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银华深证 100 指数分级证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2012 年 第 2 号）
基 金管 理人 ：银 华基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中国 民生 银 行股 份有 限公 司
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重要提 示
本基金 经2010 年3 月16 日 中 国证券 监督 管理 委员 会证 监许可 【2010 】302 号文 核 准募集 。
本基金 的基 金合 同 已 于2010 年5月7日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资 于 本基金 没有 风险 。
证券投 资基 金 （以 下简 称 “基金” ） 是一 种长 期投 资工具， 其主 要功 能是 分 散投资， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资者 购 买基 金， 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失。
基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同类 型， 投资 者 投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承担 不同 程度的 风险 。 一般来 说 ， 基金的 收益 预期
越高， 投资 者 承 担的 风险 也越大 。
本基金 按照 份额 初始 面值1.00 元 发售， 在市 场 波 动等 因素的 影响 下， 基金 份额 净值可 能
低于初 始份 额面 值。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者 在 投资
本基金 前 ， 需 充分了 解本 基金的 产品 特性 ， 并 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包括 市场 风
险 、 管 理风 险、 流动 性风 险、 合 规 性 风险 、 操 作和 技术风 险 以 及本 基金 的特 定风险 （如 指数
化 投资 风险、 投资替 代风 险、跟 踪偏离 风险、 杠杆 机制风 险、折/ 溢价 交易风 险、 份 额配 对
转换业 务及 基金 份额 折算 等业务 办理 过程 中的 特有 风险等 ） 。 巨 额赎 回风 险是 开放式 基金 所
特有的 一种 风险 ， 即当 单个 开放 日 基金 的净 赎回 申请 超过 前 一开 放日 基金 总份 额的百 分之 十
时， 投 资者 将可 能无 法及 时赎回 持有 的全 部基 金份 额。
投资者 在进 行投 资决 策前 ， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书及 《基 金合 同》 ， 了解本 基
金的风 险收 益特 征， 并根 据自身 的投 资目 的、 投资 期限、 投资 经验 、 资 产状 况等判 断基 金是
否和 投 资者 的风 险承 受能 力相适 应。
基金管 理人 承诺 以 恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证本基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 本基 金的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 。 基 金管 理人 提醒 投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 做出 投资 决策后 ， 基 金运
营状况 与基 金净 值 变 化引 致的投 资风 险， 由 投 资者 自行负 担。
本招募说 明书 （更新） 摘要 所载内 容截 止日为2012 年11月7 日，有 关财务 数据 和净值 表
现截止 日为2012 年9 月30 日 ， 所披 露的 投资 组合 为2012年3季 度的 数据 （财 务数 据未经 审计 ） 。
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称 银华基 金管 理有 限公 司
住所 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦19 层
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城C2办 公楼15 层
法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001年5月28 日
批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号
组织形 式 有限责 任公 司 注册资 本 2亿元 人民 币
存续期 间 持续经 营 联系人 刘晓雅
电话 010-85186558 传真 010-58163027
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 基 金 字
[2001]7 号 文） 设立 的全 国 性资产 管理 公司 。 公 司注 册资本 为2 亿元 人民 币， 公 司的股 权结 构
为 西南 证券 股份 有限 公司 （出资 比例49％） 、 第一 创 业证券 股份 有限 公司 （出 资比例29％ ） 、
东北证 券股 份有 限公 司 （ 出资比 例21 ％） 及山 西海 鑫实业 股份 有限 公司 （出 资比例1％） 。 公
司的主 要业 务是 基金 募集 、 基 金销 售 、 资产 管理 及 中国证 监会 许可 的其 他业 务。 公司 注册 地
为广东 省深 圳市 。
公司治 理结 构完 善， 经营 运作规 范 ， 能 够切实 维护 基金投 资者 的利 益。 公司 董事会 下 设
“风险 控制委 员会” 和“ 薪酬与 提名委 员会”2个专 业委员 会，有 针对性 地研 究公司 在经营
管理和 基金 运作 中的 相关 情况 ， 制 定相 应的政 策 ， 并充分 发挥 独立 董事 的职 能， 切实 加强 对
公司运 作的 监督 。
公司监事 会由3 位监事 组成 ，主要负 责检 查公司 的财 务以及对 公司 董事、 高级 管理人 员
的行为 进行 监督 。
公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 ， 公司 根据 经营 运作 需要 设 置投 资管 理部 、 量化 投资部 、
研究部 、 市 场营 销部、 高端 客户部 、 国 际合 作与 产品 开发部 、 境 外投 资部、 特定 资产管 理部 、
交易管 理部、 固定 收益 部 、 养老 金业务 部、 运 作保 障部、 信 息技 术部、 公司 办公室、 人力 资
源部、 行政 财务 部、 深圳 管理部 、 监 察稽 核部 等 18 个职能 部门 ， 并 设有 北京 分公司 。 此 外，
公司还设 有 A 股基 金投资 决策委员 会、 境外投 资决 策委员会 、特 定资产 投资 决策委员 会 3
个投资 决策 委员 会， 分别 负责指 导基 金及 其他 投资 组合的 运作 ，确 定基 本的 投资策 略。
（二）主要人员情况
1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员
王珠林 先生 ： 董 事长 ， 经 济学博 士。 历任 甘肃 省职 工财经 学院 财会 系讲 师； 甘肃省 证券
公司 发 行部 经理 ； 中国 蓝星 化学 工业 总公司 处 长， 蓝星清 洗股 份有 限公 司 董 事副总 经理、董
事会秘 书 ， 蓝星 化工 新材 料股份 公司 筹备 组组 长 ； 西南证 券有 限责 任公 司副 总裁 ； 中 国银 河
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证券股 份有 限公 司副 总裁 ； 西南 证券 股份 有限 公司 董事、 总裁 。 此 外， 还 曾先 后 担任 中国 证
监会发 行审 核委 员会 委员 、 中国 证监 会上 市公 司并 购重组 审核 委员 会委 员、 中国证 券业 协会
投 行专 业委 员会 委员 、 盐 田港集 团外 部董 事、 国投 电力控 股股 份有 限公 司独 立董事 、 上海 城
投控股 股份 有限 公司 独立 董事等 职务 。 现任 银 华基 金管理 有限 公司 董事 长、 西南证 券股 份有
限公司 董事 、 财政部 资产 评估准 则委 员会 委员 、 重 庆市证 券期 货业 协会 会长 、 北 京大 学公 共
经济管 理研 究中 心研 究员 。
钱龙海 先生 ： 董 事， 经济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理； 佛 山证
券有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限 公 司党 委书 记、 董事 、 总裁 ， 兼 任第
一创业 投资 管理 有限 公司 董事长 、 第 一创 业摩 根大 通证券 有限 责任 公司 董事 。 还担 任中 国证
券业协 会第 五届 理事 会理 事， 中 国证 券业 协会 投资 银行业 务委 员会 第五 届副 主任委 员， 深圳
市证券 业协 会副 会长 。
矫正中 先生 ： 董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士 ， 中国 注册会 计师 。 曾 任吉 林省 财政厅 工交
企业财 务处副 处长（ 正处 级） ；吉 林省长 岭县 副县长 ；吉林 省财政 厅文教 行政 财务处 处长；
吉林省 财政 厅副 厅长 、 厅 长 兼吉林 省地 税局 局长 ； 吉 林 省政府 秘书 长兼 办公 厅主 任、 副 省长，
兼吉林 市代 市长 、书 记。 现任东 北证 券股 份有 限公 司董事 长、 党委 书记 。
周晓冬先 生： 董事， 金融MBA 、国际 商务 师。曾 任中 国南光进 出口 总公司 广东 分公司 总
经理 ； 上 海海 博鑫惠 国际 贸易有 限公 司董 事、 常务 副总经 理 。 现 任海鑫 钢铁 集团有 限公 司 董
事长助 理， 兼任 北京 惠宇 投资有 限公 司总 经理 。
王立新 先生 ： 董 事总 经理 ， 经济 学博 士。 历任 中国 工商银 行总 行科 员； 南方 证券股 份有
限公司 基金 部副 处长 ； 南 方基金 管理 有限 公司 研究 开发部 、 市场 拓展部 总监 ； 银 华基 金管 理
有限公 司总 经理 助理 、 副 总经理 、 代 总经 理 、 代 董事 长 。 现 任银 华基 金管 理有 限公司 总经 理 。
郑秉文 先生 ： 独 立董 事， 经济学 博士 后， 教授 ， 博 士生导 师。 曾任 中国 社会 科学院 培训
中心主 任， 院长 助理 ，副 院长。 现任 中国 社会 科学 院拉美 研究 所所 长。
王恬先 生： 独立 董事 ， 大 学学历 ， 高 级经 济师 。 曾 任中国 银行 深圳 分行 行长 ， 深圳 天骥
基金董 事， 中国 国际 财务 有限公 司（ 深圳 ）董 事长 ，首长 四方 （集 团） 有限 公司执 行董 事 。
现任南 方国 际租 赁有 限 公 司董事 、总 裁。
陆志芳 先生 ： 独 立董 事， 法律硕 士， 律师 。 曾 任对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任， 北京
仲裁委 员会 仲裁 员， 北京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 ， 海问 律师 事务所 律师 、 合
伙人。 现任 浩天 信和 律师 事务所 律师 、合 伙人 。
高歌女 士： 独立 董事 ， 法 律硕士 。 曾 任高 阳科 技控 股有限 公司 助理 总裁 ； 普 天系统 集成
公司副 总经 理； 新华 锦集 团副总 裁、 副董 事长 。现 任中国 民主 建国 会青 岛市 委员会 副主 委 、
全国青 联委 员、 中国 青年 企业家 协会 常务 理事 、新 华锦集 团副 董事 长。
周兰女 士 ： 监 事会主 席 ， 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生学 历。 曾任 北京建 材 研
究院财 务科 长； 北京 京放 经济发 展公 司计 财部 经理 ； 佛山 证券 有限 责任 公司 监事长 及风 险控
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制委员 会委 员。 现任 第一 创业证 券股份 有 限公 司监 事长及 风险 控制 委员 会委 员。
王宜四 先生 ： 监 事， 经济 学博士 。 曾 任中 国人 民银 行安徽 省分 行副 科长 ； 安 徽省证 券公
司深圳 营业部 及深圳 总部 总经理 ；华安 证券有 限责 任公司 副总裁 ； 北 方证券 有限责 任公司
总裁； 天风 证券 有限 责任 公司总 裁； 中国 建银 投资 证券有 限责 任公 司首 席运 营官 （ 副总 裁） 。
现任西 南证 券股 份有 限公 司副总 裁。
杜永军 先生 ： 监 事， 大专 学历。 曾任 五洲 大酒 店财 务部收 款主 管； 北京 赛特 饭店财 务部
收款主 管、 收款 主任 、 经 理助理 、 副 经理 、 经 理。 现任银 华基 金管 理有 限公 司行政 财务 部财
务主管 。
鲁颂宾 先生 ： 副 总经 理， 经济学 博士 。 曾 任中 国交 通进出 口总 公司 销售 经理 ； 中国 证监
会信息 监管 部主任 科员 ； 中国证 监会 办公 厅主 任科 员、 副 处长 、 处 长。 现 任银 华基金 管理 有
限公司 副总 经理 。
陆文俊 先生：副总经 理，经济学 学士。曾任君 安证券有限 责任公司人力 资源部行政 主
管、 交 易部 经理 ， 上 海华 创创投 管理 事务 所合 伙人 ， 富国 基金 管理 有限 公司 交易员 ， 东 吴证
券有限 责任 公司 投资 经理 、 资 产管 理部 副总经 理 ， 长信基 金管 理有 限责 任公 司研究 员 、 长 信
金利趋 势股 票型 证券 投资 基 金基 金经 理等 职。2008 年 6 月加 盟银 华基 金管 理 有限公 司， 曾
任公司 总经 理助 理 、A 股 基金投 资总 监 及 银华 成长 先锋混 合型 证券 投资 基金 基金经 理职务 ，
现任银 华基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 同时 兼任 银华 核心价 值优 选股 票型 证券 投资基 金 及 银
华和谐 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 职务。
封树标 先生 ： 副 总经 理， 工学硕 士。 曾任 国信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研究
所副所 长 、 平 安证券 资产 管理事 业部 总经 理、 平安 大华基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 广 发
基金机构投 资部总 经理等 职。2011 年3月 加盟银华 基 金管理有限 公司， 曾担任 公司总经理 助
理 职务 ， 现 任 银 华基 金管 理有限 公司 副总 经理 ， 同 时兼任 公司 特定 资产 管理 业务 投 资经 理 职
务 。
周毅先 生： 副总 经理 ， 硕 士学位 。 曾 任美 国普 华永 道金融 服务 部部 门经 理、 巴克莱 银行
量化分析 部副 总裁及 巴克 莱亚太有 限公 司副董 事等 职。2009 年9 月 加盟 银华基 金管理有 限公
司，曾担 任银华全球核心 优选证券投资基金、银华 沪深300指数证券投资基金 （LOF ）及银
华抗通 胀主 题证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经 理职 务和 公司总 经理 助理 职务 。 现 任 银华 基金 管
理有限 公司 副总 经理 ， 兼 任公司 量化 投资 总监 、 量 化投资 部总 监以 及境 外投 资部总 监 ， 并 同
时兼任 银华 深证100 指 数 分 级证券 投资 基金 基金 经理 职务。
凌宇翔 先生 ： 督 察长 ， 工 商管理 硕士 。 曾 任机 械工 业部主 任科 员； 重庆 国际 信托投 资公
司研发 中心 部门 经理 ； 西 南证券 有限 责任 公司 基金 管理部 总经 理。 现任 银华 基金管 理有 限公
司督察 长。
2. 本基 金基 金经 理
周毅先 生 ： 详见 主要 人员 情况。
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本基金 历任 基金 经理 ：
路志刚 先生 ， 管 理本 基金 时间为2010 年5 月7日至2010 年9月20日。
3.A股 基金 投资 决策 委员 会 成员
委员会 主席 ：王 立新
委员会 副主 席： 陆文 俊
委员： 封树 标、 周毅 、王 华、 姜 永康 、金 斌 、 郭建 兴
王立新 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
陆文俊 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
封树标 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
周毅先 生： 详见 主要 人员 情况。
王华先 生 ， 硕 士学位 ， 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公
司。2000 年10 月加盟 银华 基金管理 有限 公司（ 筹） ， 先后在研 究策 划部、 基金 经理部工 作，
曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 基金 经理 。 现 任银华 富裕 主题
股票型 证券 投资 基金 基金 经理、 公司 总经 理助 理、 投资管 理部 总监 及A 股基 金 投资总 监。
姜永康 先生 ， 硕士 学位 。2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保险 （集 团） 股 份有 限公司 ，
历任研究 员、 组合经 理 等 职。2005 年9月 加盟 银华基 金管理有 限公 司， 曾 任养 老金管理 部投
资经理 职务 。 曾担 任银 华货 币市场 证券 投资 基金 基金 经理 。 现 任银 华保 本增 值证 券投资 基金 、
银华增 强收 益债 券型 证券 投资基 金以 及银 华永 祥保 本混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 同时 兼
任公司 固定 收益 部总 监及 固定收 益基 金投 资总 监。
金斌先生 ，硕 士学位 。曾 在国泰君 安证 券股份 有限 公司从事 行业 研究工 作。2004 年8 月
加盟银 华基 金管 理有 限公 司， 历 任行 业研 究员、 基金 经理助 理、 研究 主管 及研 究 部总监 等职 。
现任银 华优 势企 业证 券投 资基金 及银 华中 小盘 精选 股票型 证券 投资 基金 基金 经理。
郭建兴 先生 ， 学 士学 位。 曾在山 西证 券股 份有 限公 司 （原 山西 证券 有限 责任 公司） 从事
证券自 营业 务工 作， 历任 交易主 管 、 总 经理助 理兼 监理等 职 ； 并 曾就职 于华 商基金 管理 有 限
公司投资 管理 部，曾 担任 华商领先 企业 混合型 证券 投资基金 基金 经理职 务。2011 年4月 加盟
银华基 金管 理有 限公 司， 现任银 华优 质增 长股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。
4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
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二 、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 民生 银行 股份 有限公 司 （ 以下 简称 “中 国民生 银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
成立时 间：1996 年2 月7 日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字 ［2004］101 号
组织形 式： 股份 有限 公司 （上市 ）
注册资 本：26,714,732,987 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
电话：010-58560666
联系人 ：关 悦
中国民 生银 行 于1996 年1 月12 日在 北京 正式 成立 ， 是我国 首家 主要 由非 公有 制企业 入
股的全 国性 股份 制商 业银 行， 同 时又 是严 格按 照 《 公司法 》 和 《商 业银 行法 》 建立 的规 范的
股份制 金融 企业 。 多 种经 济成份 在中 国金 融业 的涉 足和实 现规 范的 现代 企业 制度， 使中 国 民
生银行 有别 于国 有银 行和 其他商 业银 行 ， 而为 国内 外经济 界 、 金 融界所 关注 。 中 国民 生银 行
成立十五 年 来， 业务 不断 拓展， 规模 不断 扩大 ，效 益逐年 递增 ，并 保持 了良 好的资 产 质 量 。
2000 年12 月19 日 ， 中 国民 生银行A 股 股票 （600016 ） 在上海 证券 交易 所挂 牌上 市。 2003
年3 月18 日， 中国 民生 银 行 40 亿可 转换 公司 债券 在 上交所 正式 挂牌 交易 。2004 年11 月 8
日，中 国民 生银 行通 过银 行间债 券市 场成 功发 行了 58 亿元 人民 币次 级债 券， 成为中 国第 一
家在全 国银 行间 债券 市场 成功私 募发 行次 级债 券的 商业银 行。2005 年 10 月 26 日， 民生 银
行 成功 完成 股权 分置 改革 ， 成为 国内 首家 完成 股权 分置改 革的 商业 银行 ， 为 中国资 本市 场股
权分置 改革 提供 了成 功范 例。
中国民 生银 行自 上市 以来 ， 按照 “团 结奋 进， 开拓 创新， 培育 人才 ； 严 格管 理， 规 范行
为， 敬 业守 法； 讲究 质量 ， 提高 效益 ， 健 康发 展 ” 的经营 发展 方针 ， 在 改革 发展与 管理 等方
面进行 了有 益探 索， 先后 推出了 “大 集中 ”科 技平 台、 “ 两率 ”考 核机 制、 “ 三卡 ”工程、
独立评 审制 度 、 八大 基础 管理系 统 、 集 中处理 商业 模式及 事业 部改 革等 制度 创新 ， 实 现了 低
风险、 快增 长、 高效 益的 战略目 标， 树立 了充 满生 机与活 力的 崭新 的商 业银 行形象 。
中国民 生银 行在 “20 06 民 营上市 公 司 100 强 ”中 位 列第一 名， 并在 市值 、社 会贡献 两
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项分榜 单中 名列 第一 。
在《福 布斯 》中 文版 评选 的 “20 06 中国 顶尖 企业 十 强榜 ” 上， 民生 银行 位列 第七名 。
2007 年 10 月 ，中 国民 生 银行通 过 了 SAI 国 际组 织 颁布 的 SA8000 体 系认 证（ 即企业 社
会责任 管理 体系 ） ， 成为 中 国金融 界第 一家 通过 该项 认证的 商业 银行 。
2007 年 11 月， 民生 银行 获得 2007 第 一财 经金 融品 牌价值 榜十 佳中 资银 行称 号，同 时
荣获《21 世纪 经济 报道 》 等机构 评选 的 “ 最佳 贸易 融资银 行奖 ”。
2007 年12 月， 民生 银行 荣 获 《 福布 斯》 颁发 的第三届 “亚 太地 区最 大规 模上 市企 业 50
强 ”奖 项。
2008 年7 月， 民生 银行 荣 获 “20 08 年中 国最 具生 命 力百强 企业 ”第 三名
在《2008 中国 商业 银行 竞 争力评 价报 告》 中民 生银 行核心 竞争 力排 名 第 6 位 ，在公 司
治理和 流程 银行 两个 单项 评价中 位列 第一 。
2009 年6 月， 民 生银 行在 “200 9 年中 国本 土银 行 网站竞 争力 评测 活动 ”中获 2009 年
中国本 土银 行网 站 “ 最佳 服务质 量奖 ”。
2009 年9 月， 在大 连召 开的 第二届 中国 中小 企业 融资 论坛上 ， 中 国民 生银 行被 评 为 “2009
中国中 小企业 金融服 务十 佳机构” 。 在“ 第十 届中国 优秀财 经证券 网站 评 选” 中，民 生银 行
荣膺“ 最佳 安全 性能 奖” 和“2009 年度 最佳 银行 网 站”两 项大 奖。
2009 年11 月 21 日 ， 在 第 四届 “21 世纪 亚洲 金融 年 会” 上， 民生 银行 被评 为 “2009 年 · 亚
洲最佳 风险 管理 银行 ” 。
2009 年12 月1 日， 中国 民生银 行获 得了 “2008 年 度中国 上市 公司 百强 榜 第13 名” 。
2009 年12 月9 日, 在由 《 理财周 报》 主办 的 “2009 年第二 届最 受尊 敬银 行评 选暨 2009
年第三届 中国 最佳银 行理 财产品评 选” 中，民 生银 行获得了 “2009 年 中国最 受尊敬银 行” 、
“最佳 服务 私人 银行 ” 、 “2009 年 最佳 零售 银行 ”多 个奖项 。
2010 年2 月3 日， 在“ 卓越 2009 年 度金 融理 财排 行 榜 ” 评选 活动 中 ， 中 国民 生银行 一
流的电 子银 行产 品和 服务 获得了 专业 评测 公司 、网 友和专 家的 一致 好评 ，荣 获卓越 2009 年
度金融 理财 排行 榜 “ 十佳 电子银 行 ” 奖。
2010 年 5 月 20 日，在 2010 年 英国 《金 融时 报》 中 国银行 业成 就奖 颁奖 典礼 上，中 国
民生银 行从 众多 竞争 者中 脱颖而 出， 荣获 “最 佳贸 易金融 银行 奖 ” 。
2010 年10 月， 在 经济 观察 报主办 的 “ 200 9 年 度中 国 最佳银 行评 选 ” 中， 民生 银行获得
评委会 奖—— “ 中国 银行 业十年 改革 创新 奖 ” 。 这 一奖项 是评 委会 为表 彰在 公司治 理、 激励
机制、 风险 管理 、 产 品创 新、 管 理架 构、 商业 模式 六个方 面创 新表 现卓 著的 银行 而 特别 设立
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的。
2010 年 12 月 1 日 ，在 《 亚洲货 币》 杂志(Asiamoney) 公布 的年 度最 佳公 司治 理票选 结
果中， 民生 银行 在中 国区 组别中 获得 最高 票数 ，成 为年度 中国 区最 佳公 司治 理企业 。
2011 年6 月22 日， 在由 《 理财周 报 》 主 办的 “ 201 1 中国上 市 公 司最 佳董 事会 价值管 理
论坛 ” 上， 民生 银 行 荣获 “201 1 中 国主 板上 市公 司 最佳董 事 会10 强” 。
2011 年 7 月 9 日 ，在 《 华夏时 报》 、北 京大 学中 国 企业法 律风 险管 理研 究中 心主办 的
“2011 中国 上市 公司 风险 管理高 峰论 坛 ” 上， 民生 银行荣获 “ 2011 金盾 奖－ 中国上 市公 司
最佳信 息披 露奖 ”。
2011 年9 月20 日， 民 生银 行 凭借 在投 资者 关系 管理 方面的 诸多 创新 做法 和成 绩， 在 第
十三届 投资 者关 系全 球排 名（IR Global Rankings, IRGR ） 颁奖 典礼 上， 以中 国区第 二名 获
得中国 投资 者关 系大 奖（ 香港上 市公 司） 优秀 奖。
2011 年12 月， 在 由 中国 金 融认证 中心 （CFCA ） 联 合 近40 家成 员行 共同 举办 的 2011 中
国电子 银行 年会 上， 民生 银行荣获 “ 2011 年中 国网 上银行 最佳 网银 安全 奖 ” 。这是 继 2009
年、2010 年 荣获 “ 中国网 上银行最 佳网 银安全 奖 ” 后，民生 银行 第三次 获此 殊荣，是 第三
方权威 安全 认证 机构 对民 生银行 网上 银行 安全 性的 高度肯 定。
2 、主 要人 员情 况
刘湣棠 ： 男 ， 高 级经 济师 。 资产 托管 部经 理。 曾任 职于中 国人 民银 行深 圳分 行， 工 商银
行深圳 分行 ，中 国民 生银 行深圳 、广 州分 行及 香港 代表处 ；历 任人 民银 行深 圳分行 信贷 员 、
信贷科 副科 长 ， 工商 银行 深圳分 行营 业部 信贷 科长 、 秘 书科 长和 办事处 主任 ， 中 国民 生银 行
深圳分 行信 贷部 总经 理， 振业支 行行 长和 分行 营业 部总经 理， 广州 分行 副行 长、 行 长、 香港
代表处 首席 代表 。在 银行 系统工 作三 十年 ，具 有丰 富的商 业银 行从 业经 历和 管理工 作经 验 ，
同时具 备广 阔的 海外 视野 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
中国民 生银 行股 份有 限公 司 于2004 年 7 月 9 日 获得 基金托 管资 格， 成为 《中 华人民 共
和国证 券投 资基 金法 》 颁布 后首家 获批 从事 基金 托管 业务的 银行 。 为了 更好 地发 挥后发 优势 ，
大力发 展托 管业 务 ， 中 国民 生银行 股份 有限 公司 资产 托管部 从成 立伊 始就 本着 充分保 护基 金
持有人 的利 益 、 为客 户提 供高品 质托 管服 务的 原则 ， 高起 点地 建立 系统 、 完 善制度 、 组 织人
员。 资 产托 管部 目前 共有 员工 52 人， 平均 年 龄33 岁，100% 员 工拥 有大 学本 科以上 学历 ，80%
以上员 工具 有硕 士以 上文 凭。 基 金业 务人 员100% 都 具有基 金从 业资 格。 截止 到 2012 年9 月
30 日， 本行 共托 管基 金 16 只， 分 别为 天治 品质 优选 混合型 证券 投资 基金 、 融 通易支 付货 币
10
市场证 券投 资基 金、 东方 精选混 合型 开放 式证 券投 资基金 、 天治 天得利 货币 市场基 金 、 东 方
金 账簿 货币 市场 基金 、 长信 增利动 态策 略证 券投 资基 金、 华商 领先 企业 混合 型证 券投资 基金 、
银华深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 、 华 商策 略精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 光 大保
德 信 信 用 添 益债 券 型 证 券投 资 基 金 、 工银 瑞 信 添 颐债 券 型 证 券 投资 基 金 、 建信 深 证 基 本面
60 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金 、 建 信深 证基 本 面 60 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 联
接基金 、 国 投瑞 银瑞 源保 本混合 型证 券投 资基 金、 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金 和建
信转债 增强 债券 型证 券投 资基金 。托 管基 金资 产净值 为 420.93 亿 元。
三 、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销 机构
（1） 银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn
全国统 一客 户服 务电 话 400-678-3333
（2） 银华 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心
地址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层
电话 0755-83515002 传真 0755-83515082
联系人 饶艳艳
2. 代销 机构
① 场外 代销 机构
（1） 中国 民生 银行 股份 有 限公司(简 称： 中国 民生 银 行)
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍
客服电 话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址 中国北 京复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清
客服电 话 95588 网址 www.icbc.com.cn
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 肖钢
客服电 话 95566 网址 www.boc.cn
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
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注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 王洪章
客服电 话 95533 网址 www.ccb.com
（5） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良
客服电 话 95599 网址 www.abchina.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 傅育宁 联系 人 邓炯鹏
客服电 话 95555 网址 www.cmbchina.com
（7） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建
客服电 话 95577 网址 www.hxb.com.cn
（8） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 中国深 圳市 深南 中 路 1099 号
法定代 表人 孙建一 联系人 张青
客服电 话 95511-3 网址 http://bank.pingan.com/
（9） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁
客服电 话 95595 网址 www.cebbank.com
（10） 中国 邮政 储蓄 银行 有限责 任公 司
注册地 址 北京市 西城 区宣 武门 西大 街 131 号
法定代 表人 刘安东
客服电 话 95580 网址 www.psbc.com
（11） 交通 银行 股份 有限 公司
注册地 址 上海 市 浦东 新区 银城 中 路188 号
法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕
客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com
（12） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址 东莞市 运河 东一 路193 号
法定代 表人 廖玉林
客服电 话
0769-96228 、
0769-22118118
网址 www.dongguanbank.cn
（13） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路700 号
12
法定代 表人 陆华裕 联系 人 胡技勋
客服电 话
96528 ， 上 海 、 北京 地
区962528
网址 www.nbcb.com.cn
（14） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
客服电 话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn
（15） 杭州 银行 股份 有限 公司
注册地 址 杭州市 庆春 路46 号杭 州银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
客服电 话
0571-96523 、
400-8888-508
网址 www.hzbank.com.cn
（16） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
法定代 表人 吉晓辉
客服电 话 95528 网址 www.spdb.com.cn
（17） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8号 富华 大厦C 座
法定代 表人 田国立 联系人 丰靖
客服电 话 95558 网址 http://bank.ecitic.com
（18） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路8 号15-20 楼、22-27楼
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
客服电 话 021－962999 网址 www.srcb.com
（19） 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 新华 北路8 号
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
客服电 话 96518 网址 www.uccb.com.cn
（20） 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址 广州市 越秀 区东 风东 路 713 号
法定代 表人 董建岳
客服电 话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn
（21） 重庆 银行 股份 有限 公司
注册地 址 重庆市 渝中 区邹 容路153 号
13
法定代 表人 马千真 联系人 孔文超
客服电 话
96899 （ 重 庆 地 区 ） ；
400-709-6899 （ 其 他
地区）
网址 www.cqcbank.com
（22） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A层
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
客服电 话 95558 网址 www.citics.com
（23） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址 青岛市 崂山 区苗 岭路29号 澳柯玛 大厦15层（1507-1510 室）
法定代 表人 张智河 联系人 吴忠超
客服电 话 0532-96577 网址 www.zxwt.com.cn
（24） 中信 建 投 证券 股份 有限公司
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立路66号4 号楼
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
（25） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗路12号 中民时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 刘学民
客服电 话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com
（26） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址 长春市 自由 大路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
客服电 话
400-600-0686
；
0431-85096733
网址 www.nesc.cn
（27） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广场8楼
法定代 表人 杨宇翔
客服电 话 95511-8 网址 http://www.pingan.com
（28） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址 福州市 湖东 路268 号
法定代 表人 兰荣
14
客服电 话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
（29） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址 江苏省 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善
客服电 话 95597 网址 www.htsc.com.cn
（30） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 商城 路618 号
法定代 表人 万建华
客服电 话 400-8888-666 网址 www.gtja.com
（31） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
（32） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址 广州市 天河 北路183-187 号 大都会 广场43楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
网址 http://www.gf.com.cn
（33） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn
（34） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路198 号 新南 城商 务中 心A栋11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
客服电 话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com
（35） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38 －45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
客服电 话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
（36） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦39 层
15
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
客服电 话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com
（37） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址 上海市 静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨
客服电 话
10108998 ； 95525 ；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
（38） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址 上海市 淮海 中路98号
法定代 表人 王开国 联系人 李笑鸣
客服电 话 95553 ；400-888-8001 网址 www.htsec.com
（39） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址 成都市 青羊 区东 城根 上 街95 号
法定代 表人 冉云 联系人 刘一宏
客服电 话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn
（40） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址 海南省 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 层
法定代 表人 陆涛
客服电 话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
（41） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
客服电 话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
（42） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 储晓明
客服电 话 95523 ；400-889-5523 网址 www.sywg.com
（43） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址 重庆市 江北 区桥 北苑8号
法定代 表人 余维佳
客服电 话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
（44） 渤海 证券 股份 有限 公司
16
注册地 址 天津市 经济 技术 开发 区第 二大街42号 写字 楼101 室
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
客服电 话 400-6515-988 网址 http://www.bhzq.com
（45） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
客服电 话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
（46） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18-19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 梁旭
客服电 话
400-888-8588 （ 免 长
途费）
网址 http://www.longone.com.cn
（47）东 莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址 东莞市 莞城 可园 南路1号
法定代 表人 张运勇
客服电 话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn
（48） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址 上海市 普陀 区曹 杨路510 号 南半幢9楼
法定代 表人 姚文平
客服电 话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn
（49） 财通 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 杭州市 杭大 路15 号嘉 华国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁
客服电 话
0571-96336 ，962336
（上海 地区 ）
网址 www.ctsec.com
（50） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道588 号 恒鑫 大厦 主楼19 、20楼
法定代 表人 沈强 联系人 周妍
客服电 话 96598 网址 www.bigsun.com.cn
（51） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
17
客服电 话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
（52） 中原 证券 股份 有限 公司
注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳 、耿 铭
客服电 话
967218 ；
400-813-9666
网址 www.ccnew.com
（53） 南京 证券 有限 责任 公司
注册地 址 江苏省 南京 市大 钟亭8号
法定代 表人 张华东 联系人 李铮
客服电 话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn
（54） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址 上海市 中山 南路318 号2号楼22-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
客服电 话 95503 网址 www.dfzq.com.cn
（55） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址 苏州工 业园 区翠 园路181 号 商旅大 厦
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
客服电 话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn
（56） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层
法定代 表人 常喆
客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
（57） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
客服电 话 400-666-1618 网址 www.i618.com.cn
（58） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址 上海市 西藏 中路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
客服电 话
400-891-8918 ；
021-962518
网址 http://www.962518.com
（59） 安信 证券 股份 有限 公司
18
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元
法定代 表人 牛冠兴
客服电 话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
（60） 中航 证券 有限 公司
注册地 址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号 国际 金融 大厦A 座41楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
客服电 话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
（61） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 祝丽萍
客服电 话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
（62） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17层
法定代 表人 黄耀华
客服电 话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
（63） 大同 证券 经纪 有限 责任公 司
注册地 址 山西省 大同 市大 北街13号
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
客服电 话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
（64） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华东 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
客服电 话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn
（65） 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址 广州市 中山 二路18号 广东 电信广 场36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
客服电 话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn
（66） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址 山东省 济南 市经 七路86号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
客服电 话 95538 网址 www.qlzq.com.cn
19
（67） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址
深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层
及第04 层01 、02 、03 、05 、11、12、13、15、16、18 、19 、20 、21 、
22、23 单元
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
客服电 话 4006-008-008 网址 www.china-invs.cn
（68） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路2 段 华侨国 际大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰
客服电 话 95571 网址 http://www.foundersc.com
（69） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层
法定代 表人 刘弘
客服电 话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
（70） 江海 证券 有限 公司
注册地 址 哈尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
（71） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址 上海市 世纪 大道1600 号32 楼
法定代 表人 郭林 联系人 戴莉丽
网址 www.ajzq.com
（72） 厦门 证券 有限 公司
注册地 址 厦门市 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 赵钦
客服电 话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn
（73） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址 北京市 建国 门外 大街1号 国 贸大厦2座27 层及28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 马强
客服电 话
010-85679238 ；
010-85679169
网址 www.ciccs.com.cn
（74） 华宝 证券 有限 责任 公司
20
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道100 号57 层
法定代 表人 陈林
客服电 话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
（75) 广州 证券 有限 责任 公 司
注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州国 际金 融中 心主 塔19 层、20 层
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
客服电 话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn
（76） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 、8层
法定代 表人 黄金琳
客服电 话
96326 （福 建省 外请 先
拨0591 ）
网址 www.hfzq.com.cn
（77） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址 北京市 西城 区金 融街19号 富凯大 厦B 座701
法定代 表人 林义相 联系人 林爽
客服电 话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
（78） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
（79） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址 甘肃省 兰州 市静 宁路308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
客服电 话 96668 、4006898888 网址 www.hlzqgs.com
（80） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址 西安市 东新 街232 号 陕西 信 托大厦16-17 层
法定代 表人 刘建武 联系人 冯萍
客服电 话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
（81） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42层
法定代 表人 卢长才
网址 www.csco.com.cn
21
（82） 红塔 证券 股份 有限 公司
注册地 址 云南省 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼
法定代 表人 况雨林 联系人 高国泽
客服电 话 0871-3577930 网址 www.hongtastock.com
（83） 浙商 证券 股份 有限 公司
注册地 址 浙江省 杭州 市杭 大路1号 黄 龙世纪 广场A6/7
法定代 表人 吴承根
客服电 话 0571-967777 网址 www.stocke.com.cn
（84） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园路2号 高科 大 厦4楼
法定代 表人 余磊 联系人 翟璟
客服电 话
028-86711410 ；
027-87618882
网址 www.tfzq.com
（85） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
注册地 址 西藏自 治区 拉萨 市北 京中 路101 号
法定代 表人 贾绍君 联系人 王钧
客服电 话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com
(86) 华融 证券 股份 有限 公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号
法定代 表人 宋德清 联系人 陶颖
客服电 话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn
（87） 英大 证券 有限 责任 公司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦30、31层
法定代 表人 赵文安
客服电 话 4000-188-688 网址 www.ydsc.com.cn
（88） 国开 证券 有限 责任 公司
注册地 址 北京市 朝阳 区安 华外 馆斜 街甲1 号泰 利明 苑写 字楼A 座二区4层
法定代 表人 黎维彬 联系人 朱瑜
客服电 话 010-51789309 网址 www.gkzq.com.cn
（89） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18号
法定代 表人 孔佑杰 联系人 文思婷
22
客服电 话 400-660-9839 网址 http://www.rxzq.com.cn
（90） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址 大连市 中山 区人 民路24号
法定代 表人 张智河 联系人 谢立军
客服电 话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn
（91） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号（江 信国 际金 融大 厦）
法定代 表人 曾小普 联系人 陈明
客服电 话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com
基金管 理人 可根 据《 中华 人民共 和国 证 券 投资 基金 法》、 《证 券投 资基 金运 作管理 办
法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 和 基金 合同 等的规 定， 选择 其他 符合 要求的 机构 代理
销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
②场内 代销 机构
具有基 金代 销业 务资 格的 深圳证 券交 易所 会员 单位 （具体 名单 可在 深交 所网 站查询 ） 。
基金管 理人 可根 据《 基金 法》、 《运 作办 法》 、《 销售办 法》 和《 基金 合同 》等的 规
定，选 择其 他符 合要 求的 机构代 理销 售本 基金 ，并 及时履 行公 告义 务。
（二）注册登记机构
名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住所及 办公 地址 北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
法定代 表人 金颖 联系人 崔巍
电话 010-66210988 ， 010-59378888 传真 010-66210938
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所及 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 韩炯
联系人 黎明
电话 021-31358666
传真 021-31358600
经办律 师 吕红、 黎明
（四）会计师事务所 及经 办注册会计师
名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
办公地 址
北京市 东城 区东 长安 街1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大楼 （即 东 3
办公楼 ）16 层
执行事 务人 吴港平 联系人 王珊珊
23
电话 010-58153280 ；010-58152145 传真 010-85188298
经办注 册会 计师 李慧民 、王 珊珊
注： 安永华明 会计师事 务所进 行了本土 化转制， 即从原 有的中外 合作会计 师事务 所转
制成为 特殊 普通 合伙 企业 ，名称 变更 为 安 永华 明会 计师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 。
四 、基金的 名称
本基金 名称 ： 银 华深 证100 指数分 级证 券投 资基 金
五、 基金 的类型
股票型 基金
六、 基金的运作方式
契约型 开放 式
七、基金的 投资目标
本基金 运用 指数 化投 资方 式， 力争 将本 基金 的 净 值增 长率 与 业绩 比较 基准 之间 的 日均 跟
踪偏离 度的 绝对 值控制 在 0.35% 以内 ，年 跟踪 误差 控 制在 4%以内 ， 以实 现对 深 证 100 指数
的有效 跟踪 ，分 享中 国经 济的持 续、 稳定 增长 的成 果 ，实 现基 金资 产的 长期 增值 。
八、基金的 投资范围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ，包 括深 证 100 指数 的成 份股 、备 选成份 股 、
新股（ 首次公开 发行 或增 发） 、债 券、 债 券回 购 以及 法律法 规或监 管机构 允许 本基金 投资的
其它金融 工具 。本基 金投 资于股票 的资 产占基 金资 产的比例 为 90% －95% ，其中 投资于 深证
100 指 数成 份股 和备 选成 份股的 资产 不低 于股 票资 产的 90%。现 金、 债券 资产 及中国 证监 会
允许基 金投 资的 其他 证券 品种占 基金 资产 比例 为 5% －10% （ 其中 权 证资 产占 基 金资产 比例 为
0-3%， 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净 值 5%）。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
九、基金的 投资策略
本基金采 用完 全复制 法， 按照成份 股在 深证100 指数 中的 组成 及其 基准权 重构 建股票 投
资组合， 以拟 合、跟 踪深证100 指 数的收 益表 现 ， 并 根据标的 指数 成份股 及其 权重的变 动而
进行相 应调 整 。
24
当预期 成份 股发 生调 整， 成份股 发生 配股 、 增 发、 分红等 行为 ， 以 及因 基金 的申购 和赎
回对本基 金跟 踪 深证100 指 数的效果 可能 带来影 响， 导致无法 有效 复制和 跟踪 标的指数 时，
基金管 理人 可以 根据 市场 情况 ， 采 取合 理措施 ， 在 合理期 限内 进行 适当 的处 理和调 整 ， 以 力
争使跟 踪误 差控 制在 限定 的范围 之内 。
1. 资产 配置 策略
本基金管理人主要按 照深 证100 指 数 的 成 份 股组 成 及其 权 重 构 建 股 票 投 资组 合,并根据
指数成 份股 及其 权重 的变 动而进 行相 应调 整 。 本 基金 投资于 股票 的资 产占 基金 资产的 比例 为
90% －95% ，其中 投资 于深 证100 指数成 份股和 备选 成份股的 资产 不低于 股票 资产的90%。现
金、债券 资产 及中国 证监 会允许基 金投 资的其 他证 券品种占 基金 资产比 例为5% －10%（ 其中
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值5% ） 。 基 金管 理人 将综合 考虑 市
场情况 、基 金资 产的 流动 性要求 等因 素确 定各 类资 产的具 体配 置比 例。
2. 股票 投资 组合 构建
（1） 组合 构建 原则
本基金通 过完 全复制 指数 的方法， 根据 深证100 指数 成份股 组 成及 其 基准 权重 构建股 票
投资组 合。
（2） 组合 构建 方法
本基金 采用 完全 复制 法， 按照成 份股 在深证 100 指 数中 的 基准 权重 构建 股票 投资组 合 。
当 预期 成份 股发 生调 整， 成份股 发生 配股 、 增 发、 分红等 行为 ， 以 及 因 基金 的申购 和赎 回对
本基金 跟踪 深证 100 指数 的效果 可能 带来 影响 ， 导 致无法 有效 复制 和跟 踪标 的指数 时， 基金
管理人 可以 根据 市场 情况 ， 采 取合 理措 施， 在合 理 期限内 进行 适当 的处 理和 调整 ， 以 力争 使
跟踪误 差控 制在 限定 的范 围之内 。
（3） 组合 调整
本基金所 构建 的股票 投资 组合原则 上根 据 深证100指 数成份股 组成 及其权 重的 变动而 进
行相应 调整 。 同 时， 本基 金还将 根据 法律 法规 和 《 基金合 同》 中的 投资 比例 限制、 申购 赎回
变动情 况 、 股 票增发 因素 等变化 ， 对股 票投资 组合 进行实 时调 整 ， 以 力 争实 现 基金 净值 增 长
率与深证100 指 数收 益率 之 间的高 度正 相关 和跟 踪误 差最小 化。
基金管理 人应 当自 《 基金 合同》 生 效之 日起6 个 月内 使本基金 的股 票投资 组合 比例符 合
《基金 合同 》 的 约定 。
①定期 调整
根据深证100 指 数的 调整 规 则和备 选股 票的 预期 ，对 股票投 资组 合及 时进 行调 整。
25
②临时 调整
A.当上 市公 司发 生增 发、 配股等 影响 成份 股在 指数 中权重 的行 为时 ， 本 基金 将根据 各成
份股的 权重 变化 及时 调整 股票投 资组 合；
B.根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪深证
100指数；
C ． 根据 法律、 法规 的规 定， 成份股 在深证100 指 数中 的 权重因 其它 原因 发生 相应 变化的 ，
本基金 将做 相应 调整 ，以 保持基 金资 产中 该成 份股 的权重 同指 数一 致。
③其他 调整
针对我 国证 券市 场新 股发 行制度 的特 点， 本基 金将 参与一 级市 场新 股认 购， 认购的 非 成
份股将 在规 定持 有期 之后 的一定 时间 以内 卖出 。
（4） 投资 绩效 评估
在正常 市场 情况 下， 本基 金力争 年跟 踪误 差不 超 过 4% 。如 因指 数编 制规 则调 整或其 他
因 素 导 致 跟 踪误 差 超 过 上述 范 围 ， 基 金管 理 人 应 采取 合 理 措 施 避免 跟 踪 跟 踪误 差 进 一 步扩
大 。
十、 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准 为 95％× 深 证 100 价格 指 数 收益率 ＋5% ×商 业银 行活 期存款 利
率（税 后） 。由 于本 基金 的 投资标 的为 深证 100 价格 指数， 且本 基金 现金 或者 到期日 在一 年
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净 值5%， 因此， 本基 金将业 绩比 较基 准定 为 95 ％×深 证100
价格 指 数收 益率 ＋5% ×商 业银行 活期 存款 利率 （税 后） 。
该业绩 比较 基准 目前 能够 忠实地 反映 本基 金的 风险 收益特 征 。 如 果今 后法 律法 规发生 变
化， 或者 有更 权威的 、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 ， 或者 是市 场上出 现更 加适
合用于 本基 金的 业绩 基准 的股票 指数 时， 本基 金可 以变更 业绩 比较 基准 ， 但 应与托 管人 协商
一致， 并在 履行 适当 程序 后报中 国证 监会 备案 ，以 及在中 国证 监会 指定 的媒 体上及 时 公 告 。
十 一、风险收益特征
本基金 为完全 复 制指 数的 股票型 基金 ， 具有 较 高风 险、较 高 预期 收益的 特征 ， 其 预期 风
险和预 期收 益高 于货 币市 场基金 、 债 券型 基金 和混 合型基 金。 从本 基金 所分 离的两 类基 金份
额来看 ， 银 华稳 进份 额具有 低风 险、 收益 相对 稳定 的特征 ； 银 华锐 进份 额具有 高风 险、 高预
期收益 的特 征 。
十 二、投资组合报告
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基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定复 核了 本报 告中 的财务 指
标、 净值 表现 和投资 组合 报告等 内容 ， 保证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重 大
遗漏。
本投资 组合 报告 所 载 数据 截至 2012 年 9 月 30 日 （ 财务数 据未 经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 11,827,497,506.90 94.09
其中： 股票 11,827,497,506.90 94.09
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 670,487,218.73 5.33
6 其他资 产 72,171,128.46 0.57
7 合计 12,570,155,854.09 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末指数投资按 行业分类的股票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 82,716,688.70 0.66
B 采掘业 846,171,458.17 6.77
C 制造业 6,924,746,793.72 55.39
C0 食品、 饮料 1,689,947,585.81 13.52
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 22,239,496.29 0.18
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 401,599,700.36 3.21
C5 电子 504,745,210.69 4.04
C6 金属、 非金 属 1,408,057,006.81 11.26
C7 机械、 设备 、仪 表 2,217,436,098.56 17.74
C8 医药、 生物 制品 680,721,695.20 5.44
27
C99 其他制 造业 - -
D
电力、 煤气 及水 的生 产和 供
应业
94,166,908.32 0.75
E 建筑业 101,276,659.00 0.81
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 256,369,371.70 2.05
H 批发和 零售 贸易 411,106,334.50 3.29
I 金融、 保险 业 1,152,922,352.25 9.22
J 房地产 业 1,286,530,476.97 10.29
K 社会服 务业 272,706,395.90 2.18
L 传播与 文化 产业 153,378,402.92 1.23
M 综合类 245,405,664.75 1.96
合计 11,827,497,506.90 94.60
2.2 报告期末积极投资按 行业分类的股票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资股 票。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
3.1 报告期末指数投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000002 万
科Ａ 93,258,990 786,173,285.70 6.29
2 000858 五 粮 液 19,330,930 655,318,527.00 5.24
3 000651 格力电 器 24,412,684 521,943,183.92 4.17
4 000157 中联重 科 44,288,102 381,763,439.24 3.05
5 000001 平安银 行 28,326,769 371,930,476.97 2.97
6 002304 洋河股 份 2,591,504 323,938,000.00 2.59
7 002024 苏宁电 器 46,463,834 322,459,007.96 2.58
8 000568 泸州老 窖 7,522,487 289,615,749.50 2.32
9 000776 广发证 券 17,971,615 244,413,964.00 1.95
10 000423 东阿阿 胶 5,825,912 225,579,312.64 1.80
3.2 报告期末积极投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资股 票。
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
28
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8. 投资组合报告附注
8.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 不存 在被监管 部门立案调 查， 或 在报告编制日
前一年内受到公开谴 责、 处罚的情形。
8.2 本基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库之外 的情 形。
8.3 其他资产构成
序
号
名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,750,000.00
2 应收证 券清 算款 70,106,755.75
3 应收股 利 -
4 应收利 息 183,532.62
5 应收申 购款 130,840.09
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 72,171,128.46
8.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
8.5.1 报告期末指数投资 前十名股票中存在流 通受 限情况的说明
注： 本基 金本 报告 期末 指 数投资 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 情况 。
8.5.2 报告期末积极投资 前五名股票中存在流 通受 限情况的说明
注： 本基 金本 报告 期末 未 持有积 极投 资股 票。
29
8.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
十 三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 ：
十 四、基金的费用与税收
（一）基金费用的种 类
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4.《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5.基金 份额 持有 人大 会费 用；
6.基金 的证 券交 易费 用；
7.基金 上市 初费 和上 市月 费；
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准收
益率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
自基金 合同 生效 日
（2010.5.7 ）至
2010.12.31
20.50% 1.56% 17.56% 1.73% 2.94% -0.17%
2011 年 -30.05% 1.33% -29.60% 1.34% -0.45% -0.01%
2012.1.1 至
2012.6.30
5.86%
1.42%
6.03%
1.44%
-0.17%
-0.02%
2012.7.1 至
2012.9.30
-8.24%
1.35%
-8.33%
1.38%
0.09%
-0.03%
自基金 合同 生效 日
( （2010.5.7)起至
2012.9.30
-18.13%
1.42%
-19.56%
1.48%
1.43%
-0.06%
30
8.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
9.按照 国家 有关 规定 和《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除 。
（二）上 述 基 金 费用 由 基金 管 理 人 在 法 律 规定 的 范围 内 参 照 公 允 的 市场 价 格确 定 ， 法
律法规另有规 定时从 其规 定 。
（三）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2%年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3. 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用 。
（四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1. 基金管理人和基 金托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全履 行义 务 导 致 的 费 用 支 出或 基金 财 产 的
损失；
2.基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
31
3. 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ；
4.其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 对于
调低基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 相关 费率 ， 无 须召开 基金 份额 持有 人大 会。 基金 管理 人
必须最 迟于 新的 费率 实施 日2日 前在 指定 媒体 刊登 公 告。
（六）与基金销售有 关的 费用
与基金 销售 有关 的费 用主 要包括 基金 的认 购费 、 申 购费、 赎回 费、 转换 费等， 上述费 用
具体的 费率 、 计 算公 式、 收 取使用 方式 等内 容请 参见 招募说 明书 “七 、 基 金的 募集 ” 、 “ 十、
银华深 证100 份 额的 申购 与 赎回 ” 。
（七） 基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务 。
十五、对招募说明书更新部分的说明
银 华 深 证100 指数分级证券投资基金 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金
法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息 披
露管理 办法 》 及其它 有关 法律法 规的 要求 ， 对 本基 金 原招 募说 明书 进行 了更 新， 主要 更新 内
容如下 ：
1 、 在" 重要 提示" 部分， 更 新了招 募说 明书 内容 的截 止日期 及相 关财 务数 据的 截止日 期 。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中， 对 基金 管理 人的 概况 及 主要 人员 情况 进行 了更 新 。
3 、在“ 四、基 金托管 人” 中，对基 金托 管人的 主要 人员情况 及相 关业务 经营 情况进 行
了更新 。
4 、在“ 五、相 关服务 机构 ”中，增加 国 金证券 股份 有限公司 及 国 盛证券 有限 责任公 司
为代销 机构 ，并 更新 了部 分代销 机构 的资 料； 对本 基金 会 计师 事务 所的 信息 进行了 更新 。
5 、在 “十 二 、 基金 的投 资 ”部分 ，更 新了 最近 一期 投资组 合报 告的 内容 。
6 、 增加 了 “十 三、 基 金的 业绩” 部分 内容， 更新 了截 至2012 年9 月30 日的 基金 投 资业绩 。
7 、在 “ 二 十五 、 对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分， 更新了 对账 单的 寄送 规则 ；
8 、 在 “ 二十 六 、 其他 应披 露事项 ” ， 对自上 次招 募说 明书公 告之 日以 来涉 及本 基金的 重
要 公告 信息 进行 了更 新 。
9 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
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银华 基金 管理 有限 公司
2012 年12月22日
