大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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（2012 年第 2 期）
基金管理 人：大 成基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国 农业 银 行股份 有限公司
二〇一二 年十二 月
大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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重 要 提 示
大 成 中 证 内 地 消 费 主 题 指 数 证 券 投 资 基 金 经 中 国 证 监 会 2011 年 8 月 1 日 证 监 许 可
【2011 】1209 号文 核准 募 集 ，本 基金 的基 金合 同 于 2011 年 11 月 8 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
大成中证内地消费主题指 数证券投资基金是股票基 金，预期风险收益水平高 于混合基
金、 债券 基金 和货 币市场 基金 ， 同 时本 基金 为指数 型基金 ， 紧密 跟踪 标的指 数， 具有 和标 的
指数所 代表 的股 票市 场相 似的风 险收 益特 征， 属于 风险收 益水 平较 高的 品种 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 ，请 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及基 金合 同。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成本 基
金业绩 表现 的保 证。
本更新 的招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 所 载 内容截 止日 为 2012 年 11 月 8 日， 有
关财务 数据 和净 值表 现截 止日 为 2012 年 9 月 30 日 （财务 数据 未经 审计 ） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为 中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比例 25% ） 、广 东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ： 张 树忠 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会， 下设 二十 个部 门， 分 别是股 票投
资部 、 数 量投资 部 、 社 保 基金及 机构 投资 部、 固定 收益部 、 委托投 资部 、 研 究部 、 交 易管理
部、 产品 开发与 金融 工程 部、 信息 技术部 、 客户 服 务部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 董 事会办
公室 、 人 力资源 部 、 计 划 财务部 、 行政部 、 基金 运 营部 、 监 察稽核 部 、 风 险 管理部 和国 际业
务部 。 公司 在 北京 、 上海 、 西安、 成都、 武汉、 福 州 、 沈阳 、 广州 和 南京 等 地设立 了 九 家分
公司 ， 并 在香 港设 立了子 公司 。 此 外， 公司 还设 立 了投资 决策 委员 会 、 投资 风险控 制委 员会
和 战略 规划 委员 会 等 专业 委员会 。
公司以 “责 任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为 经营理 念 ， 坚持 “诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的企业
精神 ， 致 力于 开拓 基金 及 证券市 场业 务 ， 以 稳健 灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资
组合 ， 力 求为 投资 者获 得 更大投 资回 报 。 公 司所 有 人员在 最近 三年 内均 未受 到所在 单位 及有
关管理 部门 的处 罚。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2012 年 11 月 8 日， 本基金 管理 人共 管 理 2 只 封闭式 证券 投资 基金： 景 宏证券 投资
基金 、 景 福证 券投 资基 金 ，2 只 ETF 及 2 只 ETF 联接基金 ： 深证 成长 40 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金及 大成 深证 成长 40 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金联 接基 金、 中证 500 沪市
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 及 、 大 成中 证 500 沪 市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接
基金 ， 1 只创 新型 基金： 大成景 丰分 级债 券型 证券 投资基 金， 1 只 QDII 基金： 大成 标 普 500
等权重 指数 证券 投资 基金 及 23 只 开放 式证 券投 资基 金：大 成价 值增 长证 券投 资 基金 、大 成
债券投 资基 金 、 大 成蓝 筹 稳健证 券投 资基 金 、 大 成 精选增 值混 合型 证券 投资 基金 、 大 成货 币
市场证 券投 资基 金、 大成 沪深 300 指数 证券 投资 基 金、大 成财 富管 理 2020 生 命周期 证券 投
资基金 、大 成积极 成长 股 票型证 券投 资基金 、大 成 创新成 长混 合型证 券投 资 基金(LOF) 、大
成景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 、 大成 强化 收益 债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 策略回 报股 票型
证券投 资基 金 、 大 成行 业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、 大 成中 证红 利指 数证 券 投资基 金 、 大 成
核心双 动力 股票 型证 券投 资基金 、 大成 保本 混合 型 证券投 资基 金 、 大 成景 恒 保本混 合型 证券
投资基 金 、 大 成 内 需增 长 股票型 证券 投资 基金 、 大 成可转 债增 强债 券型 证券 投资基 金 、 大 成
中证内 地消 费主 题指 数证 券投资 基金 、 大成 新锐 产 业股票 型证 券投 资基 金 、 大成优 选股 票型
证券投 资基 金（LOF ）和大成月 添利 理财 债券 型证 券投资 基金 。 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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（三） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生， 董事 长， 经 济学博 士。1989 年 7 月－1993 年 2 月， 任 中央 财经 大学财 政
系讲师 ；1993 年 2 月－1997 年 3 月 ，任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究
发展部 总经 理；1997 年 3 月－2003 年 7 月， 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监；2003 年 7 月－2004 年 6 月 ，任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副
总经理 ；2004 年 6 月－2006 年 12 月， 任大 通证 券 股份有 限公 司副 总经 理；2007 年 1 月－
2008 年 1 月， 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ；2008 年 1 月－2008 年 4 月， 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限公 司；2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员；2008 年 11 月 起兼 任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长。
王颢先 生， 董事 总经 理， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月，任 招
商证券 股份 有限 公司 深圳 管理 总 部副 总经 理、 机构 管理部 副总 经理 ；2002 年 9 月加 入大 成
基金管 理有 限公 司， 历任 助理总 经理 、 副 总经 理；2008 年 11 月起 担任 大成 基 金管理 有限 公
司总经 理。
刘虹先 生， 董事 ，博 士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月 ，任 国家 计委国 土
局主任 科员 、副 处长 （主 持工作 ） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月 ，任 中国 农业 发展银 行资 金
计划部 计划 处副 处长 （ 主 持工作 ） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月 ， 任 中国 人寿 保 险 （ 集团 ） 公
司战略 规划 部战 略研 究与 规划处 处长 ； 2004 年 9 月－2006 年 2 月 ， 任 中国 人 寿保险 （ 集团）
公司战 略规 划部 副总 经理 ；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理；2007 年 6 月－2007 年 8 月， 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家；2007 年 8
月至今 ， 任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 ；2009 年 11 月 起， 兼任 中 国华闻 投资 控
股有限 公司 总裁 、党 委书 记以及 中泰 信托 有限 责任 公司董 事长 。
杨 赤忠 先生 ，董 事，硕 士。 历任 深圳 蓝天 基金管 理公 司投 资与 研究 部经理 ；长 盛基 金
管理有 限公 司研 究部 副总 监、 基金 经理 ； 大 成基 金 管理有 限公 司研 究总 监、 基金经 理 ； 光 大
证券投 资部 总经 理 、 研究 所所长 ； 光大 保德 信基金 公司董 事 。 现 任光 大证券 党委委 员 、 助 理
总裁。
孙学林 先生 ，董 事， 博士 研究生 在读 ，中 国注 册会 计师， 注册 资产 评估 师。1997 年 5
月－2000 年 4 月， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ， 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ；现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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刘 大为 先生 ，独 立董事 ，国 家开 发银 行顾 问，高 级经 济师 ，享 受政 府特殊 津贴 专家 。
中国人 民银 行研 究生 部硕 士生指 导老 师 ， 首 都经 济 贸易大 学兼 职教 授 ， 清 华 大学中 国经 济研
究中心 高级 研究 员。 先后 在北京 市人 民政 府研 究室 （副处 长、 处长 ） ， 北京 市 第一商 业局 （副
局长） ，中 国建设银 行信托 投资公司 （总经理 ） ，中国 投资银行 （行长） ，国家开 发银行（ 总
会计师 ）工 作。
宣 伟华 女士 ，独 立董事 ，日 本国 立神 户大 学法学 院法 学修 士， 中国 国际经 济贸 易仲 裁
委员会 仲裁 员 、 上 海仲 裁 委员会 仲裁 员 ， 曾 任上 海 市律师 协会 证券 与期 货法 律研究 委员 会副
主任 。1986 年－1993 年 ， 华东政 法大 学任 教 ；1993 年－1994 年， 日本 神户 学 院大学 法学 部
访问教 授 ；1994 年－1998 年， 日本 国立 神户 大学学 习；1999 年－2000 年， 锦 天城律 师事 务
所兼职律师 、北京 市中伦 金通律师事 务所上 海分所 负责人；2001 年始 任国 浩 律师（上海 ）
事务所 合伙 人 。 擅 长于 公 司法 、 证 券法 、 基 金法 、 外商投 资企 业法 、 知识 产 权法等 相关 的法
律事务 。 曾代 理过 中国 证 券市场 第一 例上 市公 司虚 假陈述 民事 索赔 共同 诉讼 案件 ， 被 CCTV
?证券 频道 评为 “五 年风 云 人物” ，并 获得 过“ 上海 市 优秀女 律师 ”称 号。
叶 永刚 先生 ，独 立董事 ，经 济学 博士 ，武 汉大学 经济 与管 理学 院教 授、副 院长 、博 士
生导师 ， 中国 金融 学会 理 事， 中国 金融 学会 金融 工 程研究 会常 务理 事 ， 中 国 金融学 年会 常务
理事， 湖北 省政 府咨 询委 员。1983 －1988 年 ，任 武 汉大学 管理 学院 助教 ；1989 －1994 年，
任武汉 大学 管理 学 院 讲师 ；1994 －1997 年， 任武 汉 大学管 理学 院副 教授 ；1997 年 至今 ，任
武汉大 学教 授， 先后 担任 副系主 任、 系主 任、 副院 长等行 政职 务。
王江先生， 独立董事 ，金 融学博士。2005 年至今 任 职美国麻省 理工学 院斯隆 管理学院
瑞穗金 融集 团教 授。2007 年－2010 年， 兼 任美 国金 融学会 理事 ；2010 年 至今 兼任美 国西 部
金融学 会理 事；1997 年 至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员；2007 年 至今 兼 任纳斯 达克 公
司经济 顾问 理事 会理 事；2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长；2003 年至
今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任 。
监事会
黄建农 先生 ， 监事 长， 大 学本科 。 曾任 中国 银河 证 券有限 责任 公司 上海 江苏 北路营 业部
总经理 ， 中国 银河 证券 有 限责任 公司 资产 管理 总部 副总经 理 ， 总 经理 ， 中 国 银河投 资管 理公
司投资 管理 部总 经理 。现 任中国 银河 投资 管理 公司 上海投 资部 董事 总经 理。
谢红兵先生 ，监事， 双学 士学位。1968 年 入伍， 历 任营教导员 、军直 属政治 处主任；
1992 年转 业， 历 任交 通银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长 （主 持工 作） ， 营业 处处 长兼房 地产 信
贷部经理， 静安支 行行长 ，杨浦支行 行长；1998 年 调总行负责 筹建基 金托管 部，任交通 银大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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行基金 托管 部副 总经 理 （ 主持工 作） 、 总 经 理；2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司， 任交 银
施罗德 基金 公司 董事 长；2008 年 任中 国交 银保 险公 司（香 港） 副董 事长 。2010 年退 休。
吴朝雷 女士 ， 监事 ， 硕 士 学位 。1988 年9 月－1990 年12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民
政府妇 联主 任 、 团 委书 记；1991 年10 月－1998 年2 月任浙 江省 温州 市鹿 城区 人民政 府民 政
科长；1998 年3 月－2001 年6 月 ， 任 浙江 省温 州市 人民检 察院 起诉 处助 理检 察员；2001 年
6 月－2007 年 8 月 ，就 职 于北京 市宣 武区 人民 检察 院，任 三级 检察 官；2007 年 8 月 起任 民
生人寿 北京 公司 人事 部经 理。2007 年 11 月－2009 年 12 月 ，任 中国 人民 人寿 保险股 份有 限
公司人 力资 源部 副总 经理 ；2010 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 ，任 纪委 副书记 、大 成
慈善基 金会 常务 副秘 书长 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士， 副总 经理， 管理学 硕士。1999 年－2002 年， 历任 江南 信托 投资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理；2002 年－2006 年， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部总经理、机构管理 部总经理，期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副组长；2006
年 1 月－7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月， 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009
年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杜鹏女 士， 督 察长， 研究 生学历。1992 年－1994 年 ， 历任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨 春明 先生 ，副 总经理 ，经 济学 学士 。曾 先后任 职于 长春 税务 学院 、吉林 省国 际信 托
投资公 司、 招商 证券 股份 有限公 司。2005 年 6 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，历任 基金 运
营部总 监、 市场 部总 经理 、 公司 助理 总经 理。2009 年 7 月 13 日起 任大 成国 际 资产管 理有 限
公司董 事。2010 年 11 月 起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
肖冰先 生 ， 副 总经 理， 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司， 历任 市场部 总监 、
综合管 理部 总监 、 公司董 事 会秘书 。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。
2010 年 11 月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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2．基 金经 理简 介
胡琦先 生， 博士 ，8 年证 券从业 经历 。2003 年 3 月至 2008 年 7 月 就职 于财 富 证券有 限
责任公 司， 历任 研发 中心 研究员 ﹑战 略规 划部 副总 经理以 及金 融工 程部 主管 投资副 总经 理 ；
2008 年8 月至 2010 年 10 月在深 圳证 券交 易所 博士 后工作 站从 事研 究工 作 。 2010 年 10 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 。2011 年5 月18 日开 始担 任大成 中证 红利 指数 证券 投资基 金基 金
经理。2011 年 6 月 15 日 开始兼 任大 成沪 深 300 指 数证券 投资 基金 基金 经理 。2011 年 11 月
8 日开 始担 任大 成中 证内 地消费 主题 指数 基金 基金 经理。 具有 基金 从业 资格 。国籍 ： 中 国 。
3．公 司投 资决 策委 员 会 （ 股票投 资）
公司股票 投 资决 策委 员会 由 9 名 成员 组成 ， 设股票 投资决 策委 员会 主 席1 名 ， 其 他委 员
8 名。 名单 如下 ：
刘明 ， 助 理总 经理 ， 大成 优选股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金 经理 ， 股票 投资决 策委
员会主 席； 曹雄 飞， 首席 投资官 ，股 票投 资部 总监 ，大成 财富 管 理 2020 生命 周期证 券投 资
基金基 金经 理， 股票 投资 决策委 员会 委员 ； 支 兆华 ， 研究部 总监 ， 股 票投 资决 策委员 会委 员；
汤义峰 ， 数量 投资 部总 监 ， 股 票投 资决 策委 员会 委 员 ； 于雷 ， 交 易管 理部 总 监， 股票 投资 决
策委员 会委 员 ； 蒋 卫强 ， 风险管 理部 执行 总监 ， 股 票投资 决策 委员 会委 员 ； 施永辉 ， 股票 投
资部副 总监 ， 大成 蓝筹稳 健证券 投资 基金 基金 经理 ， 股 票投 资决 策委 员会委 员； 孙蓓 琳， 研
究部副 总监 ， 大成 核心 双 动力股 票型 证券 投资 基金 基金经 理 ， 大 成积 极成 长 股票型 证券 投资
基金基 金经 理， 股票 投资 决 策委员 会委 员； 朱文 辉， 大 成保本 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ，
大成可 转债 增强 债券 基金 基金经 理 ， 大 成景 恒保 本 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 ， 股 票投 资
决策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1．基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人 ：李 芳菲
中 国农业 银行股份 有限公司 是中国 金 融体系 的重要组 成部分, 总行 设在北 京。经 国务院
批准，中国 农业银 行整体 改制为中国 农业银 行股份 有限公司并 于2009 年1月15日依法成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努力赢 得了良 好的信 誉，每年位 居《财 富》世 界500 强企 业之列 。作为 一 家城乡并举 、
联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行， 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 ， 立足 县域 和城市 两大市 场 ， 实 施差 异化竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴 你成 长 ” 服 务品 牌， 依 托覆盖 全国 的分 支机 构 、 庞 大的电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 ，
致力为 广大 客户 提供 优 质 的金融 服务 ，与 广大 客户 共创价 值、 共同 成长 。
中国农业 银行是 中国第一 批开展托管 业务的 国内商 业银行，经 验丰富 ，服务 优质，业 绩
突出，2004 年被 英国 《 全 球托管 人》 评为 中国 “ 最佳 托管银 行 ” 。2007 年中 国农 业银行 通过 了
美国SAS70 内 部控 制审 计 ， 并获 得无 保留 意见 的SAS70 审 计报 告， 表 明了 独立 公正第 三方 对
中国农 业银 行托 管服 务运 作流程 的风 险管 理 、 内 部 控制的 健全 有效 性的 全面 认可 。 中 国农 业
银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升， 在2010 年首届“? 金牌理财 ? T O P 10 颁奖盛典 ”
中成绩 突出 ， 获 “ 最 佳托 管 银行 ” 奖。2010 年再 次荣 获 《首 席财 务官 》 杂志 颁发 的 “ 最佳 资产
托管奖 ” 。
中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于1998 年5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成
立，2004 年9月更 名为托 管 业务部，内 设养老 金管理 中心、技术 保障处 、营运 中心、委托 资
产托管 处 、 保 险资 产托 管 处、 证券 投资 基金 托管 处 、 境 外资 产托 管处 、 综 合 管理处 、 风险 管
理处， 拥有 先进 的安 全防 范设施 和基 金托 管业 务系 统。
2. 主 要人 员情 况
中 国农业银 行托管 业 务部现有员 工140 余名，其 中高级会计 师、高 级经济 师、高级工 程
师、 律师 等专 家10 余名 ， 服务团 队成 员专 业 水 平高 、 业 务素 质好 、 服 务能 力 强， 高级 管理 层
均有20 年以 上金 融从 业经 验和高 级技 术职 称， 精通 国内外 证券 市场 的运 作。
大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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3. 基 金托 管业 务经 营 情况
截至2012 年11月8 日， 中国农业银 行托管 的封闭 式证券投资 基金和 开放式 证券投资基 金
共135只， 包括大 成中 证 内 地消费主题 指数证 券投资 基金、富国 天源平 衡混合 型证券投资 基
金、 华夏 平稳 增长 混合 型 证券投 资基 金 、 大 成积 极 成长股 票型 证券 投资 基金 、 大 成景 阳领 先
股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合 型证 券投 资基金 、 长盛 同德 主题 增 长股票 型证 券投
资基金 、裕 阳证 券投 资基 金、汉 盛证 券投 资基 金、 裕隆证 券投 资基 金、 景福 证券投 资基 金 、
鸿阳证 券投 资基 金 、 丰 和 价值证 券投 资基 金 、 久 嘉 证券投 资基 金 、 长 盛成 长 价值证 券投 资基
金、 宝盈 鸿利 收益 证券投 资基金 、 大成 价值 增长证 券投资 基金 、 大成 债券投 资基金 、 银河 稳
健证券 投资 基金 、 银河 收 益证券 投资 基金 、 长盛 中 信全债 指数 增强 型债 券投 资基金 、 长信 利
息收益 开放 式证 券投 资基 金、 长盛 动态 精选 证券 投 资基金 、 景顺 长城 内需 增 长开放 式证 券投
资基金 、 万家 增强 收益 债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 精选增 值混 合型 证券 投资 基金 、 长 信银 利
精选开 放式 证券 投资 基金 、 富 国天 瑞强 势地 区精 选 混合型 证券 投资 基 金 、 鹏 华货币 市场 证券
投资基 金 、 中 海分 红增 利 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰货币 市场 证券 投资 基金 、 新 华优 选分 红
混合型 证券 投资 基金 、 交 银施罗 德精 选股 票证 券投 资基金 、 泰达 宏利 货币 市 场基金 、 交银 施
罗德货币市 场证券 投资基 金、景顺长 城资源 垄断股 票型证券投 资基金 、大成 沪深300 指 数证
券投资 基金 、 信诚 四季 红 混合型 证券 投资 基金 、 富 国天时 货币 市场 基金 、 富 兰克林 国海 弹性
市值股 票型 证券 投资 基金 、 益 民货 币市 场基 金、 长 城安心 回报 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核
心优选 股票 型证 券投 资基 金、 景顺 长城 内需 增长 贰 号股票 型证 券投 资基 金 、 交银施 罗德 成长
股票证券投 资基金 、长盛 中证100指 数证券 投资基 金 、泰达宏利 首选企 业股票 型证券投资 基
金、 东吴 价值 成长 双动 力 股票型 证券 投资 基金 、 鹏 华动力 增长 混合 型证 券投 资基金 、 宝盈 策
略增长 股票 型证 券投 资基 金、 国泰 金牛 创新 成长 股 票型证 券投 资基 金 、 益 民 创新优 势混 合型
证券投 资基 金 、 中 邮核 心 成长股 票型 证券 投资 基金 、 华 夏复 兴股 票型 证券 投 资基金 、 富国 天
成红利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 长信 双利 优 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 富兰 克
林国海 深化 价值 股票 型证 券投资 基金 、 申万 巴黎 竞 争优势 股票 型证 券投 资基 金、 新华 优选 成
长 股票 型证 券投 资基 金 、 金元比 联成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 天治稳 健双 盈 债
券型证 券投 资基 金、 中海 蓝 筹灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 信利 丰 债 券型 证 券投资 基金 、
金元比 联丰 利 债 券型 证券 投资基 金 、 交 银施 罗德 先 锋股票 证券 投资 基金 、 东 吴进取 策略 灵活
配置混 合型 开放 式证 券投 资基金 、 建信 收益 增强 债 券型证 券投 资基 金 、 银 华 内需精 选股 票型
证券投 资基 金(LOF) 、 大 成 行业轮 动股 票型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 上证180 公司治 理交 易
型开放式指 数证券 投资基 金联接基金 、上证180公 司 治理交易型 开放式 指数证 券投资基金 、大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－9 －
富兰克林国 海沪深300指数 增强型证券 投资基 金、南 方中证500 指数证 券投资基 金(LOF) 、景
顺长城 能源 基建 股票 型证 券投资 基金 、 中邮 核心 优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 工银 瑞
信中小 盘成 长股 票型 证券 投资基 金 、 东吴 货 币市 场 证券投 资基 金 、 博 时创 业 成长股 票型 证券
投资基 金 、 招 商信 用添 利 债券型 证券 投资 基金 、 易 方达消 费行 业股 票型 证券 投资基 金 、 富 国
汇利分级债 券型证 券投资 基金、 大成 景丰分 级债券 型证券投资 基金、 兴全沪 深300指数 增强
型证券投资 基金(LOF) 、 工 银瑞信深证 红利交 易型开 放式指数证 券投资 基金、 工银瑞信深 证
红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、 富 国可转 换债 券证 券投 资基 金、 大成 深证成
长40交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大成 深证 成长40 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接
基金、 泰达 宏利 领先 中小 盘股票 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 信用 添利 债券 证券投 资基 金 、
东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 、 工银 瑞信 四 季收益 债券 型证 券投 资基 金、 招商 安瑞 进
取债券 型证 券投 资基 金 、 汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工银 瑞信 消 费服务 行业 股票
型证券 投资 基金 、 易方 达 黄金主 题证 券投 资基 金 （LOF ） 、 中邮 中小 盘灵 活配 置 混合型 证券 投
资基金 、 浙商 聚潮 产业 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 嘉实领 先成 长股 票型 证券 投资基 金 、 广 发
中小板300 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、 广发 中小 板300 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金
联接基 金 、 南 方保 本混 合 型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德先 进制 造股 票证 券投 资基金 、 上投 摩
根新兴 动力 股票 型证 券投 资基金 、 富兰 克林 国海 策 略回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 金
元比联保本 混合型 证券投 资基金、招 商安达 保本混 合型证券投 资基金 、交银 施罗德深证300
价值交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 南方 中国 中 小盘股 票指 数证 券投 资基 金 （LOF ） 、 交 银
施罗德 深证300 价值 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 、 富 国中 证500 指 数增强 型证 券
投资基 金 （LOF ） 、 长信 内 需成长 股 票 型证 券投 资基 金、 中海 消费 主题 精选 股 票型证 券投 资基
金、长盛同 瑞中证200指 数 分级证券投 资基金 、景顺 长城核心竞 争力股 票型证 券投资基金 、
汇添富 信用 债债 券型 证券 投资基 金 、 光 大保 德信 行 业轮动 股票 型证 券投 资基 金、 富兰 克林 国
海亚洲 （ 除日 本） 机会 股 票型证 券投 资基 金 、 汇添 富逆向 投资 股票 型证 券投 资基金 、 大成 新
锐产业 股票 型证 券投 资基 金、 申万 菱信 中小 板指 数 分级证 券投 资基 金 、 广 发 消费品 精选 股票
型证券 投资 基金 、 鹏 华金 刚 保本混 合型 证券 投资 基金 、 汇添富 理财14天 债券 型证 券投资 基金 、
嘉实全 球房 地产 证券 投资 基金 、 金 元惠 理新 经济 主 题股票 型证 券 投 资基 金 、 东吴保 本混 合型
证券投资基 金、建 新社会 责任股票型 证券投 资基金 、嘉实理 财宝7天债 券型证 券投资基 金、
富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 安信 目
标收益债券 型证券 投资基 金、富国7 天理财宝 债券型 证券投资 基金、交 银施罗 德理财21 天债
券型证 券投 资基 金、 易方 达中债 新综 合指 数发 起式 证券投 资基 金（LOF）。 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设有投 资理 财中 心 ， 并 在 武汉分 公司
开通了 直销 业务 。
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195229/39
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 5 号中 青旅 大 厦 105-106 室
联系人 ：陈 丹丹
电话：010-85252345/46 、010-58156152/53
传真：010-58156315/23
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 ：肖 利霞
联系电 话：027-85552889
传真：027-85552860
2．代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客服电 话：95599
联系人 ： 刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－12－
网址：www.boc.cn
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－13－
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（9） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10） 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维
客服电 话：4006640099
联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
（11） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－14－
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（12） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（13） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（14） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（15） 洛阳 银行 股份 有限 公司 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－15－
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（16） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛 ） 、400-66-96588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（17） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：王 超
联系电 话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
（18） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－16－
网址：www.gtja.com
（19） 中信 建投 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（20） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（21） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田 区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（22） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（23） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（24） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（25） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（26） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－18－
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（27） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（28） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（29） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（30） 东海 证券 有限 责任 公司 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话： 0519-88166222 、 0379-64902266 、 021-52574550 、 免费 服务 热线： 400-888-8588
联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-8157761
网址：www.longone.com.cn
（31） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：0571-96598
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85783737
传真：0571-86065161
网址：www.bigsun.com.cn
（32） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘 东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（33） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（34） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（35） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
客服电 话：021-962518 、4008918918
联系人 ：王 伟力
电话：021-53519888
传真：021-54670436
网址：www.962518.com
（36） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：4008888123
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
（37） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（38） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（39） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（40） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（41） 长城 证券 有限 责任 公司 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－22－
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（42） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（43） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（44） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－23－
（45） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（46） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼
法定代 表人 ：杜 航
客服电 话：4008866567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（47） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（48） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－24－
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（49） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（50） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：徐 方亮
电话：021-50122222
传真：021-50122220
网址：www.cnhbstock.com
（51） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（52） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－25－
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（53） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（54） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（55） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－26－
网址：www.cfzq.com
（56） 中原 证券 股份 有 限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话:0371-65585670
联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（57） 民 生证 券有 限责 任 公司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 ：岳 献春
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
（58） 天源 证券 经济 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（59） 天风 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882 、028) 86711410
大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－27－
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（60） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 担保 人
中国投 资担 保有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 西三环 北 路 100 号金 玉大 厦写字 楼 9 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西三环 北 路 100 号金 玉大 厦写字 楼 9 层
法定代 表人 ：刘 新来
电话：010-88822720
传真：010-68437040 、010-88822729
联系人 ：李 明燚
（四） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－28－
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（五） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦3 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 金毅
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：金 毅
四、基金的名称
大成中 证内 地消 费主 题指 数证券 投资 基金
五、基金的类型
股票型 指数 基金
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
通过严 格的 投资 程序 约束 和数量 化风 险管 理手 段 ， 紧密跟 踪标 的指 数 ， 追 求 指数投 资偏
离度和 跟踪 误差 最小 化。 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－29－
八、基金的投资范围
本基金 资产 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ，包 括标的 指数 成份 股及 其备 选成份 股 、
新股 （包括 中小企业 板、 创业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的 股票） 、债券 、权证、 股指
期货及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其它 金融工 具 ， 但 须符 合中 国证 监会的 相关 规
定。
其中 ， 投 资于 标的 指数 成 份股票 及其 备选 成份 股票 的市值 不低 于基 金资 产净 值的 90%；；
任何交 易日 日终 在扣 除股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后 ， 现金 及 到期 日在 一年以 内的 政
府债券 的比 例不 低于 基金 资产净 值的 5% ； 权证 、股 指期货 及其 他金 融工 具的 投资比 例依 照
法律法 规或 监管 机构 的规 定执行 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 于其 他金 融工具 ， 基金 管理 人在 履行 适当程 序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
九、基金的投资策略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 采 用完 全复 制标 的指 数 的方法 跟踪 标的 指数 ， 即 按照标 的指
数的成 份股 组成 及其 权重 构建基 金股 票投 资组 合 ， 并 根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变动 进
行相应 调整 。
当预期 指数 成份 股或 权重 调整和 成份 股将 发生 分红 、 配 股、 增发 等行 为时 ， 或 者因市 场
因素影 响或 法律 法规 限制 等特殊 情况 导致 基金 无法 有效复 制和 跟踪 标的 指数 时， 基金 管理 人
可以对 基金 的投 资组 合进 行适当 调整 ， 并可 在条 件 允许的 情况 下 ， 辅 以股 指 期货等 金融 衍生
工具进 行投 资管 理， 以有 效控制 基金 的跟 踪误 差。
本基金力求 将基金 净值收 益率与业绩 比较基 准之间 的年化跟踪 误差控 制在 4% 以 内，日
跟踪偏 离度 绝对 值的 平均 值控制 在 0.35% 以内 。
1、投 资组 合构 建
本基金 股票 资产 投资 采用 完全复 制标 的指 数的 方法 ， 按照成 份股 在标 的指 数中 的基准 权
重构建 股票 投资 组合 。 在 少数特 殊情 况下 ， 本基 金 将配合 使用 优化 方法 作为 补充 ， 以 保证 对
标的指 数的 有效 跟踪 。
2、投 资组 合调 整
本基金 为指 数型 基金 ， 基金 所构建 的指 数化 投资 组合 将根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－30－
变动进 行相 应调 整 ； 同 时 ， 本 基金 还将 根据 法律 法 规和基 金合 同规 定的 投资 比例限 制 、 申 购
赎回变 动情 况 、 新 股增 发 等因素 ， 对基 金投 资组 合 进行调 整 ， 追 求跟 踪误 差 和跟踪 偏离 度最
小化。
（1） 定期 调整
本基金所构建的指数化投 资组合将根据标的指数成 份股的定期调整，实施定 期跟踪调
整。
（2） 不定 期调 整
1）与 指数 相关 的调 整
根据指 数编 制规 则 ， 当 标 的指数 成份 股需 进行 成份 股权重 临时 调整 时 ， 本 基 金将根 据标
的指数 编制 机构 发布 的临 时调整 决定 及其 需调 整的 权重比 例， 进行 相应 调整 。
2）限 制性 调整
根据法 律法 规的 相关 规定 及基金 合同 的约 定， 若本 基金不 可持 有某 些标 的指 数成份 股 ，
本基金 将进 行被 动性 卖出 调整 ， 并 相应 地对 其他 资 产类别 或个 股进 行微 调 ， 保证基 金合 法规
范运行 。
3）根 据申 购和 赎回 情况 调 整
本基金 将根 据申 购和 赎 回 情况对 股票 投资 组合 进行 调整 ， 保 证基 金正 常运 行， 从而有 效
跟踪标 的指 数。
4）其 他调 整
针对我 国证 券市 场新 股发 行制度 的特 点 ， 本 基金 将 参与一 级市 场新 股认 购 ， 由此得 到的
非成份 股将 在其 规定 持有 期之后 的一 定时 间以 内卖 出。
3、替 代策 略
通常情 况下 ，本 基金 根据 标的指 数成 份股 票在 指数 中的权 重确 定成 份股 票的 买卖 数 量 。
但在如 标的 指数 成份 股流 动性严 重不 足或 停牌 、 标的 指数成 份股 因法 律法 规的 相关规 定
而为本 基金 限制 投资 的股 票等特 殊情 况下 ， 本基 金可 以选择 其他 股票 或股 票组 合对标 的指 数
中的成 份股 进行 替换 。
在选择 替代 股票 时， 为尽 可 能的降 低跟 踪误 差， 本基 金 将采用 定性 与定 量相 结合 的方法 ，
在对替 代与 被替 代股 票上 市企业 主营 业务 、 价格 走 势等指 标相 关性 分析 的基 础上 ， 优 先从 标
的指数 成份 股及 备选 成份 股中选 择基 本面 良好 ，流 动性充 裕的 股票 进行 替代 投资。
4、股 指期 货的 投资
为有效 控制 指数 的跟 踪误 差， 本基 金在 注重 风险 管 理的前 提下 ， 以套 期保 值 为目的 ， 适大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－31－
度运用 股指 期货 。 本基 金 利用股 指期 货流 动性 好 、 交易成 本低 和杠 杆操 作等 特点 ， 通 过股 指
期货就 本基 金投 资组 合对 标的指 数的 拟合 效果 进行 及时 、 有 效地 调整 ， 并 提高 投资组 合的 运
作效率 等 。 例 如在 本基 金 的建仓 期或 发生 大额 净申 购时 ， 可 运 用 股指 期货 有 效减少 基金 组合
资产配 置与 跟踪 标的 之间 的差距 ； 在本 基金 发生 大 额净赎 回时 ， 可运 用股 指 期货控 制基 金较
大幅度 减仓 时可 能存 在的 冲击成 本， 从而 确保 投资 组合对 指数 跟踪 的效 果。
（五） 投资 决策 依据
1、法 律、 法规 、基 金合 同 和标的 指数 等的 相关 规定 ；
2、经 济运 行态 势和 证券 市 场走势 。
（六） 投资 决策 体系 与程 序
1、投 资决 策体 系
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 投资 决策 委员 会负 责决 定有关 指
数重大 调整 的应 对决 策 、 其他重 大组 合调 整决 策以 及重大 的单 项投 资决 策 ； 基金经 理负 责决
定日常 指数 跟踪 维护 过程 中的组 合构 建、 调整 决策 。
2、投 资管 理程 序
研究支 持 、 投 资决 策、 组 合构建 与调 整 、 交 易执 行 、 投 资绩 效评 估、 组合 维 护的有 机配
合共同 构成 了本 基金 的投 资管理 程序 。严 格的 投资 管理程 序可 以保 证投 资理 念的正 确执 行 ，
避免重 大风 险的 发生 。
（1）研究支 持：金 融工程 部依托公司 整体研 究平台 和量化分析 模型， 整合内 部信息以
及券商 等外 部研 究力 量的 研究成 果 ， 对 市场 预期 风险 和指数 化投 资组 合风 险进 行风险 测算 与
归因分 析 ， 依 此提 出研 究 分析报 告 。 金 融工 程部 对 证券市 场 、 期 货市 场运 行 趋势以 及金 融衍
生品运 作机 理进 行研 究 ， 跟踪研 究衍 生品 头寸 与风 险敞口 情况 ， 及时 提供 股 指期货 等金 融衍
生品投 资研 究报 告， 根据 既定的 衍生 品投 资政 策制 定调整 策略 研究 报告 。
（2）投资决 策：投 资决策 委员会依据 金融工 程部提 供的研究报 告，定 期召开 或遇重大
事项时 召开 投资 决策 会议 ， 决 策相 关事 项。 基金 经 理根据 投资 决策 委员 会的 决议 ， 每 日进 行
基金投 资管 理的 日常 决策 。
（3）组合构 建与调 整：基 金经理根据 标的指 数构成 ，结合相关 研究报 告，在 基金合同
规定的 范围 内 ， 构 建与 调 整投资 组合 。 在追 求跟 踪 误差和 偏离 度最 小化 的前 提下 ， 采 取适 当
的方法 ，降 低交 易成 本、 控制投 资风 险。
（4） 交易 执行 ：交 易管 理 部负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行 一 线监 控的 职责 。
（5）投资绩 效评估 ：金融 工程部定期 和不定 期对基 金进行投资 绩效评 估，并 提供相关大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－32－
报告 。 绩 效评 估能 够确 认 组合是 否实 现了 投资 预期 、 组 合跟 踪误 差的 来源 及 投资策 略成 功与
否，基 金经 理可 以据 此检 讨投资 策略 ，进 而调 整投 资组合 。
（6）组合监 控与调 整：监 察稽核部对 投资计 划的执 行进行日常 监督和 实时风 险控制。
基金经 理跟 踪标 的指 数变 动， 结合 成份 股基 本面 情 况、 流动 性状 况、 申购 和 赎回现 金流 量情
况、 金融 工程 部的 绩效 评 估报告 和监 察稽 核部 对各 种风险 的监 控和 评估 结果 ， 对 投资 组合 进
行监控 和调 整， 密切 跟踪 标的指 数。
基金管理人在确保 基 金 份额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有权 根 据 环 境 变 化 和 实 际 需要 对 上 述
投资管 理程 序做 出调 整， 并在更 新的 招募 说明 书中 公告。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中证内 地消 费主 题指 数收 益率×95% ＋银 行活 期存 款 利率 （ 税
后）×5%。
中证内地消 费主题指 数是 由中证 800 指数 中属于 可 选消费或主 要消费 行业的 成份股组
合内选 取 50 只股 票作 为样 本编制 而成 的成 份股 指数 ，以综 合反 映沪 深证 券市 场内消 费主 题
股票的 整体 状况 。 中证 内 地消费 主题 指数 由中 证指 数有限 公司 编制 和计 算 。 中证内 地消 费主
题指数 的所 有权 归属 于中 证指数 有限 公司 。 关于 指数 值和成 份股 名单 的所 有知 识产权 归属 中
证指数 有限 公司 。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止中 证内 地消 费主 题指 数的编 制及 发布 ， 或中 证内 地消费 主
题指数 由其 他指 数替 代 ， 或 由于指 数编 制方 法等 重大 变更导 致中 证内 地消 费主 题指数 不宜 继
续作为 标的 指数 ， 或证 券 市场有 其他 代表 性更 强 、 更适合 投资 的指 数推 出时 ， 本 基金 管理 人
可以依 据维 护基 金份 额持 有人合 法权 益的 原则 ，变 更本基 金的 标的 指数 。
标的指 数更 换后 ， 业绩 比 较基准 随之 变更 ， 基金 管 理人可 根据 需要 替换 或删 除基金 名称
中与原 标的 指数 相关 的商 号或字 样。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 属股 票基 金 ， 预期 风险与 预期 收益 高于 混合 基金 、 债 券基 金与 货币 市 场基金 。 本
基金为 指数 型基 金 ， 紧 密 跟踪标 的指 数 ， 具 有与 标 的指数 以及 标的 指数 所代 表的股 票市 场相
似的风 险收 益特 征。 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定 ， 于2012 年11月15日 复核 了本 报告 中的财 务
指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重
大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 取 自本 基金2012 年第3季度 报告， 截至2012 年9 月30 日 。 （财 务
数据未 经审 计）
1．报告 期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占 基 金 总 资 产 的 比
例（% ）
1
权益投 资
61,030,975.06 93.45
其中： 股票
61,030,975.06 93.45
2
固定收 益投 资
- 0.00
其中： 债券
- 0.00
资产 支持 证券
- 0.00
3
金融衍 生品 投资 - 0.00
4
买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- 0.00
5
银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,248,473.13 6.51
6
其他资 产
25,786.65 0.04
7
合计
65,305,234.84
100.00
2．报告 期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,849,899.82 2.85
B 采掘业 - 0.00
C 制造业 47,777,893.10 73.62
C0 食品、 饮料 28,441,824.95 43.82
C1 纺织、 服装 、皮 毛 1,124,137.86 1.73
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 - 0.00
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 1,236,225.00 1.90
C5 电子 1,354,700.00 2.09
C6 金属、 非金 属 829,783.68 1.28 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－34－
C7 机械、 设备 、仪 表 13,743,346.63 21.18
C8 医药、 生物 制品 953,362.98 1.47
C99 其他制 造业 94,512.00 0.15
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和供 应业 - 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 交通运 输、 仓储 业 - 0.00
G 信息技 术业 - 0.00
H 批发和 零售 贸易 5,506,860.03 8.48
I 金融、 保险 业 - 0.00
J 房地产 业 - 0.00
K 社会服 务业 2,678,809.08 4.13
L 传播与 文化 产业 979,394.82 1.51
M 综合类 2,238,118.21 3.45
合计 61,030,975.06 94.04
3．报告 期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金资产净值
比例（% ）
1 600519 贵州茅 台 34,821 8,559,001.80 13.19
2 000858 五 粮 液 159,723 5,414,609.70 8.34
3 000651 格力电 器 177,053 3,785,393.14 5.83
4 002304 洋河股 份 27,282 3,410,250.00 5.25
5 600887 伊利股 份 134,399 2,862,698.70 4.41
6 002024 苏宁电 器 372,605 2,585,878.70 3.98
7 600104 上汽集 团 185,366 2,509,855.64 3.87
8 000568 泸州老 窖 58,873 2,266,610.50 3.49
9 000069 华侨城 Ａ 305,913 1,713,112.80 2.64
10 000895 双汇发 展 27,849 1,684,864.50 2.60
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8．投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 无 被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外 的股 票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 12,774.13
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 782.87
5 应收申 购款 12,229.65
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 25,786.65
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 无流 通受 限情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 ：
阶段
份 额
净值
增长
率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ② －④
2011.11.08 （ 基金 合同 生
效日） －2011.12.31
-0.30% 0.07% -13.43% 1.12% 13.13% -1.05%
2012.1.1 －2012.9.30 0.61% 1.06% 0.31% 1.25% 0.30% -0.19%
2011.11.08 －2012.9.30 0.31% 0.96% -13.16% 1.23% 13.47% -0.27%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比较
本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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（2011 年 11 月 08 日至 2012 年 9 月 30 日）
-30%
-20%
-10%
0%
10%
20%
11-11-8 12-1-12 12-3-17 12-5-21 12-7-25 12-9-28
大成中证内地消费主题指数 业绩比较基准
注：1 、本 基金 合同 于2011 年 11 月8 日 生效 ，截 至 报告日 本基 金合 同生 效未 满一年 。
2、按 基金 合同 规定 ，本 基 金的初 始建 仓期 为 6 个 月 。截至 报告 日， 本基 金的 各项投 资
比例已 达到 基金 合同 中规 定的各 项比 例。
十四、基金的费用与 税收
(一)基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8、基 金的 指数 许可 使用 费 ；
9、基 金的 证券 账户 开户 费 用和银 行账 户维 护费 ；
10、按 照国 家有 关规 定可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
(二)上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律法 规规 定的 范围内 按照 合理 价格 确定 ， 法律法 规
和基金 合同 另有 规定 时从 其规定 。 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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(三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为0.75%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为0.15%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3、基 金的 指数 许可 使用 费
本基金 作为 指数 基金 ， 需根 据与指 数所 有人 中证 指数 有限公 司签 署的 指数 使用 许可协 议
的约定 向中 证指 数有 限公 司支付 指数 许可 使用 费 。 通常情 况下 ， 指数 许可 使 用费按 前一 日基
金资产 净值 的0.02 ％的 年 费率计 提， 且收 取下 限为 每 季度 （ 包括 基金 成立 当季） 人民 币 5 万
元。计 算方 法如 下：
H=E ×0.02% ÷当 年天 数
H 为每 日计 提的 指数 许可 使用费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
指数许 可使 用费 从《 基金 合同》 生效 日开 始每 日计 算，逐 日累 计。
指数许 可使 用费 的支 付由 基金管 理人 向基 金托 管人 发送划 付指 令 ， 经 基金 托管 人复核 后
于次季 初10 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给中证 指数 有限 公司 。
上述( 一) 中 3 到 9 项 费用 由基金 托管 人根 据其 他有 关法律 法规 及相 应协 议的 规定 ， 按 费
用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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(四)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失 ， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师 费和 会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基金 收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。
(五)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。
降低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 ， 无 须召 开基 金 份额持 有人 大会 。 基金 管 理人必 须依 照有
关规定 最迟 于新 的费 率实 施日前 在指 定媒 体和 基金 管理人 网站 上刊 登公 告。
(六)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《证 券投 资基 金 运作管 理办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其他有 关法 律法
规的要 求 ， 并 根据 本基 金 管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 ， 对 2012 年 6 月 20 日公 布的
《 大成 中证 内地 消费 主题 指数证 券投 资基 金更新 招 募说明 书 （2012 年 1 期） 》 进行了 内容 补
充和更 新, 本更 新的 招募 说 明书主 要更 新的 内容 如下 ：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 八、 基金 的投 资 ” 部 分。
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的业绩 ” 部 分。
6．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 一、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 二 、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二○一 二 年 十二 月二 十二 日
