工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
工 银 瑞信 增 强收 益 债券 型 证券 投 资基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（2012 年第 2 号 ）
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人：中 国 建设 银行 股份有 限 公司
工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2007 年4 月20 日 证 监基金 字[2007] 117 号 文核 准募集 。
本基金 的基 金合 同于2007 年5月11 日 正式 生效 。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 基金份 额时 应认 真阅 读本 招募说 明书 。 基 金的 过往 业绩并 不预
示其未 来表 现。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同 是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 证券投 资基 金运作 管理办 法》 、 基金合 同及其 他有关
规定享 有权 利 、 承担 义务 。 基 金投 资人 欲了解 基金 份额持 有人 的权 利和 义务 ， 应 详细 查阅 基
金合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明 投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产。
基金投 资者 购买 基金 并不 等于将 资金 作为 存款 存入 银行或 者存 款类 金融 机构 ， 基金管 理
人不保 证基 金一 定盈 利， 也不向 投资 者保 证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2012 年11 月10 日 ， 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2012 年9 月30 日。 本招 募 说明书 已经 基金 托管 人复 核。
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一、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概况
1 、基 金管 理人 基本 情况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京 银 行大 厦
法定代 表人 ： 李 晓鹏
成立日 期：2005 年 06 月21 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证券 监督管 理委 员会 证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银行 业监督 管理 委员 会银 监复[2005]105 号
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务 。
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2 亿 元人 民币
联系人 ： 朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结构：中国工 商银行股份有限公司占公 司注册资本 的 80% ；瑞士信贷银行股份 有
限公司 占公 司 注 册资 本 的 20% 。
存续期 间： 持续 经营
（ 二） 主要 人员 情况
1．董 事会 成员
李晓鹏 先生 ， 董事长 ， 经 济学博 士 ， 自 2005 年 10 月起任 中国 工商 银行 股份 有限公 司副
行长，2010 年 10 月起 任中 国工商 银行 股份 有限 公司 执行董 事。 历任 中国 工商 银行河 南省 分
行副行 长、 总行 营业 部总 经理、 四川 省分 行行 长， 中国华 融资 产管 理公 司副 总裁， 中国 工商
银行行 长助 理兼 北京 市分 行行长 ， 中 国工 商银 行副 行长等 职。 目前 兼任 工银 金融租 赁有 限公
司董事 长 、 中 国城市 金融 学会副 会长 、 中国农 村金 融学会 副会 长 、 中国 银行 业协会 金融 租 赁
专业委 员会 主任 和行 业发 展研究 委员 会主 任。
Neil Harvey 先生，董 事， 瑞士信 贷银 行股 份有 限公 司 董事 总经 理， 长驻 香港 工作， 负
责资产 管理 部的 环球 新兴 市场及 亚太 区市 场业 务 ， 是 资产管 理部 的全 球管 理委 员会成 员并 兼
任 瑞士信 贷银 行股份 有限 公司 亚太 地区 执行委 员会 成员。2010 年重返 瑞士信 贷银行股 份有
限公司 工 作，在 此之前 任 职于复兴 集团（Renaissance Group ） ，最 后担任 复兴 集团的副 首席工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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执行官 及全 球主 席 。 在 2006 年加 盟复 兴集 团之 前，Harvey 先生合作创 立了 以亚 太地区 市场
为主的 多策 略对 冲基 金——Bennelong 资产 管理 公司 。Harvey 先生 1993 年初 次加入 瑞士 信
贷银行 股份 有限 公司 香港 公司。 他在 任的 十年 间， 分 别在投 资银 行业 务方 面担 任了多 种不 同
的职务 、 涉 足多 个区 域。 他离任 前是 香港 投资 银行 部和客 户拓 展业 务的 负责 人。 此 外， 他创
立并管 理 瑞 士信 贷银 行股 份有限 公司 在亚 洲 （ 除日 本） 的固 定收 益业务 ， 并 担任了 多个 领导
职务， 包括 新兴 市场 固定 收益分 配全 球负 责人 ， 管 理中东 、 非 洲、 土 耳其 和拉 丁美洲 的业 务 。
郭特华 女士 ， 董 事， 博士， 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理， 历任 中国 工商银 行
总行商 业信 贷部 、资 金计 划部副 处长 ，中 国工 商银 行总行 资产 托管 部处 长、 副总经 理。
库三七 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 ， 现 任工 银瑞 信基 金管理 有限 公司 副总 经理 ， 历任 中国
工商银 行北 京市 分行 方庄 支行副 行长 ， 中 国工 商银 行总行 办公 室秘 书， 中国 工商银 行信 贷管
理部、 信用 审批 部信 贷风 险审查 处长 ， 中 国工 商银 行 （亚 洲） 有限 公司 总经 理助理 ， 中 国工
商银行 香港 分行 总经 理。
朱文信先 生， 董事， 高级 经济师， 中国 工商银 行专 职派出董 事（ 省行行 长级） 。历任 中
国工商 银行 安徽 省分 行计 划处处 长， 安徽 省滁 州分 行行长 、党 组书 记， 安徽 省分行 副行 长 、
党组成 员、 党委 副书 记， 安徽省 分行 行长 、党 委书 记，安 徽省 分行 行长 室资 深专家 。
王莹女 士， 董事 ， 高 级会 计师， 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专职
派出董 事 ， 于 2004 年 11 月获得 国际 内审 协会 注册 内部审 计师 （Certified Internal Auditor) 资
格证书 。 历 任中 国工 商银 行国际 业务 部外 汇清 算处 负责人 ， 中 国工 商银 行清 算中心 外汇 清算
处负责 人、 副处 长， 中国 工商银 行稽 核监 督局 外汇 业务稽 核处 副处 长、 处长 ， 中国 工商 银行
内部审 计局 境外 机构 审计 处处长 ，工 行悉 尼分 行内 部审计 师、 风险 专家 。
刘国恩 先生 ， 独 立董 事， 博士生 导师 ， 北 京大 学光 华管理 学院 经济 学教 授， 北大光 华卫
生经济 与管 理研 究院 执行 院长， 北京 大学 中 国 卫生 经济研 究中 心主 任。 目前 担任国 务院 医改
专 家 咨 询 委 委 员 ， 中 国 药 物 经 济 学 专 业 委 员 会 主 任 委 员 。 曾 执 教 美 国 南 加 利 福 尼 亚 大 学
（1995-1999 ） 、 美 国北 卡大 学 （2000- 终身教 职） 。 历 任中国 留美 经济 学 会 2004-2005 届主 席、
国际医 药经 济学 会亚 太联 合会主 席。 主要 研究 方向 为发展 与卫 生经 济学 ， 医 疗保险 与医 改政
策分析 。
孙祁祥 女士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士， 现任 北京 大学 经济学 院院 长， 教授， 博士 生导师 ，
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任， 中国 金融
学会学 术委 员会 委员 、 常 务理事 ， 中国 保 险学 会副 会长 ， 教 育部 高等学 校经 济学类 学科 专 业
教学指 导委 员会 委员 ，美 国国际 保险 学会 董事 会成 员、学 术主 持人 ，美 国 C.V. Starr 冠 名教
授。 曾 任亚 太风 险与 保险 学会主 席、 美国 国家 经济 研究局 、 美 国印 第安 纳大 学、 美 国哈 佛大工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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学、香 港大 学访 问学 者。 在《经 济研 究》 等学 术刊 物上发 表论 文 100 多 篇， 主持过 20 多项
由国家 部委 和国 际著 名机 构委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士，独 立董事，香港大学艺术系 博士，历任银行家信托公 司（1998
年与德 意志银 行合并 ）董 事总经 理、所 罗门 ·古根 海姆基 金会副 主席及 项目 总监、 香港政
府 委任的 展览 馆委员 会成 员、香港 西九 龙文娱 艺术 馆咨询小 组政 府委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总裁 。
2． 监 事会 成员
张衢先 生： 监事 会主 席， 博士。1997.5-1998.8 任中 国工商 银行 浙江 省分 行行 长、党 组
书记。1998.8 －2000.11 任 中国工商银行广东省分行 行长、党委书记。2000.11 －2005.10 中
国工商 银行 副行 长、 党委 委员。2005.10-2008.5 年任 中国工 商银 行股 份有 限公 司副行 长、 党
委委员 。
史泽友 先生 ： 监事 ， 高级 经 济师 。 1994.10-2004.11 历 任中国 工商 银行 营业 部副 总经理 、
总 经理。2004.11-2011.07 历 任中国 工商银行 内部审计 局昆明 分局局长 、成都分 局局长 、内
部审计 局副 局长 。2011.07 至今， 任中 国工 商银 行专 职派出 董事 （省 行行 长级 ） 。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入 Credit Suisse AG ( 瑞 士信 贷 银
行股份有限公司) ，先后担 任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总
裁、中 国区 执行 首席 运营 官，现 任资 产管 理大 中国 区首席 运营 官。
张舒冰 女士 ： 监 事， 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月， 任 职于 中国 工商 银行 ， 担任 主
任科员 。2005 年 7 月 加入 工银瑞 信，2005 年 7 月至 2006 年 12 月 担任 综合 管 理部翻 译兼 综
合，2007 年以 来任 职于 战 略发展 部， 现任 战略 发展 部副总 监。
洪波女 士： 监事 ，硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年任 安永 华明 会计师 事
务所高 级审 计员 ；2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限 责任公 司监 察稽 核总 部业 务主管 ；2009
年 6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任监 察稽 核高 级经理 。
3 ． 高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ： 督察 长 ， 硕 士， 国 际 注册 内部 审计 师 。1997 －1999 年中 国华 融 信托投 资
公司证券 总部 经理，2000 －2005 年中 国华融 资产管 理公司投 资银 行部、 证券 业务部高 级副
经理。
夏洪彬 先生 ： 副总 经理 ， 工商管 理硕 士 。 1999 年至 2003 年任 职于 瑞士 信贷 银 行股份 有工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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限公司 资产 管理 公司 ， 历 任高级 风险 分析 师 、 副 总 裁；2003 年至 2005 年 ， 任 职于 瑞 士信 贷
银行股 份有 限公 司 ， 曾担 任 CSFB/Tremont 对冲基金 指数的 数量 分析 员、 基金 经理、 副总 裁。
2006 年加 入 瑞 士信 贷 银 行 股份有 限公 司 资 产管 理部 ，历任 副总 裁、 董事 。
库三七 先生 ：副 总经 理， 简历同 上。
4．本 基金 基金 经理
杜海涛，15 年 证券 从业经 验；先后 在宝 盈基金 管理 有限公司 担任 基金经 理助 理，招 商
基金管理 有限 公司担 任招 商现金增 值基 金基金 经理 ；2006 年加 入工银 瑞信， 现任固定 收益
部总监 ；2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日， 担任工 银货 币市 场基 金基 金经理 ；2007
年5 月 11 日至 今， 担 任工 银增强 收益 债券 型基 金基 金经理 ； 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1
月10 日， 担 任工 银双 利债 券型基 金基 金经 理； 2011 年 8 月 10 日至 今， 担 任工 银瑞信 添颐
债券型 证券 投资 基金 基金 经理；2012 年6 月21 日至 今， 担 任工 银纯 债 定 期开 放基金 基金 经
理。
5.投资 决策 委员 会成 员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
何江旭 先生 ：15 年证 券从 业经验 ；曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增长 以及 金牛创 新成 长基金的 基金 经理， 基金 管理部总 监兼 权益投 资副 总监；2009 年
加入工 银瑞 信， 现任 权益 投资总 监；2010 年 4 月 12 日至今 ， 担 任工 银核 心价 值基金 基金 经
理；2011 年4 月21 日至 今，担 任工 银消 费服 务行 业基金 的基 金经 理。
江明波 先生 ：12 年 证券 从 业经验 ； 曾 任鹏 华基 金普 天债券 基金 经理 、 固定 收 益负责 人 ；
2004 年 6 月至 2006 年 12 月，担 任全 国社 保基 金二 零四组 合和 三零 四组 合基 金经理 ；2006
年加入 工银 瑞信 ， 现 任 固 定收益 投资 总监 ；2008 年4 月 14 日 至今， 担任 工银 添利基 金基 金
经理；2011 年2 月 10 日 至今， 担任 工银 四季 收益 债券型 基金 基金 经理 。
曹冠业 先生 ：11 年 证券 从 业经验,CFA 、FRM ； 先后 在 东方汇 理担 任结 构基 金和 亚太股 票
基金经 理， 香港 恒生 投资 管理公 司担 任香 港中 国股 票和 QFII 基金 投资 经理；2007 年加 入工
银瑞信 ，现 任权 益投 资部 总监；2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日， 担 任工银 核心 价
值基金 基金 经理 ；2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日， 担任 工银 全球 基 金基金 经理 ；
2009 年5 月18 日至 今， 担 任工银 成长 基金 基金 经理 ；2011 年10 月24 日至 今 ， 担 任工 银主
题策略 股票 基金 基金 经理 。 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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郝康先 生：17 年 证券 从业 经验； 先后 在首 源投 资管 理公司 担任 基金 经理 ，联 和运通 投
资顾问 管理 公司 担任 执行 董事 ， 北 京博 动科 技有 限责 任公司 担任 执行 董事 和财 务总监 ； 2007
年加入 工银 瑞信 ， 曾 任国 际业务 总监 ，现 任工 银瑞 信资产 管理 （国 际） 有限 公司副 总经 理 ；
2008 年2 月14 日至 今， 担任工 银全 球基 金基 金经 理。
杜海涛 先生 ： 简 历同 上。
杨军先 生，15 年 证券 从 业 经验； 先后 在广 发基 金管 理有限 公司 担任 投资 经理 ，长城 基
金管理 有限 公司 担任 基金 经理；2010 年 加入 工银 瑞 信基金 管理 有限 公司 ；2010 年 5 月 18
日至今 ，担 任工 银红 利基 金基金 经理 。
宋炳珅 先生 ，8 年证 券从 业 经验 ； 曾 任中 信建投 证券 有限公 司研 究员 ；2007 年 加入工 银
瑞信， 现任 研究 部总 监。2012 年2 月14 日至 今， 担 任工银 瑞信 添颐 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：尹 东
联系电 话：(010) 6759 5003
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
法定代 表人 ： 李 晓鹏
客户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
网
址：www.icbccs.com.cn
2 、代 销机 构
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 25 号
办 公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话: 95533
网址： www.ccb.com
（3） 中国农 业银 行 股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址： www.95599.cn
（4）
交通 银行 股份 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区 银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 胡 怀邦
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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9
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 中国银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（6） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深 圳市 深南 大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深 圳市 深南 大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务统 一咨 询电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国光 大银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
客服电 话：95595
（全 国 ）
网址：www.cebbank.com
（8） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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10
传真：010-66226045
客户服 务电 话：010-95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（9） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
总行地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍
网址：www.cmbc.com.cn
（10 ） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 孔丹
客服电 话：95558
联系人 ：金蕾
电话：010-65557013
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（11 ） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（12） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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11
法定代 表人 ：吴 建
客服电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（13） 北京农 村商 业银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法 定代 表人： 乔瑞
联系人 ：王 薇娜
联系电 话：63229475
传真：63229478
客服电 话：96198
公司网 址：www.bjrcb.com
（14） 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571-85108309
传真：0571-85151339
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 400-8888-508
网址： www.hzbank.com.cn
（15 ） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
公司网 址：www.ebscn.com 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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12
（16 ） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：祝 幼一
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com
（17 ） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 顾 伟国
联系人 ：李洋
电话： （010 ）66568047
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（18 ） 中信建 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ： （010 ）65182261
联系人 ：魏明
公司网 址：www.csc108.com
（19 ） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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13
客户服 务热 线：95565 、4008888111
公司网 址：www.newone.com.cn
（20） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市 深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
联系人 ：陈 忠
公司网 址：www.ecitic.com
（21 ） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广东路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务热线 ：400-8888-001 、021-962503
公司网 址：www.htsec.com
（22 ） 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：史 洁民
联系电 话：0532-85022273
传真：0532-85022605
联系人 ：刘 光明
公司网 址：www.zxwt.com.cn
客户咨 询电 话：0532-96577
（23 ） 长江证 券股 份有 限公 司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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14
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 或 4008-888-999
（24 ） 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电 话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（25 ） 恒泰证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号邮 编 010010
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市 新 城区 新华 东 街 111 号邮 编 010010
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客户服 务电 话: 0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（26 ） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：4008001001
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82558355
联系人 ： 陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
网址：http://www.essence.com.cn
（27 ） 国元证 券股 份有 限公 司 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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15
公司注 册及 办公 地址 ；安 徽省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：程 维
联系电 话：0551-2207936
传真电 话：0551-2207965
客户服 务电 话： 全国 ：4008888777
安徽省 ：96888
公司网 址：www.gyzq.com.cn
（28 ）
国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755-82133302
全国统 一客 户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（29 ） 华泰联 合证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 深圳 市福 田区中 心区 中心 广场 香港 中旅大 厦第 五层 （01A 、02 、03 、04 ）、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址 ： 深 圳市 福田 中 心区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 5 层 、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代 表人 ：马 昭明
联系人 ：盛 宗凌
电 话：0755-82492000
传 真：0755-82492962
公 司网 站：www.lhzq.com
客服电 话：95513 ，400-8888-555
（30 ） 国联证 券股 份有 限公 司
法定代 表人 ：雷 建辉 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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16
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
联系人 ：袁 丽萍
开放式 基金 咨询 电话 ：4008885288 ， 0510-82588168
公司网 站： http://www.glsc.com.cn
（31 ） 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 北路 81 号
办公 地址 ：北 京市 西城 区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层
邮政 编码 ：100140
负 责 人： 赵大 建
投诉电 话：400-889-5618
公司网 站：www.e5618.com
（32） 广发证 券股 份有 限公 司
法定代 表人 ：林 治海
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
开 放式 基金 业务 传真 ：（020 ）87555305
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
（33 ） 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：匡 婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888
长城证 券网 站：www.cc168.com.cn
（34 ） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 23 层 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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17
法定代 表人 ： 陈林
组织形 式： 有限 责任 公司
客户服 务电 话：4008209898
公 司网 站： http://www.cnhbstock.com/
（35 ） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（36 ） 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 济南 市经 十路20518 号
法定代 表人 ：李玮
联系人 ：吴阳
电话：0531-81283906
传真：0531-81283900
客户服 务热 线：
95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（37 ） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 59 号 常信 大厦 18 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 59 号 常信 大厦 18 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网 址：http://www.longone.com.cn
客户服 务热 线：0519-88166222
021-52574550
0379-64902266 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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18
免费服 务热 线：400-888-8588
（38 ） 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 文艺路233 号宏 源大 厦
办公地 址： 北京 海淀 区西 直门北 大街 甲43 号金 运大 厦B 座
法 定代 表人 ：汤 世生
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085338
传真：010-88085240
公司网 站：www.hysec.com
客服电 话：4008-000-562
（39） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋第18层-21 层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn
客服 电话 400 600 8008
（40 ） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：4008816168
网址：http://www.PINGAN.com
（41 ） 中航证 券有 限公 司
注册地 址 ： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址 ： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜航
联系人 ：余 雅娜 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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19
联系电 话：0791-6768763
联系传 真：0791-6789414
公司网 址 www.avicsec.com
客服电 话 400-8866-567
（42 ） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
网址：www.962518.com.cn
客户服 务电 话：021-962518
（43 ） 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B座12-15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B座12-15层
法定代 表人 ： 崔 海涛
联系人 ： 汤 漫川
联系电 话：010-66555316
传真：010-66555246
公司网 站：www.dxzq.net.cn
客户服 务电 话：400-8888-993
（44 ） 山西证 券股 份有 限公 司
办公（ 注册 ）地 址： 山西 省太原 市府 西 街 69 号山 西 国贸中 心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618
联系人 ：张 治国
联系电 话：0351 －8686703
网址：www.i618.com.cn
（45 ） 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路 500 号 城建 大厦 26 楼
法定代 表人 ： 方 加春
电话：021-68761616 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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20
传真：021-68767981
客户服 务电 话:4008888128
公司网 址：www.tebon.com.cn
（46 ） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务热 线：95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
（47） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务 电 话：96326 （福建 省外 请先 拨 0591 ） 。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（48 ） 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼 ，17 楼
法定代 表人 ：
吴志 明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人 ：樊 刚正
客户服 务电 话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（49 ） 中信金 通证 券有 限责 任公 司 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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21
注册地 址： 浙江 省杭 州市 中河南 路11 号 万凯 庭院 商 务楼A 座
联系人 ：俞 会亮
联系电 话：0571-85776115
公司网 站：www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话：0571-96598
（50 ） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（51 ） 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座27 层及28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
（52 ） 方正证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 湖南 长沙 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22－24层
办 公地 址： 湖南 长沙 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22－24层
法 定代 表人 ：雷 杰
联 系人 ：彭 博
联系电 话：0731-85832343
客服电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
（53 ） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 临江支 路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法人代 表人 ：王 珠林
联系人 ： 徐 雅筠 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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22
联系电 话：023-63786060
传真：023-63786215
客服电 话：4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（54 ） 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
联系方 式：0592-5161642
网址：www.xmzq.cn
客户服 务电 话：0592-5163588
（55 ） 华龙证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市静 宁 路 308 号
法定代 表人 ： 李 晓安
联系人 ： 李 昕田
联系电 话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
公司网 址：www.hlzqgs.com
（56 ） 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 下埔路 １４ 号
法定代 表人 ： 徐刚
联系人 ：丁 宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
客服电 话：400-8888-929
网址：http://www.lxzq.com.cn
（57 ） 西藏同 信证 券有 限责 任公 司
客 户服 务电 话：400-881-1177
网址：www.xzsec.com 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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（58 ） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3、5 层
法定代 表人 ：丁 之锁
联系人 ：梁 宇
联系电 话：010 －58568007
联系传 真：010 －58568062
公司网 址：www.hrsec.com.cn
客服电 话：010-58568118
（59 ） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ： 潘锴
电话：0431-85096709
客户服 务电 话 ：4006000686
网址：www.nesc.cn
（60） 红塔证 券股 份有 限公 司
地址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
客服电 话：0871-3577930
联系人 ：刘 晓明
电话：0871-3577942
（61） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-84457777
联系人 ：樊 昊
客服电 话：025-95597 （ 江 苏省外 需加 区号 ） 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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网址：www.htsc.com.cn
（62） 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址 ： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：石 保上
联系人 ：程 月艳
耿铭
联系电 话 ：0371 —65585670
联系传 真 ：0371--65585665
公司网 址 ：www.ccnew.com
客服电 话 ：967218
400-813-9666
（63） 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（64） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045500
网址： www.txsec.com
（65） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市 东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（66） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（67） 兴业 银行 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 ：高 建平
电话： （021 ）52629999
传真： （021 ）62569070
联系人 ：陈 晓瑾 、潘 玲
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（68） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
客户服 务电 话：400-888-6661
展恒基 金网 ：www.myfund.com
（69） 深圳 众禄 基金 销售 有 限公 司
客户服 务电 话：4006-788-887
众禄基 金网 ：www.zlfund.cn
基金买 卖网 ：www.jjmmw.com
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定， 选 择其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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（二） 注册 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
住
所： 北 京市 西城 区金 融大街 丙 17 号 北京 银行 大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
法定代 表人 ： 李 晓鹏
电
话：010-66583099
传
真：010-66583348
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称： 北 京市 德恒 律师 事务所
住
所： 北 京市 西城 区金 融街19 号富 凯大 厦B 座 十二 层
负责人 ：王丽
电
话： （010 ）66575888
传
真 ：（010 ）65232181
经办律 师： 徐建 军、 李晓 明
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所
住 所 ：北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ，东 三办 公 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城， 东三 办公 楼 16 层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：王静 ， 王珊珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ： 王 珊珊
四、基金的名称
本基金 名称 ：工 银瑞 信 增 强收益 债券 型证 券投 资基金
五、基金的类型
本基金 类型 ： 债 券型 基金
六、基金的投资目标
在控制 风险 与保 持资 产流 动性的 基础 上， 力争 基金 资产波 动性 低于 业绩 比较 基准， 追求工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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资产的 长期 稳定 增值 ，获 得超过 基金 业绩 比较 基准 的投资 业绩 。
七、基金的投资方向
本基金 投资范围包括 ：债券、中 央银行票据、 资产支持证 券、债券回购 、股票以及 中
国证监 会批 准的 允许 基金 投资的 其他 固定 收益 类金 融工具 。 如法 律法 规或 监管 机构 以 后允 许
基金投 资的 其他 品种 ，基 金管理 人在 履行 适当 程序 后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
本基金投 资于 债券类 资产 （含可转 换债 券）的 比例 不低于基 金资 产的80% ，投 资于股 票
等权益类 证券 的比例 不超 过基金资 产的20% ， 现金或 者到期日 在一 年以内 的政 府债券不 低于
基金资 产净 值的5%。 本基 金股票 资产 投资 只进 行首 次发行 及增 发新 股投 资， 不直接 从二 级市
场买入 股票 。
八、基金的投资策略
（1 ）利率策略
利率策 略小 组从 组合 久期 及组合 期限 结构 两个 方向 提出针 对市 场利 率因 素的 投资策 略 。
该小组全 面研 究 GDP 、物 价、就业 、国 际收支 等国 民经济运 行状 况，分 析宏 观经济运 行的
可能情 景 ， 预 测财政 政策 、 货 币政 策等 政府宏 观经 济政策 取向 ， 分析金 融市 场资金 供求 状 况
变化趋 势及 结构 ， 在 此基 础上预 测金 融市 场利 率水 平变动 趋势 ， 以 及金 融市 场收益 率曲 线斜
度变化 趋势 。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标， 根据 对市 场利率 水平 的变 化趋 势的 预期， 可以
制定出 组合 的目 标久 期， 预期市 场利 率水 平将 上升 时， 降低 组合 的久期 ； 预 期市场 利率 将下
降时， 提高 组合 的久 期。
利用收 益率 曲线 斜度 变化 可以制 定相 应的 债券 组合 期限结 构策 略， 例如 ：子 弹型组 合 、
哑铃型 组合 或者 阶梯 型组 合等。
（2 ）类属配置策略
债券类 属策 略小 组 研 究国 民经济 运行 状况 ， 货 币市 场及资 本市 场资 金供 求关 系， 以 及不
同时期 市场 投资 热点 ， 分 析国债 、 金 融债 、 企 业债 券等不 同债 券种 类的 利差 水平， 评定 不同
债券类 属的 相对 投资 价值 ，确定 组合 资产 在不 同债 券类属 之间 配置 比例 。
（3 ）信用策略
信用策 略小 组根 据国 民经 济运行 周期 阶段 ， 分 析企 业债券 发行 人所 处行 业发 展前景 ， 发
行人业 务发 展状 况， 企业 市场地 位， 财务 状况 ， 管 理水平 ， 债 务水 平等 因素 ， 评价 债券 发行
人的信 用风 险 ， 并根 据特 定债券 的发 行契 约， 评价 债券的 信用 级别 ， 确 定企 业债券 的信 用 风
险利差 。 对 企业 债券 信用 级别的 研判 与投 资， 主要 是发现 信用 风险 利差 上的 相对投 资机 会 ，工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
28
而不是 绝对 收益 率的 高低 。
（4 ）相对价值策略
本基金 认为 市场 普遍 存在 着失效 的现 象， 短期 因素 的影响 被过 分夸 大。 债券 市场的 参与
者众多 ， 投 资行 为、 风险 偏好、 财务 与税 收处 理等 各不相 同， 发掘 存在 于这 些不同 因素 之间
的相对 价值 ， 也是本 基金 发现投 资机 会的 重要 方面 。 本 基金 密切 关注国 家法 律法规 、 制度 的
变动 ， 通 过深 入分析 市场 参与者 的立 场和 观点 ， 充 分利用 因市 场分 割、 市场 投资者 不同 风 险
偏好或 者税 收待 遇等 因素 导致的 市场 失衡 机会 ， 形 成相对 价值 投资 策略 ， 为 本基金 的投 资带
来增加 价值 。
（5 ）债券选择策略
根据单 个债 券到 期收 益率 相对于 市场 收益 率曲 线的 偏离程 度 ， 结 合其 信用 等级 、 流 动性 、
选择权 条款 、 税赋特 点等 因素 ， 确 定其 投资价 值 ， 选择那 些定 价合 理或 价值 被低估 的债 券进
行投资 。
（6 ）可转换债券投 资策略
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性， 具 有抵 御下 行风 险、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点。 本基 金将选 择公 司基 本素 质优 良、 其 对应 的基 础证 券有 着较高 上涨 潜力
的可转 换债 券进 行投 资， 并采用 期权 定价 模型 等数 量化估 值工 具评 定其 投资 价值， 以合 理价
格买入 并持 有。 本基 金持 有的可 转换 债券 可以 转换 为股票 。 本 基金 投资 于可 转换债 券的 比例
不超过 基金 资 产 净值 的30% 。
（7 ）资产支持证券 等品种 投资策略
包括资 产抵 押贷 款支 持证 券（ABS ） 、住 房抵 押贷 款 支持证 券 （MBS ） 等在 内 的资产 支
持证券 ， 其 定价 受多 种因 素影响 ， 包 括市 场利 率、 发行条 款、 支持 资产 的构 成及质 量、 提前
偿还率 等 。 本 基金 将深 入分 析上述 基本 面因 素 ， 并 辅助 采用蒙 特卡 洛方 法等 数量 化定价 模型 ，
评估其 内在 价值 。
（8 ）新股申购投资 策略
在股票 发行 市场 上 ， 股 票供 求关系 不平 衡经 常导 致股 票发行 价格 与二 级市 场价 格之间 存
在一定 的价 差， 从而 使得 新股申 购成 为一 种风 险较 低的投 资方 式。 本基 金将 研究股 票首 次发
行(IPO) 股票 及增 发新 股的 上市公 司基 本面 因素 ，根 据股票 市场 整体 定价 水平 ，估计 新股 上
市交易 的合 理价 格， 同时 参考一 级市 场资 金供 求关 系， 从而 制定 相应的 新股 申购策 略 。 本 基
金对于 通过 参与 新股 认购 所获得 的股 票， 将根 据其 市场价 格相 对于 其合 理内 在价值 的高 低 ，工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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29
确定继 续持 有或 者卖 出。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 新华 巴 克莱 资本 中国 综合 债券指 数。
该指数 同时 覆盖 了国 内交 易所和 银行 间两 个债 券市 场全部 固定 收益 证券 ， 具有 广泛的 市
场代表 性， 能够 反映 债券 市场总 体走 势， 适合 作为 本基金 的债 券投 资业 绩比 较基准 。因 此 ，
本基金 债券 投资 部分 的业 绩比较 基准 选择 新华 巴克 莱资本 中国 综合 债券 指数 。
如果今 后证 券市 场中 有其 他代表 性更 强或 者更 科学 客观的 业绩 比较 基准 适用 于本基 金
时， 本 基金 管理 人可 以依 据维护 基金 份额 持有 人合 法权益 的原 则， 根据 实际 情况对 业绩 比较
基准进 行相 应调 整。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 混合 型基 金， 高于 货币市 场基
金。
十一、基金的投资组 合报 告
本报告 期 为2012 年7 月01 日起 至 09 月 30 日 止。
1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 189,385,217.56 2.95
其中： 股票
189,385,217.56 2.95
2 固定收 益投 资
6,009,793,514.62 93.66
其中： 债券
6,009,793,514.62 93.66
资产支 持证 券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
99,748,465.96 1.55
6 其他资 产
117,657,280.07 1.83
7 合计
6,416,584,478.21
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - - 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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C 制造业 - -
C0 食品、 饮料 - -
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、 非金 属 - -
C7 机械、 设备 、仪 表 - -
C8 医药、 生物 制品 - -
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应
业
62,997,393.00 1.49
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 - -
H 批发和 零售 贸易 - -
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 20,057,826.69 0.48
L 传播与 文化 产业 95,795,000.00 2.27
M 综合类 10,534,997.87 0.25
合计 189,385,217.56 4.49
注： 由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例
（％）
1 601928 凤凰传 媒 11,500,000 95,795,000.00 2.27
2 600886 国投电 力 14,822,916 62,997,393.00 1.49
3 601965 中国汽 研 2,945,349 20,057,826.69 0.48
4 603000 人民网 245,171 10,534,997.87 0.25
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 49,300,000.00 1.17
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,252,728,000.00 29.67
其中： 政策 性金 融债 948,213,000.00 22.46
4 企业债 券 3,385,960,892.42 80.19
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据
557,345,000.00
13.20 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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7 可转债 764,459,622.20 18.11
8 其他 - -
9 合计 6,009,793,514.62 142.33
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例
（％）
1 120230 12 国开 30 5,000,000 493,300,000.00 11.68
2 113001 中行转 债 2,408,170 231,569,627.20 5.48
3 113003 重工转 债 1,990,000 204,711,300.00 4.85
4 120228 12 国开 28 1,800,000 179,424,000.00 4.25
5 1182289 11 电网 MTN2 1,600,000 166,640,000.00 3.95
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 投资组合报告附注
8.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 未 出 现被监管部门立案调 查， 或在报告编制
日前 一年内受到公开 谴责 、处罚的情形。
8.2 基金投资的前十名股 票 未 超出基金合同规 定的 备选股票库。
8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 342,991.71
2 应收证 券清 算款 3,109,673.30
3 应收股 利 -
4 应收利 息 113,622,143.71
5 应收申 购款 582,471.35
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 117,657,280.07
8.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113001 中行转 债 231,569,627.20 5.48
2 110018 国电转 债 115,324,000.00 2.73 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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3 110015 石化转 债 108,294,900.00 2.56
4 110013 国投转 债 79,699,499.40 1.89
5 110012 海运转 债 19,613,545.60 0.46
6 125887 中鼎转 债 5,246,750.00 0.12
8.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1 、本基金合 同生效 日为2007 年5月11 日，基金 合同生 效以来（截至2012 年9月30 日）的
投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
工银增 强收 益债 券A
阶段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－ ③ ②－④
2007.5.11-2007.
12.31
13.07% 0.37% -0.79% 0.08% 13.86% 0.29%
2008 年 9.85% 0.22% 9.32% 0.08% 0.53% 0.14%
2009 年 3.95% 0.25% 1.90% 0.05% 2.05% 0.20%
2010 年 8.42% 0.29% 2.71% 0.07% 5.71% 0.22%
2011 年 -1.19% 0.31% 4.30% 0.04% -5.49% 0.27%
2012.1.1-2012.
9.30
5.51% 0.22% 3.46% 0.07% 2.05% 0.15%
自基金合同生
效起至今
45.95% 0.28% 22.50% 0.07% 23.45% 0.21%
工银增 强收 益债 券B
阶段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－ ③ ②－④
2007.5.11-2007.
12.31
12.77% 0.37% -0.79% 0.08% 13.56% 0.29%
2008 年 9.39% 0.22% 9.32% 0.08% 0.07% 0.14% 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
33
2009 年 3.52% 0.25% 1.90% 0.05% 1.62% 0.20%
2010 年 7.97% 0.29% 2.71% 0.07% 5.26% 0.22%
2011 年 -1.59% 0.31% 4.30% 0.04% -5.89% 0.27%
2012.1.1-2012.
9.30
5.20% 0.22% 3.46% 0.07% 1.74% 0.15%
自基金合同生
效起至今
42.74% 0.28% 22.50% 0.07% 20.24% 0.21%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2007 年 5 月 11 日至 2012 年 9 月 30 日 ）
工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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注： 本基 金基 金合同 于 2007 年5 月 11 日 生效 ， 截 至 报告期 末 ， 本 基金各 项投 资比例 符合基
金合同 第十 二条 （三） 投 资范围 、 （八） 投资 限制 的规定 ： 本 基金 投资 于债 券类资 产 （ 含可
转换债 券） 的比 例不 低于 基金资 产 的 80%， 投资 于股 票等权 益类 证券 的比 例不 超过基 金资 产
的20%， 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% ， 投 资于可 转换 债
券的比 例不 超过 基金 资产 净值 的 30% ，本 基金 股票 资产投 资只 进行 首次 发行 及增发 新股 投
资，不 直接 从二 级市 场买 入股票 。
十三、费用概览
( 一) 与基 金运 作有 关的 费用
1 ．基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银 行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ； 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 本基 金从 B 类基 金份 额基金 的财 产中 计提 销售 服务费 ；
（9） 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的其 他费 用。
2 ．上述 基金费 用由基 金管 理人在法 律规 定的范 围内 参照公允 的市 场价格 确定 ，法律 法
规另有 规定 时从 其规 定 。
3 ．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.60% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E ×0.60% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.20% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E ×0.20% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（3） 销售 服务 费
本基 金 A 类基 金份额 不收 取销售 服务 费，B 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基金 年
度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。
销售服 务费 按前 一 日 B 类 基金资 产净 值 的 0.4% 年费 率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E ×0.4% ÷当 年天 数 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类基 金份 额前一 日 基 金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资产 中划 出， 由注 册登 记机构 代收 ， 注
册登记 机构 收到 后按 相关 合同规 定支 付给 基金 销售 机构等 。
（4）除 管理费 和托管 费之 外的基金 费用 ，由基 金托 管人根据 其他 有关法 规及 相应协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
4 ．不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
5. 基 金管理人 和基金托 管人可 根据基金 发展情况 调整基 金管理费 率和基金 托管费 率。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
( 二) 与基 金销 售有 关的 费用
本基金 的申 购费 、 赎 回费 的费率 水平 、 计算公 式 、 收取方 式和 使用 方式 详见 本招募 说明
书第八 章第( 六) 款 及第( 七) 款的相 关规 定。
本基金 的 转 换费 用的 费率 水平、 计算 公式 、收 取方 式和使 用方 式详 见 本 公司 相关 公 告 。
( 三 ) 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ， 对 《工 银瑞 信 增 强收 益 债券型 证券 投资 基金 招募 说明书 》 进行 了
更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1、 在 “三、 基金 管理 人” 部分， 更 新了 基金 管理 人 的联系 电话 、 董事 会成 员 、 监 事会
成员、 高级 管理 人员 、本 基金基 金经 理、 投资 决策 委员会 成员 等信息 。
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了基 金托 管人 情况的 相关 内容 。
3、在 “五 、 相 关服 务机 构”部 分， 更新 了相 关内 容。
4、 在 “ 八 、 基金 份额 的申 购、 赎回 与转 换 ” 部分 ， 更新了 基金 的 申 购 、 赎 回 费率 、 转
换业务 办理 时间 、定 期定 额投资 计划 等内 容。 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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5、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了基 金投 资组 合报告 等相 关内 容。
6、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了本 基金 投资 业绩及 同期 基准 比较 等相 关内容 。
7、在 “二 十一 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分， 更新了 人工 服务 等相关 内 容。
8、 在 “二 十二 、 其他 应披 露事项 ” 部分 ， 更新 了 本 次招募 说明 书更 新期 间本 基金及 基
金管理 人的 有关 公告 。
9、在 “ 二 十三 、 招 募说 明书存 放及 查阅 方式 ”部 分，更 新了 相关 内容 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可 登陆
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二○一 二年 十二 月二 十四 日
