国泰民安增利债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告
公告送出日期：2012年12月27日
1.公告基本信息
基金名称 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金
基金简称 国泰民安增利债券
基金主代码 020033
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年 12月 26日
基金管理人名称 国泰基金管理有限公司
基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、 《国泰民
安增利债券型发起式证券投资基金基金合同》 、 《国泰民安
增利债券型发起式证券投资基金招募说明书》
下属分级基金的基金简称
国泰民安增利债券 A类 国泰民安增利债券 C类
下属分级基金的交易代码 020033 020034
2.基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号
证监许可【2012】
1596号
基金募集期间
自 2012 年 12 月
10日
至 2012 年 12 月
21日止
验资机构名称
普华永道中天会
计师事务所有限
公司
募集资金划入基金托管专户的日期
2012 年 12 月 26
日
募集有效认购总户数（单位：户） 4,037
份额级别
国泰民安增利
债券 A类
国泰民安增利债
券 C类
合计
募集期间净认购金额 （单位： 元） 455,094,452.73 1,365,147,258.45 1,820,241,711.18
认购资金在募集期间产生的利
息（单位：元）
111,733.49 133,411.39 245,144.88
有效认购份额 455,094,452.73 1,365,147,258.45 1,820,241,711.18
利息结转的份额 111,733.49 133,411.39 245,144.88
募集份额
（单位：份）
合计 455,206,186.22 1,365,280,669.84 1,820,486,856.06
认购的基金份额
（单位：份）
10,000,988.07 0.00 10,000,988.07
其中：募集
期间基金管
理人运用固
占基金总份额比2.20% 0% 0.55%
1
例
有资金认购
本基金情况 其他需要说明的
事项
无 无 无
认购的基金份额
（单位：份）
0.00 0.00 0.00
其中：募集
期间基金管
理人的从业
人员认购本
基金情况
占基金总份额比
例
0% 0% 0%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条
件
是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期
2012 年 12 月 26
日
注：1、本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金的
基金经理未持有本基金；
2、本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金
财产中列支。
3.发起式基金发起资金持有份额情况
项目
持有份额总数 持有份
额占基
金总份
额比例
发起份额总数 发起份
额占基
金总份
额比例
发起份
额承诺
持有期
限
基金管理公司固
有资金
10,000,988.07 0.55% 10,000,988.07 0.55% 3年
基金管理公司高
级管理人员
- - - -
基金经理等人员 - - - -
基金管理公司股
东
- - - -
其他 - - - -
合计 10,000,988.07 0.55% 10,000,988.07 0.55% 3年
4.其他需要提示的事项
自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况， 也可以通过本基
金管理人的网站（www.gtfund.com）或客户服务电话（400-888-8688）查询交易
确认情况。
本基金的申购、赎回业务自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理。在
确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信
2
息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产， 不保证投资本基金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益。
敬请投资人注意投资风险。投资人投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合
同、更新的招募说明书。
本基金为发起式基金， 在基金募集期间基金管理人运用公司固有资金认购本
基金Ａ类基金份额 10,000,988.07 份，认购的基金份额持有期限不低于三年。基
金管理人认购的基金份额持有期限满三年后， 基金管理人将根据自身情况决定是
否继续持有，届时，基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外，基金合同
生效满 3 年之日（指自然日） ，若基金资产规模低于 2 亿元的，基金合同自动终
止，同时不得通过召开持有人大会的方式延续基金合同期限，投资者将面临基金
合同可能终止的不确定性风险。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
二零一二年十二月二十七日
