鹏华中国 50 开放式 证券 投资基金
更新的招 募说明 书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二 ○一 二年十二 月
本基金经中 国证监会 2004 年 3 月 9 日证 监基金 字[2004]26 号文 件《关于 同意鹏华 中国
50 开放式证 券投资基 金设立的 批复》批 准发起设 立。 根据当时有 效的法规 ，本基金 基金合
同已于 2004 年 5 月 12 日生效 ，基金管 理人于该 日起 正式开始对 基金财产 进行运作 管理。
重要提示
投资有风险, 投资者申 购基金时 应认真阅 读招募说 明书 ，全面认识 本基金产 品的风险 收
益特 征， 充分 考虑投资 人自身的 风险承 受能力， 并 对 于申购基金 的意愿、 时 机、 数量 等投资
行为作出独 立决策。 基 金管理人 提醒投 资人基金 投资 的 “买者自负 ” 原则， 在投资人 作出投
资决策后， 基金运营 状况与基 金净值变 化引致的 投资 风险，由投 资人自行 负责。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本摘要根据 本基金的 基金合同 和基金招 募说明书 编写, 并经中国证 监会核准 。基金合 同
是约定基金 当事人之 间权利、 义务的法 律文件。 基金 投资人自依 基金合同 取得基金 份额,即
成为基金份 额持有人 和本基金 合同的当 事人,其持 有基 金份额的行 为本身即 表明其对 基金合
同的承认和 接 受,并按 照《基金 法》、《 运作办法 》、 基金合同及 其他有关 规定享有 权利、
承担义务。 基金投资 人欲了解 基金份额 持有人的 权利 和义务, 应详 细查阅基 金合同。
本基金管理 人保证招 募说明书 的内容真 实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核
准,但中国证 监会对本 基金募集 的核准, 并 不表明 其对 本基金的价 值和收益 作出实质 性判断或
保证,也不表 明投资于 本基金没 有风险。 请投资者 根据 自身风险承 受能力谨 慎选择适 合自己
的基金产品 。
本基金管理 人依照恪 尽职守、 诚实信用 、谨慎勤 勉的 原则管理和 运用基金 财产,但不 保
证基金一定 盈利,也不 保证最低 收益。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为 2012 年 11 月
11 日， 有关财务 数据和净 值表现截 止日为 2012 年 9 月 30 日 （本报告 中财务数 据未经审 计） 。
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一、 基金 管理人
（一）基金 管理人概况
名称：鹏华 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 福华三路168 号深 圳国际商 会中 心 43 层
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
邮政编码：518048
法定代表人 ：何如
成立时间：1998 年 12 月 22 日
批准设立机 关及批准 设立文号 ：中国证 监会证监 基字[1998]31 号
组织形式： 有限责任 公司
注册资本： 壹亿伍仟 万元
存续期间： 持续经营
联系电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人： 吕 奇志
股权结构：
出资人名称 出资额（万 元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50％
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49％
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1％
总计 15,000 100 ％
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生 ， 董事长 ， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中国 。 历任中 国电子器 件公司深 圳公司
副总会计师 兼财务处 处长、 总 会计师、 常 务副总经 理 、 总经理、 党 委书记， 深圳发展 银行行
长助理、 副行长 、 党委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党委 副书记， 现任国信 证券股份 有限公司 董
事长、党委 书记，鹏 华基金管 理有限公 司董事长 。
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胡继之先生 ， 董事 ， 金融 学博士 ， 高级经 济师， 国籍 ： 中国 。 历任中 国人民银 行武汉市
分行办公室 科长、 金融 研究所副 所长、 所 长， 中国 人 民银行深圳 分行办公 室负责人， 深圳证
券交易所总 经理助理 兼办公室 主任、 理 事会秘书 长、 策划总监、 纪 委书记、 党委委员 、 副总
经理，现任 国信证券 股份有限 公司总裁 、党委副 书记 。
孙煜扬先生， 董事， 经 济学博士 ， 国籍： 中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会主
任科员、 中共深 圳市委政 策研究室 副处长、 深圳 证券 结算公司常 务副总经 理、 深圳证券 交易
所首任行政 总监、 香港深业 （集 团） 有 限公司助 理总经 理、 香港 深业控股 有限公司 副总经理 、
中国高新技术产业投资管理有限公司董事 长兼行政总 裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁,
现任国信证 券股份有 限公司副 总裁。
Massimo Mazzini 先生，董事 ，经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管理和资 产管 理工作， 历 任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资 总监、 东 方汇理资产 管理股份 有限公司 （CAAM
SGR ）投资副总监 、农业信 贷另类 投资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方
案部投资总 监、Epsilon 资产管理股份公司 （Epsilon SGR ） 首席执行 官， 现任欧 利盛资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 首席 执行官 和总经理， 同 时兼任欧 利盛 AI 资产管
理股份公司 （Eurizon AI SGR ）首席执行官。
Alessandro V araldo 先生，董事，经济学和 商业管理 博士，国籍 ：意大利 。曾任米 兰德
意志银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司投资管理 部债券基 金和现金 头寸管理
高级经理，IMI Fideuram 资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责
人， 圣保罗银 行投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营 销策划部 负责人， Capitalia
股份公司（Capitalia S.p.A. ）产品和销 售部负责人，Capitalia 投资管理股份公司（Capitalia
Investment Management S.A. ） 董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利 企业法
人风险管理 业务负责 人， 欧利 盛资本资 产管理股 份公 司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席市
场官、 欧 利盛资 本股份公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 董事 ， 现 任意 大利联合 圣保罗
银行股份有 限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄、投资和养老金 产品部负 责人。
史际春先生 ， 独立 董事， 法学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任安徽大学 讲师、 中国人民 大学副
教授， 现任中 国人民大 学法学院 教授、 博 士生导师 ， 国务院特殊 津贴专家， 兼任中国 法学会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委 员会委员、 北京市人 民政府顾 问。
李相启先生， 独立董事 ， 高级经 济师、 研 究员， 国 籍： 中国。 历任陕 西省委办 公厅秘 书、
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省委政策研 究室财贸 处处长、 副 主任， 陕 西省经济 体 制改革委员 会副书记、 副主任、 党组书
记、 主任， 陕 西省证券 监管委员 会主席， 中国证监 会 济南证管办 党委书记、 主任、 济 南稽查
局局长，山 东证监局 局长，上 海证券交 易所理事 会理 事、产品委 员会主任 。
宋泓先生， 独立董事 ，经济学 博士，国 籍：中国 。曾 在美国哥伦 比亚大学 作访问学 者，
并在陕西省 社科院工 作，现任 中国社会 科学院世 界经 济与政治研 究所国际 贸易研究 室主任、
研究员、教 授、博士 生导师。
黄善端， 独立 董事， 法 学硕士， 国籍： 中 国。 历任澳 门科技大学 法学院中 国民商事 法律
讲师， 李陈郑律 师行中国 事务顾问， 杜 威路博国 际律 师事务所香 港办事处 中国事务 理事， 广
东竞德律师 事务所律 师，现任 广 东海埠 律师事务 所涉 外法律总监 。
2、基金管理 人监事会 成员
孙枫先生 ， 监事会 主席， 国际金融 专业硕士 ， 高级 会 计师， 中 国注册会 计师， 国籍： 中
国。 历任武汉市 经济研究 所副所长， 武 汉市轻工 业局 副局长， 武汉友 谊复印机 制造公司 副经
理，深圳市 财政局企 财处处长 、办公室 主任、副 局长 ，深圳市商 业银行董 事长、党 委书记，
深圳发展银 行董事长、 党委书记 ， 鹏华基 金管理有 限 公司董事长、 党总支书 记， 现任 鹏华基
金管理有限 公司监事 会主席。
Andrea Vismara 先生， 监事 ， 法学 学士， 律师， 国籍 ： 意大利 。 曾在 意大利多 家律师事
务所担任律 师， 先后 在法 国农业信 贷集团 （Credit Agricole Group ） 东方汇理资 产管理 股份有
限公司 （CAAM SGR ） 法务部 、 产品 开发部 ， 欧利盛 资本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治理与股权部工 作，现在 欧利盛资 本资 产管理股份 公司运营 部工作。
黄俞先生， 监 事， 研究生 学历， 国 籍： 中国。 曾 在中 农信公司、 正 大财务公 司工作， 曾
任鹏华基金 管理有限 公司董事 ，现任深 圳市北融 信投 资发展有限 公司董事 长。
苏波先生， 职工监事 ，博士， 国籍：中 国。历任 深圳 经济特区证 券公司研 究所副所 长、
投资部经理 ，南 方基 金管理有 限公司投 研部研究 员、 客户服务主 管、西部 理财中心 总经理、
渠道服务二部总监助理 ，易方达基金 管理有限公司信 息技术部总经理助理；2008 年 11 月
加盟鹏华基 金管理有 限公司， 现任鹏华 基金管理 有限 公司机构理 财部总经 理。
刘慧红女士 ， 职工 监事， 本科学历 ， 国籍 ： 中国 。 曾 在中国工商 银行深圳 分行、 平安证
券公司工作，1998 年 12 月加盟鹏华 基金管理有限 公司，现任鹏华 基金管理有 限公司登记
结算部副总 经理。
3、高级管理 人员情况
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何如先生， 董事长， 简历同前 。
邓召明先生 ， 总裁 ， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中国 。 历任北 京 理工大 学管理与 经济学
院讲师、 中国 兵器工业 总公司主 任科员、 中国证监 会处 长、 南方基金 管理有限 公司副总 经理，
现任鹏华基 金管理有 限公司总 裁。
高阳先生， 副 总裁， 特许 金融分析 师 （CFA） ， 经济学 硕士， 国籍： 中 国。 历任中 国国际
金融有限公 司经理， 博 时基金管 理有限公 司博时价 值 增长基金基 金经理、 固 定收益部 总经理、
基金裕泽基 金经理、 基金 裕隆基金 经理、 股票投 资部 总经理， 现任鹏 华基金管 理有限公 司副
总裁。
曹毅先生 ， 副总裁 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 曾任 职于中国人 民银行广 州分行 ， 中国
人民银行深 圳中心支 行， 南方基金 管理有限 公司市场 拓展部 副总 监、 渠道部总 监， 现任鹏华
基金管理有 限公司副 总裁。
胡湘先生， 副 总裁， 经 济学硕士 ， 国籍： 中国。 曾就 职于全国社 会保障基 金理事会 投资
部、境外投 资部，历 任副主任 科员、主 任科员、 副处 长，鹏华基 金管理有 限公司总 裁助理，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
毕国强先生 ，副总裁 ，特许金 融分析师 （CFA ） ， 工商 管理硕士（MBA ） ，国 籍：加拿 大。
历任广州文 冲船厂经 营部船舶 科科长、 美国景顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿 大 AIM
Trimark
投资管理有 限公司分 析师， 中国 证监会基 金监管部 四 处调研员， 鹏 华基金管 理有限公 司总 裁
助理，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 督 察长， 经 济学硕士 ， 国籍： 中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律部
监察稽核经 理， 鹏华基 金管理有 限公司监 察稽核部 副 总经理、 监察 稽核部总 经理、 职工 监事，
现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经 理。
4、本基金基 金经理
陈鹏先生， 国籍中国 ， 清华 大学工商 管理硕士 ，9 年 证券从业经 验。 曾在 联合证券 有限
责任公司任 行业研究 员；2006 年 5 月加入 鹏华基金 管理有限公 司从事行 业研究工 作，历任
行业研究员、 鹏华价值 优势股票 型证券 投资基金 （LOF ） 基金经理助 理，2007 年8 月至 2011
年 1 月担任 鹏华行业 成长证券 投资基金 基金经理，2008 年 8 月至 2011 年 5 月担任鹏 华普丰
基金基金经 理，2011 年 1 月起 至今担任 鹏华中国 50 开放式证券 投资基金 基金经 理，2011
年 6 月 15 日起 兼任鹏华 新兴产业 股票型证 券投资基 金基金经理 。陈鹏先 生具备基 金从业资
格。本报告 期内本基 金基金经 理未发生 变动。
本基金历任 基金经理 ：
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自 2004 年 5 月基金合 同生效 至 2006 年 3 月由黄 钦来 先生担任本 基金基金 经理；
自 2006 年 3 月至 2006 年 9 月 由胡建平 先生担任 本基 金基金经理 ；
自 2006 年 9 月至 2007 年 8 月由 黄敬东 先生 担任 本基 金基金经理 。
自 2007 年 8 月至 2011 年 1 月 由黄鑫先 生担任本 基金 基金经理。
从 2011 年 1 月 28 日 至本招募 说明书更 新截止日 由陈 鹏先生担任 本基金基 金经理。
本基金基金 经理管理 其它基金 情况：
陈鹏先生于 2007 年 8 月至 2011 年 1 月担任鹏华行 业 成长基金基 金经理，2008 年 8 月
至 2011 年 5 月担任鹏华普丰 基金基金 经理，2011 年 6 月 15 日起兼任鹏华新兴 产业股 票型
证券投资基 金基金经 理。
5、投资决策 委员会成 员的姓名 和职务
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书 记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副 总 裁。
冀洪涛先生 ，鹏华基 金管理有 限公司 机 构投资部 总经 理、鹏华社保 基金组 合投资经 理 。
程世杰先生， 鹏华基金 管理有限 公司基金 管理部总 经 理、 鹏华价值 优势基金 基金经理 和
鹏华价值精 选基金基 金经理。
黄鑫先生， 鹏华基金 管理有限 公司 基金 管理部副 总经 理， 鹏华动 力增长基 金基金经 理 。
初冬女士， 鹏华 基金管理 有限公司 固定收益 部总经理 ， 鹏华社保基金 组合投资 经理、 鹏
华货币市场 基金经理 和丰盛债 券基金基 金经理。
杨俊先生， 鹏华基金 管理有限 公司 研究 部 总经理 、 鹏 华普惠基金 基金 经理 。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二、 基金 托管人
一、基金托 管人基本 情况
（一）基金 托管人概 况
公司法定中 文名称： 交通银行 股份有限 公司（简 称： 交通银行）
公司法定英 文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人 ：胡怀邦
住所：上海 市浦东新 区银城中 路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
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邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：618.85 亿元
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]25 号
联系人：裴 学敏
电话：021-32169999
交通银行始 建于 1908 年 ，是中国 历 史最悠 久的银行 之一，也是 近代中国 发钞行之 一。
交通银行先 后于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在香港联 交所、上交 所挂牌上 市，是中国 2010
年上海世博 会唯一的 商业银行 全球合作 伙伴。《 财资 》杂志（The Asset ）“2010 年全球最
佳交易银行 评选” 中， 交 通银行荣 膺 “最 佳次托管 银行” 大 奖。 英 国 《银 行家》 杂志 2011
年公布的全 球 1000 家 银行排名， 交通银行 以 343.21 亿美元的一 级资本连 续第三年 跻身全球
商业银行 50 强。 截至 2012 年 6 月 30 日 ， 交通银 行资 产总额达到 人民币 5.15 万亿元 ， 实现
净利润人民 币 310.88 亿元。
交通银行总 行设 资产 托管部。 现有 员工具有 多年基金 、 证券和银行的 从业经验， 具 备基
金从业资格 ， 以及 经济 师、 会计 师、 工程 师和律师 等 中高级 专业 技术 职称， 员工的学 历层次
较高， 专 业分布合 理， 职 业技能优 良， 职 业道德素 质 过硬， 是 一支诚实 勤勉、 积极进取 、 开
拓创新、奋 发向上的 资产托管 从业人员 队伍。
( 二) 主 要人员情 况
牛锡明先生 ， 交通银 行行长 ， 哈尔滨 工业大学 经济学 硕士， 高级 经济师 。2009 年 12 月
起担任 交通银 行副董 事长、行 长 。
钱文挥先生， 交通银行 副行长， 上海财经 大学工商 管 理硕士。2004 年 10 月 起任交通 银
行副行长，2007 年 8 月起任交 通银行执 行董事。
刘树军先生， 交通银行 资产托管 部总经 理。 管理学 硕 士， 高级经济 师。 曾任 中国农业 银
行长春分行 办公室主 任、 农行总行 办公室正 处级秘书 ， 农行总行信贷 部工业信 贷处处长， 农
行总行托管 部及养老 金中心副 总经理 ， 交通银 行内蒙 古分行副行 长。2011 年 10 月起任交 通
银行资产托 管部副总 经理，2012 年 5 月 起任交通 银行 资产托管部 总经理。
（三）基金 托管业务 经营情况
截止 2012 年 三季度末 ，交通银 行共托管 证券投 资基 金 71 只，包 括 博时现 金收益货 币、
博时新兴成 长股票、 长城久富 股票(LOF) 、 富国汉兴 封闭、富国 天益 价值 股票、光 大保德信
中小盘股票、 国泰金鹰 增长股 票、 海富通 精选混合 、 华安安顺封 闭、 华安宝 利配置 混合、 华
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安策略优选 股票、华 安创新股 票、华夏 蓝筹混合(LOF) 、华夏债 券、汇丰 晋信 2016 周期 混
合、 汇丰晋信 龙腾股票 、 汇丰晋 信动态策 略混合、 汇 丰晋信平稳 增利债券、 汇丰晋信 大盘股
票、汇丰晋 信低碳先 锋股票、 汇丰晋信 消费红利 股票 、建信优势 封闭、金 鹰红利价 值混合、
金鹰中小盘 精选混合、 大摩货币 、 农银恒 久增利债 券 、 农银行业成 长股票、 农银平衡 双利混
合、 鹏华普惠 封闭、 鹏 华普天收 益混合、 鹏华普天 债 券、 鹏华中 国 50 混合 、 鹏华信 用增利、
融通 行业景 气混合、 泰 达宏利成 长股票、 泰达宏利 风 险预算混合、 泰达宏利 稳定股票 、 泰达
宏利周期股 票、 天 治创新 先锋股票 、 天治 核心成 长股票(LOF) 、 万家 公用事业 行业股票(LOF) 、
易方达科汇 灵活配置 混合、易 方达科瑞 封闭、易 方达 上证 50 指数、 易方达科 讯股票、 银河
银富货币、 银 华货币、 中海优质 成长混合 、 兴全磐 稳 增利债券、 华 富中证 100 指数、 工银瑞
信双利债券 、长信量 化先锋股 票、华夏 亚债中国 指数 、博时深证 基本面 200ETF 、博时深证
基本面 200ETF 联接 、 建信 信用增强 债券 、 富安达 优 势成长股票 、 工 银主题策 略股票 、 汇丰
晋信货币、 农银 汇理 中证 500 指数、建 信深证 100 指数、富安 达策略精 选混合、 金鹰中证
500 指数分 级、 工银瑞 信纯债 定期 开放债 券、 富安达收 益增 强债券 、易 方达恒 生中 国企 业
ETF 、易方达恒生中国 企业 ETF 联接、光 大保德信 添 盛双月债券 、浦银安 盛幸福回 报债券、
浙商聚盈信 用债债券 、德邦优 化配置股 票 。此外 ，还 托管了全国 社会保障 基金、保 险资产、
企业年金、QFII 、QDII 、 信托计划、 证券 公司集合 资 产计划、ABS 、 产业基金、 专户 理财等
12 类产品， 托管资产 规模实现 一点三万 亿元。
二、基金托 管人的内 部控制制 度
（一）内部 控制目标
严格遵守国 家法律 法 规、 行业规章 及行内相 关管理规 定， 加强内部管 理， 保证资产 托管
部业务规章 的健全和 各项规章 的贯彻执 行， 通过 对各 种风险的梳 理、 评估、 监控， 有 效地实
现对各项业 务风险的 监控和管 理，确保 业务稳健 运行 ，保护基金 持有人的 合法权益 。
（二）内部 控制原则
1、全面性原则： 通过各个处 室自我监控 和专门内控 处室的风险监控 的内部控制 机制覆
盖各项业务 、 各个 部门和各 级人员 ， 并渗透 到决策 、 执行、 监 督、 反 馈等各个 经营环节 ， 建
立全面的风 险管理监 督机制。
2、独立性原则： 交通银行资 产托管部独 立负责受托 基金资产的保管 ，保证基金 资产与
交通银行的 自有资 产 相互独立 ，对不同 的受托基 金分 别设置账户 ，独立核 算，分账 管理。
3、制衡性原则： 贯彻适当授 权、相互制 约的原则， 从组织结构的设 置上确保各 处室和
各岗位权责 分明、相 互牵制， 并通过有 效的相互 制衡 措施消除内 部控制中 的盲点。
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4、有效性原则： 在岗位、处 室和内控处 室三级内控 管理模式的基础 上，形成科 学合理
的内部控制 决策机制、 执行机制 和监督 机制， 通过 行 之有效的控 制流程、 控 制措施， 建立合
理的内控程 序，保障 内控管理 的有效执 行。
5、效益性原则： 内部控制与 基金托管规 模、业务范 围和业务运作环 节的风险控 制要求
相适应，尽 量降低经 营运作成 本，以合 理的控制 成本 实现最佳的 内部控制 目标。
（三）内部 控制制度 及措施
根据 《证 券投资基 金法》 、 《 中华人民 共和国商 业银 行法》 等 法律法规 ， 基金 托管人 制
定了一整套 严密、高 效的 证券 投资基金 托管 管理 规章 制度 ，确保 基金托管 业务运行 的规范、
安全、 高 效， 包括 《交 通银行资 产托管业 务管理暂 行 办法》 、 《交 通银行资 产托管部 内部风
险控制制度 》 、 《交通 银行资产 托管部项 目开发管 理 办法》 、 《交 通银行资 产托管部 信息披
露制度》 、 《交 通银行资 产托管部 保密工作 制度》 、 《交 通银行资产 托管业务 从业人员 守则》 、
《交通银行 资产托管 部业务资 料管理制 度》 、 《交 通 银行资产托 管部监察 守则》 等 ， 并根据
市场变化和 基金业务 的发展不 断加以完 善。 做到业务 分工合理， 技术 系统完整 独立， 业务管
理制度化， 核心作业 区实行封 闭管理， 有关信息 披露 由专人负责 。
基金托管人 通过基金 托管业务 各环节风 险的事前 揭示 、 事中控制和事 后稽核的 动态管理
过程来实施 内部风险 控制， 为了 保障内控 管理的有 效 执行， 聘请国 际著名会 计师事务 所对基
金托管业务 运行进行 内部控制 评审。
三、基金托 管人对基 金管理人 运作基金 进行监督 的方 法和程序
根据 《证 券投资基 金法》 、 《 证券投资 基金运作 管理 办法》 和 有关证券 法规的规 定， 基
金托管人 对 基金的投 资对象、 基金 资产的投 资组合比 例、 基金资产的 核算、 基金资 产净值的
计算、 基金管理 人报酬的 计提和支 付、 基金托管 人报 酬的计提和 支付、 基金的 申购 资金 的到
账 与赎回 资 金的划付 、基金收 益分配等 行为的合 法性 、合规性进 行监督和 核查。
基金托管人 发现基金 管理人有 违反 《 证券投资 基金法 》 、 《证券 投资基金 运作管理 办法》
等有关证券 法规和 《基 金合同》 的行为， 应当及时 通 知基金管理 人予以纠 正， 基金管 理人收
到通知后及 时核对确 认并进行 调整。 基金 托管人有 权 对通知事项 进行复查， 督促基金 管理人
改正。 基金管 理人对基 金托管人 通知的违 规事项未 能 及时 纠正的， 基金托管 人须报告 中国证
监会。
基金托管人 发现基金 管理人有 重大违规 行为， 须立 即 报告中国证 监会， 同时 通知基金 管
理人限期纠 正。
四、其他事 项
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最近一年内 交通银行 及其负责 资产托管 业务的高 级管 理人员无重 大违法违 规行为， 未受 到中
国人民银行、 中 国证监会、 中 国银监会 及其他有 关机 关的处罚。 负责 基金托管 业务的高 级管
理人员在基 金管理公 司无兼职 的情况。
三、 相关 服务机构
（一）基金销售机构
1、直销机构 ：
（1）鹏华基 金管理有 限公司
住所：深圳 市福田区 福华三路168 号深 圳国际商 会中 心第 43 层
法定代表人 ： 何如
办公地址： 深圳市 福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心第 43 层
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人： 吕 奇志
网址：www.phfund.com.cn
（2）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心 南楼 502 房
电话：（010 ）88082426-178
传真：（010 ）88082018
联系人：李筠
（3）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路 33 号花 旗银 行大厦 801B 室
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
联系人： 李 化怡
（4）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座 4312 室
联系电话： （027）85557881
传真：（027 ）85557973
10
联系人：祁 明兵
（5）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市珠 江新城华 夏路 10 号 富力中 心 24 楼07 单元
电话：（020 ）38011004
传真：（020 ）38010789
联系人：袁 桢
2、代销机构 ：
1） 中国工商 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：姜建清
客户服务电 话：95588 （全国）
传真：010-66107913
联系人：查 樱
网址：www.icbc.com.cn
2）中国建设 银行股份 有限公司
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
联系人：何 奕
客户服务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3） 中国农业 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ： 蒋超良
客户服务电 话：95599
联系人：张 令玮
网址：www.95599.cn
4）中国银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
11
办公地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
法定代表人 ：肖钢
统一客户服 务电话：95566
公司网站：www.boc.cn
5） 交通银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人： 陈 铭铭
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6) 中国邮政 储蓄银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
客户服务电 话：95580
联系人：陈 春林
传真：（010 ）68858117
公司网址：www.psbc.com
7） 招商银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南大道 7088 号招 商银 行大厦
法定代表人 ：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓 炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
8）平安银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南东路 5047 号深 圳发 展银行大厦
12
法定代表人 ：肖遂宁
联系人：张 莉
电话：021-38637673
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
9）上海银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ： 范一飞
开放式基金 咨询电话 ：021-962888
开放式基金 业务传真 ：021-68476111
联系人： 汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
10) 中国民 生银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：董文标
客户服务电 话：95568
联系人：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
11）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册（办公 ） 地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人: 吉晓辉
客户服务热 线：95528
联系人：唐 苑
公司网站：www.spdb.com.cn
12) 中国光 大银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门外大街6 号 光大大厦
法定代表人 ：唐双宁
联系人：李 伟
电话：010-68098778
13
传真：010-68560661
客服电话：95595 （全 国）
网址：www.cebbank.com
13) 广发银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 广州市东 风东路 713 号
法定代表人 ：董建岳
联系人：李 静筠
客服电话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
14 ） 北京银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
联系人：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
15 ） 兴业银 行股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 154 号中山大 厦
办公地址： 上海市江 宁路 168 号
法定代表人 ：高建平
联系人：刘 玲
客户服务电 话：95561
网址: www.cib.com.cn
16 ）中信银 行股份有 限公司
地址：北京 市东城区 朝阳门北 大街 8 号 富华大厦C 座
法定代表人 ：田国立
联系人：丰 靖
客服电话：95558
14
网站：http://bank.ecitic.com
17 ）华夏银 行股份有 限公司
办公地点： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
法定代表人 ：吴建
客户服务电 话：95577 ；
联系人：郑鹏
网站：www.hxb.com.cn ；
18 ）杭州银 行股份有 限公司
地址：杭州 市庆春路46 号杭州 银行大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
19 ） 宁波银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡 技勋
客户服务电 话：96528 （上海、 北京地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
20 ） 浙商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 中国杭州 市庆春路288 号
法定代表人 ：张达洋
联系人：毛 真海
客户服务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网站：www.czbank.com
21 ）浙江民 泰商业银 行股份有 限公司
办公地址： 温岭市三 星大道 168 号
15
法定代表人 ：江建法
客户服务电 话：4008896521
联系人：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
22 ） 南京银 行股份有 限公司
住所： 南京 市白下区 淮海路 50 号
法定代表人 ：林复
办公地址： 南京市白 下区淮海 路 50 号
客服电话：40088-96400
公司网址：www.njcb.com.cn
23）广州银 行股份有 限公司
注册地址： 广州市广 州大道北195 号
办公地址： 广州市广 州大道北195 号
法定代表人 ：姚建军
客户服务电 话：广州 ：96699； 全国：4008996699
网址：www.gzcb.com.cn
24 ） 中国银 河证券股 份有限公 司
住所：北京 市西城区 金融大街35 号国际 企业大 厦 C 座
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ： 陈有安
客户服务电 话：400-8888-888
传真：010-66568532
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
25 ） 中信证 券股份有 限公司
住所：北京 市朝阳区 亮马桥路48 号中信 证券大 厦
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：王东明
联系人：张 于爱
联系电话：010-60833799
16
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
26 ）海通证 券股份有 限公司
住所：上海 广东路 689 号
办公地址： 上海广东 路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
27 ） 国泰君 安证券股 份有限公 司
住所： 上海 市浦东新 区银城中 路 168 号 上海银行 大厦29 楼
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ： 万建华
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话 ：95521
网址：www.gtja.com
28 ） 中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路６６号 ４号楼
办公地址： 北京市东 城区朝内 大街１８ ８号
法定代表人 ：王常青
联系人：许 梦园
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
29 ）国信证 券股份有 限公司
住所：深圳 市罗湖区 红岭中路1012 号 国信证券 大厦16－26 层
法定代表人 ：何如
17
联系电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人：齐 晓燕
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
30 ） 兴业证 券股份有 限公司
住所：福州 市湖东路268 号
法定代表人 ：兰荣
办公地址： 浦东新区 民生路1199 弄证大 五道口广 场1 号楼21层
联系电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人： 谢 高得
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
31 ） 华泰证 券股份有 限公司
住所：江苏 省南京市 中山东路90 号华泰 证券大 厦
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路90 号 华泰证 券大 厦
深圳市深 南大道港 中旅大厦5 、18、24 楼
法定代表人 ：吴万善
联系电话：0755-82492193
联系人： 庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
32 ） 中信万 通证券有 限责任公 司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路29号澳 柯玛大厦15层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路222号青 岛国际 金融 广场1号楼第20层
法定代表人 ：张智河
联系人： 吴 忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电 话：0532-96577
18
网址：www.zxwt.com.cn
33 ）招商证 券股份有 限公司
住所：深圳 市福田区 益田路江 苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系电话：0755-82943666
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
34 ） 东吴证 券股份有 限公司
注册地址 ：苏州工 业园区翠 园路 181 号
办公地址： 苏州工业 园区翠园 路 181 号
法 定代表人 ：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方 晓丹
客户服务热 线：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
35 ） 长江证 券股份有 限公司
注册地址： 武汉市新 华路特8号 长江证券 大厦
办公地址： 上武汉市 新华路特8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：胡运钊
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李 良
客户服务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
36 ） 湘财证 券有限责 任公司
住所：湖南 省长沙市 天心区湘 府中路198 号标志 商务 中心A栋11层
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路198 号 标志 商务中心A栋11层
19
法定代表人 ： 林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人： 钟 康莺
客户服务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
37 ） 国元证 券 股份有 限公司
注册地址 ： 合肥市寿 春路１７ ９号国元 大厦 11 楼
办公地址： 合肥市寿 春路１７ ９号国元 大厦 11 楼
法定代表人 ：凤良志
联系电话：0551 －2207936
传真：0551-2207935
联系人： 祝 丽萍
客户服务电 话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
38 ） 广发证 券股份有 限公司
住所：广州 天河区天 河北路 183-187 号 大都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广 东省广州 天河北路 大都会广 场 5、18 、19 、36、38 、39、41、42 、43 、44
楼
法定代表人 ： 孙树明
联系人：黄岚
联系电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
39 ）申银万 国股份有 限公司
住所：上海 市常熟路171 号
办公地址： 上海市常 熟路 171 号
法定代表人 ： 储晓明
联系电话：021-54047892
20
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
40 ）山西证 券股份有 限公司
注册地址： 太原市府 西街69 号 山西国际 贸易中心 东塔 楼
办公地址： 太原市府 西街69 号 山西国际 贸易中心 东塔 楼
法定代表人 ：侯巍
联系电话：0351 －8686659
联系人：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电话：400-666-1618 、95573
41 ） 长城证 券有限责 任公司
住所：深圳 市福田区 深南大道6008 号特 区报业 大厦 14 、16、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
42 ）齐鲁证 券有限公 司
住所：山东 省济南市 经七路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号 2316 室
法定代表人 ：李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：王 霖
客户服务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
43 ）国都证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦9层10层 办公地址
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦9层10层（100007 ）
21
法定代表人 ：常喆
联系人：黄 静
客户服务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
44 ）国盛证 券有限责 任公司
注册地址 ： 江西省南 昌市 北京 西路 88 号 江信大 厦 4 楼
法定代表人 ： 曾小普
办公地址： 江西省南 昌市 北京 西路 88 号 江信大 厦 4 楼
电话：（0791 ）86285337
传真：(0791)86289395
联系人： 徐 美云
网址：www.gsstock.com
45 ） 财通证 券有限责 任公司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心
办公地址： 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心
法定代表人 ：沈继宁
联系人：乔 骏
联系电话：0571-87925129
客户服务电 话：96336 （上海地 区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
46）金元证 券股份有 限公司
注册地址： 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心 17 层
法定代表人 ：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人
马 贤清
客户服务热 线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
47 ） 东莞证 券有限责 任公司
住所：广东 省东莞市 莞城区可 园南路1 号金源中 心30 楼
22
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路1 号 金源 中心30 楼
法定代表人 ：张运勇
联系人：张 巧玲
联系电话： 0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
48 ） 宏源证 券股份有 限公司
住所：新疆 乌鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ： 冯戎
联系电话：010-88085201
联系人：李 巍
客户服务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
49 ） 东北证 券股份有 限公司
住所：长春 市自由大 路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号
法定代表人 ：矫正中
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人： 安 岩岩
网址：www.nesc.cn
50 ） 上海证 券有限责 任公司
住所：上海 市黄浦区 西藏中路336 号
办公地址： 上海市黄 浦区西藏 中路336 号
法定代表人 ：郁忠民
联系电话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人：张瑾
客服热线：4008-918-918
公司网站：www.962518.com
23
51 ）东海证 券有限责 任公司
注册地址 ： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18-19 楼
办公地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18-19 楼
法定代表人 ： 朱科敏
联系电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：梁旭
客服热线：95531 、400-8888-588
公司网站：www.longone.com.cn
52 ）中信证 券（浙江 ）有限责 任公司（ 原 中信金 通证 券有限责任 公司 ）
注册地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 层、20 层
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 层、20 层
法定代表人 ：沈强
联系人：周妍
联系电话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
53 ） 光大证 券股份有 限公司
住所：上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：徐浩明
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘 晨
客户服务电 话：95525
公司网站：www.ebscn.com
54 ） 平安证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8楼
24
法定代表人 ： 杨宇翔
联系电话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人：郑 舒丽
客服电话：95511 —8
网站：www.pingan.com
55 ） 西部证 券股份有 限公司
注册地址 ： 西安市东 新街 232 号陕西信 托大厦 16 －17 层
办公地址： 西安市东 新街 232 号陕西 信 托大厦 16 －17 层
法定代表人 ：刘建武
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服热线：95582
联系人：冯萍
网址：www.westsecu.com.cn
56 ） 中航证 券有限公 司
注册地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号南昌国际 金融大 厦 A 座 41 楼
办公地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号南昌国际 金融大 厦 A 座 41 楼
法定代表人 ：杜航
联系人：戴 蕾
电话：0791-86768681
客户服务热 线：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
57 ） 华安证 券有限责 任公司
注册地址 ： 安徽省合 肥市 长江 中路 357 号
办公地址： 合肥市政 务文化新 区天鹅湖 路 198 号
法定代表人 ： 李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161672
联系人：甘霖
25
咨询电话：96518 （安 徽）、4008096518 （全国 ）
公司网址：www.hazq.com
58 ）安信证 券股份有 限公司
住所：深圳 市福田区 金田路 2222 号安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
59 ） 渤海证 券股份有 限公司
住所：天津 市经济技 术开发区 第二大街42 号写字 楼101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道8号
法定代表人 ： 杜庆平
联系人： 王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
60 ） 财富证 券 有限责 任公司
住所：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心 ２６层
地址：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心 ２６层
法定代表人 ：周晖
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭 磊
客户服务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
61 ） 中国中投证券有限责任公司 （原中国建银投资证 券有限责任公司）
26
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层01 、02 、03、05 、11、12 、13、15 、16、18 、19 、20、21、22 、23 单元
办公地 址：深圳 市福田区 益田路 6003 号荣 超商 务中心 A 栋第 04 、18 层至21 层
法定代 表人：龙 增来
联系人 ：刘毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务热线：400 600 8008 、95532
网址 ：www.china-invs.cn
62 ） 万联证 券有限责 任公司
注册地址： 广州市中 山二路18 号电信广 场36 、37 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 东路11号高 德置地 广场F栋18、19 层
法定代表人 ：张建军
联系人：罗 创斌
联系电话：020-37865070
客户服务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
63 ） 第一创 业证券有 限责任公 司
注册地址： 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路12 号中 民时 代广场 B 座 25 、26 层
办公地址： 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路12 号中 民时 代广场 B 座 25 、26 层
法定代表人 ：刘学民
联系人：崔 国良
客服电话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
64）中山证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路 6009 号 新世界 中心 29 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6009 号 新世界 中心 29 层
法定代表人 ：吴永良
联系人：李 珍
咨询电话：4001022011
网址：www.zszp.com.cn
27
65）广州证 券有限责 任公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19、20 楼
邮政编码：510623
法定代表人 ：刘东
联系人 ：林 洁茹
联系电话 ：020-88836655
公司总机：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：961303
网址：www.gzs.com.cn
66）国联证 券股份有 限公司
注册地址： 江苏省无 锡市县前 东街 168 号国联大 厦 6 层
办公地址： 江苏省无 锡市太湖 新城金融 一街八号 国联 金融大厦 702
法定代表人 ：雷建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人： 沈
刚
联系电话：0510-82831662
网址：www.glsc.com.cn
67） 世纪证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 4１ 楼
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 40-42 楼
法定代表人 ：卢长才
电话：0755 －83199511
传真：0755 －83199545
联系人：袁媛
咨询电话：0755 －83199511
网址：www.csco.com.cn
68 ） 浙商证 券有限责 任公司
注册地址： 杭州市杭 大路 1 号 黄龙世纪 广场 A 座6-7 楼
28
办公地址： 杭州市杭 大路 1 号 黄龙世纪 广场 A 座6-7 楼
法定代表人 ：吴承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人： 李 凌芳
客户服务热 线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
69 ） 华林证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦5、6 楼
公司地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦5、6 楼
法定代表人 ： 薛荣年
联系人：王 叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
70 ） 日信证 券有限责 任公司
注册地址： 内蒙古呼 和浩特市 新城区锡 林南路 18 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融中 心西座 11 层
法定代表人 ：孔佑杰
联系人：苏 江
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
71 ） 方正证 券股份有 限公司
住所： 湖南 长沙市芙 蓉中路二 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大 厦 22-24 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：郭 军瑞
联系电话：0731-85832503
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
72 ） 江海证 券有限公 司
29
注册地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：张 宇宏
联系电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
73 ） 华西证 券有限责 任公司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街239号
办公地址： 深圳市深 南大道4001 号时代 金融中心18 楼
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：金 达勇
联系电话：028 －86137782
传真：028-86150615
客户服务咨 询电话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
74 ） 红塔证 券股份有 限公司
注册地址： 昆明市北 京路155号附1号红 塔大厦9 楼
办公地址： 昆明市北 京路155号附1号红 塔大厦9 楼
法定代表人 ：况雨林
联系人：刘 晓明
电话：0871- 3577942
客户服务电 话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
75 ）厦门证 券有限公 司
注册地址： 厦门市莲 前西路2号 莲富大厦 十七楼
办公地址： 厦门市莲 前西路2号 莲富大厦 十七楼
法定代表人 ：傅毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
30
联系人：卢 金文
客户服务热 线：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
76 ）银泰证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号 光大银行大 厦１８楼
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号 光大银行大 厦１８楼
法定代表人 ：高颂
联系人：林 文宇
联系电话：0755-83703759
咨询电话：0755-83710885
公司网址：www.ytzq.net
77）华宝证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未 来资 产大厦27层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未 来资 产大厦27层
法定代表人 ：陈林
联系人：宋 歌
客户服务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
78）爱建证 券有限责 任公司
住所：上海 市浦东新 区世纪大 道 1600 号 32 楼
办公地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 1600 号 32 楼
法定代表： 张建华
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
联系人：戴 莉丽
客户服务电 话： （021 ）63340678
网址：www.aizq.com
79 ）国金证 券股份有 限公司
注册地址： 成都市东 城根上街95 号
31
办公地址： 成都市东 城根上街95 号
法定代表： 冉云
联系人：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热线：4006-600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
80 ）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街9 号院1 号 楼信 达金融中心
法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
81 ）华龙证 券有限责 任公司
注册地址： 甘肃省兰 州市静宁 路 308 号
办公地 址：甘肃 省兰州市 东岗路 638 号财富 大厦
法定代 表人：李 晓安
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
联系人 ：李昕田
客户服 务电话：0931-4890619 、4890618 、4890100
网址：www.hlzqgs.com
82 ）民生证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-18 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-18 层
法定代表： 余政
联系人：赵明
电话：010 －85127622
32
服务热线：400 －619 －8888
公司网站：www.mszq.com
83）华福证 券有限责 任公司
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7、8 层
办公地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 至10 层
法定代表人 ：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张 腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服 务 电话：96326 （福 建省外请 先拨 0591 ） 。
公司网址：www.hfzq.com.cn
84 ）东兴证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
法定代表： 徐勇力
联系人：汤 漫川
电话：010-66555316
服务热线：4008888993
公司网站：www.dxzq.net
85 ） 国海证 券股份有 限公司
住所：广西 南宁市滨 湖路 46 号 国海大厦
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路光 大银行大 厦 3F
法定代表人 ：张雅锋
联系电话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
86 ） 五矿证 券有限公 司
住所：深圳 市福田区 金田路4028 号荣超 经贸中心 办公 室47层01单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路4028 号 荣超经贸 中心 办公室47层01 单元
33
法定代表人 ：高竹
联系电话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
87）西南证 券股份有 限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号西 南证券大 厦
法定代表人 ：余维佳
联系人：张 煜
联系电话：023-63786141
客户服务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
88 ） 新时代 证券有限 责任公司
注册地址： 北 京市海 淀区北三 环西路99 号院1号楼15 层1501
办公地址： 北 京市海 淀区北三 环西路99 号院1号楼15 层1501
法定代表人 ：刘汝军
联系人： 马 俊杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
邮编：100086
客户服务电 话：4006989898
公司网址：www.xsdzq.cn
89 ） 天相投 资顾问有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街19号富 凯大厦B 座701
办公地址： 北京市西 城区金融 街19号富 凯大厦B 座701
法定代表人 ：林义相
联系人：林爽
联系电话：010-66045491
34
基金热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
90 ） 深圳众 禄基金销 售有限公 司
注 册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
联系 人：张玉 静
联系 电话：0755-33227953
基 金热线：400-6788-887
网址 ：www.zlfund.cn
91 ） 杭州数 米基金销 售有限公 司
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ：陈柏青
联系人： 周 嬿旻
联系电话： （021）6089 7869 ；（0571 ）2882 9790
基金热线：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
92 ）诺亚正 行（上海 ）基金销 售投资顾 问有限公 司
住所： 上海 市浦东新 区银城中 路 68 号 时代金融 中心8 楼801 室
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时代 金融 中心 8 楼801 室
法定代表人 ：汪静波
联 系人： 张 姚杰
联系电话：021-38509636
基金热线：400-821-5399
网 址：www.noah-fund.com
93 ）上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际 B 座 16 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：沈 雯斌
35
联系电话：021-58788678
客服热线：4000891289
网址：www.erichfund.com
94 ）上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区场中 路 685 弄37 号4 号楼 449 室
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系 人：蒋章
联 系电话：021-68596958
基 金热线：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
95 ）北京展 恒基金销 售有限公 司
办公地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街6号
法定代表人 ：闫振杰
联系人：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转8802
客服电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
（二）注册登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册（办公 ）地址 ： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ： 金颖
电话： （010 ）58598839
传真： （010 ）58598907
联系人： 朱 立元
（三）律师事务所与经办律师
律师事务所 ：北京市 德恒律师 事务所
住所：北京 市西城区 金融街 19 号富凯大 厦 B 座 12 层
办公地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦 B 座 12 层
负责人：王丽
36
电话：（010 ）66575888
传真：（010 ）65232181
联系人：苏 文静
经办律师： 陈静茹、 苏文静
（四）会计师事 务所与经办注册会计师
名称：普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
联系电话： （021）23238888
经办注册会 计师：单 峰、刘颖
联系人：魏 佳亮
四、 基金 的名称
本基金名称 ：鹏华中 国 50 开放 式证券投 资基金
五、 基金 的类型
本基金类型 ：混合型
六、 基金 的投资目标
以价值投资 为本， 通过集 中投资于 基本面和 流动性良 好同时收益 价值或成 长价值相 对被
低估的股票， 长期持有 结合适度 波段操作， 以求在充 分控制风险 的前 提下 分享中国 经济成长
成果和实现 基金财产 的长期稳 定增值。
七、 基金 的投资方向
本基金以股 票、 中央银 行票据、 债 券以及中 国证监会 允许基金投 资的其他 金融工具 为主
要投资方向 。
37
八、 基金 的投资策略
1、债券投资 方法
本基金债券 投资以降 低组合总 体波动性 从而改善 组合 风险构成为 目的， 采取积 极主动的
投资策略， 谋 取超额收 益。 如投资 有需要则 可在严格 控制风险的 前提下通 过回购参 与有价值
的新股配售 和增发。
2、股票投资 方法
本基金股票 投资中， 精 选个股， 长期持有 结合适度 波 段操作， 注重 长期收益 。 将类指 数
的选股方式 与积极的 权重配置 相结合， 从而 在保持了 收益空间的 前提下一 定程度上 降低了投
资风险。股 票价值分 析兼顾收 益性和成 长性。
具体流程是： 首 先选择全 市场基本 面流动性 较好、 流 通市值较大 的 100 只 股票； 由行业
研究小组运 用鹏华财 务评级系 统对其财 务指标和 资产 质量的真实 性进行评 估， 进一步筛 选到
80 只；基金 经理再根 据市场价 格波动的 情况，动 态分 析其价值低 估程度， 选择收益 价值或
成长价值相 对被低估 的 50 只左 右的股票 长期投 资； 为避免行业 配置过于 集中，由 金融工程
研究 员 对拟 投资组合 进行行业 比例测算， 如果个别 行 业的投资比 例过高， 则 进行适当 之调整。
3、决策程序
投资决策委 员会： 确定 本基金总 体资产配 置和投资 策 略。 投资决策 委员会定 期召开会 议，
如需及时做 出重大决 策或经基 金管理小 组提议， 可临 时召开投资 决策委员 会会议。
金融工程研 究 员及行 业研究 员 ： 对于 宏观经济 、 行业 、 上市公 司、 投 资策略 、 金融工 程、
可投资股票 备选库的 建立与完 善、 投资风险 控制与基 金绩效评估 等与投资 决策有关 的内容进
行全面深入 的研究， 作为投资 决策的依 据。
基金管理 部 ： 构 造和调整 投资组合。 设 计和调整 投资 组合需要考 虑的基本 因素包括： 投
资决策委员 会决议、 每 日基金申 购和赎回 净现金流 量 ； 基金合同所 设定的投 资限制和 比例限
制；研究员 的投资建 议；基金 经理的独 立判断； 绩效 与风险评估 小组的建 议等。
集中交易室： 基金经理 向集中交 易室下达 投资指令， 集中交易室 经理向交 易员分配 交易
指令，交易 员执行投 资指令。
绩效与风险 评估小组： 对基金投 资组合进 行绩效评 估 ， 对各种投资 风险指标 进行测量 并
向基金管理 小组提出 预警和调 整建议。
监察稽核部 ：对投资 流程的合 法合规性 进行监控 。
38
九、 基金 的业绩比较基 准
上证 180 指 数涨跌幅× 65% ＋深证 100 指数 涨跌幅× 30% ＋金融 同业存款 利率× 5%
本 基金 主要以 基本 面和 流动性 良好 同时收 益价 值或 成长 价值 相对被 低估 的股 票为投 资
对象，且股票投 资数目有限 ， 适合用成分 指数作为比 较基准。 而上证 180 指数 和深证 100
指数分别是 上交所和 深交所最 重要的成 分指数， 分 别 代表了这两 个交易所 中总市值、 成交量
最大的一部 分 A 股，成长性 强，估值 水平低， 具有很 高的投资价 值。
本基金充分 考虑本基 金各资产 投资比例 要求从而 构建 上述业绩比 较基准。
十、 基金 的风险收益特 征
本基金属平 衡型证券 投资基金， 为证券投 资基金中 的 中风险品种。 长期平均 的风险和 预
期收益低于 成长型基 金，高于 价值型基 金、指数 型基 金、纯债券 基金和国 债。
十一 、 基金的投资组 合报告（未 经审计）
本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料 不 存在虚假记 载、 误导性陈 述或重大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
本基金的托 管人交通 银行 股份 有限公司 根据本基 金合 同规定，已 于 2012 年 10 月 22 日
复核了本报 告中的财 务指标、 净 值表现和 投资组合 报 告等内容， 保 证复核内 容不存在 虚假记
载、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
本报告中所 列财务数 据截至 2012 年 9 月 30 日， 未经 审计。
1. 报告 期末基金资产 组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资 产的比例
（%）
1 权益投资 2,217,137,633.49 55.26
其中：股票
2,217,137,633.49 55.26
2 固定收益投 资
1,105,957,173.50 27.56
其中：债券
1,105,957,173.50 27.56
资产 支持证券
- -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产
- -
其中： 买断式回 购的买入
返售金融资 产
- -
5 银行存款和 结算备付 金 662,105,416.22 16.50
39
合计
6 其他资产
27,280,897.16 0.68
7 合计
4,012,481,120.37
100.00
2. 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
代
码
行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比
例(%)
A 农、林、牧 、渔业 23,119,156.00 0.58
B 采掘业 91,084,253.58 2.28
C 制造业 1,267,458,944.02 31.68
C0 食品、饮料 687,118,949.40 17.17
C1 纺织、服装 、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4
石油、化学 、塑胶、
塑料
108,794,641.40 2.72
C5 电子 - -
C6 金属、非金 属 19,955,210.88 0.50
C7 机械、设备 、仪表 147,251,773.03 3.68
C8 医药、生物 制品 304,338,369.31 7.61
C99 其他制造业 - -
D
电力、煤气 及水的生 产
和供应业
12,292,442.40 0.31
E 建筑业 - -
F 交通运输、 仓储业 19,562,081.63 0.49
G 信息技术业 109,912,711.06 2.75
H 批发和零售 贸易 89,294,974.14 2.23
I 金融、保险 业 265,486,227.54 6.64
J 房地产业 321,111,753.44 8.03
K 社会服务业 17,815,089.68 0.45
L 传播与文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 2,217,137,633.49 55.41
3. 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
序
号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金
资产净
值比例
（％）
40
1 000858 五 粮 液 8,549,859 289,840,220.10 7.24
2 000568 泸州老窖 6,051,718 232,991,143.00 5.82
3 601166 兴业银行 11,999,836 144,118,030.36 3.60
4 000002 万
科Ａ 10,000,000 84,300,000.00 2.11
5 600199 金种子酒 3,838,989 81,770,465.70 2.04
6 600535 天士力 1,518,138 78,093,018.72 1.95
7 600104 上汽 集团 5,299,817 71,759,522.18 1.79
8 000963 华东医药 2,063,854 71,202,963.00 1.78
9 600048 保利地产 6,399,952 68,863,483.52 1.72
10 002250 联化科技 3,513,028 66,044,926.40 1.65
4. 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 844,274,000.00 21.10
3 金融债券 249,100,000.00 6.23
其中：政策 性金融债 249,100,000.00 6.23
4 企业债券 12,583,173.50 0.31
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,105,957,173.50 27.64
5. 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名 的前五名债券 投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 1101094 11 央行票 据94 3,600,000 348,120,000.00 8.70
2 1101088 11 央行票 据88 2,800,000 270,676,000.00 6.76
3 1001037 10 央行票 据37 1,000,000 99,820,000.00 2.49
4 120228 12 国开 28 1,000,000 99,680,000.00 2.49
5 120229 12 国开 29 1,000,000 98,760,000.00 2.47
6. 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名 的 前十名资产 支持证券
投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
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7. 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名 的前五名权证 投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8. 投资 组合报告附注
（1 ） 本基金投资 的前十名 证券中本 期没有发 行主体被 监管 部门立案调 查的、 或在报 告编
制日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的证 券。
（2 ） （2） 本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库。
（3 ） 其他 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,255,036.67
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 644,202.85
4 应收利息 25,065,771.15
5 应收申购款 315,886.49
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 27,280,897.16
（4 ） 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
（5 ） 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 的情 况。
（6 ） 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十二 、基金的业绩
1、基金合同 生效 以来 的投资业 绩及其与 同期基 准的 比较如下表 所示：
净值增长率 1
净值增长 率
标准差 2
业绩比较 基准
收益率 3
业绩比较 基准
收益率标 准差 4
1-3 2-4
2004 年 5 月12 日至
2004 年 12 月31 日
-4.90% 0.68% -13.42% 1.09% 8.52% -0.41%
2005 年 1 月1 日至
2005 年 12 月31 日
5.15% 0.89% -7.45% 1.28% 12.60% -0.39%
2006 年 1 月1 日至
2006 年 12 月31 日
157.92% 1.30% 115.20% 1.34% 42.72% -0.04%
42
2007 年 1 月1 日至
2007 年 12 月31 日
127.81% 1.98% 149.71% 2.18% -21.90% -0.20%
2008 年 1 月1 日至
2008 年 12 月31 日
-48.86% 2.08% -63.21% 2.89% 14.35% -0.81%
2009 年 1 月1 日至
2009 年 12 月31 日
73.87% 1.57% 92.86% 1.97% -18.99% -0.40%
2010 年 1 月1 日至
2010 年 12 月31 日
3.58% 1.26% -11.40% 1.51% 14.98% -0.25%
2011 年 1 月1 日至
2011 年 12 月31 日
-23.88% 1.09% -24.24% 1.25% 0.36% -0.16%
2012 年 1 月1 日至
2012 年 9 月30 日 2.68% 0.91% -1.38% 1.24% 4.06% -0.33%
自基金合同 生效起至
2012 年 9 月30 日 323.41% 1.43% 102.27% 1.78% 221.14% -0.35%
2、基金合同 生效以来 基金份额 净值的变 动情况 ，并 与同期业绩 比较基准 的变动进 行比
较：
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤 勉尽责的 原则管理 和 运用基金财 产， 但不保 证基金一 定
盈利。 基金的过 往业绩并 不代表其 未来表现。 投 资有 风险， 投资人在 做出投资 决策前应 仔细
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阅读本基金 的招募说 明书。
注 1 ：业绩比 较基准 （Benchmark ）：上证 180 指数涨 跌幅×65% ＋深证 100 指数 涨跌
幅×30% ＋金融同 业存款利 率×5% 。
注 2 ：本基金 基金合 同于 2004 年 5 月 12 日生效 ；
注 3 ：基金业 绩截止 日为 2012 年 9 月 30 日（未 经审 计） 。
十三 、基金的费用
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用 的种类
（1）基金管 理人的管 理费；
（2）基金托 管人的托 管费；
（3）证券交 易费用；
（4）基金信 息披露费 用；
（5）基金份 额持有人 大会费用 ；
（6）与基金 相关的会 计师费、 审计费、 验资费 和律 师费；
（7）其他按 照国家有 关规定可 以列入的 费用。
上述基金费 用由基金 托管人根 据有关法 规和相应 协议 的规定， 按费用 的实际支 出金额支
付，列入当 期基金 费 用。国家 另有规定 的从其规 定。
2、基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
（1）基金管 理人的管 理费
基金管理费 按前一日 基金资产 净值的 1.5% 年 费率计提 。计算方法 如下：
H ＝E ×1.5% ÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日 基金资产 净值
基金管理费 每日计提， 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金管理 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 2 个工作 日内从基 金资 产中一次性 支付给基 金管理人。 若 遇法
定节假日、 休息日等 ，支付日 期顺延。
（2）基金托 管人的托 管费
基金托管费 按前一日 基金资产 净值的 2.5 ‰年费 率计 提。计算方 法如下：
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H=E ×2.5 ‰÷当 年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金托管费 每日计提， 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金托管 费划付指 令，
基金托管人 复核后于 次月首日 起 2 个工 作日内从 基金 资产中一次 性支付给 基金托管 人， 若遇
法定节假日 、休息日 ，支付日 期顺延。
（3）本条第 1 款第（3 ）至第 （7）项费 用由基 金托 管人根据有 关法规及 相关合同 等的
规定，按费 用实际支 出金额支 付，列入 当期基金 费用 。
3、基金管理 费和基金 托管费的 调整
基金管理人 和基金托 管人可磋 商酌情降 低基金管 理费 和基 金托管 费， 此项调整 不需要基
金份额持有 人大会决 议通过。
（二）与基金销售有关的费用
1、 申购费用
基金的申购 费由申购 人承担， 不计 入基金 财 产。 投资 者通过场外、 场 内申购本 基金的 申
购费率 相同 。
本基金对通 过直销柜 台申购的 养老金客 户与除此 之外 的其他投资 者实施差 别的申购 费
率。
养老金客户 指基本养 老基金与 依法成立 的养老计 划筹 集的资金及 其投资运 营收益形 成
的补充养老 基金， 包括全 国社会保 障基金、 可以 投资 基金的地方 社会保障 基金、 企业年 金单
一计划以及 集合计划。 如将来出 现经养老 基金监管 部 门认可的新 的养老基 金类型， 基 金管理
人可在招募 说 明书更 新时或发 布临时公 告将其纳 入养 老金客户范 围， 并按规定 向中国证 监会
备案。非养 老金客户 指除养老 金客户外 的其他投 资者 。
通过基金管 理人的直 销柜台申 购本基金 基金份额 的养 老金客户申 购费率如 下表：
申购金额 M 申购费率
1000 元≤M ＜10 万元 0.60%
10 万元≤M ＜100 万元 0.60%
100 万元 ≤M ＜500 万元 0.50%
M ≥500 万元 0.02%
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其他投资者 申购本基 金基金份 额的申购 费率费率 如下 表 ：
申购金额 M 申购费率
1000 元≤M ＜10 万元 1.50%
10 万元≤M ＜100 万元 1.00%
100 万元≤M ＜500 万元 0.50%
M≥ 500 万元 0.02%
注：投资者 在一天之 内如果有 多笔申购 ，适用费 率按 单笔分别计 算。
场外计算公 式：
申购费用 ＝ 申购金额 ／（1＋申 购费率） × 申购 费率
净申购金额 ＝申购金 额 －申购 费用
申购份额 ＝ 净申购金 额/T 日基 金份额净 值
场内计算公 式：
净申购金额 ＝申购金 额/（1 ＋ 申购费率 ）
申购手续费 ＝申购金 额 －净申 购金额
申购份额＝ 净申购金 额/申购当 日基金份 额净值
场内申购份 额保留到 整数位， 计算 所得整数 位后小数 部分的份额 对应的资 金返还至 投资
者资金账户 。
2、 赎回费用
本基金赎回 费用由基 金赎回人 承担， 在基 金份额持 有 人赎回基金 份额时收 取， 扣除由 基
金管理人等 相关当事 人收取的 注册登记 等费用后 归基 金资产 。 本基金 的 场外 赎 回费率按 持有
年限逐年递 减，具体 赎回费率 如下：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.3%
2 年≤Y ＜3 年 0.1%
3 年≤Y 0
说明：赎回费由 赎回申请人承 担，其中 60%作为注册 登记费用由基金 管理人收取，40%
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归基金 财产。
本基金的场内 赎回费 率 为固定 值 0.5% 。赎回 费由赎回 申请人承担 ，其中 60% 作为 注册
登记 等 费用 ，40% 归入基金 财产。
场外计算公 式：
赎回费 = 赎 回当日基 金份额净 值 ×赎回 份额 × 赎回 费率
赎回金额 = 赎回当日 基金份额 净值 × 赎 回份额 – 赎 回费
场内计算公 式：
赎回总金额 ＝赎回份 额 ×赎回 当日基金 份额 净值
赎回手续费 ＝赎回总 金额 × 赎 回费率
净赎回金额 ＝赎回总 金额－赎 回手续费
赎回总金额 、净赎回 金额按四 舍五入的 原则保留 到小 数点后两位 。
3、转换费 用
本基金已经开通 与本基金管 理人旗下其 它基金的转换 业务， 相关基金 转换费率、 计算
公式、使用 方法及转 换业务规 则等相关 规定请查 看相 关业务公告 。
说明： 转 换费由转 换申请人 承担， 不低于转 换费总额25%的部分 归 转出基金 的 基金 财 产，
其余部分 作 为注册登 记 等费用 由基金管 理人 等收取 并 使用。
4、基金管理 人可以在 基金合同 规定的范 围内调 整上 述费率 ，无 须召开基 金份额持 有人
大会 。 本基金 可在中国 证监会允 许的条件 下按国家 的 有关规定增 加其他种 类的基金 费用。 如
本基金仅对 新发售的 基金份额 适用新的 基金费用 种类 ，不涉及现 有基金份 额持有人 利益的，
无须召开基 金份额持 有人大会。 上述费率 如发生变 更 ， 基金管理人 应最迟于 新的费率 实施前
3 个工作日在 至少一 种中国证 监会指定 的信息披 露媒 体公告。 调整后 的上述费 率还将在 最新
的招募说明 书中 列示 。
5、基金管理 人可以在 不违背法 律、法规 规定及 基金 合同约定的 情形下根 据市场情 况制
定基金促销 计划， 针对特定 地域范围 、 特 定行业 、 特定 职业的投资 者以及以 特定交易 方式( 如
网上交易、 电话交易 等) 等 定期或不 定期地开 展基金促 销活动。对 部分投资 人费用的 减免不
构成对其他 投资人的 同等义务 。
（三）其他费用
按照国家有 关规定可 以列入的 其他费用 根据相关 法律 及中国证监 会相关规 定列支。
（四）不列入基金费用的项目
基 金管 理人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产的 损
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失，以及处 理与基金 运作无关 事项发生 的费用等 不 列 入基金费用 。
基金合同生 效之前的 律师费、 会 计师费和 信息披露 费 用不得从基 金财产列 支。 国家另 有
规定的除外 。
十四 、对招募说明 书更新部分 的说明
本基金管理 人根据 《 中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《证券投 资基金运 作管理办 法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露管理 办法》 及其 它有关法 律法规
的规定， 结合 本基金管 理人对本 基金实施 的投资管 理 活动， 对本基 金管理人 原 公告的 本基金
招募说明书 进行了更 新，主要 更新的内 容如下：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 及有关财 务数据的 截止
日期。
2、对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新 。
3、对“四、 基金托管 人”部分 内容进行 了更新 。
4、对“五、 相关服务 机构”内 容进行了 更新。
5、对“六、 基金份额 的 场外申 购、转换 和赎回 ”内 容进行了 更 新。
6、对“九 、 基金的投 资 ” 部 分内容进 行了更新 。
7、更新了“ 十、基金 的业绩” 部分的 相关内容 。
8、对“十四 、基金的 费用与税 收 ” 部 分内容进 行了 更新。
9、鉴于本基金管 理人投资者 服务方面措 施的进一步 提升，在“二十 一、对基金 份额持
有人 的服务 ”一章， 更新了服 务中的相 关内容。
10 、更新了 “ 二十二 、其他应 披露事项 ”的相关 内容 。
鹏华 基金管理有限 公司
2012 年 12 月 25 日
