国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
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国泰金鹰增长证券投资基金
更新招募说明书摘要
（ 2012年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
重要提示
国泰金鹰增长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基
金字 [2002]12号文批准公开发行。本基金的基金合同于 2002年 5月 8日正式生效。
国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）
保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会 对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明
投资于本基金 没 有 风险 。
投资有 风险 ，投资 者拟申购 本基金 时应认 真 阅读 本招募说明书， 全面认识 本基金 产品 的 风险 收益 特征 ， 应充分考虑 投资 者自身 的 风险承受能力 ，并对于 申购 基金的 意愿 、 时机 、 数 量等 投资行 为 作出 独立决策 。基金管理人 提醒 投资 者 基金投资的“ 买者自负 ” 原则 ， 在 投资 者 作出投资 决策后 ，基金 运营状况与 基金 净 值 变化引致 的投资 风险 ， 由 投资 者自 行 负责 。
基金的 过往业绩 并不 预示 其 未来 表 现 。基金管理人管理的其 他 基金的 业绩 并不 构成 对本 基金 业绩 表 现 的保证。
本基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ，但不保 证基金 一定盈利 ，也不保证 最低 收益。
本基金的基金合同 已 经 根据《 证券投资基金 法》 、《 证券投资基金 运 作管理 办法》 、《 证券 投资基金 销售 管理 办法》 、《 证券投资基金 信 息披露 管理 办法》及 其 它 有 关规 定 作 了修订 并 已 于中国证监会 指 定 报刊 或 网站进 行 了 公 告 。
投资 者在 进 行投资 决策 前 ， 请仔细 阅读 本基金的 《 招募说明书 》及 《 基金合同 》。
本招募说明书 已 经本基金 托 管人 复 核。 除 特 别注 明 外 ，本招募说明书 所载 内容 截止 日 为
2012年 11月 8日，投资 组 合 报告 数据 截止 时 间 为 2012年 3季度 ，有 关 财 务 数据 和 净 值表 现 截止 日 为 2012年 6月 30日。
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一、基金管理人
（ 一 ）基金管理人 概 况
名 称 ： 国泰基金管理有限公司
成立 日 期： 1998年 3月 5日
住所：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
办 公 地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表人 ：陈勇胜
注册 资本 ： 1.1亿元 人 民币
联系 人 ：何晔
联系电话： （ 021） 38569000， 4008888688
基金管理人 股权结 构 如 下 ：
股东名 称 股权比例
中国 建银 投资有限 责 任 公司 60%
意 大 利 忠 利 集 团 30%
中国 电 力财 务 有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本 情 况
截至 2012年 11月 8日，本基金管理人 共 管理 3只封闭 式证券投资基金 ： 金泰证券投资
基金、金 鑫 证券投资基金、国泰 估 值 优势可 分 离交易 股 票型 证券投资基金 (创 新 型 封闭 式 )，
以 及 26只 开 放 式证券投资基金 ： 国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金 龙 系 列 证券投资基金 （ 包括 2只 子 基金， 分 别 为 国泰金 龙 行 业 精选 证券投资基金、国泰金 龙债 券证券投资基金）、
国泰金 马稳健回 报 证券投资基金、国泰 货 币市 场 证券投资基金、国泰金 鹿 保本增值 混 合证券
投资基金、国泰金 鹏蓝筹 价值 混 合 型 证券投资基金、国泰金 鼎 价值 精选混 合 型 证券投资基金 （ 由 金 鼎 证券投资基金 转型而 来 ）、国泰金 牛创 新 成 长 股 票型 证券投资基金、国泰 沪深 300
指 数 证券投资基金（ 由 国泰金 象 保本增值 混 合证券投资基金 转型而 来 ）、国泰 双 利 债 券证券 投资基金、国泰 区 位优势 股 票型 证券投资基金、国泰中 小盘 成 长 股 票型 证券投资基金（ LOF） （ 由 金 盛 证券投资基金 转型而 来 ）、国泰 纳斯达克 100指 数 证券投资基金、国泰价值经 典 股 票型 证券投资基金（ LOF）、 上 证 180金 融 交易型 开 放 式 指 数 证券投资基金、国泰 上 证 180
金 融 交易型 开 放 式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰保本 混 合 型 证券投资基金、国泰 事件驱
动 策 略 股 票型 证券投资基金、国泰 信用 互 利分 级债 券 型 证券投资基金、中 小板 300成 长 交易
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型 开 放 式 指 数 证券投资基金、国泰中 小板 300成 长 交易型 开 放 式 指 数 证券投资基金 联 接 基 金、国泰 成 长 优选 股 票型 证券投资基金、国泰 大 宗商 品 配置 证券投资基金 (LOF)、国泰 信用 债 券 型 证券投资基金、国泰 6个 月 短 期 理 财 债 券 型 证券投资基金。 另 外 ，本基金管理人于 2004年 获得 全 国 社 会保 障 基金理 事 会 社 保基金资 产 管理人资 格 ， 目 前 受 托 管理 全 国 社 保基 金 多个 投资 组 合。 2007年 11月 19日，本基金管理人 获得企 业 年金投资管理人资 格 。 2008
年 2月 14日，本基金管理人 成为 首 批 获 准开 展 特定 客户 资 产 管理 业 务 （ 专户 理 财 ）的基金 公司 之 一 ，并于 3月 24日经中国证监会批准 获得 合 格境 内 机构 投资 者 （ QDII）资 格 ， 成为 目 前 业 内 少 数 拥 有“ 全 牌 照 ”的基金公司 之 一 ， 囊括 了 公募基金、 社 保、年金、 专户 理 财 和 QDII等 管理 业 务 资 格 。
（ 三 ） 主 要人员 情 况
1、 董事 会 成 员 ：
陈勇胜 ， 董事 长， 硕士研究 生， 高级 经 济师 ， 20年证券 从 业 经 历 。 1982年 起 在 中国 建
设 银 行 总 行、中国投资 银 行 总 行 工 作。 历 任 综 合 计划处 、资金 处副处 长、国 际 结 算部副总 经 理（ 主 持工 作）。 1992年 起 任 国泰证券有限公司国 际 业 务 部总 经理，公司 总 经理 助 理 兼北京 分 公司 总 经理， 1998年 3月 起 任 国泰基金管理有限公司 董事 、 总 经理， 1999年 10月 起 任 公 司 董事 长、 党 委书 记 。
庄乾志 ， 董事 ， 博 士研究 生， 高级 经 济师 。 1999年 8月 至 2004年 12月 在 中国 建 设 银
行 总 行 工 作， 历 任建 设 银 行 总 行投资 银 行 部副 经理、 机构业 务 部 高级 经理。 2005年 1月 至 2007年 7月 在 中国 建银 投资有限 责 任 公司 任 投行 部副总兼 证券公司 重 组办 公 室 主 任 。 2007
年 8月 至 2009年 2月 在 西南 证券有限 责 任 公司 任 董事 、 党 委委员 及 副总裁 。 2009年 2月 起 在 中国 建银 投资有限 责 任 公司 工 作， 先 后 任 资本 市 场 部 负责 人、 战 略 部 负责 人， 现 任 中国 建 银 投资有限 责 任 公司 办 公 室 、 党 委 办 公 室 主 任 。 2012年 4月 起 任 公司 董事 。
林川 ， 董事 ， 博 士研究 生。 2006年 6月 至 2009年 1月 在 美 国 华 盛 顿 互 惠 银 行 任 高级 计
量分 析 师 。 2009年 2月 至 2009年 7月 在 美 国 富升 人 寿 保 险 任 财 务 经理。 2010年 3月 起 在 中 国 建银 投资有限 责 任 公司 风险 管理 部工 作， 现 任 中国 建银 投资有限 责 任 公司 风险 管理 部综 合 风险 组 负责 人。 2012年 4月 起 任 公司 董事 。
Philippe SETBON， 董事 ， 硕士研究 生。 1991年 起历 任 BARCLAYS BANK金 融 分 析 师 ； 1993
年 起 任 BOISSY GESTION SA (AZUR– GMF)首 席执 行 官； 2003年 起 任 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA股 票 投资 部总 监 ； 2004年 起 任 GENERALI FINANCES SA副总 经理、投资 总 监 ； 2007
年 起 任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首 席执 行 官 、投资 总 监 ；
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2009年 起 任 GENERALI INVESTMENTS董事 会 主 席 /首 席执 行 官 。 2011年 起 任 Generali Group
首 席 投资 官 。并 兼 任 Generali Investments SICAV (卢森堡 )主 席 、 Generali Investments
Deutschland监 事 会 主 席 、 Generali Investments SGR副 主 席 、 THALIA SA (Lugano) 董事 会 成 员 等职 务 。 2010年 6月 起 任 公司 董事 。
游 一 冰 ， 董事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高级 会员（ FCII） 及 英 国 特 许 保 险 师 （ Chartered Insurer）。 1994年 起历 任 中国保 险 （ 欧洲 )控 股 有限公司 总裁助 理、 忠 利 保 险 有限公司 英 国 分 公司、 忠 利 亚洲 中国 地区 总 经理、中 意财产 保 险 有限公司 董事 、 总 经理， 兼 任 中 意 人 寿 保 险 有限公司 董事 。 2010年 6月 起 任 公司 董事 。
侯 文 捷 ， 董事 ， 硕士研究 生， 高级 工程 师 。 1994年 3月 至 2002年 2月 在 中国 电 力信 托 投资有限公司 工 作， 历 任 经理 部项 目 经理，证券 部项 目 经理， 北京 证券 营业 部副 经理， 天津
证券 营业 部副 经理、经理。 2002年 2月 起 在 中国 电 力财 务 有限公司 工 作， 先 后 任 信 息 中 心
主 任 、 信 息 技术部 主 任 、 首 席 信 息 师 、 华北 分 公司 总 经理、 党 组 副 书 记 ， 现 任 中国 电 力财 务 有限公司 党 组 成 员、 副总 经理。 2012年 4月 起 任 公司 董事 。
金 旭 ， 董事 ， 硕士研究 生， 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证 监会 工 作， 历 任法规 处副处 长、 深 圳 监管 专 员 办 事 处 机构 处副处 长、基金监管 部综 合 处处 长。 2001年 11月 至 2004年 7月 在 华夏 基金管理有限公司 任 党支部副 书 记 、 副总 经理。 2004年 7月 至 2006年 1月 在 宝 盈 基金管理有限公司 任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全 球 投资有限公司 北京 代 表 处 任 首 席 代 表。 2007年 5月 担 任 国泰基金管理有限公司 总 经理。 2007年 11月 起 任 公司 董事 、 党 委 副 书 记 。
吴 鹏 ， 独立 董事 ， 博 士研究 生。 著 名 律 师 ， 执 业 范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日本 著 名 律 师 事 务所 从事 与 中国 相 关法 律工 作，日本 西南 大 学讲授 中国 法 律 。 1993年 回 国 从事 律 师 工 作， 现为 北京 中 伦律 师事 务所 合 伙 人，中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员会 仲裁 员。 2001年 5月 起 任 公司 独立 董事 。
王军 ， 独立 董事 ， 博 士研究 生， 教授 。 1986年 起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 、 法 学院 执教 ， 任 助教 、 讲 师 、 副教授 、 教授 、 博 士 生 导 师 、 法 学院副院 长、 执 行 院 长。 兼 任 国 务 院
学 位 委员会第 六届学科评议 组法 学 组 成 员、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学 研究 会 常 务 副 会长、中
国 法 学 会 民法 学 研究 会 常 务 理 事 、中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员会 仲裁 员、新 加 坡 国 际仲裁 中 心 仲裁 员、 北京仲裁 委员会 仲裁 员、 大 连 仲裁 委 仲裁 员、 北京 市 华贸 硅谷 律 师事 务所 兼 职 律
师 等职 。 2010年 6月 起 任 公司 独立 董事 。
刘秉 升 ， 独立 董事 ， 大 学学 历 ， 高级 经 济师 。 1980 年 起 任 吉 林 省 长 白县 马鹿 沟乡 党 委
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书 记； 1982年 起 任 吉 林 省 长 白朝鲜族 自 治县县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1985年 起 任 吉 林 省抚 松县县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1989年 起 任 中国 建 设 银 行 吉 林 省白山 市 支 行行长、 党 委书 记； 1995年 起 任 中国 建 设 银 行长 春 市 分 行行长、 党 委书 记； 1998年 起 任 中国 建 设 银 行 海 南 省 分 行行长、 党 委书 记 。 2007年 任海 南 省 银 行 业 协 会会长。 2010年 11月 起 任 公司 独立 董事 。
韩 少 华 ， 独立 董事 ， 大 学 专 科 ， 高级 会 计 师 。 1964 年 起 在 中国 建 设 银 行 河 南 省 工 作， 历 任 河 南 省 分 行 副处 长、 处 长 ；南 阳 市 分 行行长、 党 组 书 记； 分 行 总 会 计 师 。 2003年 至 2008
年 任 河 南 省豫 财 会 计 师事 务所 副 所 长。 2010年 11月 起 任 公司 独立 董事 。
2、监 事 会 ：
唐 建 光 ，监 事 会 主 席 ， 大 学 本 科 。 1982年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建 司 任
工程 师 ； 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统 配 煤矿 总 公司基 建 局 任 副处 长 ； 1993年 7月 至 1995年 9月 在 中 煤 建 设 开发 总 公司 总 经理 办 公 室 任 处 长 ； 1995年 9月 至 1998年 10月 在 煤炭 部 基 建 管理中 心 工 作， 先 后 任 综 合 处处 长、中 心 副 主 任 ； 1998年 10月 至 2005年 1月 在 中国 建 设 银 行资 产 保 全 部 任 副总 经理 ； 2005年 1月 进 入 中国 建银 投资有限 责 任 公司， 先 后 任 资 产 处 置 部 负责 人、 总 经理、资 产 管理 处 置 部总 经理、 负责 人， 现 任 中国 建银 投资有限
责 任 公司 企 业 管理 部 高级 业 务 总 监。 2010年 11月 起 担 任 本公司监 事 会 主 席 。
Amerigo BORRINI，监 事 ， 大 学 本 科 ， CFA，金 融 咨询 师 。 1967年 起历 任忠 利 集 团 会 计 结 算部 、 忠 利 集 团 金 融 分 析 师 、 忠 利 集 团 基金经理、 忠 利 集 团 资 产 管理公司 财 务 部 首 席执 行 官 、 忠 利 集 团 财 务 部总 监、 忠 利 集 团 总 经理 助 理、 忠 利 集 团 首 席 风险 官 。 2010年 6月 起 任 本公司监 事 。
刘顺君 ，监 事 ， 硕士研究 生， 高级 经 济师 。 1986年 7月 至 2000年 3月 在 中国人 民 解 放 军军 事 经 济 学院工 作， 历 任 教 员、 副 主 任 。 2000年 4月 至 2003年 1月 在 长 江 证券有限 责 任
公司 工 作， 历 任 投资 银 行 总部 业 务 主 管、 项 目 经理。 2003年 1月 至 2005年 5月 任 长 江巴黎 百 富 勤 证券有限 责 任 公司 北京部 高级 经理。 2005年 6月 起 在 中国 电 力财 务 有限公司 工 作， 先 后 任 金 融 租赁 公司 筹 建 处综 合 部 主 任 ， 营业 管理 部 主 任 助 理， 华北 分 公司 副总 经理、 党 组 成 员、 纪 检 组 长、 工 会 主 席 ， 福 建 业 务 部副 主 任 、 主 任 ， 现 任 中国 电 力财 务 有限公司投资管 理 部 主 任 。 2012年 4月 起 任 公司监 事 。
沙骎 ，监 事 ， 硕士研究 生。 1998年 5月 至 1999年 11月 任 职 于国泰 君安 证券， 1999年 11月 至 2000年 11月 任 职 于 平安 保 险 集 团 ， 2000年 11月 至 2008年 1月 任 职 于 宝 盈 基金管
理有限公司。 2008年 2月 加 入 国泰基金管理有限公司 ； 2008年 2月 至 2009年 8月 任 交易 部 总 监 ； 2009年 9月 至 2011年 6月 任 研究 部总 监 ； 2011年 1月 至 2012年 2月 兼 任 公司投资
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副总 监 ； 2012年 2月 起 兼 任 公司投资 总 监。 2011年 4月 起 任 国泰保本 混 合 型 证券投资基金
的基金经理 ； 2011年 6月 起 兼 任 国泰金 鹿 保本增值 混 合证券投资基金的基金经理。 2010年 11月 起 担 任 公司 职 工 监 事 。
王 骏 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任 国泰 君安 证券公司会 计 、 清 算部 经理， 2001年 10月 加 入 国泰基金管理有限公司， 从事 基金 登 记 核 算工 作， 现 任 运营 管理 部总 监。 2007年 11月 起 任 公司 职 工 监 事 。
3、 高级 管理人员 ：
陈勇胜 ， 董事 长，简 历 情 况 见 董事 会 成 员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理，简 历 情 况 见 董事 会 成 员 介绍 。
巴 立 康 ， 硕士研究 生， 高级 会 计 师 ， 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4月 在 华夏 证券 工 作， 历 任 营业 部 财 务 经理、公司 计划 财 务 部副总 经理 兼 上海 分 公司 财 务 部 经理。
1998年 4月 至 2007年 11月 在 华夏 基金管理有限公司 工 作， 历 任 综 合管理 部总 经理、基金 运 作 部总 经理、基金 运营 总 监、 稽 核 总 监。 现 任 公司 副总 经理 兼北京 分 公司 总 经理。
梁 之 平 ，本 科 ， 15年证券 从 业 经 历 。 曾 任 国泰 君安 证券 股 份 有限公司国 际 业 务 部 研究 部 经理， 大 成 基金管理有限公司基金 运营 部总 监、 市 场 部总 监 兼 客户 服 务 中 心 总 监、委 托 投
资 部总 监， 2008年 4月 加 入 国泰基金管理有限公司， 任 总 经理 助 理 兼 财 富 管理中 心 总 经理， 2011年 1月 至 2012年 2月 兼 任 深 圳 分 公司 总 经理， 2010年 4月 起 任 公司 副总 经理 兼 财 富 管 理中 心 总 经理。
周向 勇 ， 硕士研究 生， 16年金 融 从 业 经 历 。 1996年 7月 至 2004年 12月 在 中国 建 设 银 行 总 行 工 作， 先 后 任办 公 室科 员、 个 人 银 行 业 务 部 主 任 科 员。 2004年 12月 至 2011年 1月 在 中国 建银 投资公司 工 作， 任办 公 室 高级 业 务 经理、 业 务 运营 组 负责 人。 2011年 1月 加 入 国泰基金管理有限公司， 任 总 经理 助 理， 2012年 11月 起 任 公司 副总 经理。
田昆 ， 博 士研究 生， 9年证券基金 从 业 经 历 。 2003年 7月 至 2012年 8月 在 博 时 基金管 理有限公司 工 作， 历 任 渠 道 经理、 渠 道 主 管、 上海 分 公司 副总 经理、 北京 分 公司 副总 经理、
市 场 部总 经理、 北京 分 公司 及 零 售 业 务 总 经理。 2012年 8月 加 入 国泰基金管理有限公司， 2012年 11月 起 任 公司 副总 经理。
林 海 中， 硕士研究 生， 10年证券基金 从 业 经 历 。 2002年 8月 至 2005年 4月 在 中国证监
会 信 息 中 心 工 作， 历 任 专 业 助 理、 主 任 科 员 ； 2005年 4月 至 2012年 6月 在 中国证监会基金 监管 部工 作， 历 任 主 任 科 员、 副处 长、 处 长。 2012年 6月 起 加 盟 国泰基金管理有限公司，
2012年 8月 起 任 公司督 察 长。
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4、本基金的基金经理
（ 1） 现 任 基金经理
张玮 ， 男 ， 硕士研究 生， 12年证券基金 从 业 经 历 。 2000年 11月 至 2004年 6月 就 职 于 申 银 万 国证券 研究 所 ， 任 行 业 研究 员。 2004年 7月 至 2007年 3月 就 职 于 银 河 基金管理有限 公司， 历 任 高级研究 员、基金经理。 2007年 3月 加 入 国泰基金管理有限公司， 任 国泰金鹰 增长 股 票 的基金经理 助 理， 2008年 5月 起 担 任 国泰金鹰增长 股 票 的基金经理， 2009年 4月
至 2009年 10月 兼 任 国泰金 盛 封闭 的基金经理， 2009年 10月 起 任 国泰中 小盘 成 长 股 票 的基 金经理， 2012年 3月 起 兼 任 国泰 成 长 优选 股 票型 证券投资基金的基金经理， 2010年 7月 至
2011年 6月 任 研究 部副总 监， 2011年 6月 起 任 研究 部总 监。 2011年 6月 至 2012年 2月 兼 任 公司投资 副总 监， 2012年 2月 起 兼 任 公司投资 总 监。
（ 2） 历 任 基金经理 情 况
2002年 4月 至 2003年 1月， 由 张 以 杰 、 黄刚 、 徐 学 标 担 任 本基金的基金经理 ； 2003
年 2月 至 2004年 3月， 由 吕俊 担 任 本基金的基金经理 ； 2004年 4月 至 2007年 4月， 由 冯 天 戈 担 任 本基金的基金经理 ； 2007年 3月 至 2008年 4月， 由 何 江 旭担 任 本基金的基金经理。
5、投资 决策 委员会 成 员
本基金管理人 设 有公司投资 决策 委员会，其 成 员 在 公司 总 经理、 分 管 副总 经理、投资 总 监、 研究 开发 部 、 固 定 收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、 市 场 体 系 等负责 人员中 产 生。
公司 总 经理 可 以 推荐 上 述 人员以 外 的投资管理 相 关 人员 担 任 成 员，督 察 长和 运营 体 系 负责 人 列 席 公司投资 决策 委员会会 议 。公司投资 决策 委员会 主 要 职责 是 根据 有 关法规 和基金合同，
审 议 并 决策 公司投资 研究 部 门 提 出的公司整 体 投资 策 略 、基金 大 类 资 产 配置 原则 ，以 及 研究
相 关 投资 部 门 提 出的 重 大 投资 建 议 等 。
投资 决策 委员会 成 员 组 成 如 下 ：
金 旭 女 士 ： 总 经理
梁 之 平 先 生 ： 副总 经理 兼 财 富 管理中 心 总 经理
周向 勇 先 生 ： 副总 经理
张 人 蟠 先 生 ： 总 经理 助 理
黄焱 先 生 ： 总 经理 助 理
沙骎 先 生 ： 投资 总 监
张 则 斌 先 生 ： 财 富 管理中 心 投资 总 监
张玮 先 生 ： 投资 总 监 兼 研究 部总 监
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刘 夫 先 生 ： 投资 副总 监
裴晓辉 先 生 ： 固 定 收益投资 总 监 兼 固 定 收益 部总 监
6、 上 述 成 员 之 间 均 不 存 在 近亲属 或 家属 关系 。
二、基金托管人
（ 一 ）基金 托 管人 概 况
公司 法 定 中文 名 称 ： 交 通 银 行 股 份 有限公司（简称 ： 交 通 银 行）
公司 法 定 英 文 名 称 ： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法 定 代 表人 ： 胡怀邦
住所：上海市浦东 新 区银 城 中 路 188号
办 公 地址：上海市浦东 新 区银 城 中 路 188号
邮政编码 ： 200120
注册 时 间： 1987年 3月 30日
注册 资本 ： 618.85亿元
基金 托 管资 格 批文 及 文号 ： 中国证监会证监基字 [1998]25号
联系 人 ： 裴 学 敏
电话： 021-32169999
交 通 银 行 始 建 于 1908年， 是 中国 历 史 最 悠久 的 银 行 之 一 ，也 是 近 代 中国发 钞 行 之 一 。
交 通 银 行 先 后 于 2005年 6月和 2007年 5月 在 香港 联 交 所 、 上 交 所 挂 牌 上市 ， 是 中国 2010
年 上海世 博 会 唯 一 的 商 业 银 行 全 球 合作 伙 伴 。 《财 资 》 杂 志 （ The Asset）“ 2010年 全 球 最 佳
交易 银 行 评 选 ”中， 交 通 银 行 荣膺 “ 最 佳次 托 管 银 行” 大 奖 。 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 2011
年公 布 的 全 球 1000家 银 行 排 名 ， 交 通 银 行以 343.21亿 美 元 的 一 级 资本 连 续 第 三 年 跻 身全 球 商 业 银 行 50强 。 截至 2012年 6月 30日， 交 通 银 行资 产 总 额 达 到 人 民币 5.15万 亿元 ，实 现
净利 润 人 民币 310.88亿元 。
交 通 银 行 总 行 设 资 产 托 管 部 。 现 有员 工 具 有 多 年基金、证券和 银 行的 从 业 经 验 ， 具备 基 金 从 业 资 格 ，以 及 经 济师 、会 计 师 、 工程 师 和 律 师 等 中 高级专 业 技术 职 称，员 工 的 学 历 层次 较 高 ， 专 业分 布 合理， 职业 技 能 优 良 ， 职业 道 德素 质 过 硬 ， 是 一 支 诚 实 勤勉 、 积极 进 取 、开
拓 创 新、 奋 发 向 上 的资 产 托 管 从 业 人员 队伍 。
（二） 主 要人员 情 况
牛 锡 明 先 生， 交 通 银 行行长， 哈尔滨 工 业 大 学 经 济 学 硕士 ， 高级 经 济师 。 2009年 12月 起
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担 任 交 通 银 行 副 董事 长、行长。
钱 文 挥 先 生， 交 通 银 行 副 行长， 上海 财 经 大 学工 商 管理 硕士 。 2004年 10月 起 任 交 通 银 行 副 行长， 2007年 8月 起 任 交 通 银 行 执 行 董事 。
刘 树 军先 生， 交 通 银 行资 产 托 管 部总 经理。管理 学 硕士 ， 高级 经 济师 。 曾 任 中国 农 业 银 行长 春 分 行 办 公 室 主 任 、 农 行 总 行 办 公 室 正 处 级 秘 书， 农 行 总 行 信 贷 部工 业信 贷 处处 长， 农 行 总 行 托 管 部 及 养老 金中 心 副总 经理， 交 通 银 行内 蒙古 分 行 副 行长。 2011年 10月 起 任 交 通 银 行资 产 托 管 部副总 经理， 2012年 5月 起 任 交 通 银 行资 产 托 管 部总 经理。
（ 三 ）基金 托 管 业 务 经 营 情 况
截止 2012年 三 季度 末 ， 交 通 银 行 共托 管证券投资基金 71只 ， 包括 博 时现 金收益 货 币 、 博 时 新 兴 成 长 股 票 、长 城久 富 股 票 (LOF)、 富 国 汉兴 封闭 、 富 国 天 益价值 股 票 、 光 大 保 德 信 中 小盘 股 票 、国泰金鹰增长 股 票 、 海 富 通 精选混 合、 华 安安顺 封闭 、 华 安 宝 利 配置混 合、 华 安 策 略优选 股 票 、 华 安 创 新 股 票 、 华夏 蓝筹混 合 (LOF)、 华夏 债 券、 汇丰晋 信 2016周 期 混 合、 汇丰晋 信 龙 腾 股 票 、 汇丰晋 信 动 态 策 略混 合、 汇丰晋 信 平 稳 增 利 债 券、 汇丰晋 信 大 盘 股 票 、 汇丰晋 信低 碳 先 锋 股 票 、 汇丰晋 信 消费红 利 股 票 、 建 信 优势 封闭 、金鹰 红 利 价值 混 合、金鹰
中 小盘精选混 合、 大 摩 货 币 、 农 银 恒久 增 利 债 券、 农 银 行 业成 长 股 票 、 农 银 平 衡 双 利 混 合、
鹏 华 普 惠 封闭 、 鹏 华 普 天 收益 混 合、 鹏 华 普 天 债 券、 鹏 华 中国 50混 合、 鹏 华 信用 增 利 、 融
通 行 业 景气 混 合、泰 达 宏 利成 长 股 票 、泰 达 宏 利风险预 算 混 合、泰 达 宏 利 稳 定 股 票 、泰 达 宏
利 周 期股 票 、 天 治 创 新 先 锋 股 票 、 天 治 核 心 成 长 股 票 (LOF)、 万 家 公 用 事 业 行 业 股 票 (LOF)、 易 方 达 科 汇 灵活 配置混 合、 易 方 达 科 瑞 封闭 、 易 方 达 上 证 50指 数 、 易 方 达 科 讯 股 票 、 银 河 银 富 货 币 、 银 华 货 币 、中 海 优 质 成 长 混 合、 兴 全 磐 稳 增 利 债 券、 华富 中证 100指 数 、 工 银 瑞 信 双 利 债 券、长 信量化 先 锋 股 票 、 华夏亚 债 中国 指 数 、 博 时 深 证基本 面 200ETF、 博 时 深 证 基本 面 200ETF联 接 、 建 信信用 增 强 债 券、 富 安 达优势 成 长 股 票 、 工 银 主 题 策 略 股 票 、 汇丰 晋 信 货 币 、 农 银 汇 理中证 500指 数 、 建 信 深 证 100指 数 、 富 安 达 策 略精选混 合、金鹰中证 500指 数分 级 、工 银 瑞 信 纯 债 定 期 开 放债 券、 富 安 达 收益增 强 债 券、 易 方 达 恒 生中国 企 业 ETF、 易 方 达 恒 生中国 企 业 ETF联 接 、 光 大 保 德 信 添 盛双 月 债 券、 浦银 安 盛 幸 福 回 报 债 券、 浙 商 聚
盈信用 债债 券、 德邦 优 化 配置 股 票 。 此 外 ， 还 托 管 了 全 国 社 会保 障 基金、保 险 资 产 、 企 业 年
金、 QFII、 QDII、 信 托 计划 、证券公司集合资 产 计划 、 ABS、 产业 基金、 专户 理 财等 12类 产 品 ， 托 管资 产 规 模 实 现一 点 三 万 亿元 。
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10
三、相关服务机构
（ 一 ）基金 份 额 发 售 机构
1、 直 销 机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39
楼
电话： 021-38561759 传 真 ： 021-68775881
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
1
国泰基金管理有限 公司 上海 直 销 柜台
联系 人 ： 蔡丽萍 网址： www.gtfund.com
地址： 中国 北京 市 西 城 区 金 融大 街 7号第 5层
电话： 010-66553078 传 真 ： 010-66553082
2
国泰基金管理有限 公司 北京 直 销 柜台
联系 人 ： 王 彬
网站： www.gtfund.com登 录 网上 交易 页 面
3
国泰基金 电 子交易 平 台
电话： 021-38561739 联系 人 ： 徐 怡
2、 代销 机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 1号
法 定 代 表人 ： 肖钢 联系 人 ： 客户 服 务 中 心
1
中国 银 行 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95566 网址： www.boc.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 25号
办 公 地址： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 王 洪章 客 服 电话： 95533
2
中国 建 设 银 行 股 份 有限公司
网址： www.ccb.com
注册地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
办 公 地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表人 ： 蒋超 良 客户 服 务电话： 95599
联系 人 ： 滕涛 传 真 ： 010-85109219
3
中国 农 业 银 行 股 份 有限公司
网址： www.95599.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 55号（ 100005） 4
中国 工 商 银 行 股 份 有限公司
办 公 地址： 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 55号（ 100005）
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11
法 定 代 表人 ： 姜 建 清 电话： 95588
网址： www.icbc.com.cn
注册地址：上海市银 城 中 路 188号
法 定 代 表人 ： 胡怀邦 客 服 电话： 95559
联系 人 ： 曹榕 电话： 021-58781234
5
交 通 银 行 股 份 有限 公司
网址： www.bankcomm.com
注册地址： 深 圳 市 深 南 大道 7088号招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 傅育宁 联系 人 ： 邓炯 鹏
电话： 0755-83198888 传 真 ： 0755-83195109
6
招 商 银 行 股 份 有限 公司
客户 服 务 热线 ： 95555
网址： www.cmbchina.com
注册地址：上海市浦东 新 区浦东 南 路 500号
办 公 地址：上海市 中 山 东 一 路 12号
法 定 代 表人 ： 吉 晓辉 电话： 021-61618888
联系 人 ： 汤嘉 惠 、 虞 谷 云 客户 服 务 热线 ： 95528
7
上海浦东 发 展 银 行 股 份 有限公司
网址： www.spdb.com.cn
注册地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 22号
办 公 地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 22号
法 定 代 表人 ： 吴 建 客 服服 务 热线 ： 95577
8
华夏 银 行 股 份 有限 公司
网址： www.hxb.com.cn
注册地址： 北京 市东 城 区 朝阳门 北 大 街 8号 富华 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 孔丹 联系 人 ： 丰 靖
电话： 010-65550827 传 真 ： 010-65550827
9
中 信 银 行 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95558 网址： www.bank.ecitic.com
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 2号
法 定 代 表人 ： 董 文 标 联系 人 ： 董 云巍 、 吴 海 鹏
电话： 010-58351666 传 真 ： 010-83914283
10
中国 民 生 银 行 股 份 有限公司
客 服 电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街甲 17号 首 层
法 定 代 表人 ： 闫 冰 竹 联系 人 ： 谢 小 华
11
北京 银 行 股 份 有限 公司
电话： 010-66223587 传 真 ： 010-66226045
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12
客 服 电话： 010-95526
网址： www.bankofbeijing.com.cn
注册地址：上海市浦东 新 区浦东大道 981号
法 定 代 表人 ： 胡 平 西 联系 人 ： 吴 海 平
电话： 021-38576977 传 真 ： 021-50105124
12
上海 农 村 商 业 银 行 股 份 有限公司
客 服 电话： 021-962999 网址： www.srcb.com
注册地址： 深 圳 市 福田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A栋 第 18层 -21层 及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.
16.18.19.20.21.22.23单 元
法 定 代 表人 ： 龙 增 来 联系 人 ： 刘 毅
电话： 0755-82023442 客 服 电话： 400-600-8008
13
中国中投证券有限 责 任 公司
网址： www.china-invs.cn
注册地址：上海市浦东 新 区 商 城路 618号
法 定 代 表人 ： 万 建 华 联系 人 ： 芮 敏 祺
电话： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161
14
国泰 君安 证券 股 份
有限公司
客 服 电话： 400-888-8666 网址： www.gtja.com
注册地址： 新 疆维吾 尔 自 治 区 乌鲁木齐 市 文 艺 路 233号
法 定 代 表人 ： 冯 戎 联系 人 ： 李巍
电话： 010-88085858 传 真 ： 010-88085195
15
宏 源 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-800-0562 网址： www.hysec.com
注册地址： 广州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11号 高 德 置 地 广 场 F栋 18、 19层
法 定 代 表人 ： 张 建 军 联系 人 ： 罗 创 斌
电话： 020-38286651 传 真 ： 020-22373718-1013
16
万 联 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 400-888-8133 网址： www.wlzq.com.cn
注册地址： 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法 定 代 表人 ： 王常 青 联系 人 ： 魏 明
电话： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261
17
中 信 建 投证券 股 份
有限公司
客 服 电话： 400-888-8108 网址： www.csc108.com
注册地址：上海市 淮 海 中 路 98号 18
海 通 证券 股 份 有限 公司
法 定 代 表人 ： 王 开国 联系 人 ： 李笑鸣
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13
电话： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100
客 服 电话： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
网址： www.htsec.com
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
法 定 代 表人 ：陈 有 安 联系 人 ： 田 薇
电话： 010-66568430 传 真 ： 010-66568990
客 服 电话： 400-8888-888
19
中国 银 河 证券 股 份
有限公司
网址： www.chinastock.com.cn
注册地址： 浙 江省 杭州 市 滨 江 区 江 南 大道 588号 恒 鑫大 厦 19
楼
法 定 代 表人 ： 沈 强 联系 人 ： 周 妍
电话： 0571-86078823 客 服 电话： 0571-96598
20
中 信 证券（ 浙 江 ）有
限 责 任 公司
网址： www.bigsun.com.cn
注册地址：上海市 常 熟 路 171号
法 定 代 表人 ： 丁 国 荣 联系 人 ： 邓寒 冰
电话： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844
21
申 银 万 国证券 股 份
有限公司
客 服 电话： 021-962505 网址： www.sw2000.com.cn
注册地址：上海市 中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
法 定 代 表人 ： 潘 鑫 军
联系 人 ： 吴 宇
电话： 021-63325888 传 真 ： 021-63326173
22
东 方 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn
注册地址： 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦 18-21层
法 定 代 表人 ： 吴 永 敏 联系 人 ： 方晓 丹
电话： 0512-65581136 传 真 ： 0512-65588021
23
东 吴 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 0512-33396288 网址： www.dwzq.com.cn
注册地址： 广州 天 河 区 天 河 北 路 183-187号 大 都 会 广 场 43楼 （ 4301-4316房 ）
办 公 地址： 广 东 省 广州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44楼
法 定 代 表人 ： 孙 树 明 联系 人 ： 黄 岚
24
广 发证券 股 份 有限 公司
电话： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
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14
客 服 电话： 95575 网址： www.gf.com.cn
注册地址： 江 西 省 南 昌 市 永叔 路 15号
办 公 地址： 江 西 省 南 昌 市 北京西 路 88号 江 信 国 际 金 融大 厦 4
楼
法 定 代 表人 ： 曾 小 普 联系 人 ： 徐 美 云
电话： 0791-6285337 传 真 ： 0791-6288690
25
国 盛 证券有限 责 任
公司
网址： www.gsstock.com
注册地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 28号 民 生金 融 中 心 A
座 16-18层
法 定 代 表人 ： 余 政 联系 人 ： 赵 明
电话： 010-85127622 传 真 ： 010-85127917
26
民 生证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-619-8888 网址： www.mszq.com
注册地址：上海市 西 藏 中 路 336号
法 定 代 表人 ： 郁 忠民 联系 人 ： 张 瑾
电话： 021-53519888 传 真 ： 021-53519888
27
上海 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 021-962518 网址： www.962518.com
注册地址：上海市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法 定 代 表人 ： 徐 浩 明 联系 人 ： 刘 晨
电话： 021-22169999 传 真 ： 021-22169134
客 服 电话： 10108998、 400-888-8788
28
光 大 证券 股 份 有限 公司
网址： www.ebscn.com
注册地址： 青 岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29 号 澳柯玛 大 厦 15 层 1507-1510室
办 公 地址： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1
号 楼 第 20层 （ 266061）
法 定 代 表人 ： 杨 宝林 联系 人 ： 吴 忠 超
电话： 0532-85022326 传 真 ： 0532-85022605
29
中 信 万 通 证券有限 责 任 公司
客 服 电话： 0532-96577 网址： www.zxwt.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福田 区 深 南 大道 7088号招 商 银 行 大 厦 A层
法 定 代 表人 ： 王 东 明 联系 人 ：陈忠
电话： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
30
中 信 证券 股 份 有限 公司
网址： www.ecitic.com
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15
注册地址： 江 苏 省 南京 市 中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
办 公 地址： 江 苏 省 南京 市 中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 万 善 联系 人 ： 张 小 波
电话： 025-84457777 网址： www.htzq.com.cn
31
华 泰证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 95597
注册地址： 武 汉 市 新 华 路 特 8号长 江 证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 胡 运 钊 联系 人 ： 李 良
电话： 027-65799999 传 真 ： 027-85481900
32
长 江 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95579 网址： www.95579.com
注册地址： 广 西 桂 林 市 辅星 路 13号
法 定 代 表人 ： 张 雅 锋 联系 人 ： 牛 孟宇
电话： 0755-83709350 传 真 ： 0755-83704850
33
国 海 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95563 网址： www.ghzq.com.cn
注册地址： 天津 市 经 济 技术 开发 区 第二 大 街 42号 写 字 楼 101
室
办 公 地址： 天津 市 河 西 区 宾水 道 8号
法 定 代 表人 ： 杜庆 平 联系 人 ： 王 兆 权
电话： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892
34
渤 海 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-651-5988 网址： www.bhzq.com
注册地址： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务外环 路 10号
办 公 地址： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务外环 路 10号 17层
法 定 代 表人 ： 菅 明 军 联系 人 ： 程 月 艳 、 耿铭
电话： 0371-65585670 传 真 ： 0371-65585665
客 服 电话： 400-813-9666/0371-967218
35
中 原 证券 股 份 有限 公司
网址： www.ccnew.com
注册地址： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦
16-26楼
法 定 代 表人 ：何如 联系 人 ： 齐 晓 燕
电话： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133952
36
国 信 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn
37
招 商 证券 股 份 有限 公司
注册地址： 深 圳 市 福田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A座 38-45层
国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
16
法 定 代 表人 ： 宫 少 林 联系 人 ： 黄 健
电话： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636
网址： www.newone.com.cn
客 服 电话： 400-888-8111\95565
注册地址： 山 东 省 济 南 市市 中 区 经 七 路 86号
办 公 地址： 山 东 省 济 南 市市 中 区 经 七 路 86号
法 定 代 表人 ： 李 玮 联系 人 ： 吴 阳
电话： 0531-68889155 传 真 ： 0531-68889752
38 齐鲁 证券有限公司
客 服 电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福田 区 金 田 路 4018号 安 联大 厦 35层 、 28
层 A02单 元
法 定 代 表人 ： 牛 冠 兴 联系 人 ：陈 剑虹
联系电话： 0755-82825551 传 真 ： 0755-82558355
39
安 信 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-800-1001 网址： www.essence.com.cn
注册地址：东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
法 定 代 表人 ： 游 锦 辉 联系 人 ： 梁 健 伟
电话： 0769-22119341 传 真 ： 0769-22116999
40
东 莞 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 0769-961130 网址： www.dgzq.com.cn
注册地址： 内 蒙古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111号
法 定 代 表人 ： 庞 介 民 联系 人 ： 常 向 东
电话： 0471-4913998 传 真 ： 0471-4930707
41
恒 泰证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 0471-4961259 网址： www.cnht.com.cn
注册地址： 厦 门 市 莲 前 西 路 二号 莲 富 大 厦 十七 楼
法 定 代 表人 ： 傅毅 辉 联系 人 ： 卢 金文
电话： 0592-5161642 传 真 ： 0592-5161140
42 厦 门 证券有限公司
客 服 电话： 0592-5163588 网址： www.xmzq.cn
注册地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 环球 金 融 中 心 57
层
法 定 代 表人 ：陈 林 联系 人 ： 刘 闻 川
电话： 021-68778081 传 真 021-68778117
43
华宝 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 400-820-9898 网址： www.cnhbstock.com
国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
17
注册地址： 深 圳 市 福田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 、 三 十 一 层
法 定 代 表人 ： 赵 文 安 联系 人 ： 王 睿
电话： 0755-83007069 传 真 ： 0755-83007167
44
英 大 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 400-869-8698 网址： www.ydsc.com.cn
注册地址： 北京 市建 国 门 外大 街 1号国 贸 大 厦 2座 27层 及 28
层
法 定 代 表人 ： 李 剑阁 联系 人 ： 罗 文 雯
电话： 010-65051166 传 真 ： 010-65051156
45
中国国 际 金 融 有限 公司
网址： www.cicc.com.cn
注册地址： 福 州 市 五四 路 157号新 天 地大 厦 7、 8层
法 定 代 表人 ： 黄 金 琳 联系 人 ： 张 腾
电话： 0591-87278701 传 真 ： 0591-87841150
46
华 福 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 0591-96326 网址： www.hfzq.com.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701
法 定 代 表人 ： 林 义 相 联系 人 ： 林 爽
电话： 010-66045608 传 真 ： 010-66045527
47
天相 投资 顾问 有限 公司
客 服 电话： 010-66045678 网址： www.txsec.com
注册地址： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 高 冠 江 联系 人 ： 唐 静
电话： 010-88656100 传 真 ： 010-88656290
48
信 达 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-800-8899 网址： www.cindasc.com
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 5号新 盛 大 厦 A座 6-9层
法 定 代 表人 ： 赵 大建 联系 人 ： 李 微
电话： 010-59355941 传 真 ： 010-66553791
49
中国 民 族 证券有限 责 任 公司
客 服 电话： 400-889-5618 网址： www.e5618.com
注册地址： 甘肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308号
法 定 代 表人 ： 李 晓 安 联系 人 ： 李 昕 田
电话： 0931-8888088 传 真 ： 0931-4890515
客 服 电话： 0931-4890100、 4890619、 4890618
50
华 龙 证券有限 责 任
公司
网址： www.hlzqgs.com
51
国 元 证券 股 份 有限 公司
注册地址： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179号
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18
法 定 代 表人 ： 凤 良 志 联系 人 ： 祝 丽萍
电话： 0551-2257012 传 真 ： 0551-2272100
客 服 电话： 95578 网址： www.gyzq.com.cn
注册地址： 杭州 市 庆 春 路 46号 杭州 银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 太 普 联系 人 ： 严峻
电话： 0571-85163127 传 真 ： 0571-85179591
52
杭州 银 行 股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-888-8508 网址： www.hzbank.com.cn
注册地址： 天津 市 河 西 区 马场 道 201-205号
法 定 代 表人 ： 刘 宝 凤 联系 人 ： 王 宏
电话： 022-58316666 传 真 ： 022-58316259
53
渤 海银 行 股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-888-8811 网址： www.cbhb.com.cn
注册地址： 青 岛 市市 南 区 香港 中 路 68号 华 普 大 厦
法 定 代 表人 ： 郭 少 泉 联系 人 ： 滕 克
电话： 0532-85709732 传 真 ： 0532-85709725
客 服 电话： 96588（ 青 岛 ） 400-669-6588（ 全 国）
54
青 岛 银 行 股 份 有限 公司
网址： www.qdccb.com
注册地址： 陕 西 省 西 安 市东 新 街 232号 信 托大 厦 16-17楼
法 定 代 表人 ： 刘 建 武 联系 人 ： 冯 萍
电话： 029-87406488 传 真 ： 029-87406387
55
西部 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95582 网址： www.westsecu.com
注册地址： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047号 深 圳 发 展 银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 肖 遂 宁 联系 人 ： 王 昕
电话： 0755-22168032 客 服 电话： 95511-3或 95501
56
平安 银 行 股 份 有限 公司
网址： www.bank.pingan.com
注册地址：上海市 普 陀 区 曹 杨 路 510号 南 半幢 9楼
法 定 代 表人 ： 姚 文 平 联系 人 ： 罗 芳
电话： 021-68761616 传 真 ： 021-68767981
57
德邦 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 4008888128 网址： www.tebon.com.cn
注册地址： 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大道 1619号国 际 金 融大 厦 A座 41楼
58 中 航 证券有限公司
法 定 代 表人 ： 杜 航 联系 人 ： 戴蕾
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19
电话： 0791-86768681 传 真 ： 0791-86770178
客 服 电话： 400-8866-567 网址： www.avicsec.com
注册地址： 洛 阳 市 新 区 开 元大道 与 通 济 街 交 叉 口
法 定 代 表人 ： 王 建 甫 联系 人 ： 胡 艳 丽
电话： 0379-65921977 传 真 ： 0379-65920155
客 服 电话： 0379-96699
59
洛 阳 银 行 股 份 有限 公司
网址： www.bankofluoyang.com.cn
注册地址： 江 苏 省 常 州 市 延陵 西 路 23号投资 广 场 18-19楼
法 定 代 表人 ： 朱 科 敏 联系 人 ： 李涛
电话： 0519-88157761 传 真 ： 0519-88157761
60
东海 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 400-888-8588 网址： www.longone.com.cn
注册地址： 湖 南 省 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22－ 24
层
法 定 代 表人 ： 雷 杰 联系 人 ： 郭 瑞 军
电话： 0731-85832503 传 真 ： 0731-85832214
61
方 正证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95571 网址： www.foundersc.com
注册地址： 太 原 市 府 西 街 69号 山 西 国 际贸 易 中 心东 塔 楼
法 定 代 表人 ： 侯 巍 联系 人 ： 郭 熠
电话： 0351-8686659 传 真 ： 0351-8686619
62
山 西 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-666-1618 网址： www.i618.com.cn
注册地址： 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 3038号合作金 融大 厦
法 定 代 表人 ： 李 伟 联系 人 ： 曾 明
宋 永 成
电话： 0755-25188269 传 真 ： 0755-25188785
63
深 圳 农 村 商 业 银 行 股 份 有限公司
客 服 电话： 4001961200 网址： www.961200.net
注册地址： 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际 大 厦 12楼
法 定 代 表人 ： 林 俊 波 联系 人 ： 钟 康 莺
电话： 021-68634518 传 真 ： 021-68865680
64
湘 财 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 400-888-1551 网址： www.xcsc.com
注册地址： 北京 市 西 城 区 月 坛 北 街 26号 65
华 融 证券 股 份 有限 公司
法 定 代 表人 ： 宋 德 清 联系 人 ： 陶颖
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20
电话： 010-58568040 传 真 ： 010-58568062
客 服 电话： 010-58568118 网址： www.hrsec.com.cn
注册地址： 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林南 路 18号
法 定 代 表人 ： 孔 佑 杰 联系 人 ：陈 韦杉
电话： 010-66413306 传 真 ： 010-66412537
66
日 信 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 010-88086830 网址： www.rxzq.com.cn
注册地址： 黑 龙 江省 哈尔滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号
法 定 代 表人 ： 孙 名 扬 联系 人 ： 张 宇 宏
电话： 0451-82336863 传 真 ： 0451-82287211
67 江 海 证券有限公司
客 服 电话： 400-666-2288 网址： www.jhzq.com.cn
注册地址： 广州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5号 广州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19楼 ， 20楼
法 定 代 表人 ： 刘 东 联系 人 ： 林 洁茹
电话： 020-88836655 传 真 ： 020-88836654
68
广州 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 020-961303 网址： www.gzs.com.cn
注册地址：大 连 市 中 山 区 中 山 路 88号 天 安 国 际 大 厦 49楼
法 定 代 表人 ：陈 占 维 联系 人 ： 李 鹏
电话： 0411-82308602 传 真 ： 0411-82311420
69
大 连 银 行 股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-664-0099 网址： www.bankofdl.com
注册地址： 青 海 省 西 宁 市 长 江 路 53号
法 定 代 表人 ： 林 小 明 联系 人 ： 王 斌
电话： 0755-33331188 传 真 ： 0755-33329815
70
天 源 证券经 纪 有限 公司
客 服 电话： 4006543218 网址： www.tyzq.com.cn
注册地址： 浙 江省 杭州 市 杭 大 路 1号 黄 龙 世纪 广 场 A座 6/7
法 定 代 表人 ： 吴 承根 联系 人 ： 毛 亚 莉
电话： 021-64318893 传 真 ： 021-64713795
71
浙 商 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 967777 网址： www.stocke.com.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 1号 A座 8层
法 定 代 表人 ： 马 金 声 联系 人 ： 孙 恺
电话： 010-83561149 传 真 ： 010-83561094
72
新 时 代 证券有限 责 任 公司
客 服 电话： 4006989898 网址： www.xsdzq.cn
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21
注册地址： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8号
法 定 代 表人 ： 余 维 佳 联系 人 ： 张 婷
电话： 023-63786220 传 真 ： 023-63786212
73
西南 证券 股 份 有限 公司
网址： http://www.swsc.com.cn
注册地址：上海市浦东 新 区银 城 中 路 200号中 银大 厦 39层
法 定 代 表人 ： 许 刚 联系 人 ： 李丹
电话： 021-20328216 传 真 ： 021-50372474
74
中 银 国 际 证券有限 责 任 公司
客 服 电话： 4006208888 网址： www.bocichina.com
注册地址： 上海市 金 山 区 廊 下 镇漕廊 公 路 7650号 205室
法 定 代 表人 ： 汪 静波 联系 人 ： 方 成
电话： 021-38602377 传 真 ： 021-38509777
75
诺 亚 正行（ 上海 ）基 金 销售 投资 顾问 有限 公司
客 服 电话： 4008215399 网址： www.noah-fund.com
注册地址： 上海市 虹 口 区 场 中 路 685弄 37号 4号 楼 449室
法 定 代 表人 ： 杨 文 斌 联系 人 ： 王 玉 山
电话： 58870011 传 真 ： 021-68596916
76
上海 好 买 基金 销售 有限公司
客 服 电话： 400-700-9665 网址： www.ehowbuy.com
注册地址：上海市浦东 新 区 高 翔 路 526号 2幢 220室
法 定 代 表人 ： 张 跃 伟 联系 人 ： 沈 雯 斌
电话： 021-58788678 传 真 ： 021-58788678-8101
77
上海 长 量 基金 销售 投资 顾问 有限公司
客 服 电话： 400-089-1289 网址： www.erichfund.com
注册地址： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047号发 展 银 行 大 厦 25
楼 I、 J单 元
法 定 代 表人 ： 薛峰 联系 人 ： 汤 素 娅
电话： 0755-33227950 传 真 ： 0755-82080798
客 服 电话： 4006-788-877
78
深 圳 众禄 基金 销售 有限公司
网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
注册地址： 北京 市 顺 义 区 后 沙 峪镇 安 富 街 6号
法 定 代 表人 ： 闫 振 杰 联系 人 ： 张 晶晶
电话： 010-62020088-8501 传 真 ： 010-62020088-8802
客 服 电话： 95105686， 4008880688
79
北京 展 恒 基金 销售 有 限公司
网址： www.myfund.com
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22
注册地址： 浙 江省 杭州 市 文二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903
法 定 代 表人 ： 李 晓 涛 联系 人 ： 杨 翼
电话： 0571-88911818-8565 传 真 ： 0571-86800423
80
浙 江 同 花 顺 基金 销售 公司
客 服 电话： 0571-88920897 网址： www.ijijin.cn
注册地址： 杭州 市 余 杭 区 仓 前 街 道海 曙 路 东 2号
法 定 代 表人 ： 陈 柏 青 联系 人 ： 周 嬿旻
电话： 0571-28829790 传 真 ： 0571- 26698533
81
杭州 数 米 基金 销售 有限公司
客 服 电话： 4000-766-123 网址： www.fund123.cn
（二） 注册 登 记 机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
办 公 地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表人 ：陈勇胜 传 真 ： 021-38561800
联系 人 ：何晔
1
国泰基金管理有限 公司
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
（ 三 ） 律 师事 务所 和经 办 律 师
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 北京 市 朝阳 区东 三 环 中 路 39号 建外 SOHO A座 31
层
负责 人 ： 王 玲 联系 人 ： 王 建 平 、 王 恩 顺
电话： 010-58785588 传 真 ： 010-58785599
1
北京 市 金 杜 律 师事 务所
经 办 律 师 ： 王 建 平 、 王 恩 顺
（ 四 ）会 计 师事 务所 和经 办注册 会 计 师
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 中国 上海市浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
办 公 地址：上海市 湖 滨路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法 人 代 表 ： 杨 绍 信 联系 人 ： 魏 佳 亮
电话： 021-61238888 传 真 ： 021-61238800
1
普 华 永 道 中 天 会 计 师事 务所 有限公司
经 办注册 会 计 师 ： 汪棣 、 屈 斯 洁
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四、基金名称
国泰金鹰增长证券投资基金
五、基金的类型
契约 型 开 放 式基金
六、投资目标
在 保证基金资 产 安 全 前 提 下， 主 要 通 过 投资增长 型 上市 公司 , 实 现 基金资 产 的中长 期 增 值，确保基金资 产 必 要的 流 动 性，并 将 投资 风险 控 制 在 较 低 的 水 平 。
七、投资范围
本基金的投资 范围 限于 具 有 良 好流 动 性的金 融 工 具 ， 包括 国内 依 法 公开发行 上市 的 股 票 、 债 券 及 中国证监会 允 许 基金投资的其 他 金 融 工 具 。其中投资 重 点 是 利 润 或收 入 具 有 良 好 增长 潜 力 的增长 型 上市 公司， 这 部 分 投资 比例 将 不 低 于本基金 股 票 资 产 的 80%。
八、投资理念
价 格 终将反映 价值。
九、投资方向
（ 一 ） 分 享我 国经 济 增长的 成 果 。中国经 济 连 续 多 年 高 速 增长的 势 头 仍 有 望 保 持 下 去 ， 上市 公司中有 许 多 是 我 国 未来 经 济 增长的 代 表， 将 带 动 经 济 的 高 速 增长，投资于 这 些 增长 型 上市 公司的 股 票 ， 可 以 分 享 中国经 济高 速 增长的 成 果 。
（二）投资于 未来 国 民 经 济 发 展 的 支 柱 行 业 或 相 对于国 民 经 济 增长 较 快 的新 兴 行 业 。
（ 三 ） 重 点 投资于 预 期 利 润 或收 入 具 有 良 好 增长 潜 力 的 上市 公司。 在 研究 公司基本 面 的
基 础 上 ，判断 企 业 的内 在 价值， 选 择 增长 型 上市 公司。国 债 收益的中长 期 走 势 是 由 宏 观 经 济 的基本 面决定 的， 股 票 价 格 的中长 期 走 势 是 由 上市 公司的基本 面决定 的， 只 有 立 足 于 宏 观 经 济 和 上市 公司的基本 面 ， 才 能 准确 把握 债 券和 股 票 的中长 期 走 势 。
十、投资策略
（ 一 ）投资 依据
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1、 法 律 法规 和 《 基金合同 》 。本基金的投资 将 严 格 遵 守 国 家 有 关法 律 、 法规 和基金合同 的有 关规 定 。
2、 宏 观 经 济 和 上市 公司的基本 面 。本基金 将 在 对 宏 观 经 济 和 上市 公司的基本 面 进 行 深 入 研究 的基 础 上进 行投资 决策 。
3、投资对 象 的 预 期 收益和 预 期 风险 的 匹 配 关系 。本基金 将 在承 担 适 度 风险 的 范围 内，
选 择 预 期 收益 大 于 预 期 风险 的 品 种 进 行投资。
（二）投资 程 序
1、 研究 开发 部 通 过 基金管理人 自身 的 独立 研究 和其 他 研究 机构 的 报告 ， 形 成 宏 观 经 济 环 境 、 市 场 行 情 、行 业分 析 和 上市 公司的 分 析 报告 ， 为 投资 决策 委员会和基金 小 组 提 供 决策 依据 。
2、投资 决策 委员会 定 期 召 开会 议 ， 通 过 对 政 治 、经 济 、 政 策 、 市 场 的 综 合 分 析 决定 本 基金投资 组 合中 股 票 、 债 券、 现 金的 配置 比例 。 自 上 而 下 地 作出 一 段 时 期 内资 产 配置 的 决定 ， 审 定 本基金的投资 组 合 计划 。 如 遇 重 大情 况 ，投资 决策 委员会 及 时 召 开 临 时 会 议 作出 决策 。
3、基金 小 组 根据 投资 决策 委员会 所 做 的 决 议 ， 参 考 研究 开发 部 的 宏 观 、行 业 、 上市 公 司 及市 场 分 析 报告 ， 结 合 自身 对证券 市 场 和 上市 公司的 分 析 判断， 在 股 票 备 选 池 中 选 择 股 票 ，
独立 制 定 本基金投资 组 合的 具 体 方 案 ， 决定 具 体 的 股 票 和 债 券投资 品 种 并 决定买 卖 时机 。
4、投资 研究 联 席 会 议 为 投资 决策 委员会下 属 的 常 设 机构 。 主 要 职责 是 ： 作 为 研究 开发
部 、基金管理 部 和投资 决策 委员会 之 间 信 息 沟 通 的 制 度 性 固 定 渠 道 ， 为 公司投资 决策提 供 有 效 支持 ，监督投资 决策 委员会 所 作 决 议 的实 施 。
5、 设置 独立 的 交易 管理 部 ，基金经理 必 须遵 守 投资 组 合 决定 权 和 交易 下 单 权 必 须 严 格 分 离 的 规 定 ，经 由 交易 管理 部 统 一 下 达交易 指 令 ； 通 过 严 格 的 交易 制 度 和实 时 的监 控 ，保证 基金经理的投资 指 令 在 合 法 、合 规 的 前 提 下 得 到 高 效的 执 行。
6、 风险 管理委员会 根据 市 场 变化 对投资 组 合 进 行 风险 评 估 与 监 控 ， 稽 核监 察 部 对投资
的 执 行 过 程 进 行日 常 监督。基金 小 组 将 跟踪 证券 市 场 和 上市 公司的发 展 变化 ， 结 合基金 申购
和 赎 回 导 致 的 现 金 流 量变化 情 况 ，以 及组 合 风险 和 流 动 性的 评 估 结 果 ，对投资 组 合 进 行 动 态 的 调 整， 使 之 不断 得 到 优 化 。
7、基金管理人 在 确保基金 持 有人 利 益的 前 提 下有 权 根据 环 境 变化 和实 际 需 要对 上 述 投 资 程 序 作出 调 整。
（ 三 ）投资 方 法
资 产 配置 和行 业 配置 采 用自 上 而 下的 方 法 ； 股 票选 择采 用自 下 而 上 的 方 法 。基金 组 合投
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资的基本 范围 ：股 票 资 产 60%-95%； 债 券资 产 35%-0； 现 金或 到 期 日 在一 年以内的 政 府 债 券 不 低 于 5%。
1、 股 票 投资
本基金 选 择 股 票 时 优 先 考虑 增长 型 的行 业 ， 即 行 业 可 持 续 发 展 ； 行 业 销售 收 入 增长 率 超
过 GDP的增长 率 ； 行 业 平 均 利 润 率 不 低 于中长 期 商 业 贷 款 平 均 利 率 ； 或 者为 确实 具 有实 体 经 济 意 义 ， 相 对国 民 经 济 增长 较 快 的新 兴 行 业 。
本基金 重 点 投资于 预 期 利 润 或收 入 具 有 良 好 增长 潜 力 的增长 型 上市 公司， 从 基本 面 的 分 析 入 手挑 选 增长 型 股 票 。 具 有以下 全 部 和 部 分特 点 的公司 将 是 本基金 积极 关注 的对 象 ： ① 公 司 所 处 的行 业 增长 前 景 明 朗 ，公司 在 该 行 业 内 具 有 一定 的行 业 地 位 ，或 具 有明 显竞争 优势 和 实 力 ， 能充分 把握 行 业 发 展 的 机 遇 ； ② 经 营业 务 中 至 少 有 一 项 突 出的 产品 或 服 务 ， 依 靠 商 业 模 式和管理 水 平 取 胜 ； ③ 公司 主 营业 务 收 入 或 利 润 增长 较 快 ； ④ 财 务 状况 趋 于 良 性， 具 有合
理的 现 金 流 状况 ； ⑤ 公司管理 层 敬 业负责 ，经 营 规 范 ， 具 有 敏 锐 的 商 业 触觉 和 创 新 精 神 。
本基金 建 立 了 一 套 基于增长性的 上市 公司 综 合 评 价 指 标体 系 ， 通 过 对 上市 公司 所 处 行 业 增长性 及 其 在 行 业 中的 竞争 地 位 、公司 商 业 模 式、核 心 竞争 能力 、 企 业 资本 扩 张 能力 、 战 略 重 组 等 多 方 面 的 因 素 进 行 综 合 评 估 ； 同 时 本基金 利用 股 票 内 在 价值的 定 价 模 型 进 行增长 型 股 票 的 相 对价值 评 估 ，以 上市 公司 过 去两 年的 主 营业 务 收 入 和 利 润 的增长性和 未来 两 至 三 年的 主 营业 务 收 入 和 利 润 的 预 期 增长性 为 核 心 ， 综 合 考 察 上市 公司的增长性以 及 这 种 增长的 可 靠 性和 持 续 性。 在 此 基 础 上 本基金 将 进 一 步 考量 其 股 价 所 对 应 的 市 盈 率 、 市 净 率 水 平 与 市 场 （行 业 ） 平 均 水 平 、增长性 相 比 是 否 合理， 结 合资本 市 场 的 具 体 情 况 ， 适 时 作出 具 体 的投资 决策 。
2、 债 券投资
本基金 可 投资于国 债 、金 融 债 和 企 业 债 （ 包括可转 换 债 ）。 按 照 基金 总 体 资 产 配置 计划 ， 以 满足 流 动 性 需求 为 前 提 ， 提 高 基金的收益 水 平 。
本基金 将 在 对 利 率走 势 和 债 券发行人基本 面 进 行 分 析 的基 础 上 ， 综 合 考虑利 率 变化 对不 同 债 券 品 种 的 影响 、收益 率 水 平 、 信用风险 的 大 小 、 流 动 性的 好 坏 等 因 素 。 利用 债 券 定 价 模
型 计算 内 在 的 债 券 定 价（ 名 义 利 率 ， 通 货 膨胀 预 期 ，对于 非 国 债 则 须 要 求 的投资 报 酬率 ， 特 定 债 券的 期 限）， 从而 产 生不同 期 限的 债 券 特 别 是 国 债 的内 在 投资价值。
通 过 宏 观 经 济 分 析 考虑 历 史 上 中国的年 度及季度 GDP增长 率 水 平 、 CPI增长 趋 势 、国 家
货 币 政 策 倾 向 、 汇 率 政 策 的 变 动 倾 向 、 财 政政 策 的 变 动 等 宏 观 政 策 、经 济 周 期 的更 迭 ，对 市
场 现 有收益 率曲 线 的 变 动 进 行 预 期 ， 据 此 对 利 率 风险 进 行 评 估 。
通 过 相 对价值 分 析 ， 在 维 持 投资 组 合 风险承受 水 平 的 期 望 水 准的 情 况 下 进 行 调 整。 包 含
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期 限 变 动 ， 非 国 债 的 相 对 产业风险 价值， 信用风险 偏 离 。
通 过 上 述 步骤 建 立由 不同 类 型 、不同 期 限 债 券 品 种 构成 的 组 合。
十一、业绩比较基准
本基金以 上 证 A股指 数 作 为 衡 量 基金 业绩 的 比 较 基准。
十二、风险收益特征
本基金 追求 中性 偏 低 的 风险 收益， 通 过 组 合投资于增长 型 股 票 ， 力 争 实 现 基金 单 位 资 产 净 值 在 大 盘 上 涨 时 增 幅 不 低 于 比 较 基准 上 涨幅 度 的 65%， 大 盘 下 跌 时 基金 单 位 资 产净 值 跌幅
不 高 于 比 较 基准 跌幅 的 60%； 年 度 内基金 单 位 资 产净 值的 标 准 差 小 于 比 较 基准的 标 准 差 。
十三、基金投资组合报告
本基金管理人的 董事 会 及 董事 保证本 报告所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承 担 个 别及 连 带 责 任 。
基金 托 管人 交 通 银 行 股 份 有限公司 根据 本基金合同 规 定 ，于 2012年 10月 22日 复 核 了 本 报告 中的 财 务指 标 、 净 值表 现 和投资 组 合 报告 等 内容，保证 复 核内容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本投资 组 合 报告所载 数据 截止 2012年 9月 30日。本 报告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。
（ 一 ） 报告期 末 基金资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 权 益投资 1,833,301,075.86 81.30
其中 ：股 票 1,833,301,075.86 81.30
2 固 定 收益投资 235,434,568.60 10.44
其中 ： 债 券 235,434,568.60 10.44
资 产 支持 证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其中 ： 买 断式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计 166,579,696.09 7.39
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6 其 他 各 项 资 产 19,716,174.30 0.87
7 合 计 2,255,031,514.85 100.00
（二） 报告期 末 按 行 业分 类 的 股 票 投资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 掘 业 88,136,926.00 3.96
C 制 造 业 852,687,921.18 38.29
C0
食 品 、 饮 料 131,818,633.64 5.92
C1
纺织 、 服 装 、 皮 毛 - -
C2
木 材 、 家具 - -
C3
造纸 、 印刷 91,221,696.86 4.10
C4
石油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料 29,745,000.00 1.34
C5
电 子 7,380,000.00 0.33
C6
金 属 、 非 金 属 211,440,582.56 9.50
C7
机 械 、 设 备 、 仪 表 129,310,628.83 5.81
C8
医药 、生 物 制 品 251,771,379.29 11.31
C99
其 他 制 造 业 - -
D 电 力 、 煤 气 及 水 的生 产 和 供 应业 - -
E 建 筑 业 140,877,701.04 6.33
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 7,476,000.00 0.34
G 信 息 技术 业 48,368,181.64 2.17
H 批发和 零 售 贸 易 82,125,987.24 3.69
I 金 融 、保 险业 210,210,665.38 9.44
J 房 地 产业 8,403,082.00 0.38
K 社 会 服 务 业 175,269,859.88 7.87
L 传 播 与 文 化产业 219,744,751.50 9.87
M 综 合 类 - -
合 计 1,833,301,075.86 82.33
（ 三 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 序 的 前 十 名股 票 投资明 细
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序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数量 （ 股 ） 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产净
值 比例 （ ％ ）
1 300058 蓝 色 光标 10,316,655 219,744,751.50 9.87
2 600660 福 耀玻璃 27,011,046 190,157,763.84 8.54
3 601318 中国 平安 2,807,661 117,753,302.34 5.29
4 002140 东 华科技 4,861,052 113,748,616.80 5.11
5 300043 星 辉 车 模 5,452,582 91,221,696.86 4.10
6 600335 国 机 汽车 8,681,394 82,125,987.24 3.69
7 002567 唐 人 神 5,800,643 76,104,436.16 3.42
8 600518 康 美 药 业 4,411,137 69,784,187.34 3.13
9 600572 康 恩 贝 7,064,765 65,419,723.90 2.94
10 002430 杭 氧 股 份 4,625,276 59,203,532.80 2.66
（ 四 ） 报告期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 29,010,000.00 1.30
3 金 融 债 券 84,751,500.00 3.81
其中 ： 政 策 性金 融 债 84,751,500.00 3.81
4 企 业 债 券 40,664,000.00 1.83
5 企 业 短 期融 资券 80,332,000.00 3.61
6 中 期 票 据 - -
7 可转债 677,068.60 0.03
8 其 他 - -
9 合 计 235,434,568.60 10.57
（ 五 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 五 名 债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数量 （ 张 ） 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
1 041253042 12深 茂 业 CP002 500,000 49,880,000.00 2.24
2 112051 11报 喜 02 300,000 30,750,000.00 1.38
3 120216 12国开 16 300,000 30,024,000.00 1.35
4 1101094 11央 行 票 据 94 300,000 29,010,000.00 1.30
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5 090205 09国开 05 250,000 25,007,500.00 1.12
（ 六 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支持 证券投资明 细
本基金本 报告期 末 未 持 有资 产 支持 证券。
（ 七 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 五 名权 证投资明 细
本基金本 报告期 末 未 持 有 权 证。
（ 八 ）投资 组 合 报告 附 注
1、本 报告期 内基金投资的 前 十 名 证券的发行 主 体 没 有 被 监管 部 门 立 案调 查 或 在 报告 编 制 日 前 一 年 受 到 公开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
2、基金投资的 前 十 名股 票 中， 没 有投资于 超 出基金合同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 情 况 。
3、其 他 资 产构成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出保证金 750,000.00
2 应 收证券 清 算 款 13,192,839.18
3 应 收 股 利 379,034.24
4 应 收 利 息 4,858,533.70
5 应 收 申购 款 535,767.18
6 其 他应 收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 19,716,174.30
4、 报告期 末 持 有的 处 于 转 股期 的 可转 换 债 券明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产净
值 比例 (%)
1 110016 川 投 转债 559,541.40 0.03
2 125887 中 鼎转债 117,527.20 0.01
5、 报告期 末 前 十 名股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的说明
本基金本 报告期 末 前 十 名股 票 中不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
十四、基金的业绩
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基金 业绩 截止 日 为 2012年 6月 30日。
基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，但不保证 基金 一定盈利 ，也不保证 最低 收益。基金的 过往业绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资有 风险 ，投
资 者在 做 出投资 决策 前 应 仔细 阅读 本基金的招募说明书。
阶 段
净 值增长 率①
净 值增长 率 标 准 差②
业绩 比 较 基 准收益 率③
业绩 比 较 基准收 益 率 标 准 差④
① -③ ② -④
2002年 5月 8日 至 2002年 12月 31日
-12.20% 0.51% -18.54% 1.30% 6.34% -0.79%
2003年 度 20.96% 0.76% 10.57% 1.14% 10.39% -0.38%
2004年 度 1.69% 0.90% -15.23% 1.32% 16.92% -0.42%
2005年 度 2.07% 0.95% -8.21% 1.37% 10.28% -0.42%
2006年 度 131.63% 1.29% 130.57% 1.35% 1.06% -0.06%
2007年 度 117.33% 1.97% 96.14% 2.19% 21.19% -0.22%
2008年 度 -46.24% 2.16% -65.38% 2.84% 19.14% -0.68%
2009年 度 83.62% 1.57% 79.80% 1.90% 3.82% -0.33%
2010年 度 5.33% 1.34% -14.46% 1.42% 19.79% -0.08%
2011年 度 -23.69% 1.17% -21.63% 1.15% -2.06% 0.02%
2012年 上 半 年 0.66% 1.24% 1.14% 1.13% -0.48% 0.11%
自 2002年 5月 8日
至 2012年 6月 30日
343.16% 1.38% 33.78% 1.68% 309.38% -0.30%
十五、基金费用与税收
（ 一 ） 与 基金 运 作有 关 的 费 用
1、基金 费 用 的 种 类 ：
（ 1）基金管理人的管理 费 ；
（ 2）基金 托 管人的 托 管 费 ；
（ 3）证券 交易 费 用 ；
（ 4）基金 信 息披露 费 用 ；
（ 5）基金 持 有人 大 会 费 用 ；
（ 6） 与 基金 相 关 的会 计 师 费 和 律 师 费 ；
（ 7） 按 照 国 家 有 关规 定 可 以 列 入 的其 他 费 用 。
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2、基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准和 支 付 方 式
（ 1）基金管理人的管理 费
在 通 常 情 况 下，基金管理 费 按 前 一 日的基金资 产净 值的 1.5%的年 费 率 计算 ， 具 体 计算
方 法如 下 ：
H＝ E× 1.5%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 付 的基金管理 费
E为 前 一 日的基金资 产净 值
基金管理人的管理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 ， 由 基金 托 管人于 次 月 首 两 个 工 作日内 从 基金 资 产 中 一 次 性 支 付给 基金管理人， 若 遇 法 定 节 假 日、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 2）基金 托 管人的 托 管 费
本基金 应 给付 基金 托 管人 托 管 费 ， 按 前 一 日的基金资 产净 值的 2.5‰ 的年 费 率 计 提 。 计 算 方 法如 下 ：
H＝ E× 2.5‰÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 支 付 的基金 托 管 费
E为 前 一 日的基金资 产净 值
基金 托 管人的 托 管 费 每 日 计算 ， 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 ， 由 基金 托 管人于 次 月 首 两 个 工 作 日内 从 基金资 产 中 一 次 性 支 取 ， 若 遇 法 定 节 假 日、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 3） 上 述 1中（ 3） 到 （ 7） 项 费 用由 基金 托 管人 根据 其 它 有 关法规及 相 应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 实 际支 出金 额 支 付 ， 列 入 当 期 基金 费 用 。
3、不 列 入 基金 费 用 的 项 目
基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出或基金资 产 的 损
失 ，以 及 处 理 与 基金 运 作 无 关 的 事 项 发生的 费 用等 不 列 入 基金 费 用 。
其 他 具 体 不 列 入 基金 费 用 的 项 目 依据 中国证监会有 关规 定 执 行。
4、基金管理人和基金 托 管人 可 磋 商 酌 情 降 低 基金管理 费 、基金 托 管 费 ，下 调 前 述 费 率
无 须召 开基金 份 额 持 有人 大 会。基金管理人 必 须 最 迟 于新的 费 率 实 施 日 前 3个 工 作日 在 至 少
一 种 指 定 报刊 和 网站上刊 登 公 告 。
（二） 与 基金 销售 有 关 的 费 用
1、 申购 费
本基金的 申购 费 率 随 申购 金 额 的增 加 而 递减 ， 如 下表 所 示 ：
申购 金 额 （ M）
申购 费 率
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50万 元 以下
1.5%
50万 元 （ 含 ） -500万 元
1.0%
500万 元 (含 )-1000万 元
0.6%
1000万 元 （ 含 ）以 上
1000元 （ 单 笔 ）
2、 赎 回 费
赎 回 部 分 基金 份 额 持 有 期 未 满 一 年的， 赎 回 费 率 为 0.5%；持 有 期 超 过一 年（ 包括 一 年） 少 于 两 年的， 赎 回 费 率 为 0.2%；持 有 期 超 过 两 年（ 包括 两 年）的， 赎 回 费 率 为 0。“ 持 有 期 ”
指 自 基金 份 额 认购 /申购 确 认 日 至 赎 回 申 请 日的 期间 。
赎 回 费 在 扣 除 手 续费 后 ， 余 额 不 得 低 于 赎 回 费 总 额 的 百 分 之 二 十五 ，并 应 当归 入 基金 财 产 。
3、本基金的实 际执 行 费 率 由 基金管理人 在 基金合同 规 定 的 范围 内 调 整。本基金的 申购
费 率 和 赎 回 费 率 在 更新的招募说明书中 列 示 。基金管理人 认为 需 要 调 整 费 率 时 ， 必 须 于新的
费 率 开 始 实 施 日 前 的第 三个 工 作日 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 的 媒 体 上刊 登 公 告 。
（ 三 ）其 他 费 用
本基金其 他 费 用根据 相 关法 律 法规 执 行。
（ 四 ）基金 税 收
本基金 运 作 过 程 中的 各 类 纳 税 主 体 ， 依照 国 家 法 律 法规 的 规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书 依据《 中 华 人 民共 和国证券投资基金 法》 、《 证券投资基金 运 作管理 办法》 、 《 证券投资基金 销售 管理 方 法》 、《 证券投资基金 信 息披露 管理 办法》及 其 他 有 关法 律 法规 的 要 求 ， 结 合本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动 ，对 2012年 6月 22日 刊 登 的本基金招 募说明书 进 行 了 更新，更新的 主 要内容 如 下 ：
1、 在 “ 重 要 提示 ” 部 分 ，更新 了 招募说明书内容的 截止 日 期 ；
2、更新 了 “第 三 节
基金管理人”中的 相 关 信 息 ；
3、更新 了 “第 四 节
基金 托 管人”中的 相 关 信 息 ；
4、更新 了 “第 五 节
相 关 服 务 机构 ”的 相 关 信 息 ；
5、更新 了 “第 八节
基金的投资”中基金投资 组 合 报告 为 本基金 2012年 3季度报告 的内
容 ；
6、更新 了 “第 九节
基金的 业绩 ”， 该 部 分 内容 均 按 有 关规 定 编 制 ，并经基金 托 管人 复 核 ；
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7、更新 了 “第二 十 节
对基金 份 额 持 有人的 服 务 ”的 相 关 内容。
8、更新 了 “第二 十 一 节
其 他应 披露 事 项 ”， 披露了 自 上 次 招募说明书 披露 以 来 涉 及 本
基金的 相 关 公 告 。
上 述 内容 仅 为 本更新招募说明书的摘要， 详 细 资 料须 以本更新招募说明书正文 所载 的内 容 为 准。 欲查 询 本更新招募说明书正文， 可 登 录 国泰基金管理有限公司 网站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一二 年十二月二十二日
