华安300A：办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
华安沪深 300 指数分级证券投资 基金办理定期份 额 折算业务的公告 根据 《 华安沪深300 指数分级证券投资基金基金合同》 （以下简称 “基金合同” ） ， 及 深 圳 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关 业 务 规 定 ， 华 安 沪 深 300 指数分级证券投资基金 （以下简称 “本基金” ， 本基金的基金份额包括华安沪深 300 指数分级证券投资基金的基础份额（以下简称“华安沪深 300 份额” ） 、华安沪 深300 指数分级证券投资基金的稳健收益类份额 （以下简称 “华安沪深 300A 份额” ） 和华安沪深300 指数分级证券投资基金的积极收益类份额 （以下简称 “华 安沪深300B 份额” ）将在2013 年1 月4 日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下：
一 、基金 份额 折算基 准日 根据基金合同的规定，定期份额折算基准日为每个会计年度的第一个工作日。 本次定期份额折算的基准日为 2013 年1 月4 日。 二 、基 金份额 折算 对象 基金份额折算基准日登记在册的华安沪深 300A 份额和华安沪深300 份额， 华安 沪深300B 份额不参与定期折算，除非定期折算时同时满足不定期折算的条件。
三 、基金 份额 折算方 式 华安沪深 300A 份额和 华安沪深 300B 份额按 照本基金招募说明书第六部分“基 金份额的分级” 中规定的净值计算规则进行参考净值计算， 对华安沪深 300A 份额的 应得约定收益进行定期份额折算， 每2 份华安沪深300 份额将按1 份华安沪深300A 份额获得 应得约定 收益 的新增折 算份额。 在基 金份额定 期折算前 与折 算后，华 安沪 深300A 份额和华安沪深 300B 份额的份额配比保持 1：1 的比例不变。 华安沪深 300A 份额每 个期末的约定应得收益，即华安沪深 300A 份 额每个会计 年度最后一日份额参考净值超出 1.000 元部分， 将被折算为场内华安沪深 300 份额 分配给华安沪深 300A 份额持有人。华安沪深 300 份额持有人持有的每 2 份华安沪 深300 份额将获得按照 1 份华安沪深300A 份额分配的新增华安沪深 300 份额。 持有场外华安沪深 300 份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场 外华安沪深300 份额； 持有场内华安沪深 300 份额的基金份额持有人将按前述折算 方式获得新增场内华安沪深 300 份额。经过上述份额折算，华安沪深 300A 份额的 参考净值和华安沪深300 份额的基金份额净值将相应调整。 每个会计 年度的 第一个 工作日（ 除基金 合同生 效日所在 会计年 度外） 为定期份 额折算基准日， 本基金将对华安沪深 300A 份额和华安 沪深300 份额进行上一会计年 度约定应得收益的定期份额折算。有关计算公式如下： 1 、华安沪深 300A 份额折算 定期份额折算前后，华安沪深 300A 份额数不变，即： 前 后 A A NUM NUM 300 300 ? ? ? 00 .0 1 .5 0 A 300 300 300 ? ? ? ? 期末 前 后 NAV NAV NAV 华安沪深300A 份额持有人新增的场内华安沪深 300 份额的份额数= ? ? 300 300 300 1.000 AA NUM NAV NAV ?? 前 期 末 后 其中：
前 A NUM 300 ：定期份额折算前华安沪深 300A 份额的份额数 后 A NUM 300 ：定期份额折算后华安沪深 300A 份额的份额数 期末 A NAV 300 ：华安沪深 300A 份额上一会计年度最后一日的份额参考净值 前 300 NAV ：定期份额折算前华安沪深 300 份额的份额净值 后 300 NAV ：定期份额折算后华安沪深 300 份额的份额净值
华安沪深300A 份额折算成华安沪深 300 份额的场内份额取整计算 （最小单位为 1 份） ，余额计入基金财产。 2 、华安沪深 300B 份额不参与定期份额折算，其基金份额参考净值与 份额数在 定期折算前后保持不变。 3 、华安沪深 300 份额折算 ? ? 00 .0 1 .5 0 A 300 300 300 ? ? ? ? 期末 前 后 NAV NAV NAV 华安沪深300 份额持有人新增的华安沪深 300 份额的份额数= 后 期末 前 300 300 300 000 . 1 2 NAV NAV NUM A ? ? 定期份额 折算后 华安沪 深 300 份额 的份额 数 = 定期份 额折算 前华安 沪深 300 份额的份额数 +华安沪深300 份额持有人新增的华安沪深300 份额的份额数+华安沪 深300A 份额持有人新增的华安沪深 300 份额数。 其中： 前 300 NUM ：定期份额折算前华安沪深 300 份额的份 额数 华安沪深 300 份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两 位，由此产生的误差计入基金财产；华安沪深 300 份额的场内份额经折算后的份额 数取整计算（最小单位为 1 份） ，余额计入基金财产。 在实施定期份额折算时，折算日折算前华安沪深 300 份额的基金份额净值以及 华安沪深300A 份额的参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。 四 、基 金份额 折算 期间的 基金 业务办 理 1 、定期份额折算基准日（即 2013 年1 月 4 日） ，本基金暂停办理申购、赎回、 转托管（ 包括场外 转托 管、跨系 统转托管 ，下 同）业务 、配对转 换业 务； 华安 沪深 300A 份额、华安沪深 300B 份额正常交易。当日晚间，本基金管理人计算当日基金 份额净值及份额折算比例。 2 、 定期份额折算基准日后的第一个工作日 （即 2013 年1 月7 日） ， 本基金暂停 办理申购、 赎回、 转托管、 配对转换业务， 华安沪深 300A 份额暂停交易 ， 华安沪深 300B 份额正常交易 。当日，本基金管理人为持有人办理份额登记确认。 3 、 定期份额折算基准日后的第二个工作日 （即 2013 年1 月8 日） ， 本基金管理 人将公告 份额折算 确认 结果，持 有人可以 查询 其账户内 的基金份 额。 当日，本 基金 管理人恢复办理申购、 赎回、 转托管 、 配对转 换业务， 华安沪深 300A 份额恢复交易 ， 华安沪深300B 份额正常交易 。 4 、 根据深圳证券交易所 2012 年7 月26 日发布的 《关于分级基金份额折算后次 日前收盘价调整的通知》 ，2013 年1 月8 日华安沪深 300A 份额复牌首日即时行情显 示的前收盘价为 2013 年 1 月 7 日的华安沪 深 300A 份额的份额净值（四舍五入至 0.001 元） 。由于华安沪深 300A 份额可能存在折溢价交易情形，折算前的收盘价扣 除 2012 年约定收益后 与 2013 年 1 月 8 日的 前收盘价可能有较大差异，1 月 8 日当 日可能出现交易价格大幅波动的情形。 五 、重 要提 示 由于华安沪深300A 份额新增份额折算成华安沪深300 份额的场内份额数和华安 沪深300 份额的场内份额经折算后的份额数取整计算 （最小单位为 1 份） ， 舍去部分 计入基金财产， 持有较少华安沪深 300A 份额或场内华安沪深 300 份额的份额持有人 存在无法获得新增场内华安沪深 300 份额的可能性。 投 资 者 若 希 望 了 解 本 基 金 定 期 份 额 折 算 业 务 详 情 ， 请 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站 www.huaan.com.cn 或拨打客户服务电话 40088-50099（免长途话费） 。 本公司承 诺以诚 实 信用 、勤勉尽 责的原 则管理 和运用基 金资产 ，但不 保证基金 一定盈利 ，也不保 证最 低收益。 投资者投 资于 基金前应 认真阅读 基金 的基金合 同、 招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。
华安基金管理有限公司
2012 年12 月 27 日
