 、 流 动性 、 信 用等级 ， 选 择相 应的 最优 投资对 象。 本基 金还 将采 取积极 主动 的
策略， 针对 市场 定价 失误 和回购 套利 机会 等， 在确 定存在 超额 收益 的情 况下 ， 积极 把握 市中银中小盘成长股票型证券投资基金
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22
场机会 。 本 基金 在已 有组 合基础 上， 根据 对未 来市 场预期 的变 化， 持续 运用 上述策 略对 债
券组合 进行 动态 调整 。
（四） 现金 管理
在现金 管理 上， 本基 金通 过对未 来现 金流 的预 测进 行现金 预算 管理 ， 及 时满 足本基 金
运作中 的流动性 需求 。
（五） 权证 投资 策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具。 在进 行权 证投 资时, 投资管 理人 将通 过对 权证 标的证
券基本 面的 研究 ， 并 结合 权证定 价模 型寻 求其 合理 估值水 平， 根据 权证 的高 杠杆性 、 有 限
损失性 、 灵活 性等 特性 ， 通过限 量投 资、 趋势投 资、 优化组 合、 获利 等投 资策略进 行权 证
投资。 投资 管理 人将 充分 考虑权 证资 产的 收益 性、 流动性 及风 险性 特征,通过资产配 置、
品种与 类属 选择 ，谨 慎进 行投资,追求较 稳定 的当 期收益。
十、 业绩比 较基准
本基金 整体 业绩 比较 基准 为：中 证700 指数×80％＋上证 国债 指数 ×20 ％。
中证700 指数衡 量股 票投 资部分的 业绩 。中 证700 指数是中证 指数 有限 公司 以沪 深300
指数为 基础 编制 的系 列规 模指数 之一 ，其 成分 股由 中证中 盘200 指数（CSI Midcap200
index ）和 中证 小盘500 指数（CSI Smallcap500 index）的 成份 股一 起构 成， 具有较 高的
权威性 及市 场代 表性 。 本 基金股 票投 资部 分主 要投 资于具 有良 好品 质和 较大 发展潜 力的 企
业， 尤 其是 处于 快速 成长 过程中 的中 型及 小型 企业 的股票 ， 中 证700 指数作 为综合 反映 沪
深证券 市场 中小 市值 公司 整体状 况的 基准 指数 ，可 以较合 理地 衡量 本基 金股 票投 资业绩。
如果今 后证 券市 场中 有其 他代表 性更 强或 者更 科学 客观的 业绩 比较 基准 适用 于本基
金时， 本基 金管 理人 可以 依据维 护基 金份 额持 有人 合法权 益的 原则 ， 根 据实 际情况 在履 行
适当的 程序 后对 业绩 比较 基准进 行相 应调 整。
十一、 风险收益特征
本基金 是股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较高 预期风 险和 较高 预期 收益 品种 ， 其
预期风 险收 益水 平高 于混 合型基 金、 债券 基金 和货 币市场 基金 。
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十二、 基金管理人代表基 金行使股东权利的 处理原则及方法
（一 ） 基 金管理 人按 照国 家有关 规定 代表 基金 独立 行使股 东权 利及债权 人权 利，保 护
基金份 额持 有人 的利 益；
（二） 不谋 求对 上市 公司 的控股 ，不 参与 所投 资上 市公司 的经 营管 理；
（三） 有利 于基 金财 产的 安全与 增值 ；
（四） 不通 过关 联交 易为 自身、 雇员、 授权 代理 人 或任何 存在 利害 关系 的第 三人 牟 取
任何不 当利 益。
十三、 投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性 陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人—— 招商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2012 年 12 月 5
日复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚
假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2012 年 9 月 30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
（一）期末基金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 183,246,970.09 74.49
其中： 股票 183,246,970.09 74.49
2 固定收 益投 资 19,334,000.00 7.86
其中： 债券 19,334,000.00 7.86
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- - 中银中小盘成长股票型证券投资基金
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5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 42,744,573.52 17.38
6 其他各 项资 产 663,180.51 0.27
7 合计 245,988,724.12 100.00
（二）期末按行业分 类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 5,436,449.76 2.24
C 制造业 93,659,942.40 38.56
C0
食品 、饮 料 6,304,563.12 2.60
C1
纺织 、服 装、 皮毛 1,651,457.60 0.68
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化 学、 塑胶、
塑料
13,109,453.68 5.40
C5
电子 9,384,537.26 3.86
C6
金属 、非 金属 14,353,122.10 5.91
C7
机械 、设 备、 仪表 32,913,319.06 13.55
C8
医药 、生 物制 品 15,943,489.58 6.56
C99
其他 制造 业 - -
D
电力、 煤气 及水 的生 产和
供应业
- -
E 建筑业 12,023,090.40 4.95
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 35,102,143.30 14.45 中银中小盘成长股票型证券投资基金
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H 批发和 零售 贸易 679,528.00 0.28
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 27,791,729.72 11.44
L 传播与 文化 产业 8,554,086.51 3.52
M 综合类 - -
合计 183,246,970.09 75.44
（三）期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600518 康美药 业 678,049 10,726,735.18 4.42
2 002358 森源电 气 803,424 10,452,546.24 4.30
3 002051 中工国 际 310,958 9,291,425.04 3.83
4 601117 中国化 学 1,191,508 8,185,659.96 3.37
5 002375 亚厦股 份 288,748 7,290,887.00 3.00
6 002429 兆驰股 份 448,046 5,784,273.86 2.38
7 300020 银江股 份 432,200 5,661,820.00 2.33
8 600547 山东黄 金 130,308 5,436,449.76 2.24
9 000999 华润三 九 228,005 5,216,754.40 2.15
10 601098 中南传 媒 519,051 5,091,890.31 2.10
（四）期末按债券品 种分 类的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值中银中小盘成长股票型证券投资基金
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比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 19,334,000.00 7.96
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 19,334,000.00 7.96
（五）期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 1101088 11央票88 200,000 19,334,000.00 7.96
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
（六）期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 名的所有资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七）期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 中银中小盘成长股票型证券投资基金
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（八）投资组合报告 附 注
1 、本 基金 投资 的前十 名证券 的发 行主体 本期 没有 出现 被监 管部门 立案 调查，或 在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
2、本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
3、期 末其 他各 项资 产构 成
金额单 位： 人民 币元
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 599,849.02
5 应收申 购款 63,331.49
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 663,180.51
4、期 末持 有的 处 于转股 期的可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、期 末前 十名 股票 中存 在 流通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
十四、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不保 证最低 收益 。 基金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资有 风险,
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本基金 合同 生效 日为 2011 年 11 月 23 日 ，基 金合 同 生效以 来基 金投 资业 绩与 同期业
绩比较 基准 的比 较如 下表 所示： 中银中小盘成长股票型证券投资基金
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阶段
净值增
长率①
净值增长 率
标准差②
业绩比较 基
准收益率 ③
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
①-③ ②-④
2011 年 11 月
22 日（基金
合同生效 日）
至 2011 年 12
月 31 日
0.20% 0.03% -13.13% 1.27% 13.33% -1.24%
2012 年 1 月 1
日至 2012 年
9 月 30 日
-6.69% 1.10% -1.41% 1.22% -5.28% -0.12%
自基金合 同
生效起至
2012 年 9 月
30 日
-6.50% 1.03% -14.35% 1.23% 7.85% -0.20%
十五、 基金的费用与税收
（一） 基金费用的种类
1、基金管 理人 的管 理费 ；
2、基金托 管人 的托 管费 ；
3、基金财 产拨 划支 付的 银行费用 ；
4、基金合 同生 效后 的基 金信息披 露费 用；
5、基金份 额持 有人 大会 费用；
6、基金合 同生 效后 与基 金有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7、基金的 证券 交易 费用 ；
8、按照国 家有 关法 律法 规规定可 以列 入的 其他 费用 。
（二） 基金费用计提方法、 计提 标准和支付方式
1、基金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按基 金资 产净 值 的 1. 5% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E ×1. 5%÷当年天 数
H 为每日 应计 提的 基金 管理费
E 为前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令， 经基 金托 管人 复核 后于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理中银中小盘成长股票型证券投资基金
招募说明书
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人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
2、基金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按基 金资 产净 值 的 0.25% 年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E ×0.25%÷当年天 数
H 为每日 应计 提的 基金 托管费
E 为前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令， 经基 金托 管人 复核 后于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
3 、除 管理 费和 托管费 之外的 基金 费用， 由基 金托 管人 根据 其他有 关法 规及相应 协议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
（三） 不列入基金费用的项 目
基金合 同生 效前 的律 师费 、 会计 师费 和信 息披 露费 用不得 从基 金财 产中 列支 。 基金 管
理人与 基金 托管 人因 未履 行或未 完全 履行 义务 导致 的费用 支出 或基 金财 产的 损失 ， 以 及 处
理与基 金运 作无 关的 事项 发生的 费用 等不 列入 基金 费用。
（四） 费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调 整不需 要
基金份 额持 有人 大会 决议 通过 。 基金管 理人 必须 最迟于新 的费 率实 施日 2 日前在指 定媒 体
上刊登 公告 。
（五） 基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十六、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 它有 关
法律法 规的 要求 ， 结 合本 基金运 作的 实际 情况 ， 对 本基金 的原 招募 说明 书进 行了更 新， 主
要更新 的内 容如 下：
（一） 在“基 金管 理人 ”部 分， 对董事 会成 员、 监事 、 管理层成 员信 息进 行了 更新 ；
（二） 在“基 金托 管人 ”部分 ，对基金 托管 人 概况、 主要 人员情 况、 基金 托管 业务 经营中银中小盘成长股票型证券投资基金
招募说明书
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情况相关 信息进 行了 更新 ；
（三） 在“相关 服务 机构 ”部分，对代销 机构 、经办注 册会计师 等相 关信 息进 行了 更新 ；
（四） 在“投 资组 合报 告” 部分 ， 披露 了本 基金 最近 一期 的投资 组合 情况 ；
（五） 在“基 金的 业绩 ”部 分， 披露了本基 金 自合同 生效 以来 的业绩 情况 ；
（六） 在“其 他事 项” 部分 ，列 明了前 次招 募说 明书 公布 以来其 他应 披露 事项 。
中银基 金管 理有 限公 司
二〇一三 年 一月 七日
