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附件 3 ：
南 方 中 证 5 0 债 券 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ）
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要
( 2 0 1 2 年 第 2 号 )
基金管理 人：南方基金管 理有限公司
基金托管 人：中国工商银 行股份有限公司
本招募说 明书（更新）摘 要内容截止日： 2 0 1 2 年 1 1 月 1 7 日
重要提 示
本基金经 中国证监会 2 0 1 1 年 3 月 1 6 日证监许 可 [ 2 0 1 1 ] 3 8 0 号文核准 募集 ， 基金合同 已
于 2 0 1 1 年 5 月 1 7 日正式生 效。
基金管理 人保证招募说明 书的内容真实 、 准确 、 完整。 本招募说 明书经中国证监 会核准 ，
但中国证 监会对本基金募 集的核准 ， 并不表明 其对本基金的价 值和收益做出实 质性判断或保
证，也不 表明投资于本基 金没有风险。
本基金投 资于证券市场 ， 基金净值 会因为证券市场 波动等因素产生 波动 ， 投资者在 投资
本基金前 ， 应全面了 解本基金的产品 特性 ， 充分考虑 自身的风险承受 能力 ， 并承担基 金投资
中出现的 各类风险 ， 包括 ： 因政治 、 经济 、 社会等环 境因素对证券价 格产生影响而形 成的系
统性风险 ， 个别证券 特有的非系统性 风险 ， 由于基金 投资者连续大量 赎回基金产生的 流动性
风险，基 金管理人在基金 管理实施过程中 产生的基金管理 风险，本基金的 特定风险等等 。 投
资有风险 ， 投资者认 购 （或申购） 基金时应 认真阅读本基金 的 《 招募说明 书 》 及 《基金合同》 。
基金的过 往业绩并不预示 其未来表现。
本摘要根 据基金合同和基 金招募说明书编 写 ， 并经中国 证监会核准 。 基金合同 是约定基
金当事人 之间权利 、 义务的法 律文件 。 基金投资 人自依基金合同 取得基金份额 ， 即成为基 金
份额持有 人和本基金合同 的当事人 ， 其持有基 金份额的行为本 身即表明其对基 金合同的承认
和接受， 并按照《基金法 》 、 《运作办 法 》 、基金合 同及其他有关规 定享有权利、承 担义务。
基金投资 人欲了解基金份 额持有人的权利 和义务，应详细 查阅基金合同。
本基金通 过被动式指数化 投资以实现跟踪 中证 5 0 债券指数 ，但由于基金费 用、交易成2
本、 指数成份 券取价规则和基 金估值方法之间 的差异等因素 ， 可能造成 本基金实际收益 率与
指数收益 率存在偏离。
基金管理 人依照恪尽职守 、 诚实信用 、 谨慎勤勉 的原则管理和运 用基金资产 ， 但不保证
基金一定 盈利，也不保证 最低收益。
本招募说 明书所载内容截 止日为 2 0 1 2 年 1 1 月 1 7 日，有关 财务数据和净值 表现截止 日
2 0 1 2 年 9 月 3 0 日 （未经审 计 ） 。
一、基 金管理人
（一）基 金管理人概况
名称：南 方基金管理有限 公司
住所及办 公地址：深圳市 福田中心区福华 一路六号免税商 务大厦塔楼 3 1 、 3 2 、 3 3 层整层
成立时间 ： 1 9 9 8 年 3 月 6 日
法定代表 人：吴万善
注册资本 ： 1 . 5 亿元人民 币
电话 ： （0 7 5 5 ）8 2 7 6 3 8 8 8
传真 ： （0 7 5 5 ）8 2 7 6 3 8 8 9
联系人： 鲍文革
南方基金 管理有限公司是 经中国证监会证 监基字 [ 1 9 9 8 ] 4 号文批准 ， 由南方证 券股份有
限公 司、厦 门国际信 托投资 公司、广 西信托 投资公司 共同发 起设立。 2 0 0 0 年， 经中国 证监
会证监基 金字 [ 2 0 0 0 ] 7 8 号文批准 进行了增资扩股 ，注册资本达到 1 亿元人民 币。 2 0 0 5 年，
经中国证 监会证监基金字 [ 2 0 0 5 ] 2 0 1 号文批准 进行增资扩股， 注册资本达 1 . 5 亿元人民 币 。
目前股权 结构：华泰证券 股份有限公司 4 5 % 、深圳市 投资控股有限公 司 3 0 % 、厦门国 际信托
有限公司 1 5 % 及兴业证 券股份有限公司 1 0 % 。
（二）主 要人员情况
1 、董事会 成员
吴万善先 生，董事，中共 党员，大学 / E M B A 。历任中 国人民银行江苏 省分行金融管理 处
科员、中 国人民银行南京 市分行江宁支行 科员；华泰证券 证券发行部副经 理、总经理助理 ；
江苏省证 券登记处总经理 ；华泰证券副总 经理、总裁，现 任华泰证券股份 有限公司董事长 、
党委副书 记、南方基金管 理有限公司董事 长、党委书记。
张涛先生 ， 董事， 中共党员 ， 博士研究 生 。 历任华泰 证券总裁办公室 总裁秘书 、 投资银
行一部业 务经理 、 福州办事 处副主任 、 上海总部 投资银行业务部 副总经理 、 深圳总部 副总经
理、 深圳彩田 路营业部总经理 、 董事会秘 书 、 总裁助理 兼董事会办公室 主任 ； 现任华泰 证券
股份有限 公司副总裁、党 委委员。3
姜健先生 ， 董事， 中共党员 ， 硕士研究 生 。 历任南京 农业大学教师 ； 华泰证券 人事处职
员、 人事处培 训教育科科长 、 投资银行 部股票事务部副 经理 、 投资银行 一部副总经理 、 投资
银行一部 高级经理 、 投资银行 总部副总经理兼 发行部总经理 、 资产管理 总部总经理 、 投资银
行业务总 监兼投资银行业 务南京总部总经 理 、 总裁助理 兼上海总部总经 理 、 公司机构 客户服
务部总经 理。现任华泰证 券股份有限公司 副总裁、董事会 秘书、党委委员 。
李真先生 ， 董事， 中共党员 ， 材料工程 、 企业管理 双学士 ， 高级工程 师 。 历任机械 工业
部科技司 材料工艺处 、 科研管理 处副主任科员 、 总工程师 秘书 、 科技与质 量监督司行业技 术
处副处长 ；深圳亚洲金刚 石有限公司副总 经理（干部交流 ） ；深圳市 投资管理公司董 事局秘
书处副主 任 、 综合部副 部长 、 部长 、 总裁助理 兼工业一部部长 、 办公室主 任 ； 深圳市通 产实
业有限公 司党委书记 、 董事长； 深圳会展 中心管理有限责 任公司党委书记 、 总经理、 董事长 ；
现任深圳 市投资控股有限 公司董事、总经 理、党委副书记 。
余钢先生 ， 董事， 中共党员 。 毕业于湘 潭大学英语专业 ， 高级经济 师 ， 中共党员 。 历任
广州军区 技术局四处见习 学员 ； 广州军区 技术局组织处助 理翻译 、 中尉 ； 广州军区 情报部副
连参谋 、 正连参谋 、 副营参谋 ； 深圳市投 资管理公司人事 部 、 董办、 办公室业 务经理 ； 深圳
市国资委 企业领导人员管 理处主任科员 ； 深圳市国 资委办公室副主 任 、 党委秘书 ； 深圳市国
资委企业 领导人员管理处 副处长 ； 深圳市地 铁有限公司人力 资源部部长 、 党支部书 记 ； 深圳
市地铁集 团有限公司党委 委员人力资源部 部长 、 党支部书 记 （2 0 0 9 - 2 0 1 0 年 4 月兼深圳 通公
司董事 、 深圳大学 轨道交通学院理 事会理事 ） ； 2 0 0 9 . 0 9 — 2 0 0 9 . 1 1 深圳市市 委中青班培训学
习；现任 深圳市投资控股 有限公司党委副 书记、纪委书记 、董事。
洪文瑾女 士，董事，中共 党员，硕士研究 生。历任厦门经 济特区建设发展 公司财务部 ，
厦门建发 集团有限公司财 务部副经理 、 厦门建发 信托投资公司副 总经理 、 总经理 ， 厦门国际
信托投资 有限公司总经理 ，现任厦门国际 信托有限公司董 事长。
庄园芳女 士，董事，工商 管理硕士，经济 师。历任兴业证 券交易业务部总 经理助理 、 负
责人，证 券投资部副总经 理、总经理，投 资总监；现任兴 业证券股份有限 公司副总裁。
高良玉先 生，董事，中共 党员，经济学硕 士，经济师。历 任南京农业大学 审计处干部 、
中国人民 银行金融管理司 主任科员 、 中国证监 会发行部副处长 、 南方基金 管理有限公司副 总
经理，现 任南方基金管理 有限公司总裁、 党委副书记、南 方东英资产管理 有限公司（香港 ）
董事会主 席。
张磊先生 ，独立董事，工 商管理硕士（ M B A ）及国际 关系硕士，注册 金融分析师 ( C F A ) ，
获得美国 N A S D S e r i e s 7 & 6 5 证书。曾 工作于耶鲁大学 投资基金办公室 （ Y a l e E n d o w m e n t ）
及美国新 生市场投资基金 ( E m e r g i n g M a r k e t s M a n a g e m e n t , L L C ) ，主要从 事基金管理及投 资
研究 。 历任纽约 证券交易所国际 董事及中国首席 代表 ； 现任 H C M 投资管理 有限公司高级合 伙
人， U n i t e d W o r l d C o l l e g e o f S o u t h e a s t A s i a F o u n d a t i o n 校董、耶 鲁大学校务委员 会成
员、国际 顾问委员会成员 ，纽约金融分析 师协会会员。4
周春生先 生 ， 独立董事 ， 博士 。 历任美国 联邦储备委员会 经济学家 、 美国加州 大学及香
港大学商 学院教授、中国 证监会规划发展 委员会委员（副 局级 ） 、中国留 美金融学会理事 、
美国经济 学会、美国金融 研究会会员， A n n a l s o f E c o n o m i c s a n d F i n a n c e 编委，北 京大学
光华 管理学 院院长助 理、 E M B A 中心 主任、 高层管理 者培训 与发展中 心主任 、财务金 融学教
授， 香港大学 荣誉教授 ， 深圳证券 交易所第一 、 二、 三届上市 委员会委员 ； 现为长江 商学院
金融教授 、 E M B A 和高层培 训项目学术主任 ，国家杰出青年 基金获得者。
王全 洲先生 ，独立董 事，中 共党员， 大学学 历， 1 9 9 7 年中 国人民 大学会计 专业研 究生
班毕业 ， 注册会计 师 、 资产评估 师 、 注册税务 师 ； 历任北京 市财政局会计处 副处长 ， 北京会
计公司总 经理（正处级 ） ；现任北 京兴华会计师事 务所董事长、主 任会计师。
丛培国先 生 ， 独立董事 ， 法学硕士。 历任北京 大学法律系经济 法教研室助教 、 经济师讲
师、经济 法教研室副主任 ，美国加州大学 洛杉矶校区（ U C L A ）客座教 授、北京大学副 教授 ；
现任北京 君佑律师事务所 合伙人、事务所 主任。
米志明先 生 ， 独立董事 ， 本科 ， 高级经济 师 、 注册会计 师 。 历任江苏 省姜堰税务局副 局
长， 扬州市税 务局副局长 ， 扬州市财 政局局长 、 党组书记， 扬州市人 民政府副秘书长 ， 建设
银行扬州 市分行行长、党 组书记，财政部 深圳专员办专员 、巡视员。
2 、监事会 成员
骆新都女 士 ， 职工监事 ， 经济学硕 士 ， 经济师 。 历任民政 部外事处处长 、 南方证券 有限
公司副总 裁 、 南方基金 管理有限公司董 事长 、 顾问 ； 现任南方 基金管理有限公 司监事会主席 。
舒本娥女 士 ， 监事， 本科 。 历任熊猫 电子集团公司财 务处财务处长 ， 华泰证券 计划资金
部副总经 理（主持工作 ） 、稽查监 察部副总经理、 总经理；现任华 泰证券股份有限 公司计划
财务部总 经理。
周景民先 生 ， 监事， 工学硕士、 工商管理 硕士 （M B A ） ， 经济师 。 历任深圳 三九企业集团
三九贸易 公司职员 ， 深圳大鹏 证券有限公司投 资银行部项目经 理 、 加拿大西 蒙弗雷泽大学工
商管理学 院 M B A 学生兼助 教 ， 广东美的 集团战略发展部 高级经理 ， 招商局集 团中国南山开发
（集团） 公司研究发展部 高级项目经理， 深圳市投资控股 有限公司投资部 副经理、经理 ； 现
任深圳市 投资控股有限公 司投资部高级主 管。
苏荣坚先 生 ， 监事， 学士学位， 高级经济 师 。 历任三明 市财政局 、 财委 ， 厦门信达 股份
有限公司 财务部 、 厦门国际 信托投资公司财 务部业务主办 、 副经理， 自营业务 部经理 ； 现任
厦门国际 信托有限公司财 务部总监兼财务 部总经理。
郑城美先 生 ， 监事， 中共党员， 经济学硕 士 。 历任兴业 证券华林营业部 客户经理 、 研究
发展中心 市场分析师 、 经纪业务 部市场分析师 、 办公室文 秘部经理 、 南平滨江 路营业部副总
经理（主 持工作 ） 、计划财 务部副总经理、 财务部总经理； 现任兴业证券财 务总监兼计划财
务部总经 理。
苏民先生 ， 职工监事 ， 博士研究 生 ， 工程师 。 历任安徽 国投深圳证券营 业部电脑工程师 ，5
华夏证券 深圳分公司电脑 部经理助理 ， 南方基金 管理有限公司运 作保障部副总监 、 市场服务
部总监、 电子商务部总监 ；现任南方基金 管理有限公司风 险管理部总监。
3 、公司高 级管理人员
吴万善先 生，董事，中共 党员，大学 / E M B A 。历任中 国人民银行江苏 省分行金融管理 处
科员、中 国人民银行南京 市分行江宁支行 科员；华泰证券 证券发行部副经 理、总经理助理 ；
江苏省证 券登记处总经理 ； 华泰证券 副总经理 、 总裁， 现任华泰 证券股份有限公 司董事长兼
党委副书 记、南方基金管 理有限公司董事 长兼党委书记。
高良玉先 生 ， 董事， 总裁， 中共党员， 经济学硕 士 ， 经济师 。 历任南京 农业大学审计处
干部 、中国 人民银行 金融管 理司主任 科员、 中国证监 会发行 部副处长 。 1 9 9 8 年加 入南方 基
金担任副 总经理 ， 现任南方 基金管理有限公 司总裁兼党委副 书记 、 南方东英 资产管理有限公
司（香港 ）董事会主席。
俞文宏先 生 ， 副总裁， 中共党员， 工商管理 硕士 ， 经济师 ， 历任江苏 省投资公司业务 经
理、 江苏国际 招商公司部门经 理 、 江苏省国 际信托投资公司 投资银行部总经 理 、 江苏国信 高
科技 创业投 资有限公 司董事 长兼总经 理。 2 0 0 3 年加 入南方 基金，现 任南方 基金管理 有限公
司副总裁 、党委委员。
郑文祥先 生 ， 副总裁 ， 工商管理 硕士 。 曾任职于 湖北省荆州市 农业银行 、 南方证券 公司 、
国泰 君安证 券公司。 2 0 0 0 年加 入南方 基金，历 任国债 投资经理 、专户 理财部副 总监、 南方
避险增值 基金基金经理 、 总经理助 理兼养老金业务 部总监 ， 现任南方 基金管理有限公 司副总
裁。
朱运东先 生，副总裁，中 共党员，经济学 学士。曾任职于 财政部地方预算 司及办公厅 、
中国 经济开 发信托投 资公司 ， 2 0 0 2 年加 入南方 基金，历 任北京 分公司总 经理、 产品开发 部
总监、总 裁助理、首席市 场执行官，现任 南方基金管理有 限公司副总裁、 党委委员。
秦长奎先 生 ， 督察长， 中共党员， 工商管理 硕士 。 历任南京 汽车制造厂工程 师 、 华泰证
券公 司营业 部总经理 、部门 总经理、 总裁助 理。 2 0 0 5 年加 入南方 基金，现 任南方 基金管理
有限公司 督察长、纪委委 员、南方东英资 产管理有限公司 （香港）董事。
4 、基金经 理
刘朝 阳，女 ，北京大 学光华 管理学院 金融硕 士学位， 2 0 0 7 年 7 月加 入南方 基金，具 有
基金从业 资格 ， 历任南方 基金公司固定收 益研究员 、 债券交易 员及固定收益部 宏观策略高级
研究员 。 2 0 1 1 年 5 月至今 ， 任南方 5 0 债基金经 理 ； 2 0 1 1 年 1 0 月至今 ， 任南方现 金基金经
理。
5 、投资决 策委员会成员
总裁高良 玉先生，副总裁 郑文祥先生，固 定收益部总监李 海鹏先生。
6 、上述人 员之间不存在近 亲属关系 。
二、基 金托管人6
（一） 基金托管人基本 情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
成 立 时 间 ： 1 9 8 4 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 3 4 9 , 0 1 8 , 5 4 5 , 8 2 7 元
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9
联 系 人 ： 赵 会 军
（二） 主要人员情况
截 至 2 0 1 2 年 9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 1 6 1 人 ，平 均 年 龄 3 0 岁 ，
9 5 % 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职
称 。
（三） 基金托管业务经 营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ，中 国 工 商 银 行 自 1 9 9 8 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、 Q F I I 资 产 、 Q D I I 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
Q D I I 专 户 资 产 、 E S C R O W 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2 0 1 2 年 9 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 2 6 9 只 ， 其 中 封 闭 式 6 只 ， 开 放 式 2 6 3 只 。 自 2 0 0 3 年
以 来 ， 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 3 3 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
（四） 基金托管人的内 部控制制度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托 管7
行 业 的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控
建 设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在 积
极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完
善 风 险 控 制 机 制 ， 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2 0 0 5 、 2 0 0 7 、
2 0 0 9 、 2 0 1 0 年 四 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 S A S 7 0
（ 审 计 标 准 第 7 0 号 ） 审 阅 后 ， 2 0 1 1 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 五 次 通 过 I S A E 3 4 0 2
（ 原 S A S 7 0 ） 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服
务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托
管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ，
I S A E 3 4 0 2 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 、 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
一 ） 内 部 风 险 控 制 目 标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守 法 经 营 、
规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的
内 控 体 系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的 权 益 ； 保
障 资 产 托 管 业 务 安 全 、 有 效 、 稳 健 运 行 。
二 ） 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门
（ 内 控 合 规 部 、内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共
同 组 成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作
进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配
备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独
立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 。
三 ） 内 部 风 险 控 制 原 则
1 、 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ， 并 贯
穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 。
2 、 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督
制 约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位
和 人 员 。
3 、 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ； 按 照 “ 内
控 优 先 ” 的 原 则 ， 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 ， 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 。8
4 、 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基 金 资 产 和
其 他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 。
5 、 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完
善 ， 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行 ， 不 得 有 任 何 空 间 、 时 限 及 人 员 的 例 外 。
6 、 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ； 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人
员 必 须 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 托 管 部 内 部 设 置 独 立 的 负 责 内 部 风 险 的 部 门 ， 专 责 内 控
制 度 的 检 查 。
四 ） 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施
1 、 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了 明 确 的 岗
位 职 责 、科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ，
并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制
度 和 管 理 独 立 、 网 络 独 立 。
2 、 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制
定 者 和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部
在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 ， 督 促 职 能 管 理
部 门 改 进 。
3 、 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防
线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的 内
控 文 化 ，增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、
定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 ， 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 。
4 、 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活
动 、 处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ， 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目
的 。
5 、 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管
理 ， 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、
评 估 ， 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施 ， 排 查 风 险 隐 患 。
6 、 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、 数 据 传 输
线 路 的 冗 余 备 份 、 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 。
7 、 应 急 准 备 与 响 应 。资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 ，制 定 了 基 于 数 据 、
应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演 练9
更 加 接 近 实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现
在 的 “ 随 机 演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个
小 时 内 恢 复 业 务 。
五 ） 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况
1 、 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理
的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管 业 务
健 康 、 稳 定 地 发 展 。
2 、 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个
员 工 的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施
全 员 风 险 管 理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗
位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 ， 形
成 不 同 部 门 、 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 。
3 、 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 ， 一 贯 坚 持 把 风 险
防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ， 资
产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽
核 监 察 制 度 、 信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ， 形 成 各 个
业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约 机 制 。
4 、 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。 资 产
托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ，资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作 ，
一 直 将 建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变
化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放
在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置 ， 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 。
（ 五 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等 有 关 证 券 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对
基 金 投 资 范 围 、 投 资 对 象 、 基 金 投 融 资 比 例 、 基 金 投 资 禁 止 行 为 、 基 金 管 理 人 参 与 银
行 间 债 券 市 场 、 基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 、 基 金 资 产 净 值 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、
应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传
推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 的 合 法 性 、 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查 。
基 金 托 管 人 对 上 述 事 项 的 监 督 与 核 查 中 发 现 基 金 管 理 人 的 实 际 投 资 运 作 违 反 《 基
金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 、 上 述 监 督 内 容 的 约 定 和 其 他 有 关 法 律 法 规1 0
的 规 定 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 进 行 整 改 ， 整 改 的 时 限 应 符 合 法 规 允 许 的
投 资 比 例 调 整 期 限 。 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 向 基 金 托 管
人 发 出 回 函 并 改 正 。 在 规 定 时 间 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促
基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基
金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、基 金 合 同 和
有 关 法 律 法 规 规 定 ， 应 当 拒 绝 执 行 ， 立 即 通 知 基 金 管 理 人 限 期 改 正 ， 如 基 金 管 理 人 未
能 在 通 知 期 限 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 向 中 国 证 监 会 报 告 。
基 金 管 理 人 有 义 务 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 本 托 管 协 议
对 基 金 业 务 执 行 核 查 。 对 基 金 托 管 人 发 出 的 书 面 提 示 ， 基 金 管 理 人 应 在 规 定 时 间 内 答
复 并 改 正 ， 或 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ； 对 基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 、 基
金 合 同 和 本 托 管 协 议 的 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 事 项 ， 基 金 管 理 人 应
积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制 度 等 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基
金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 管 理 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、
阻 挠 对 方 根 据 本 托 管 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有
效 监 督 ， 情 节 严 重 或 经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监
会 。
三、相 关服务机构
( 一) 场外销售机构
1 、直销机 构：
南方基金 管理有限公司
住所及办 公地址 ： 深圳市福 田中 心区福华 一路六号免税商 务大厦塔楼 3 1 、 3 2 、 3 3 层整层
法定代表 人：吴万善
电话：（ 0 7 5 5 ） 8 2 7 6 3 9 0 5 、8 2 7 6 3 9 0 6
传真：（ 0 7 5 5 ） 8 2 7 6 3 9 0 0
联系人： 张锐珊
2 、场外代 销机构：
代销银行 ：
序号 代销 机构 名称 代销 机构 信息1 1
1 中国 工商 银行 股份有 限公 司
注册 地址 ：北 京市西 城区 复兴 门内大 街 5 5 号
法定 代表 人： 姜建清
联系 人： 陶仲 伟
联系 电话 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 7 9 0 0
客服 电话 ： 9 5 5 8 8
公司 网站 ： w w w . i c b c . c o m . c n
2 中国 建设 银行 股份有 限公 司
注册 地址 ：北 京市西 城区 金融 大街 2 5 号
办公 地址 ：北 京市西 城区 闹市 口大街 1 号院 1
号楼
法定 代表 人： 王洪章
电话 ： 0 1 0 －6 6 2 7 5 6 5 4
传真 ： 0 1 0 －6 6 2 7 5 6 5 4
联系 人： 何奕
客服 电话 ： 9 5 5 3 3
网址 ： w w w . c c b . c o m
3 中国 农业 银行 股份有 限公 司
注册 地址 ：北 京市东 城区 建国 门内大 街 6 9 号
办公 地址 ：北 京市东 城区 建国 门内大 街 6 9 号
法定 代表 人： 蒋超良
客服 电话 ： 9 5 5 9 9
公司 网站 ： w w w . a b c h i n a . c o m
4 中国 银行 股份 有限公 司
地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大街 1 号
法定 代表 人： 肖钢
联系 电话 ： 0 1 0 - 6 6 5 9 4 9 0 5
客服 电话 ： 9 5 5 6 6
公司 网站 ： w w w . b o c . c n
5 交通 银行 股份 有限公 司
办公 地址 ：上 海市银 城中 路 1 8 8 号
法定 代表 人： 胡怀邦
联系 人： 陈铭 铭
联系 电话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
客服 电话 ： 9 5 5 5 9
公司 网站 ： w w w . b a n k c o m m . c o m
6 招商 银行 股份 有限公 司
注册 地址 ：深 圳市深 南大 道 7 0 8 8 号招 商银 行
大厦
法定 代表 人： 傅育宁
联系 人： 邓炯 鹏
客服 电话 ： 9 5 5 5 5
公司 网站 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
7
中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限公
司
注册 地址 ：北 京市西 城区 金融 大街 3 号
办公 地址 ：北 京市西 城区 金融 大街 3 号
法定 代表 人： 李国华
客户 服务 电话 ： 9 5 5 8 0
联系 人： 陈春 林
传真 ：（ 0 1 0 ） 6 8 8 5 8 1 1 7
公司 网址 ： w w w . p s b c . c o m1 2
8
上海 浦东 发展 银行股 份有 限公
司
注册 地址 ：上 海市浦 东新 区浦 东南路 5 0 0 号
办公 地址 ：上 海市中 山东 一路 1 2 号
法定 代表 人： 吉晓辉
联系 人： 倪苏 云、虞 谷云
联系 电话 ： 0 2 1 - 6 1 6 1 8 8 8 8
客服 电话 ： 9 5 5 2 8
公司 网站 ： w w w . s p d b . c o m . c n
9 中信 银行 股份 有限公 司
注册 地址 ： 北京 东城 区朝 阳门北 大街 8 号富 华
大厦 C 座
办公 地址 ： 北京 东城 区朝 阳门北 大街 8 号富 华
大厦 C 座
法定 代表 人： 田国立
联系 人： 郭伟
电话 ： 0 1 0 - 6 5 5 5 7 0 4 8
客服 电话 ： 9 5 5 5 8
网址 ： h t t p : / / b a n k . e c i t i c . c o m /
1 0 广发 银行 股份 有限公 司
注册 地址 ：广 州市越 秀区 东风 东路 7 1 3 号
法定 代表 人： 董建岳
联系 电话 ： 0 5 7 1 - 9 6 0 0 0 8 8 8 ， 0 2 0 - 3 8 3 2 2 2 2 2
客服 电话 ： 4 0 0 - 8 3 0 - 8 0 0 3
公司 网站 ： w w w . g d b . c o m . c n
1 1 中国 民生 银行 股份有 限公 司
注册 地址 ：北 京市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公 地址 ：北 京市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
法定 代表 人： 董文标
联系 人： 董云 巍
电话 ： 0 1 0 - 5 7 0 9 2 6 1 5
传真 ： 0 1 0 - 5 7 0 9 2 6 1 1
客服 电话 ： 9 5 5 6 8
网址 ： w w w . c m b c . c o m . c n
1 2 中国 光大 银行 股份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光
大大 厦
办公 地址 ：北 京市西 城区 太平 桥大街 2 5 号中
国光 大中 心
法定 代表 人： 唐双宁
联系 人： 朱红
电话 ： 0 1 0 - 6 3 6 3 6 1 5 3
传真 ： 0 1 0 - 6 3 6 3 6 1 5 7
客服 电话 ： 9 5 5 9 5
网址 ： w w w . c e b b a n k . c o m
1 3 平安 银行 股份 有限公 司
地址 ：深 圳市 深南东 路 5 0 4 7 号深 圳发 展银 行
大厦
法定 代表 人： 肖遂宁
联系 人： 张青
联系 电话 ： 0 7 5 5 - 2 2 1 6 6 1 1 81 3
客服 电话 ： 9 5 5 0 1 / 9 5 5 1 1 - 3
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1 4 杭州 银行 股份 有限公 司
办公 地址 ：杭 州庆春 路 4 6 号
法定 代表 人： 吴太普
联系 人： 江波
联系 电话 ： 0 5 7 1 - 8 5 1 0 8 3 0 9
客服 电话 ： 0 5 7 1 - 9 6 5 2 3 、4 0 0 8 8 8 8 5 0 8
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1 5 上海 银行 股份 有限公 司
注册 地址 ：上 海市浦 东新 区银 城中路 1 6 8 号
办公 地址 ：上 海市浦 东新 区银 城中路 1 6 8 号
法定 代表 人： 范一飞
联系 人： 龚厚 红
联系 电话 ： 0 2 1 - 6 8 4 7 5 5 0 4
客服 电话 ： 0 2 1 - 9 6 2 8 8 8
公司 网站 ： w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m
1 6 北京 银行 股份 有限公 司
北京 银行 股份 有限公 司
注册 地址 ：北 京市西 城区 金融 大街甲 1 7 号首
层
办公 地址 ：北 京市西 城区 金融 大街丙 1 7 号
法定 代表 人： 闫冰竹
联系 人： 谢小 华
电话 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 3 5 8 7
传真 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5
客户 服务 电话 ： 9 5 5 2 6
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1 7
上海 农村 商业 银行股 份有 限公
司
注册 地址 ：上 海市浦 东新 区银 城中路 8 号
1 5 - 2 0 楼、 2 2 - 2 7 楼
办公 地址 ：上 海市浦 东新 区银 城中路 8 号
1 5 - 2 0 楼、 2 2 - 2 7 楼
法定 代表 人： 胡平西
联系 人： 吴海 平
联系 电话 ： 0 2 1 - 3 8 5 7 6 9 7 7
客服 电话 ： 0 2 1 - 9 6 2 9 9 9
公司 网站 ： w w w . s r c b . c o m
1 8 东莞 银行 股份 有限公 司
注册 地址 ：东 莞市莞 城区 体育 路 2 1 号
办公 地址 ：东 莞市莞 城区 体育 路 2 1 号
法定 代表 ：廖 玉林
联系 人： 巫渝 峰
联系 电话 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 0 6 1
客服 电话 ： 4 0 0 1 1 9 6 2 2 8
公司 网站 ： w w w . d o n g g u a n b a n k . c n1 4
1 9 华夏 银行 股份 有限公 司
注册 地址 ：北 京市东 城区 建国 门内大 街 2 2 号
办公 地址 ：北 京市东 城区 建国 门内大 街 2 2 号
法定 代表 人： 吴建
联系 人 : 李慧
客服 电话 : 9 5 5 7 7
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2 0 宁波 银行 股份 有限公 司
注册 地址 ：宁 波市鄞 州区 宁南 南路 7 0 0 号
法定 代表 人： 陆华裕
联系 人： 胡技 勋
客服 电话 ： 9 6 5 2 8 ，上 海、 北京 地区 9 6 2 5 2 8
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2 1 汉口 银行 股份 有限公 司
注册 地址 ： 江汉 区建 设大 道 9 3 3 号武 汉商 业银
行大 厦
办公 地址 ： 江汉 区建 设大 道 9 3 3 号武 汉商 业银
行大 厦
法定 代表 人： 陈新民
联系 人： 王磊
联系 方式 0 2 7 - 8 2 6 5 6 8 6 7
客服 电话 ： 9 6 5 5 8 （武汉 ） 、 4 0 0 6 0 - 9 6 5 5 8 （ 全
国）
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2 2 浙商 银行 股份 有限公 司
注册 地址 ：浙 江省杭 州市 庆春 路 2 8 8 号
办公 地址 ：浙 江省杭 州市 庆春 路 2 8 8 号
法定 代表 人： 张达洋
联系 人： 毛真 海
联系 电话 ： 0 5 7 1 - 8 7 6 5 9 5 4 6
客服 电话 ： 9 5 5 2 7
公司 网站 ： w w w . c z b a n k . c o m
2 3 重庆 银行 股份 有限公 司
注册 地址 ：重 庆市渝 中区 邹容 路 1 5 3 号
办公 地址 ：重 庆市渝 中区 邹容 路 1 5 3 号
法定 代表 人： 马千真
联系 人： 孔文 超
电话 ： 0 2 3 - 6 3 7 9 9 3 7 9 1 3 8 9 6 1 9 8 1 0 4
传真 ： 0 2 3 - 6 3 7 9 2 4 1 2
客服 电话 ： 4 0 0 - 7 0 - 9 6 8 9 9
网址 ： w w w . c q c b a n k . c o m
2 4
乌鲁 木齐 市商 业银行 股份 有限
公司
注册 地址 ：乌 鲁木齐 市新 华北 路 8 号
办公 地址 ：乌 鲁木齐 市新 华北 路 8 号
法定 代表 人： 农惠臣
联系 人： 菅烨
电话 ： 0 9 9 1 - 8 8 2 4 6 6 7
传真 ： 0 9 9 1 - 8 8 2 4 6 6 7
客服 电话 ： 0 9 9 1 - 9 6 5 1 8
网址 ： w w w . u c c b . c o m . c n1 5
2 5 广州 银行 股份 有限公 司
注册 地址 ：广 州市广 州大 道北 1 9 5 号
办公 地址 ：广 州市广 州大 道北 1 9 5 号
法定 代表 人： 姚建军
联系 人： 张扬 眉
电话 ： 0 2 0 - 3 7 5 9 8 4 4 2
传真 ： 0 2 0 - 3 7 5 9 0 7 2 6
客服 电话 ： 0 2 0 - 9 6 6 9 9
网址 ： w w w . g z c b . c o m . c n
代销券商 和其他代销机构 ：
序
号
代销 机构 名称 代销 机构 信息
1 华泰 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ： 江苏 省南 京市 中山东 路 9 0 号华 泰
证券 大厦
法定 代表 人： 吴万善
联系 人： 庞晓 芸
联系 电话 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3
客服 电话 ： 9 5 5 9 7
公司 网站 ： h t t p : / / w w w . h t s c . c o m . c n
2 兴业 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ：福 州市湖 东路 2 6 8 号
办公 地址 ： 浦东 新区 民生 路 1 1 9 9 弄证 大五 道
口广 场 1 号楼 2 1 层
法定 代表 人： 兰荣
联系 人： 谢高 得
联系 电话 ： 0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 5
客服 电话 ： 9 5 5 6 2
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3 国信 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1 0 1 2 号国
信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1 0 1 2 号国
信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定 代表 人： 何如
联系 人： 齐晓 燕
电话 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
传真 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
客服 电话 ： 9 5 5 3 6
网址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n1 6
4 中国 银河 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 3 5 号国 际
企业 大厦 C 座
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 3 5 号国 际
企业 大厦 C 座
法定 代表 人： 陈有安
联系 人： 田薇
联系 电话 ： 0 1 0 - 6 6 5 6 8 4 3 0
客服 电话 ： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 8 8 8
公司 网站 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
5 国泰 君安 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ：上 海市浦 东新 区商 城路 6 1 8 号
办公 地址 ：上 海市浦 东新 区银 城中路 1 6 8 号
法定 代表 人： 万建华
电话 ： 0 2 1 －3 8 6 7 6 6 6 6
客服 电话 ： 4 0 0 8 8 8 8 6 6 6
联系 人： 芮敏 祺
公司 网站 ： w w w . g t j a . c o m
6 齐鲁 证券 有限 公司
注册 地址 ： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 8 6 号
办公 地址 ： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 8 6 号
法定 代表 人： 李玮
联系 人： 吴阳
电话 ： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 5 5
传真 ： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 7 5 2
客服 电话 ： 9 5 5 3 8
网址 ： w w w . q l z q . c o m . c n
7 海通 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ： 上海 市淮 海中 路 9 8 号
办公 地址 ：上 海市广 东路 6 8 9 号
法定 代表 人： 王开国
电话 ： 0 2 1 －2 3 2 1 9 0 0 0
传真 ： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 1 0 0
联系 人： 李笑 鸣
客服 电话 ： 9 5 5 5 3
公司 网址 ： w w w . h t s e c . c o m
8 中信 建投 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 安立路 6 6 号 4 号楼
办公 地址 ：北 京市朝 阳门 内大 街 1 8 8 号
法定 代表 人： 王常青
联系 人： 权唐
联系 电话 ： 0 1 0 - 8 5 1 3 0 5 8 8
客服 电话 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 0 8
公司 网站 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m1 7
9 广发 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ：广 州天河 区天 河北 路 1 8 3 - 1 8 7 号
大都 会广 场 4 3 楼（ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房）
办公 地址 ：广 东省广 州天 河北 路大都 会广 场
5 、 1 8 、 1 9 、3 6 、3 8 、 3 9 、4 1 、 4 2 、 4 3 、 4 4
楼
法定 代表 人： 孙树明
联系 人： 黄岚
统一 客户 服务 热线： 9 5 5 7 5 或致 电各 地营 业
网点
公司 网站 ：广 发证券 网
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1 0 长城 证券 有限 责任公 司
注册 地址 ：深 圳市福 田区 深南 大道特 区报 业
大厦 1 4 、 1 6 、1 7 层
办公 地址 ：深 圳市福 田区 深南 大道特 区报 业
大厦 1 4 、 1 6 、1 7 层
法定 代表 人： 黄耀华
联系 人 : 刘阳
联系 电话 : 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 2 8 9
客服 电话 : 0 7 5 5 - 3 3 6 8 0 0 0 0 4 0 0 6 6 6 6 8 8 8
公司 网站 ： w w w . c g w s . c o m
1 1 招商 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ：深 圳市福 田区 益田 路江苏 大厦 A
座 3 8 —4 5 层
法定 代表 人： 宫少林
联系 人： 林生 迎
联系 电话 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6
客服 电话 ： 9 5 5 6 5 、 4 0 0 8 8 8 8 1 1 1
公司 网站 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
1 2 中信 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ：广 东省深 圳市 福田 区中心 三路 8
号卓 越时 代广 场（二 期） 北座
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 4 8 号中 信
证券 大厦
法定 代表 人： 王东明
联系 人： 陈忠
电话 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 8 8 8 8
传真 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 3 9
客服 电话 ： 9 5 5 5 8
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1 3 申银 万国 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ：上 海市常 熟路 1 7 1 号
办公 地址 ：上 海市常 熟路 1 7 1 号
法定 代表 人： 储晓明
联系 人： 曹晔
电话 ： 0 2 1 - 5 4 0 3 3 8 8 8
传真 ： 0 2 1 - 5 4 0 3 8 8 4 4
客服 电话 ： 9 5 5 2 3 或 4 0 0 8 8 9 5 5 2 31 8
网址 ： w w w . s y w g . c o m
1 4 光大 证券 股份 有限公 司
注册 地址 : 上海 市静 安区 新闸路 1 5 0 8 号
办公 地址 : 上海 市静 安区 新闸路 1 5 0 8 号
法定 代表 人 : 徐浩 明
联系 人 : 刘晨
联系 电话 : 0 2 1 - 2 2 1 6 9 9 9 9
客服 电话 ： 1 0 1 0 8 9 9 8 ， 9 5 5 2 5
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1 5 中国 中投 证券 有限责 任公 司
注册 地址 ：深 圳市福 田区 益田 路与福 中路 交
界处 荣超 商务 中 心 A 栋 第 1 8 层- 2 1 层及 第 0 4
层 0 1 、0 2 、0 3 、 0 5 、 1 1 、 1 2 、 1 3 、1 5 、1 6 、
1 8 、1 9 、2 0 、2 1 、2 2 、 2 3 单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路 6 0 0 3 号荣 超
商务 中心 A 栋第 0 4 、 1 8 层至 2 1 层
法定 代表 人： 龙增来
联系 人： 刘毅
联系 电话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 3 4 4 2
传真 0 7 5 5 - 8 2 0 2 6 5 3 9
客服 电话 ： 4 0 0 - 6 0 0 - 8 0 0 8 、 9 5 5 3 2
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1 6 宏源 证券 股份 有限公 司
注册 地址 : 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 2 3 3 号
办公 地址 : 北京 市西 城区 太平桥 大街 1 9 号
法定 代表 人： 冯戎
联系 人 : 李巍
联系 电话 : 0 1 0 - 8 8 0 8 5 8 5 8
客服 电话 ： 4 0 0 8 - 0 0 0 - 5 6 2
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1 7 湘财 证券 有限 责任公 司
办公 地址 ： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 1 9 8
号标 志商 务中 心 A 栋 1 1 层
法定 代表 人： 林俊波
联系 人： 钟康 莺
联系 电话 ： 0 2 1 - 6 8 6 3 4 5 1 8
客服 电话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1
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1 8 中信 证券 （浙 江）有 限责 任公 司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 5 8 8
号恒 鑫大 厦主 楼 1 9 、 2 0 层
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 5 8 8
号恒 鑫大 厦主 楼 1 9 、 2 0 层
法人 代表 ：沈 强
邮政 编码 ： 3 1 0 0 5 2
联系 人： 周妍
联系 电话 ： 0 5 7 1 - 8 6 0 7 8 8 2 3
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客户 服务 中心 电话： 0 5 7 1 - 9 6 5 9 8
1 9 安信 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4 0 1 8 号安 联
大厦 3 5 层、 2 8 层 A 0 2 单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4 0 1 8 号安 联
大厦 3 5 层、 2 8 层 A 0 2 单元
深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定 代表 人： 牛冠兴
联系 人： 陈剑 虹
联系 电话 ： 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 5 5 1
客服 电话 ： 4 0 0 8 0 0 1 0 0 1
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2 0 中信 万通 证券 有限责 任公 司
注册 地址 ： 青岛 市崂 山区 苗岭路 2 9 号澳 柯玛
大厦 1 5 层（ 1 5 0 7 - 1 5 1 0 室）
办公 地址 ：青 岛市崂 山区 深圳 路 2 2 2 号青 岛
国际 金融 广场 2 0 层
法定 代表 人： 张智河
联系 人： 吴忠 超
联系 电话 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 3 2 6
客服 电话 ： 0 5 3 2 - 9 6 5 7 7
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2 1 中银 国际 证券 有限责 任公 司
注册 地址 ：上 海市浦 东新 区银 城中路 2 0 0 号
中银 大厦 3 9 F
法定 代表 人： 许刚
联系 人： 李丹
联系 电话 ： 0 2 1 - 2 0 3 2 8 2 1 6
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2 2 信达 证券 股份 有限公 司
注册 （办 公） 地址： 北京 市西 城区闹 市口 大
街 9 号院 1 号楼
法定 代表 人： 高冠江
联系 人： 唐静
联系 电话 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 1 0 0 0
传真 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 7 8
客服 电话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9
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2 3 民生 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 2 8 号
民生 金融 中心 A
座 1 6 - 1 8 层
办公 地址 ： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 2 8 号
民生 金融 中心 A
座 1 6 - 1 8 层
法定 代表 人： 余政
联系 人： 赵明
联系 电话 ： 0 1 0 - 8 5 1 2 7 6 2 2
客服 电话 ： 4 0 0 6 1 9 8 8 8 8
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2 4 东方 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ： 上海 市中 山南 路 3 1 8 号 2 号楼 2 2
层 - 2 9 层
办公 地址 ： 上海 市中 山南 路 3 1 8 号 2 号楼 2 2
层 - 2 9 层
法定 代表 人： 潘鑫军
联系 人： 吴宇
联系 电话 ： 0 2 1 - 6 3 3 2 5 8 8 8
客服 电话 ： 9 5 5 0 3
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2 5 华融 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ：北 京市西 城区 金融 大街 8 号
办公 地址 ：北 京市西 城区 金融 大街 8 号 A 座
3 层、 5 层
法定 代表 人： 宋德清
联系 人： 陶颖
联系 电话 ： 0 1 0 －5 8 5 6 8 0 4 0
客服 电话 ： 0 1 0 －5 8 5 6 8 1 1 8
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2 6 华西 证券 有限 责任公 司
注册 地址 : 四川 省成 都市 陕西街 2 3 9 号华 西
证券 大厦
办公 地址 : 深圳 市深 南大 道 4 0 0 1 号时 代金 融
中心 1 8 楼 ( 深圳 总部 )
法定 代表 人： 杨炯洋
联系 人： 金达 勇
联系 电话 ： 0 7 5 5 - 8 3 0 2 5 7 2 3
客服 电话 : 4 0 0 8 8 8 8 8 1 8
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2 7 长江 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ：武 汉市新 华路 特 8 号长 江证 券大
厦
法定 代表 人： 胡运钊
客户 服务 热线 ： 9 5 5 7 9 或 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
联系 人： 李良
电话 ： 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
传真 ： 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 02 1
长江 证券 客户 服务网 站： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
2 8 东北 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ：长 春市自 由大 路 1 1 3 8 号
办公 地址 ：长 春市自 由大 路 1 1 3 8 号
法定 代表 人： 矫正中
联系 人 : 安岩 岩
联系 电话 : 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 5 1 7
客服 电话 : 4 0 0 6 0 0 0 6 8 6 ， 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 3 3
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2 9 上海 证券 有限 责任公 司
注册 地址 ：上 海市西 藏中 路 3 3 6 号
法定 代表 人： 郁忠民
联系 电话 ： 0 2 1 - 5 3 5 1 9 8 8 8
联系 人： 张瑾
公司 网站 ： w w w . s h z q . c o m
客服 电话 ： 4 0 0 8 9 1 8 9 1 8 ，0 2 1 - 9 6 2 5 1 8
3 0 江海 证券 有限 公司
注册 地址 ：黑 龙江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路
5 6 号
办公 地址 ：黑 龙江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路
5 6 号
法定 代表 人： 孙名扬
联系 人： 张宇 宏
电话 ： 0 4 5 1 - 8 2 3 3 6 8 6 3
传真 ： 0 4 5 1 - 8 2 2 8 7 2 1 1
客服 电话 ： 4 0 0 - 6 6 6 - 2 2 8 8
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3 1 国联 证券 股份 有限公 司
注册 地址 : 江苏 省无 锡市 县前东 街 1 6 8 号国
联大 厦 6 层
办公 地址 ：江 苏省无 锡滨 湖区 太湖新 城金 融
一街 8 号
法定 代表 人 : 雷建 辉
联系 人 : 沈刚
联系 电话 : 0 5 1 0 - 8 2 8 3 1 6 6 2
客服 电话 : 9 5 5 7 0
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3 2 东莞 证券 有限 责任公 司
注册 地址 : 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 1
号金 源中 心 3 0 楼
办公 地址 : 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 1
号金 源中 心 3 0 楼
联系 人 : 苏卓 仁
联系 电话 : 0 7 6 9 - 2 2 1 1 2 0 6 2
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3 3 渤海 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ：天 津市经 济技 术开 发区第 二大 街
4 2 号写 字楼 1 0 1 室
办公 地址 ：天 津市南 开区 宾水 西道 8 号
法定 代表 人： 杜庆平
联系 人： 王兆 权
电话 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1
传真 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
客服 电话 ： 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8
网址 ： w w w . b h z q . c o m
3 4 平安 证券 有限 责任公 司
注册 地址 ：深 圳市福 田区 金田 路大中 华国 际
交易 广场 8 楼
办公 地址 ：深 圳市福 田区 金田 路大中 华国 际
交易 广场 8 楼
法定 代表 人： 杨宇翔
联系 人 : 郑舒 丽
联系 电话 : 0 7 5 5 - 2 2 6 2 6 3 9 1
客服 电话 : 9 5 5 1 1 - 8
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3 5 国都 证券 有限 责任公 司
注册 地址 ：北 京市东 城区 东直 门南大 街 3 号
国华 投资 大厦 9 层 1 0 层
办公 地址 ：北 京市东 城区 东直 门南大 街 3 号
国华 投资 大厦 9 层 1 0 层
法定 代表 人： 常喆
联系 人： 黄静
电话 ： 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 3 3
传真 ： 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 1 1 - 3 3 8 9
客服 电话 ： 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
网址 ： w w w . g u o d u . c o m
3 6 东吴 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ：苏 州工业 园区 翠园 路 1 8 1 号
办公 地址 ：苏 州工业 园区 翠园 路 1 8 1 号
法定 代表 人： 吴永敏
联系 人： 方晓 丹
电话 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6
传真 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
客服 电话 ： 4 0 0 8 6 0 1 5 5 5
网址 ： h t t p : / / w w w . d w j q . c o m . c n /2 3
3 7 广州 证券 有限 责任公 司
注册 地址 ：广 州市天 河区 珠江 西路 5 号广 州
国际 金融 中心 主塔 1 9 楼、 2 0 楼
办公 地址 ：广 州市天 河区 珠江 西路 5 号广 州
国际 金融 中心 主塔 1 9 楼、 2 0 楼
法定 代表 人： 刘东
联系 人： 林洁 茹
联系 电话 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 9 9 9
客服 电话 : 0 2 0 - 9 6 1 3 0 3
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3 8 华林 证券 有限 责任公 司
注册 地址 ：深 圳市福 田区 民田 路 1 7 8 号华 融
大厦 5 、 6 楼
办公 地址 ：深 圳市福 田区 民田 路 1 7 8 号华 融
大厦 5 、 6 楼
法定 代表 人： 薛荣年
联系 人 : 王叶 平
联系 电话 : 0 7 5 5 - 8 2 7 0 7 7 0 5
客服 电话 : 4 0 0 - 8 8 0 - 2 8 8 8
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3 9 南京 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ：江 苏省南 京市 大钟 亭 8 号
法定 代表 人： 张华东
联系 人： 李铮
联系 电话 ： 0 2 5 - 8 3 3 6 4 0 3 2
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4 0 华安 证券 有限 责任公 司
注册 地址 ：安 徽省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅
湖路 1 9 8 号
办公 地址 ：安 徽省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅
湖路 1 9 8 号财 智中 心 B 1 座
法定 代表 人： 李工
联系 人： 甘霖
联系 电话 ： 0 5 5 1 - 5 1 6 1 8 2 1
客服 电话 ： 9 6 5 1 8 ， 4 0 0 8 0 9 6 5 1 8
公司 网站 ： w w w . h a z q . c o m
4 1 浙商 证券 有限 责任公 司
办公 地址 ：杭 州杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场
A 6 - 7 楼
法定 代表 人： 吴承根
联系 人： 李凌 芳
电话 ： 0 2 1 - 6 4 7 1 8 8 8 8 - 1 8 0 1
传真 ： 0 2 1 - 6 4 7 1 3 7 9 5
客服 电话 ： 0 5 7 1 - 9 6 7 7 7 7
网址 ： w w w . s t o c k e . c o m . c n2 4
4 2 华宝 证券 有限 责任公 司
注册 地址 ：上 海市浦 东新 区世 纪大道 1 0 0 号
上海 环球 金融 中心 5 7 楼
办公 地址 ：上 海市浦 东新 区世 纪大道 1 0 0 号
上海 环球 金融 中心 5 7 楼
法定 代表 人： 陈林
联系 人： 宋歌
联系 电话 ： 0 2 1 - 6 8 7 7 7 2 2 2
客服 电话 ： 0 2 1 - 3 8 9 2 9 9 0 8
公司 网站 ： w w w . c n h b s t o c k . c o m
4 3 山西 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ： 山西 省太 原市 府西街 6 9 号山 西国
际贸 易中 心东 塔楼
办公 地址 ： 山西 省太 原市 府西街 6 9 号山 西国
际贸 易中 心东 塔楼
法定 代表 人： 侯巍
联系 人： 郭熠
联系 电话 ： 0 3 5 1 －8 6 8 6 6 5 9
客服 电话 ： 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8
公司 网站 ： w w w . i 6 1 8 . c o m . c n
4 4 第一 创业 证券 股份有 限公 司
注册 地址 : 深圳 市罗 湖区 笋岗路 1 2 号中 民时
代广 场 B 座 2 5 层
办公 地址 : 深圳 市罗 湖区 笋岗路 1 2 号中 民时
代广 场 B 座 2 5 层
法定 代表 人 : 刘学 民
联系 人 : 崔国 良
联系 电话 : 0 7 5 5 - 2 5 8 3 2 8 5 2
公司 网站 : w w w . f c s c . c o m
4 5 华福 证券 有限 责任公 司
注册 地址 ：福 州市五 四路 1 5 7 号新 天地 大 厦
7 、 8 层
办公 地址 ：福 州市五 四路 1 5 7 号新 天地 大 厦
7 至 1 0 层
法定 代表 人： 黄金琳
联系 人： 张腾
电话 ： 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 2 3
传真 ： 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 1 0
客服 电话 ： 9 6 3 2 6 （福 建省 外请 先拨 0 5 9 1 ）
网址 ：公 司网 址： w w w . h f z q . c o m . c n
4 6 中山 证券 有限 责任公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路 6 0 0 9 号新 世
界商 务中 心 2 9 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路 6 0 0 9 号新 世
界商 务中 心 2 9 层
法定 代表 人： 吴永良
联系 人： 李珍
联系 电话 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 7 0 5 8 6
客服 电话 ： 4 0 0 1 0 2 2 0 1 12 5
公司 网站 ： h t t p : / / w w w . z s z q . c o m
4 7 中原 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 1 0 号
办公 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 1 0 号
法定 代表 人： 石保上
联系 人： 程月 艳、耿 铭
联系 电话 ： 0 3 7 1 —6 5 5 8 5 6 7 0
客服 电话 ： 9 6 7 2 1 8 、4 0 0 - 8 1 3 - 9 6 6 6
公司 网站 ： w w w . c c n e w . c o m
4 8 西南 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ：重 庆市江 北区 桥北 苑 8 号
办公 地址 ：重 庆市江 北区 桥北 苑 8 号西 南证
券大 厦
法定 代表 人： 余维佳
联系 人： 张煜
电话 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 1 4 1
传真 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
客服 电话 ： 4 0 0 8 - 0 9 6 - 0 9 6
网址 ： w w w . s w s c . c o m . c n
4 9 财达 证券 有限 责任公 司
注册 地址 ： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强路 3 5
号庄 家金 融大 厦 2 3 至 2 6 层
办公 地址 ： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强路 3 5
号庄 家金 融大 厦 2 3 至 2 6 层
法定 代表 人： 翟建强
联系 人： 陈丽 君
联系 电话 ： 0 3 1 1 - 6 6 0 0 6 2 1 9
客服 电话 ： 4 0 0 6 1 2 8 8 8 8
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5 0 德邦 证券 有限 责任公 司
注册 地址 ：上 海市普 陀区 曹杨 路 5 1 0 号南 半
幢 9 楼
办公 地址 ：上 海市浦 东新 区福 山路 5 0 0 号城
建国 际中 心 2 6 楼
法定 代表 人： 姚文平
联系 人： 叶蕾
电话 ： 0 2 1 - 6 8 7 6 1 6 1 6
传真 ： 0 2 1 - 6 8 7 6 7 0 3 2
客服 电话 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 2 82 6
网址 ： w w w . t e b o n . c o m . c n
5 1 中航 证券 有限 公司
注册 地址 ：南 昌市红 谷滩 新区 红谷中 大 道
1 6 1 9 号国 际金 融大 厦 A 座 4 1 楼
办公 地址 ：南 昌市红 谷滩 新区 红谷中 大 道
1 6 1 9 号国 际金 融大 厦 A 座 4 1 楼
法定 代表 人： 杜航
联系 人： 戴蕾
电话 ： 0 7 9 1 - 8 6 7 6 8 6 8 1
传真 ： 0 7 9 1 - 8 6 7 7 0 1 7 8
客服 电话 ： 4 0 0 - 8 8 6 6 - 5 6 7
网址 ： h t t p : / / w w w . a v i c s e c . c o m /
5 2 国元 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ：安 徽省合 肥市 寿春 路 1 7 9 号
办公 地址 ：合 肥市花 园街 花园 宾馆 1 4 楼
法定 代表 人： 蔡咏
联系 电话 ： 0 5 5 1 - 2 6 3 4 4 0 0
客服 电话 ： 全国 统一 热 线 9 5 5 7 8 ， 4 0 0 8 8 8 8 7 7 7 ，
安徽 省内 热线 9 6 8 8 8
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5 3 国盛 证券 有限 责任公 司
注册 地址 : 江西 省南 昌市 北京西 路 8 8 号江 信
国际 金融 大厦
办公 地址 : 江西 省南 昌市 北京西 路 8 8 号江 信
国际 金融 大厦
法定 代表 人 : 曾小 普
联系 人 : 徐美 云
联系 电话 : 0 7 9 1 - 8 6 2 8 5 3 3 7
公司 网站 : w w w . g s s t o c k . c o m
5 4 中国 国际 金融 有限公 司
注册 地址 ：北 京市建 国门 外大 街 1 号国 贸大
厦 2 座 2 7 层及 2 8 层
办公 地址 ：北 京市建 国门 外甲 6 号 S K 大厦
法定 代表 人： 李剑阁
联系 人： 马强
联系 电话 ： 0 1 0 - 8 5 6 7 9 8 8 8
客服 电话 ： ( 0 1 0 ) 8 5 6 7 9 2 3 8 ( 0 1 0 ) 8 5 6 7 9 1 6 9
公司 网站 ： w w w . c i c c s . c o m . c n2 7
5 5 大同 证券 经纪 有限责 任公 司
注册 地址 ：山 西省大 同市 大北 街 1 3 号
办公 地址 ：山 西省太 原市 长治 路 1 1 1 号山 西
世贸 中心 A 座 F 1 2 、F 1 3
法定 代表 人： 董祥
联系 人： 薛津
电话 ： 0 3 5 1 - 4 1 3 0 3 2 2
传真 ： 0 3 5 1 - 4 1 3 0 3 2 2
客服 电话 ： 4 0 0 7 1 2 1 2 1 2
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5 6 方正 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ：湖 南长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际
大厦 2 2 — 2 4 层
办公 地址 ：湖 南长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际
大厦 2 2 — 2 4 层
法定 代表 人： 雷杰
联系 人： 彭博
联系 电话 ： 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 3 4 3
客服 电话 ： 9 5 5 7 1
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5 7 财通 证券 有限 责任公 司
注册 地址 ：杭 大路 1 5 号嘉 华国 际商 务中心
办公 地址 ： 杭州 市杭 大路 1 5 号嘉 华国 际商 务
中心 1 6 0 2 室
法定 代表 人： 沈继宁
联系 人 : 徐轶 青
联系 电话 : 0 5 7 1 －8 7 8 2 2 3 5 9
客服 电话 9 6 3 3 6 （浙 江） , 4 0 0 8 6 - 9 6 3 3 6 （全
国）
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5 8 东海 证券 有限 责任公 司
注册 地址 ： 江苏 省常 州市 延陵西 路 2 3 号投 资
广场 1 8 - 1 9 楼
办公 地址 ： 江苏 省常 州市 延陵西 路 2 3 号投 资
广场 1 8 - 1 9 楼
法定 代表 人： 朱科敏
联系 人： 梁旭
客服 电话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 8 8 （全 国）
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5 9 西部 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ：陕 西省西 安市 东新 街 2 3 2 号陕 西
信托 大厦 1 6 - 1 7 层
办公 地址 ： 陕西 省西 安市 西五路 2 6 号海 惠大
厦 4 2 2 室
法定 代表 人： 刘建武
联系 人： 冯萍
电话 ： 0 2 9 - 8 7 4 1 6 7 8 7
传真 ： 0 2 9 - 8 7 4 1 7 0 1 22 8
客服 电话 ： 9 5 5 8 2
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6 0 新时 代证 券有 限责任 公司
注册 地址 : 北京 市海 淀区 北三环 西路 9 9 号院
1 号楼 1 5 层 1 5 0 1
办公 地址 : 北京 市海 淀区 北三环 西路 9 9 号院
1 号楼 1 5 层 1 5 0 1
法定 代表 人： 刘汝军
联系 人： 孙恺
联系 电话 ： 0 1 0 - 8 3 5 6 1 1 4 9
客服 电话 ： 4 0 0 6 9 8 9 8 9 8
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6 1 瑞银 证券 有限 责任公 司
注册 地址 ：北 京市西 城区 金融 大街 7 号英 蓝
国际 金融 中心 1 2 层、 1 5 层
办公 地址 ：北 京市西 城区 金融 大街 7 号英 蓝
国际 金融 中心 1 2 层、 1 5 层
法定 代表 人： 刘弘
联系 人： 牟冲
联系 电话 ： 0 1 0 - 5 8 3 2 8 1 1 2
客服 电话 ： 4 0 0 - 8 8 7 - 8 8 2 7
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6 2 金元 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ： 海口 市南 宝路 3 6 号证 券大 厦 4 楼
办公 地址 ： 深圳 市深 南大 道 4 0 0 1 号时 代金 融
中心 1 7 层
法定 代表 人： 陆涛
联系 人： 许方 迪
联系 电话 ： 0 7 5 5 - 2 1 5 1 7 9 1 0
客服 电话 ： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 2 2 8
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6 3 万联 证券 有限 责任公 司
注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江东 路 1 1 号高 德
置地 广场 F 栋 1 8 、1 9 层
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江东 路 1 1 号高 德
置地 广场 F 栋 1 8 、1 9 层
法定 代表 人： 张建军
联系 人 : 罗创 斌
联系 电话 ： 0 2 0 - 3 8 2 8 6 6 5 1
客服 电话 : 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 3 3
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6 4 国金 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ：成 都市东 城根 上街 9 5 号
办公 地址 ：成 都市东 城根 上街 9 5 号
法定 代表 人： 冉云
联系 人： 金喆
电话 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
传真 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
客服 电话 ： 4 0 0 6 6 0 0 1 0 9
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6 5 财富 证券 有限 责任公 司
注册 地址 ： 长沙 市芙 蓉中 路二段 8 0 号顺 天国
际财 富中 心 2 6 楼
办公 地址 ： 长沙 市芙 蓉中 路二段 8 0 号顺 天国
际财 富中 心 2 6 楼
法定 代表 人： 周晖
联系 人： 郭磊
客服 电话 ： 0 7 3 1 －8 4 4 0 3 3 3 3
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6 6 恒泰 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ：内 蒙古呼 和浩 特市 新城区 新华 东
街 1 1 1 号
办公 地址 ：内 蒙古呼 和浩 特市 新城区 新华 东
街 1 1 1 号
法定 代表 人： 庞介民
联系 人： 常向 东
联系 电话 ： 0 4 7 1 - 4 9 7 9 0 3 7
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6 7 华龙 证券 有限 责任公 司
注册 地址 ：兰 州市城 关区 静宁 路 3 0 8 号
办公 地址 ：兰 州市城 关区 东岗 西路 6 3 8 号财
富大 厦 4 楼
法定 代表 人： 李晓安
联系 人： 李昕 田
电话 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 1 9
传真 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 2 8
客服 电话 ： 4 0 0 6 - 8 9 - 8 8 8 8
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6 8 华鑫 证券 有限 责任公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4 0 1 8 号安 联
大厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 （ b ）单 元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4 0 1 8 号安 联
大厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 （ b ）单 元
法定 代表 人： 洪家新
联系 人： 陈敏
电话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 8 3 7 8 8
传真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 8 3 4 0 8
客服 电话 ： 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 , 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8
网址 ： w w w . c f s c . c o m . c n3 0
6 9 日信 证券 有限 责任公 司
注册 地址 ：内 蒙古呼 和浩 特市 新城区 锡林 南
路 1 8 号
办公 地址 ：北 京市西 城区 闹市 口大街 1 号长
安兴 融中 心西 座 1 1 层
法定 代表 人： 孔佑杰
联系 人 : 文思 婷
联系 电话 ： 0 1 0 - 8 3 9 9 1 7 3 7
公司 网站 ： w w w . r x z q . c o m . c n
7 0 英大 证券 有限 责任公 司
注册 地址 ：深 圳市福 田区 深南 中路华 能大 厦
三十 、三 十一 层
办公 地址 ：深 圳市福 田区 深南 中路华 能大 厦
三十 、三 十一 层
法定 代表 人： 赵文安
联系 人： 吴尔 晖
联系 电话 ： 0 7 5 5 - 8 3 0 0 7 1 5 9
客服 电话 ： 4 0 0 0 - 1 8 8 - 6 8 8
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7 1 大通 证券 股份 有限公 司
注册 地址 ： 大连 市中 山区 人民路 2 4 号
办公 地址 ： 大连 市沙 河口 区会展 路 1 2 9 号大
连期 货大 厦 3 9 层
法定 代表 人： 张智 河
联系 人： 谢立 军
电话 ： 0 4 1 1 - 3 9 6 7 3 2 0 2
传真 ： 0 4 1 1 - 3 9 6 7 3 2 1 9
客服 电话 ： 4 0 0 8 - 1 6 9 - 1 6 9
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7 2 天相 投资 顾问 有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融街 1 9 号富 凯大
厦 B 座 7 0 1
办公 地址 ：北 京市西 城区 金融 街 5 号新 盛大
厦 B 座 4 层
法定 代表 人： 林义相
联系 人： 林爽
客服 电话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
传真 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 2 7
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7 3 深圳 众禄 基金 销售有 限公 司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5 0 4 7 号发
展银 行大 厦 2 5 楼 I 、 J 单元
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5 0 4 7 号发
展银 行大 厦 2 5 楼 I 、 J 单元
法定 代表 人： 薛峰
联系 人： 汤素 娅
电话 ： 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 0
传真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 8 0 7 9 8
客服 电话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
网址 ： w w w . z l f u n d . c n 及 w w w . j j m m w . c o m
7 4 其他基金 代销机构情况详 见基金管理人发 布的相关公告。
（二）场 内代销 机构
场内代销 机构是指 具有基金 代销业务资格 、 并经深圳 证券交易所和中 国证券登记结算 有
限责任公 司认可的深圳证 券交易所会员单 位 ，具体名 单可通过深圳证 券交易所网站查 询。
（三） 注册登记 机构
名称： 中国证券 登记结算有限责 任公司
注册地址 ：北京市西城区 太平桥大街 1 7 号
法定代表 人：金颖
电话： 0 1 0 - 5 9 3 7 8 9 8 2
传真： 0 1 0 - 5 9 3 7 8 9 0 7
联系人： 程爽
（四）律 师事务所
名称：广 东华瀚律师事务 所
注册地址 ：深圳市罗湖区 笋岗东路 1 0 0 2 号宝安广 场 A 座 1 6 楼 G . H 室
负责人： 李兆良
电话 ：( 0 7 5 5 ) 8 2 6 8 7 8 6 0
传真 ：( 0 7 5 5 ) 8 2 6 8 7 8 6 1
经办律师 ：杨忠、戴瑞冬
（五）会 计师事务所
名称：普 华永道中天会计 师事务所有限公 司
住所：上 海市浦东新区陆 家嘴环路 1 3 1 8 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址 ：上海市湖滨路 2 0 2 号普华永 道中心 1 1 楼
法定代表 人：杨绍信
联系电话 ：（ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传真：（ 0 2 1 ）2 3 2 3 8 8 0 0
联系人： 陈熹
经办会计 师：薛竞、陈熹3 2
四、基 金名称
南方中证 5 0 债券指数 证券投资基金（ L O F ）
五、基 金的类型
债券型证 券投资基金
六、基 金的投资目标
本基金采 用被动式指数化 投资，通过严格 的投资纪律约束 和数量化的风险 管理手段 , 以
实现对标 的指数的有效跟 踪。
七、基 金的投资 范围
本基金资 产投资于具有良 好流动性的金融 工具，包括中证 5 0 债券指数 的成份券及其备
选成份券 以及中国证监会 允许基金投资的 其它金融工具 （但须符合 中国证监会的相 关规定 ） 。
其中，中 证 5 0 债券指数 成份券及其备选 成份券的投资比 例不低于基金资 产净值的 9 0 ％， 现
金或 者到期 日在一年 以内的 政府债券 不低于 基金资产 净值的 5 % ，其 它金融 工具的投 资比例
符合法律 法规和监管机构 的规定。
如法律法 规或监管机构以 后允许基金投资 其他品种，基金 管理人在履行适 当程序后 ， 可
以将其纳 入投资范围。
八、 投资策 略
本基金为 被动式指数基金 ，采用最优复制 法，主要以标的 指数的成份券构 成为基础 ， 综
合考虑跟 踪效果、操作风 险等因素构建组 合，并根据本基 金资产规模、日 常申购赎回情况 、
市场流动 性以及银行间和 交易所债券交易 特性及交易惯例 等情况，进行取 整和替代优化 ， 以
保证对标 的指数的有效跟 踪。
当预期成 份券发生调整时 ， 或因基金 的申购和赎回等 对本基金跟踪标 的指数的效果可 能
带来影响 时 ， 或因市场 流动性不足时 ， 或因债券 交易特性及交易 惯例等因素影响 跟踪标的指
数效果时 ， 或其他原 因导致无法有效 复制和跟踪标的 指数时 ， 基金管理 人将对投资组合 管理
进行适当 变通和调整 ， 构建替代 组合 。 由于本基 金资产规模 、 日常申购 赎回情况 、 市场流动
性、 债券交易 特性及交易惯例 等因素的影响 ， 本基金组 合中个券权重和 券种与标的指数 成份
券和券种 间将存在差异。
在正常市 场情况下 ， 力争本基 金的净值增长率 与业绩比较基准 之间的日均跟踪 偏离度的
绝对值不 超过 0 . 2 % ，年跟踪 误差不超过 2 % 。如因指 数编制规则或其 他因素导致跟踪 偏离度
和跟踪误 差超过上述范围 ， 基金管理 人应采取合理措 施避免跟踪偏离 度 、 跟踪误差 进一步扩
大。
（一）资 产配置策略3 3
为实现紧 密跟踪标的指数 的投资目标 ， 本基金将 以不低于基金资 产净值 9 0 % 的资产投 资
于中证 5 0 债券指数 成份券和备选成 份券。本基金将 采用最优复制法 ，主要以标的指 数的成
份券构成 为基础，综合考 虑跟踪效果、操 作风险等因素构 建组合，并根据 本基金资产规模 、
日常申购 赎回情况 、 市场流动 性以及银行间和 交易所债券交易 特性及交易惯例 等情况 ， 进行
取整和替 代优化，以保证 对标的指数的有 效跟踪。
（二）债 券投资策略
本基金通 过最优复制法进 行被动式指数化 投资 ， 在力求跟 踪误差最小化的 前提下 ， 本基
金可采取 适当方法 ， 如 “久期盯住” 、 “ 比例盯住 ” 等优化策 略对基金资产进 行调整 ， 降低交
易成本， 以期在规定的风 险承受限度之内 ，尽量缩小跟踪 误差。
1 、债券投 资组合的构建
本基金在 建仓期内，将按 照中证 5 0 债券指数 各成份券构成， 并综合考虑本基 金资产规
模、 市场流动 性和交易成本等 因素对其逐步买 入 。 当遇到成 份券流动性不足 、 价格严重 偏离
合理估值 、 单只成份 券交易量不符合 市场交易惯例等 其他市场因素及 预期标的指数的 成份券
即将调整 或其他影响指数 复制的因素时 ， 本基金可 以根据市场情况 ， 结合经验 判断 ， 对个券
权重和券 种进行适当调整 ，以期在规定的 风险承受限度之 内，尽量缩小跟 踪误差。
当基金规 模过小时 ， 根据债券 市场成交惯例 ， 基金可能 只能购买部分成 份券 ； 当基金规
模过大时 ， 受到市场 流动性和法规限 制等影响 ， 基金将从 备选成份券中挑 选替代债券或替 代
组合满足 跟踪需求。
2 、债券投 资组合的调整
（ 1 ）定期调整
本基金所 构建的指数化投 资组合将定期根 据所跟踪的中证 5 0 债券指数 对其成份券的调
整而进行 相应调整。
（ 2 ）不定期 调整
1 ) 当成份券 发行量变动，本 基金将根据指数 的新构成进行相 应调整；
2 ）本基金 处理日常申购赎 回时，资金量可 能无法按照标的 指数构成交易相 应成份券。
本基金将 综合考虑交易规 模 、 交易惯例 和成份券 （或备选成 份券 ） 的流动性 等因素 ， 对债券
投资组合 进行动态调整；
3 ）若成份 券遇到退市、流 动性不足、法规 限制或组合优化 需要等情况，基 金管理人将
综合考虑 跟踪误差最小化 和投资者利益， 决定部分持有现 金或买入相关的 替代性组合。3 4
4 ）本基金 将以一定仓位参 与一二级市场套 利交易、回购套 利交易、个券套 利交易和放
大交易， 以期减小基金运 作的有关费用对 指数跟踪的影响 。
（ 3 ）替代组 合构建方法
由于定期 和不定期的调整 需求 ， 基金管理 人可构建替代组 合 。 构建替代 组合的方法如下 :
1 ）按照与 被替代债券久期 、信用评级相似 和交易市场相同 的原则，选择标 的指数成份
券和备选 成份券作为备选 库；
2 ） 采用备选 库中各债券过去 较长一段时间的 历史数据 ， 分析其与 被替代债券的相 关性 ，
选择正相 关度较高的债券 进一步考察；
3 ）考察备 选券的流动性， 综合流动性和相 关度两个指标挑 选替代券，并使 得替代组合
与被替代 债券的跟踪误差 最小化。
（ 4 ）债券投 资组合的优化
为更好地 跟踪指数走势 ， 我们将采 取适当方法对债 券投资组合进行 整体优化调整 ， 如 “久
期盯住 ” 、 “比例盯住 ”等。
1 ）久期盯 住
“ 久期盯住”策略是指 投资组合久期与 标的指数久期一 致为目标，即满 足：
50
1
i nde x i
i bondi
D u r a t i o n D u r a t i o n ω
=
=
∑
1
N
por t f ol i o j
j
bondj
D u r a t i o n D u r a t i o n ω
=
=
∑
i nde x por t f ol i o
D ur at i on or D ur at i on = ≈
从而使得 在收益率曲线平 行移动的情况下 ，债券投资组合 和标的指数走势 一致。
2 ）比例盯 住
“ 比例盯住”主要是考 虑到不同类型债 券和不同期限债 券收益率波动情 况的不一致 ， 表
现为隐含 税率 、 信用利差 和期限利差的变 动 。 考虑各类 型债券权重 ， 力争基金 组合各类型债
券权重与 标的指数分布相 匹配 ， 减少类型 错配的跟踪误差 ； 考虑各个 期限的债券权重 ， 力争
基金组合 各个期限段权重 与标的指数分布 相匹配，减少期 限利差变动造成 的跟踪误差。
九、 风险收 益特征
本基金为 债券型基金 ， 其长期平 均风险和预期收 益率低于股票基 金 、 混合基金 ， 高于货
币市场基 金 。 本基金为 指数型基金 ， 主要采用 指数复制法跟踪 标的指数的表现 ， 具有与标 的
指数、以 及标的指数所代 表的 债券 市场相似 的风险收益特征 。
十、基 金业绩比较基准3 5
本基金业 绩比较基准：中 证 5 0 债券指数 × 9 5 % ＋银行活 期存款利率（税 后） ×5 %
中证 5 0 债券指数 从包括上海证券 交易所市场、深 圳证券交易所市 场以及银行间市 场挑
选 5 0 只流动性 强、规模大、质 地好的债券组成 样本，是国内首 只跨市场成份类 债券指数。
如果今后 法律法规发生变 化，或者有更权 威的、更能为市 场普遍接受的业 绩比较基准推出 ，
或者是市 场上出现更加适 合用于本基金的 业绩基准的指数 时 ， 本基金可 以在报中国证监 会备
案后变更 业绩比较基准并 及时公告。
十一、基金 投资组合报告
基金管理 人的董事会及董 事保证本报告所 载资料不存在虚 假记载 、 误导性陈 述或重大遗
漏, 并对其内 容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连带责 任。
基金托管 人中国工商银行 股份有限公司根 据本基金合同规 定 ， 于 2 0 1 2 年 1 1 月 2 8 日复
核了本报 告中的财务指标 、 净值表现 和投资组合报告 等内容 ， 保证复核 内容不存在虚假 记载 、
误导性陈 述或者重大遗漏 。
基金管理 人承诺以诚实信 用 、 勤勉尽责 的原则管理和运 用基金资产 ， 但不保证 基金一定
盈利。
基金的过 往业绩并不代表 其未来表现 。 投资有风 险 ， 投资者在 做出投资决策前 应仔细阅
读本基金 的招募说明书。
本投资组 合报告所载数据 截至 2 0 1 2 年 9 月 3 0 日（未经审 计 ） 。
1 、 报告 期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（元 ） 占基金总 资产的比例（ % ）
1 权益投资 - -
其中：股 票 - -
2 固定收益 投资 4 2 7 , 0 7 9 , 0 0 0 . 0 0 9 8 . 2 6
其中：债 券 4 2 7 , 0 7 9 , 0 0 0 . 0 0 9 8 . 2 6
资产支持 证券 - -
3 金融衍生 品投资 - -
4 买入返售 金融资产 - -
其中： 买断式回 购的买入返
售金融资 产
- -
5
银行存款 和结算备付金合
计
3 0 9 , 0 5 0 . 3 9 0 . 0 7
6 其他资产 7 , 2 3 3 , 9 3 7 . 5 6 1 . 6 6
7 合计 4 3 4 , 6 2 1 , 9 8 7 . 9 5 1 0 0 . 0 0
2 2 2 2 、报告期 末按行业分类的 股票投资组合
本基金本 报告期末未持有 股票。3 6
3 、 报告 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序的 前
十名 股票 投资 明细
本基金本 报告期末未持有 股票。
4 、报 告期 末按 债券品 种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值 （元） 占基金资 产净值比例（％ ）
1 国家债券 2 0 3 , 6 1 7 , 0 0 0 . 0 0 5 0 . 5 0
2 央行票据 - -
3 金融债券 1 4 1 , 6 4 8 , 0 0 0 . 0 0 3 5 . 1 3
其中：政 策性金融债 1 4 1 , 6 4 8 , 0 0 0 . 0 0 3 5 . 1 3
4 企业债券 - -
5 企业短期 融资券 - -
6 中期票据 8 1 , 8 1 4 , 0 0 0 . 0 0 2 0 . 2 9
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 4 2 7 , 0 7 9 , 0 0 0 . 0 0 1 0 5 . 9 1
5 、报告期末 按公允价值占基 金资产净值比例 大小排名的前五 名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张 ） 公允价值 （元）
占基金资 产净值
比例（％ ）
1 1 1 0 0 1 5 1 1 附息国债 1 5 2 0 0 , 0 0 0 2 0 , 8 4 0 , 0 0 0 . 0 0 5 . 1 7
2 1 1 0 0 1 9 1 1 附息国债 1 9 2 0 0 , 0 0 0 2 0 , 7 5 8 , 0 0 0 . 0 0 5 . 1 5
3 1 1 8 2 2 2 2 1 1 中煤 M T N 1 2 0 0 , 0 0 0 2 0 , 7 3 4 , 0 0 0 . 0 0 5 . 1 4
4 1 1 0 0 0 3 1 1 附息国债 0 3 2 0 0 , 0 0 0 2 0 , 6 0 4 , 0 0 0 . 0 0 5 . 1 1
5 1 1 0 3 1 1 1 1 进出 1 1 2 0 0 , 0 0 0 2 0 , 5 3 4 , 0 0 0 . 0 0 5 . 0 9
6 、 报告 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名的 前
十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金本 报告期末未持有 资产支持证券。
7 、 报告 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名的 前
五名 权证 投资 明细
本基金本 报告期末未持有 权证。3 7
8 、 投资 组合 报告 附注
8 . 8 . 8 . 8 . 1 1 1 1 本基金投 资的前十名证券 的发行主体本期 没有出现被监管 部门立案调查， 或在报告编
制日前一 年内受到公开谴 责、处罚的情形 。
8 . 8 . 8 . 8 . 2 2 2 2 本基金本 报告期末未持有 股票。
8 . 3 8 . 3 8 . 3 8 . 3 其他资产 构成
序号 名称 金额（元 ）
1 存出保证 金 1 4 , 7 0 5 . 8 8
2 应收证券 清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6 , 8 4 0 , 2 5 8 . 6 3
5 应收申购 款 3 7 8 , 9 7 3 . 0 5
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7 , 2 3 3 , 9 3 7 . 5 6
8 . 8 . 8 . 8 . 4 4 4 4 报告期末 持有的处于转股 期的可转换债券 明细
本基金本 报告期末未持有 处于转股期的可 转换债券。
8 . 8 . 8 . 8 . 5 5 5 5 报告期末前十名 股票中存在流通 受限情况的说明
本基金本 报告期末未持有 股票。
十二、基金 的业绩
基金管理 人依照恪尽职守 、诚实信用、勤 勉尽责的原则管 理和运用基金资 产 , 但不保证
基金一定 盈利，也不保证 最低收益。基金 的过往业绩并不 代表其未来表现 。投资有风险 , 投
资者在做 出投资决策前应 仔细阅读本基金 的招募说明书。
南方中证 5 0 债券指数 ( L O F ) A
阶 段
净 值 增 长
率（ 1 ）
净值增长
率标准差
（2 ）
业绩比较
基准收益
率（3 ）
业绩比较 基
准收益率 标
准差（ 4 ）
（1 ）- （3 ） （2 ） - （4 ）
2 0 1 1 . 5 . 1 7 - 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 5 . 8 6 % 0 . 1 1 % 3 . 8 7 % 0 . 1 2 % 1 . 9 9 % - 0 . 0 1 %
2 0 1 2 . 1 . 1 - 2 0 1 2 . 9 . 3 0 2 . 3 7 % 0 . 0 9 % 2 . 1 7 % 0 . 0 8 % 0 . 2 0 % 0 . 0 1 %
自基金成 立起至今
8 . 3 7 % 0 . 1 0 % 6 . 1 2 % 0 . 1 0 % 2 . 2 5 % 0 . 0 0 %
南方中证 5 0 债券指数 ( L O F ) C
阶 段
净 值 增 长
率（ 1 ）
净值增长
率标准差
（2 ）
业绩比较
基准收益
率（3 ）
业绩比较 基
准收益率 标
准差（ 4 ）
（1 ）- （3 ） （2 ） - （4 ）3 8
2 0 1 1 . 5 . 1 7 - 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 5 . 5 9 % 0 . 1 1 % 3 . 8 7 % 0 . 1 2 % 1 . 7 2 % - 0 . 0 1 %
2 0 1 2 . 1 . 1 - 2 0 1 2 . 9 . 3 0 2 . 0 7 % 0 . 0 9 % 2 . 1 7 % 0 . 0 8 % - 0 . 1 0 % 0 . 0 1 %
自基金成 立起至今 7 . 7 7 % 0 . 1 0 % 6 . 1 2 % 0 . 1 0 % 1 . 6 5 % 0 . 0 0 %
十三、 基金费用概览
（一） 与基金运作有关 的费用
1 、基金 费用的种类
（1 ） 基金管理 人的管理费；
（2 ） 基金托管 人的托管费；
（3 ） 从 C 类基金份 额的基金财产中 计提的销售服务 费；
（4 ） 《基金合 同》生效后与基 金相关的信息披 露费用；
（5 ） 《基金合 同》生效后与基 金相关的会计师 费、律师费和诉 讼费；
（6 ） 基金上市 费及年费 ；
（7 ） 基金份额 持有人大会费用 ；
（8 ） 基金的证 券交易费用；
（9 ） 基金的指 数使用费 ；
（1 0 ） 基金的银 行汇划费用；
（1 1 ） 按照国家 有关规定和《基 金合同》约定， 可以在基金财产 中列支的其他费 用 。
本基金终 止清算时所发生 费用，按实际支 出额从基金财产 总值中扣除。
2 、基金 费用计提方法、 计提标准和支付 方式
（ 1 ）基金管理 人的管理费
本基金 的管理费 按前一日基金资产 净值的 0 . 5 % 年费率计 提。 管理费的 计算方法 如下：
H ＝ E ×0 . 5 % ÷当年天数
H 为每日应 计提 的基金管 理费
E 为前一日 的基金资产净值
基金管理 费每日计算 ， 逐日累计 至每月月末 ， 按月支付 ， 由基金管 理人向基金托管 人发
送基金管 理费划款指令 ， 基金托管 人 复核后于次月前 2 个工作日 内从基金 财产 中一次性 支付
给基金管 理人 。若遇法定 节假日、 公休假等, 支付日期 顺延。
（ 2 ）基金托管 人的托管费
本 基金的托 管费按 前一日 基金资产 净值的 0 . 1 % 的年费率 计提 。 托管费的 计算方法 如下 ：
H ＝ E ×0 . 1 % ÷当年天数3 9
H 为每日应 计提 的基金托 管费
E 为前一日 的基金资产净值
基金托管 费每日计算 ， 逐日累计 至每月月末 ， 按月支付 ， 由基金管理 人向基金托管人 发
送 基金 托管 费划 款 指令 ， 基 金托 管人 复 核后 于 次月 前 2 个 工作 日内 从基 金 财产 中一 次性 支
取。若遇法定 节假日、 公休日 等, 支付日期 顺延。
（ 3 ）销售服 务费
本基金 A 类基金份 额不收取销售服 务费， C 类基金份 额的销售服务费 年费率为 0 . 3 5 % 。
本基金销 售服务费按前一 日 C 类基金资 产净值的 0 . 3 5 % 年费率计 提。
销售服务 费的计算方法如 下：
H ＝ E ×0 . 3 5 % ÷当年天数
H 为 C 类基金份 额每日应计提的 销售服务费
E 为 C 类基金份 额前一日基金资 产净值
销售服务 费每日计算 ， 逐日累计 至每月月末 ， 按月支付 ， 由基金管 理人向基金托管 人发
送销售服 务费划款指令 ， 基金托管 人复核后于次月 前 3 个工作日 内 从基金财 产 一次性支 付给
基金管理 人 ，经 基金管理 人代 付给各个 基金销售机构。 若遇法定 节假日、公休假 等 , 支付日
期顺延。
销售服务 费主要用于支付 销售机构佣金 、 以及基金 管理人的基金行 销广告费 、 促销活动
费、持有 人服务费等。
销售服务 费不包括基金募 集期间的上述费 用。
（ 4 ）指数使 用许可费
在通常情 况下 ， 指数许可 使用基点费 按前一日 的基金资产净值 的 万分之一 点五 （1 . 5 个
基点） 的年费率 计提。
计算方法 如下：
H = E ×万分之一 点五 / 当年天数
H 为每日应 付的 指数许可 使用基点费， E 为前一日 的基金资产净值
指数许可 使用基点 费每日计 算 ， 逐日累计 ， 按季支付 。 许可使用 基点费的收取下 限为每
季度人民 币伍万元（ 5 万元 ） ，基金设 立当年，不足 3 个月的， 按照 3 个月收费 。
上述一 、 基金费用的种类 中第 3 － 1 0 项费用， 根据有关 法规及相应协议 规定 ， 按费用实
际支出金 额列入当期费用 ，由基金托 管人从基金财产 中支付。
3 、 不列入 基金费用的项目4 0
（1 ） 基 金管 理人 和 基金 托管 人因 未 履行 或未 完全 履 行义 务导 致的 费 用支 出或 基金 财 产
的损失；
（2 ） 基金管理 人和基金托管人 处理与基金运作 无关的事项发生 的费用；
（3 ） 《基金合 同 》 生效前的 相关费用 ， 包括但不 限于验资费 、 会计师和 律师费 、 信息披
露费用等 费用；
（4 ） 其他根据 相关法律法规及 中国证监会的有 关规定不得列入 基金费用的项目 。
4 、 费用 调整
基金管理 人和基金托管人 协商一致后 ， 可根据基 金发展情况调整 基金管理费率 、 基金托
管费率、 基金销售费率或 基金销售服务费 等相关费率。
调高基金 管理费率 、 基金托管 费率或基金销售 费率等费率 （ 但根据法 律法规的要求提 高
该等报酬 费率标准的除外 ） ，须召开 基金份额持有人 大会审议；调低 基金管理费率、 基金托
管费率或 基金销售费率等 费率，无须召开 基金份额持有人 大会。
基金管理 人必须最迟于新 的费率实施日前 依照 《信息披露 办法 》 的有关规 定在至少一种
指定媒体 上公告。
5 、基金 税收
本基金运 作过程中涉及的 各纳税主体，其 纳税义务按国家 税收法律、法规 执行。
（ 二) 与基金 销售有关的费用
1 、申购费 用
本基金 A 类基金份 额在申购时收取 前端申购费用 ， C 类基金份 额不收取申购费 用 。 本基
金前端申 购费率最高不高 于 0 . 8 % ，且随申 购金额的增加而 递减，如下表所 示：
购买金额 （ M ） 申购费率
M ＜1 0 0 万 0 . 8 %
1 0 0 万≤ M ＜5 0 0 万 0 . 6 %
5 0 0 万≤M ＜1 0 0 0 万 0 . 4 %
M ≥ 1 0 0 0 万 每笔 1 , 0 0 0 元
申 购费用 由基金申 购人承担， 不列入基 金财产，主要用 于本基金的市场 推广、销售 、 注
册登记等 各项费用。
2 、赎回费 用
本 基金 A 类 基金 份额 场外 赎 回费 率不 高于 0 . 1 % ， 随申 请份 额持 有 时间 增加 而递 减 （其
中 1 年为 3 6 5 天） 。 C 类基金份 额不收取赎回费 （但基金管 理人根据基金合 同约定开始对持
有期限少 于 3 0 日的本类 别基金份额收取 赎回费除外）。 具体如下表所示 ：4 1
申请份额 持有时间（ N ） 赎回费率
N ＜1 年
0 . 1 %
1 年 ≤N ＜ 2 年
0 . 0 5 %
N ≥2 年
0
A 类基金份 额场内赎回费率 为 0 . 1 % 。
本基金的 赎回费用在投资 者赎回本基金份 额时收取 ， 扣除用于 市场推广 、 注册登记 费和
其他手续 费后的余额归基 金财产 ， 赎回费归 入基金财产的比 例不得低于法律 法规或中国证监
会规定的 比例下限。
3 、 本基金的 申购费率 、 申购份额 具体的计算方法 、 赎回费率 、 赎回金额 具体的计算方
法和收费 方式由基金管理 人根据基金合同 的规定确定 ， 并在招募 说明书中列示 。 基金管理 人
可以在基 金合同约定的范 围内调整费率或 收费方式 ， 并最迟应 于新的费率或收 费方式实施日
前依照《 信息披露办法》 的有关规定在至 少一家指定媒体 上公告。
4 、 对于持续 持有期少于 3 0 日的 C 类基金份 额投资人 ， 基金管理 人可收取赎回金 额 0 . 5
％的赎回 费 。 赎回费总 额的 2 5 % 应 归入基金财产 ， 基金管理 人最迟于实施日 前 3 0 日在至少
一家指定 媒体公告。
5 、基金管 理人可以在不违 背法律法规规定 及《基金合同》 约定的情形下根 据市场情况
制定基金 促销计划 ， 针对特定 交易方式 （如网上交 易 、 电话交易 等 ） 等进行基 金交易的投资
者定期或 不定期地开展基 金促销活动 。 在基金促 销活动期间 ， 按相关监 管部门要求履行 相关
手续后基 金管理人可以适 当调低基金申购 费率和基金赎回 费率。
十四、 对招募 说明书更新部分 的说明
本基金管 理人依据 《中华人民 共和国证券投资 基金法 》 、 《证券投资 基金运作管理办 法 》 、
《证券投 资基金销售管理 办法 》 、 《 证券投资 基金信息披露管 理办法 》 及其他有 关法律法规的
要求 ， 结合本基 金管理人对本基 金实施的投资管 理活动 ， 对本基金 的原招募说明书 进行了更
新，主要更新 的内容如下：
1 、 在“基金管理 人 ”部分， 对基金管 理人主要人员情 况进行了更新 。
2 、在“ 基金托管 人 ”部分，对 基金 托管人的 “基本情况 ” 、 “主要人员 情况 ” 、 “基金托
管业务经 营情况 ”进行了更 新 。
3 、在“相关服务 机构 ” 部分，对代销 机构进行了更新 。
4 、 在“基金的投 资 ”部分 ，补充了本 基金最近一期投 资组合报告的内 容。
5 、在“基金的业 绩 ”部分， 补充了本 基金最近一期 的业绩报 告。
6 、 对“基金份额 持有人服务 ”进行了更 新。
7 、对“其他应披 露事项 ”进行了更 新。4 2
8 、 对部分表述 进行了更新 。
南方基金 管理有限公司
二〇一二 年十二月二 十八日
