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华安季季鑫A(040030)

华安季季鑫:更新招募说明书摘要(2013年第1号)查看PDF公告















































































更新的招募说明书摘要 华安季季鑫短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书(摘要) (2013 年第1 号) 基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二零一三年一月













































































更新的招募说明书摘要 重要提示 华安季季鑫短期理财债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基 金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规进行募集,并经 中国证券监督管理委员会2012年4月23日证监许可[2012]539号文核准。 本基金基 金合同自2012年5月23日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 招募说明书已经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没 有风险。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自 身的管理风险、技术风险和合规风险等。 本基金为采用固定组合策略的短期理财债券型基金, 属于证券投资基金中较 低风险、预期收益较为稳定的品种,其预期的风险水平低于股票基金、混合基金 和普通债券基金。 投资有风险,投资者应当认真阅读《基金合同》 、 《招募说明书》等基金法律 文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人 复核。除特别说明外,本招募说明书摘要所载内容截止日为 2012年 11 月 23日,













































































更新的招募说明书摘要 有关财务数据截止日为 2012 年 9 月 30 日,净值表现截止日为 2012 年 6 月 30 日。













































































更新的招募说明书摘要 目


录 一、基金管理人 ...........................................................................................................1 二、基金托管人 ...........................................................................................................6 三、相关服务机构 .......................................................................................................7 四、基金的名称 .........................................................................................................21 五、基金的类型 .........................................................................................................21 六、基金的投资目标 .................................................................................................22 七、基金的投资方向 .................................................................................................22 八、基金的投资策略 .................................................................................................22 九、基金的风险收益特征 .........................................................................................23 十、基金投资组合报告 .............................................................................................24 十一、基金的业绩 .....................................................................................................27 十二、费用概览 .........................................................................................................28 十三、对招募说明书更新部分的说明 .....................................................................31













































































更新的招募说明书摘要 1 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:上海市浦东新区世纪大道8号,上海国金中心二期31、32层 3、办公地址:上海浦东新区世纪大道8号,上海国金中心二期31、32层 4、法定代表人:李勍 5、设立日期:1998年6月4日 6、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20号 7、联系电话: (021)38969999 8、联系人:冯颖 9、客户服务中心电话:40088-50099 10、网址:www.huaan.com.cn (二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气(集团)总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% (三)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 (1)董事会 朱仲群先生,研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长, 国家开发银行办公厅处长,中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任,中













































































更新的招募说明书摘要 2 国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、 党委书记兼总 经理,长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事,现任上海国际集团 有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司董事长。 李勍先生, 大学学历, 高级管理人员工商管理硕士 (EMBA) 。 历任中国兴南(集 团)公司证券投资部副总经理,北京汇正财经顾问有限公司董事总经理,上海证 券交易所深圳办事处主任,中国投资信息有限公司董事总经理,现任华安基金管 理有限公司董事、总裁。 冯祖新先生,研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任 科员, 上海市经济委员会信息中心副主任、 主任, 上海市工业投资公司副总经理、 总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁,现任上海工业投资(集团)有 限公司总裁、法定代表人、党委副书记。 马名驹先生,大学学历,高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副 董事长兼总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理,上海锦江国际投资管理 有限公司董事兼总经理,锦江国际(集团)有限公司副总裁及计划财务部经理、 金融事业部总经理、上海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司 副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅馆投资有限公司董事、锦江之星 旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼财务总监。 董鑑华先生, 大学学历, 高级经济师。 历任上海市审计局固定资产投资科员、 副处长、处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财 务总监。 王松先生,研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰 证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安 证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证 券总部总监、总裁助理,现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。 独立董事: 萧灼基先生,研究生学历,教授。历任全国政协委员,政协经济委员会委员, 北京大学经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉 市等省市专家顾问,北京市场经济研究所所长, 《经济界》杂志社社长、主编。 吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳













































































更新的招募说明书摘要 3 法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上 海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。 夏大慰先生,研究生学历,教授。历任上海财经大学科研处处长,上海财经 大学南德管理学院院长, 上海财经大学常务副校长, 现任上海国家会计学院院长、 党委书记,APEC 金融与发展项目执行秘书处秘书长,兼任香港中文大学荣誉教 授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计 准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业 研究会主任委员等职务。 (2)监事会 谢伟民先生,研究生学历,副教授。历任上海市城建沪南工务所干部,空军 政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师,上海市计委直属机关党委干 事,中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员(副处级) 、副处长, 中共上海市金融工作党委组织处(宣传处)副处长兼机关党委副书记、机关纪委 书记(正处级) ,现任华安基金管理有限公司监事会主席。 陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目 经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长,现任 上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。 柳振铎先生,研究生学历,高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车 间主任、 副厂长, 上海机电工业管理局办公室副主任、 规划处处长, 上海电气 (集 团)总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。 章卫进先生,大专学历,会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、 外经处会计主管,英国SONOFEC公司(长驻伦敦)业务经理,上海有色金属总公 司房产公司财务部经理、办公室主任,上海工业投资(集团)有限公司财务部业 务主管、副经理,现任上海工业投资(集团)有限公司财务部经理。 李梅清女士,大专学历,会计师。历任上海新亚(集团)股份有限公司财务 部副经理、上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公 司计划财务部副经理及上市公司部副经理, 上海锦江国际投资管理有限公司财务 总监、金融事业部财务总监。













































































更新的招募说明书摘要 4 汪宝山先生,大学学历,经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委 书记,建行宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司 综合管理部总经理,公司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副 书记兼上海营业总部总经理,国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党 委书记,公司党委委员、工会主席,国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党 委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。 赵敏先生,研究生学历,助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究 所工作,历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上 海营销总部总经理, 现任华安基金管理有限公司总裁助理, 兼任信息技术部总监。 诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高 级监察员, 集中交易部总监助理, 现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。 (3)高级管理人员 朱仲群先生,研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长, 国家开发银行办公厅处长,中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任,中 国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、 党委书记兼总 经理,长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事,现任上海国际集团 有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司董事长。 李勍先生, 大学学历, 高级管理人员工商管理硕士 (EMBA) 。 历任中国兴南(集 团)公司证券投资部副总经理,北京汇正财经顾问有限公司董事总经理,上海证 券交易所深圳办事处主任,中国投资信息有限公司董事总经理,现任华安基金管 理有限公司董事、总裁。 尚志民先生,研究生学历,15 年证券、基金从业经验。曾在上海证券报研 究所、上海证大投资管理有限公司工作,进入华安基金管理有限公司后曾先后担 任公司研究发展部高级研究员,1999年6月至2001年9月担任安顺证券投资基 金的基金经理,2000年7月至2001年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经 理,2001 年 9 月至 2003 年 9 月担任华安创新证券投资基金的基金经理,2003 年 9 月至今担任安顺证券投资基金的基金经理,2006年9月起 同时担任华安宏 利股票型证券投资基金的基金经理。 现任华安基金管理有限公司副总裁兼首席投 资官。













































































更新的招募说明书摘要 5 秦军先生,研究生学历,13 年证券、基金从业经验,曾任中国航空工业规 划设计研究院建设监理部总经理助理, 中合资产管理有限责任公司北京分公司总 经理,嘉实基金管理有限公司总经理助理,现任华安基金管理有限公司副总裁。 章国富先生,研究生学历,25年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副 教授、硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司 上海分公司副总经理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作) 、 上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、 华安基 金管理有限公司督察长,现任华安基金管理有限公司副总裁。 薛珍女士,研究生学历,11 年证券、基金从业经验,曾任华东政法大学副 教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局信息调研处 处长,中国证监会上海监管局法制工作处处长,现任华安基金管理有限公司督察 长。 2、本基金基金经理 杨柳女士,金融学硕士,10 年保险、基金从业经历。曾先后在平安保险资 产营运中心、太平人寿投资部从事流动性管理及债券交易工作。2005年8月加 入华安基金管理有限公司,任集中交易部高级交易员。2009年12月起担任华安 现金富利投资基金的基金经理助理。2012 年 5 月起担任本基金及华安季季鑫短 期理财债券型证券投资基金的基金经理,2012 年 6 月起同时担任华安双月鑫短 期理财债券型证券投资基金的基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度,固定收益投资决策委员会成员的姓名和 职务如下: 尚志民先生,副总裁、首席投资官 黄


勤先生,固定收益部总经理、基金经理 杨


明先生,投资研究部总经理、首席宏观策略师 贺


涛先生,基金经理 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况: 截至2012年9月30日, 公司目前共有员工305人,主要来自国内外证券公 司等金融机构,其中81%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富













































































更新的招募说明书摘要 6 的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门 的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年 1月 1日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币 349,018,545,827元 联系电话:010-66105799 联系人:赵会军 (二)主要人员情况 截至 2012 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 161 人,平均年龄 30岁, 95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管 服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内 部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资 产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中 最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会 保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基













































































更新的招募说明书摘要 7 金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW等门类齐全 的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为 各类客户提供个性化的托管服务。截至 2012 年 9 月,中国工商银行共托管证券 投资基金 269只,其中封闭式 6 只,开放式 263只。自 2003 年以来,本行连续 八年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金 融》 、内地《证券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 33项最佳 托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金 融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构


(1)华安基金管理有限公司上海业务部 地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31层


电话: (021)38969960 传真: (021)58406138 联系人:姚佳岑 (2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话: (010)57635999 传真: (010)66214061 联系人:朱江 (3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区华夏路10号富力中心1203室 电话: (020)38199200


传真: (020)38927962













































































更新的招募说明书摘要 8 联系人:田峰 (4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话: (029)87651811 传真: (029)87651820 联系人:史小光 (5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话: (028)85268583 传真: (028)85268827 联系人:张彤 (6)华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话: (024)22522733 传真: (024)22521633 联系人:曹瀚 (7)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 华安电子交易手机网站:wap.huaan.com.cn 华安电子交易热线:40088-50099 传真电话: (021)33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 传真:010-66107571













































































更新的招募说明书摘要 9 网址:www.icbc.com.cn (2) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:胡怀邦 电话:021-58766688 传真:021-58798398 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (3) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:傅育宁 电话: (0755)83198888 传真: (0755)83195109 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (4) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:肖钢 电话: (010)66592638 传真: (010)66594568 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (5) 网址:中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号


法定代表人:蒋超良


客户服务电话:95599


网址:www.abchina.cn













































































更新的招募说明书摘要 10 (6) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (7) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:刘安东 联系人:陈春林 客户服务电话:95580 传真:010-66419824 网址:www.psbc.com (8) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:田国立 电话:86-10-65558000 传真:86-10-65550809 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com (9) 兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人:高建平 电话:0591-87824863 传真:0591-87842633 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (10) 中国民生银行股份有限公司













































































更新的招募说明书摘要 11 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 电话:010-68946790 传真:010-68466796 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (11) 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路168号 办公地址:上海市银城中路168号 法定代表人:范一飞 电话:0086-21-68475888 传真:0086-21-68476215 客户服务电话: (021)962888 网址:www.bankofshanghai.com (12) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址: :中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人:胡平西 电话:0086-21-38576709 传真:0086-21-50105085 客户服务电话: (021)962999 网址:www.srcb.com


(13) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 电话: (010)66223826;66223833;66426519 传真: (010)66226045 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn













































































更新的招募说明书摘要 12 (14) 平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路1099号平安银行大厦半地下层1、2、4-17、 21-22层 法定代表人:孙建一 联系电话: (0755)25859591 传真号码: (0755)25878304 客户服务电话:95511—3 网址:bank.pingan.com (15) 临商银行股份有限公司 注册地址:山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表人:王傢玉 电话: (0539)8311353 客户服务电话:40069-96588 网址:www.lsbchina.com (16) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人:农惠臣 电话:(0991)8824667 传真:(0991)8824667 客户服务电话: (0991)96518 网址:www.uccb.com.cn (17) 烟台银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人:庄永辉 电话: (0535)6691333 传真: (0535)6691305 客户服务电话:4008-311-777 网址:www.yantaibank.net (18) 天相投资顾问有限公司













































































更新的招募说明书摘要 13 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人: 林义相 电话: (010)66045608 传真: (010)66045500 客户服务电话: (010)66045678 网址:www.txsec.com.cn或jijin.txsec.com (19) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人:万建华 电话: (021)38676666 传真: (021)38670161


客户服务电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (20) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 电话: (021)23219000 传真: (021)63410456 客户服务电话:95553、4008888001 网址:www.htsec.com (21) 申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路171号 办公地址:上海市常熟路171号 法定代表人:储晓明 电话: (021)54033888 传真: (021)54035333













































































更新的招募说明书摘要 14 客户服务电话: (021)962505 网址:www.sywg.com (22) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话: (0755)82130833转2181 传真: (0755)82133952 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (23) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号证券大厦 办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦;上海市浦东新区民生路 1199 弄 证大五道口广场1号楼 法定代表人:兰荣 电话: (021)68419974 传真: (021)68419867 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (24) 华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人:陈林


电话: (021)50122107 传真: (021)50122078 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (25) 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦 办公地址:苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦













































































更新的招募说明书摘要 15 法定代表人:吴永敏 电话: (0512)65581136 传真: (0512)65588021 客户服务电话: (0512)33396288 网址:www.dwzq.com.cn (26) 国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人:曾小普 电话: (0791)6289771 传真: (0791)6289395 客户服务电话:0791-86272572 网址:www.gsstock.com (27) 国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市县前东街168号国联大厦 办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼 法定代表人:雷建辉 电话: (0510)82831662 传真: (0510)82830162 客户服务电话:0510-82588168 网址:www.glsc.com.cn (28) 中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A 栋41层 法定代表人:杜航 电话: (0791)6768763 传真: (0791)6789414 客户服务电话: 4008866567













































































更新的招募说明书摘要 16 网址:www.avicsec.com (29) 万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人:张建军 电话: (020)37865070 传真: (020)37865030 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (30) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:高冠江 电话: (010)63081000 传真: (010)63080978 客户服务电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (31) 广州证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人:刘东 电话: (020)88836999 传真: (020)88836654 客户服务电话:961303,02083963933 网址:www.gzs.com.cn (32) 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人:卢长才













































































更新的招募说明书摘要 17 电话: (0755)83199511 传真: (0755)83199545 客户服务电话: 0755-83199509 公司网站:www.csco.com.cn (33) 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层 法定代表人:龙增来 电话: (0755)82023442 传真: (0755)82026539 客户服务电话:4006-008-008 网址:www.cjis.cn (34) 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人:石保上 电话: (0371)65585670 传真: (0371)65585665 客户服务电话: (0371)967218 网址:www.ccnew.com (35) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 电话: (010)65183888 传真: (010)65182261 客户服务电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com













































































更新的招募说明书摘要 18 (36) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人:杜庆平 电话: (022)28451861 客户服务电话:400-651-5988 公司网站:www.ewww.com.cn (37) 长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层 办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层 法定代表人:黄耀华 电话: (0755)83516094 传真: (0755)83516199 客户服务电话:400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (38) 国海证券有限责任公司 注册地址:广西桂林市辅星路13号 法定代表人:张雅锋 电话: (0771)5539262 传真: (0771)5539033 客户服务电话:全国:400-8888-100 广西:96100、0771-5539032 网址:www.ghzq.com.cn (39) 国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:常喆 电话: (010)84183389 传真: (010)64482090 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com













































































更新的招募说明书摘要 19 (40) 西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16—17层 法定代表人:刘建武 电话: (029)87406172 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com.cn (41) 华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人:李晓安 电话: (0931)4890100 传真: (0931)4890118 客户服务电话: 0931-4890619 网址:www.hlzqgs.com (42) 中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28 层 法定代表人:李剑阁


电话: (010)65051166 传真: (010)65051156 客户服务电话: (010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (43) 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人:吴永良 电话: (0755)82943755 传真: (0755)82940511 客户服务电话:4001022011 网址:www.zszq.com.cn













































































更新的招募说明书摘要 20 (44) 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬


电话:(0451)82336863 传真:(0451)82287211 客户服务电话:40066-6228 网址:www.jhzq.com.cn (45) 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市西城区金融大街8号


法定代表人:宋德清 电话: (010)58568007 传真: (010)58568062 客户服务电话: (010)58568162 网址:www.hrsec.com.cn (二)注册登记机构 名称:华安基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31、32层 法定代表人:李勍 电话: (021)38969999 传真: (021)33627962 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:通力律师事务所


住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼













































































更新的招募说明书摘要 21 负责人:韩炯 电话: (021)31358666 传真: (021)31358716 联系人:安冬 经办律师:吕红、安冬 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公 楼)16层


办公地址:上海市世纪大道100号环球金融中心50楼


执行事务合伙人:吴港平


电话: (021)22288888


传真: (021)22280000


联系人: 徐艳 经办会计师: 徐艳,蒋燕华 四、基金的名称 本基金名称:华安季季鑫短期理财债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:债券型(固定组合,短期理财) 。













































































更新的招募说明书摘要 22 六、基金的投资目标 在力求本金安全的基础上,追求稳健的当期收益。 七、基金的投资方向 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金、银行定 期存款、大额存单、债券回购、短期融资券、国债、中央银行票据、金融债、中 期票据、企业债及中国证监会认可的其他具有良好流动性的金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金采用“运作期滚动”的方式运作,在运作期内,本基金将在坚持组合 久期与运作期基本匹配的原则下,采用持有到期策略构建投资组合,基本保持大 类品种配置的比例恒定。集中申购期内,本基金将采用流动性管理与组合调整相 结合的策略。 本基金主要投资于银行定期存款及大额存单、债券回购和短期债券(包括短 期融资券、即将到期的中期票据等)三类利率市场化程度较高的货币市场工具。 在运作期,根据市场情况和可投资品种的容量,在严谨深入的研究分析基础上, 综合考量市场资金面走向、信用债券的信用评级、协议存款交易对手的信用资质 以及各类资产的收益率水平等,确定各类货币市场工具的配置比例,并在运作期 内执行配置比例恒定和持有到期的投资策略。 1、资产配置策略 每个运作期初,本基金首先对回购利率与短债收益率、协议存款利率进行比













































































更新的招募说明书摘要 23 较,并在对运作期资金面进行判断的基础上,判断是否存在利差套利空间,以确 定是否进行杠杆操作; 其次对各类货币市场工具在运作期内的持有期收益进行比 较,确定优先配置的资产类别,并结合各类货币市场工具的市场容量,确定配置 比例。 2、银行定期存款及大额存单投资策略 运作期初,本基金在向交易对手银行进行询价的基础上,选取利率报价较高 的几家银行进行协议存款投资,注重分散投资,降低交易对手风险。 3、债券回购投资策略 首先,基于对运作期内资金面走势的判断,确定回购期限的选择。在组合进 行杠杆操作时,若判断资金面趋于宽松,则在运作初期进行短期限正回购操作; 反之, 则进行长期限正回购操作, 锁定融资成本。 若期初资产配置有逆回购比例, 则在判断资金面趋于宽松的情况下,优先进行长期限逆回购配置;反之,则进行 短期限逆回购操作。 其次,本基金在运作期内,根据资金头寸,安排相应期限的回购操作。 4、短期信用债券投资策略 基金管理人通过“华安信用评级模型”对市场公开发行的所有短期融资券、中期 票据等信用债券进行独立的内部评级, 形成2-5级的内部评级结果, 3级以上 (含) 为可投资范围。在运作期,基金管理人根据剩余期限(小于等于运作周期) 、信 用评级(是否在可投资范围)进行筛选,形成本基金的债券库;根据各短期信用 债的到期收益率、剩余期限与运作周期的匹配程度,挑选适当的短期债券进行配 置,并持有到期。 九、基金的风险收益特征 本基金为采用固定组合策略的短期理财债券型基金, 属于证券投资基金中较 低风险、预期收益较为稳定的品种,其预期的风险水平低于股票基金、混合基金 和普通债券基金。













































































更新的招募说明书摘要 24 十、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年10 月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2012年9月30日。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 固定收益投资 20,193,381.35 4.06 其中:债券 20,193,381.35 4.06








资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 77,600,236.40 15.59 其中: 买断式回购的买入返售 金融资产 -- 3 银行存款和结算备付金合计 388,863,267.77 78.10 4 其他各项资产 11,228,647.38 2.26 5 合计 497,885,532.90 100.00 2 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值比例(%) 报告期内债券回购融资余 额 10.63 1 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值 的比例(%)













































































更新的招募说明书摘要 25 报告期末债券回购融资余 额 -- 2 其中:买断式回购融资 -- 注: 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融 资余额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的40%的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的40%。 3 基金投资组合平均剩余期限 3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 不适用。 报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明 不适用。 3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 不适用。 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 20,193,381.35 4.07 6 中期票据 - - 7 其他 - - 8 合计 20,193,381.35 4.07













































































更新的招募说明书摘要 26 9 剩余存续期超过397天的浮动 利率债券 -- 5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明 细。 序号 债券代码 债券名称 债券数量 (张) 摊余成本(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 041160005 11苏国信 CP001 200,000 20,193,381.35 4.07 6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的 次数 16次 报告期内偏离度的最高值 0.3422% 报告期内偏离度的最低值 0.0004% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均 值 0.1406% 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8 投资组合报告附注 8.1 基金计价方法说明 本基金计价采用摊余成本法,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商 定利率并考虑其买入时的溢价与折价, 在其剩余期限内按照实际利率法每日计提













































































更新的招募说明书摘要 27 收益。 本基金通过每日计算收益的方式,使基金份额净值保持在 1.00元。 8.2 本报告期内本基金不存在剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值20%的情况。 8.3 本基金本报告期内不存在投资的前十名证券的发行主体被监管部门立 案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.4 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 35,714.29 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 1,204,976.17 4 应收申购款 9,987,100.00 5 其他应收款 - 6 待摊费用 856.92 7 其他 - 8 合计 11,228,647.38 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 (截止时间2012年6月30日) 1 华安季季鑫短期理财债券A













































































更新的招募说明书摘要 28 阶段 净值 增长率 ① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 自2012-5-23 (合同生效日) 至2012-6-30 0.3182% 0.0020% - - - - 2 华安季季鑫短期理财债券B 阶段 净值 增长率 ① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 自2012-5-23 (合同生效日) 至2012-6-30 0.3449% 0.0021% - - - - 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十二、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.27%年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H=E×0.27%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每个运作期结束月末,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于每个运作期结束后次月 前 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休 假等,支付日期顺延。













































































更新的招募说明书摘要 29 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H=E×0.08%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每个运作期结束月末,由基金管理人向基金托 管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于每个运作期结束后次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺 延 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.28%,对于由 B 类降级为 A 类的基金份额持有人, 年基金销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A类基金份额持有人的费率。 B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%,对于由 A 类升级为 B 类的基 金份额持有人,年基金销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起适用 B 类 基金份额持有人的费率。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下:


H=E×各类基金份额的销售服务费年费率÷当年天数


H 为每日各类基金份额应计提的销售服务费


E 为前一日的各类基金份额的基金资产净值


销售服务费每日计提,逐日累计至每个运作期结束月末,由基金管理人向基 金托管人发送销售服务费划付指令, 经基金托管人复核后于每个运作期结束后次 月前 2个工作日内从基金财产中划出, 经注册登记机构分别支付给各个基金销售 机构。 (二)与基金销售有关的费用 1、本基金不收取集中申购费用和赎回费用。 2、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整集中申购、赎 回费率或收费方式。如发生变更,基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办













































































更新的招募说明书摘要 30 法》的有关规定在指定媒体公告。


3、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行 基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 (三)其他费用 1、基金财产拨划支付的银行费用; 2、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 3、基金份额持有人大会费用; 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金的证券交易费用; 6、基金的开户费用、账户维护费用; 7、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。





除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有 关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (五)费用调整 基金管理人和基金托管人可按照本基金合同约定流程, 根据基金发展情况调 整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费 率实施前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。













































































更新的招募说明书摘要 31 (六)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十三、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作 管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主要更新内容 重要提示 更新了重要提示的相关内容。 三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。 五、相关服务机构 更新了部分直销机构和代销机构的信息; 更新了会计师事务所的相关信息。 七、基金的运作期 更新了基金运作期的相关信息。 八、基金的募集 更新了基金首次募集的相关信息。 九、 基金合同的生效 更新了基金合同生效的相关信息。 十一、基金的投资 增加了本基金最近一期投资组合报告的内容。 十二、基金的业绩 增加了本节内容,以后章节序号顺延。 二十三、 对基金投资 人的服务 1、增加智能再平衡相关内容; 2、修改客户服务联系方式相关内容。 二十四、 其他应披露 事项 披露了自2012年5月23日至2012年11月23日期间本基 金的公告信息。 华安基金管理有限公司







































































二○一三年一月七日