诺德S300：办理定期份额折算业务提示性公告查看PDF公告
诺 德深 证 300 指 数分级证 券投 资基金 办理 定期份 额折 算业务 提示 性公告
根据 《 诺德深证 300 指数分级证券投资基金基金合同》 （简称 “基金合同” ） ， 及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定， 诺德深证 300 指数分级证券投资基金 （简称 “本基金” ） 将在 2013 年 1 月 4 日办理定期份 额折算业务。相关事项提示如下： 一 、基 金份额 折算 基准日 根据基金合同的规定，定期份额折算基准日为每个会计年度第一个工作日。 本次定期份额折算的基准日为 2013 年 1 月 4 日。 二 、基 金份额 折算 对象 基金份额折算基准日登记在册 的诺德深证 300A 份额、诺德深证 300 份额。 三 、基 金份额 折算 方式 诺德深证 300A 份额和诺德深证 300B 份额按照《基金合同》规定的净值计 算规则进行净值计算， 对 诺德深证 300A 份额的应得收益进行定期份额折算， 每 2 份诺德深证 300 份额 将按 1 份 诺德深证 300A 份额获得约定应得收益的新增 折算份额。 对于 诺德深证 300A 份额期末的约定应得收益，即 诺德深证 300A 份额每个 会计年度 12 月 31 日份额净值超出本金 1.000 元部分，将折算为场内 诺德深证 300 份额分配给诺德深证 300A 份额持有人。 诺德深证 300 份额持有人持有的每 2 份 诺德深证 300 份额 将按 1 份诺德深证 300A 份额获得新增诺德深证 300 份额 的分配。 持有场外 诺德 深证 300 份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新 增场外 诺德深证 300 份额的分配； 持有场内诺德深证 300 份额的基金份额持有人 将按前述折算方式获得新增场内 诺德深证 300 份额的分配。 经过上述份额折算， 诺德深证 300A 份额和 诺德深证 300 份额的基金份额净值将相应调整。 每 个 会 计 年 度 第 一 个 工 作 日 为 基 金 份 额 折 算 基 准 日 ， 本 基 金 将 对 诺德深证 300A 份额和诺德深证 300 份额进行应得收益的定期份额折算。 每个 会计年度第一个工作日进行 诺德深证 300A 份额上一年度应得收益的定 期份额折算时， 有关计算公式如下： 1、 诺德深证 300A 份额： 定期份额折算后诺 德深 证 300A 份额的份额 数 = 定期份 额折算前 诺德深证 300A 份额的份额数 前 前 期末 后 ） （ 份额的资产净值 折算前诺德深证 300 300 300 5 . 0 000 . 1 300 NUM NUM NAV NAV A ? ? ? ? ? 诺 德 深 证 300A 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 诺 德 深 证 300 份 额 的 份 额 数 = 后 期末 前 ） （ 300 1.000 - NAV NAV NUM A A ? 其中： 后 300 NAV ：定期份额折算后诺德深证 300 份额净值 期末 A NAV ：每份诺德深证 300A 份额期末参考净值 前 300 NUM ：定期份额折算前诺德深证 300 份额的份额数 前 A NUM ：定期份额折算前诺德深证 300A 份额的份额数 诺德深证 300A 份额新增份额折算成诺德深证 300 份额的场内份额取整计算 （最小单位为 1 份） ，余额计入基金财产。 2、 诺德深证 300B 份额 ： 每个会计年度的定期份额折算不改变诺德深证 300B 的份额参考净值 及其份 额数。 3、 诺德深证 300 份额： 前 前 期末 后 ） （ 份额的资产净值 折算前诺德深证 300 300 300 5 . 0 000 . 1 300 NUM NUM NAV NAV A ? ? ? ? ? 诺德深证 300 份额持有人新增的诺德深证 300 份额的份额数 = 后 期末 前 300 300 1.000 - 2 NAV NAV NUM A ?
其中： 后 300 NAV ：定期份额折算后诺德深证 300 份额净值 期末 A NAV ：每份诺德深证 300A 份额期末参考净值 前 300 NUM ：定期份额折算前诺德深证 300 份额的份额数 定期份额折算后诺德深证 300 份额的份额数= 定期份额折算前诺德深证 300 份额的份额数+诺德深证 300 份额持有人获得 的新增的诺德深证 300 份额的份额 数+诺德深证 300A 份额持有人获得的新增的场内诺德深证 300 份额的份额数。 诺德深证 300 份 额的 场外份额 经折 算后的 份 额数采用 截位 法 保留 到 小数点 后两位， 由此产生的误差计入基金财产； 诺德深证 300 份额的场内份额经折算后 的份额数取整计算（最小单位为 1 份） ，余额计入基金财产。 四 、基 金份额 折算 期间的 基金 业务办 理 （一）定期份额折算基准日（即 2013 年 1 月 4 日） ，本基金暂停办理申购、 赎回、转托管（包括场外转托管、跨系统转托管，下同）业务、配对转换业务； 诺德深证 300A 、诺德深证 300B 正常交易。当日晚间，基金管理人计算当日基 金份额净值及份额折算比例。 （二） 定期份额折算基准日后的第一个工作日 （即 2013 年 1 月 7 日） ， 本基 金暂停办理申购、 赎回、 转托管、 配对转换业务 ， 诺德深证 300A 暂停交易、诺 德深证 300B 正常交易 。 当日， 本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份 额登记确认。 （三） 定期份额折算基准日后的第二个工作日 （即 2013 年 1 月 8 日） ， 基金 管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日， 本基金恢复办理申购、 赎回、 转托管、 配对转 换业务， 诺德深证 300A 恢复交易、 诺德深证 300B 正常交易 。 （四） 根据深圳证券交易所 《 关于分级基金份额折算后次日前收盘价调整的 通知》，2013 年 1 月8 日 诺德深证 300A 复牌首日即时行情显示的前收盘价为 2013 年 1 月 7 日的诺德深 证 300A 的份额净值（ 四舍五入至 0.001 元） 。由于 诺德深 证 300A 折算前可能存在折溢价交易情形， 折算前的收盘价扣除 2012 年约定收 益后与 2013 年 1 月 8 日的前收盘价可能有较大差异， 2013 年 1 月 8 日当日可能 出现交易价格大幅波动的情形。 五 、重 要提示 由于 诺德深证 300A 份 额新增份 额折算成 诺德深证 300 份额的场内份额数和 诺德深证 300 份额的场内份额经折算后的份额数取整计算 （最小单位为 1 份） ， 舍去部分计入基金财产， 持有较少 诺德深证 300A 份额数或场内诺德深证 300 份 额数的份额持有人存在无法获得新增场内 诺德深证 300 份额的可能性。 投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情 ， 请 登 陆 本 公 司 网 站 ： www.nuodefund.com 或 者拨打本公司客服电话：400-888-0009。 本公 司承诺以诚 实信用、 勤勉尽 责的原 则管理和 运用基 金资产,但不保 证基金 一定盈 利,也不 保证 最低收益。 投资者 投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、 招募说明书等文件。 敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 诺德基金管理有限公司 2012 年 12 月 25 日
