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基金管理人：广发基金管理有限公司






基金托管人：招商银行股份有限公司






【重要提示】






本基金于2012年12月10日经中国证监会证监许可[2012]1652号文核准。






本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。






本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。






投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。






基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。






基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。






本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。






目 录






第一部分


绪言	1






第二部分


释义	2






第三部分


基金管理人	6






第四部分


基金托管人	11






第五部分


相关服务机构	18






第六部分


基金的募集	43






第七部分


基金合同的生效	47






第八部分


基金份额的申购、赎回与转换	48






第九部分


基金的投资	57






第十部分


基金的财产	66






第十一部分


基金资产的估值	67






第十二部分


基金的收益与分配	73






第十三部分


基金费用与税收	75






第十四部分


基金的会计与审计	77






第十五部分


基金的信息披露	78






第十六部分


风险揭示	83






第十七部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算	86






第十八部分


基金合同的内容摘要	89






第十九部分


基金托管协议的内容摘要	90






第二十部分


对基金份额持有人的服务	108






第二十一部分


其他应披露事项	110






第二十二部分


招募说明书存放及查阅方式	111






第二十三部分


备查文件	112






第一部分


绪言






《广发新经济股票型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称"招募说明书"或"本招募说明书"）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称"《基金法》"）、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称"《运作管理办法》")、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称"《销售管理办法》")、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露办法》"）以及《广发新经济股票型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称"基金合同"）编写。






基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。






广发新经济股票型发起式证券投资基金（以下简称"基金"或"本基金"）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。






本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）核准。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。






第二部分


释义






在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：






1、招募说明书：指《广发新经济股票型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新






2、基金或本基金：指广发新经济股票型发起式证券投资基金






3、基金管理人：指广发基金管理有限公司






4、基金托管人：指招商银行股份有限公司






5、基金合同或本基金合同：指《广发新经济股票型发起式证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充






6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发新经济股票型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充






7、基金份额发售公告：指《广发新经济股票型发起式证券投资基金基金份额发售公告》






8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等






9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订






10、《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订






11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订






12、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订






13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会






14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会






15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人






16、个人投资者：指依据有关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投资基金的自然人






17、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织






18、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者






19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称






20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人






21、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务






22、销售机构：指直销机构和代销机构






23、直销机构：指广发基金管理有限公司






24、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构






25、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点






26、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等






27、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为广发基金管理有限公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构






28、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户






29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户






30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期






31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期






32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月






33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限






34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日






35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日






36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)






37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日






38、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段






39、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的证券投资基金登记结算方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守






40、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为






41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为






42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为






43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为






44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作






45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式






46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%






47、元：指人民币元






48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约






49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和






50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值






51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数






52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程






53、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体






54、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件。






第三部分


基金管理人






一、概况






1、名称：广发基金管理有限公司






2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室






3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼






4、法定代表人：王志伟






5、设立时间：2003年8月5日






6、电话：020-83936666






全国统一客服热线：95105828






7、联系人：段西军






8、注册资本：1.2亿元人民币






9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"）、烽火通信科技股份有限公司、香江投资有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有本基金管理人48.33%、16.67%、16.67%、10%和8.33%的股权。






二、主要人员情况






1、董事会成员






王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。兼任广东省第十届政协委员，广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经大学客座教授。历任广发证券董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银行行长助理，广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。






林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。






孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总裁、财务总监兼财务部总经理。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。






戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、财务总监兼董事会秘书，兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司等公司董事，兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、南京烽火星空通信发展有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。






翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，香江集团有限公司董事长兼总裁，深圳市金海马实业股份有限公司董事长，南方香江集团有限公司董事长，香江控股股份有限公司董事长。兼任广发证券监事，广发银行股份有限公司监事，全国妇联常委，中国产业发展促进会副会长，广东省政协常委，广东省工商联副主席，广东省妇联副主席，广东省女企业家协会会长，深圳市政协常委，香江社会救助基金会主席。






许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。






董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。






姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展规划处处长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、辽宁大学计财处处长、学科建设处处长。






罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限公司副总裁。






2、监事会成员






余利平：监事会主席，女，经济学博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。






刘志军：监事，男，管理学硕士，现任广州科技风险投资有限公司董事长，兼任广州生产力促进中心副主任、广州市科达实业发展公司总经理。曾任广州市统计局投资处处长、工业处处长、社会科技处处长。






刘文红：监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾任广发证券研究发展中心研究员。






3、总经理及其他高级管理人员






林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。






肖雯：副总经理，女，企业管理硕士, 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。






朱平：副总经理，男，硕士, 经济师，兼任中国证券监督管理委员会第四届创业板发行审核委员会兼职委员。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。






易阳方：副总经理，男，经济学硕士，经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发聚丰股票型证券投资基金及广发制造业精选股票型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理。






段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。






4、基金经理






刘明月：男，金融学硕士，8年证券从业经历，2004年7月至2007年2月任广发基金管理有限公司研究发展部研究员，2007年2月至2009年5月先后任广发基金管理有限公司研究发展部副总经理、机构投资部总经理，2009年6月16日起任广发聚瑞股票基金的基金经理。






5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：






主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，投资总监、投资管理部总经理陈仕德，研究发展部总经理傅友兴，固定收益部总经理张芊。






三、基金管理人的职责






1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；






2、办理基金备案手续；






3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；






4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；






5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；






6、编制季度、半年度和年度基金报告；






7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；






8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；






9、召集基金份额持有人大会；






10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；






11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；






12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。






四、基金管理人承诺






1、基金管理人承诺：






（1）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生；






（2）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资。






2、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动：






（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；






（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；






（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；






（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；






（5）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。






3、基金经理承诺：






（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；






（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；






（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；






（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。






五、基金管理人的内部控制制度






基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。






根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线：






1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责。






2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任。






3、建立以监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。监察稽核部属于内核部门，直接接受总经理的领导，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。






4、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监控防线。






第四部分


基金托管人






一、基金托管人概况






1、基本情况






名称：招商银行股份有限公司（以下简称"招商银行"）






设立日期：1987年4月8日






注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦






办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦






注册资本：215.77亿元






法定代表人：傅育宁






行长：马蔚华






资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号






电话：0755-83199084






传真：0755-83195201






资产托管部信息披露负责人：张燕






2、发展概况






招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截止2012年9月30日，招商银行总资产3.1446万亿元人民币，核心资本充足率8.47%。






2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室4个职能处室，现有员工52人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。






招商银行确立"因势而变、先您所想"的托管理念和"财富所托、信守承诺"的托管核心价值，独创"6S托管银行"品牌体系，以"保护您的业务、保护您的财富"为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出"网上托管银系统"、托管业务综合系统和"6心"托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只"1+N"基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。






经过九年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2011年，招商银行实现托管费收入5.10亿元，托管资产突破5000亿元，托管日均存款达到274亿元，各项指标均创历史新高。托管产品数量、托管资产规模稳居中小托管银行第一，开放式基金托管新增数量与首发规模居股份制托管银行第一，内部控制连续五年通过ISAE3402国际认证，第二次被境外权威媒体《财资》评为"中国最佳托管专业银行"，被《21世纪经济报道》评为"2011年度VC/PE最佳托管银行"。






二、主要人员情况






傅育宁先生，招商银行董事长和非执行董事，英国布鲁诺尔大学博士学位。1999年3月开始担任本公司董事。2010年8月起任招商局集团有限公司董事长。兼任招商局国际有限公司（香港联合交易所上市公司）主席，利和经销集团有限公司（香港联合交易所上市公司）及信和置业有限公司（香港联合交易所上市公司）独立非执行董事，香港港口发展局董事，香港证券及期货事务监察委员会成员等；中国南山开发（集团）股份有限公司董事长，招商局能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市公司)董事长，及中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司(深圳证券交易所上市公司)董事长，及新加坡上市公司嘉德置地有限公司独立非执行董事。






马蔚华先生，招商银行执行董事、行长兼首席执行官，1999 年1 月加入本公司。经济学博士学位，高级经济师。第十一届全国政协委员。1999 年1 月起任招商银行股份有限公司行长兼首席执行官。 分别自1999 年9 月、2003 年9 月、2007 年11 月及2008 年10 月起兼任招银国际金融有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长及招商基金管理有限公司董事长及永隆银行有限公司董事长，并自2002 年7 月起担任招商局集团公司董事。同时担任中国国际商会副主席、中国企业家协会执行副会长、中国金融学会常务理事、中国红十字会第八届理事会常务理事、深圳市综研软科学发展基金会理事长和北京大学、清华大学等多所高校兼职教授等职。






唐志宏先生，招商银行副行长，吉林大学本科毕业，高级经济师。1995年5月加入本公司，历任沈阳分行副行长，深圳管理部副主任，兰州分行行长，上海分行行长，深圳管理部主任，总行行长助理，2006年4月起担任本公司副行长。同时担任招商信诺人寿保险公司及中国银联股份有限公司董事。






吴晓辉先生，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生，高级经济师。1993年10月进入招商银行工作；历任招商银行总行计划资金部副总经理，总行资金交易部总经理，招银国际金融有限公司总裁；招商银行济南分行党委书记、行长，2011年7月起担任招商银行总行资产托管部总经理。






三、基金托管业务经营情况






截至2012年11月30日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含招商安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金），招商现金增值证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深300指数证券投资基金、中信现金优势货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）、中银价值精选灵活配置混合型基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、诺安保本混合型证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（QDII-LOF）、中银中小盘成长股票型证券投资基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）、易方达纯债债券型证券投资基金、中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)、中银保本混合型证券投资基金、嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信14天理财债券型发起式证券投资基金、鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金共50只开放式基金及其它托管资产，托管资产为10275.11亿元人民币。






四、托管人的内部控制制度






1、内部控制目标






确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。






2、内部控制组织结构






招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：






一级风险防范是在总行行长层面对风险进行预防和控制。招商银行实行董事会领导下的行长负责制，重大事项的决策经行长办公会讨论决定，行长室下设合规管理委员会、风险控制委员会、审计管理委员会、信息规划委员会、服务监督管理委员会等机构。






二级风险防范是总行资产托管部在业务室、专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原则，监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。






总行资产托管部内设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制。稽核监察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督。






三级风险防范是各业务室对自身业务风险进行自我防范和控制。业务室根据法律法规、监管规定、业务规则及本部门具体情况制定工作流程及风险控制措施。






3、内部控制原则






（1）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位，并由全部人员参与。






（2）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现"内控优先"的要求。






（3）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行部门，稽核监察室应保持高度的独立性和权威性，负责对部门内部控制工作进行评价和检查。






（4）有效性原则。内部控制应当符合国家法律法规和监管机关的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行内部控制制度不能存在任何例外，部门任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力。






（5）适时性原则。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。






（6）防火墙原则。核算、清算、稽核监察等相关部门，应当在制度上和人员上适当分离，办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范的目的。






（七）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风险领域。






（八）制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。






（九）成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。






4、内部控制措施






（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务管理办法》、《招商银行托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》和等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全和托管业务正常运作，切实维护托管业务各当事人的利益，避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理，招商银行还制定了《招商银行托管业务危机事件应急处理办法》，并建立了灾难备份中心，各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。






（2）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过程中的风险






（3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部通过数据加密传输、业务信息启动异地自动备份功能、业务信息磁带备份并由专人签收保存等措施保证业务信息及数据传递的安全性。业务信息不得泄漏，有关人员如需调用，须经总经理室审批，并做好调用登记。






（4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务运作过程中形成的客户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好调用登记。






（5）信息技术系统风险控制。招商银行资产托管部对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房空间隔离并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术系统的安全。






（6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源控制。






五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序






根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。






基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。






基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有






关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。






基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。






基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。






第五部分


相关服务机构






一、基金份额发售机构






1、直销机构






本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。






（1）广州分公司






地址：广州市海珠区琶洲大道东3号东裙楼4楼






直销中心电话：020-89899073





020-89899042






传真：020-89899069


 020-89899070






（2）北京分公司






地址：北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层






电话：010-68083368






传真：010-68083078






（3）上海分公司






地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室






电话：021-68885310






传真：021-68885200






（4）深圳理财中心






地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦24楼05室






电话：0755-82701982






传真：0755-82572169






（5）杭州理财中心






地址：杭州市西湖区华星路2-2号






电话：0571-81903158






传真：0571-81903158






（6）网上交易






投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。






本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn






本公司网址: www.gffunds.com.cn






客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999






客服传真：020-34281105






（7）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。






2、代销机构






（1）名称：招商银行股份有限公司






住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦






法定代表人：傅育宁






客服电话：95555






公司网站：www.cmbchina.com






（2）名称：中国工商银行股份有限公司






住所：北京市西城区复兴门内大街55号






法定代表人：姜建清






联系人：赵会军






电话：010-66107900






传真：010-66107914






客服电话：95588






公司网站：www.icbc.com.cn






（3）名称：广发证券股份有限公司






注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）






办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼






法定代表人：孙树明






联系人：黄岚






电话：020-87555888






传真：020-87557985






客服电话：95575或致电各地营业网点






公司网站：www.gf.com.cn






（4）名称：中国建设银行股份有限公司






注册地址：北京市西城区金融大街25号






办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)






法定代表人：王洪章






客服电话：95533






公司网站：www.ccb.com






（5）名称：中国银行股份有限公司






注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号






办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号






法定代表人：肖钢






客服电话：95566






传真：010-66594946






公司网站：www.boc.cn






（6）名称：交通银行股份有限公司






住所：上海市浦东新区银城中路188号






法定代表人：胡怀邦






联系人：曹榕






电话：021-58781234






传真：021-58408483






客服电话：95559






公司网站：www.bankcomm.com






（7）名称：中国民生银行股份有限公司






注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号






办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号






法定代表人：董文标






联系人：董云巍






电话：010-58560666






传真：010-57092611






客服电话：95568






公司网站：www.cmbc.com.cn






（8）名称：青岛银行股份有限公司






注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号






法定代表人：郭少泉






联系人：滕克






联系电话：0532-85709787






传真：0532-85709799






客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588






公司网站：www.qdccb.com






（9）名称：渤海银行股份有限公司






住所：天津市河西区马场道201-205号






法定代表人：刘宝凤






联系人：王宏






电话：022-58316666






传真：022-58316569






客户服务热线：4008888811






公司网站：www.cbhb.com.cn






（10）名称：哈尔滨银行股份有限公司






注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号






办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号






法定代表人：郭志文






联系人：王超






电话：0451-86779007






传真：0451-86779218






客服电话：95537






公司网站：www.hrbb.com.cn






（11）名称：东莞农村商业银行股份有限公司






注册地址：东莞市南城路2号






办公地址：东莞市南城路2号






法定代表人：何沛良






联系人：黄飞燕






电话：0769-23394102






传真：0769-22320896






客服电话：961122






公司网站：www.drcbank.com






（12）名称：北京农村商业银行股份有限公司






注册地址：北京市西城区金融大街九号






办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座






法定代表人：乔瑞






联系人：王薇娜






联系电话：010-63229475






传真：010-63229763






客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198






公司网站：www.bjrcb.com






（13）名称：南京银行股份有限公司






注册地址：江苏省南京市白下区淮海路50 号






办公地址：南京市中山路288号3楼个人业务部






法人代表：林复






联络人：翁俊






联系电话：025-86775337






客服电话：96400，40088-96400






网址：www.njcb.com.cn






（14）名称：河北银行股份有限公司






注册地址：石家庄市平安北大街28号






办公地址：石家庄市平安北大街28号






法定代表人：乔志强






联系人： 王栋






电话：0311-88627522






传真：0311-88627027






客服电话：400-612-9999






网址：www.hebbank.com






（15）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司






注册地址：苏州市吴江区中山南路1777号






办公地址：苏州市吴江区中山南路1777号






法人代表：陆玉根






联络人：王健






联系电话：0512-63969841






客服电话：4008696068、0512-96068






传真：0512-63969962






网址：www.wjrcb.com






（16）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司






注册地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号






办公地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号






法定代表人：吴海恒






联系人：何浩华






电话：0757-22388928






传真：0757-22388235






客服电话：0757-22223388






网址：www.sdebank.com






（17）名称：包商银行股份有限公司






注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号






办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号






法人代表：李镇西






联络人：刘芳






联系电话：0472-5109729






客服电话：内蒙古地区：0472-96016






北京地区：010-96016






宁波地区：0574-967210






深圳地区：0755-967210






成都地区：028-65558555






传真：0472-5109729






网址：www.bsb.com.cn






（18）公司名称：杭州银行股份有限公司






注册地址：中国.杭州市庆春路46号






办公地址：中国.杭州市庆春路46号






法人代表：吴太普






联系人：严峻






联系电话：0571-85108195






客服电话：4008888508






传真：0571-85106576






网址：www.hzbank.com.cn






（19）名称：华福证券有限责任公司






注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层






办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层






法定代表人：黄金琳






联系人：张腾






电话：0591-87383623






传真：0591-87383610






公司网站：www.hfzq.com.cn






客服电话：96326（福建省外请先拨0591）






（20）名称：申银万国证券股份有限公司






住所：上海市常熟路171号






法定代表人：储晓明






联系人：曹晔






电话：021-54033888






传真：021-54038844






客服电话：95523或4008895523






电话委托电话：021-962505






公司网站：www.sywg.com






（21）名称：国泰君安证券股份有限公司






注册地址：上海市浦东新区商城路618号






办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼






法定代表人：万建华






联系人：吴倩






电话：021-38676666






传真：021-38670666






客服电话：400-8888-666






公司网站：www.gtja.com






（22）名称：中信建投证券股份有限公司






注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼






办公地址：北京市朝阳门内大街188号






法定代表人：王常青






联系人：权唐






电话：400-8888-108






传真：010-65182261






客服电话：400-8888-108






公司网站：www.csc108.com






（23）名称：天相投资顾问有限公司






注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701






办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层






法定代表人：林义相






联系人：林爽






电话：010-66045608






客服电话：010-66045678






传真：010-66045527






天相投顾网址： http://www.txsec.com






天相基金网网址：www.jjm.com.cn






（24）名称：长城证券有限责任公司






住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层






法定代表人：黄耀华






联系人：李春芳






电话：0755-83516089






传真：0755-83515567






客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888






公司网站：www.cgws.com






（25）名称：东北证券股份有限公司






注册地址：长春市自由大路1138号






办公地址：长春市自由大路1138号






法定代表人：矫正中






联系人：安岩岩






联系电话：0431-85096517






开放式基金咨询电话：4006000686；0431-85096733






开放式基金业务传真：0431-85096795






公司网站：www.nesc.cn






（26）名称：东方证券股份有限公司






住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层






法定代表人：潘鑫军






联系人：吴宇






电话：021-63325888






传真：021-63326173






客服电话：95503






公司网站：www.dfzq.com.cn






（27）名称：平安证券有限责任公司






注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼






办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼






法定代表人：杨宇翔






联系人：郑舒丽






电话：0755-22626319






开放式基金业务传真：0755-82400862






全国免费业务咨询电话：95511-8






公司网站：www.pingan.com






（28）名称：渤海证券股份有限公司






注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室






办公地址：天津市南开区宾水西道8号






法定代表人：杜庆平






联系人：王兆权






电话：022-28451861






传真：022-28451892






客服电话：400-6515-988






公司网站：www.bhzq.com






（29）名称：东吴证券股份有限公司






住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层






法定代表人：吴永敏






联系人：方晓丹






电话：0512-65581136






传真：0512-65588021






公司网站：www.dwzq.com.cn






（30）名称：光大证券股份有限公司






注册地址：上海市静安区新闸路1508号






办公地址：上海市静安区新闸路1508号






法定代表人：徐浩明






联系人：刘晨






电话：021-22169999






传真：021-22169134






客服电话：4008888788，10108998，95525






公司网站：www.ebscn.com






（31）名称：东海证券有限责任公司






注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼






办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼






法定代表人：朱科敏






客服电话：4008888588






联系人：梁旭






电话：0519-88157761






传真：0519-88157761






公司网站：www.longone.com.cn






（32）名称：国盛证券有限责任公司






注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）






办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）






法定代表人：曾小普






联系人：陈明






电话：0791-86281305






传真：0791-86282293






客服电话： 4008-222-111






公司网站：www.gsstock.com






（33）名称：山西证券股份有限公司






住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼






法定代表人：侯巍






联系人：郭熠






电话：0351－8686659






传真：0351－8686619






客服电话：400-666-1618






公司网站：www.i618.com.cn






（34）名称：国联证券股份有限公司






注册地址：无锡市县前东街168号






办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号






法定代表人：雷建辉






联系人：沈刚






电话：0510-82831662






传真：0510-82830162






客服电话： 95570






公司网站：www.glsc.com.cn






（35）名称：国海证券股份有限公司






注册地址：广西桂林市辅星路13号






公司地址：广西南宁市滨湖路46号






法定代表人：张雅锋






联系人：牛孟宇






电话：0755-83709350






传真：0755-83704850






客服电话：95563






公司网站：www.ghzq.com.cn






（36）名称：广州证券有限责任公司






注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼






办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼






法定代表人：刘东






联系人：林洁茹






电话：020-88836999






传真：020-88836654






客服电话：020-961303






公司网站：www.gzs.com.cn






（37）名称：第一创业证券股份有限公司






住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层






法定代表人：刘学民






联系人:崔国良






电话：0755-25832852






传真：0755-25831718






客服电话：4008881888






公司网站：www.fcsc.cn






（38）名称：中信证券股份有限公司






注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座






办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦






法定代表人：王东明






联系人：陈忠






电话：010-60833722






传真：010-60833739






客服电话：95558






公司网站：www.citics.com






（39）名称：德邦证券有限责任公司






注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼






办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼






法定代表人：姚文平






联系人：罗芳






电话：021-68761616






传真：021-68767981






客服电话：400-8888-128






公司网站：www.tebon.com.cn






（40）名称：国元证券股份有限公司






住所：合肥市寿春路179号






法定代表人：凤良志






联系人：陈琳琳






联系电话：0551－2246273






开放式基金咨询电话：安徽地区：95578






开放式基金业务传真：0551-2272100






公司网站：www.gyzq.com.cn






（41）名称：中信万通证券有限责任公司






注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）






办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）






法定代表人：张智河






联系人：吴忠超






电话：0532-85022326






传真：0532-85022605






客服电话：0532-96577






公司网站：www.zxwt.com.cn






（42）名称：中信证券（浙江）有限责任公司






注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层






办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层






法定代表人：沈强






联系人：周妍






电话：0571-86078823






客服电话：0571-96598






（43）名称：财通证券有限责任公司






注册地址：杭州市解放路111号






法定代表人：沈继宁






联系人：徐轶青






电话：0571-87822359






传真：0571-87818329






客服电话：96336（浙江），40086-96336（全国）






公司网站：www.ctsec.com






（44）名称：中原证券股份有限公司






注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号






办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号






法定代表人：石保上






联系人：程月艳、耿铭






电话：0371-65585670






传真：0371-65585665






客服电话：0371-967218或4008139666






公司网站：www.ccnew.com






（45）名称：国都证券有限责任公司






注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层






办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层






法定代表人：常喆






联系人：黄静






电话：010-84183333






传真：010-84183311-3389






客服电话：400-818-8118






公司网站：www.guodu.com






（46）名称：万联证券有限责任公司






注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层






办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层






法定代表人：张建军






开放式基金咨询电话：400-8888-133






开放式基金接收传真：020-22373718-1013






联系人：罗创斌






联系电话：020-37865070






公司网站：www.wlzq.com.cn






（47）名称：世纪证券有限责任公司






注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼






办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼






法定代表人：卢长才






联系人：袁媛






电话：0755-83199511






传真：0755-83199545






客服电话：0755-83199511






公司网站：www.csco.com.cn






（48）名称：财富证券有限责任公司






注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼






办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼






法定代表人：周晖






联系人：郭磊






电话：0731-84403319






公司网站：www.cfzq.com






（49）名称：安信证券股份有限公司






注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元






办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元






深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层






法定代表人：牛冠兴






电话：0755-82825551






传真：0755-82558355






统一客服电话：4008001001






公司网站：www.essence.com.cn






（50）名称：中航证券有限公司






住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼






法定代表人：杜航






联系人：戴蕾






电话：0791-86768681






传真：0791-86770178






公司网站：www.avicsec.com






（51）名称：长江证券股份有限公司






地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦






法定代表人：胡运钊






客服电话：955679或4008888999






联系人：李良






电话：027-65799999






传真：027-85481900






客服网站：www.95579.com






（52）名称：瑞银证券有限责任公司






注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层






办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层






法定代表人：刘弘






联系人：牟冲






电话：010-58328112






传真：010-58328748






客服电话：400-887-8827






公司网站：www.ubssecurities.com






（53）名称：恒泰证券股份有限公司






注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号






办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号






法定代表人：庞介民






联系人：常向东 孙伟






电话：0471-4913998






传真：0471-4930707






客服电话：0471-4961259






公司网站：www.cnht.com.cn






（54）名称：中国中投证券有限责任公司






注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元






办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18层至21层






法定代表人：龙增来






联系人：刘毅






电话：0755-82023442






传真：0755-82026539






开放式基金咨询电话：400-600-8008






公司网站：www.china-invs.cn






（55）名称：齐鲁证券有限公司






注册地址：济南市市中区经七路86号






办公地址：济南市经七路86号证券大厦






法定代表人：李玮






联系人：吴阳






电话：0531－68889155






传真：0531－68889752






客服电话：95538






公司网站：www.qlzq.com.cn






（56）名称：方正证券股份有限公司






注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层






办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层






法定代表人：雷杰






联系人：彭博






电话：0731-85832343






传真：0731-85832214






客服电话：95571






公司网站：www.foundersc.com






（57）名称：江海证券有限公司






地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号






法定代表人：孙名扬






联系人：张宇宏






电话：0451-82336863






传真：0451-82287211






客服电话：4006662288






公司网站：www.jhzq.com.cn






（58）名称：华宝证券有限责任公司






注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层






办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层






法定代表人：陈林






联系人：宋歌






电话：021-50122086






传真：021-50122200






客服电话：4008209898






公司网站：www.cnhbstock.com






（59）名称：信达证券股份有限公司






注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼






办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼






法定代表人：高冠江






联系人：唐静






电话：010-63081000






传真：010-63080978






客服电话：400-800-8899






公司网站：www.cindasc.com






（60）名称：厦门证券有限公司






注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼






办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼






法定代表人：傅毅辉






联系人：赵钦






电话：0592-5161642






传真：0592-5161640






客服电话：0592-5163588






公司网站：www.xmzq.cn






（61）名称：南京证券有限责任公司






住所：江苏省南京市大钟亭8号






法定代表人：张华东






联系人：徐翔






电话：025-83367888-4201






传真：022-83320066






客户服务热线：4008285888






公司网站：www.njzq.com.cn






（62）名称：华融证券股份有限公司






注册地址：北京市西城区金融大街8号






办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层、五层






法定代表人：宋德清






联系人：陶颖






电话：010-58568040






传真：010-58568062






客服电话：010-58568118






公司网站：www.hrsec.com.cn






（63）名称：浙商证券有限责任公司






注册地址：杭州市杭大路1号






办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层






法定代表人：吴承






联系人：谢项辉






电话：0571-87901053






传真：0571-87901913






客服电话：0571-967777






公司网站：www.stocke.com.cn






（64）名称：西南证券股份有限公司






注册地址：重庆市江北区桥北苑8号






办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦






法定代表人：余维佳






联系人：张婷






电话：023-63786220






传真：023-63786212






客服电话：4008-096-096






公司网站：www.swsc.com.cn






（65）名称：国金证券股份有限公司






注册地址：成都市东城根上街95号






办公地址：成都市东城根上街95号






法定代表人：冉云






联系人：金喆






电话：028-86690126






传真：028-86690126






客服电话：4006600109






公司网站：www.gjzq.com.cn






（66）名称：中天证券有限责任公司






注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲






办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲






法定代表人：李学琦






联系人：袁劲松






联系电话为：024-86268007






传真为：024-86268016






客服电话：400-6180-315






公司网站：www.stockren.com






（67）名称：联讯证券有限责任公司






注册地址：广东省惠州市下埔路14号






法定代表人：徐刚






客服电话：400-8888-929






联系人：丁宁






电话：010-64408820






传真：010-64408252






公司网站：www.lxzq.com.cn






（68）名称：新时代证券有限责任公司






注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501






办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501






法人代表：刘汝军






联络人：孙恺






联系电话：010-83561149






客服电话：400-698-9898






传真：010-83561094






网址：www.xsdzq.cn






（69）名称：日信证券有限责任公司






注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号






办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号






法定代表人：孔佑杰






联系人：陈韦杉






联系电话：010-88086830-730


010-88086830-737






传真：010-66412537






客服电话：010-88086830






公司网址：www.rxzq.com.cn






（70）名称：天风证券股份有限公司






注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼






办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座






法人代表：余磊






联系人：翟璟






联系电话：027-87618882






客服电话 028-86712334






传真：027-87618863






公司网址： www.tfzq.com






（71）名称：东莞证券有限责任公司






注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号






办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼






法人代表：张运勇






联系人：苏卓仁






联系电话：0769-22112062






客服电话：0769-961130






传真：0769-22119423






公司网址：www.dgzq.com.cn






（72）名称：华安证券有限责任公司






注册地址：安徽省合肥市长江中路357号






办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦






法定代表人：李工






联络人：甘霖






电话：0551-5161666






传真：0551-5161600






客服电话：96518（安徽），4008096518（全国）0551-96518或4008096518






公司网站：www.hazq.com






（73）名称：海通证券股份有限公司






注册地址：上海市淮海中路98号






办公地址：上海市广东路689号






法定代表人：王开国






联系人：金芸、李笑鸣






电话：021-23219000






传真：021-23219100






客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话






公司网站：www.htsec.com






（74）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司






注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室






办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层






法定代表人：张跃伟






联系人：沈雯斌






电话：021-58788678-8201






传真：021-58787698






客服电话：400-089-1289






公司网站： www.erichfund.com






（75）公司名称：深圳众禄基金销售有限公司






注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元






办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元






法定代表人：薛峰






联系人：汤素娅






电话：0755-33227950






传真：0755-82080798






网址： www.zlfund.cn及www.jjmmw.com






客服热线：4006-788-887






3、其他代销机构






本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。






基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。






二、注册登记人






名称：广发基金管理有限公司






住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室






法定代表人：王志伟






办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼






电话：020-89899129






传真：020-89899175






联系人：李尔华






三、出具法律意见书的律师事务所






名称：国浩律师集团（广州）事务所






住所： 广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼






负责人：程秉






电话：020－38799345






传真: 020－38799335






经办律师：黄贞、李彩霞






联系人：程秉






四、审计基金资产的会计师事务所






名称：天健会计师事务所






办公地址：杭州市西溪路128 号新湖商务大厦9层






法人代表：胡少先






电话：0571-88216888






传真：0571-88216999






经办注册会计师：杨克晶、禤文欣






联系人：禤文欣






第六部分


基金的募集






基金管理人按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于2012年12月10日经中国证监会证监许可[2012]1652号文核准。






一、基金运作方式






契约型开放式，发起式基金。






二、基金类型






股票型。






三、基金存续期限






不定期。






四、募集方式与募集期限






本基金的募集方式为代销与直销。募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月。本基金募集对象为中国境内的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。






基金管理人将使用发起资金认购本基金。基金管理人使用发起资金认购本基金的金额不得少于1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不得少于3年。






发起资金来源于基金管理人的股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或基金经理等人员。基金管理人的风险准备金不得用于认购本基金。






本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。






基金发售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。






五、募集场所






本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点向社会公开募集。办理开放式基金业务的城市（网点）的具体情况和联系方法，请参见本基金之发售公告。






六、基金份额发售面值、认购价格和认购费用






1、份额发售面值：人民币1.00元






2、认购价格：人民币1.00元






3、认购费用：






认购费用的计算方法如下：






净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）；






认购费用 = 认购金额-净认购金额；






本基金对认购设置级差费率，认购费率随认购金额的增加而递减，最高认购费率不超过1.2%，投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算，具体费率如下：






认购金额（M）	费率






M〈100万元	1.2%






100万元≤M〈500万元	0.8%






500万元≤ M〈1000万元	0.2%






M≥1000万元	每笔1000元






基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用。






4、认购份额的计算






认购份额的计算方法如下：






（1）净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）；






（2）认购费用 = 认购金额-净认购金额；






（3）认购份额 = （净认购金额＋认购期利息）/ 基金份额发售面值。






认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。






例：某投资人投资10,000元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利息为5元，则其可得到的基金份额计算如下：






净认购金额=10,000/（1+1.2%）＝9,881.42元






认购费用=10,000－9,881.42＝118.58元






认购份额=（9,881.42＋5）/1.00＝9,886.42份






即投资人投资10,000元认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到9,886.42份基金份额。






七、投资人对基金份额的认购






1、本基金的认购时间安排、认购者认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金的基金份额发售公告。






2、认购方式






本基金认购采取金额认购的方式。






（1）投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。






（2）基金投资者在募集期内可多次认购，认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。






3、认购确认






基金发售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。投资者可在基金正式宣告成立后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。若投资者的认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。






4、认购限制






在募集期内，除《发售公告》另有规定,每一基金投资者通过本公司网上交易系统和代销机构销售网点每个基金账户首次认购的最低额为人民币1,000元（含认购费），追加认购最低金额为1,000元（含认购费）；直销机构销售网点（非网上交易系统）每个基金账户认购的最低金额为人民币50,000元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，但受追加认购最低金额的限制。本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高认购金额限制。






八、首次募集期间认购资金利息的处理方式






本基金合同生效前，基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。






九、基金募集期间募集的资金存入专用账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。






第七部分


基金合同的生效






一、基金备案和基金合同生效






1、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。






2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。






3、本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。






二、基金募集失败






1、基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。






2、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息。






3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。






三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额






基金合同生效满3年后，若基金资产规模低于2亿元，则本基金基金合同自动终止，且不得通过召开基金持有人大会的方式延续。






基金管理人使用发起资金认购本基金的金额不得少于1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不得少于3年。






法律法规另有规定时，从其规定。






第八部分


基金份额的申购、赎回与转换






一、申购与赎回的场所






本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。






1、本公司直销机构；






2、代销机构：经本公司委托，具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。






（详见本招募说明书第五部分）






二、申购与赎回的开放日及时间






1、开放日及开放时间






投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明。






基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。






2、申购、赎回开始日及业务办理时间






基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。






基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。






在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。






基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。






三、申购与赎回的原则






1、"未知价"原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；






2、"金额申购、份额赎回"原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；






3、赎回遵循"先进先出"原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；






4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。






基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。






四、申购与赎回的数额限制






1、通过代销机构或基金管理人网上交易系统（目前仅对个人投资人开通）每个基金账户首次最低申购金额为1,000元(含申购费)人民币；投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。






2、直销中心每个账户首次申购的最低金额为50,000元（含申购费）人民币；已在直销中心有认购本基金记录的投资人不受申购最低金额的限制。






3、基金份额持有人赎回本基金的最低份额为100份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致该基金份额持有人在一个网点的基金份额余额少于相应的最低赎回限额时，余额部分的基金份额必须一同赎回。






4、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。






五、申购与赎回的程序






1、申购和赎回的申请方式






投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。






投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。






2、申购和赎回申请的确认






基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构的确认结果为准。






3、申购和赎回的款项支付






申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的销售机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人。






投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。






六、申购费率、赎回费率






1、申购费率






（1）本基金对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：






申购金额（M）	费率






M〈100万元	1.5%






100万元≤M〈500万元	0.9%






500万元≤ M〈1000万元	0.3%






M≥1000万元	每笔1000元






（2）本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。






（3）基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。






2、赎回费率






本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减，具体费率如下：






赎回期限（N）	赎回费率






N＜1年	0.5%






1年≤N＜2年	0.3%






N≥2年	0






3、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指定媒体上公告。






4、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），在不违背法律法规规定的情况下，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。






5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。






七、申购份额与赎回金额的计算方式






1、本基金申购份额的计算：






基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：






净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）






申购费用=申购金额-净申购金额






申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值






例：某投资人投资10,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.050元，则可得到的申购份额为：






净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22元






申购费用=10,000-9,852.22=147.78元






申购份额=9,852.22/1.050=9,383.07份






即：投资者投资10,000元申购本基金，对应申购费率为1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.050元，则可得到9,383.07份基金份额。






2、本基金赎回金额的计算：






采用"份额赎回"方式，赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式：






赎回总金额=赎回份额 T日基金份额净值






赎回费用=赎回总金额 赎回费率






净赎回金额=赎回总金额 赎回费用






例：某投资者赎回10万份基金份额，份额持有期限100天，对应赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.213元，则其可得到的赎回金额为：






赎回总金额=100,000×1.213＝121,300.00元






赎回费用=121,300.00×0.5% = 606.50元






净赎回金额=121,300.00－606.50=120,693.50元






即：投资者赎回本基金10万份基金份额，份额持有期限100天，假设赎回当日基金份额净值是1.213元，则其可得到的净赎回金额为120,693.50元。






3、本基金基金份额净值的计算：






T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。






4、申购份额、余额的处理方式：






申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。






5、赎回金额的处理方式：






赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。






八、申购与赎回的注册登记






1、投资者T日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在T＋1日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。






2、投资者T日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。






3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前3个工作日在指定媒体上公告。






九、拒绝或暂停申购的情形及处理






发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：






1、因不可抗力导致基金无法正常运作。






2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。






3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。






4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。






5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。






6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。






发生上述1、2、3、5、6项暂停申购情形且基金管理人决定暂停或拒绝基金投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。






十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理






发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：






1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。






2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。






3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。






4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。






5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。






发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过20个工作日，并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。






十一、巨额赎回的情形及处理方式






1、巨额赎回的认定






若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。






2、巨额赎回的处理方式






当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。






(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。






(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。






(3)暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。






3.巨额赎回的公告






当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。






十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告






1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。






2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。






3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个工作日的基金份额净值。






4、如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个工作日的基金份额净值。






十三、	基金的转换






基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。






十四、	基金的非交易过户






基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。






继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。






十五、	转托管






基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。






如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。






十六、	定期定额投资计划






基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。






十七、	基金的冻结与解冻






基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或是基金份额被冻结的，对冻结部分产生的权益一并冻结。






第九部分


基金的投资






一、投资目标






通过深入细致的主题挖掘和基本面研究，精选受益于新经济主题的具有成长优势、竞争优势且估值合理的上市公司进行投资，在严格控制风险的前提下，力求实现基金资产的长期稳健增值。






二、投资理念






本基金力求把握中国在经济结构转型、社会结构变革和国家政策导向等方面涌现出的新经济主题投资机会，分享新经济发展带来的高成长和高收益，为投资者获取长期稳健的投资回报。






三、投资范围






本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券等）、权证、货币市场工具、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。若法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可将其纳入投资范围。






本基金为股票型基金，本基金投资组合的比例为：股票占基金资产的60%-95%，其中，投资于新经济主题相关的上市公司股票的比例不低于股票资产的80%；债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中，基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。






四、投资策略






（一）资产配置策略






1、大类资产配置策略






本基金管理人将根据宏观研究员对宏观经济形势的研究，策略研究员对市场运行趋势的研究，以及行业研究员对行业与上市公司投资价值的研究，综合考虑本基金的投资目标、市场发展趋势、风险控制要求等因素，制定本基金资产在股票、债券和货币市场工具等大类资产的配置比例，并定期或不定期地进行调整。






2、行业配置策略






本基金管理人认为，新经济是指通过技术创新和制度变革来提高经济效率或者为经济增长提供新的动力的经济增长方式。当前中国经济正在进入新的历史发展阶段，在经济结构转型、社会结构变革和国家政策导向等方面将不断涌现出新经济的主题投资机会。






（1）新经济主题的挖掘






1）经济结构转型。经济快速发展到一定阶段，必然会存在不平衡、不协调、不可持续等问题和矛盾，要解决这些问题，根本的出路在于经济结构转型，通过提高资源配置效率和积极创新，推动经济发展方式的转变，实现经济的新一轮发展。当前，中国经济结构转型主要表现在传统产业升级和新兴产业发展两个方面。






2）社会结构变革。经济的发展可以推动社会结构发生变迁，反过来，社会结构变革也将对经济发展产生影响，并在此过程中涌现出新的经济发展动力和发展方向。当前中国社会结构变革最明显的表现在城镇化加速和人口结构变化这两方面。






3）国家政策导向。经济发展与国家政策导向紧密相关。国家对某些产业或区域发展所采取的产业扶持、财政税收倾斜等政策支持，将有力的推动经济的进一步发展。






除上述分析角度外，未来随着时间的推移和发展趋势的改变，可能会出现新的分析角度，届时本基金将其纳入到分析体系当中。






（2）新经济主题行业配置






本基金将在挖掘新经济主题的基础上，研究分析各类行业与新经济主题的关联程度，以及主题相关行业的成长性，选择出受益明显且行业成长性高的主题相关行业进行配置。






1）主题相关行业的选择。本基金根据申银万国行业分类标准，研究各类三级行业与新经济主题的关联程度：一是从受益程度来看，与新经济主题直接相关、或在该主题推动下盈利水平将显著提升的行业归入直接受益行业；与新经济主题间接相关的行业归入间接受益行业；二是从受益时间来看，受益于新经济主题的持续时间大于6个月的行业归入长期受益行业，小于6个月的归入短期受益行业。






2）行业成长性分析。在主题相关行业选择的基础上，本基金将结合定量和定性角度对受益于新经济主题的行业进行成长性分析。定量分析包括盈利分析、流动性分析和估值分析，定性分析分为行业生命周期识别和行业竞争结构分析。






在上述分析的基础上，本基金将选择直接受益、长期受益且行业成长性高的主题相关行业进行重点配置。






（二）股票投资策略






本基金股票投资采用备选库制度，本基金的备选库包括一级库和二级库。






一级库是本基金管理人所管理旗下基金统一的股票投资范围，入选条件主要是根据广发企业价值评估体系，通过研究，筛选出基本面良好的股票进入一级库。具体而言，广发企业价值评估系统对企业价值的考察重点包括企业财务状况、经营管理状况、竞争力优势及所处行业环境。






二级股票库为本基金的风格库。本基金将根据主题行业配置阶段形成的行业配置范围，从行业地位、治理结构、经营业绩、竞争优势和创新等方面对新经济主题相关行业内的股票进行定性分析，并结合（P/E）/G、预期主营业务收入增长率和预期主营业务利润率等定量指标，精选出主题相关行业内估值相对合理的优质上市公司，构成本基金的二级库。






具体来讲，本基金定性分析和定量分析关注的主要因素包括：






1、定性分析






在定性分析方面，本基金关注具有以下特点的上市公司：






?	行业内有代表性的公司，包括产出、收入、利润等指标的代表性以及增长趋势的代表性；






?	具有良好的治理结构、市场化的经营机制以及明晰而切合实际的发展战略的公司；






?	管理稳定、有效的公司；






?	业绩具有良好增长潜力的公司；






?	具有独特的竞争优势（如产品优势、成本优势、技术优势），掌握专利技术或具有垄断资源的公司；






?	创新类公司，公司在产品、服务、业务流程、商业模式、管理等方面具有创新，竞争者难以模仿；






?	市场占有率较高或市场占有率有持续提高潜力的公司，较高的市场占有率在一定程度上表明消费者对公司产品或服务具有较高的忠诚度，有利于公司经营业绩的长期持续稳定增长。






2、定量分析






在定量分析方面，本基金将主要从财务分析与估值分析两个方面对一级股票库中消费品行业上市公司的投资价值进行综合评价，精选其中具有较高投资价值的上市公司进入二级股票库。






（1）财务分析：本基金采用主营业务收入增长率和主营业务利润率作为主要的财务分析指标来评价上市公司投资价值。






（2）估值分析：本基金将采用（P/E）/G作为估值分析的主要指标来考察上市公司投资价值。一般而言，（P/E）/G值越低，股价被低估的可能性越大。






3、构建股票组合






在二级库的基础上，根据投资程序，基金经理小组通过对个股价格趋势和市场时机的判断，选择受益于新经济主题的具有成长优势、竞争优势且估值合理的上市公司进行最终的股票组合构建。当行业与上市公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票组合适时进行调整。






（三）债券投资策略






在债券投资上，本基金将坚持稳健投资原则，对各类债券品种进行配置。本基金将通过自上而下的宏观分析以及对个券相对价值的比较，发现和确认市场失衡，把握投资机会；在良好控制利率风险及市场风险、个券信用风险的前提下，为投资者获得稳定的收益。






债券投资策略的关键是对未来利率走向的预测，并及时调整债券组合使其保持对利率波动的合理敏感性。本基金将在利率合理预期的基础上，通过久期管理，稳健地进行债券投资，控制债券投资风险。在预期利率上升阶段，保持债券投资组合较短的久期，降低债券投资风险；在预期利率下降阶段，在评估风险的前提下，适当增大债券投资的久期，以期获得较高投资收益。






在中期票据投资上，本基金将采取分散行业投资、精选个券配置的策略获取稳健的投资收益。本基金管理人将进行严格的信用分析，通过信用资质审核、内部信用评级等程序，筛选出符合基金管理人内部评级要求的中期票据进入公司债券库；同时，紧密结合基金管理人的行业研究成果，定期进行行业分析与展望，对发债主体所属行业进行集中度的风险控制，并对重点持仓品种进行个券的深度分析。






（四）金融衍生品投资策略






1、股指期货投资策略






本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易活跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估值定价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值操作，由此获得股票组合产生的超额收益。本基金在运用股指期货时，将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。






2、权证投资策略






权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制，有利于基金资产增值。






根据有关规定，本基金投资权证遵循下述投资比例限制：






(1)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的千分之五。






(2)本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的百分之三。






(3)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的百分之十。






若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。






五、投资决策依据和投资程序






（一）投资决策依据






1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。






2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。






（二）投资决策程序






1、投资决策委员会制定整体投资战略。






2、研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果，构建股票备选库，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股决策支持；固定收益部债券研究小组提供债券研究支持。






3、基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略，根据投研联席会议的决议，结合对证券市场、上市公司、投资时机的分析，拟订所辖基金的具体投资计划，包括：资产配置、行业配置、重仓个股投资方案。






4、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。






5、根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由中央交易部执行。






6、中央交易部按相关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。






7、监察稽核部的绩效评估与风险管理小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险，定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。






六、业绩比较基准






本基金业绩比较基准：80%×沪深300指数＋20%×中证全债指数。






采用该比较基准主要基于如下考虑：






1、作为专业指数提供商提供的指数，中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定的优势和市场影响力；






2、在中证系列指数中，沪深300指数的市场代表性比较强，适合作为本基金股票投资的比较基准；而中证全债指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作为本基金债券投资的比较基准。






如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。






如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。






七、风险收益特征






本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。






八、组合限制






本基金的投资组合将遵循以下限制：






1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；






2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；






3、本基金基金财产参与股票发行申购时所申报的金额不得超过基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司该次发行股票的总量；






4、本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。其它权证的投资比例，遵从法规或监管部门的相关规定；






5、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40％；






6、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；






7、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；






8、在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值合计（轧差计算），不得超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值合计（轧差计算）与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；






9、本基金资产投资不得违反法律法规及基金合同规定的其他比例限制。






对于因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素导致基金的投资不符合基金合同的约定的，基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到上述标准。法律、法规另有规定时，从其规定。如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。如法律法规或监管部门取消上述限制，且适用于本基金，则本基金投资不再受相当限制，不需要经基金份额持有人大会审议。






基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。






九、禁止行为






为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：






1、承销证券；






2、向他人贷款或者提供担保；






3、从事承担无限责任的投资；






4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；






5、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；






6、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；






7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；






8、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；






9、法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。






十、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法






1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；






2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；






3、有利于基金财产的安全与增值；






4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。






十一、基金的融资、融券






本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。






十二、基金管理人和基金经理的承诺






1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。






2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：






（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；






（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；






（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；






（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；






（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。






3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：






（1）越权或违规经营；






（2）违反基金合同或托管协议；






（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；






（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；






（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；






（6）玩忽职守、滥用职权；






（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；






（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；






（9）贬损同行，以抬高自己；






（10）以不正当手段谋求业务发展；






（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；






（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；






（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。






4、基金经理承诺






（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；






（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；






（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；






（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。






第十部分


基金的财产






一、基金资产总值






基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。






二、基金资产净值






基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。






三、基金财产的账户






本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。






四、基金财产的保管和处分






基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人、基金销售机构以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。






基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。






除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。






第十一部分


基金资产的估值






一、估值日






本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。






二、估值对象






基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等金融资产和金融负债。






三、估值的依据及原则






估值应符合本合同、《证券投资基金会计核算业务指引》、证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、中国证监会[2008]38号公告《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》及其他法律、法规的规定，如法律法规未做明确规定的，参照证券投资基金的行业通行做法处理。估值数据依据合法的数据来源独立取得。对于固定收益类投资品种的估值应依据中国证券业协会基金估值工作小组的指导意见及指导价格估值。






估值的基本原则：






（1）对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，应采用最近交易市价确定公允价值。如估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化且证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值。






（2）对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性。






有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理人应根据具体情况与托管人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。






四、具体投资品种估值方法






1、证券交易所上市的有价证券的估值






（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。






（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；






（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；






（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。






2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：






(1) 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；






(2) 首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。






(3) 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。






3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。






4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。






5、股票指数期货合约估值方法：






（1）股票指数期货合约以结算价格进行估值。






（2）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。






（3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。






6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。






7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。






如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。






根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。






五、估值程序






1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。






每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。






2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。






六、估值错误的处理






基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时，视为基金份额净值错误。






本基金合同的当事人应按照以下约定处理：






1、差错类型






本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人("受损方")的直接损失按下述"差错处理原则"给予赔偿，承担赔偿责任。






上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。






由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。






2、差错处理原则






(1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。






(2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。






(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失("受损方")，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求返还不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。






(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。






(5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产中支付。






(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。






(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。






3、差错处理程序






差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：






(1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；






(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；






(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；






(4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。






4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下：






(1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。






(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案。






(3)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。






(4)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。






七、暂停估值的情形






1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；






2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；






3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。






八、基金净值的确认






用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日或国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非工作日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。






九、特殊情况的处理






1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6项、股票指数期货合约估值方法的第（2）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。






2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。






第十二部分


基金的收益与分配






一、基金利润的构成






基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额。






二、基金可供分配利润






基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。其中，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。






三、收益分配原则






本基金收益分配应遵循下列原则：






1、本基金的每一基金份额享有同等收益分配权；






2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；






3、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配6次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配收益的10%；






4、基金合同生效不满3个月可不进行收益分配；






5、基金份额持有人可以选择取得现金或将所获红利再投资于本基金，如果基金份额持有人未选择收益分配方式，则默认为现金方式；






6、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利自动转为基金份额。






法律、法规或监管机构另有规定的，基金管理人在履行适当程序后，将对上述基金收益分配政策进行调整。






四、收益分配方案






基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。






五、收益分配的时间和程序






1、基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，在2个工作日内在指定媒体上公告并报中国证监会备案；






2、基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15个工作日。






六、基金收益分配中发生的费用






基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。






第十三部分


基金费用与税收






一、基金费用的种类






1、基金管理人的管理费；






2、基金托管人的托管费；






3、基金财产拨划支付的银行费用；






4、基金合同生效后的基金信息披露费用；






5、基金份额持有人大会费用；






6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；






7、基金的证券交易费用；






8、证券账户开户费用和银行账户维护费；






9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。






二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。






三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式






1、基金管理人的管理费






基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：






H＝E×1.5%÷当年天数






H为每日应计提的基金管理费






E为前一日基金资产净值






基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人和基金托管人双方核对后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。






2、基金托管人的托管费






基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：






H＝E×0.25%÷当年天数






H为每日应计提的基金托管费






E为前一日基金资产净值






基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人和基金托管人双方核对后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。






3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。






四、不列入基金费用的项目






基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；《基金合同》生效前的相关费用；其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。






五、基金管理费和基金托管费的调整






基金管理人和基金托管人可协商降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。






六、基金税收






基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。






第十四部分


基金的会计与审计






一、基金的会计政策






1、基金管理人为本基金的会计责任方；






2、本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日，如果基金合同生效所在的会计年度，基金合同生效少于2个月，可以并入下一个会计年度；






3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；






4、会计制度执行国家有关的会计制度；






5、本基金独立建账、独立核算；






6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；






7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。






二、基金的审计






1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。






2、会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。






3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人，并报中国证监会备案后可以更换。就更换会计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。






第十五部分


基金的信息披露






基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。






本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定媒体披露。






本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：






1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；






2、对证券投资业绩进行预测；






3、违规承诺收益或者承担损失；






4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；






5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；






6、中国证监会禁止的其他行为。






本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。






本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。






公开披露的基金信息包括：






(一)招募说明书






招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。






基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的3日前，将基金招募说明书登载在指定媒体上。基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定媒体上。基金管理人将在公告的15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每6个月的最后1日。






(二)基金合同、托管协议






基金管理人应在基金份额发售的3日前，将基金合同摘要登载在指定媒体上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。






(三)基金份额发售公告






基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体上。






(四)基金合同生效公告






基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒体上登载《基金合同》生效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况，以及披露基金管理人、基金管理人的高级管理人员、基金经理等投资管理人员以及基金管理人的股东持有基金的份额、期限。






(五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告






1、本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；






2、在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值；






3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。






(六)基金份额申购、赎回价格公告






基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。






(七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告






1、基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露；






2、基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上；






3、基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上；






4、基金合同生效不足2个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告；






5、基金管理人应当在基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告中分别披露基金管理人、基金管理人的高级管理人员、基金经理等投资管理人员以及基金管理人的股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况；






6、基金定期报告应当按有关规定分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。






(八)临时报告与公告






在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案：






1、基金份额持有人大会的召开及决议；






2、终止基金合同；






3、转换基金运作方式；






4、更换基金管理人、基金托管人；






5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；






6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；






7、基金募集期延长；






8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；






9、基金管理人的董事在一年内变更超过50%；






10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过30%；






11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；






12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；






13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；






14、重大关联交易事项；






15、基金收益分配事项；






16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；






17、基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%；






18、基金改聘会计师事务所；






19、基金变更、增加或减少销售机构；






20、基金更换注册登记机构；






21、本基金开始办理申购、赎回；






22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；






23、本基金发生巨额赎回并延期支付；






24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；






25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；






26、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。






(九)澄清公告






在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。






(十)基金份额持有人大会决议






(十一)中国证监会规定的其他信息






信息披露事务管理：






基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务。






基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。






基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。






基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。






基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。






为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。






信息披露文件的存放与查阅






基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。






投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体上公告。






本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。






第十六部分


风险揭示






一、投资于本基金的主要风险






1、市场风险






证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：






（1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。






（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。






（3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。






（4）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。






（5）债券市场流动性风险。由于银行间债券市场深度和宽度相对较低，交易相对较不活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现能力的风险。






（6）购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。






（7）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率。






（8）信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息，或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。






2、管理风险






基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司内部失控而可能产生的损失。管理风险包括：






（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失；






（2）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因素而可能导致的损失；






（3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。






3、职业道德风险：是指公司员工不遵守职业操守，发生违法、违规行为而可能导致的损失。






4、流动性风险






在开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。






5、合规性风险






指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金合同有关规定的风险。






6、投资管理风险：（1）本基金为股票型基金，其预期收益和风险均高于货币型基金、债券型基金，属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的基金类型；（2）选股方法、选股模型风险；（3）基金经理主观判断错误的风险；（4）其他风险。






7、投资股指期货的风险






（1）基差风险。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。在股指期货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。






（2）合约品种差异造成的风险。合约品种差异造成的风险，是指类似的合约品种，在相同因素的影响下，价格变动不同。表现为两种情况：1）价格变动的方向相反；2）价格变动的幅度不同。类似合约品种的价格，在相同因素作用下变动幅度上的差异，也构成了合约品种差异的风险。






（3）标的物风险。股指期货交易中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。






（4）衍生品模型风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模型进行期货合约的选择。由于模型设计、资本市场的剧烈波动或不可抗力，按模型结果调整股指期货合约或者持仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。






8、本基金特有的风险






本基金为发起式基金，基金合同生效满3年后，若基金资产规模低于2亿元，则本基金基金合同将自动终止，且不得通过召开基金持有人大会的方式延续，届时按基金合同的规定，本基金将进入基金财产清算程序，基金财产将在变现后分配给投资者，投资者需承担不能继续投资本基金的风险，以及本基金基金财产变现带来的收益或损失。






9、其他风险






（1）随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这些工具，基金可能会面临一些特殊的风险；






（2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；






（3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险；






（4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；






（5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；






（6）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；






（7）其他意外导致的风险。






二、声明






1、投资人投资于本基金，须自行承担投资风险；






2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金管理人指定的基金代销机构代理销售，基金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。






第十七部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算






一、基金合同的变更






1、基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。






(1)转换基金运作方式；






(2)变更基金类别；






(3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；






(4)变更基金份额持有人大会程序；






(5)更换基金管理人、基金托管人；






(6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标准的除外；






(7)本基金与其他基金的合并；






(8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；






(9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。






但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：






(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；






(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率或收费方式、调低赎回费率；






(3)法律法规要求增加的基金费用的收取；






(4)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；






(5)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；






(6)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；






(7)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。






2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起2日内在至少一种指定媒体公告。






二、基金合同的终止






有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：






1、基金份额持有人大会决定终止的；






2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；






3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；






4、基金合同生效3年后，基金资产规模低于2亿元的；






5、中国证监会规定的其他情况。






三、基金财产的清算






1、基金财产清算组






(1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。






(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。






(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。






2、基金财产清算程序






基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：






(1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；






(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；






(3)对基金财产进行清理和确认；






(4)对基金财产进行估价和变现；






(5)制作清算报告；






(6)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；






(7)聘请律师事务所出具法律意见书；






(8)将基金财产清算结果报告中国证监会；






(9)参加与基金财产有关的民事诉讼；






(10)公布基金财产清算结果；






(11)对基金剩余财产进行分配。






3、清算费用






清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。






4、基金财产按下列顺序清偿：






(1)支付清算费用；






(2)交纳所欠税款；






(3)清偿基金债务；






(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。






基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。






5、基金财产的清算为6个月。






6、基金财产清算的公告






基金财产清算公告于财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。






7、基金财产清算账册及文件的保存






基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。






第十八部分


基金合同的内容摘要






详见本报基金管理人今日刊登的《广发新经济股票型发起式证券投资基金基金合同摘要》。






第十九部分


基金托管协议的内容摘要






一、基金托管协议当事人






（一）基金管理人






名称：广发基金管理有限公司






住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室






办公地址：广州市海珠区琶洲大道东一号保利国际广场南塔31-33楼






邮政编码：510308






法定代表人：王志伟






成立时间： 2003年8月5日






批准设立机关：中国证监会






批准设立文号：证监基金字[2003]91号






组织形式：有限责任公司






注册资本：人民币1.2亿元






存续期间：持续经营






经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。






（二）基金托管人






名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)






住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦






办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦






邮政编码：518040






法定代表人：傅育宁






成立时间：1987年4月8日






基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号






经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经中国人民银行批准的其他业务。






组织形式：股份有限公司






注册资本：人民币215.77亿元






存续期间：持续经营






二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查






（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。






1、本基金将投资于以下金融工具：






本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券等）、权证、货币市场工具、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。






2、本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。对于基金投资股指期货和中期票据，基金托管人将与基金管理人在实际投资时签订关于风险控制的相关协议。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。






对基金管理人发送的不符合基金合同规定的投资行为，基金托管人可以拒绝执行，并书面通知基金管理人；对于已经执行的投资，基金托管人发现该投资行为不符合基金合同的规定的，基金托管人应书面通知基金管理人进行整改，并将该情况报告中国证监会。






（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应事先向基金托管人提供投资品种池，以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。






本基金的投融资比例：






股票占基金资产的60%-95%，其中，投资于新经济主题相关的上市公司股票的比例不低于股票资产的80%；债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中，基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。






本基金投资组合遵循以下投资限制：






1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；






2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；






3、本基金基金财产参与股票发行申购时所申报的金额不得超过基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司该次发行股票的总量；






4、本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。其它权证的投资比例，遵从法规或监管部门的相关规定；






5、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40％；






6、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；






7、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；






8、在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值合计（轧差计算），不得超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值合计（轧差计算）与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；






9、本基金资产投资不得违反法律法规及基金合同规定的其他比例限制。






对于因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等原因导致基金的投资不符合基金合同的约定的，基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到上述标准。法律、法规另有规定时，从其规定。如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。如法律法规或监管部门取消上述限制，且适用于本基金，则本基金投资不再受相当限制，不需要经基金份额持有人大会审议。






基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。






（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。






若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事的关联交易时，如基金托管人提醒基金管理人后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能进行事后结算。基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。






（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托管人，否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单，但应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个交易日内与基金托管人协商解决。






基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。






（五）本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。






1、本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。






本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券，且限于由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。






基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。






基金参与非公开发行证券的认购，不得预付任何形式的保证金，法律法规或中国证监会另有规定的除外。






基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券，且锁定期不得超过本基金的剩余期限。






2、 基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。






基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。






基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任；如果基金托管人没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。






3、基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。






由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息，致使托管人无法审核认购指令而影响认购款项划拨的，基金托管人免于承担责任。






4、基金托管人依照法律法规、《基金合同》、《托管协议》审核基金管理人投资流通受限证券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》以及其他相关法律法规的有关规定，应及时通知基金管理人，并呈报中国证监会，同时采取合理措施保护基金投资人的利益。基金托管人有权对基金管理人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管协议》的投资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正，基金管理人不予纠正或已代表基金签署合同不得不执行时，基金托管人应向中国证监会报告。






（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。






（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应及时核对并回复基金托管人，对于收到的书面通知，基金管理人应以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。






（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。






（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人及时纠正，由此造成的损失由基金管理人承担。






（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。






三、基金管理人对基金托管人的业务核查






（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。






（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到书面通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。






（三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，基金托管人应在规定时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；基金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。






（四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。






四、基金财产保管






（一）基金财产保管的原则






1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。






2、基金托管人应安全保管基金财产。






3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。






4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。






5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人不承担。






6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。基金管理人未及时催收给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。






7、基金托管人应安全、完整地保管基金资产；未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管人实际有效控制下的实物证券的损坏、灭失，基金托管人不承担责任。






8、基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金财产，或交由期货公司或证券公司负责清算交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）及其收益；由于该等机构或该机构会员单位等本合同当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金财产造成的损失等不承担责任。






9、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。






（二）基金募集期间及募集资金的验资






1、基金募集期间募集的资金应开立"基金募集专户"。该账户由基金管理人开立并管理。






2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，基金管理人应聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。






3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜。






（三）基金银行账户的开立和管理






1、基金托管人以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，保管基金的银行存款，并根据基金管理人的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。






2、基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。






3、基金银行账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定。






（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理






1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。






2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。






3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。






4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。






5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。






（五）债券托管专户的开设和管理






基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。






（六）其他账户的开立和管理






1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金管理人协助基金托管人按照有关法律法规和本合同的约定协商后开立。新账户按有关规定使用并管理。






2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。






（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管






基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保管库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，实物保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由上述存放机构及基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任。






（八）与基金财产有关的重大合同的保管






由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人负责。重大合同的保管期限为15年。






五、基金资产净值计算与会计核算






（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序






1、基金资产净值






基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。






基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。






基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核，按规定公告。






2、复核程序






基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。






3、根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。






（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理






1、估值对象






基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等金融资产和金融负债。






2、估值依据及原则






估值应符合本合同、《证券投资基金会计核算业务指引》、证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、中国证监会[2008]38号公告《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》及其他法律、法规的规定，如法律法规未做明确规定的，参照证券投资基金的行业通行做法处理。估值数据依据合法的数据来源独立取得。对于固定收益类投资品种的估值应依据中国证券业协会基金估值工作小组的指导意见及指导价格估值。






估值的基本原则：






（1）对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，应采用最近交易市价确定公允价值。如估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化且证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值。






（2）对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性。






有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理人应根据具体情况与托管人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。






3、具体投资品种估值方法






（1）证券交易所上市的有价证券的估值






1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。






2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；






3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；






4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。






（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：






1) 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；






2) 首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。






3) 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。






（3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。






（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。






（5）股票指数期货合约估值方法：






1）股票指数期货合约以结算价格进行估值。






2）在任何情况下，基金管理人如采用本项第1）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第1）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。






3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。






（6）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。






（7）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。






如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。






根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。






4、特殊情形的处理






基金管理人、基金托管人按估值方法的第6项、股票指数期货合约估值方法的第2）项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。






（三）基金份额净值错误的处理方式






（1）当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时，视为基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。






（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：






①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。






②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。






③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。






④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。






（3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。






（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。






（5）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。






（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形






（1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；






（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；






（3）中国证监会和基金合同认定的其他情形。






（五）基金会计制度






按国家有关部门规定的会计制度执行。






（六）基金账册的建立






基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。






（七）基金财务报表与报告的编制和复核






1、财务报表的编制






基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。






2、报表复核






基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。






3、财务报表的编制与复核时间安排






基金管理人、基金托管人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制及复核；在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起60日内完成基金半年度报告的编制及复核；在每年结束之日起90日内完成基金年度报告的编制及复核。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。






（八）基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。






六、基金份额持有人名册的保管






基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年。如不能妥善保管，则按相关法律法规承担责任。






在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。






七、争议解决方式






因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为深圳市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。






争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。






本协议受中国法律管辖。






八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算






（一）托管协议的变更程序






本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。






（二）基金托管协议终止出现的情形






1、基金合同终止；






2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；






3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；






4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。






（三）基金财产的清算






1、基金财产清算组






（1）基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。






（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。






（3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。






（4）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。






2、基金财产清算程序






基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：






（1）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；






（2）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；






（3）对基金财产进行清理和确认；






（4）对基金财产进行估价和变现；






（5）编制清算报告；






（6）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；






（7）聘请律师事务所出具法律意见书；






（8）将基金财产清算结果报告中国证监会；






（9）参加与基金财产有关的民事诉讼；






（10）公布基金财产清算结果；






（11）对基金剩余财产进行分配。






3、清算费用






清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。






4、基金财产按下列顺序清偿：






（1）支付清算费用；






（2）交纳所欠税款；






（3）清偿基金债务；






（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。






基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不得分配给基金份额持有人。






5、基金财产的清算为6个月。






6、基金财产清算的公告






基金财产清算公告于财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。






7、基金财产清算账册及文件的保存






基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。






第二十部分


对基金份额持有人的服务






基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：






一、持有人注册登记服务






基金管理人担任基金注册登记机构，为基金份额持有人提供注册登记服务，配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、及时地为基金份额持有人办理基金账户业务、基金份额的登记、权益分配时红利的登记、权益分配时红利的派发、基金交易份额的清算过户等服务。






二、持有人交易记录查询及邮寄服务






1、基金交易确认服务






注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金投资记录。基金份额持有人每次交易结束后（T日），本基金销售网点将于T＋2日开始为基金份额持有人提供该笔交易成交确认单的查询服务。基金份额持有人也可以在T＋2日通过本基金管理人客户服务中心查询基金交易情况。基金管理人直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易的基金份额持有人的要求打印成交确认单。基金销售代理人应根据在代销网点进行交易的基金份额持有人的要求进行成交确认。






2、对账单服务






基金份额持有人可通过以下方式查阅对账单：






1）基金份额持有人可登陆本基金管理人的网站账户自动查询系统查阅对账单。






2）基金份额持有人可通过网站、电话等方式向本基金管理人定制纸质或电子形式的定期对账单。定期对账单分为季度对账单及年度对账单。本基金管理人在每季度结束后向本季度有交易并定制季度对账单服务的投资者提供季度对账单；每年结束后向所有本年度末持有基金份额并定制年度对账单服务的投资者提供年度对账单。






3、基金份额持有人交易记录查询服务






本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心(包括电话呼叫中心和网站账户自动查询系统)和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。






三、信息定制服务






基金份额持有人在申请开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服务，内容包括基金净值播报、交易确认及相关基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短信服务，内容包括基金净值播报、交易确认等。已开立本公司基金账户未预留相关资料的基金份额持有人可到销售网点或通过基金管理人的客户服务中心（包括电话呼叫中心和网站账户自动查询系统）办理资料变更。






四、信息查询






基金管理人为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有人可以凭基金账号和该密码通过基金管理人的电话呼叫中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同时可以修改通信地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管理人网站查询基金申购与赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息。






五、投诉受理






基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网站在线客服、呼叫中心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和代销机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有人还可以通过代销机构的服务电话进行投诉。






六、服务联系方式






1、客户服务中心






电话呼叫中心（Call Center）：95105828（免长途费）或020-83936999，该电话可转人工服务。






传真：020-34281105






2、互联网网站






公司网址：http://www.gffunds.com.cn






电子信箱：services@gf-funds.com.cn






第二十一部分


其他应披露事项






本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。






第二十二部分


招募说明书存放及查阅方式






本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所，投资人可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。






第二十三部分


备查文件






（一）中国证监会批准广发新经济股票型发起式证券投资基金募集的文件






（二）《广发新经济股票型发起式证券投资基金基金合同》






（三）《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》






（四）《广发新经济股票型发起式证券投资基金托管协议》






（五）法律意见书






（六）基金管理人业务资格批件、营业执照






（七）基金托管人业务资格批件、营业执照