建信月盈：开放日常申购（赎回）业务公告查看PDF公告
建信月盈安心理财债券型证券投资基金开放日常申购（赎回）
业务公告
公告 送 出 日期 ：2012 年 12 月 28 日
1. 公 告 基 本信 息
基金名称 建信月盈安心理财债券型证券投资基金
基金简称 建信月盈理财债券
基金主代码 530028
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年 12 月 20 日
基金管理人名称 建信基金管理有限责任公司
基金托管人名称 中国民生银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 建信基金管理有限责任公司
公告依据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作
管 理 办 法 》 等 法 律 法 规 以 及 《 建 信 月 盈 安 心 理 财 债 券 型 证
券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《 建 信 月 盈 安 心 理 财 债 券 型 证 券 投
资基金招募说明书》
申购起始日 2013 年 1 月 21 日
赎回起始日 2013 年 1 月 21 日
下属分级基金的基金简称
建信月盈理财债券 A 建信月盈理财债券 B
下属分级基金的交易代码 530028 531028
该分级基金是否开放申购、
赎回
是 是
注： （1） 本 基金为债券型证券投资基金， 基金管理人为建信基金管理有限责
任公司 （以下简称 “本公司” ） ， 基金注册登记机构为建信基金管理有限责任公司，
基金托管人为中国民生银行股份有限公司。
（2 ） 投 资 者 应 及 时 通 过 本 基 金 销 售 网 点 、 致 电 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话
400-81-95533 （免长途话费） 或登录本公司网站 www.ccbfund.cn 查询其交易申请
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的确认情况。
2. 日 常 申 购、 赎 回 业 务的 办 理 时 间
投资者可在基金开放日办理基金份额的申购， 在每个运作期到期日办理基金
份额的赎回， 办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日 （本公
司公告暂停时除外） 的交易时间， 具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。
重要提示：注册登记机构仅在运作期到期日受理赎回申请。
3. 日 常 申 购业 务
3.1 申 购 金额 限 制
1、 投资者通过代销网点申购本基金 A 类份额， 每个基金账户单笔申购最低
金额为 1000 元人民币，代销机构另有规定的，从其规定；通过直销机构申购本
基金 A 类份额，每个基金账户首次最低申购金额为 5 万元人民币，已在直销机
构有申购本基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制， 单笔申购最低金额
为 1,000 元人民币。
投资者通过代销网点或直销中心申购本基金 B 类份额，每个基金账户单笔
申购最低金额为 5,000,000 元人民币，追加最低申购金额为 1,000 元人民币。
投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低 申购金额的限制。
2 、 投 资 者可 多 次 申 购， 对 单 个 投资 者 累 计 持有 基 金 份 额的 比 例 或 数量 不 设
上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
3、基金份额的自动升降级
当 A 类基 金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额达到或超过 500 万
份时，本基金的注册登记机构自动将其在该基金账户持有的 A 类基 金份额升级
为 B 类基金份额。
当 B 类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于 500 万份时，
本基金的注册登记机构自动将其在该基金账户持有的 B 类基金份额降级为 A 类
基金份额。
4 、 基 金 管理 人 可 以 根据 实 际 情 况对 以 上 限 制进 行 调 整 ，最 迟 在 调 整生 效 前
2 个工作日至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
3.2 申 购 费率
本基金不收取申购费用。
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3.3 其 他 与申 购 相 关 的事 项
1、本基金的申购价格为每份基金份额净值 1.00 元。
2 、 申 购 份额 的 计 算 。采 用 “ 金 额申 购 ” 方 式， 申 购 价 格为 每 份 基 金份 额 净
值 1.00 元，计算公式：申购份额= 申购金额/1.00 元；申购份额的计算保留小数
点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，由此产生的误差计入基金财产。
3、 基金管理人可以按照 《基金合同》 的相关规定调整申购费率或收费方式。
基 金 管 理 人最 迟 应 于 新的 费 率 或 收费 方 式 实 施日 前 2 个工 作 日 在 至少 一 家 指 定
媒体及基金管理人网站公告。
4. 日 常 赎 回业 务
4.1 赎 回 份额 限 制
基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构 （网点） 单个交易账户保留的基
金份额余额不足 100 份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。
基金管理人可以根据实际情况对以上限制进行调整， 最迟在调整生效前 2 个
工作日至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
4.2 赎 回 费率
本基金不收取赎回费用。
4.3 其 他 与赎 回 相 关 的事 项
1 、 对 于 每份 基 金 份 额， 基 金 份 额持 有 人 只 能在 该 基 金 份额 的 运 作 期到 期 日
赎回。
本基金每份基金份额的每个运作期为一个月。 对于每份基金份额， 第一个运
作期指基金合同生效日 （对认购份额而言， 下同） 或基金份额申购确认日 （对申
购 份 额 而 言， 下 同 ） 起（ 即 第 一 个运 作 起 始 日） ， 至 基 金合 同 生 效 日或 基 金 份 额
申购申请日次一个月的月度对日 （即第一个运作期到期日。 如该对应日为非工作
日， 则顺延到下一工作日） 止。 第 二个运作期指第一个运作期到期日的次一工作
日起， 至基金合同生效日或基金份额申购申请日对应的次二个月的月度对日 （如
该日为非工作日，则顺延至下一工作日）止。以此类推。
2 、 在 每 份基 金 份 额 的运 作 期 到 期日 ， 基 金 份额 持 有 人 可申 请 赎 回 该份 基 金
份额。 如果基金份额持有人在当期运作期到期日未申请赎回， 则自该运作期到期
日次日起该基金份额进入下一个运作期。
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在基金份额对应的每个运作期到期日， 基金管理人办理该基金份额对应的未
支付收益的结转。
3、赎回金额的计算
采用“份额赎回”方式，赎回价格为每份基金份额净值 1.00 元。赎回金额
的计算公式为：
赎回金额= 赎回份额×基金份额净值+ 该运作期内的未支付收益
即在每个运作期到期日提出赎回申请的基金份额持有人， 将获得当期运作期
的基金未支付收益。 对于持有超过一个运作期、 在当期运 作期到期日提出赎回申
请的基金份额， 除获得当期运作期的基金未支付收益外， 基金份额持有人还可以
获得自申购确认日 （认购份额自基金合同生效日） 起至上一运作期到期日的基金
收益。
5 ． 基 金 销售 机 构
5.1 场 外 直销 机 构
建信基金管理有限责任公司
5.2 场 外 非直 销 机 构
（1） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：95559
网址：www.95559.com.cn
（3） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
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客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（5） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（6） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001，（ 021）962503
网址：www.htsec.com
（7） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268
法定代表人：兰荣
客户服务电话: 4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（8） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
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（9） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（10） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（11） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（12） 中国中投证券有限责任公司
注 册 地址 ：深 圳 福田 区益 田 路与 福中 路 交界 处荣 超 商务 中心 A 栋 18-21
层
法定代表人：龙增来
开放式基金咨询电话：4006008008
网址：www.cjis.cn
（13） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（14） 国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路 13 号
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办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（15） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（16） 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（17） 财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403340
网址：www.cfzq.com
（18） 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（19） 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
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网址：www.fund123.cn
（20） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.howbuy.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
6． 基 金 份额 净 值 公 告/ 基 金 收 益公 告 的 披 露安 排
在 本基金开始办理基金份额申购或者赎回后，本公司将 在 每 个 开 放 日 的 次
日， 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日各类基金份额每万
份基金净收益及基金七日年化收益率， 若遇法定节假日， 于节假日结束后第 2 个
自然日， 公告节假日期间的各类 基金份额每万份基金净收益、 节假日最后一日的
基金七日年化收益率， 以及节假日后首个开放日的各类基金份额每万份基金净收
益和基金七日年化收益率。
各类基金份额每万份基金净收益和七日年化收益率计算方法如下：
各 类 基 金 份 额 每 万 份 基 金 净 收 益 ＝ 当 日 基 金 净 收 益/ 当 日 基 金 份 额 总 额 ×
10000；
每万份基金净收益采用四舍五入保留至小数点后第 4 位。
七日年化收益率＝｛
7
365
7
1
)]
10000
1 ( [
?
?
?
i
i
R
－1｝× 100% ；
其中，Ri 为最近第 i 个公历 日（i=1 ，2??7 ）的每万份基金净收益。
七日年化收益率采用四舍五入保留 至小数点后第 3 位， 如不足 七日， 则采取
上述公式类似计算。
本公司将公告本基金半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、 各类
基金份额每万份基金净收益和基金七日年化收益率。 本公司将 在前款规定的市场
交易日的次日， 将基金资产净值、 各类基金份额每万份基金净收益和基金七日年
化收益率登载在指定媒体上。
7． 其 他 需要 提 示 的 事项
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（1 ） 本 公告 仅 对 本 基金 的 开 放 日常 申 购 和 赎回 业 务 事 项予 以 说 明 。投 资 者
欲了解本基金详细情况，请认真阅读本基金的《招募说明书》 。
（2）T 日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日
内为投资者对该交易的有效性进行确认，在 T ＋2 日后（包括该日）投资者可向
销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。 基金销售机
构对投资者申购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确实接
收到申购申请。申购申请的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
（3 ） 风 险提 示 ： 本 公司 承 诺 以 诚实 信 用 、 勤勉 尽 责 的 原则 管 理 和 运用 基 金
资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。
建信基金管理有限责任公司
2012 年 12 月 28 日
