华泰柏瑞货币市场证券投资基金
更新的招募说明书
（摘要）
2012 年第 2 号
本基金根据 2009 年 4 月 3日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）证监
许可【2009】280 号文核准募集。本基金的基金合同于 2009 年 5 月 6 日正式生效。
本基金名称自 2010 年 4月 30 日起，由“友邦华泰货币市场证券投资基金”更名为“华
泰柏瑞货币证券投资市场基金” ，基金简称为“华泰柏瑞货币，基金代码保持不变。本基金、
基金管理人更名等的详细内容见我公司 2010 年 4 月 30 日刊登在中国证券报、上海证券报、
证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公司更名及旗下基金更名的公告》 。
重要提示
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司” ）保
证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对
本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投
资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。投资者购
买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 基金管
理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于货币市场工具，属于证券投资基金较高流动性、低风险品种。本基金基金
净收益会因为宏观经济、货币政策、财政政策等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应
全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投
资中出现的各类风险。
投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 基金管理人建议投资
者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2012 年 11 月 5 日， 有关财务和业绩表现数据截止华泰柏瑞货币市场证券投资基金
招募说明书更新摘要
日为 2012 年 9 月 30 日，财务和业绩表现数据未经审计。
托管人对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。
一、
基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1号 17 层
法定代表人：齐亮
成立日期： 2004年 11 月 18 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：沈炜
联系电话：400-888-0001，（021）38601777
股权结构： PineBridge Investments LLC 49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区
高新技术产业股份有限公司 2%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
齐亮先生：董事长，硕士，1994-1998 年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长，
1998-2001 年任中央财经领导小组办公室副局长，2001 年至 2004 年任华泰证券股份有限公
司副总裁。
姜治平先生：董事，硕士，曾就职于 CR&R 环保公司、Unisys 优利系统日本有限公司，
1994 年-2002 年任纽约银行梅隆资产管理公司高级投资组合经理， 2003 年-2010 年任纽约梅
隆资产管理公司亚太区行政总裁， 2010 年-2011年任纽约梅隆银行被动投资及交易型开放式
指数证券投资基金全球主管，2012年 3 月至今任柏瑞投资公司行政总裁。
吴祖芳先生：董事，硕士，1992 年起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、子
公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。
Rajeev Mittal 先生： 董事，学士，1992 年加入美国国际集团，2009—2011 年担任柏
瑞投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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（欧洲分公司） ，2011 年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除外） 、
总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。
朱小平先生：独立董事，硕士，1983 至今任中国人民大学商学院教授。
陈念良先生：独立董事，1977 年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。
薛加玉先生：独立董事，博士，1988-1997 年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、
财务处长、副总经济师，1997-1999年任长城证券有限公司投资银行部副总经理，1999-2000
年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理，2000-2001 年任北京华创投资管理有限公司执行
总裁，2001年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。
2、监事会成员
常小抒先生：监事长，学士，2004-2007 年任美国国际集团全球投资公司（现称柏瑞投
资有限责任公司）资深财务分析师，2007 年至今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲区首席财务
官。
王桂芳女士：监事，硕士，1996-2003 年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经
理，2003-2006 年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理，2006 年至今任华泰证券股份有
限公司上海城市中心营业部总经理。
柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004
年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，
历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理、上证红利 ETF 基金经理，2010年 10 月
起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上
证中小盘 ETF联接基金基金经理。 2012年 5 月起担任华泰柏瑞沪深 300ETF及华泰柏瑞沪深
300ETF 联接基金基金经理。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年
10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经
理，2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，
1999-2004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
开发经理，2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008 年
5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
4、本基金基金经理
郑青女士，7年证券（基金）从业经验，经济学硕士。曾任职于国信证券股份有限公司、华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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平安资产管理有限责任公司，2008年 3 月至2010 年4 月任中海基金管理有限公司交易员，
2010 年加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任债券研究员。2012 年 6 月起任华泰柏瑞货币市
场证券投资基金基金经理。
历任本基金基金经理：
沈涛先生，2009 年 5 月 6日至 2012 年 10月 10 日任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
主席：总经理韩勇先生；
成员：副总经理王溯舸先生；研究部副总监蔡静女士；投资部总监汪晖先生；田汉卿女
士；固定收益部总监董元星先生；基金经理沈涛先生。
列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10月 31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：肖钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话： （010）66594855
传真： （010）66594942
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国
银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部， 现有员工120余人。
另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、
QFII 资产、QDII 资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资
产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，
中国银行率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管服务。 2011
年末，中国银行各类托管资产规模突破两万亿元，居同业前列。 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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（三）证券投资基金托管情况
截至 2012 年 6 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优
势混合（LOF） 、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封
闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰
金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海
富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数（LOF） 、华宝兴业大盘精选
股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、
华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益
混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实
研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股
票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方
达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳
健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万家 180
指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景
顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信
天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、
泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股
票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股
票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、
宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士
丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券
型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型
开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交
易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成
长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金融交易型开
放式指数、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30 股票型、
泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领
先指数增强型、泰信中证 200 指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳
电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数、招商深证 TMT50 交易型开放式指数证券投
资基金联接、嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面 120
交易型开放式指数、上证 180 成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180 成长交易型开放式
指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300 指数、嘉实信用债券型、平
安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导
向股票型、中邮上证 380 指数增强型、泰达宏利中证 500 指数分级、长盛同禧信用增利债券华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300指数增强型、嘉实安心货币市场、
上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证 500 指数分级、招商优势企业灵活配置混
合型、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券
投资基金联接、 景顺长城优信增利债券型、 诺德周期策略股票型、 长盛电子信息产业股票型、
诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深 300 交易型开放式指数、民生
加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国
海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融
50 指数债券型、180 等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本
混合型、景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利
债券型、嘉实优化红利股票型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛
环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国
积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型（QDII） 、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII） 、
华宝兴业成熟市场动量优选（QDII） 、大成标普 500 等权重指数（QDII） 、长信标普 100 等权
重指数（QDII） 、博时抗通胀增强回报（QDII） 、华安大中华升级股票型（QDII） 、信诚全球
商品主题 （QDII） 、 上投摩根全球天然资源股票型、 工银瑞信中国机会全球配置股票型 （QDII） 、
易方达标普全球高端消费品指数增强型、建信全球资源股票型等 164 只证券投资基金，覆盖
了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的
投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权， 并在辖内实行业务授权管理和从业
人员核准资格管理。中国银行自 1998 年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以
及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托
管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理
制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录
音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，
保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全； 制定了内部
信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。
最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未
受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金
合同约定的， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督
管理机构报告。
三、 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
1、直销机构：
华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层
法定代表人：齐亮
电话：（021）38784638
传真：（021）50103016
联系人：沈炜
客服电话：400-888-0001，（021）38784638
公司网址：www.huatai-pb.com
2、代销机构
1、中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
传真：（010）66594853
客服电话：95566
公司网址：www.boc.cn
2、中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
传真：（010）66107914
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
3、中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
传真：（010）85109219
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com
4、中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：陈春林
传真：（010）68858117
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
5、交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系人：吴中文
电话：（021）58781234
传真：（021）58408842
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
6、招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195109
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
7、平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
电话：（0755）82088888
传真：（0755）25841098
客服电话：95501
公司网址：www.sdb.com.cn
8、中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
联系人：赵树林
电话：（010）65557046
传真：（010）65550828
客服电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
9、中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
10、北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
11、浙商银行股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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法定代表人：张达洋
联系人：毛真海/刘坚
电话：0571-87659546/87659234
传真：0571-87659188
客服电话：95527
公司网址：www.czbank.com
12、嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路 409 号
办公地址：嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人：许洪明
联系人：陈兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82062161
客服电话：0573-96528
公司网址：www.bojx.com
13、爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：郭林
联系人：戴莉丽
电话：（021）32229888
传真：（021）68728703
客服电话：（021）63340678
公司网站：www.ajzq.com
14、安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：（0755）82825551
传真：（0755）82558355
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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15、渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：（022）28451861
传真：（022）28451892
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
16、财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：（0731）84403319
传真：（0731）84403439
客服电话：（0731）84403319
公司网址：www.cfzq.com
17、财通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人： 徐轶青
电话：（0571）87822359
传真：（0571）87818329
客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）
公司网址：www.ctsec.com
18、长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：（027）65799999
传真：（027）85481900 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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客服电话：95579 或 4008-888-999
公司客服网址：www.95579.com
19、德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：叶蕾
电话：（021）68761616
传真：（021）68767981
客服电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
20、第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
法定代表人：刘学民
联系人：徐子婷
电话：（0755）82481522
传真：（0755）82485081
客服电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
21、东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：（021）63325888
传真：（021）63327888
客服电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
22、东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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电话：（0519）88157761
传真：（0519）88157761
客服电话： 400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
23、东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区翠园路 181号商旅大厦
办公地址：江苏省苏州市工业园区翠园路 181号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：（0512）65581136
传真：（0512）65588021
客服电话：（0512）33396288
公司网址：www.dwjq.com.cn
24、东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：（010）66555316
传真：（010）66555246
客服电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net.cn
25、方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：（0731）85832503
传真：（0731）85832214
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
26、光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
招募说明书更新摘要
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
27、广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316房）
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：（020）87555888
传真：（020）87555305
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
28、广州证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：（020）88836999
传真：（020）88836654
客服电话：961303
公司网址：www.gzs.com.cn
29、国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：(010）84183333
传真：（010）84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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30、国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：（0510）82831662
传真：（0510）82833217
客服电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
31、国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
联系人： 芮敏棋
电话：（021）38676666
传真：（021）38670666
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com
32、国信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：（0755）82130833
传真：（0755）82133302
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
33、海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：（021）23219000
传真：（021）23219100
联系人：金芸、李笑鸣 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
34、恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人: 庞介民
联系人：扬子莹
电话：（0471）4974437
客服电话：（0471）4961259
公司网址：www.cnht.com.cn
35、宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：（010）88085858
传真：（010）88085195
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
36、华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
联系人：赵洁
电话：（021）68777222
传真：（021）68777822
客服电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
37、华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：（0591）87383623 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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传真：（0591）87383610
客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
38、华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：（0931）4890208
传真：（0931）4890118
客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618
公司网址：www.hlzqgs.com
39、华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 A座三、五层
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A座五层
法定代表人：宋德清
联系人：梁宇
电话：（010）58568007
传真：（010）58568062
客服电话：（010）58568118；或前往各营业网点咨询
公司网址：www.hrsec.com.cn
40、华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：万鸣
电话：（025）84457777
传真：（025）84579763
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
41、南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8号
法定代表人：张华东 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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联系人：李铮
电话：（025）52310585
传真：（025）52310586
客服电话：400-828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
42、平安证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华交易广场群楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：（0755）22626391
传真：（0755）82400862
客服电话：95511*8
公司网址：stock.pingan.com
43、齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：（0531）68889155
传真：（0531）68889752
客服电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
44、山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：（0351）8686659
传真：（0351）8686619
客服电话：400-666-1618、（0351）95573
公司网址：www.i618.com.cn
45、上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭大厦 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭大厦
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
电话：（021）53519888
传真：（021）53519888
客服电话：400-891-8918，（021）962518
公司网址：www.962518.com
46、申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：褚晓明
联系人：李清怡
电话：（021）54041654
传真：（021）54038844
客服电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.sywg.com
47、天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
联系人：潘鸿
电话：（010）66045446
传真：（010）66045500
客服电话：（010）66045678
公司网址：www.txsec.com或 www.txjijin.com
48、万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F栋 18、19 层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
电话：（020）37865070
传真：（020）37865008
客服电话：400-888-8133
公司网址：www.wlzq.com.cn 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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49、西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：（023）63786141
传真：（023）63810422
客服电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn
50、湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：（021）68634518
传真：（021）68865680
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
51、信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：（010）63081000
传真：（010）63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
52、兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1号楼 21 楼
法定代表人：兰荣
联系人：雷宇钦
电话：（0591）38507679
传真： 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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客服电话：400-888-8123
公司网址：www.xyzq.com.cn
53、招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82960141
客服电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
54、浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7 楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：李凌芳
电话：（021）64718888
传真：（0571）87901913
客服电话：（0571）967777
公司网址：www.stocke.com.cn
55、中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
电话：（010）59355941
传真：（010）66553791
客服电话：400-889-5618
公司网址：www.e5618.com
56、中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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电话：（010）66568430
传真：（010）66568990
客服电话：400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
57、中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：（0791）86768681
传真：（0791）86770178
客服电话：400-886-6567
公司网址：www.avicsec.com
58、中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18 层-21 层及
第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：（0755）82023442
传真：（0755）82026539
客服电话：400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn
59、中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：（0571）86811958
传真：（0571）85783771
客服电话：（0571）96598
公司网址：www.bigsun.com.cn
60、中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市安立路 66 号 4 号楼 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：（010）65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
61、中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层(266061)
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层(266061)
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
客服电话：（0532）96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
62、中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：张于爱
电话：（010）60838888
传真：（010）60833739
客服电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
63、中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
电话：（021）68604866
传真：（021）50372474
客服电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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64、中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、耿铭
电话：（0371）65585670
传真：（0371）65585665
客服电话：（0371）967218
公司网址：www.ccnew.com
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1号 17 层
法定代表人：齐亮
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层
电话：（021）38601777
传真：（021）50103016
联系人：陈培
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
地址：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A座 31 层
负责人：王玲
联系电话：021-24126000
传真：021-24126150
经办律师：靳庆军、黄晓黎
联系人：黄晓黎
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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联系人：单峰
经办注册会计师：薛竞、单峰
四、 基金的名称
华泰柏瑞货币市场证券投资基金
五、 基金的类型
契约型开放式
六、 基金的投资目标
在有效保持基金资产安全和高流动性的前提下，追求超过业绩基准的稳健投资收益。
七、 基金的投资范围
本基金投资于以下金融工具：1、现金；2、通知存款；3、1 年以内（含 1 年）的银行
定期存款、大额存单；4、短期融资券；5、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券；6、
期限在 1 年以内（含 1 年）的债券回购；7、期限在 1 年以内（含 1 年）的中央银行票据；
8、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券；9、中国证监会、中国人民银行
认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。 对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基
金投资的其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、 基金的投资策略
本基金将采用主动的投资管理策略对短期货币市场工具进行投资， 在投资中将充分利用
现代金融工程理论以及数量分析方法来提高投资决策的及时性与合理性， 在保证基金资产的
安全性和流动性的基础上,获得稳健的投资收益。
1、 利率预期策略： 本基金将首先采用利率预期策略 （Interest-Rate Expectation Strategy） ，
通过利率分析系统，综合研究国内外宏观经济趋势、财政及货币政策导向、短期资金的供求
状况等因素从而对货币市场利率走势进行预测。 根据对未来利率走势的科学预测最终形成投
资组合的平均剩余期限，若预测未来利率将上升，则降低投资组合的平均剩余期限，反之，
则增加投资组合的平均剩余期限。本基金的平均剩余期限将控制在 120 天之内。
2、估值中枢策略：运用不同品种的收益率曲线预测模型，对货币市场工具进行合理估
值，确定价格中枢的变动趋势。综合考虑基金资产组合的流动性、收益率、风险等因素以及华泰柏瑞货币市场证券投资基金
招募说明书更新摘要
债券的估值原则，合理选择不同市场中有投资价值的券种，并根据投资环境的变化作相应调
整。
3、类属配置策略：在保持组合资产相对稳定的条件下，本基金在实际操作中将主要依
据各类短期金融工具细分市场的规模、流动性和当时的利率环境, 决定不同类属的配置比
例；再通过评估各类资产的流动性和收益性利差,确定不同期限类别品种的具体资产配置比
例。
4、流动性管理策略：本基金将在动态测算基金投资者净赎回资金需求、季节性资金流
动等因素的前提下，对基金资产进行合理配置，通过实时追踪基金资产的现金库存、资产变
现能力等因素，合理配置和动态调整组合现金流，在保持基金财产高流动性的前提下，确保
基金的稳定收益，结合持续性投资的方法，将各类属资产的到期日进行均衡等量配置，以确
保基金资产的整体变现能力。
九、 业绩比较基准
当期银行活期存款税后收益率
基金管理人在合理的市场化利率基准推出的情况下，可根据投资目标、投资方向和投资
策略， 确定变更业绩比较基准。 业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，
基金管理人应在调整前在至少一种指定媒体上公告，并在更新的招募说明书中列示。
十、 风险收益特征
本基金属于证券投资基金较高流动性、低风险的品种，其预期风险和预期收益率都低于
股票型基金、混合型基金和债券型基金。
十一、 基金投资组合报告
投资组合报告截止日为 2012 年 9 月 30 日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 固定收益投资 110,281,272.39 22.83
其中：债券 110,281,272.39 22.83
资产支持证券
-
-
2 买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
--华泰柏瑞货币市场证券投资基金
招募说明书更新摘要
3 银行存款和结算备付金合计 369,604,516.39 76.52
4 其他资产 3,134,400.92 0.65
5 合计 483,020,189.70 100.00
2 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例（%）
报告期内债券回购融资余额 2.86
1
其中：买断式回购融资 0.00
序号 项目 金额(元)
占基金资产净值的
比例（%）
报告期末债券回购融资余额 7,999,868.00 1.69
2
其中：买断式回购融资 - -
注：1）报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占
资产净值比例的简单平均值。2）在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超
过资产净值的 20％
3 期末基金组合剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
53
报告期内投资组合平均剩余期限最高值
116
报告期内投资组合平均剩余期限最低值
5
注:本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 180 天
3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（%）
1 30 天以内 71.63
其中： 剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债
-
2 30 天(含)-60 天 8.46
其中： 剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债
2.14
3 60 天(含)-90 天 8.46
其中： 剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债
-
4 90 天(含)-180 天 2.12
其中： 剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债
-
5 180 天(含)-397 天（含） 10.54
其中： 剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债
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合计 101.21
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 60,196,050.60 12.70
其中：政策性金融债 60,196,050.60 12.70
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 50,085,221.79 10.56
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 110,281,272.39 23.26
9
剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债券
10,124,363.70 2.14
5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 债券数量 （张） 摊余成本(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 070422 07农发22 300,000 30,096,874.89 6.35
2 120228 12国开28 200,000 19,974,812.01 4.21
3 090306 09进出06 100,000 10,124,363.70 2.14
4 041253003
12 中核建
CP001
100,000 10,072,365.23 2.12
5 041253038
12 苏核电
CP001
100,000 10,008,487.78 2.11
6 041270005
12 甬开投
CP001
100,000 10,005,153.27 2.11
7 041254049
12 鄂能源
CP001
100,000 10,000,439.27 2.11
8 071203001
12 中信
CP001
100,000 9,998,776.24 2.11
6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 -
报告期内偏离度的最高值 0.0192%
报告期内偏离度的最低值 -0.0997%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0431%
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 投资组合报告附注 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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8.1 基金计价方法说明。
本基金计价采用摊余成本法，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考
虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。本基金通过每日
计算基金收益并分配的方式，使基金份额资产净值保持在人民币 1.00 元。
8.2 本基金本报告期内不存在剩余期限小于 397天但剩余存续期超过 397天的浮动利率
债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20％的情况。
8.3 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.4 其他资产构成
序号 其他资产 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 2,422,288.08
4 应收申购款 712,112.84
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 3,134,400.92
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2012 年9 月30日。
1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
净值收益
率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
基金合同生
效日至2009
年年底
0.2630% 0.0005% 0.2400% - 0.0230% 0.0005%
2010年 0.9293% 0.0011% 0.3650% 0.0000% 0.5643% 0.0011%
2011年 2.3200% 0.0025% 0.4762% 0.0001% 1.8438% 0.0024%
A
级
过去九个月 2.2315% 0.0030% 0.3365% 0.0001% 1.8950% 0.0029%华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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基金合同生
效日至2009
年年底
0.4225% 0.0005% 0.2400% - 0.1825% 0.0005%
2010年 1.1701% 0.0011% 0.3650% 0.0000% 0.8051% 0.0011%
2011年 2.5603% 0.0025% 0.4762% 0.0001% 2.0841% 0.0024%
B
级
过去九个月 2.4128% 0.0030% 0.3365% 0.0001% 2.0763% 0.0029%
注：本基金的收益分配是按月结转份额。
自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
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注：本基金未规定建仓期，本报告期各项资产配置比例符合合同约定。
十三、
基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金及其他类似性质的费用等）；
5、基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费；
8、基金的资金汇划费用；
9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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1、基金管理人的基金管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.33%年费率计提。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×0.33%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
在首期支付基金管理费前， 基金管理人应向基金托管人出具正式函件指定基金管理费的
收款账户。此账户原则上一旦指定不可变更。如确有需要变更，基金管理人应提前 10 个工
作日向基金托管人出具书面的收款账户变更通知。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。 计算方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、基金的销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金以及本基金的市场推广、销售、服务等活动。本
基金 A级基金份额的销售服务年费率为 0.25%,B级基金份额的年费率为 0.01%。
各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H ＝E×R÷当年天数
H为每级基金份额每日应计提的销售服务费
E为前一日该级基金份额的基金资产净值
R为该级基金份额的销售服务费率
基金管理人可以调整对各级基金份额计提的销售服务费率,但销售服务费年费率最高不
超过 0.25%。 基金管理人必须在开始调整之日前的 3 个工作日至少在一种中国证监会指定的
媒体上刊登公告并报中国证监会备案。
基金销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金
托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 由基金管理人相
应支付给基金销售机构。
在首期支付销售服务费前， 基金管理人应向托管人出具正式函件指定销售服务费的收款华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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账户。此账户原则上一旦指定不可变更。如确有需要变更，基金管理人应提前 10 个工作日
向托管人出具书面的收款账户变更通知。
4、本条第（一）款第 4 至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行
义务导致的费用支出或基金财产的损失、 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用不列入
基金费用。
（四）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召开基金份额
持有人大会; 调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议。基金管
理人和基金托管人协商一致可以在基金合同规定的范围内调整销售服务费, 无须召开基金
份额持有人大会。基金管理人应最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定媒体
上公告。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规
的要求，对本招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、“三、基金管理人”部分，对董事会成员、监事会成员、本基金基金经理和投资决
策委员会成员的相关信息作了更新。
2、“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
3、“五、相关服务机构”部分，对直销机构、代销机构等相关内容进行了更新。
4、“十、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。
5、“十一、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。
6、“二十三、其他应披露事项”部分，根据前次招募说明书（更新）公布日至本次更
新内容截止日的历次信息披露作了更新。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一二年十二月十九日
