深红利联接：更新招募说明书摘要（2012年第2号）查看PDF公告
工 银 瑞信 深 证红 利 交易 型 开放 式 指数 证 券投 资 基金
联 接 基金 更新 招 募 说明 书 摘要
（2012 年第 2 号 ）
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人： 中 国 农业 银行 股份有 限 公司
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
更新招 募说明书摘要
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重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2010 年6 月13 日证监 许可[2010]808 号 文核 准 募集，本
基金基 金合 同于2010 年11 月9日 起正 式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ， 投资 者认购 （或 申购 ） 基 金份 额时 应 认真阅读 本 招募 说明 书， 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资 者自身 的风险 承受 能力 ， 并对认 购 （ 或申 购） 基
金的意 愿 、 时 机、 数量 等 投资行 为作 出独 立决 策。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者
自负 ” 原 则， 在投 资者 作 出投资 决策 后 ， 基 金运营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 ， 由
投资者 自行 负担 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面 了解 本 基金的 产品 特性 ， 理性 判 断市场 ， 并 承 担基 金投 资 中出现 的各 类风
险， 包括 ： 因 政治 、 经济 、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个别
证券特 有的 非系 统性 风险 、 基 金管 理人 在基 金管 理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 、 本基 金
的特定 风险 等等 。 本基 金 属 于股票 型 基金 ， 风险 与 收益高 于混 合基 金 、 债 券 基金与 货币 市场
基金 。 本 基金 为指 数型基 金 ， 采用 完全 复制 策略 ， 跟踪标 的指 数市 场表 现， 目标为 获取 市场
平均收 益， 是股 票基 金中 处于中 等风险 水 平的 基金 产品。 本基 金初 始募 集净 值1元 。在 市场
波动因 素影 响下 ，本 基金 净值可 能低 于初 始面 值， 本基金 投资 者有 可能 出现 亏损。
基金的 过往 业 绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但 不 保 证基金 一定盈 利 ， 也 不
保证最 低收 益。
本基金 属于 联接 型基 金 ， 其目标ETF 为股票型指 数 基金 ， 本 基金 的风 险和 收 益高于 混合
基金、 债券 基金 与货 币市 场 基金。 本基 金跟 踪标 的指 数 市场表 现， 目标 为获 取市 场 平均收 益，
是处于 中等 风险 水平 的基 金产品 。
在运作 方式 方面 ，本 基金 与目标ETF 基金为跟踪 同 一标的 指数 的指 数基 金， 但目标ETF
基金的 运作 方式 是交 易型 开放式 ， 即投 资者 可以 在 二级市 场上 买卖 目标ETF 基金份 额 ， 也 可工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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以采用 “份 额申 购和 份额 赎回” 的方 式用 标的 指数 成分股 实物 申购 和赎 回目 标ETF 份额；本
基金的 运作 方式 是契 约型 开放式 ， 并不 安排 上市交 易， 认购 、 申 购和 赎回 通 过现金 采用 “ 金
额申购 和份 额赎 回” 的方 式。
在投资 方法 方面 ， 目 标ETF 基金主要投资 于标 的指 数 成份股 票、 备选 成份 股票 、 一级 市
场新发 股票 、 债券 、 权 证 以及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 。 其 中， 基金 投资 于
标的指 数成 份股 票及 备选 成份股 票的 比例 不低 于基 金资产 净值 的90% ， 但 因法 律法规 的规 定
而受限 制的 情形 除外 。 联 接基金 的投 资范 围包 括： 目标ETF 份额， 标的 指数 成份股 及其 备选
成份股 、新 股（ 一级 市场 首次发 行或 增发 ） 、 债券 ， 权证、 以及 经中 国证 监会 批准的 允许 本
基金投 资的 其它 金融 工具 。 法 律法 规或 监管 机构 以 后允许 基金 投资 的其 他品 种， 基金 管理 人
在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入投 资范 围。 联接 基金投 资于 目标ETF 、 标 的指数 成份 股票
及其备 选成 份股 票的 资产 总和占 本基 金资 产的 比例 为90%-95% ， 其 中投 资于 目标ETF 的资产
占基金 资产 的比 例不 低于90% 。 现 金、 债 券以 及中 国 证监会 允许 基金 投资 的金 融工具 占基 金
资产的 比例 为5%-10% ， 其 中现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债 券 不低 于基 金资产 净值
5% 。权 证及 其他 金融 工具 的投资 比例 符合 法律 法规 和监管 机构 的规 定。 本基 金可以 以标 的
指数成 分股 实物 形式 申购 赎回本 基金 的目 标ETF ； 也可以 在二 级市 场上 买卖 本基金 的目 标
ETF 。
本基金 并不 保证 和目 标ETF 业绩表现完全 一致 ， 尤其 以每日 而言 。 原因 在于 两 者在投 资
范围、 投资 策略 等方 面存 在一定 差异 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2012 年11 月8 日， 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2012 年9 月30 日 。 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
1、基 金管 理人 基本 情况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市 西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦
办公地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ： 李 晓鹏
成立日 期：2005 年 6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复[2005]105 号
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务 。
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ： 朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构 ： 中 国工 商银 行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ； 瑞士 信贷 银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的 20% 。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
李晓鹏 先生 ： 董事 长， 经 济学博 士 ， 自 2005 年 10 月起任 中国 工商 银行 股份 有限公 司
副行长 ，2010 年 10 月起 任中国 工商 银行 股份 有限 公司执 行董 事。 历任 中国 工商银 行河 南
省分行 副行 长、 总行 营业 部总经 理、 四川 省分 行行 长，中 国华 融资 产管 理公 司副总 裁， 中
国工商 银行 行长 助理 兼北 京市分 行行 长， 中国 工商 银行副 行长 等职 。目 前兼 任工银 金融 租
赁有限 公司 董事 长、 中国 城市金 融学 会副 会长 、中 国农 村 金融 学会 副会 长、 中国银 行业 协
会金融 租赁 专业 委员 会主 任和行 业发 展研 究委 员会 主任。
Neil Harvey 先生，董事。 瑞士信贷银 行股份有 限公 司 董事总经 理，长驻 香港 工作，工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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负责资 产管 理部 的环 球新 兴市场 及亚 太区 市场 业务 ，是资 产管 理部 的全 球管 理委员 会成 员
并兼任 瑞士 信贷 银行 股份 有限公 司 亚 太地 区执 行委 员会成 员 。 2010 年重 返 瑞 士信贷 银行 股
份有限 公司 工作 ， 在此 之 前任职 于复 兴集 团 （Renaissance Group ） ， 最后 担任复 兴集团 的副
首席执 行官 及全 球主 席。 在 2006 年 加盟 复兴集 团 之前，Harvey 先生合作创 立了以 亚太 地
区市场 为主 的多 策略 对冲 基金——Bennelong 资 产管 理公司 。 Harvey 先生 1993 年初次 加 入
瑞士信 贷银 行股 份有 限公 司 香港 公司 。他 在任 的十 年间， 分别 在投 资银 行业 务方面 担任 了
多种不 同的 职务 、涉 足多 个区域 。他 离任 前是 香港 投资银 行部 和客 户拓 展业 务的负 责人 。
此外， 他创 立并 管理 了 瑞 士信贷 银行 股份 有限 公司 在亚洲 （除 日本 ）的 固定 收益业 务， 并
担任了 多个 领导 职务 ，包 括新兴 市场 固定 收益 分配 全球负 责人 ，管 理中 东、 非洲、 土耳 其
和拉丁 美洲 的业 务。
郭特华 女士 ， 董事 ， 博士 ， 现 任工 银瑞 信基 金管 理 有限公 司总 经理 ， 历任 中 国工商 银
行总行 商业 信贷 部、 资金 计划部 副处 长， 中国 工商 银行总 行资 产托 管部 处长 、副总 经 理 。
库三七 先生 ，董事 ， 经济 学硕士 ， 现 任工 银瑞 信基 金管理 有限 公司 副总 经理 ， 历任 中
国工商 银行 北京 市分 行方 庄支行 副行 长， 中国 工商 银行总 行办 公室 秘书 ，中 国工商 银行 信
贷管理 部、 信用 审批 部信 贷风险 审查 处长 ，中 国 工 商银行 （亚 洲） 有限 公司 总经理 助理 ，
中国工 商银 行香 港分 行总 经理。
朱文信 先生 ， 董事 ， 高 级 经济师 ， 中 国工 商银 行专 职派出 董事 （省 行行 长级） 。 历任 中
国工商 银行 安徽 省分 行计 划处处 长 ， 安 徽省 滁州 分 行行长 、 党组 书记 ， 安徽 省 分行副 行长 、
党组成 员、 党委 副书 记， 安徽 省 分行 行长 、党 委书 记，安 徽省 分行 行长 室资 深专家 。
王莹女 士 ， 董事 ， 高 级会 计师 ， 中 国工 商银 行集 团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家 、 专
职派出 董事 ， 于 2004 年 11 月获 得国 际内 审协 会注 册内部 审计 师 （Certified Internal Auditor)
资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人， 中国 工商 银行 清算中 心外 汇
清算处 负责 人、 副处 长， 中国工 商银 行稽 核监 督局 外汇业 务稽 核处 副处 长、 处长， 中国 工
商银行 内部 审计 局境 外机 构审计 处处 长， 工行 悉尼 分行内 部审 计师 、风 险专 家。
刘国恩 先生 ， 独立 董事 ， 博士生 导师 ， 北京 大学 光 华管理 学院 经济 学教 授 ， 北大光 华
卫生经 济与 管理 研究 院执 行院长 ，北 京大 学中 国卫 生经济 研究 中心 主任 。目 前担任 国务 院
医改专 家咨 询委 委员 ，中 国药物 经济 学专 业委 员会 主任委 员。 曾执 教美 国南 加利福 尼亚 大
学（1995-1999） 、美 国北 卡大学 （2000- 终身 教职） 。历任 中国 留美 经济 学会 2004-2005 届
主席、 国际 医药 经济 学会 亚太联 合会 主席 。主 要研 究方向 为发 展与 卫生 经济 学，医 疗保 险
与医改 政策 分析 。 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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孙祁祥 女士 ， 独 立董 事， 经济学 博士 ，现 任北 京大 学经济 学院 院长 ，教 授， 博士生 导
师，享 受国 务院 政府 特殊 津贴专 家。 兼任 北京 大学 中国保 险与 社会 保障 研究 中心主 任， 中
国金融 学会 学术 委员 会委 员、常 务理 事， 中国 保险 学会副 会长 ，教 育部 高等 学校经 济学 类
学科专 业教 学指 导委 员会 委员 ， 美 国国 际保 险学 会董 事会成 员 、 学 术主 持人 ， 美 国 C.V . Starr
冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美
国哈佛 大学 、香 港大 学访 问学者 。在 《经 济研 究》 等学术 刊物 上发 表论 文 100 多篇 ，主 持
过 20 多项 由国 家部 委和 国 际著名 机构 委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 ， 独 立董事 ， 香 港大 学艺 术系 博士， 历任 银行 家信 托公 司（1998
年与德 意志 银 行 合并 ）董 事总经 理、 所罗 门· 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总 裁 。
2、监 事会 成员
张衢先 生 ： 监 事会 主席 ， 博士 。1997.5-1998.8 任中 国工商 银行 浙江 省分 行行 长、 党组
书记。1998.8 －2000.11 任 中国工 商银 行广 东省 分行 行长、 党委 书记 。2000.11 －2005.10 中
国工商银行副行长、党委委员。2005.10-2008.5 年 任中国工商 银行股份有限公司副行长、
党委委 员。
史泽友先生：监事，高级 经济师。1994.10-2004.11 历任中国工商银行营业部 副总经
理、 总 经理 。 2004.11-2011.07 历 任中 国工 商银 行内 部 审计局 昆明 分局 局长 、 成 都分局 局长 、
内部审 计局 副局 长。2011.07 至 今， 任中 国工 商银 行 专职派 出董 事（ 省行 行长 级） 。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入 Credit Suisse Group ( 瑞士信
贷集团) ， 先后 担任 全球 投 资银行 战略 部助 理副 总裁 、 亚太 区投 资银 行战 略部 副总裁 、 中 国
区执行 首席 运营 官， 现任 瑞士 信 贷资 产管 理大 中国 区首席 运营 官。
张舒冰 女士 ：监 事， 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月， 任职 于中 国工 商银 行，担 任
主任科 员。 2005 年 7 月加 入工银 瑞信 ， 2005 年 7 月至 2006 年 12 月 担任 综合 管理部 翻译 兼
综合，2007 年 以来 任职 于 战略发 展部 ，现 任战 略发 展部副 总监 。
洪波女 士： 监事 ， 硕 士。ACCA 非执 业会 员。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事
务所高 级审 计员 ； 2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限 责任公 司监 察稽 核总 部业 务主管 ； 2009
年 6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任监 察稽 核高 级经理 。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ： 督 察长 ， 硕 士， 国 际注 册内 部审 计师 。1997 －1999 年 中国 华融 信托投 资工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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公司证 券总 部经 理，2000 －2005 年 中国 华融 资产 管 理公司 投资 银行 部、 证券 业务部 高级 副
经理。
夏洪彬 先生 ：副 总经 理， 工商管 理硕 士。1999 年至 2003 年任 职于 瑞士信 贷银 行股份
有限公 司 资 产管 理公 司， 历任高 级风 险分 析师 、副 总裁；2003 年至 2005 年 ，任职 于瑞士
信贷银 行股 份有 限公 司 ， 曾担任 CSFB/Tremont 对冲基金 指数 的数 量分 析员 、基金 经理 、
副总裁 。2006 年加 入 瑞 士 信贷银 行股 份有 限公 司 资 产管 理 部， 历任 副总 裁、 董事。
库三七 先生 ：副 总经 理， 简历同 上。
4．本 基金 基金 经理
何江先 生：7 年 证券 从业 经验； 先后 在北 京方 速信 融科技 有限 公司 担任 高级 分析师 ，
金诚信 用评 估有 限公 司担 任分析 师 ；2005 年 加入 工 银瑞信 ， 现任 指数 投资 部 副总监 。 曾任
风险管 理部 投资 风险 管理 业务主 管，2011 年 5 月 25 日至 今担 任工 银沪 深 300 基金 、工 银
上证央 企ETF 基 金、 工银 深 证红 利 ETF 基金 、 工 银深 证 红利 ETF 联 接基 金的 基金 经理 ； 2012
年 1 月 31 日至 今担 任工 银 中证 500 基 金的 基金 经理 ；2012 年 10 月 25 日 至今 担任工 银深
证100 指数 投资 基金 的基 金经理 。
赵栩先生：4 年证 券从 业经 验 ；2008 年加 入工 银瑞 信 ， 曾 任风 险管 理部 金融 工 程分析
师，2011 年 10 月18 日至 今担任 工银 上证 央 企 ETF 基金基 金经 理；2012 年 10 月 9 日至 今
担任工 银深 证红 利 ETF 基 金基金 经理 ；2012 年 10 月 9 日至 今担任 工银 深证 红利 ETF 连接
基金基 金经 理。
本基金 历任 基金 经理
樊智先 生：2010 年 11 月 9 日至 2011 年 7 月 14 日 管理本 基金 。
5．投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
何江旭 先生 ：15 年 证券 从 业经验 ；曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健 回报 、
金鹰增 长以 及金 牛创 新成 长基金 的基 金经 理， 基金 管理部 总监 兼权 益投 资副 总监；2009 年
加入工 银瑞 信， 现任 权益 投资总 监 ；2010 年 4 月 12 日至今 ，担 任工 银核 心 价值基 金基 金
经理；2011 年4 月 21 日 至今， 担任 工银 消费 服务 行业基 金的 基金 经理 。
江明波 先生 ：12 年证 券从 业经验 ； 曾任 鹏华 基金 普 天债券 基金 经理 、固 定收 益负责
人 ；2004 年 6 月至 2006 年12 月， 担任 全国 社保 基 金二零 四组 合和 三零 四组 合基金 经理 ；工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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2006 年加 入工 银瑞信 ，现 任 固定 收益 投资 总监 ；2008 年4 月14 日至 今， 担任 工银添 利基
金基金 经理 ；2011 年 2 月10 日 至今 ，担 任工 银四 季 收益债 券型 基金 基金 经理 。
曹冠业 先生 ：11 年证 券从 业经验,CFA 、FRM ； 先后 在 东方汇 理担 任结 构基 金和 亚太股
票基金 经理 ，香 港恒 生投 资管理 公司 担任 香港 中国 股票和 QFII 基 金投 资经 理 ；2007 年加
入工银 瑞信 ， 现任 权益 投 资部总 监 ；2007 年11 月 29 日至2009 年5 月 17 日 ， 担任工 银核
心价值 基金 基金 经理 ；2008 年 2 月 14 日至 2009 年12 月 25 日， 担任 工银 全球 基金基 金经
理；2009 年 5 月 18 日至 今，担 任工 银成 长基 金基 金经理 ；2011 年10 月 24 日至今 ，担 任
工银主 题策 略股 票基 金基 金经理 。
郝康先 生：17 年 证券 从业 经验； 先 后在 首源 投资 管 理公司 担任 基金 经理， 联 和运通 投
资顾问管理公司担任执行董事，北京博动科技有限责任公司担任执行董事和财务总监；
2007 年加 入工 银瑞 信， 曾 任国际 业务 总监 ， 现任 工 银瑞信 资产 管理 （ 国际 ） 有限公 司副 总
经理；2008 年2 月 14 日 至今， 担任 工银 全球 基金 基金经 理。
杜海涛 先生 ：15 年 证券 从 业经验 ；先 后在 宝盈 基金 管理有 限公 司担 任基 金经 理助理 ，
招商基 金管 理有 限公 司担 任招商 现金 增值 基金 基金 经理；2006 年加 入工 银瑞 信， 现 任固 定
收益部 总监 ； 2006 年9 月21 日至2011 年4 月 21 日，担 任工 银货 币市 场基 金基金 经 理 ；
2010 年8 月 16 日至2012 年1 月10 日， 担任 工银 双 利债券 型基 金基 金经 理；2007 年5 月
11 日 至今 ，担 任工银 增强 收益债 券型 基金 基金 经理 ；2011 年8 月10 日至 今 ，担任 工银 瑞
信添颐 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 ；2012 年 6 月 21 日至 今， 担任 工银 纯 债定期 开放 基
金基金 经理 。
杨军先 生，15 年 证券 从业 经验； 先 后在 广发 基金 管 理有限 公司 担任 投资 经理 ， 长城基
金管理 有限 公司 担任 基金 经理；2010 年加 入工 银瑞 信基金 管理 有限 公司 ；2010 年 5 月 18
日至今 ，担 任工 银红 利基 金基金 经理 。
宋炳珅 先生，8 年 证券 从业 经验 ； 曾 任中 信建 投证 券 有限公 司研 究员 ；2007 年 加入工
银瑞信 ，现 任研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日 至今 ，担任 工银 瑞信 添颐 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 。 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行 ）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立时 间：2009 年1 月15 日
注册资 本：32，479 ，411.7 万元 人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010 －63201510
传真：010 －63201816
联系人 ：李 芳菲
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
法定代 表人 ： 李 晓鹏
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111 、010-66583110
联系人 ：柳剑
公司网 站：www.icbccs.com.cn
投资者 还可 通过 本公 司网 上交易 系统 开户 并认 购 本 基金。
2、代 销机 构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
(2) 中国农业 银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话 ：95599
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
(3) 交通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话：58781234
传真：58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(4) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹
电话：010-65541405
传真：010-65541281
客服电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
(5) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
更新招 募说明书摘要
10
联系人 ：王 宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
(6) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：徐 伟
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
(7) 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571-85108309
传真：0571-85151339
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 400-8888-508
网址： www.hzbank.com.cn
(8) 长江证 券股 份有 限公 司
住所： 湖北 省武 汉市 新华 路特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务电 话：400-8888-999 或 027-85808318
联系人 ：李 良
电话：021-63219781
传真：021-51062920
网址：www.95579.com 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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11
(9) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
办公地 址 ： 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：石 保上
联系人 ：
程 月艳
耿铭
联系电 话 ：
0371 —65585670
联系传 真 ：
0371--65585665
公司网 址 ： www.ccnew.com
客服电 话 ： 967218
400-813-9666
(10) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：吴 志明
联系人 ：林 洁茹
电话：020-87322668
传真：020-87325036
客服电 话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
(11) 广发华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8、10 层
邮政编 码：350003
注册资 本：5.5 亿元 人民 币
组织形 式： 有限 责任 公司
法定代 表人 ：黄 金琳
电
话：0591-87841160
传
真：0591-87841150
公司网 址：www.gfhfzq.com.cn
(12) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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12
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045500
网址： www.txsec.com
(11) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人 ：余 雅娜
客户服 务热 线：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
(13) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务热 线：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
(14) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
客户服 务热 线：95565 、4008888111
公司网 址：www.newone.com.cn
(15) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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13
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
(16) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
(17) 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：史 洁民
联系电 话：0532-85022273
传真：0532-85022605
联系人 ：刘 光明
公司网 址：www.zxwt.com.cn
客户咨 询电 话：0532-96577
(18) 红塔证 券股 份有 限公 司
地址： 云南 省昆 明 市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
客服电 话：0871-3577946
联系人 ：高 国泽
电话：0871-3577942
基金管 理人 可根 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定，选 择
其他符 合要 求的 机构 代理 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二） 基金 注册 登记 机构
名
称： 工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北京 市 西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 丙 17 号 北京 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 晓鹏 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：北 京德 恒律 师事 务所
住
所： 北 京市 西城 区金 融街19 号富 凯大 厦B 座 十二 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座十 二层
负责人 ：王丽
电
话 ：（010 ）66575888
传
真 ：（010 ）65232181
经办律 师： 徐建 军、 王莹
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：普 华永 道中 天会 计师事 务所 有限 公司
住
所： 上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、吴海 霞
联系电 话： （021 ）23238888
传
真 ： （021 ）23238800
联系人 ： 吴 海霞
四、基金的 名称
本基金 名称 ： 工 银瑞 信深 证红利 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ：ETF 联接基 金
六、基金的投资目标
主要投 资本 基金 之目 标 ETF 基金 ，采 用指 数化 投资 ，紧密 跟踪 标的 指数 表现 ，追求 跟
踪偏离 度和 跟踪 误差 的最 小化。
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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七、基金的投资方向
本基金 投资 于目 标 ETF 、 标的指 数成 份股 票及 其备 选成份 股票 的资 产总 和占 本 基金 资
产的比 例 为90%-95% ， 其中 投资于 目 标ETF 的资 产占 基金资 产的 比例 不低 于 90% 。 现金 、 债
券以及 中国 证监 会允 许基 金投资 的金 融工 具占 基金 资产的 比例 为 5%-10% ， 其 中现金 或者 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 5%。 权 证及 其他 金融 工具 的 投资比 例符 合
法律法 规和 监管 机构 的规 定。
八、基金的 投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 的主 要资 产将 投资 于目 标 ETF 份额 ， 该部 分 资产占 基金 资产 的比 例不 低于 90% ，
本基金 不参 与目 标ETF 的 投资管 理。 根据 需要 ，本 基金可 以投 资于 标的 指数 成份股 票、 备
选成份 股票 ， 以及 一级 市 场新发 股票 （ 首次 发行 或 增发） 、 金融 衍生 品及 中国 证监会 允许 基
金投资 的其 它金 融工 具， 其目的 是为 了使 得本 基金 在应付 申购 赎回 的前 提下 ，更好 地跟 踪
标的指 数。
本基金 对标 的指 数的 跟踪 目标是 ：力 争使 得基 金日 收益率 与业 绩比 较基 准日 收益率 偏
差绝对 值的 年度 平均 值不 超过 0.3% ，年 化跟 踪误 差 不超 过 4% 。
2、基 金投 资策 略
2.1 基 金组 合构 建原 则
本基金 对基 金的 投资 仅限 于其指 定的 目 标 ETF ，现 时目 标ETF 仅指 工银 深证 红利 ETF。
2.2 基 金组 合的 构建 方法
在基金 合同 生效 后， 本基 金将通 过以 下两 种方 式构 建基金 组合 ，使 得投 资于 目标 ETF
的资产 占基 金资 产的 比例 不低 于 90% 。
1）以 标的 指数 成分 股实 物 形式申 购赎 回本 基金 的目 标 ETF ；
2） 在二 级市 场上 买卖 本基 金的目 标 ETF ， 本基 金的 基 金管理 人在 二级 市场 上买 卖工银
深证红 利ETF 基 金份 额是 出于追 求基 金充 分投 资、 减少交 易成 本、 降低 跟踪 误差的 目 的 。
2.3 日 常组 合调 整
在基金 的日 常投 资过 程中 ，本基 金将 主要 通过 一级 市场利 用股 票组 合申 购、 赎回目 标
ETF 的 基金 份额 ，实 现指 数化投 资。 根据 市场 情况 ，本基 金亦 可通 过二 级市 场在证 券交 易
所买入 、卖 出目 标ETF 基 金份额 。两 种投 资方 式主 要根据 交易 成本 、市 场流 动性以 及价 格
的 优势 决定 。
3、股 票资 产投 资策 略
为了本 基金 满足 申购 赎回 需要， 本基 金可 以直 接投 资本基 金标 的指 数的 成份 及备选 股
票，该 部分 股票 资产 投资 原则上 主要 采取 完全 复制 策略， 即按 照标 的指 数的 成份股 构成及
其权重 构建 基金 股票 投资 组合 ， 并根 据标 的指 数成 份股及 其权 重的 变动 进行 相应调 整。 在工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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特殊情 况下 ，本 基金 将选 择其它 股票 或股 票组 合对 标的指 数中 的股 票加 以替 换，这 些情 况
包括但 不限 于以 下情 形： （1）标 的指 数成 份股 流动 性 严重不 足； （2） 标的 指数 的成份 股票
长期停 牌； （3） 其它 合理 原因导 致本 基金 管理 人对 标的指 数的 跟踪 构成 严重 制约 等 。
4、债 券投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要 ， 可 投资 于到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ，
债券投 资的 目的 是保 证基 金资产 流动 性， 有效 利用 基金资 产， 提高 基金 资产 的投资 收 益 。
5、其 他金 融工 具投 资策 略
在法律 法规 许可 时， 本基 金可基 于谨 慎原 则运 用权 证等相 关金 融衍 生工 具对 基金投 资
组合进 行管 理， 以提 高投 资效率 ，管 理基 金投 资组 合风险 水平 ，以 更好 地实 现本基 金的 投
资目标 。本 基金 管理 人运 用上述 金融 衍生 工具 必须 是出于 追求 基金 充分 投资 、减少 交易 成
本、降 低跟 踪误 差的 目的 ，不得 应用 于投 机交 易目 的，或 用作 杆杠 工具 放大 基金的 投 资 。
九、基金业绩比较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 深证红 利价格 指数 收 益率 ×95% ＋银 行活 期存 款税 后 收益率
×5%。
本基金 标的 指数 变更 的， 业绩比 较基 准随 之变 更并 公告。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为深 证红 利 ETF 基 金的联 接基金 ， 风险 与收 益 与股 票型 基金 接近 ，具 有较高 风
险、较 高预 期收 益的 特征 ，其风 险和 预期 收益 高于 混合基 金、 债券 基金 与货 币市场 基金 。
本基金 为指 数基 金 ， 主要 采用完 全复 制策 略 ， 跟踪 标的指 数市 场表 现， 目标 为获取 市场 平
均收益 ， 是 处于 中等 风险 水平的 基金 产品 。
十一、基金的投资组 合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2012 年 7 月 1 日起至 9 月30 日止 。
1. 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 984,096.00 0.12
其中： 股票
984,096.00 0.12
2 基金投 资 808,740,638.00 94.68
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- - 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
42,991,914.66 5.03
7 其他资 产
1,459,769.87 0.17
8 合计
854,176,418.53
100.00
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 984,096.00 0.12
C0 食品、 饮料 - -
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑 料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、 非金 属 - -
C7 机械、 设备 、仪 表 984,096.00 0.12
C8 医药、 生物 制品 - -
C99 其他制 造业 - -
D
电力、 煤气 及水 的生 产和 供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 - -
H 批发和 零售 贸易 - -
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 984,096.00 0.12
3. 报 告 期 末指 数 投 资按 公允 价 值 占 基 金资 产 净 值比例 大 小 排 序 的前 十 名 股票投 资 明
细 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 000527 美的电 器 107,200 984,096.00 0.12
4. 报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
5. 报 告期 末按 市值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 明细
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
6. 报 告 期 末按 公 允 价值 占基 金 资 产 净 值比 例 大 小排名 的 前 十 名 资产 支 持 证券投 资 明
细
本基金 报告 期末 未持 有资 产支持 证券 。
7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 报告 期末 未持 有权 证。
8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
序
号
基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金 资产
净值比 例
(%)
1
深证红 利
ETF
指数型
交易型 开放
式指数 基金
工银瑞 信
基金管 理
有限公 司
808,740,638.00 94.76
9. 投 资组 合报 告附 注
(1) 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
(2) 基 金投 资的 前十 名股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
(3) 基 金的 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 500,000.00
2 应收证 券清 算款 932,867.38
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,125.44
5 应收申 购款 17,777.05
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,459,769.87
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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(4) 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末 未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 期 末指 数投 资前 十名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 000527 美的电 器 984,096.00 0.12 重大事 项
(6) 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
无。
十二、基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 向投资 者保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。
投资有 风险 ，投 资者 在作 出投 资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
1、 本 基金 合同 生效 日为2010 年 11 月9 日 ， 基 金合 同 生效以 来 （截 至 2012 年9 月 30
日 ）的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较如 下表 所示 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2010.11.9-2010.12.31 0.51% 0.58% -6.88% 1.90% 7.39% -1.32%
2011 年 -30.37% 1.30% -30.08% 1.31% -0.29% -0.01%
2012.1.1-2012.9.30 -2.67% 1.40% -3.78% 1.41% 1.11% -0.01%
自基金 合同 生效 起至 今 -31.88% 1.30% -37.36% 1.41% 5.48% -0.11%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比 较 ：
（2010 年 11 月9 日至 2012 年 9 月 30 日 ） 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2010 年11 月 9 日 生效 。
2、 根 据基 金合 同规 定， 本 基金建 仓期 为 6 个月 。 截 至报告 期末 ， 本 基金 的投 资比例 符
合基金 合同 的规 定： 本基 金投资 于目 标 ETF 、 标的 指数成 份股 票及 其备 选成 份股票 的资 产
总和占 本基 金资 产的 比例 为 90%-95% ， 其中 投资 于 目标 ETF 的资 产占 基金 资 产的比 例不 低
于90% 。 现 金、 债 券以 及中 国证监 会允 许基 金投 资的 金融工 具占 基金 资产 的比 例为 5%-10% ，
其中现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 5%。 权 证及 其他金 融工 具
的投资 比例 符合 法律 法规 和监管 机构 的规 定。
十三、基金的费用与 税收
(一)基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ； 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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8、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
(二) 基金 费用 计提 方法 、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取管 理费。 在通 常情 况下 ，按 前一日 基
金资产 净值 扣除 基金 财产 中目 标 ETF 份额 所对 应资 产净值 后剩 余部 分 （ 若为 负数， 则取0）
的0.5% 年 费率 计提 基金 管 理费。 计算 方法 如下 ：
H＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为0.5%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前一 日基 金资 产净 值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额前 一日 所对 应 公 允价 值 后的 剩
余部分 ，若 为负 数， 则 E 取0
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取托 管费。 在通 常情 况下 ，按 前一日 基
金资产 净值 扣除 基金 财产 中目 标 ETF 份额 所对 应资 产净值 后剩 余部 分 （ 若为 负数， 则取0）
的0.1% 年 费率 计提 基金 托 管费。 计算 方法 如下 ：
H＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为0.1%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前一 日基 金资 产净 值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额前 一日 所对 应 公 允价 值 后的 剩
余部分 ，若 为负 数， 则 E 取0
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
3、上 述(一)中3 到8 项 费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 律法 规及 相应 协议 的规定 ，
按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
(三)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。基 金募 集期间 所发 生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付， 基金 收取认 购费 的，
可以从 认购 费 中 列支 。
( 四) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费
率。降 低基 金管 理费 率、 基金托 管费 率或 改变 收费 模式， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。
基金管 理人 必须 依照 有关 规定在 新的 费率 或收 费模 式实施 日前 在指 定媒 体上 刊登公 告。 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
更新招 募说明书摘要
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(五)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》
及其它 有关 法律 法规 的要 求，对 本基 金管 理人 于 2012 年 6 月 15 日刊 登的 《 工银瑞 信深 证
红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 招募 说明书 》进 行了 更新 ，主 要更新 的内 容
如下：
1、 在 “ 三、 基金 管理 人 ” 部分 ， 更 新了 基金 管理 人 概况的 相关 信息 ； 更新 了 本公司 董
事会成 员简 历信 息； 更新 了本公 司监 事会 成员 及成 员简历 ；更 新了 本基 金基 金经理 的相 关
信息； 更新 了投 资决 策委 员会成 员及 成员 简历 。
2、 在 “ 四、 基 金托 管人” 部分， 更新 了基 金托 管人 情况及 基金 托管 业务 经营 情况的 相
关内容 。
3、 在 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分， 更新 了基 金份 额 销售机 构的 相关 信息 ； 更 新了会 计
师事务 所及 经办 注册 会计 师的相 关信 息。
4、 在 “ 八、 基金 份额 的申 购 、 赎回 与转 换” 部分 ， 更新了 基金 转换 、 基金 定 期定额 投
资计划 部分 的相 关内 容。
5、在 “十 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了本 基金 最近 一期投 资组 合报 告的 内容 。
6、在 “十 一 、 基 金的 业绩 ” 部 分 ， 更 新了 截至 2012 年第三 季度 末本 基金 的业 绩表现 。
7、在 “二 十二 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分， 更新了 相关 内容 。
8、 在 “ 二十 三、 其 他应 披 露事项 ” 部 分， 增 加了 本 次更新 内容 期间 与本 基金 及管理 人
相关的 历次 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 投 资人 欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可登 陆
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工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一 二 年 十二 月十四 日
