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融通行业(161606)

融通行业:更新招募说明书(2012年第2号)查看PDF公告

 
 



融通行业景气证券投资基金 更新招募说明书 (2012年第2号) 基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 日





期:


二○一二年十二月融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 重要提示 融通行业景气证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以 下简称“中国证监会”)2004 年3月 19 日证监基金字[2004]32 号文件“关于同意融通行 业景气证券投资基金设立的批复”批准募集设立,基金合同于 2004 年4 月29 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。


本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 10 月29日,有关财务数据截止日为 2012 年 9 月 30 日,本基金的托管人交通银行股份有限公司已于 2012 年 11 月 27 日复核了本招募 说明书中的财务数据,本招募说明书中的财务数据未经审计。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 目


录 一、绪言.................................................................. 1 二、释义.................................................................. 1 三、基金管理人............................................................ 3 四、基金托管人........................................................... 10 五、相关服务机构......................................................... 13 六、基金份额的申购、赎回与转换 ........................................... 27 七、基金的投资........................................................... 36 八、基金的业绩........................................................... 45 九、基金的财产........................................................... 46 十、基金资产的估值....................................................... 47 十一、基金的收益分配 ..................................................... 52 十二、基金的费用与税收 ................................................... 53 十三、基金的会计与审计 ................................................... 56 十四、基金的信息披露 ..................................................... 57 十五、风险揭示........................................................... 60 十六、基金的终止与清算 ................................................... 63 十七、基金合同的内容摘要 ................................................. 64 十八、基金托管协议的内容摘要 ............................................. 75 十九、对基金份额持有人的服务 ............................................. 80 二十、其他应披露事项 ..................................................... 81 二十一、招募说明书存放及查阅方式 ......................................... 82 二十二、备查文件......................................................... 82 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 1 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》 ) 、 《证券 投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简 称《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称《信息披露办法》 ) 、 《融通 行业景气证券投资基金基金合同》 (以下简称《基金合同》 )及其他有关规定等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语或简称代表如下含义:


本基金 指融通行业景气证券投资基金(简称:融通行业景气混合) 基金合同或本基金 合同 指《融通行业景气证券投资基金基金合同》及对该合同的任何修 订和补充 更新招募说明书 指本基金合同生效后每六个月公告一次的对招募说明书的定期 更新 《证券法》 指 1998 年 12 月 29 日经第九届全国人民代表大会常务委员会第 六次会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》 《基金法》 指 2003 年 10 月 28 日由第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过,自 2004 年 6 月 1 日开始实施的《中华人民共和 国证券投资基金法》 《运作办法》 指中国证监会 2004 年6月 29 日颁布、同年 7 月1 日实施的《证 券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法》 指中国证监会 2011 年6月 9 日颁布、同年 10 月1 日实施的《证融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 2 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《信息披露办法》 指中国证监会 2004 年6月 8 日颁布、同年 7 月1 日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 基金合同当事人 指受本基金合同约束,根据本基金合同享受权利并承担义务的基 金管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人 指融通基金管理有限公司 基金托管人 指交通银行股份有限公司 直销机构 指融通基金管理有限公司 代销机构 指接受融通基金管理有限公司委托代为办理本基金销售业务的 机构 销售机构 指直销机构及代销机构 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自 然人 机构投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资 于证券投资基金的法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法 律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资 基金的中国境外的机构投资者 注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基 金账户管理、基金份额登记过户、清算及基金交易确认、代理发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记人 指办理本基金登记过户业务的机构。本基金的注册登记人为融通 基金管理有限公司


基金合同生效日 指基金合同达到生效条件后,基金管理人宣布基金合同生效的日 期 存续期 指基金合同生效并存续的不定期之期限 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 指为投资者办理基金申购、赎回、转换等业务的工作日 T 日 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 日期 T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 申购 指在本基金合同生效后,投资者申请购买本基金基金份额的行为融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 3 赎回 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件,向基金管理人提出 申请卖出基金份额的行为 基金转换 基金管理人给基金份额持有人提供的一种服务,即根据基金份额 持有人的意愿将其持有的某只基金转换为同一基金管理人管理 的另一只基金的服务 巨额赎回 基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%时,即认为 发生了巨额赎回 元 人民币元 基金账户 指注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记 人办理登记过户的基金份额余额及其变动情况的账户 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存 款利息及其他合法收入 基金资产总值 指基金购买的各类有价证券、银行存款本息及其他资产等的价值 总和 基金资产净值 指基金资产总值减去负债总值后的价值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 指定报刊 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊 网站 指基金管理人、基金托管人的互联网网站 不可抗力 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金 合同由基金发起人、 基金托管人、 基金管理人签署之日后发生的, 使本基金合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任 何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 (一)基金管理人概况


名称: 融通基金管理有限公司 注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 4 设立日期:2001年5月22日 法定代表人:田德军 电话: (0755)26948070 联系人:敖敬东 注册资本:12500万元人民币 目前公司股东及出资比例为:新时代证券有限责任公司60%、日兴资产管理有限公司 (Nikko Asset Management Co.,Ltd.)40%。 (二)主要人员情况 1、现任董事情况 董事长田德军先生,经济学博士,现任新时代证券有限责任公司总经理。历任中信证 券股份有限公司投资银行业务主管,上海远东证券有限公司董事长兼总经理。2010 年至今 任公司董事长。 独立董事杜婕女士,中国注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。历任电力部第一 工程局一处主管会计,吉林大学讲师、副教授、教授。2011 年至今任公司独立董事。 独立董事田利辉先生,伦敦商学院金融学博士,密歇根大学经济学博士后,具有中国 律师执业资格,现任南开大学教授、南开大学金融发展研究院副院长,兼职任教于北京大 学光华管理学院。2011 年至今任公司独立董事。 独立董事施天涛先生,教授,现任清华大学法学院副院长、学术委员会副主任、资本 金融与法律研究中心主任。曾任新加坡东亚政治经济研究所访问研究员,美国斯坦福大学 法学院访问教授,北京市第十届政协常委。2012 年起任公司独立董事。 董事马金声先生,高级经济师,现任新时代证券有限责任公司董事长。历任中国人民 银行办公厅副主任、主任,金银管理司司长;中国农业发展银行副行长;国泰君安证券股 份有限公司党委书记兼副董事长;华林证券有限责任公司党委书记。2007 年至今任公司董 事。 董事奚星华先生,经济学硕士,现任公司总经理。历任黑龙江省证券公司宏观行业研 究员,北京时代博讯高科技有限公司投资业务副总经理,长财证券经纪有限责任公司总裁, 恒泰长财证券有限责任公司执行董事、法定代表人。2012 年起任公司董事。 董事弗莱德(Frederick Reidenbach)先生,毕业于美国宾夕法尼亚州斯克兰顿大学并 且拥有会计师执照,现任日兴资产管理有限公司首席财务官和首席营运官。历任日本富达 投资首席行政官、富达投资(Fidelity Investment)旗下子公司 KVH 电信的首席执行长融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 5 和首席营运官,日本 Aon Risk Services 的首席财务官和首席营运官。2010 年至今任公 司董事。 董事裴布雷 (Blair Pickerell) 先生, 斯坦福大学硕士及哈佛商学院 MBA, 现任日兴 资产管理有限公司亚洲区总裁兼全球首席营销官。 历任摩根士丹利投资管理部亚洲区主管、 汇丰投资管理(香港)有限公司亚太区行政总裁及怡富集团董事长。2012 年起任公司董事。 董事涂卫东先生,法学硕士,现任公司督察长。历任国务院法制办公室(原国务院法制 局)财金司公务员,曾在中国证监会法律部和基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。 2010 年至今任公司董事。 2、现任监事情况 监事李华先生,经济学硕士,现任公司监察稽核部总监。曾任北京大学经济管理系讲 师,1993 年起历任广东省南方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规 划发展部总经理、 广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估公司董事长、 天一证券有限责任公司广州营业部总经理及华南业务总部总经理。2011 年至今任公司监 事。 3、公司高级管理人员情况 总经理奚星华先生,经济学硕士。历任黑龙江省证券公司宏观行业研究员,北京时代 博讯高科技有限公司投资业务副总经理,长财证券经纪有限责任公司总裁,恒泰长财证券 有限责任公司执行董事、法定代表人。2011 年至今任公司总经理。 常务副总经理颜锡廉(Allen Yan)先生,工商管理硕士。历任美国富达投资公司财务 分析员、 日本富达投资公司财务经理, 日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。 2011 年至今任公司常务副总经理。 副总经理秦玮先生,工学硕士。历任中国工商银行深圳分行格兰信息咨询公司总经理 助理,鹏华基金管理有限公司行政部总监,融通基金管理有限公司登记清算部总监、总经 理助理等职务。2009 年至今任公司副总经理。 督察长涂卫东先生,法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务 员,曾在中国证监会法律部和基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。 2011 年至今任 公司督察长。 4、本基金基金经理 (1)现任基金经理情况 严菲女士,经济学硕士,具有证券从业资格,9 年证券从业经验。曾先后就职于日盛融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 6 嘉富证券国际上海代表处、红塔证券从事证券研究工作。2006 年 7 月加入融通基金管理有 限公司任行业研究员。现同时担任融通蓝筹成长混合基金的基金经理。 邹曦先生,中国人民银行研究生部金融学硕士,12 年证券从业经验。曾就职于中国航 空技术进出口总公司福建分公司;2001 年至今就职于融通基金管理有限公司,历任市场拓 展部总监助理、机构理财部总监助理、行业分析师、宏观策略分析师、基金管理部总监、 研究策划部总监。 历任基金经理情况 自 2004 年4月 29 日至 2005年 10 月12 日期间,由黄盛先生担任本基金基金经理。 自2005年10月13日起至2007年6月24日期间, 由冯宇辉先生担任本基金基金经理。 自 2007年 6月 25 日起至2008 年3 月30 日期间,由冯宇辉先生与邹曦先生共同担任 本基金基金经理。 自 2008 年3月 31 日起至2012年 1月11 日期间,由邹曦先生担任本基金基金经理。 自 2012年 1月 12 日起至2012 年1 月18 日期间,由邹曦先生和严菲女士共同担任本 基金基金经理。 自 2012 年1月 19 日起 2012年 7月 2日,由严菲女士担任本基金基金经理。 自 2012 年7月 3 日起至今,由邹曦先生和严菲女士共同担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司投资决策委员会由总经理奚星华先生,常务副总经理颜锡廉(Allen Yan)先生, 总经理助理陈晓生先生,基金管理部总监、基金经理吴巍先生,研究策划部总监邹曦先生, 基金交易部总监王冰心先生,基金经理郭恒先生组成。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责 1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜;


2、办理基金备案手续;


3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;


4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;


5、进行基金会计核算并编制基金财务报告; 6、编制半年度和年度基金报告;


7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;


融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 7 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;


9、召集基金份额持有人大会;


10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为;


12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 (四)基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺将根据基金合同的规定,严格按照基金合同列明的投资目标、策略 及限制全权处理本基金的投资; 2、基金管理人承诺严格遵守《证券法》 、 《基金法》及其各项配套法规,建立健全内部 控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4)在向中国证监会报送的材料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息; (8)除按本公司制度进行基金投资外,直接或间接进行其他股票交易; (9)协助、接受委托或以其他形式为其他组织或个人进行证券交易; (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场 秩序; 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 8 (11)故意损害基金投资人及其他同业机构、人员的合法权益; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)以不正当手段谋求业务发展; (14)有悖社会公德、损害证券投资基金人员形象; (15)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。





4、基金经理承诺


(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益;


(2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人或任何其他第三人谋取不当利益; (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息; (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (五)基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保 基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有 人的利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操 作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章 等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制 度的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制 度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任、操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员, 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 9 有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有 效执行。 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,基金财产、公司 自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可 行的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学 化的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制 效果。 3、主要内部控制制度 (1)内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》 、 《金融企业会计制度》 、 《证券投资基金会计核算 业务指引》 、 《企业财务通则》等国家有关法律、法规制定了基金会计制度、公司财务会计 制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控 制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、 基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产 登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 (2)风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的目标和 原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、 风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制 制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等 程序性风险管理制度。 (3)监察稽核制度 公司设立督察长,负责组织指导公司监察稽核工作,督察长由董事会聘任,报中国证 监会核准。 除应当回避的情况外,督察长可以列席公司任何会议,调阅公司相关档案,就内部控 制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应当定期和不定期向融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 10 董事会报告公司内部控制执行情况,董事会应当对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人 员,明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立, 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况;检查公司各业务部门 和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 4、基金管理人关于内部控制制度的声明 (1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确; (2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 四、基金托管人 一、基金托管人基本情况 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:胡怀邦


住所:上海市浦东新区银城中路188号


办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码:200120 注册时间:1987年3月30日 注册资本:618.85亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人:裴学敏 电话:021-32169999 交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发钞行之一。交 通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市,是中国2010年上海世 博会唯一的商业银行全球合作伙伴。 《财资》杂志(The Asset) “2010年全球最佳交易银行 评选”中,交通银行荣膺 “最佳次托管银行”大奖。英国《银行家》杂志2011年公布的全 球1000家银行排名,交通银行以343.21亿美元的一级资本连续第三年跻身全球商业银行50 强。截至2012年6月31日,交通银行资产总额达到人民币5.15万亿元,实现净利润人民币融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 11 310.88亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备 基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历 层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进 取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 (二)主要人员情况 牛锡明先生,交通银行行长,哈尔滨工业大学经济学硕士,高级经济师。2009年12月起 担任交通银行副董事长、行长。 钱文挥先生,交通银行副行长,上海财经大学工商管理硕士。2004年10月起任交通银行 副行长,2007年8月起任交通银行执行董事。 刘树军先生,交通银行资产托管部总经理。管理学硕士,高级经济师。曾任中国农业 银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书,农行总行信贷部工业信贷处处长, 农行总行托管部及养老金中心副总经理,交通银行内蒙古分行副行长。2011 年 10 月起任 交通银行资产托管部副总经理,2012 年5 月起任交通银行资产托管部总经理。 (三)基金托管业务经营情况 截止 2012 年三季度末,交通银行共托管证券投资基金 69 只,包括博时现金收益货币、 博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信 中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、 华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信 2016 周期 混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大 盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、建信优势封闭、金鹰红利价值 混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平 衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国 50 混合、鹏华 信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳 定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业 行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证 50 指数、易方 达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中 证 100 指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本 面 200ETF、博时深证基本面 200ETF 联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工 银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中证 500 指数、建信深证 100 指数、富安达策融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 12 略精选混合、金鹰中证 500 指数分级、工银瑞信纯债定期开放债券、富安达收益增强债券、 易方达恒生中国企业 ETF、易方达恒生中国企业 ETF 联接、光大保德信添盛双月债券、浦 银安盛幸福回报债券、浙商聚盈信用债债券、德邦优化配置股票。此外,还托管了全国社 会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、 产业基金、专户理财等 12 类产品,托管资产规模实现一点三万亿元。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,保证资产托管 部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、监控,有效地实 现对各项业务风险的监控和管理,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。 (二)内部控制原则 1、全面性原则:通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制覆 盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节,建 立全面的风险管理监督机制。 2、独立性原则:交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与 交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金分别设置账户,独立核算,分账管理。 3、制衡性原则:贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的设置上确保各处室和 各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 4、有效性原则:在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上,形成科学合理 的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控制措施,建立合 理的内控程序,保障内控管理的有效执行。 5、效益性原则:内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求 相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 (三)内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,基金托管人制 定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、 安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部内部风 险控制制度》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披 露制度》 、 《交通银行资产托管部保密工作制度》 、 《交通银行资产托管业务从业人员守则》 、 《交通银行资产托管部业务资料管理制度》、《交通银行资产托管部监察守则》等,并根据融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 13 市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理,技术系统完整独立,业务管 理制度化,核心作业区实行封闭管理,有关信息披露由专人负责。


基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、 事中控制和事后稽核的动态管理 过程来实施内部风险控制,为了保障内控管理的有效执行,聘请国际著名会计师事务所对基 金托管业务运行进行内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定,基 金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的 计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到 账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和《基金合同》的行为,应当及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收 到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查,督促基金管理人 改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的,基金托管人须报告中国证 监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,须立即报告中国证监会,同时通知基金管 理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未 受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务 的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构: (1)融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组 办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 邮政编码:518053 联系人:徐诗 电话: (0755)26947583 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 14 客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用) 、 (0755)26948088 (2)融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座1241-1243 单元 邮政编码:100140 联系人:宋雅萍 电话: (010)66190975 (3)融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组 办公地址:上海市世纪大道 8 号国金中心汇丰银行大楼 6楼 601-602 邮政编码:200120 联系人:刘佳佳 联系电话: (021)38424889 (4)融通基金管理有限公司网上直销 办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 邮政编码:518053 联系人:曾刚 联系电话: (0755)26948077 2、代销机构: (1)交通银行 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:胡怀邦 电话: (021)58781234 联系人:陈铭铭 客户服务电话:95559 (2)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺 电话: (021)38676161 客服电话:400-8888-666 (3)中信建投证券股份有限公司 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 15 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 电话: (010)85130236 客服电话:4008888108 (4)海通证券股份有限公司 注册地址:上海淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话: (021)23219275 客服电话:4008888001 (5)申银万国证券股份有限公司 联系地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:丁国荣 联系人:曹晔 电话: (021)54033888 客服电话:4008895523 (6)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 联系人:雷宇钦 电话: (021)38565531 客户服务热线: (021)95562 (7)中信证券(浙江)有限责任公司 联系地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层 法定代表人:沈强 联系人:周妍 电话: (0571)86078823 客服电话:96598 (8)中信证券股份有限公司 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 16 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号


法定代表人:王东明 联系人:张于爱 电话: (010)60833799 客服电话:4008895548 (9)万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江路 11号高德置地广场 F 栋18、19 层 法定代表人:张建军 联系人: 罗创斌 电话: (020)38286651 客服电话:4008888133 (10)国信证券有限责任公司 注册地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16—26 层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:(0755)82130833 客服电话:95536 (11)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 联系人:李良 电话: (027)65799999 客服热线:400-8888-999、95579 (12)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号 法定代表人:吴永敏 联系人:王晓虎 电话: (0512)62938715 客服电话:4008601555 (13)民生证券有限责任公司 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 17 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-18 层 法定代表人:余政 联系人:赵明 电话: (010)85127999 客服电话:4006198888 (14)山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼


法定代表人:侯巍


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(15) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:邱晓星 电话: (0755)83285134 客服电话:95565 (16)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101 室 法定代表人:杜庆平 联系人:胡天彤 电话: (022)28451709 客服电话:4006515988 (17)东方证券股份有限公司 注册地址:上海中山南路 318 号 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 电话: (021)50367888 客服热线: (021)95503 (18)招商银行股份有限公司 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 18 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 客服电话:95555 (19)中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话: (0532)85022326 (20)中国银河证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人: 顾伟国 联系人:田薇 电话: (010)66568430 客服电话:4008888888 (21)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京中山东路 90 号 法定代表人:吴万善 联系人:庞晓芸 电话: (0755)82492193 客户服务电话:95597 (22)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 楼 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 电话: (0755)83516289 客服电话:4006666888 (23)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 19 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨 电话: (021)22169081 客服电话:95525 (24)国联证券股份有限公司 联系地址:无锡市县前东街 8 号 法定代表人:范炎 联系人:袁丽萍 电话: (0510)2831662 客服热线: (0510)2588168 (25)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽 电话: (0755)22626391 客服电话:95511转 8 (26)华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 法定代表人:李工 联系人:钱欢 电话: (0551)5161771 客服电话:96518 (27)金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 法定代表人:陆涛 联系人:金春 电话: (0755)83025695 客服电话:4008888228 (28)广发证券股份有限公司


注册地址:广州市天河区天河北路 183 号大都会广场 43 楼 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 20 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话: (020)87555888 转 833 客户服务热线:95575 (29)国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 法定代表人:王少华 联系人:梁喆 电话: (010)84183150 客服电话:4008188118 (30)恒泰证券有限责任公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华 电话: (0471)4972343 客服电话: (0471)4961259 (31) 东北证券股份有限公司 联系地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 联系人:安岩岩 电话: (0431)85096517 客户服务电话: 4006000686 (32) 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市永叔路 15号 法定代表人:管荣升 联系人:陈明 电话: (0791)86281305 客服电话:4008222111 (33) 宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 21 法定代表人:冯戎 联系人:李巍 电话: (010)88085858 客服电话:4008000562 (34) 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101 室 法定代表人:杜庆平 联系人:胡天彤 电话: (022)28451709 客服电话:4006515988 (35) 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25 层 法定代表人:刘学民 联系人:徐子婷 电话: (0755)82481522 客服电话:4008881888 (36) 华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话: (0931)8490208 客服电话:4006898888 (37)中国工商银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 电话: (010)66107900 联系人:田耕 (38)中国建设银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:王洪章 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 22 客户服务电话:95533 联系人:王琳 (39)上海银行 联系地址:上海市中山东路 585 号 法定代表人:范一飞 联系电话: (021)63371293 业务联系人:夏雪 (40) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区正义路甲 4 号 法定代表人:董文标 联系电话:95568 联系人:董云巍 (41) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人:阎冰竹 联系电话: (010)66223584 联系人:王曦 (42) 新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 1 号A 座8 层


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法人代表人:牛冠兴


联系人:梅文烨 电话: (0755)82558336 客服热线:4008001001 (44)中信银行股份有限公司 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 23 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 法定代表人:孔丹 电话: (010)65557083 联系人:丰靖 (45)方正证券股份有限公司 联系地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:邢铁英 电话: (0571)87782047 客服电话:95571 (46) 中国光大银行 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦


法定代表人:唐双宁 联系电话: (010)68098778 联系人:李伟 (47) 西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:黄晓军 电话: (029)87406172 客服电话:95582 (48) 深圳平安银行股份有限公司 注册办公所: 广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人:肖遂宁 联系人:张莉 电话:021-38637673 客户服务电话:95511-3 (49) 国元证券有限责任公司 注册地址:合肥市寿春路 179 号 法定代表人:蔡咏 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 24 联系人:杨鹏军 电话: (0551)2207966 客服电话:95578 (50)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 联系人:蒋驰 电话: (010)-85237356 客服热线:95577 (51)上海证券有限责任公司 办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人: 祝幼一 联系人:王伟力 电话: (021)62470304 客服电话:4008918918 (52)天相投资顾问有限公司 办公地址:北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B 座4 层 法定代表人:林义相 电话: (010)66045577 联系人:林爽 (53)信达证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 电话: (010)88656476 客服电话:4008008899 (54)华福证券有限责任公司 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 25 电话: (0591)87383623 客服电话:0591-96326 (55)恒泰长财证券有限责任公司 办公地址:吉林省长春市珠江路 439 号 法定代表人:赵培武 联系人:王楠 电话: (0431)86702868 客服电话: (0431)82945299 (56)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 法定代表人:薛峰 联系人:汤素娅 电话:(0755)33227950 (57)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220 室 法定代表人:张跃伟 联系人:吕彗 电话: (021)58788678 (58)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37号 4号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:蒋章 电话: (021)58870011 (59)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:周嬿旻 电话:(0571)28829790





(021)60897869 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 26 客服电话:4000-766-123 (60)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 联系人:刘一宁 客户服务电话:95599 (61)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区娥山路 613号 6幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C座 9楼 法定代表人:其实 联系人:练兰兰 电话: (021)54509988 (二)注册登记人 名称: 融通基金管理有限公司 注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 邮政编码:518053 法定代表人:田德军 电话: (0755)26948075 传真: (0755)26935011 联系人:杜嘉 (三)律师事务所和经办律师 名称:广东嘉得信律师事务所 注册地址:深圳市红岭中路国信证券大厦12楼 办公地址:深圳市红岭中路国信证券大厦12楼 法定代表人:闵齐双 联系人: 尹小胜 经办律师: 闵齐双


刘少华


尹小胜


崔卫群 电话:075533382888(总机)


075533033020(直线) 15302728596 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 27 传真:075533033086 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼(邮编:200021) 法人代表:杨绍信 电话: (021)23238888 传真: (021)23238800 联系人:薛竞、刘莉 经办注册会计师:薛竞、王灵 六、基金份额的申购、赎回与转换 (一)基金投资者范围 中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律、法规及有关规定禁止购买证 券投资基金者除外)和合格境外机构投资者。 (二)申购、赎回与转换的办理场所 1、本基金的的直销机构及基金管理人网站(www.rtfund.com) ; 2、受基金管理人委托的具有销售开放式基金资格的商业银行或其他机构的营业网点 (具体名单详见本招募说明书第五部分) 。 基金管理人可以依据实际情况增加或在不对投资者的实质利益造成影响的条件下减少 销售代理人或销售代理人的代销网点,并另行公告。 (三)申购、赎回与转换的开放日及办理时间 本基金已于 2004 年 5 月 31 日起开放日常申购业务;2004 年 7 月 28 日起开放赎回业 务;2005 年 4 月 1 日起开始办理融通通利系列基金与本基金之间的转换业务;2006 年 2 月 27 日起开始办理融通易支付货币基金与本基金之间的转换业务。2006 年 11 月 20 日起 开始办理融通新蓝筹混合基金与本基金之间的转换业务。 申购、赎回与转换的开放日为证券交易所交易日。代理销售网点在开放日的具体业务 办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。目前,上海证券交易所、 深圳证券交易所的交易时间为交易日上午 9:30-11:30,下午 1:00-3:00。直销机构在 开放日的具体业务办理时间为上午 9:30-下午3:00; 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 28 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对申 购、赎回和转换时间进行调整,但此项调整不应对投资者利益造成实质影响并应报中国证 监会备案,并在实施日 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的报刊上刊登公告; 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金份 额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 (四)申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销; 4、 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资者实质利益的前提下调整上 述原则。基金管理人必须在新规则开始实施 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的报 刊上刊登公告。 (五)转换的原则 1、基金转换的计算采用“未知价”原则,即基金转换价格以受理申请当日收市后计算 的转出及转入基金的基金份额净值为基准进行计算; 2、采用份额转换的方式,即基金转换以份额申请; 3、基金转换无基金份额持有时间限制; 4、基金转换收取适当的基金转换费和补差费; 5、基金转换转出的基金在申请日有权益,确认日开始无权益;基金转换转入的基金在 申请日无权益,确认日开始记权益; 6、于 2010年 3 月15 日之前已转入的基金份额持有时间按其初始持有时间连续计算。 根据中国证监会颁布的《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的要求,于 2010 年 3 月 15 日起转入的基金份额的持有时间自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算; 7、 在发生基金转换时, 转出基金必须为允许赎回状态, 转入基金必须为允许申购状态; 8、在发生限制申购或巨额赎回的情况下,所涉及到的基金转换按比例确认。如果发生 连续巨额赎回,基金转换不顺延; 9、由于前端费用和后端费用的费率结构差异较大,因此,基金转换只允许在缴纳前端 认购(申购)费用的基金份额之间或者缴纳后端认购(申购)费用的基金份额之间进行。 不能将缴纳前端认购(申购)费用的基金份额转换为缴纳后端认购(申购)费用的基金份 额,或将缴纳后端认购(申购)费用的基金份额转换为缴纳前端认购(申购)费用的基金融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 29 份额; 10、对于缴纳前端认购(申购)费用的基金份额,转出基金的申购(或认购)费率高 于转入基金的申购(或认购)费率时,补差费为 0;转出基金的申购(或认购)费率低于 转入基金的申购(或认购)费率时,按申购(或认购)费率的差额收取补差费; 11、对于缴纳后端认购(申购)费用的基金份额,在基金转换时,不收取补差费; 12、基金份额记录其历史转换情况,对于缴纳前端认购(申购)费用的基金份额,从 低费率基金转入高费率基金时, 基金补差费的收取应以该基金份额曾经有过的最高申购 (认 购)费率为基础计算,累计不超过最高申购(认购)费率与最低申购(认购)费率的差额; 13、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。基金管理人 最迟须于新规则开始实施日前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公 告。 (六)申购、赎回与转换的数额限制 1、投资者在代销网点和网上直销的每次最低申购金额为 1,000 元人民币(含申购费, 定期定额申购每次最低金额为 100元人民币) ; 在直销机构的直销柜台单笔最低申购金额为 10 万元人民币(含申购费) 。 2、每笔赎回的最低份额为 200 份基金份额,基金份额持有人可将其全部或部分基金份 额赎回或转换; 3、本基金基金账户无最低持有份额限制; 4、投资者每次最低转换份额为 1,000 份基金份额; 5、基金管理人可根据市场情况,调整申购最低金额或赎回、转换最低份额以及最低持 有份额的限制,最迟在开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体 上刊登公告。 (七)申购、赎回与转换的程序 1、申购、赎回与转换申请的提出 基金投资者须按基金销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间提出申购、赎回 或转换的申请。 投资人申购基金,须按销售机构规定的方式备足申购资金。 投资人提交赎回和转换申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。 2、申购、赎回与转换申请的确认 申请当日(T日)在规定时间内受理的申请,正常情况下投资者可在 T+2 日通过本公融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 30 司客户服务电话或其办理业务的销售网点查询确认情况,打印确认单。 3、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额缴款方式,申购不成功或无效款项将退回投资者账户。 投资者赎回申请成交后, 基金管理人将按有关规定将赎回款项在 T+5 日内划往赎回人 银行账户。在发生巨额赎回时,款项的支付办法按本基金合同及招募说明书有关规定处理。 (八)申购份额、赎回金额与转入份数的计算方式 1、申购份数的计算 1)前端收费模式 如果投资者选择缴纳前端申购费用,则申购份数的计算方法如下: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率)


申购费用=申购金额-净申购金额


申购份额=净申购金额/申购日基金份额净值


例一:假设申购费率为 1.6%,申购日基金份额净值为 1.200 元,投资者申购 5,000 元,并且选择缴纳前端申购费,则申购情况如下: 净申购金额=5,000/(1+1.6%)=4,921.26 元; 申购费用=5,000-4,921.26=78.74 元; 申购份额=4,921.26/1.200=4,101.05 份 注:由于不同的申购金额所对应的费率不同,该例仅作参考。 2)后端收费模式 如果投资者选择缴纳后端申购费用,则申购份数的计算方法如下: 申购份数=申购金额/申购日基金份额净值 例二:假设申购日基金份额净值为 1.200 元,投资者申购 5,000 元,并且选择缴纳后 端申购费,则申购情况如下: 申购份额=5,000/1.200=4,166.67份。 申购份数以四舍五入的方法保留小数点后两位,由此产生的差额归基金资产。 2、赎回金额的计算 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以赎回日基金份额净值为基准按四舍五入的方 法计算并扣除相应的费用。 1)前端收费模式 赎回总金额=赎回份数×赎回日基金份额净值 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 31 赎回费=赎回总金额×赎回费率 赎回金额=赎回总金额-赎回费用 例三:假设赎回费率为 0.3%,赎回日基金份额净值为 1.200 元,投资者赎回前端收 费份额 10,000 份,则赎回情况如下: 赎回总金额=10,000×1.200 元=12,000 元 赎回费=12,000×0.3%=36 元 赎回金额=12,000-36=11,964 元 注:由于持有基金份额时间不同所对应的费率不相同,该例仅作参考。 2)后端收费模式 赎回总金额=赎回份数×赎回日基金份额净值 后端申(认)购费=赎回份额×最小值[申(认)购日基金份额净值,赎回日基金份额净 值]×对应的后端申(认)购费率 赎回费=赎回总金额×赎回费率 赎回金额=赎回总金额-后端申(认)购费-赎回费 例四:假如赎回费率为 0.3%,赎回日基金份额净值为 1.200 元,投资者赎回后端收 费份额 10,000 份,该笔份额为认购所得,对应的后端认购费率为 1.6%,则赎回情况如下: 赎回总金额=10,000×1.200 元=12,000 元 后端认购费=10,000×最小值(1.000,1.200)×1.6%=160 元 赎回费=12,000×0.3%=36 元 赎回金额=12,000-160-36=11,804元 注:由于持有基金份额时间不同所对应的费率不相同,该例仅作参考。 例五:假如赎回费率为 0.3%,赎回日基金份额净值为 1.200 元,投资者赎回后端收 费份额 10,000 份,该笔份额为申购所得,对应的申购日基金份额净值为 1.100 元,对应的 后端申购费率为 1.9%,则赎回情况如下: 赎回总金额=10,000×1.200 元=12,000 元 后端申购费=10,000×最小值(1.100,1.200)×1.9%=209 元 赎回费=12,000×0.3%=36 元 赎回金额=12,000-209-36=11,755元 注:由于持有基金份额时间不同所对应的费率不相同,该例仅作参考。 3、对本基金转入、转出情况的计算,举例如下: 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 32 1)转入情况的计算 基金转换以转换申请日(T 日)的基金份额净值为基础计算,具体计算公式为: 转换金额=转出份数×T 日转出基金份额净值 转换费=转换金额×转换费率 补差费=[(转换金额-转换费)/(1+补差费率)]×补差费率 转入份数=(转换金额-转换费-补差费)/T 日转入基金份额净值 基金份额份数以四舍五入的方法保留小数点后两位,由此产生的误差归基金资产。 转换费及补差费由转换申请人承担,其中转换费的 25%归转出基金基金财产,转换费 的其余部分及补差费作为注册登记费和相关的手续费。 例六:某投资者转换 1万份基金 A至本基金,则其可得到转换入的本基金份额为: 基金 A 转换份额 10,000 份; 基金 A 转换申请日份额净值(NAV) 1.200 元; 本基金份额净值(NAV) 1.000 元; 假设基金 A转换至本基金的转换费率 0.3%,补差费率为 0.2%; 转换金额=10,000×1.200=12,000 元; 转换费=12,000×0.3%=36 元; 补差费=[(12,000-36)/(1+0.2%)]×0.2%=23.88 元; 转入份数=(12,000-36-23.88)/1.000=11,940.12 份。 2)转出情况的计算 转换金额=转出份数×T 日转出基金份额净值 转换费=转换金额×转换费率 补差费=[(转换金额-转换费)/(1+补差费率)]×补差费率 转入份数=(转换金额-转换费-补差费)/T 日转入基金份额净值 基金份额份数以四舍五入的方法保留小数点后两位,由此产生的误差归基金资产。 转换费及补差费由转换申请人承担,其中转换费的 25%归转出基金基金财产,转换费 的其余部分及补差费作为注册登记费和相关的手续费。 例七:某投资者转换 1万份本基金至基金 A,则其可得到的转换入的基金 A 份额为: 本基金转换份额 10,000份; 基金 A 转换申请日份额净值(NAV) 1.200 元; 本基金份额净值(NAV) 1.000 元; 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 33 假设本基金转换至基金 A 的转换费率 0.3%,补差费率为 0.2%; 转换金额=10,000×1.000=10,000 元; 转换费=10,000×0.3%=30 元; 补差费=[(10,000-30)/(1+0.2%)]×0.2%=19.90 元; 转入基金 A的份数=(10,000-30-19.90)/1.200=8,291.75份 注:由于转换目标基金不同所对应的费率不相同,该例仅作参考。 4、申购份额、余额的处理方式:申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应 的费用后,以当日基金份额净值为基准计算,计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍 五入,由此产生的误差归基金资产。 5、赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值 为基准并扣除相应的费用,计算结果保留到小数点后二位,第三位四舍五入,由此产生的 误差归基金资产。 6、基金份额净值的计算公式 基金份额净值=(基金总资产-基金总负债)/已售出的基金份额总数 基金份额净值的计算,保留到小数点后三位,小数点后第四位四舍五入。 本基金每个工作日公告基金份额净值,当日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 下一工作日公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告,并报中国 证监会备案。 (九)申购、赎回与转换的注册登记 投资者申购或转换基金成功后, 注册登记机构在 T+1 日为投资者办理增加权益的登记 手续,投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。投资者赎回或转换基金成功后,注册 登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。 基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟 于开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露报刊公告。 (十) 拒绝或暂停申购、暂停赎回、拒绝或暂停转换的情形及处理 1、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请: (1) 基金管理人认为基金资产规模的扩大有可能对基金份额持有人的利益产生负面影 响; (2)基金管理人、基金托管人、基金销售代理人或登记过户机构的技术保障或人员支融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 34 持等不充分; (3)由于不可抗力而导致基金无法正常运作; (4)证券交易所交易时间非正常停市; (5)法律、法规、规章允许的其他情形或其他在《基金合同》已载明并获中国证监会 批准的其他暂停申购情形; (6)基金管理人认为某笔申购申请可能影响到其他基金份额持有人利益时,可拒绝该 笔申购申请。 发生上述第(1)到第(5)项暂停申购情形时,基金管理人应当在至少一种中国证监 会指定的信息披露媒体上刊登暂停公告。暂停期间,每月至少重复刊登暂停公告一次;暂 停结束,基金重新开放申购时,基金管理人应在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体 上刊登基金重新开放申购公告及最近一个工作日基金份额净值。 对于销售机构已受理的申购申请或发生上述第(6)项拒绝申购情形时,申购款项将全 额退还投资者。 2、暂停赎回的情形及处理方式 发生下列情况时,基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请: (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作; (2)证券交易所交易时间非正常停市; (3) 因市场剧烈波动或其他原因出现连续巨额赎回, 导致基金的现金支付出现困难时, 基金管理人可以暂停接受赎回申请; (4)法律、法规、规章允许的其他情形或其他在《基金合同》已载明并获中国证监会 批准的特殊情形。 发生上述情形之一时,基金管理人在当日向中国证监会报告。已接受的赎回申请,基 金管理人将足额支付;如暂时不能足额支付的,将按每个赎回申请人已被接受的赎回申请 占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,其余部分根据基金管理人制定的原则在 后续工作日予以兑付,并以该工作日当日的基金份额净值为依据计算赎回金额。投资者可 在申请赎回时选择将当日未获受理部分予以撤销。 3、拒绝或暂停转换的情形及处理方式 当转出基金暂停赎回,或转入基金暂停申购时,基金管理人暂停接受基金投资者的转 换申请;当转入基金拒绝申购时,基金管理人拒绝接受基金投资者的转换申请。 (十一)其他暂停申购、赎回和转换的情形及处理方式 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 35 发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为需要暂 停基金申购、赎回和转换申请的,应当报经中国证监会批准。基金管理人应当立即在至少 一种中国证监会指定的信息披露报刊上刊登暂停公告。暂停期间,基金管理人将每 2 周至 少重复刊登暂停公告一次;暂停期间结束基金重新开放时,基金管理人公告最近一个工作 日基金份额净值。 (十二)重新开放申购、赎回与转换的公告 如果发生暂停的时间为一天,第二个工作日基金管理人应在至少一种中国证监会指定 报刊上刊登基金重新开放申购、赎回与转换公告并公布最近一个工作日的基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购、赎回或转换 时,基金管理人应提前 1 个工作日在至少一种中国证监会指定报刊上刊登基金重新开放申 购、赎回或转换公告,并在重新开放申购、赎回或转换日公告最近一个工作日的基金份额 净值。 如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公 告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可将重复刊登暂停公告的频率调整为每月一次。 暂停结束基金重新开放申购、赎回或转换时,基金管理人应提前 3 个工作日在至少一种中 国证监会指定报刊上连续刊登基金重新开放申购、赎回或转换公告并在重新开放申购、赎 回或转换日公告最近一个工作日的基金份额净值。 (十三) 巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 基金单个开放日,本基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总 数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总份 额的 10%时,即认为本基金发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当本基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额 赎回或部分延期赎回;同时本基金的转出申请按赎回比例确认。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回申请时,按正常赎回程序 执行。 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请可能导致基金份额持有 人的利益受损或无法实现时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,按单个账户赎回申请量占融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 36 赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;未受理部分可延迟至下一个开放日办理。 转入第二个开放日的赎回申请不享有优先权并以该开放日的基金份额净值为依据计算赎回 金额,依此类推,直到全部赎回为止。投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予 以撤销。 (3)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国 证监会备案并在 3 个工作日内公告,并说明有关处理方法。 本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎 回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间 20 个工作 日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露报刊上进行公告。 (十四)基金的非交易过户与转托管 基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情 况下的非交易过户。其中继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继 承人继承。捐赠只受理基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会 或社会团体的情形。司法执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基 金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。办理非交易过户必须提供相 关资料。符合条件的非交易过户按《融通基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》的 有关规定办理。 基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构(网点)时,销售机构 (网点)之间不能通存通兑的,在同一注册登记机构内可办理已持有基金份额的转托管。 七、基金的投资 (一)投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准 1、投资目标 通过把握行业发展趋势、行业景气程度以及市场运行趋势为持有人获取长期稳定的投 资收益。 2、投资方向 本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的 股票、债券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金严格限定将不低于 80%的股票资产投资于行业景气趋势良好的投资对象, 行业景气趋势良好是指行业处于景气 复苏以及上升阶段而发展态势良好,即行业目前的整体运行状况或者未来的发展趋势(主融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 37 要是指行业运作效率以及收入、利润增长情况)优于宏观经济、其他行业或其自身历史状 况。 同时,本基金将结合对阶段性市场状况的研判,以不超过基金股票投资 20%的部分对 价值被低估或成长性良好的非景气行业上市公司进行适度投资,调整投资组合,把握投资 机会,实现组合的进一步优化。 3、投资策略 在对市场趋势判断的前提下,重视仓位选择和行业配置,同时更重视基本面分析,强 调通过基本面分析挖掘具备行业代表性的个股。追求投资组合流动性、盈利性、安全性的 中长期有效结合。 (1)资产配置 自上而下与自下而上相结合,结合宏观经济状况、资本市场运行周期确定风险收益互 补的股票资产和债券资产的投资比例。 本基金投资于股票的比例为基金资产净值的 30%-95%;投资于权证的比例为基金资产 净值的 0-3%;投资于债券和现金的比例为基金资产净值的 5%-70%,其中现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 (2)行业/风格资产配置 通过宏观经济、行业分析完成行业资产配置。主要是对行业所处周期、发展前景、相 关结构性因素进行分析和判断,确定行业的相对投资价值。本基金将选择处于行业景气复 苏以及上升阶段的行业作为重点配置对象。 行业研究员通过研究各行业的经营发展状况,特别是关注各行业的关键因素的变化情 况, 对行业的景气趋势作出定性判断。 例如, 我们使用产量 (轿车行业) 、 开工率或价格(石 化行业) 、吞吐量(港口行业)等指标来评判行业的景气程度。同时,根据本公司所开发的 行业景气监测系统,利用行业本身的效率指标(例如固定资产周转率等) 、盈利指标(例如 毛利率等)的时间序列数据等判别行业的景气趋势。 对于同时处于景气上升期的拟入选行业群,将考虑各相关上市公司受所属行业景气上 升因素影响而带来的业绩增长情况、行业估值水平确定配置对象。 在公司代表性不强或景气趋势平缓或下降的行业中,我们将通过自下而上精选个股并 控制投资比重来补充资产配置, 并视市场情况定期评估投资绩效及适度动态优化投资组合。 (3)股票选择 强调以行业为导向进行个股选择,投资于具有良好成长性的行业及其上市公司股票,融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 38 把握由市场需求、技术进步、国家政策、行业整合等因素带来的行业性投资机会。公司基 本面是行业投资价值的直接反映,本基金将选择处于行业景气恢复或者上升阶段中具有代 表性的上市公司,从盈利性、成长性及抗风险能力等方面选择具体的投资对象。 A、企业成长性较好,市场竞争能力强,主营业务收入、主营业务利润、息税前收益保 持较高的成长性; B、企业盈利能力较强,主营业务盈利水平较高;财务管理能力较强,现金收支安排有 序,资产盈利水平较高; C、企业财务状况良好,具备一定的规模优势和较好的抗风险能力; D、企业在管理制度、产品开发、技术进步方面具有相当的核心竞争优势,有良好的市 场知名度和较好的品牌效应,处于行业龙头地位; E、企业管理层开拓进取,具备企业家素质,建立了科学的管理和组织架构; F、针对不同行业采用相应的估值方法在优势企业中选择具有估值优势的公司进行投 资。 在股票投资中,本基金将坚持以下基本策略: A、充分研判行业景气程度及企业具体经营情况,以业绩成长和股价低估作为选择投资 对象的重要标准。 B、以现代投资理论为指导,在组合投资中致力于引进金融工程方法构建备选组合、优 化组合与实时评价组合的系统。 C、重视对趋势的把握,强调资产战术性配置的时点选择,顺势而为,灵活操作,根据 不同行业的景气度变化对投资组合进行动态调整。 (4)债券选择 分析利率走势和发行人的基本素质,综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品 种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素;另一方面考虑宏观经济数 据,包括通货膨胀率、商品价格和 GDP 增长等因素。 (5)权证投资策略 A、投资策略 根据权证作为衍生品种本身的特性和作用, 基金在权证投资上主要运用以下投资策略: 基于标的证券未来合理估值范围分析及权证定量分析基础上的头寸保护策略及跨式权证投 资策略;基于权证杠杆比率及 Delta 对冲比率分析基础上的权证替换投资策略;基于 Black-Scholes 等权证合理定价分析方法基础上的权证与标的证券的套利投资策略。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 39 B、风险控制措施 1)实行投资授权控制,确保权证投资的审慎性。 2)实行投资流程控制,在充分研究的基础上参与权证的投资。权证投资必须有公司内 部研究报告的支持,研究报告需包含权证标的证券的投资价值分析以及权证投资价值金融 工程定量分析。 3)公司监察稽核部依据相关管理规定对权证投资管理过程的合规性进行检查。 (6)资产支持证券的投资策略及风险控制措施 A、投资策略 基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下,可本着谨慎和风险可控的原则, 为取得与承担风险相称的收益,投资于资产支持证券。 a、买入持有策略 基金可在与投资目标一致的前提下,买入并持有资产支持证券,以获取相应的利息收 入。 b、利率预期策略 根据对利率趋势、提前还款率等的预期,预测资产支持证券收益率的变化趋势,从而 决定对资产支持证券的买入或卖出。 c、信用利差策略 通过对资产支持证券的信用评估,分析预期违约率和违约损失率的变化趋势,评估其 信用利差是否合理,并预测其变化趋势,通过其信用质量的改善和信用利差的缩小获利。 d、相对价值策略 基金通过计算资产支持证券的名义利差、静态利差及期权调整利差等指标,将资产支 持证券的收益风险特征与其他资产类别和债券的收益风险比较, 确定其是否具有相对价值, 从而决定对其整体或个券的买入和卖出。 B、风险控制措施 a、通过严格的投资流程控制投资风险,基金经理及有关人员必须严格执行投资授权制 度。 b、在投资资产支持证券时,首先应由固定收益研究员提出资产支持证券产品的风险收 益报告和投资建议,基金经理根据投委会决定的资产配置计划和相应的投资权限,参考固 定收益研究员的资产支持证券的风险收益报告,充分评估资产支持证券的风险收益特征, 确定具体投资方案,在严格控制风险的前提下,谨慎进行投资。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 40 c、交易部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责,监控内容包括基金资产支 持证券投资比例及交易对手风险控制等。 d、固定收益小组对资产支持证券投资进行风险和绩效评估,密切跟踪影响基金所投资 资产支持证券信用质量变化的各种因素,并在投资中进行相应操作,以规避信用风险的上 升。 e、公司固定收益小组负责不断完善资产支持证券定价模型,并评估模型风险。密切跟 踪影响资产支持证券收益率变化的各种因素, 并评估其对资产支持证券持有期收益的影响, 并进行相应的投资操作。 f、基金经理在投资决策时将评估资产支持证券的上市等流动性安排,并考虑其对基金 资产流动性的影响,分散投资,确保所投资的资产支持证券具有适当的流动性。 g、基金经理将密切关注影响债务人提前偿还的各种因素,并评估其对资产支持证券投 资价值的影响,并进行相应的投资决策。 h、不断完善内部控制制度及相应技术手段,使基金相关操作以谨慎安全的方式进行, 确保基金及持有人利益得到保障。 i、严格审查所投资资产支持证券的法律文件,确保各业务环节都有适当的法律保障。 4、投资决策 (1)决策依据


A、国家宏观经济环境;


B、国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定;


C、货币政策、利率走势;


D、地区及行业发展状况;


E、上市公司研究;


F、证券市场的走势。


(2)决策程序


A、研究部提供宏观分析、行业分析、企业分析及市场分析的研究报告,并在此基础上 进行投资论证,做出投资建议提交给基金经理,并为投资决策委员会提供资产配置的决策 依据。


B、基金经理根据研究部提交的投资建议决定本基金下一阶段的仓位和资金分布,形成 资产配置提案报投资决策委员会。


C、投资决策委员会审定基金经理提交的资产配置提案,形成资产配置计划书。


融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 41 D、基金经理根据投资决策委员会的决策,制定相应的投资组合方案并报投资决策委员 会备案。对超出基金经理权限的单项投资决策须报投资决策委员会审议批准。


E、基金经理根据投资组合方案制定具体的操作计划,并以投资指令的形式下达至交易 部。


F、交易部依据投资指令具体执行买卖操作,并将指令的执行情况反馈给基金经理。


G、投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施。监察稽核部对投 资的决策和执行过程进行日常监督,投资组合方案执行完毕,基金经理负责向投资决策委 员会提交总结报告。


5、投资组合管理 投资组合的原则是追求收益性、流动性和安全性的有机结合。本基金可投资于股票、 国债、金融债和企业债(包括可转债) 。投资组合必须符合以下规定:


(1)持有一家上市公司的股票,不得超过基金资产净值的 10%; (2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金合计持有一家公司发行的证券,不得超 过该证券的 10%; (3)本基金持有的全部权证,其市值不超过基金资产净值的 3%; (4) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金合计持有的同一权证不得超过该权证流 通量的10%; (5)本基金可投资于资产支持证券: A、 持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的 10%; B、投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的 10%; C、与基金管理人管理的其它基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超 过其各类资产支持证券合计规模的 10%; D、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的 20%; E、因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资资产支持证券不 符合上述第 B 项和第D 项规定的比例,基金管理人将在 10 交易日内调整完毕; F、投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级; G、基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级 报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出。 (6)现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%; 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 42 (7)遵守中国证监会规定的其他比例限制;


(8)法律法规另有规定的,从其规定。


因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素使基金投资 不符合上述(1)至(4)项规定比例的情况不在限制之内,但基金管理人应当在法规规定 期限内进行调整。


6、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为“沪深 300 指数收益率×70%+中信标普全债指数收益率× 30%” 。 (二)投资限制 本基金禁止从事下列行为: 1、承销证券; 2、向他人贷款或者提供担保; 3、从事承担无限责任的投资; 4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; 5、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券; 6、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 8、依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 (三)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 2、有利于基金资产的安全与增值; 3、 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利, 保护基金投资者的利益; 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金投资者的利 益。 (四)基金投资组合报告 本基金托管人交通银行根据本基金合同规定, 于 2012年 11月 27 日复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。本投资组合报告内容截止日为 2012 年9 月30 日。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 43 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,408,043,500.01 87.44 其中:股票


2,408,043,500.01 87.44 2 固定收益投资


125,695,000.00 4.56 其中:债券


125,695,000.00 4.56








资产支持证券


- - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产


198,000,537.00 7.19 其中:买断式回购的买入返售金融 资产


-- 5 银行存款和结算备付金合计


16,446,728.70 0.60 6 其他资产


5,614,633.76 0.20 7 合计





2,753,800,399.47 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 14,370,000.00 0.52 B 采掘业 126,794,130.94 4.62 C 制造业 810,189,948.73 29.52 C0 食品、饮料 63,800,189.50 2.32 C1 纺织、服装、皮毛 6,908,865.60 0.25 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 103,933,389.51 3.79 C5 电子 27,931,338.73 1.02 C6 金属、非金属 224,957,947.45 8.20 C7 机械、设备、仪表 245,341,860.64 8.94 C8 医药、生物制品 137,316,357.30 5.00 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 27,125,936.70 0.99 E 建筑业 40,067,994.38 1.46 F 交通运输、仓储业 65,110,000.00 2.37 G 信息技术业 63,936,129.98 2.33 H 批发和零售贸易 27,850,267.50 1.01 I 金融、保险业 838,799,191.57 30.56 J 房地产业 171,018,450.01 6.23 K 社会服务业 188,415,373.14 6.87融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 44 L 传播与文化产业 34,366,077.06 1.25 M 综合类 - - 合计 2,408,043,500.01 87.75 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600030 中信证券 14,754,537 173,955,991.23 6.34 2 601318 中国平安 3,281,754 137,636,762.76 5.02 3 600585 海螺水泥 7,849,651 125,437,422.98 4.57 4 601628 中国人寿 5,899,880 111,507,732.00 4.06 5 600048 保利地产 10,174,721 109,479,997.96 3.99 6 000562 宏源证券 5,586,261 108,876,226.89 3.97 7 000651 格力电器 4,100,000 87,658,000.00 3.19 8 601166 兴业银行 6,674,089 80,155,808.89 2.92 9 600015 华夏银行 9,374,690 75,372,507.60 2.75 10 600036 招商银行 6,798,390 69,071,642.40 2.52 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 125,695,000.00 4.58 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 125,695,000.00 4.58 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 (张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 1101094 11 央行票据94 800,000 77,360,000.00 2.82 2 1101088 11 央行票据88 500,000 48,335,000.00 1.76 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细


融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 45 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8、报告附注 8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚。 8.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 8.3 其他资产的构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,000,000.00 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 443,036.79 4 应收利息 3,820,915.12 5 应收申购款 350,681.85 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,614,633.76 8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金合同生效以来各阶段基金投资业绩与同期业绩比较基准的比较如下表所示: 阶段 净值增长 率(1) 净值增长 率标准差 (2) 业绩比较 基准收益 率(3) 业绩比较基 准收益率标 准差(4) (1) - (3) (2) - (4) 2004年4月29日至2004年12月 31 日止 -4.20% 0.70% -13.61% 0.94% 9.41% -0.24%融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 46 2005 年度 -2.30% 0.97% -4.01% 0.96% 1.71% 0.01% 2006 年度 101.34% 1.31% 89.46% 0.99% 11.88% 0.32% 2007 年度 143.97% 2.11% 56.52% 1.55% 87.45% 0.56% 2008 年度 -59.44% 2.58% -50.04% 1.99% -9.40% 0.59% 2009 年度 91.30% 1.93% 53.16% 1.32% 38.14% 0.61% 2010 年度 -5.68% 1.49% -7.80% 1.11% 2.12% 0.38% 2011 年度 -35.34% 1.51% -16.98% 0.91% -18.36% 0.60% 2012 年上半年 6.68% 1.33% 4.54% 0.93% 2.14% 0.40% 注:截至 2009 年 12 月 31日,本基金的业绩比较基准为:70%×上证综合指数 + 30% ×银行间债券综合指数;2010 年1月 1 日起至今,本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指 数收益率×70%+中信标普全债指数收益率×30%。 九、基金的财产 (一)基金财产的构成 其构成主要有: 1、银行存款及其应计利息; 2、清算备付金及其应计利息; 3、根据有关规定缴纳的保证金; 4、应收证券交易清算款; 5、应收申购款; 6、股票投资及其估值调整; 7、债券投资及其估值调整和应计利息; 8、其他投资及其估值调整; 9、其他财产等。 (二)基金财产的账户 基金托管人代表基金,以托管人和基金联名的方式开立证券账户、以基金的名义开立 基金专用的银行存款账户,并报中国证监会备案。开设的基金专用账户与基金管理人、基金 托管人、基金销售代理人、注册登记人等自有资产账户以及其他基金财产账户相独立。 (三)基金财产的保管和处分 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,并由基金托管人保管。基 金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。 2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 47 益,归入基金财产。 3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行 清算的,基金财产不属于其清算财产。 4、非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。 十、基金资产的估值 (一)估值日 本基金的估值日为基金合同生效后相关的证券交易场所的正常营业日。 (二)估值方法 1、股票估值方法 (1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,但最 近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估值日无交易,且 最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘 价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价进行调整,确定公允价值进行估 值。 (2)未上市股票的估值: ①首次发行的股票,采用估值技术确定公允价值进行估值,在估值技术难以可靠计量 公允价值的情况下,按成本估值。 ②首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日其所在证 券交易所上市的同一股票的以第 1)条确定的估值价格进行估值。 ③送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票,按估值日该上市公司在证 券交易所挂牌的同一流通股票的以第 1)条确定的估值价格进行估值。 ④ 非公开发行有明确锁定期的股票按如下方法进行估值: A、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的以第 1)条确定的估值价格低于非公开 发行股票的初始取得成本时,应采用在证券交易所上市交易的同一股票的以第 1)条确定 的估值价格作为估值日该非公开发行股票的价值; B、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的以第 1)条确定的估值价格高于非公开 发行股票的初始取得成本时,应按下列公式确定估值日该非公开发行股票的价值: FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl (FV 为估值日该非公开发行股票的价值;C 为该非公开发行融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 48 股票的初始取得成本(因权益业务导致市场价格除权时,应于除权日对其初始取得的成本 作相应调整) ;P 为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价;Dl为该非公开发行股 票锁定期所含的交易所的交易天数;Dr 为估值日剩余锁定期,即估值日至锁定期结束所含 的交易所的交易天数,不含估值日当天)。 (3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 2、债券估值方法 (1)在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日 无交易的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估 值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市 价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足证据表明 最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价进行调整,确定 公允价值进行估值。 (2) 在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值,估值日无交易的,但最近交易日后经济 环境未发生重大变化的,按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后 的净价进行估值;估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类 似投资品种的现行市价(净价)及重大变化因素,调整最近交易日收盘价(净价) ,确定公 允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价(净价)不能真实地反映公允价值 的,应对最近交易日的收盘价(净价)进行调整,确定公允价值进行估值。 (3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术难以可 靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (4) 在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑市 场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。 (5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 3、权证估值方法 (1)上市流通权证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,但最 近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估值日无交易,且 最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘 价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价进行调整,确定公允价值进行估融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 49 值。 (2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量 公允价值的情况下,按成本估值。 (3)停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值进行估值。 (4)因持有股票而享有的配股权证,以配股除权日起到配股确认日止,若收盘价高于 配股价,则按收盘价和配股价的差额进行估值,若收盘价低于配股价,则估值为零。 (5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 4、资产支持证券的估值方法 (1)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (2)全国银行间市场交易的资产支持证券,根据行业协会指导的处理标准或意见并综 合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。 (3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 5、股票指数期货合约的估值方法: (1)股票指数期货合约以结算价格进行估值。 (2)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 6、其他资产的估值方法 其他资产按国家有关规定进行估值。 7、在任何情况下,基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值,均应被认为 采用了适当的估值方法。但是,如基金管理人认为上述估值方法对基金财产进行估值不能 客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场各因素的基础上,可根据具体情况与 基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及 相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,发现方应及时通知对方, 以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值,以维护基金份额持有人的利益。 根据《基金法》 ,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此,就与本基金有关 的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,基金管理 人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。 (三)估值对象 基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项和其他投资等资产。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 50 (四)估值程序 基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成 估值后,将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按基金合同规定的估值方法、 时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人。月末、年中和年末 估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 (五)估值错误的确认及处理方式 (1)当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后三位内(含第三位)发生差错时, 视为基金份额净值估值错误。基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保 基金财产估值的准确性、及时性。当估值或基金份额净值计价出现错误实际发生时,基金 管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;计价错误达到或超过 基金资产净值的 0.25%时,基金管理人应通报基金托管人,并报告中国证监会;计价错误 达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应通报基金托管人,按本基金合同的规定进行公 告,并报中国证监会备案。 (2)差错类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人、基金托管人、注册登记人、代理销售机构 或投资人自身的原因造成差错,导致其他当事人遭受损失的,责任人应当对由于该差错遭 受损失的当事人( “受损方” )按下述“差错处理原则”给予赔偿。 上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平 无法预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可 抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当 事人仍应负有返还不当得利的义务。 (3)差错处理原则 因基金估值错误给投资人造成损失的应由基金管理人和基金托管人依照法律法规的规 定予以承担。基金管理人或基金托管人对不应由其承担的责任,有权向责任人追偿。本基 金合同的当事人应将按照以下约定的原则处理基金估值差错。 1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行 更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差 错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 51 务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,由此造成或扩大的损失由差错责任方和未更 正方依法分别各自承担相应的赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认,确保差错已得到更正;; 2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅 对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责; 3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应 对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事 人的利益损失,则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获 得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此 部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得 利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方; 4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式; 5)如果因基金管理人原因造成基金财产损失时,基金托管人应为基金的利益向基金管 理人追偿,如果因基金托管人原因造成基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基 金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失,由基金管理人 负责向差错方追偿; 6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、本 基金合同或其他规定,基金管理人或基金托管人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了赔偿责任,则基金管理人或基金托管人有权向出现差错的当事人进行追索,并有权 要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失; 7)基金管理人仅负责赔偿在单次交易时给单一当事人造成 10 元人民币以上的损失; 8)按法律法规规定的其他原则处理差错。 (4)差错处理程序 差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: 1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任 方; 2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; 3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失; 4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册与过户登记人的交易数据的,由基金注册 与过户登记人进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认; 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 52 5)基金管理人及基金托管人基金资产净值计算错误偏差达到基金资产净值 0.5%时, 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。 (六)暂停估值的情形及处理 1、基金投资涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因停市时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值 时; 3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利 益,已决定延迟估值; 4、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评 估基金资产的; 5、中国证监会认定的其他情形。 (七)特殊情形的处理 1、基金管理人按本条第(二)项第 7 条款进行估值时,所造成的误差不作为基金份额 净值错误处理; 2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,基金管理 人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由 此造成的基金财产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人 应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 十一、基金的收益分配 (一)基金收益的构成 基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息 以及其他收入。因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。 (二)基金收益分配原则 1、每份基金份额享有同等分配权; 2、基金当年收益先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配; 3、如果基金投资当期出现亏损,则不进行收益分配; 4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值; 5、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年至少分配一次,但若成立不满 3 个月可不进行收益分配,年度分配在基金会计年度结束后的 4 个月内完成; 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 53 6、投资者可以选择现金分红方式或分红再投资的分红方式,投资者选择分红的默认方 式为现金分红。分红再投资部分以除息日的基金份额净值为计算基准确定再投资份额; 7、基金收益分配比例按照有关法律法规的规定执行; 8、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 (三)收益分配方案的确定与公告 基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原 则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。 基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核实后确定,予以公告,并在 公告日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 (四)收益分配中发生的费用


1、收益分配采用红利再投资方式的,免收再投资的费用;


2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如果基金份额 持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,注册登记人自动将该基金份额持 有人的现金红利按除息日的基金份额净值转为基金份额,不足一份基金份额的,四舍五入 到小数点后两位。


十二、基金的费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、基金的费用的种类 (1)基金管理人的报酬; (2)基金托管人的托管费; (3)证券交易费用; (4)基金信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)会计师费和律师费; (7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。


2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金管理人的管理费以基金资产净值的 1.5%年费率计提。具体计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 54 H 为每日应付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理人的管理费每日计提, 按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基 金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 (2)基金托管费 本基金应给付基金托管人托管费,按前一日的基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。 计算方法如下: H=E×2.5‰÷当年天数 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管人的托管费每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基 金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 (3)上述(一)中(3)到(7)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的 规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可以磋商酌情降低基金管理费和基金托管费,无须召开基金 份额持有人大会。基金管理人最迟须于新的费率或收费方式实施前 3 个工作日在至少一种 中国证监会指定的信息披露报刊公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费和赎回费 基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产。主要用于基金的市场推广、销售等 各项费用。申购费用可在投资者申购基金份额时收取,称为前端申购费用;也可在投资者 赎回基金份额时收取,称为后端申购费用。投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 基金的赎回费用在投资人赎回基金份额时收取。赎回费用由赎回人承担,赎回费的 25%归 基金资产,其余用于支付注册登记费和相关的手续费。 (1)申购费率 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 55 根据《基金法》 、 《销售管理办法》等相关法律法规和本基金基金合同的约定,经与本 基金托管人交通银行股份有限公司协商一致, 本公司决定自 2012 年11月30 日起对本基金 的前端申购费率进行调整,具体如下: 调整前: 申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.6% M≥100 万 1.1% 调整后: 申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.50% 100 万≤M<500 万 0.90% 500 万≤M<1000 万 0.30% M≥1000 万 单笔 1000 元 后端申购费率为申购金额的 1.9%,基金份额每多持有一年,其后端申购费率按 25%递 减,最低为零,精确到小数点后四位,小数点后第五位舍去。 (2)赎回费率 本基金的赎回费率最高不超过赎回总额的 0.3%,随着持有份额的时间递减。 基金名称 申请份额持有时间 赎回费率 持有时间<1年 0.3% 1 年≤持有时间<3 年 0.15% 融通行业景气混合基金 持有时间≥3年 0 (3)基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人确定并在基金合同和招募说 明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人 最迟应于新的费率或收费方式实施日 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露 报刊公告并报中国证监会备案。 2、转换费用 融通行业景气混合基金与融通通利系列基金、融通易支付货币市场基金、融通新蓝筹 混合基金之间已经开通基金转换业务。 (1)基金转换只允许在缴纳前端申购(认购)费用的基金份额之间或者缴纳后端申购 (认购)费用的基金份额之间进行。不能将缴纳前端申购(认购)费用的基金份额转换为 缴纳后端申购(认购)费用的基金份额,或将缴纳后端申购(认购)费用的基金份额转换融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 56 为缴纳前端申购(认购)费用的基金份额。基金转换费用包括转换费和补差费。 2)转换费率:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 3)补差费率:对于前端收费模式基金,转出基金的申购费率(或认购费率)高于转入 基金的申购费率(或认购费率)时,补差费为 0;转出基金的申购费率(或认购费率)低 于转入基金的申购费率(或认购费率)时,按申购费率(或认购费率)的差额收取补差费。 对于后端收费模式基金,补差费为 0。 4)基金补差费的收取以该基金份额曾经有过的最高申(认)购费率为基础计算,累计 不超过最高认购(申购)费率与最低认购(申购)费率的差额。 本基金的前端申购费率调整自 2012年 11月 30日起生效。自 2012年 11 月 30 日起, 本基金注册登记机构将按新的申购费率计算投资者的前端申购费用,同时,本基金注册登 记机构也将按照新的申购费率计算本基金前端收费模式的基金转换业务的补差费用。 转换费及补差费由转换申请人承担,其中转换费的 25%归转出基金基金财产,转换费 的其余部分及补差费作为注册登记费和相关的手续费。 (三)基金税收 本基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十三、基金的会计与审计 (一)基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方,基金管理人也可以委托基金托管人或者具 有证券从业资格的独立的会计师事务所担任基金会计,但该会计师事务所不能同时从事本 基金的审计业务; 2、基金的会计年度为公历每年 1 月1 日至 12 月31 日;基金首次募集的会计年度按 如下原则:如果基金成立少于 3 个月,可以并入下一个会计年度; 3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关的会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算, 按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认; 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 57 8、上述规定因国家法律、法规或政策变化而发生调整时,经中国证监会核准后公告, 无须召开基金份额持有人大会。 (二)基金的年度审计 1、 基金管理人聘请具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务 报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立,并具 有从事证券相关业务资格。 2、会计师事务所更换经办注册会计师,须事先征得基金管理人和基金托管人同意,并 报中国证监会备案。 3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,须经基金托管人 (或基金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所在 5 个工作 日内公告。 十四、基金的信息披露 基金的信息披露严格按照《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、基金合同及其他 有关规定。基金信息披露事项应当在中国证监会规定时间内,通过指定报刊和网站等媒介 披露,并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资 料。 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前,将基 金招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当同 时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。 基金合同生效后,基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45日内,更新招募说明书并 登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。 基金管理人应当在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书, 并就有关更新 内容提供书面说明。 基金合同是约定基金管理人、基金托管人、基金份额持有人权利、义务的法律文件。 基金托管协议是约定基金管理人和基金托管人权利、义务的法律文件。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 58 明书的当日登载于指定报刊和网站上。 (三)基金募集情况公告 基金管理人应当就基金份额发售的结果编制基金募集情况公告,并在募集期结束的次 日登载于指定报刊和网站上。 (四)基金合同生效公告 基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 (五)基金份额上市交易公告书 基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上市交易的 3 个 工作日前,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。 (六)基金资产净值、基金份额净值 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公 告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网 站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在半年度和年度最后一个市场交易日的次日, 将前日的基金资产净值、 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 (七)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回 价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者 复制前述信息资料。 (八)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正 文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 季度报告登载在指定报刊和网站上。 基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者 年度报告。 基金定期报告应当在公开披露的第二个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 59 办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 (九)临时报告 基金发生重大事件,即可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日 分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。重大事件 包括: 1、基金份额持有人大会的召开; 2、提前终止基金合同; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%; 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%; 11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金份额发售机构; 20、基金更换注册登记机构; 21、开放式基金开始办理申购、赎回; 22、开放式基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 60 23、开放式基金发生巨额赎回并延期支付; 24、开放式基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25、开放式基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26、中国证监会规定的其他事项。 (十)基金份额持有人大会决议 召开基金份额持有人大会的, 召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会的召 开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 基金份额持有人依法自行召集持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金份额持有 人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义务。 (十一)澄清公告 在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额 价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息 进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。 (十二)中国证监会规定的其他信息。 (十三)信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构的住所, 供公众查阅、复制。 基金定期报告、基金份额净值公告公布后,分别置备于基金管理人和基金托管人的住 所,供公众查阅、复制。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 十五、风险揭示 (一)投资于本基金的主要风险 1、市场风险 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,将对基金财产产生潜在风险,主要 包括: (1)政策风险 货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响,导致 市场价格波动,影响基金收益而产生风险。 (2)经济周期风险 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 61 证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况将 对证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险。 (3)利率风险 金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动,同时直接影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券,收益水平会受到利率变化的影响。 (4)上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致 公司盈利发生变化,从而导致基金投资收益变化。 (5)购买力风险 基金投资的目的是使基金资产保值增值,如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得 的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。 2、信用风险 指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付 到期本息,导致基金资产损失。 3、流动性风险 指基金资产不能迅速转变成现金,或者不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在开放式基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓 位调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值。 4、管理风险 在基金管理运作过程中,可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等对基 金收益水平存在影响。 5、操作或技术风险 指相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作 失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险。 在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而 影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公 司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。 6、合规性风险 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 62 指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反法规及基 金合同有关规定的风险。 7、其他风险 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基 金资产的损失。 金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风 险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 (二)基金产品的风险以及风险控制 1、本基金通过宏观经济、行业景气分析完成行业配置。主要是对行业所处景气阶段、 发展前景进行分析和判断,确定行业的相对投资价值。本基金将选择处于行业景气复苏以 及上升阶段的行业作为重点配置对象。可能存在对行业景气的预期发生偏差,从而给基金 投资的行业选择带来风险。风险防范措施:基金管理人将发挥专业研究与理财优势,正确 预期行业发展趋势,平衡调整行业资产配置比例,将这一风险最小化。 2、 本基金对行业景气的定义及选择是建立在中国经济中长期持续稳定增长以及这种增 长的不均衡性基础之上的,如果在未来某一特定阶段内,这一预期发生了不稳定偏差,可 能造成入选股票的代表性不强、包容性不足的风险。风险防范措施:加强宏观经济研究与 预测能力,平衡调整基金投资策略。 3、品种选择风险。本基金强调以行业为导向进行个股选择,将结合行业景气周期情况 选择该行业内最具代表性的上市公司作为投资对象。由于中国经济发展正处在转型期,企 业发展的宏观环境以及行业背景变化较大,因此处于这一特定阶段的上市公司的持续成长 能力存在一定的不确定性,同时上市公司本身对行业的代表性也会存在差异,从而给基金 投资的品种选择带来风险。风险防范措施:进一步完善数理统计体系,加强对上市公司基 本面的研究,提高对公司未来发展战略、轨迹及可能的经营业绩预测的准确性。 (三)声明 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资人自愿投资于本基金,须自行承 担投资风险。 2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过代销机构代理销售,但是, 基金并不是代销机构的存款或负债,也没有经代销机构担保或者背书,代销机构并不能保 证其收益或本金安全。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 63 十六、基金的终止与清算 (一)基金的终止的情形及处理方法 有下列情形之一的,本基金经中国证监会批准后将终止: 1、存续期内,基金份额持有人数量连续 60 个工作日达不到 200 人,或连续60 个工作 日基金资产净值低于 5000 万元人民币,基金管理人将依法终止本基金; 2、基金经持有人大会表决终止的; 3、因重大违法、违规行为,基金被中国证监会责令终止的; 4、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本基金管理人的职务,而无 其他适当的基金管理人承受其原有权利及义务; 5、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本基金托管人的职务,而无 其他适当的基金托管人承受其原有权利及义务; 6、由于投资方向变更引起的基金合并、撤销; 7、中国证监会允许的其他情况。 基金终止,应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金进行清算。 (二)基金财产的清算 1、基金清算小组的成立时间、组成及职责 (1)自本基金终止之日起 30 个工作日内成立基金清算小组,基金清算小组在中国证 监会的监督下进行基金清算,在基金清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管 人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注 册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。 (3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可 以依法进行必要的民事活动。 2、基金清算程序 (1)本基金终止后,由基金清算小组统一接管基金财产; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估价; (4)对基金财产进行变现; (5)将基金清算结果报告中国证监会; 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 64 (6)公布基金清算公告; (7)进行基金剩余财产的分配。 3、清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由 基金清算小组优先从基金财产中支付。 4、基金剩余财产的分配 基金清算后的全部剩余财产扣除基金清算费用后,按基金份额持有人持有的基金份额 比例进行分配。 5、基金清算的公告 本基金终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金清算小组公告;清算过程中的 有关重大事项须及时公告;基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后 3 个工作日 内公告。 6、清算账册及文件的保存 基金清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 十七、基金合同的内容摘要 (一)基金合同当事人及权利与义务 1、基金管理人的权利与义务 (1)基金管理人的权利 A、自本基金合同生效之日起,根据本《基金合同》独立运用并管理基金财产; B、依照本《基金合同》获得基金管理费; C、销售基金份额并获得基金申购(认购)费用; D、作为本基金注册与过户登记人办理基金注册与过户登记业务并获得《基金合同》规 定的费用; E、依据本《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了本 《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施 保护基金投资者的利益; F、在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; G、 选择、 委托、 更换基金销售代理人, 对基金销售代理人的相关行为进行监督和处理。 如认为基金销售代理人违反本 《基金合同》 、 基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定,融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 65 应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益; H、依据本《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; I、在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请; J、在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,制订和调整开放式基金业务规则, 决定本基金除托管费以外的相关费率结构和收费方式; K、代表基金对被投资上市公司行使股东权利; L、法律、法规和《基金合同》规定的其他权利。 (2)基金管理人的义务 A、遵守基金合同; B、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; C、配备足够的专业人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基 金财产; D、配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该 项业务; E、配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务; F、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立,保证不同基金在资产运作、 财务管理等方面相互独 立; G、除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取 非法利益,不得委托第三人运作基金资产; H、接受基金托管人的依法监督; I、按规定计算并公告基金资产净值及基金份额净值; J、严格按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; K、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除依据《基金法》 、 《基金 合同》及其他有关法律法规另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露; L、按《基金合同》规定向基金份额持有人分配基金收益; M、按照法律和本《基金合同》的规定受理申购和赎回申请,支付赎回款项; N、不谋求对上市公司的控股和直接管理; O、依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会; P、保存基金的会计账册、报表、记录 15 年以上; 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 66 Q、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能 够按照本《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有 关资料的复印件; R、参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配; S、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会并 通知基金托管人; T、因过错导致基金资产的损失时,承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除; U、因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由 其承担的责任,有权向过错人追偿, V、基金托管人因过错造成基金资产损失时,应为基金利益向基金托管人追偿; W、不得违反法律法规从事有损基金及其他基金当事人合法利益的活动; X、法律、法规和《基金合同》规定的其他义务。 2、基金托管人的权利与义务 (1)基金托管人的权利 A、依法持有并保管基金的资产; B、依本《基金合同》约定获得基金托管费; C、监督基金的投资运作; D、在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; E、法律、法规和《基金合同》规定的其他权利。 (2)基金托管人的义务 A、遵守基金合同; B、依法持有基金财产; C、以诚实信用、勤勉尽责的原则保管基金财产; D、设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金 托管业务的专职人员,负责基金资产托管事宜; E、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产 的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对 不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; F、除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 67 非法利益,不得委托第三人托管基金财产; G、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; H、 按法律法规、 基金合同的规定为基金设立证券账户、 银行存款账户等基金资产账户, 代理基金的资金结算业务。根据基金管理人的投资指令,负责及时办理基金投资于证券的 清算交割及执行,并负责办理基金名下的资金往来; I、保守基金商业秘密,除《基金法》 、 《基金合同》及其他有关法律法规另有规定外, 在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; J、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值或基金份额净值; K、采取适当、合理的措施,使开放式基金份额的认购、申购、赎回等事项符合本《基 金合同》等有关法律文件的规定; L、采取适当、合理的措施,使基金管理人用以计算开放式基金份额认购、申购、赎回 和注销价格的方法符合本《基金合同》等法律文件的规定; M、采取适当、合理的措施,使基金投资和融资的条件符合本《基金合同》等法律文件 的规定; N、按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告,并报中国证监会和中国人民银行; O、在定期报告内出具托管人意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 本《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行本《基金合同》规定的行为,还应 当说明基金托管人是否采取了适当的措施; P、按有关规定,保存基金的会计账册、报表和记录等 15 年以上; Q、按规定制作相关账册并与基金管理人核对; R、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; S、参加基金清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; T、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其财产时,及时报告中国证监会和 中国人民银行,并通知基金管理人; U、因过错导致基金财产的损失时,应承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除; V、基金管理人因过错造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿; W、不得违反法律法规从事任何有损基金及基金其他当事人合法利益的活动; X、法律、法规和《基金合同》规定的其他义务。 3、基金份额持有人的权利与义务 (1)基金份额持有人权利 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 68 A、分享基金财产收益; B、参与分配清算后的剩余基金财产; C、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; D、按照规定要求召开基金份额持有人大会; E、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权; F、查阅或者复制公开披露的基金信息资料; G、对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉 讼; H、基金合同约定的的其他权利。 (2)基金份额持有人的义务 A、遵守基金合同; B、缴纳基金认购和申购款项,承担规定的费用; C、承担基金亏损或者终止的有限责任; D、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; E、返还持有基金过程中获得的不当得利; F、法律、法规及《基金合同》规定的其它义务。 (二) 基金份额持有人大会 1、召开事由 当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人或基金托管人或持有 10%以上基金 份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)提议时,应 当召开基金份额持有人大会: (1)提前终止基金合同; (2)转换基金运作方式; (3)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准(但根据法律法规的要求提高该等报酬 标准的除外) ; (4)更换基金管理人、基金托管人; (5)对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项; (6) 《基金法》 、 《运作办法》及其他有关法律法规、本基金合同规定的其他事项。 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后变更,不需召开基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费; 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 69 (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金份额的申购费率、赎回费率或 收费方式; (3)因相应的法律、法规发生变动应当对基金合同进行变更; (4)对基金合同的变更不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化; (5)对基金合同的变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 2、会议召集方式 (1)除法律法规或基金合同另有规定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集,基 金份额持有人大会的权益登记日、开会时间、地点由基金管理人选择确定,在基金管理人 未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集; (2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面 提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知基金托管 人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不 召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权 益登记日; (3)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会 的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召 集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托 管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金管理人; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开; (4)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大 会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有 权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 (5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人 应当配合,不得阻碍、干扰。 3、通知 (1)召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前 30 日在中国证监会指定的至少 一种信息披露媒体公告会议通知。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容: 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 70 A、会议召开时间、地点、方式; B、会议审议事项、议事程序、表决方式; C、有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; D、代理投票委托书送达时间和地点; E、会务常设联系人姓名、电话; F、其他注意事项。 (2)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意 见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对 书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理 人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 4、会议的召开方式 (1)会议方式 A、基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会; B、现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开 会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席; C、通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决; D、会议的召开方式由召集人确定。但决定基金管理人更换或基金托管人的更换事宜必 须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 (2)基金份额持有人大会召开条件 A、现场开会 必须同时符合以下条件时,现场会议方可举行: ① 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示, 有效的基金份额应当不少于在代 表权益登记日基金总份额的 50%; ② 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人 持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规 和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相 符。 未能满足上述条件的情况下,则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至少应在 15 个工作日后)和地点,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 B、通讯方式开会 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 71 必须同时符合以下条件时,通讯会议方可举行: ① 召集人按基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性公 告; ② 召集人在公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人 的书面表决意见; ③ 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的 基金份额占在权益登记日基金总份额的 50%以上;


④ 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表, 同 时提交持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委 托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定。 如表决截止日前(含当日)未达到上述要求,则召集人可另行确定并公告重新表决的时 间(至少应在15 个工作日后), 但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不 变。 5、议事内容与程序 (1)议事内容及提案权 A、议事内容仅限于本基金合同“基金份额持有人大会”部分“一、召开事由”中所指 的关系基金份额持有人利益的重大事项;


B、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决; C、基金管理人、基金托管人、持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人 可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的 提案; D、对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核: ① 关联性。 大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不 超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于 不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有 人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明; ② 程序性。 大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如 将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持 人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照基金份额持有人大会决定 的程序进行审议。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 72 (2)议事程序 A、现场开会 在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项, 确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,在公证机构的监督 下形成大会决议。 基金管理人召集大会时,由基金管理人授权代表主持;基金托管人召集大会时,由基 金托管人授权代表主持;代表基金份额 10%以上的基金份额持有人召集大会时,由出席大 会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代表作为该 次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、 身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等 事项。 B、通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,由召集人在会议通知中提前 30 日公布提案,在所通知的表 决截止日期第二日统计全部有效表决,在公证机构监督下形成决议。 6、表决 (1)基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。 (2)基金份额持有人不得就未经公告的事项进行表决。 (3)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: A、一般决议:一般决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的 50%以 上通过方为有效;除下列 B 所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议 的方式通过; B、特别决议:特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的 2/3 以上通过方可作出。涉及基金管理人更换、基金托管人更换、转换基金运作方式、终止基 金合同的合同变更必须以特别决议的方式通过方为有效。 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公告。 (4)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 (5)对于通讯开会方式的表决,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合 法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互矛 盾的视为无效表决。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 73 (6)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表决。 7、计票 (1)现场开会 A、如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的 主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份 额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选 举三名代表担任监票人; B、监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结 果,并由公证机关对其计票过程予以公证; C、如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点;如果 大会主持人对于提交的表决结果没有怀疑,而出席会议的其他人员对大会主持人宣布的表 决结果有异议,有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点 并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 (2)通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管 人授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。 8、生效与公告 基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报 中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出 具无异议意见之日起生效。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决 定。 基金份额持有人大会决议自生效之日起两个工作日内在中国证监会指定的至少一种信 息披露报刊公告。 (三) 《基金合同》的修改和终止 1、 《基金合同》的修改 (1)修改《基金合同》应当经过基金发起人、基金管理人和基金托管人的同意; (2)修改《基金合同》应当召开基金份额持有人大会, 《基金合同》修改的内容应经融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 74 基金份额持有人大会决议通过。 (3)以上修改须报中国证监会批准,自批准之日起生效。但如因相应的法律法规发生 变动并属本基金合同必须遵照进行修改的情形或基金合同的修改事项对基金份额持有人的 利益无实质性不利影响的,可不经基金份额持有人大会决议,而经基金管理人和基金托管 人同意修改后公布,并报中国证监会备案。 2、 《基金合同》的终止 (1)出现下列情况之一的,本基金合同经中国证监会批准后将终止: A、基金经持有人大会表决终止的; B、因重大违法行为,基金被中国证监会责令终止的; C、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本基金管理人的职务,而无 其他适当的基金管理公司承受其原有权利及义务; D、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本基金托管人的职务,而无 其他适当的托管机构承受其原有权利及义务; E、中国证监会允许的其他情况。 (2) 《基金合同》的终止日 本基金终止后,须依法和本《基金合同》对基金进行清算。本《基金合同》于中国证 监会批准基金清算结果并予以公告之日终止。 (四)争议解决方式 本基金合同各方当事人因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好 协商未能解决的,可向有管辖权的人民法院起诉,也可根据事后达成的仲裁协议向仲裁机 构申请仲裁。 (五) 《基金合同》的效力 基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。 1、本《基金合同》经基金发起人、基金管理人、基金托管人三方盖章以及三方法定代 表人或授权代表签字并经中国证监会批准后生效。 2、本《基金合同》的有效期自其生效之日至本基金清算结果报中国证监会批准并公告 之日止。 3、本《基金合同》自生效之日起对包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金 份额持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 4、本《基金合同》正本一式八份,除上报有关监管机构二份外,基金发起人、基金管融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 75 理人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 5、本《基金合同》存放在基金管理人和基金托管人的营业场所,投资者可免费查阅; 也可按工本费购买本《基金合同》印制件或复印件;如涉及争议事项需协商、仲裁或诉讼 的, 《基金合同》条款及内容应以《基金合同》正本为准。 十八、基金托管协议的内容摘要 (一)托管协议当事人 1、基金管理人 名称:融通基金管理有限公司 注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 法定代表人:田德军


成立时间:2001 年5 月22 日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监基字[2001]8 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:12500 万元人民币 存续期间:50 年 经营范围:发起设立基金;基金管理业务 2、基金托管人 名称:交通银行 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:胡怀邦 电话: (021)58781234 传真: (021)58408836 成立时间:1987 年3 月30 日 批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民银行银发 [1987]40号文 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币 618.85 亿元 存续期间:持续经营 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 76 (二)基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查 1、根据《基金法》 、 《基金合同》和有关证券法规的规定,基金托管人对基金的投资对 象、基金资产的投资组合比例、基金财产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬 的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件 等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》 、 《基金合同》或有关证券法规规定的行为, 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书 面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基 金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金 管理人限期纠正。 2、根据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定,基金管理人就基金托管人是否及 时执行基金管理人的划款指令、是否擅自动用基金资产、是否按时将分配给基金份额持有 人的收益划入分红派息账户等事项,对基金托管人进行监督和核查。 基金管理人定期对基金托管人保管的基金财产进行核查。基金管理人发现基金托管人 未对基金财产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人的过错导致基金财产灭失、 减损、或处于危险状态的,基金管理人应立即以书面的方式要求基金托管人予以纠正和采 取必要的补救措施。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》 、 《基金合同》和有关证券法规的规 定,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并以 书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基 金管理人应报告中国证监会。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金 托管人限期纠正。 3、基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、 核查。基金管理人或基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权, 或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经监督方提出警告仍不改正 的,监督方应报告中国证监会。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 77 (三)基金财产的保管 1、基金财产保管的原则 基金托管人依法持有基金财产,应安全保管所收到的基金的全部财产。基金财产应独 立于基金管理人、基金托管人的自有财产。 基金托管人必须为基金设立独立的账户,与基金托管人的其他业务和其他基金的托管 业务实行严格的分账管理。 基金托管人应安全、完整地保管基金财产;未经基金管理人的正当指令,不得自行运 用、处分、分配基金的任何财产。 对于因为基金投资产生的应收财产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期 并通知托管人,到账日基金财产没有到达托管人处的,托管人应及时通知基金管理人采取 措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。 对于基金申(认)购过程中产生的应收财产,应由基金管理人负责与有关当事人确定 到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达托管人处的,基金托管人应及时通 知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事 人追偿基金的损失。 2、基金合同生效时募集资金的验证 认购期内销售机构按代销协议的约定,将认购资金划入基金发起人在银行开设的“融 通基金管理有限公司基金清算专户” 。基金设立募集期满,由基金发起人聘请具有从事证券 业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名 以上(含 2 名)中国注册会计师签字有效。验资完成,基金发起人应将募集到的全部资金 存入基金托管人为基金开立的银行账户中,基金托管人在收到资金当日出具基金资产接收 报告。 3、投资者申购资金和赎回资金的划付 基金托管人应及时查收申购资金是否到账,对于未准时到账的资金,应及时通知基金 管理人,由基金管理人负责催收。 因投资者赎回而应划付的款项,基金托管人应根据基金管理人的指令进行划付。 4、基金的银行账户的开设和管理 基金的银行账户的开设和管理由基金托管人承担。 基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设基金的托管账户。本基金的银行预留印 鉴,由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,均需通过基金的银行账户进融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 78 行。 基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管 理人不得假借本基金的名义开立任何银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务以外的活动。 基金银行账户的管理应符合《银行账户管理办法》 、 《现金管理条例》 、 《中国人民银行 利率管理的有关规定》 、 《关于大额现金支付管理的通知》 、 《支付结算办法》以及中国人民 银行的其他规定。 5、基金证券账户和资金账户的开设和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。 基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管 理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务以外的活动。 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公 司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。 6、债券托管专户的开设和管理 (1)基金合同生效后,基金管理人负责向中国证监会和中国人民银行申请基金进入全 国银行间同业拆借市场进行交易。由基金管理人在上海中国外汇交易中心开设同业拆借市 场交易账户,由基金托管人在中央国债登记结算有限公司开设债券托管账户,并由基金托 管人负责基金的国债及资金的清算。基金托管人负责以本基金名义在中央国债登记结算有 限公司开设债券托管账户。 (2)同业拆借市场交易账户和债券托管账户根据中国人民银行、中国外汇交易中心和 中央国债登记结算有限公司的有关规定,由基金管理人和基金托管人签订补充协议,进行 使用和管理。基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回 购主协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。 7、基金资产投资的有关实物证券的保管 实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库;也可存入中央国债登记结算公司或 沪深证券交易所登记结算公司的代保管库。保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买 和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。 8、与基金资产有关的重大合同的保管


融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 79 与基金投资有关的重大合同的签署,除本协议另有规定外,由基金管理人负责。合同 原件由基金托管人保管。保管期限按照国家有关规定执行。 与基金资产有关的重大合同,根据基金的需要以基金的名义签署。合同原件由基金托 管人保管。 (四)基金资产净值的计算与复核 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资 产净值除以计算日发行在外的基金份额总数计算得到的每基金份额价值。 基金管理人应每日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净 值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算 当日的基金资产净值和基金份额净值并以加密传真方式发送给基金托管人。基金托管人对 净值计算结果复核后,签名、盖章并以加密传真方式传送给基金管理人,由基金管理人对 基金份额净值予以公布。 (五)基金份额持有人名册的登记与保管 基金份额持有人名册,包括基金设立募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益 登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每月 最后一个交易日的基金份额持有人名册,由基金过户与注册登记人负责制定。基金过户与 注册登记人对基金份额持有人名册负保管义务。 (六)争议解决方式 各方当事人因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议, 如经友好协商未能解决的, 可向有管辖权的人民法院起诉,也可根据事后达成的仲裁协议向仲裁机构申请仲裁。 争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 (七)托管协议的修改与终止 1、本协议相关各方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内 容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议,报中国证监会批准后生效。 2、发生以下情况,本托管协议终止: (1)基金或《基金合同》终止; (2)因基金托管人解散、依法被撤销、破产或其他事由造成本基金更换基金托管人; (3)因基金管理人解散、依法被撤销、破产或其他事由造成本基金更换基金管理人; 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 80 (4)发生《基金法》或其他法律法规规定的终止事项。 十九、对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容,基金 管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容 如下: (一)资料寄送 1、基金份额持有人对账单 我们将向持有人寄送的对账单包括季度对账单和年度对账单。在每个季度结束后的 10 个工作日内,向当季有交易的持有人寄送开放式基金季度对帐单;在每年度结束后 15个工 作日内,向所有持有人寄送开放式基金年度对帐单。 我们将向新开立基金账户的客户寄送“开户及交易明细通知书” 。 2、电子邮件寄送 融通基金管理公司为投资者准备了 “证券市场大幅波动报告” 等投资理财资讯。 另外, 融通基金管理公司也将及时以电子邮件形式向持有人定期发送旗下基金季度报告、半年度 报告、年度报告、更新招募说明书等定期报告、分红预告及分红公告、以及其他不定期公 告等。 投资者如有需要,可以申请定制“电子对账单”服务,我们将每月通过电子邮件形式 向投资者发送月度电子对账单。 (二)定期定额投资计划 基金管理人可利用销售网点为投资者提供定期定额投资的服务,通过定期投资计划, 投资者可利用固定的渠道,定期定额申购基金份额,具体实施方法见有关公告。


(三)手机短信服务 融通基金管理公司将通过手机短信,向基金份额持有人免费发送基金份额净值(需客 户定制) 、交易确认信息、基金分红信息、节日问候、生日祝福等短信服务。您可以拨打 400-883-8088(免长途通话费用) 、 (0755)26948088 转人工或通过本公司网站留言留下手 机号码,享受此便利服务。 (四)在线服务 通过本公司网站,客户还可获得如下服务: 1、查询服务 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 81 所有融通开放式基金的持有人均可通过本公司网站实现账户信息查询、 交易明细查询、 收益分配查询、联系方式更改等等。 2、信息资讯服务 客户可以利用公司网站获取基金和公司的各类信息,包括基金的法律文件、业绩报告 及公司最新动态等各类最新资料。 3、网上交易服务 本基金管理人提供开放式基金网上直销服务。凡持有兴业银行借记卡、浦发银行东方 卡、中信银行理财宝卡、招商银行借记卡、已签约网上银行业务的建设银行借记卡、农业 银行借记卡、或已关联银联 CD 卡的其它银行卡的投资者均可直接登录本公司网站办理开 放式基金交易业务。 具体详情请查看公司网站或相关公告。 本基金管理人保有基金网上交易服务的解释权。 (五)资讯服务 投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息, 可采用以下方式: 1、拨打融通基金管理有限公司客户服务热线:400-883-8088(免长途通话费用) 、 (0755)26948088 2、登陆融通基金管理有限公司互联网网站 公司网址:http://www.rtfund.com 电子信箱:service@mail.rtfund.com 3、发送信函至:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 楼融通基金管理有限公司客户服务 中心(邮编:518053) 。 (六)客户投诉与建议受理服务 您可以通过我们的客户服务中心服务热线、电子邮件、短信、传真、网络、信函及其 他方式,将您的投诉与建议反馈给我们。对于工作日受理的投诉,原则上当日答复,当日 未能答复的,我们也会在当日将处理进展情况及时告知当事人。 二十、其他应披露事项 2012年 4月30 日至 2012年 10 月 29日与本基金相关的公告: 公告事项 法定披露方式 披露日期 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2012年第 2号) 82 关于融通基金新增深圳众禄基金销售有限公司 为代销机构及参加深圳众禄基金销售有限公司 申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、管理人网站 2012-6-5 关于融通旗下部分开放式基金继续参加交通银 行基金申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、管理人网站 2012-6-29 融通行业景气证券投资基金基金经理变更公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、管理人网站 2012-7-5 关于融通旗下部分开放式基金参加东吴证券股 份有限公司网上交易申购费率优惠的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、管理人网站 2012-8-3 关于融通基金新增上海长量基金销售投资顾问 有限公司为代销机构并参加其申购费率优惠活 动的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、管理人网站 2012-8-10 关于融通基金新增上海好买基金销售有限公司 为代销机构并参加其申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、管理人网站 2012-9-19 关于融通基金新增杭州数米基金销售有限公司 为代销机构并参加其申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、管理人网站 2012-9-26 关于融通基金新增中国农业银行股份有限公司 为代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、管理人网站 2012-10-12 关于融通基金新增上海天天基金销售有限公司 为代销机构并参加其申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、管理人网站 2012-10-29 二十一、招募说明书存放及查阅方式 本基金招募说明书存放在基金管理人、 基金托管人和代销机构的办公场所和营业场所, 投资者可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 二十二、备查文件 (一)中国证监会核准融通行业景气证券投资基金设立的文件 (二) 《融通行业景气证券投资基金基金合同》 (三) 《融通行业景气证券投资基金托管协议》 (四) 《融通基金管理有限公司开放式基金业务规则》 (五)法律意见书 (六)基金管理人业务资格批件和营业执照 (七)基金托管人业务资格批件和营业执照 存放地点:基金管理人、基金托管人处 查阅方式:投资者可在营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件。