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兴全绿色(163409)

兴全绿色:更新招募说明书摘要(2012年12月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
兴全绿色投资股票型证券投资基金(LOF ) 
更新招募说明书摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:兴业全球基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
 
 
 
二○一 二 年十二 月


兴全绿色投资股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书 摘要 5-1 【 重要 提示】 兴 全 绿 色 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 于2011 年2 月16 日 经中国证监会证监基金字[2011] 241号文核准 募集。 本基金基金合同于2011 年5月6 日起正式生效, 自该日起兴业全球基金管理有限公司 (以下简称 “本基金管理人” ) 正式开始管理本基金。 本招募说明书是对原 《 兴全绿色投资股票型证 券投资基金 (LOF) 招募说明 书》 的定期更新,原招募说 明书与本招募说明书不 一致的,以本招募说明 书为准。本 基金管理人保证招募说 明书的内容真实、准确 、完整。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会核准,但中国证监会 对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的 价值和收益 作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资 者认 购(或申购)基金 时应 认真阅读本招募说 明书 ,全面 认识本基金产品的风险收益特征, 充分考虑自身的风险承受能力, 并对于认购 (或 申购)基金的意愿、时 机、数量等投资行为作 出独立决策。基金管理 人提醒投资 者基金投 资 要 承 担 相 应 风 险 , 包 括 市 场 风 险 、 管 理 风 险 、 流 动 性 风 险 、 本 基 金 特 定风险、操作或技术风 险、合规风险等。在投 资者作出投资决策后, 基金投资运 作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 基金的过往业绩并 不预 示其未来表现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不构成本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日 2012 年 11 月 5 日(特别事项注明除外) , 有关财务数据和净值表现摘自本基金 2012 年 第 3 季度报告,数据 截止日为 2012 年 9 月 30 日(财务数 据未经审计) 。本基金托管人 中国工商银行股份有限公司已 复核了本次更新的招募说明书。 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 2 目


录 第一部分


基金管理人 ............................................... 3 第二部分


基金托管人 .............................................. 12 第三部分


相关服务机构 ............................................ 17 第四部分


基金的名称 .............................................. 30 第五部分


基金的类型 .............................................. 30 第六部分


基金的投资目标 .......................................... 30 第七部分


基金的投资方向 .......................................... 30 第八部分


基金的投资策略及投资组合管理 ............................ 31 第九部分


基金的业绩比较基准 ...................................... 37 第十部分


基金的风险收益特征 ..................................... 37 第十一部分


基金的投资组合报告 .................................... 37 第十二部分


基金的业绩 ............................................ 40 第十三部分


基金费用与税收 ........................................ 41 第十四部分


对招募说明书更新部分的说明 ............................ 43 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 3 第一部 分


基 金管理人 一 、基 金管理 人概 况 机构名称:兴业全球基金管理 有限公司 成立日期:2003 年 9 月 30 日 住所:上海市黄浦区金陵东路 368 号 办公地址:上海市张杨路 500 号时代广场 20 楼 法定代表人:兰荣 联 系 人:冯晓莲 联系电话:021-58368998 组织形式:有限责任公司 注册资本:人民币 1.5 亿元 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 “ 公司 ” 或 “ 本 公 司 ) 经 证 监 基 金 字 [2003]100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。 2008 年 1 月 2 日, 中国 证监会批准 (证监许可[2008]6 号) 了 公 司 股权 变 更 申请, 全 球 人 寿保 险 国 际公司 (AEGON International B.V ) 受 让本公 司股 权并 成为公 司股东 。股 权转 让完成 后,兴 业证券 股份有限公司的出资占 注册资本的 51% ,全 球人寿保险国际公司的 出资占注册资 本的 49% 。同时公司 名称由“兴业基金管理 有限公司”更名为“兴 业全球人寿基 金管理有限公司” ,公司注册资本由 9800 万元变更为 12000 万元人民币。 2008 年 7 月 7 日,经 中国证监会批准(证监许可[2008]888 号文) , 公司名称 由 “兴业全球人寿基金管理有限公司” 变更为 “兴业全球基金管理有限公司” , 同 时, 公司注册资本由人民币 1.2 亿元变更为人民币 1.5 亿元, 其中两股东出资比例 不变 。 目前,公司旗下管 理着 兴全 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 兴全 趋 势 投 资 混 合 型证券投资基金(LOF)、 兴全货币市场证券投资基金、 兴全全球视野股票型证券 投资基金、兴全社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 兴全 有 机 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券投资基金、兴全 磐 稳 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 兴全合 润 分 级 股 票 型 证 券 投 资 基金 、兴全 沪深 300 指数增强型基金(LOF ) 、兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 、 兴 全 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、兴全轻资产投资股票型证券投资基金兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 4 (LOF )共 12 只基金 。 兴业全球基金管理 有限 公司 总 部 位 于 上 海 , 在 北 京 、深圳设 有 分 公 司 , 公 司 总部下设投 资 决 策 委 员 会 、 风 险 管 理 委 员 会 、 综 合 管 理 部 、 监 察 稽 核 部 、 运 作 保 障部、 基金管理部、 研 究部、 专户投资部、 金 融工程与专题研究部、 专户投资部、 交易室、市场部、渠 道 部 、 机构业务部、电子 商务部、客户服务中心 ,随着公司 业务发展的需要,将对业务部门进行 相应的调整。 二 、主 要人员 情况 1、董事、监事概况 兰荣先生, 董事长,1960 年生, 中共党员, 高 级 工商管理硕士、 高级经济师。 历任福建省建设银行投 资处干部,福建省福兴 财务公司科长,兴业银 行总行计划 资金部副总经理,兴业 银行证券业务部副总经 理,福建兴业证券公司 总裁,兴业 证券股份有限公司董事 长、总裁、党委书记。 现任兴业证券股份有限 公司董事长 兼兴业全球基金管理有限公司董事长 、中国证券业协会副会长 。 郑苏芬女士,董事,1962 年生,中共党员,高级 工商管理硕士,审计师。历 任福建省财政厅干部, 福建省审计厅副处长, 福建省广宇集团股份公 司财务部经 理,兴业证券股份有限 公司副总裁,兴业全球 基金管理有限公司董事 长 , 兴业证 券股份有限公司副总裁 兼首席合规官。 现 任 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兼 财 务 总监(财务负责人) 。 郑城美先生,董事,1974 年生,中共党员 ,经济学硕士。历任兴业证券股份 有 限公司客户经理、市 场分析师、办公室文秘 部经理、营业部副总经 理(主持工 作) 、 计划财务部副总经理、 计划财务部总经理、 董事会秘书处总经理 , 兴业证券 股份有限公司财务总监 (财务负责人) , 兼计划财务部总经理 等职务。 现任兴业证 券股份有限公司副总裁,分管私人财富管理总部、融资融券部、存管结算部等 。 万维德(Mar van Weede )先生,董事,1965 年生,经济学硕士, 荷兰国籍。 历任 Forsythe International N.V . 财务经理,麦 肯锡公司全球副董事,海康人寿保险 有限公司总经理。现任全球人寿保险集团执行副 总裁。 Andrew Fleming 先生, 董事,1959 年生,毕业于纽约大学 ,英国国籍 。历任 英国 Gartmore 基金公 司管理培训生、日本公司负责人、美国合资公司首席执行官 与首席投资官,荷兰银 行资产管理公司首席投 资官、组合资产管理全 球负责人,兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 5 AEGON 资产管理部门 资产配置委员会主席。 现任 AEGON 资产管理 公司董事会成 员、第三方资产管理部门负责人、英国地区负责人。 霍以礼先生(Elio Fattorini ) ,董事,1970 年生,工商管理硕士, 荷兰国籍。 历任巴林银行分析师, 贝恩管理咨询公司高级 助理,博思艾伦咨询公 司顾问,荷 兰银行资产管理战略和 并购部高级副总裁、亚 太区公司业务发展部负 责人。现任 AEGON 资产管理公司 亚洲区负责人(香港) 。 陈百助先生,独立董事,1963 年生,哲学博士。历任加拿大萨斯喀彻温大学 助理教授, 克雷蒙研究所助理教授, 美国南加大马歇尔商学院助理教授、 副教授。 现任美国南加大马歇尔商学院教授。 吴雅伦先生, 独立董事 ,1948 年生, 中共党员, 工商管理硕士, 高级 经济师。 历任黑龙江兵团一师四 团副班长、团宣传队副 队长、政治处宣传干事 ,中国人民 银行上海市分行秘书科 副科长,上海申银证券 公司法定代表人,上海 证券交易 所 交易部经理、总经理助 理、副总经理,交易所 非会员理事兼会员管理 委员会主任 和复核委员会主任等职 ,还曾任上海证券通信 有限公司董事长、中国 证券登记结 算有限责任公司董事, 主导了上海证券交易所 信息网络有限公司和中 证指数有限 责任公司的筹建和初期运行等。 2008 年 10 月, 因年龄原因在上海证券交易所理事 位上退休。








张志超先生, 独立董事,1952 年生, 经 济学博士。1978 年至 1997 年先后在 华东师范大学攻取了经 济学学士、经济学硕士 、世界经济学博士,英 国牛津大学 经济学博士学位。现任 英国杜伦大学商学院, 任国际金融学 讲 师 , 此 外 , 兼 任 复 旦大学顾问教授、华东 师大紫江学者、中国社 会科学院世界经济研究 所客座研究 员、西南财经大学客座 教授等职,同时担任中 国世界经济学会副会长 、上海国际 金融研究中心理事、英国中国经济学会主席等社会团体职务。 郭辉先生,监事,1959 年生,经济学博士,高级经济师。历任中国农业银行 信贷部,中国农业银行 信托公司,中国农业银 行信托公司财务处处长 ,中国农业 银行办公室秘书处副处 长、处长,中国农业银 行信托公司副总经理、 党委书记, 中国农业银行托管部总 经理,中国农业银行审 计特派员。现任兴业证 券股份有限 公司董事长助理。 陈育能女士,监事,1974 年生,工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理 经理,KPMG 助理经理, 新加坡 Prudential 担保公司财务经理,SunLife Everbright兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 6 人寿保险财务计划报告助理副总裁。现任海康保险副总裁、首席财务官。 李小天女士, 监事, 1982 年生, 文学、 经济学 双学士。 历任 《南方日 报》 、 《南 方都市报》记者。 现就职于 兴业全球基金管理有限公司市场部。 2、高级管理人员概况 杨东先生,总经理,1970 年生,高级工商管理硕士。历任福建兴业证券公司 上海业务部总经理助理 ,证券投资部副总经理 兼上海业 务 部 副 总 经 理 , 兴 业 证 券 股份有限公司证券投资 部总经理,兴业证券股 份有限公司总裁助理、 投资总监。 现任兴业全球基金管理有限公司总经理。 冯晓莲女士,督察长 ,1964 年生,中共党员, 高级工商管理硕士、高级经济 师。先后就职于新疆兵 团组织部、新疆兵团驻 海南办事处、海南国际 信托公司, 历任兴业银行党办副科 长,兴业证券股份有限 公司人力资源部副总经 理、人力资 源部总经理、 合规与风险管理部总经理, 兴业全球基金管理有限公司总经理助理。 现任兴业全球基金管理有限公司督察长。 杨卫东先生,副总经理兼市场部总监,1968 年生,中共党员,法学 学士。历 任陕西团省委组织部科 员,海南省省委台办接 待处科员,海通证券股 份有限公司 海口营业部负责人、大 连分公司总经理,兴业 证券股份有限公司资产 管理部副总 经理,上海凯业集团公 司总裁,兴业全球基金 管理有限公司总经理助 理兼市场部 总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼市场部总监。 杜昌勇先生,副总经理,1970 年生,理学硕士 、高级工商管理硕士 。历任兴 业证券公司福建天骜营 业部电脑房负责人、上 海管理总部电脑部经理 ,兴业证券 股份有限公司证券投资 部总经理助理,兴业全 球基金管理有限公司兴全 可转债混 合型证券投资基金基金 经理、 基 金 管 理 部 总 监 、 投 资 总 监 。 现 任 兴 业 全 球 基 金 管 理有限公司副总经理。 徐天舒先生,副总经理,1973 年生,中共党员 ,经济学硕士,英国特许注册 会计师(ACCA) 。 历任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理, 澳大利亚怀特 控股有限公司基金经理 ,海康人寿保险有限公 司首席执行官特别助理 、发展中心 负责人、助理副总经理及投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理。 王晓明先生,副总经理,1974 年生,经济学硕士。 历任上海中技投资顾问有 限公司研究员、投资部 经理、公司副总经理, 兴业全球基金管理有限 公司兴全可 转债混合型证券投资 基 金 基 金 经 理 助 理 、 兴 全 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 7 理、兴全全球视野股票 型证券投资基金基金经 理、投资副总监。现任 兴业全球基 金管理有限公司副总经理兼投资总监、 兴全趋势投资混合型证券投资基金 (LOF ) 基金经理。 3、本基金基金经理 傅鹏博先 生,1962 年生,经济学硕士。历任上海财经大学经济管理系讲师, 申银万国证券股份有限 公司企业融资部经理, 东方证券股份有限公司 资产管理部 负责人、研究所首席策 略师;汇添富基金管理 有限公司首席策略师。 现任兴业全 球基金管理有限公司基 金管理部副总监 、 兴全 社会责任股票型证券投 资基金基金 经理 兼本基金基金经理。 陈锦泉先生,1977 年生,金融学学士。历任华安证券(原名为安徽证券)证 券投资总部投资经理, 平安保险资产运营中心 高级组合经理,平安资 产管理公司 投资管理部副总经理。2010 年 8 月加入兴业 全球基金管理有限公司, 现任本基金 基金经理。 4、投资决策委员会成员 本基金采用投资决 策委 员会领导下的基金 经理 负责制。投资决策 委员 会成员 由 5 人组成: 杨








兴业全球基金管理有限公司总经理 杜昌勇





兴业全球基金管理有限公司副总经理 王晓明





兴业全球基金管理有限公司 副总经理兼 投资总监, 兴 全 趋势投资 混合型证券投资基金(LOF )基金经理 傅鹏博





兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总监、 兴全社 会责任股 票型证券投资基金基金经理 、本基金基金经理 董承非





兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理 投资决策委员会主 任委 员由总经理杨东担 任, 投资决策委员会执 行委 员由副 总经理王晓明担任。 三 、基 金管理 人的 职责 1、 依法募集基金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜;


2、办理基金备案手续;


3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证 券投资;


兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 8 4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分配 基金 收益;


5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;


6、编制 半年度和年度基金报告;


7、 按照有关规定 计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、 赎回 的价格;


8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;


9、召集基金份额持有人大会;


10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


11 、 以 基 金 管 理 人 名 义 , 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他法律行为;


12、 法律法规及中国证监 会规定的其他职责。


四 、基 金管理 人承 诺 1、 基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定, 按照招募说明书列明 的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资; 2、 基金管理人承诺不从事违反 《证券法》 的行为, 并承诺建立健全的内部控 制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生; 3、 基金管理人承诺不从事违反 《基金法》 的行为, 并承诺建立健全的内部控 制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生: (1)承销证券;


(2)向他人贷款或者提供担保;


(3)从事承担无限责任的投资;


(4)买卖其他基金份额,但 法律法规或中国证监会另有规定 的除外;


(5) 向本基金管理人、 基金托管人出资或者买卖本基金管理人、 基金托管人 发行的股票或者债券;


(6) 买卖与本基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理 人、 基金托管人有其他 重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;


(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;


(8) 当时有效的法律法规、 中国证监会及 《基金合同》 规定禁止从事的其他 行为。


4、 基金管理人承诺加强人员管理, 强化职业操守, 督促和约束员工遵守国家 法律法规及行业规范,诚实信用、勤 勉尽责,不从事以下活动: 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 9 (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益; (4)在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7) 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息; (8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资; (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券 交易; (10 ) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则 , 利 用 对 敲 、 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格 , 扰乱市场秩序; (11 )贬损同行,以提高自己; (12 )在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13 )以不正当手段谋求业务发展; (14 )有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (15 )其他法律、行政法规禁止的行为。 5、基金经理承诺 (1) 依照法律法规和基金合同的规定, 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益; (2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益; (3) 不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金 的商业秘密, 尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息; (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五 、基 金管理 人的 风险管 理与 内部控 制制 度 1、风险管理的理念 (1)风险管理是业务发展的保障; (2)最高管理层承担最终责任; (3)分工明确、相互牵制的组织结构是前提; (4)制度建设是基础; (5)制度执行监督是保障。 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 10 2、风险管理的原则 (1) 全面性原则: 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位, 渗透各项 业务过程和业务环节; (2) 独立性原则: 公司设立独立的监察稽核部, 监察稽核部保持高度的独立 性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查; (3) 相互制约原则: 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互 制约的机制,建立不同岗位之间的制衡体系; (4) 定性和定量相结合原则: 建立完备的风险管理指标体系, 使风险管理更 具客观性和操作性; (5) 重要性原则: 公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上, 内 部风险控制与公司业务发展同等重要。 3、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体 系结 构是一个分工明确 、相 互牵制的组织结构 ,由 最高管 理层对风险管理负最终 责任,各个业务部门负 责本部门的 风 险 评 估 和 监 控 , 监 察 稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分: (1) 董事会: 负责制定公司的风险管理政策, 对风险管理负完全的和最终的 责任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会; (2) 督察长: 独立行使督察权利, 直接对董事会负责, 及时向合规控制委员 会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告; (3) 投资决策委员会: 负责指导基金财产的运作、 制定本基金的资产配置方 案和基本的投资策略; (4)风险管理委员会:负责对基金投资运作的风险进行测量和监控; (5) 监察稽核部: 负责对公司风险管理 政策和措施的执行情况进行监察, 并 为每一个部门的风险管 理系统的发展提供协助 ,使公司在一种风险管 理和控制的 环境中实现业务目标; (6) 业务部门: 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。 部门经理对本部 门的风险负全部责任, 负责履行公司的风险管 理程序,负责本部门的 风险管理系 统的开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。 4、内部控制制度综述 (1)风险控制制度 公司风险控制的目 标为 严格遵守国家法律 法规 、行业自律规定和 公司 各项规兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 11 章制度,自觉形成守法 经营、规范运作的经营 思想和经营风格;不断 提高经营管 理水平,在风险最小化 的前提下,确保基金份 额持有人利益最大化; 建立行之有 效的风险控制机制和制 度,确保各项经营管理 活动的健康运行与公司 财产的安全 完整;维护公司信誉,保持公司的良好形象。 针对公司面临的各种风险, 包括政策和市场风险, 管理风险和职业道德风险, 分别制定严格防范措施 ,并制定岗位分离制度 、空间分离制度、作业 流程制度、 集中交易制度、信息披 露制度、资料保全制度 、保密制度和独立的监 察稽核制度 等相关制度。 (2)监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。 公司设督察长和监察 稽核部。 督察长全面负责公司的 监察稽核工作,可在授 权范围内列席公司任何 会议,调阅 公司任何档案材料,对 基金资产运作、内部管 理、制度执行及遵规守 法情况进行 内部监察、稽核;出具 监察稽核报告,报公司 董事会和中国证监会, 如发现公司 有重大违规行为,应立即向公司董事会和中国证监会报告。 监察稽核部具体执 行监 察稽核工作,并协 助督 察长工作。监察稽 核部 具有独 立的检查权、独立的报 告权、知晓权和建议权 。具体负责对公司内部 风险控制制 度提出修改意见,并提 交风险管理委员会;检 查公司各部门执行内部 管理制度的 情况;监督公司资产运 作、财务收支的合法性 、合规性、合理性;监 督基金财产 运作的合法性 、 合 规 性 、 合 理 性 ; 调 查 公 司 内 部 的 违 规 事 件 ; 协 助 监 管 机 关 调 查 处理相关事项;负责员工的离任审计;协调外部审计事宜等。 (3)内部财务控制制度 财务管理的目的在 于规 范公司会计行为, 保证 会计资料真实、完 整; 加强财 务管理, 合理使用公司财务资源, 提高公司资金的运用效率, 控制公司财务风险, 保护公司股东的利益,保证公司财产安全、完整和增值。 公司内部财务控制 制度 主要内容有:公司 财务 核算实行权责发生 制的 原则, 会计使用国家许可的电 算化软件。公司实行财 务预算管理制度,财务 行政部财务 室在综合各部门财务预 算的基础上负责编制并 报告公司 总 经 理 , 经 董 事 会 批 准 后 组织实施。各部门应认真做好财务预算的编制和实施工作。 5、风险管理和内部风险控制的措施 (1) 建立、 健全内控体系, 完善内控制度: 公司建立、 健全了内控结构, 高 管人员关于内控有明确 的分工,确保各项业务 活动有恰当的组织和授 权,确保监兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 12 察稽核工作是独立的, 并得到高管人员的支持, 同时置备操作手册, 并定期更新; (2) 建立相互分离、 相互制衡的内控机制: 建立、 健全了各项制度 , 做到基 金经理分开,投资决策 分开,基金交易集中, 形成不同部门,不同岗 位之间的制 衡机制,从制度上减少和防范风险; (3) 建立、 健全岗 位 责任制: 建立、 健全了 岗位责任制, 使每个员工都明确 自己的任务、职责,并 及时将各自工作领域中 的风险隐患上报,以防 范和减少风 险; (4) 建立风险分类、 识别、 评估、 报告、 提 示程序: 建立了风险管理委员会, 使用适合的程序,确认 和评估与公司运作有关 的风险;公司建立了自 下而上的风 险报告程序,对风险隐 患进行层层汇报,使各 个层次的人员及时掌握 风险状况, 从而以最快速度作出决策; (5) 建立内部监控系统: 建立了有效的内部监控系统, 如电脑预警系统、 投 资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控; (6) 使用数量化的风险管 理手段: 采取数量化、 技术化的风险控制手段, 建 立数量化的风险管理模 型,用以提示指数趋势 、行业及个股的风险, 以便公司及 时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失; (7) 提供足够的培训: 制定了完整的培训计划, 为所有员工提供足够和适当 的培训,使员工明确其职责所在,控制风险。 6、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、 维护 、维持和完善内部 控制 制度是本公司董事 会及 管理层 的责任。本公司特别声 明以上关于内部控制的 披露真实、准确,并承 诺将根据市 场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 第二部分


基 金托管人 一 、基 金托管 人基 本情况 名称:中国工商银行股份有限公司(简称“中国工商银行” ) 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 13 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币 349,018,545,827 元 联系电话: (010)66105799 联系人:赵会军 二 、主 要人员 情况 截至 2012 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 161 人,平均年 龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学 历或高级技术职称。 三 、基 金托管 业务 经营情 况 作为中 国大陆托管服务的先行者, 中国工商银 行自 1998 年在国内首家提供托 管服务以来,秉承“诚 实信用、勤勉尽责”的 宗旨,依靠严密科学的 风险管理和 内部控制体系、规范的 管理模式、先进的营运 系统和专业的服务团队 ,严格履行 资产托管人职责, 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、专业的托管服务 ,展现优异的市场形象 和影响力。建立了国内 托管银行中 最丰富、最成熟的产品 线。拥有包括证券投资 基金、信托资产、保险 资产、社会 保障基金、 安心账户资金、 企业年金基金、 QFII 资 产、 QDII 资产 、 股 权投资基金、 证券公司集合资产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户 资产、 ESCROW 等门 类齐全的托管 产品体系,同时在国内 率先开展绩效评估、风 险管理等增值服务,可 以为各类客 户提供个性化的托管服务。截至 2012 年 9 月,中国工商银行共托管证券投资基 金 269 只 , 其 中 封 闭 式 6 只 , 开 放 式 263 只 。 自 2003 年以来, 本行连续 八年获 得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、 内 地 《证券时报》 、 《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 33 项最佳托管银行 大奖;是获得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持续认可和广泛好评。 四 、基 金托管 人的 内部控 制制 度 中国工商银行资产 托管 部自成立以来,各 项业 务飞速发展,始终 保持 在资产 托管行业的优势地位。 这些成绩的取得, 是与资产托管部 “ 一手抓业务拓展, 一手 抓内控建设 ” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工 作,在积极拓展各项托 管业务的同时,把加强 风险防范和控制的力度 ,精心培育兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 14 内控文化, 完善风险控制机制, 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。 继 2005 、2007、2009 、2010 年四次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充 分的最权威的 SAS70 ( 审计标准第 70 号) 审阅后, 2011 年中国工商银行资产托管 部第 五次通过 ISAE3402 (原 SAS70 )审阅获得无保留意见的控制及有效性报告, 表明独立第三方对我行 托管服务在风险管理、 内部控制方面的健全性 和有效性的 全面认可。也证明中国 工商银行托管服务的风 险控制能力已经与国际 大型托管银 行接轨, 达到国际先进水平。 目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、 常规化的内 控工作手段。


(一) 内部风险控制目标 保证业务运作严格 遵守 国家有关法律法规 和行 业监管规则,强化 和 建 立 守 法 经营、规范运作的经营 思想和经营风格,形成 一个运作规范化、管理 科学化、监 控制度化的内控体系; 防范和化解经营风险, 保证托管资产的安全完 整;维护持 有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 (二) 内部风险控制组织结构 中国工商银行资产 托管 业务内部风险控制 组织 结构由中国工商银 行稽 核监察 部门 (内控合规部、 内部审计局) 、 资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业 务处室共同组成。总行 稽核监察部门负责制定 全行风险管理政策,对 各业务部门 风险控制工作进行指导 、监督。资产托管部内 部设置专门负责稽核监 察工作的内 部风险控制处,配备专 职稽核监察人员,在总 经理的直接领导下,依 照有关法律 规章,对业务的运行独 立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责 范围内实施 具体的风险控制措施。 (三) 内部风险控制原则 1、 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求, 并 贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、 完整性原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监 督制约; 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节, 覆盖所有的部门、 岗位和人员。 3、 及时性原则。 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录; 按照 “内 控优先” 的原则, 新设机构或新增业务品种时, 必须做到已建立相关的规章制度。 4、 审慎性原则。 各项业务经营活动必须防范风险, 审慎经营, 保证基金资产 和其他委托资产的安全与完整。 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 15 5、 有效性原则。 内控制度应根据国家政策、 法律及经营管理的需要适时修改 完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 6、 独立性原则。 设立专门履行托管人职责的管理部门; 直接操作人员和控制 人员必须相 对 独 立 , 适 当 分 离 ; 托 管 部 内 部 设 置 独 立 的 负 责 内 部 风 险 的 部 门 , 专 责内控制度的检查。 (四) 内部风险控制措施实施 1、 严格的隔离制度。 资 产托管业务与传统业务实行严格分离, 建立了明确的 岗位职责、科学的业务 流程、详细的操作手册 、严格的人员行为规范 等一系列规 章制度,并采取了良好 的防火墙隔离制度,能 够确保资产独立、环境 独立、人员 独立、业务制度和管理独立、网络独立。 2、 高层检查。 主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的 制定者和管理者,要求 下级部门及时报告经营 管理情况和特别情况, 以检查资产 托管部在实现内部控制 目标方面的进展,并根 据检查情况提出内部控 制措施,督 促职能管理部门改进。 3、 人事控制。 资产托 管部严格落实岗位责任制, 建立 “自控防线 ” 、 “互控防 线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 , 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 , 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的内控文化,增强员工 的责任心和荣誉感,培 育团队精神和核心竞争 力。并通过 进行定期、定向的业务 与职业道德培训、签订 承诺书,使员工树立风 险防范与控 制理念。 4、 经营控制。 资产托管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各种业务营销 活动、处理各项事务, 从而有效地控制和配置 组织资源,达到资源利 用和效益最 大化目的。 5、 内部风险管理。 资产托管部通过稽核监察、 风险评估等方式加强内部风险 管理,定期或不定期地 对业务运作状况进行检 查、监控,指导业务部 门进行风险 识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 6、 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、 数据传 输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 7、 应急准备与响应。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心, 制定了基于数 据、应用、操作、环境 四个层面的完备的灾难 恢复方案,并组织员工 定期演练。 为使演练更加接近实战 ,资产托管部不断提高 演练标准,从最初的按 照预订时间 演练发展到现在的 “随机演练” 。 从演练结果看, 资产托管部完全有能力在发生灾兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 16 难的情况下两个小时内恢复业务。 (五) 资产托管部内部风险控制情况 1、 资产托管部内部设置专职稽核监察部门, 配备专职稽核监察人员, 在总经 理的直接领导下,依照 有关法律规章,全面贯 彻落实全程监控思想, 确保资产托 管业务健康、稳定地发展。 2、 完善组织结构, 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下每 个员工的共同参与,只 有这样,风险控制制度 和措施才会全面、有效 。资产托管 部实施全员风险管理, 将风险控制责任落实到 具体业务部门和业务岗 位,每位员 工对自己岗位职责范围 内的风险负责,通过建 立纵向双人制、横向多 部门制的内 部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的 组织结构。 3、 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设, 一贯坚持把风 险防范和控制的理念和 方法融入岗位职责、制 度建设和工作流程中。 经过多年努 力,资产托管部已经建 立了一整套内部风险控 制制度,包括:岗位职 责、业务操 作流程、稽核监察制度 、信息披露制度等,覆 盖所有部门和岗位,渗 透各项业务 过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。 4、 内部风险控制始终是托管部工作重点之一, 保持与业务发展同等地位。 资 产托管业务是商业银行 新兴的中间业务,资产 托管部从成立之日起就 特别强调规 范运作,一直将建立一 个系统、高效的风险防 范和控制体系作为工作 重点。随着 市场环境的变化和托管 业务的快速发展,新问 题、新情况不断出现, 资产托管部 始终将风险管理放在与 业务发展同等重要的位 置,视风险防范和控制 为托管业务 生存和发展的生命线。 五 、基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序 根 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 、 《 托 管 协 议 》 和 有 关 基 金 法 规 的 规 定 , 基 金 托 管人对基金的投资范围 和投资对象、基金投融 资比例、基金投资禁止 行为、基金 参与银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确 定、基金收益分配、相 关信息披露、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登载基金业绩表现数据 等进行监督和核查,其 中对基金的投资比例的 监督和核查 自《基金合同》生效日起开始。 基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、 《基金合同》 、 托管协议或有关基 金法律法规规定的行为 ,应及时以书面形式通 知基金管理人限期纠正 ,基金管理 人收到通知后应及时核对, 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限期内,兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 17 基金托管人有权随时对 通知事项进行复查,督 促基金管理人改正。基 金管理人对 基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告 中国证监会。 基金托管人发现基 金管 理人有重大违规行 为 , 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 , 同 时 通知基金管理人限期纠正。 第三部分


相 关服务机构 一 、基 金份额 发售 机构 1、直销机构 ? 兴业全球基金管理有限公司 直销柜台 地址:上海市张杨路 500 号时代广场 20 楼


联系人:何佳怡 、黄琳蔚 客户服务电话: 400-678-0099、( 021 )38824536 直销联系电话: (021)58368886、58368919 传真: (021 )58368915、58368869 ? 兴业全球基金管理有限公司 网上直销 ( 目前仅对持有兴业银行、 建设银行、 招商银行、 工商银行借 记卡, 农业银行借 记卡 、 准贷记卡的个人投资 者开 通网上直销业务 )


公司网站 :http://www.xyfunds.com.cn 客服电话:400-678-0099;( 021)38824536 2、代销机构 ? 代 销银 行 (1) 中国工商银行股份有限公司 住所:中国北京复兴门内大街 55 号 办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 18 客户服务电话:95588 传真: (010 )66107914 公司网站:http://www.icbc.com.cn (2) 兴业银行股份有限公司 住所:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 电话: (021 )52629999 客户服务热线:95561 公司网站:http://www.cib.com.cn (3) 中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人: 蒋超良 客服电话:95599 传真: (010 )85109219 公司网站:http://www.abchina.com (4) 招商银行股份有限公司 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人: 傅育宁 电话: (0755 )82943666 传真: (0755 )83195109 客户服务电话:95555 公司网站:http://www.cmbchina.com (5) 中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人: 李国华 客户服务电话:95580 传真: (010 )68858117 公司网站:http://www.psbc.com 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 19 (6) 交通银行股份有限公司 住所:上海市 银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人: 胡怀邦 电话: (021 )58781234 传真: (021 )58408483 客户服务电话:95559 公司网站:http:// www.bankcomm.com (7) 中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:田国立 电话: (010 )65557013 传真: (010 )65550827 客户服务电话:95558 公司网站:http://bank.ecitic.com





(8) 民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人: 董文标 电话: (010 )57092615 传真: (010 )57092611 客户服务电话:95568 公司网站:http://www.cmbc.com.cn








(9) 中国光大银行股份有限公司 住所(办公地址) : 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人: 唐双宁 客户服务电话:95595 传真: (010 )68560311 公司网站:http://www.cebbank.com


(10) 中国宁波银行股份有限公司 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 20 住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人: 陆华裕 客户服务电话:96528(北京、上海地区 962528) 传真: (0574 )87050024 公司网站:http://www.nbcb.com.cn (11) 上海浦发银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人: 吉晓辉 客户服务电话:95528 传真: (021 )63604199 公司网站:http://www.spdb.com.cn


(12) 平安银行股份有限公司 住所(办公地址) : 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人: 肖遂宁 客户服务电话:95511-3 公司网站:http://www. bank.pingan.com


(13) 华夏银行股份有限公司 住所(办公地址) : 北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人: 吴建 客户服务电话:95577 公司网站:http://www.hxb.com.cn (14) 上海银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 168 号 法定代表人: 范一飞 客户服务电话: (021)962888 公司网站:http:// www.bankofshanghai.com (15) 重庆银行股份有限公司 住所:重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人: 马千真 客户服务电话:96899(重庆地区) 、400-709-6899(其他地区) 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 21 公司网站:http://www.cqcbank.com (16 )中国建设银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街 25 号


法定代表人:王洪章 电话:(010)67596084


客户服务电话:95533


公司网站:http://www.ccb.com (17) 东莞农村商业银行股份有限公司 住所:东莞市南城路 2 号 办公地址:东莞市南城路 2 号 法定代表人: 何沛良 客户服务电话:961122 公司网站:http://www.drcbank.com ? 代 销券 商 (1)兴业证券股份有限公司


住所:福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 客户服务热线:4008888123 传真: (021 )38565785 公司网站:http:// www.xyzq.com.cn (2)国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人: 万建华 传真: (021 )38670161 客户服务热线:4008888666 公司网站:http://www.gtja.com.cn (3)中信建投证券有限责任公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:张佑君 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 22 开放式基金咨询电话:4008888108 开放式基金业务传真: (010)85130577 公司网站:http://www.csc108.com (4)华泰证券股份有限公司 办公地址:江苏省南京市中山 东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话: (025 )83290979 客户咨询电话:95597 公司网站:http://www.htsc.com.cn (5)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话: (027 )65799999 传真: (027 )85481900 客户服务热线:4008-888-999 或 95579 公司网站:http://www.95579.com (6)海通证券股份有限公司 住所: 上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 办公电话: (021)23219000 客服电话:400-8888-001 、021-962503 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站:http://www.htsec.com (7)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 电话: (0755 )82960223 传真: (0755 )82943636 客户服务热线:95565、4008888111 公司网站:http://www.newone.com.cn 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 23 (8)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大 厦 C 座 法定代表人: 顾伟国 传真:( 010 )83574087 客服电话:4008-888-888 公司网站:http://www.chinastock.com.cn (9)广发证券股份有限公司


住所:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人:王志伟 开放式基金咨询电话:95575 转各营业网点 开放式基金业务传真: (020)87555305 公司网站:http://www.gf.com.cn (10 )山西证券有限责任公司


办公(注册)地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人: 侯巍 联系电话:0351-8686619 客服电话:4006661618 传真: (0351 )8686619 公司网站:http://www.i618.com.cn (11 )东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:王益民 电话: (021 )63325888 传真: (021 )63326173 客服热线: (021)962506 或 40088-88506 公司网站:http://www.dfzq.com.cn (12 )德邦证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 588 号浦发大厦 26 楼 法定代表人:方加春 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 24 联系电话: (021)68761616 传真电话: (021)68767981 客服电话:4008888128 公司网站:http://www.tebon.com.cn (13 )中银国际证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:唐新宇 开放式基金咨询电话:4006208888 或各地营业网点咨询电话 开放式基金业务传真: (021)50372474 公司网站:http://www.bocichina.com.cn (14 )光大证券股份有 限公司 住所: 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 徐浩明 联系电话: (021)22169081 传真: (021 )22169134 客服热线:4008888788 公司网站:http://www.ebscn.com


(15 )国元证券股份有限公司 法定代表人:凤良志 住所:合肥市寿春路 179 号 联系电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777 传真电话: (0551)2207114 公司网站:http://www.gyzq.com.cn (16 )湘财证券有限责任公司 地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人: 林俊波 电话: (021 )68634518 传真: (021 )68865680 客服电话:400-888-1551 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 25 公司网站:http://www.xcsc.com (17)申银万国证券股份有限公司 住所(办公地址) :上海市常熟路 171 号 法定代表人: 丁国荣 电话: (021 )54033888 传真: (021 )54035333 客服电话: (021)962505 公司网站:http://www.sw2000.com.cn (18 )中航证券有限公司 住所:南昌市抚河北路 291 号 法定代表人: 杜航 联系电话: (0791)6768763 传真电话: (0755)6789414 客服电话:400-8866-567 公司网站:http://www.avicsec.com (19 )渤海证券 有限公司 住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人: 杜庆平 联系人:王兆权 联系电话: (022)28451861 传真: (022 )28451892 客服电话:4006515988 公司网站:http://www.bhzq.com (20 )瑞银证券有限 责任公司 住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人: 刘弘 联系电话: (010)5832 8752 传真: (010 )5922 8748 客服电话:400-887-8827 公司网站:http://www.ubssecurities.com 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 26 (21 )华福证券有限 责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人: 黄金琳 联系电话: (0591)87383623 统一客户服务 电话:96326(福建省外请先拨 0591) 传真: (0591 )87383610 公司网站:http://www.gfhfzq.com.cn (22 )齐鲁证券有限公司 住所:济南市经十路 20518 号 法定代表人: 李玮 联系电话: (0531)68889155 传真: (0531 )68889752 公司网站:http://www.qlzq.com.cn (23 )爱建证券有限责任 公司 住所:上海市南京西路 758 号 24 楼 法定代表人: 张建华 联系电话: (021)32229888 客服电话: (021)63340678 公司网站:http://www.ajzq.com (24 )安信证券股份 有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元


办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元




















深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人: 牛冠兴 联系电话: (0755)82825551 传真: (0755 )82558355 客服电话:4008001001 公司网站:http://www.essence.com.cn (25 )华融证券股份 有限公司 住所:北京市西城区月坛北街 26 号 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 27 法定代表人: 丁之锁 联系电话: (010)58568007 传真: (010 )58568062 客服电话: (010)58568118 公司网站:http://www.hrsec.com.cn (26 )国信证券股份 有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人: 何如 联系电话: (0755)82130833 传真: (0755 )82133952 客服电话:95536 公司网站:http://www.guosen.com.cn


(27 )东莞证券有限 责任公司 住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人: 游锦辉 联系电话: (0769)22119341 传真: (0769 )22116999 公司网站:http://www.dgzq.com.cn (28 )东海证券有限 责任公司 住所:江苏省常州市 延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 法定代表人: 朱科敏 联系电话: (0519)88157761 传真: (0519 )88157761 客服电话: (0519)88166222 、( 021 )52574550、( 0379)64902266 公司网站:http://www.longone.com.cn (29 )天源证券经纪 有限公司 住所:青海省西宁市 长江路 53 号汇通大厦六楼 法定代表人: 林小明 联系电话: (0755)33331188 传真: (0755 )33329815 公司网站:http://www.tyzq.com.cn 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 28 (30 )中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 法定代表人: 王东明 联系电话: (010)84683893 传真: (010 )84685560 客服电话:95558 公司网站:http://www.ecitic.com (31) 中信金通证券有限责任公司 注册地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法定代表人:沈强 电话:0571-87112510 统一客服电话 :0571-96598 公司网站:http://www.bigsun.com.cn (32)中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 法定代表人:张智河 联系人:吴忠超 统一客服电话:0532-96577 公司网站:http://www.zxwt.com.cn ? 其他代销机构 天相投资顾问有限 公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 法定代表人:林义相 联系电话: (010)66045522 传真: (010 )66045500 客服电话: (010)66045678 公司网站:http://www.txsec.com 基金管理人可根据 有关 法律、法规的要求 ,选 择其他符合要求的 机构 代理销 售本基金,并及时公告。 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 29 二 、注 册登记 机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层 法定代表人: 金颖 办公地址:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层 联系电话:010-58598853 传真:010-58598907 联系人:任瑞新 三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所和 经办 律师 名称:通力律师事务所 住所(办公地址) :上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 经办律师: 吕红、安冬 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:安冬 四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所和 经办 注册会 计师 名称:安永华明会计师事务所 办公地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方 广场东方经贸城安永大楼 16 层 法定代表人: 葛明 电话:010-58153000 传真:010-85188298 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华 联系人:蒋燕华 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 30 第四部 分


基 金的 名称 兴全绿色投资股票型证券投资基金 第五部 分


基 金的 类型 契约型开放式 第六部 分


基 金的投资目 标 本基金 通过挖掘绿色科技产业或公司, 以及其 他产业中积极履行环境责任 公司的投资机会,力争实现 当期投资收益与长期资本增值 。 第七部分


基 金的投资方 向 一、 投 资理念 本基金认为投资于 绿色 科技产业或公司在 获得 良好回报的同时, 亦能 维护或 改善地球生态环境,推 动整个社会的可持续发 展。在投资决策中,本 基金除关注 那些绿 色 科 技 产 业 或 公 司 , 还 关 注 在 其 他 产 业 中 积 极 履 行 环 境 责 任 、 致 力 于 向 绿 色产业转型、或在绿色相关产业发展过程中作出贡献的公司。 二、 投 资范围 本基金投资范围为 具有 良好流动性的金融 工具 ,包括依法公开发 行上 市的股 票 (包括创业板、 中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票) 、 债券、 货币市兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 31 场工具、权证、资产支 持证券以及经中国证监 会批准允许基金投资的 其它金融工 具(但需符合中国证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管 机构 以后允许基金投资 的其 他品种,基金管理 人在 履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金为 股票型基金,股票投资比例 为基金资产的 60%-95% ,其中 ,符合绿 色投资理念 的股票合计 投资比例不低于股票资 产的 80% ;债券投资 比例为基金资 产的 5%-40% ,其中本 基金保留不低于基金资产净值的 5% 的现金或 到期日在一年 以内的政府债券。 如果法律法规对该 比例 要求有变更的,以 变更 后的比例为准,本 基金 的投资 范围会做相应调整。 第八部 分


基 金的 投资策 略 及投资组合管理 一、 投 资策略 1、资产配置策略 在大类资产配置上 ,本 基金采取定性与定 量研 究相结合,在股票 与债 券等资 产类别之间进行资产配 置。在宏观与微观层面 对各类资产的价值增长 能力展开综 合评估,动态优化资产配置。 投资决策委员会将 定期 或根据需要召开会 议, 审议基金经理对于 资产 配置策 略的分析结论,确定今 后一段时间内资产配置 策略,即基金投资组合 中股票和其 他金融品种的构成比例。基金经理执行审定后的资产配置计划。 2、绿色投资筛选策略 (1)绿色投资的涵义与范畴 本基金所指的绿色 投资 涵盖了三个层次, 包括 清洁能源产业、环 保产 业、以 及其他产业中积极履行 环境责任、致力于向绿 色产业转型、或在绿色 相关产业发 展过程中作出贡献的公 司。其中,清洁能源产 业、环保产业可统称为 绿色科技产 业。 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 32 图 1:绿色投资筛选策略范畴示意 图 (2)多种投资方法相结合 本基金在绿色投资 过程 中,将以多种投资 方法 相结合,在追求资 本长 期稳定 增值、获得良好回报的 同时,起到维护或改善 地球生态环境,推动整 个社会的可 持续发展的作用。 首先,本基金采用 消极 筛选法将对环境造 成严 重污染的公司列入 投资 禁选库 中。 其次,本基金采用 绿色 投资积极筛选法, 就上 市公司环境责任的 履行 进行综 合打分,相对排名筛选 ,尤其是行业内排名筛 选,对那些环境责任方 面在同行业 中表现相对突出的公司予以优先考虑。 另外,本基金还将 适当 采用 股 东 倡 导 方 法 , 以 提 案 、 管 理 层 沟 通 、 呼 吁 等 多 种形式积极做好股东倡 导,逐步在国内市场形 成对上市公司绿色产业 发展的外部 激励约束机制。 (3)绿色投资筛选策略的评价标准 1) 本基金重点关注的 绿色科技产业或公司主要包含清洁能源产业和环保产业 两个层次。 首先,清洁能源产 业包 括但不限于:风能 、太 阳能、地热能、水 力、 生物燃 料和其他替代能源及相关科技创新研究等。 其次,环保产业涉及但不限于以下几个方面: 其他产业中: ? 积极履行环境责任; ? 致力于向绿色产业转型; ? 推动绿色产业发展的公司。 绿色科技 产业或公司 清洁能源 产业 环保 产业 其他产业 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 33 - 节能减排:提高 资源 贮藏、使用及回收利用 效率、减少废物排放、 资源有 效管理、使用回收再利用原料等; - 水治理:提高用水利 用率、水及废水处理、水运输等; - 环境服务:环境保护咨询、绿色建筑、环境安全设备等; - 绿色运输: 相关公共交通系统, 包括交运设备排放、 能源效率控制技术等; - 可持续生活:涉 及自 然、健康和可持续发展 相关的产品或服务,包 括自然 和有机食物、绿色消费产品等。 2) 本基金对其他产业中积极履行环境责任、 致力于向绿色产业转型、 或在绿 色相关产业发展过程中 作出贡献的公司予以关 注。在评价一个公司时 ,本基金考 虑但不限于以下因素: - 公司产品和服务对绿色产业的影响或益处; - 公司运作、销售系统等方面对绿色产业的影响或益处 ; - 公司环境政策和管理系统的质量; - 公司资源管理质量,如原材料消耗、材料的回收和再利用,废物管理等; - 公司遵守相关法律法规, 尤其是与环保、 科技创新等与绿色产业发展相关的 法律法规; - 公司 对可能造成环境污染的项目进行 及时 披露并采取应对措施; - 公司碳排放指标; - 公司积极参与碳交易相关业务; - 公司具 有针对自身向绿色产业转型 的实质性 方案及措施; - 公司拥有新能源开发、 环保相关产品研发、 经营等环保产业的一项或多项 专 利或业务; - 公司 每年有稳定的预算经费用于 研发创新产品、 相关捐赠等推动绿色 产业发 展的项目 ; - 其他方面: 如是否积极对客户、 员工及社区等利益相关者组织与环保意识相 关的推广沟通活动等。 综上所述,本基金 绿色 投资的主线涉及两 个方 面。一方面,本基 金将 重点关 注清洁能源和环境保护 等绿色科技产业;另一 方面,对其他产业中积 极履行环境 责任、致力于向绿色产 业转型、或在绿色相关 产业发展过程中作出贡 献的公司也兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 34 予以关注。 (4)行业配置策略 本基金除运用“绿 色投 资筛选策略”进行 股票 精选外,还将辅以 一定 的行业 配置调整策略,对各行 业权重进行“绿色”优 化。本基金重点关注绿 色科技产业 和其他产业中积极履行 环境责任 、 致 力 于 向 绿 色 产 业 转 型 、 或 在 绿 色 相 关 产 业 发 展过程中作出贡献的公司,因此,本基金将超配绿色科技产业。 3、股票选择策略 本基金在运用“绿 色投 资筛选策略”的基 础上 ,采用环境因子与 公司 财务等 基本面因子相结合,进 行综合评估筛选,对那 些表现相对突出的公司 予以优先考 虑,从而构建本基金的各级股票池。 (1)定量指标 本基金运用静态与 动态 数据相结合的方式 考察 股票的成长 质 量 和 可 持 续 性 , 选择那些 被低估且有稳定持续增长潜力的股票。 在考察个股的估值 水平 时,本基金考察企 业贴 现现金流以及内在 价值 贴现, 结合 市盈率 (PE ) 、 市净率 (PB ) 、 市销率 (PS ) 等指标考察股票的价值是否被低 估。本基金认为高成长 性的股票 , 尤 其 是 绿 色 科 技 产 业 通 常 具 有 高 市 盈 率 , 但 高 市盈率又往往意味着对 该股票的高估值。因 而 本 本 基 金 在 个 股 选 择 中 会 强 调 对 成 长性和估值水平的甄别。 本基金 采用年 复合 营业 收入增 长率、 盈利 增长 率、息 税前利 润增 长率 、净资 产收益率、以及现金流量增长率等指标综合考察上市公司的成长性。 在盈利 水平方 面, 本基 金对盈 利速度 和盈 利质 量并重 ,而不 单纯 追求 上市公 司盈利的速度。本基金 重点考察主营业务收入 、 经营现金流、 盈 利 波 动 程 度 三 个 关键指标 , 以衡 量 具有 高质量持续 增长的 公 司。 具体而言 , 营业 收入 增长率/ 应收 账款增长率 (GAR/GSales)、 核心营业利润与净资产比例 (CE/Equity ) 、 经营性现 金流与核心营业利润比例(CFFO/CE ) 等 核 心 指 标 都 将 被 运 用 到 盈 利 水 平 的 度 量 上。 (2)定性指标 在定性 指标方 面, 本基 金 综合 考察 科 技创 新能 力 、商 业模式 、管 理团 队等等 因素,并据此 给以相应的折溢价水平,并最终股票合理价格区间。 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 35 本基金 认为公司 的 研发 及科技 创新能 力与 其长 期绩效 紧密相 关, 一个 公司的 科研与创新能力是实现 企业履行环境责任 的 关 键 点 ,也是绿色产业发 展的源泉; 而且好的绿色产业商业 模式才 是 决 定 公 司 能 否 持 续 经 营 的 根 本 ; 当 然 , 公 司 持 续 的技术创新与保持有活力的商业模式,都需要优秀的团队与员工的积极参与。 本基金 还将定 期( 一般 一个季 度)或 不定 期( 突发事 件) 根 据本 基金 “绿色 投资筛选策略”和“股 票选择策略”进行重新 评估, 结合上 市 公 司 披 露 财 报 、 社 会责任报告、媒体公开 信息、第三方评价机构 和环保绿色组织提供的 数据、以及 内部研究员的实地调研 ,丰富环境责任指标监 控体系 , 定 期 、 动 态 调 整 本基金的 各级 股票 池。并综合结合上述多种 因素作出投资决策,从而构建实际股票组合。 3、权证投资策略 本基金将综合考虑 权证 定价模型、市 场 供 求 关 系 、 交 易 制 度 设 计 等 多 种 因 素 对权证进行投资,主要 运用的投资策略为:正 股价值发现驱动的杠杆 投资策略、 组合套利策略以及复制性组合投资策略等。 4、债券投资策略 本基金将采取久期 偏离 、收益率曲线配置 和类 属配置、无风险套 利、 杠杆策 略和个券选择策略等投 资策略,发现、确认并 利用市场失衡实现组合 增值。这些 投资策略是在遵守投资纪律并有效管理风险的基础上作出的。 二、 投 资限制 (一)禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: 1、承销证券; 2、向他人贷款或提供担保; 3、从事承担无限责任的投资 ; 4、买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外; 5、 向基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人发行 的股票或债券; 6、 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基 金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; 7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动; 8、 当时有效的法律法规、 中国证监会及 《基金合同》 规定禁止从事的其他行兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 36 为。 如法律法规或监管 部门 取消上述禁止性规 定, 本基金管理人在履 行适 当程序 后可不受上述规定的限制。 (二)投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制:


a 、持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10% ; b、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券, 不得超过该证券的 10% ; c 、 本基金进入全国银 行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资 产净值的 40% ; d、 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 不超过上一交易日基金资产净值 的 0.5% ,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% ,基金管理人管 理的全部基金持有同一 权证的比例不超过该权 证的 10% 。法律法规 或中国证 监会 另有规定的,遵从其规定; e 、现金或到期日不超过 1 年的政府债券不低于 基金资产净值的 5% ; f 、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20% ; g 、 本基金持有的同一 (指同一信用级别) 资产支持证券的比例, 不得超过该 资产支持证券规模的 10% ; h 、 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ; i 、本基金 财产参 与股 票发行申 购,所申 报的 金额不得 超过本基 金的 总资产, 所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; j 、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定; k、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 如法律法规或监管 部门 取消上述限制性规 定, 履行适当程序后, 本基 金不受 上述规定的限制。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的约定。由于 证券市场波动、上市公 司合并或基金规模变动 等基金管理 人之外的原因导致的投 资组合不符合上述约定 的比例不在限制之内, 但基金管理 人应在 10 个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 37 第九部 分


基 金的 业绩比 较基准 80%× 沪深300指数+20%× 中证国债指数 第十部 分


基金的 风险收 益特征 较高风险、较高收益 第十一 部分


基 金的投资 组合报告 基金管理人的董事 会及 董事保证本报告所 载资 料不存在虚假记载 、误 导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国工商 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 复 核 了 本 投 资 组 合 报 告 , 保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据取自兴 全绿色投资 股票型证券投资基金 2012 年第 3 季度报告,所载数据截至 2012 年 9 月 30 日,本报告 中所列财务数据未经审计。 1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金 额( 元) 占 基金 总资产 的 比 例(% ) 1 权益投资 1,057,399,661.96 84.05 其中:股票 1,057,399,661.96 84.05 2 固定收益投资 98,186,868.80 7.80 其中:债券 98,186,868.80 7.80








资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 50,000,275.00 3.97 其中: 买断式回购的买入返售 - - 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 38 金融资产 5 银行存款和结算备付金合计 26,128,522.95 2.08 6 其他各项资产 26,294,039.00 2.09 7 合计 1,258,009,367.71





100.00 2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合 代码 行 业类 别 公 允价 值(元 ) 占 基金 资产净 值 比例 (%) A 农、林、牧、渔业 45,505,210.76 3.65 B 采掘业 22,043,000.00 1.77 C 制造业 736,043,734.00 59.11 C0








食品、饮料 155,127,308.10 12.46 C1








纺织、服装、皮毛 - - C2








木材、家具 8,424,833.52 0.68 C3








造纸、印刷 11,381,575.40 0.91 C4








石油、 化学、 塑胶、 塑料 88,441,096.02 7.10 C5








电子 26,110,241.21 2.10 C6








金属、非金属 39,534,850.32 3.17 C7








机械、设备、仪表 253,709,706.44 20.37 C8








医药、生物制品 136,516,963.47 10.96 C99








其他制造业 16,797,159.52 1.35 D 电力、 煤气及水的生产和供应业 82,594,566.56 6.63 E 建筑业 17,819,123.40 1.43 F 交通运输、仓储业 35,430,000.00 2.85 G 信息技术业 21,682,737.04 1.74 H 批发和零售贸易 7,472,828.92 0.60 I 金融、保险业 61,422,885.04 4.93 J 房地产业 11,836,820.16 0.95 K 社会服务业 15,548,756.08 1.25 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 1,057,399,661.96 84.91 3 、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 序号 股票 代码 股 票名 称 数 量( 股) 公 允价 值( 元) 占 基金 资产净 值 比例 (%) 1 000895 双汇发 展 1,000,088 60,505,324.00 4.86 2 000998 隆平高 科 2,375,011 45,505,210.76 3.65 3 600600 青岛啤 酒 1,310,432 42,589,040.00 3.42 4 002007 华兰生 物 1,551,807 40,284,909.72 3.23 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 39 5 600009 上海机 场 3,000,000 35,430,000.00 2.85 6 000539 粤电力 A 6,284,242 35,003,227.94 2.81 7 600596 新安股 份 3,799,797 33,666,201.42 2.70 8 601601 中国太 保 1,585,114 32,066,856.22 2.58 9 000543 皖能电 力 5,529,340 31,793,705.00 2.55 10 000550 江铃汽 车 2,163,971 31,139,542.69 2.50 4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债 券品 种 公 允价 值(元 ) 占 基金 资产净 值 比 例( %) 1 国家债券 - - 2 央行票据 87,015,000.00 6.99 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 11,171,868.80 0.90 8 其他 - - 9 合计 98,186,868.80 7.88 5、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细 序 号 债 券代 码 债 券 名 称 数 量( 张) 公 允价 值( 元) 占 基金 资 产净 值 比例 ( %) 1 1101088 11央 行票 据88 500,000 48,335,000.00 3.88 2 1101094 11央 行票 据94 400,000 38,680,000.00 3.11 3 113001 中行 转债 116,180 11,171,868.80 0.90 6、 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券 投 资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 40 7、 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 8、 投资 组合报 告附 注 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查, 并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2) 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3) 其他各项资产构成 序号 名称 金 额( 元) 1 存出保证金 1,000,000.00 2 应收证券清算款 22,410,201.46 3 应收股利 198,180.19 4 应收利息 2,636,932.89 5 应收申购款 48,724.46 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 26,294,039.00 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (%) 1 113001 中行转 债 11,171,868.80 0.90 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 第十二 部分


基 金的 业绩 基金管理人承诺以 诚实 信用、勤勉尽责的 原则 管理和运用基金资 产, 但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并 不代 表其未来表现。投 资有 风险,投资者在作 出投 资决策兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 41 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日 2011 年 5 月 6 日,基金业绩截止日 2012 年 9 月 30 日。 阶段 净 值增 长 率① 净 值增 长 率 标准 差 ② 业 绩比 较 基 准收 益 率③ 业 绩比 较基 准 收益 率标 准 差④ ① -③ ② -④ 2012 年第 3 季度 -5.63% 1.02% -5.52% 0.95% -0.11% 0.07% 2012 年上半年度 2.44% 0.98% 4.64% 1.06% -2.20% -0.08% 2011.5.6-2011.12.31 -9.90% 0.75% -19.55% 1.04% 9.65% -0.29% 自 基 金 合 同 成 立 起 至 2012 年 9 月 30 日 -12.90% 0.89% -20.46% 1.03% 7.56% -0.14% 第十三 部分


基 金费用与 税收 一 、基 金费用 的种 类 1、基金 管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金上市费用; 9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他费 用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 42 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方 法如下: H =E× 1.5%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计 算, 逐日累计至每月月 末, 按月支付,由基金 管理 人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管 费的计算 方法如下: H =E× 0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产 净值 基金托管费每日计 算, 逐日累计至每月月 末, 按月支付,由基金 管理 人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述 “一、 基金费用的种类 ” 中第 3-8 项费用, 根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三 、不 列入基 金费 用的项 目 下列费用不列入基金费用: 1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基 金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》 生效前的相关费用, 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息披露费用等费用; 4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目。 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 43 四 、费 用调整 基金管理人和基金 托管 人协商一致后,可 根据 基金发展情况调整 基金 管理费 率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率 、基 金托管费率或基金 销售 费率等费率,须召 开基 金份额 持有人大会审议;调低 基金管理费率、基金托 管费率或基金销售费率 等费率,无 须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最 迟于 新的费率实施日前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在至少一种指定媒体上公告。 五 、基 金税收 本基金运作过程中 涉及 的各纳税主体,其 纳税 义务按国家税收法 律、 法规执 行。 第十四 部分


对 招募说明 书更新部分的说明 本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称 《基金法》 ) 、 《 证 券投 资 基金 运作 管理 办 法》( 以下 简 称《运 作 办法 》) 、 《 证券 投资 基 金销 售 管 理办法》( 以下简称 《 销售办法》) 、 《证券投 资基金信息披露管理办法》( 以下简称 《信息披露办法》) 及 其他有关规定, 并依据 本基金管理人在本基金 合同生效后对 本基金实施的投资经营 活动,对本基金管理人于 2012 年 6 月 22 日 刊登 的《兴全 绿色 投资 股票型证券投资基金更新招募说明书》 进行了更新, 主要 更新 内容如下: 一 、 “重 要提 示”部 分 更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。 二 、 “第 三部 分


基 金管 理人 ”部分 1、 基金管理人概括部分, 更新了对基金管理人的简介以及 公司下设部门 情况; 2、 主要人员情况部分 , 更新了董事、 高级管 理人员 和投资决策委员会成员的 情况。 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 44 三 、 “第 四部 分


基 金托 管人 ”部分 对基金托管人的主要 人 员 情 况 、 基金托 管 业 务 经 营 情 况 和 基 金 托 管 人 的 内 部 控制制度 进行了更新。 四 、 “第 五部 分


相 关服 务机 构”部 分 1、更新了个别代销机构基本信息 ; 2、 由于 华泰证券股份有限公司与华泰联合证券有限责任公司的业务调整, 因 此删除了华泰联合证券有限责任公司作为代销机构; 3、增加了代销机构 ——东莞农村商业银行股份有限公司 。 五 、 “第 十二 部分


基 金的 投资” 部分 更新 了“十一、基金投资组合报告” 部分, 数据内容取自本基金 2012 年第 1 季度报告,数据截止日为 2012 年 9 月 30 日,所列财务数据未经审计。 六 、 “第 十三 部分


基金 的业 绩”部 分 更新了基金投资业绩,数据内容截止日为 2012 年 9 月 30 日。 七 、 “第 二十 六 部分


其 他应 披露事 项” 部分 以下为自 2012 年 5 月 6 日至 2012 年 11 月 5 日, 本基金刊登于 《中国证券报》 、 《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的基金公告。 序 号 事项 名称 披 露日 期 1 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 渤 海 证 券 为 办 理 旗 下 基 金定期定额投资业务代销机构的公告 2012-5-21 2 兴业全球基金管理有限公司关于深圳分公司成立的公告 2012-5-23 3 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 华 融 证 券 定期定额申购费率优惠活动的公告 2012-5-31 4 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 山 西 证 券 开 通 旗 下 部 分 基 金 定期定额投资业务的公告 2012-6-1 5 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 天 相 投 顾 开 通 旗 下 基 金 定 期 定额投资业务的公告 2012-6-4 兴全绿色投资股票型证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 摘要 45 6 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 继续参 加 交 通 银行网上银行、手机银行 基金申购费率优惠活动的公告 2012-6-29 7 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 中信银行 网上银行、手机银行 基金申购费率优惠活动的公告 2012-6-30 8 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 各 基 金2012 年6 月30 日 资 产 净 值公告 2012-7-2 9 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 东 莞 农 村 商 业 银 行 为 旗 下部分基金代销机构的公告 2012-7-5 10 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 提 请 投 资 者 及 时 更 新 已 过 期 身份证件或者身份证明文件的公告 2012-8-16 11 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 平 安 银 行 为 旗 下 部 分 基 金代销机构的公告 2012-10-22 上 述内 容仅为 摘要 , 须与 本 《 招募说 明书 》 (正文 ) 所载之 详细 资料一 并阅 读。 兴业全球基金管理有限公司 2012 年 12 月 20 日