景顺 长 城景 系列 开 放式 证 券投 资 基金
暨
景 顺长 城优 选股 票证 券投 资基 金
景 顺长 城货 币市 场证 券投 资基 金
景 顺长 城动 力平 衡证 券投 资基 金
2012 年第 2 号更 新 招募 说 明书 摘要
重 要 提 示
（一）景 顺长城景 系列开 放式证券 投资基金 （以下 简称“本 系列基金” ）是契 约型开 放
式证券 投资 基金 ，下 设景 顺长城 优选 股票 证券 投资 基金、 景顺 长城 货币 市场 证券投 资基 金 、
景顺长 城动 力平 衡证 券投 资基金 三只 基金 。 三只 基 金作为 独立 的法 律主 体设 立并存 续 ， 三 只
基金在 基金 财产 管理 、 基 金交易 及交 易单 元 、 基 金 估值 、 基 金收 益分 配 、 基 金费用 支出 、 基
金终止 等 方 面具 有独 立性 。
（二） 本系 列基 金经 中国 证监会 2003 年 8 月 25 日 证监基 金字[2003]96 号文 件批准 发
起设立 ，并 于2003 年10 月24 日正 式成 立。
（三 ） 基 金管 理人 保证 本 招募说 明书 的内 容真 实 、 准确 、 完 整。 本摘 要根 据 基金合 同和
基金招 募说 明书 编写 ， 并 经 中国 证监 会核 准 ， 但 中 国证监 会对 本系 列基 金募 集的核 准 ， 并 不
表明其 对本 系列 基金 的价 值和收 益作 出实 质性 判断 或保证 ， 也 不表 明投 资于 本 系列基 金没 有
风险。
（四） 投资 有风 险， 投资 人申购 基金 时应 认真 阅读 本招募 说明 书。
（五 ） 基 金合 同是 约定 基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基 金 投资 人 自依基 金合
同取得 基金 份额 ， 即成 为 基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基 金份额 的行 为本
身即表明 其对基金 合同的 承认和接 受，并按 照《基 金法》 、基 金合同 及其他有 关规定享 有 权
利、承 担义 务。 基金 投资 人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。
（六） 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。
（七） 投资 者购 买本 系列 基 金之货 币市 场基 金并 不等 于将资 金作 为存 款存 放在 银行或 存
款类金 融机 构。 基金 管理 人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基金 财产 ，
但不保证 基金一定 盈利， 也不保证 最低收益 。当投 资人赎回 时,所得 或会高于 或低于投 资 人
先前所 支付 的金 额。 如对 本招募 说明 书有 任何 疑问, 应寻求 独立 及专 业的 财务 意见。
（八） 托管 人对 本招 募说 明书中 的基 金投 资组 合报 告和基 金业 绩中 的数 据进 行了 复 核 。
（九） 本招 募说 明书 所载 内容截 止日 为 2012 年 10 月 24 日 ，有 关财 务数 据和 净值表 现
截止日 为 2012 年 9 月30 日。本 招募 说明 书中 财务 数据未 经审 计。
基 金管 理人 ：景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公 司
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一、 基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 ：深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ： 赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
设立日 期：2003 年 6 月 12 日
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层
电
话：0755-8237 0388
客户服 务电 话：400 8888 606
传
真：0755-2238 1339
联系人 ：杨 皞阳
（二）基金管理人基 本情 况
本系列基 金管理人 景顺长 城基金管 理有限公 司（以 下简称“ 公司”或 “本公 司” ）是 经
中国证监 会证监基 金字［2003 ］76 号文批 准设立 的 证券投资 基金管理 公司， 由长城证 券有
限责任 公司 、 景顺 资产 管 理有限 公司 、 开滦( 集团) 有 限责任 公司 、 大连 实德 集 团有限 公司 共
同发起 设立 ，并于 2003 年 6 月 9 日获得开 业批 文 ，注册 资本 1.3 亿元 人民 币，目 前， 各家
出资比 例分 别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。
公司设 立了 两个 专门 机构 ： 风 险管 理委 员会 和投 资 决策委 员会 。 风险 管理 委 员会负 责公
司整体 运营 风险 的控 制 。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确定 基 本的投 资策 略和
投资组 合的 原则 。
公司下 设 7 个一 级部 门 ， 分别是 ： 投资 部 、 市 场部 、 运营部 、 人力 资源 部 、 财 务 行政部 、
法律监 察稽 核部 、总 经理 办公室 。其 中投 资部 下设 投资研 究部 、固 定 收 益部 、专户 理财 部 、
国际投 资 部 4 个 二级 部门 ； 市 场部 下设 渠道 销售 部 、 机 构客 户部 、 市 场服 务 部、 产品 开发 部
4 个二 级部 门； 运营 部下 设基金 事务 部、 信息 技术 部、 交 易管 理部 3 个 二级 部门。 各部 门的
职责如 下：
1、投资部
1） 投资研 究部 ： 负 责根 据投 资 决策委 员会 制定 的投 资原 则进行 国内 股票 选择 和组 合的
投资管 理并 完成 对宏 观经 济、行 业公 司及 市场 的研 究。
2） 固定收 益部 ： 负 责根 据投 资 决策委 员会 制定 的投 资原 则进行 国内 债券 选择 和组 合的
投资管 理并 完成 固定 收益 的研究 。
3） 专户理 财部 ：负 责完 成一 对一、 一对 多等 特定 客户 资产管 理产 品的 投资 管理 。
4） 国际投 资部 ： 主要 负责 与QDII 、QFII 等 国际 业务 相关 的基金 产品 设计 、 投资 管 理、
国际合 作和 培训 等业 务。
2、市场部
1） 渠道销 售部 ：负 责公 司产 品在各 银行 、券 商等 渠道 的销售 。
2） 机构客 户部 ： 负责 开发 机 构客户 ， 并使 其认 识并 了 解我公 司在 企业 年金 、 社 保等方
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面所提 供的 基金 产品 及服 务。
3） 市场服 务部 ：负 责公 司市 场营销 策略 、计 划制 定， 及客户 服务 管理 等工 作。
4） 产品开 发部 ：负 责基 金产 品及其 他投 资产 品的 设计 、开发 、报 批等 工作 。
3、运营部
1） 基金事 务部 ：负 责公 司产 品的注 册登 记、 清算 和估 值核算 等工 作。
2） 信息技 术部 ：负 责公 司的 计算机 设备 维护 、系 统开 发及 网 络运 行和 维护 。
3） 交易管 理部 ：负 责完 成投 资部下 达的 交易 指令 ，并 进行事 前的 风险 控制 。
4、 人力资源部 ： 负 责公 司 各项人 力资 源管 理工 作 ， 包括招 聘 、 薪 资福 利 、 绩 效管理 、 培训 、
员工关 系、 从业 资格 管理 、高管 及基 金经 理资 格管 理等。
5、财务行政部 ： 负 责公 司 财务管 理及 日常 行政 事务 管理。
6、法律监察稽核部 ：负 责 对公司 管理和 基金运 作合 规性进 行全方 位的监 察稽 核，并 向公司
管理层 和监 管机 关提 供独 立、客 观、 公正 的法 律监 察稽核 报告 。
7、 总经理办公室： 主 要 受 总经理 委托 ， 协 调各 部门 的工作 ， 并 负责 公司 日常 办公秩 序监 督、
工作项 目管 理跟 进等 ， 并 负责基 金风 险的 评估 、控 制及管 理。
公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内部 稽 核制度 、 财务 管理 制度 、 人事管 理制
度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。
（三）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
赵如冰 先生 ， 董 事长， 武 汉水利 电力 学院 （现 武汉 大学） 动力 系本 科毕 业 ， 辽宁大 学经
济学硕 士 。 曾 任葛 洲坝 水 力发电 厂主 任 、 研 究员 级 高级工 程师 ， 葛洲 坝至 上 海超高 压直 流输
电葛洲 坝站 站长 、 书记 ， 葛洲坝 水力 发电 厂办 公室 主任兼 外办 主任 ， 华能 南 方开发 公司 党组
书记 、 总 经理 ， 华能 房地 产开发 公司 副总 经理 ， 中 住地产 开发 公司 总经 理 、 党组书 记 ， 长 城
证券有限 责任公司 董事、 副董事长 、党委副 书记等 职。2009 年加 入 本公司 ， 现任公司 董事
长。
罗德城 先生 ，董 事， 毕业 于美 国 Babson 学 院， 获学 士学位 及工 商管 理硕 士学 位。 曾 任
大通银 行信 用分 析师 、花 旗银行 投资 管理 部副 总裁 、Capital House 亚 洲分 公 司的董 事总 经
理。1992 至1996 年间 出任 香港投 资基 金公 会管 理委 员会成 员 ， 并 于 1996 至 1997 年 间担 任
公会主 席。1997 至2000 年 间， 担 任香 港联 交所 委员 会成员 ， 并 在 1997 至2001 年间 担任 香
港证监 会顾 问委 员会 成员 。现任 景顺 集团 亚太 区首 席执行 官 。
杨平先 生， 董事 ， 北京 大 学国 际 MBA 学历 。 历 任北 京国际 信托 投资 公司 外汇 部首席 交 易
员、 加拿 大蒙 特利 尔银 行 北京分 行资 金部 和市 场部 高级经 理 、 中 国人 民保 险 公司投 资部 投资
总监、中 国人保资 产管理 有限公司 银行/外 汇业务部 副总经理 、中国人 民保险 （香港） 有 限
公司投 资部 总经 理 、 长 城 证券有 限责 任公 司总 裁助 理等职 务 。 现 任长 城证 券 有限责 任公 司副
总经理 。
许义明 先生 ，董 事， 总经 理， 香 港大 学社 会科 学学 士 及香 港城 市大 学金 融工 程学 硕 士 。
曾先后 就职 于前 美国 大通 银行香 港 、 台 湾及 伦敦 分行 财资部 ， 汇丰 银行 总行 中国 环球市 场部 ；
之前曾 担任 台湾 景顺 证券 投资信 托股 份有 限公 司董 事兼总 经理 、 香港 景顺 资 产 管理有 限公 司
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大中华 区业 务拓 展总 监等 职务。2009 年 加入 本公 司 ，现任 公司 董事 兼总 经理 。
李晓西 先生 ， 独 立董 事。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长。 现任 北京 师范大 学 校
学术委 员会 副主 任 ， 经 济 与资源 管理 研究 院院 长 ， 教授 、 博 士生 导师 ； 中 国 社会科 学院 研究
生院教 授、 博士 生导 师； 教育部 社会 科学 委员 会经 济学部 召集 人。
伍同明 先生 ， 独立 董事 ， 香 港大学 文学 士 （1972 年 毕 业） ， 香 港会计 师公 会会 员 （HKICPA）、
英国特许 公认会计 师（ACCA ） 、香港执 业会计 师（CPA ） 、加拿大 公认管 理 会计师 （CMA） 。 拥
有超过 二十 年以 上的 会计 、 审核 、 管 治税 务的 专业 经验及 知识 ，1972-1977 受 训于国 际知 名
会计师 楼“ 毕马 威会 计师 行”[KPMG] 。现 为“ 伍同 明会计 师行 ”所 有者 。
靳庆军先生 ，独立 董事，1982 年毕 业于安徽 大学外 语系英语专 业，获 文学学 士，1987
年毕业 于中 国政 法大 学 ， 获国际 法专 业法 学硕 士 。 曾担任 中信 律师 事务 所涉 外专职 律师 ， 在
香港马 士打 律师 行 、 英 国 律师 行 C1yde ＆ Co. 从 事律师 工作 ，1993 年发 起 设立信 达律 师事
务所， 担任 执行 合伙 人。 现任金 杜律 师事 务所 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄海洲 先生 ， 监事 ， 武 汉 大学硕 士 。 曾任 深 圳新 江 南投资 有限 公司 副总 经理 、 长 城证 券
有限责 任公 司监 事 、 招 商 银行股 份有 限公 司人 力资 源部经 理及 工程 管理 部经 理， 现任 长城 证
券有限 责任 公司 副总 经理 。
郭慧娜 女士 ， 监事 ， 英 国 曼彻斯 特大 学会 计及 计算 机科学 学士 学位 ， 英国 伦 敦政治 经济
学院管 理理 学硕 士学 位 。 曾任伦 敦安 永会 计师 事务 所核数 师 ， 历 任景 顺投 资 管理有 限公 司项
目主管 、 业务 发展 部副 经 理、 企业 发展 部经 理 、 亚 太区监 察总 监 ， 现 任景 顺 投资管 理有 限公
司亚太 区首 席行 政官 。
邵媛媛女士 ，监事 ，1999 年毕业于安 徽财贸 学院会 计学系，获 管理学 硕士学 位。曾任
职于深 圳市 天健 （ 信德 ） 会计师 事务 所 、 福 建兴 业 银行深 圳分 行计 财部 ， 现 任景顺 长城 基金
管理有 限公 司运 营部 下属 基金事 务部 总监 。
3、其 他高 级管 理人 员
邓体顺 先生 ， 副总 经理 ， 美国尤 他大 学统 计学 和经 济学双 硕士 。 曾担 任法 国 东方汇 理银
行香港 分行 外汇 及资 金部 交易员 ， 法国 巴黎 银行 香 港分行 助理 董事 ， 瑞士 信 贷银行 香港 分行
董事，高盛（亚 洲）有限 责任公司融资 部董事总经 理及中国资本 市场部主管 。2011 年加 入
本公司 ，现 任公 司副 总经 理。
吴建军 先生 ， 副总 经理 ， 人民银 行总 行金 融研 究所 经济学 硕士 。 曾任 海南 汇 通国际 信托
投资公司证券部副经 理 ，长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 机构 管 理 部 总 经 理 、 公 司 总裁 助 理 。2003
年加入 本公 司， 现任 公司 副总经 理。
刘焕喜 先生 ， 副总 经理 ， 华中农 大经 贸学 院投 资与 金融系 博士 。 历任 武汉 大 学教师 工作
处副科长 、武汉大 学成人 教育学院 讲师， 《 证券时报 》社编辑 记者，长 城证券 研发中心 研 究
员、总 裁办 副主 任、 行政 部副总 经理 。2003 年加 入 本公司 ，现 任公 司副 总经 理。
4、督 察长
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黄卫明 先生 ， 督察 长， 中 国人民 大学 法学 硕士 。 历 任国家 工商 局市 场司 主任 科员 ， 国 泰
君安证 券公 司总 裁助 理兼 人力资 源部 总经 理 ， 中 国 证监会 期货 部 、 非 上市 公 众公司 部等 主任
科员、 副处 长 、 处长 。2010 年加 入本 公司 ，现 任公 司督察 长。
5、本 系列 基金 基金 经理 简 历
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 ， 争 取 良好投 资业
绩。 本系 列基 金下 设三 个 基金 ， 由 基金 经理 小组 负 责本系 列基 金的 投资 管理 ， 聘 任基 金经 理
如下：
（1）毛从 容女士， 武汉大 学经济学 学士、 华 中理工 大学经济 学硕士。 曾任职 于交通 银
行、 长城 证券 金融 研究 所 ， 着 重于 宏观 和债 券市 场 的研究 ， 并担 任 金 融研 究 所债券 业务 小组
组长 ；2003 年 3 月加 入本 公司。 具有12 年 证券 、 基 金 行业 从业 经验 。 现 管理 本系列 基金 下
设之景 顺长 城货 币市 场证 券投资 基 金 和景 顺长 城动 力平衡 证券 投资 基金 。
（2 ） 陈 嘉平 先生 ， 台 湾大 学管理 学学 士 、 商 学硕 士 ，CFA 。 曾在 台湾 先后 担任 兆丰金 控
兆丰证 券股 份有 限公 司经 济研究 本部 襄理 、宝 来证 券投资 信托 股份 有限 公司 总经理 室副 理 、
德盛安 联证 券投 资信 托股 份有限 公司 投资 管理 部基 金经理 、 金 复华 证券 投资 信 托股份 有限 公
司投资 研究 部资 深副 理；2007 年11 月至 2010 年6 月担任 本公 司国 际投 资部 高级经 理职 务 ，
2010 年 12 月 重新 加入 本 公司。 具 有 11 年 海内 外证 券、基 金行 业从 业经 验。 现管理 本系 列
基金下 设之 景顺 长城 优选 股票证 券投 资基 金。
（3）丛林 先生，中 国人 民 大学经济 学学士， 英国布 里斯托尔 大学经济 、金融 与管理 硕
士。曾 先后 担任 华西 证券 研究所 、安 信证 券资 产管 理部研 究员 ；2010 年 6 月 加入本 公司 。
具有7 年证 券 、 基 金行 业 从业经 验 。 现 管理 本系 列 基金下 设之 景顺 长城 优选 股票证 券投 资基
金。
6、 本 系列 基金 现任 基金 经 理曾管 理的 基金 名称 及管 理时间
本基金 现任 基金 经理 陈嘉 平 先生 曾于 2006 年 6 月 22 日至 2006 年7 月4 日担 任台湾 德
盛安联 证券 投资 信托 股份 有限公 司德 盛安 联亚 洲动 态策略 基金 基金 经理 ；2006 年 10 月 11
日 至2007 年8 月10 日担 任 台湾德 盛安 联证 券投 资信 托股份 有限 公司 德盛 安联 全球绿 能趋 势
基金基 金经 理。
7、本 系列 基金 现任 基金 经 理兼任 其他 基金 基金 经理 的情况
本 系列基金 现 任 基 金 经 理 陈嘉平 先 生 目 前 兼任 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 股 票 型 证 券 投 资 基
金基金 经理 。
8、本 系列 基金 历任 基金 经 理姓名 及管 理时 间
基金经 理姓 名 管理时 间
陈利宏 先生 2003 年 10 月 24 日 —2004 年11 月17 日
曾昭雄 先生 2004 年 11 月 18 日 —2005 年5 月31 日
杨兵兵 女士 2003 年 10 月 24 日 —2007 年9 月14 日
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6
涂强 先生 2006 年 11 月 22 日 —2009 年8 月6 日
邓春鸣 先生 2007 年 9 月 15 日—2009 年8 月 6 日
张继荣 先生 2009 年 8 月 7 日—2012 年1 月 16 日
毛从容 女士 2005 年 6 月 1 日— 至今
陈嘉平 先生 2012 年 1 月 17 日— 至今
丛林 先生 2012 年 3 月 20 日— 至今
9、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由公司 总经 理 、 分 管投 资 的副总 经理 、 投资 总监 、 投资研 究部
研究总 监、 国际 投资 部负 责人等 组成 。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下：
许义明 先生 ，总 经理 ；
邓体顺 先生 ，分 管投 资的 副总经 理；
王鹏辉 先生 ，投 资总 监；
唐咸德 先生 ，投 资研 究部 研 究总 监；
陈爱萍 女士 ，国 际投 资部 负责人 。
10 、上 述人 员之 间不 存在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行于 1998 年 设立 基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念，中 国
银行于2005 年3 月23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部， 现有 员 工120 余 人。
另外， 中国 银行 在重 点分 行已开 展托 管业 务 。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 一对 多专 户、 一对一 专户 、社 保基 金、 保险资 产 、
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QFII 资 产、QDII 资 产、 证 券公司 集合 资产 管理 计划 、证券 公司 定向 资产 管理 计划 、 信托 资
产、 年金 资产 、 理 财产 品、 海外人 民币 基金 、 私募 基 金等 门 类齐 全的 托管 产品 体系 。 在 国内 ，
中国银行 率先 开 展绩 效评 估、 风险 管理 等增 值服 务 ， 为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 。 2011
年末 ， 中国 银行 各类 托管 资产规模 突破 两 万亿 元， 居同业 前列 。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2012 年 6 月末 ，中 国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合、 长盛 同盛 封闭 、长 盛同智 优
势混合 （LOF ） 、 大成 2020 生命周 期混 合、 大成 蓝筹 稳健混 合、 大成 优选 封闭 、大成 景宏 封
闭、 工银 大盘 蓝筹 股票 、 工银核 心价 值股 票 、 国 泰 沪深 300 指 数 、 国 泰金 鹿 保本混 合 、 国 泰
金鹏蓝 筹混 合 、 国 泰区 位 优势股 票 、 国 投瑞 银稳 定 增利债 券 、 海 富通 股票 、 海富通 货币 、 海
富通精 选贰 号混 合 、 海 富 通收益 增长 混合 、 海富 通 中证100 指 数 （LOF ） 、 华 宝兴业 大盘 精选
股票 、 华 宝兴 业动 力组 合 股票 、 华 宝兴 业先 进成 长 股票 、 华 夏策 略混 合、 华夏 大盘精 选混 合、
华夏回报 二号混合 、华夏 回报混合 、华夏行 业股票(LOF) 、嘉 实超短 债债券 、 嘉实成长 收益
混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合、 嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币 、嘉 实稳 健混合 、嘉 实
研究精 选股 票 、 嘉 实增 长 混合 、 嘉 实债 券 、 嘉 实主 题混合 、 嘉实 回报 混合 、 嘉实价 值优 势股
票型 、 金 鹰成 份优 选股 票 、 金 鹰行 业优 势股 票 、 银 河成长 股票 、 易方 达平 稳 增长混 合 、 易 方
达策略 成长 混合 、 易方 达 策略成 长二 号混 合 、 易 方 达积极 成长 混合 、 易方 达 货币 、 易 方达 稳
健收益 债券 、易 方达 深 证 100ETF 、易 方达 中小 盘股 票、易 方达 深 证 100ETF 联 接、万 家 180
指数 、 万 家稳 健增 利债 券 、 银 华优 势企 业混 合 、 银 华优质 增长 股票 、 银华 领 先策略 股票 、 景
顺长城动 力平衡混 合、景 顺长城优 选股票、 景顺长 城货币、 景顺长城 鼎益股 票(LOF) 、泰 信
天天收 益货 币 、 泰 信优 质 生活股 票 、 泰 信蓝 筹精 选 股票 、 泰 信债 券增 强收 益、 招商先 锋混 合、
泰达宏 利精 选股 票 、 泰 达 宏利集 利债 券 、 泰 达宏 利 中证财 富大 盘指 数 、 华 泰 柏瑞盛 世中 国股
票、 华泰 柏瑞 积极 成长 混 合、 华泰 柏瑞 价值 增长 股 票 、 华泰 柏瑞 货币 、 华 泰 柏瑞量 化现 行股
票型 、 南 方高 增长 股票(LOF) 、 国富 潜力 组合 股票 、 国富强 化收 益债 券 、 国 富 成长动 力股 票、
宝盈核 心优 势混 合 、 招 商 行业领 先股 票 、 东 方核 心 动力股 票 、 华 安行 业轮 动 股票型 、 摩根 士
丹利华 鑫强 收益 债券 型 、 诺德中 小盘 股票 型 、 民 生 加银稳 健成 长股 票型 、 博 时宏观 回报 债券
型、 易方 达岁 丰添 利债 券 型、 富兰 克林 国海 中小 盘 股票型 、 国联 安上 证大 宗 商品股 票交 易型
开放式 指数 、 国联 安上 证 大宗商 品股 票交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 上 证中 小盘 交
易型开 放式 指数 、 华泰 柏 瑞上证 中小 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 长 城 中 小盘 成
长股票 型 、 易 方达 医疗 保 健行业 股票 型 、 景 顺长 城 稳定收 益债 券型 、 上证180 金融 交易 型开
放式指 数、 国泰 上 证 180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、 诺 德优 选 30 股 票型 、
泰达宏 利聚 利分 级债 券型 、 国 联安 优选 行业 股票 型 、 长 盛同 鑫保 本混 合型 、 金鹰中 证技 术领
先指数 增强 型 、 泰 信中 证 200 指 数、 大成 内需 增长 股 票型 、 银 华永 祥保 本混 合 型、 招商 深圳
电子信 息传 媒产 业 （TMT ）50 交 易型 开放 式指 数、 招 商深 证TMT50 交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金联接 、 嘉实 深证基 本面 120 交易 型开放式 指 数证券投资 基金联 接、深 证基本面 120
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交易型 开 放 式指 数 、 上 证 180 成 长交 易型 开放 式指 数 、 华 宝兴 业上 证 180 成 长 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接 、 易方达 资源 行业 股票 型 、 华安深 证 300 指 数 、 嘉 实 信用债 券型 、 平
安大华 行业 先锋 股票 型 、 华泰柏 瑞信 用增 利债 券型 、 泰 信中 小盘 精选 股票 型 、 海 富通 国策 导
向股票 型 、 中 邮上 证 380 指数增 强型 、 泰达 宏利 中 证 500 指数 分级 、 长盛 同 禧信用 增利 债券
型、银 华中 证内 地资 源主 题指数 分级 、平 安大 华深 证 300 指数 增强 型、 嘉实 安心货 币市 场 、
上投摩 根健 康品 质生 活股 票型 、 工 银瑞 信睿 智中 证 500 指 数分 级、 招商 优势 企 业灵活 配置 混
合型 、 国 泰中 小板300 成长 交易 型开 放式 指数 、 国 泰中小 板300 成 长交 易型 开放式 指数 证券
投资基 金联 接、 景顺 长城 优 信增利 债券 型、 诺德 周期 策 略股票 型、 长盛 电子 信息 产 业股票 型、
诺安中 证创 业成 长指 数分 级、 信诚 双盈 分级 债券 型 、 嘉 实沪 深300 交 易型 开 放式指 数 、 民 生
加银信 用双 利债 券型 、 工 银瑞信 基本 面量 化策 略股 票型 、 信 诚周 期轮 动股 票 型、 富兰 克林 国
海研究精选股票型、 诺安 汇鑫保本混合型、平 安大 华策略先锋混合型、 华宝 兴业中证短融
50 指 数债 券型 、180 等 权 重交易 型开 放式 指数 、 华 安双月 鑫短 期理 财债 券型 、 大 成景 恒保 本
混合型 、 景顺 长城 上证180 等权 重交 易型 开放 式指 数 证券 投资 基金 联接 、 上 投摩根 分红 添利
债券型 、 嘉实 优化 红利 股 票型 、 嘉 实海 外中 国股 票(QDII) 、 银 华全 球优 选(QDII-FOF) 、 长盛
环球景 气行 业大 盘精 选股 票型(QDII) 、 华泰 柏瑞 亚 洲领导 企业 股票 型(QDII) 、 信 诚金 砖四 国
积极配 置(QDII) 、 海富 通 大中华 精选 股票 型 （QDII）、 招商 标普 金砖 四国 指数(LOF-QDII）、
华宝兴 业成 熟市 场动 量优 选 （QDII ） 、 大成 标普 500 等权重 指数 （QDII ） 、 长信 标普100 等权
重指数（QDII ） 、 博时抗 通 胀增强回 报 （QDII ） 、华 安 大中华升 级股票型 （QDII ） 、信诚全球
商品主题 （QDII ） 、 上投 摩根 全球天 然资源 股 票型 、 工 银 瑞信中 国机 会全 球配 置股 票型 （QDII ） 、
易方达 标普 全球 高端 消费 品指数 增强 型 、 建 信全 球 资源股 票型 等 164 只 证券 投资基 金 ， 覆 盖
了股票 型 、 债 券型 、 混合 型、 货币 型 、 指 数型 等多 种类型 的基 金 ， 满 足了 不 同客户 多元 化的
投资理 财需 求， 基金 托管 规模位 居同 业前 列。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银 行开 办各 类基 金托 管业务 均获 得相 应的 授权 ， 并在辖 内实 行业 务授 权管 理和从 业
人员核 准资 格管 理。 中国 银行 自 1998 年 开办 托管 业 务以来 严格 按照 相关 法律 法规的 规定 以
及监管 部门 的监 管要 求， 以控 制 和防 范基 金托 管业 务风险 为主 线， 制定 并逐 步完善 了包 括 托
管业务 授权 管理 制度 、 业 务操作 规程 、 员 工职 业道 德规范 、 保 密守 则等 在内 的各项 业务 管 理
制度， 将风 险控 制落 实到 每个工 作环 节； 在敏 感部 位建立 了安 全保 密区 和隔 离墙， 安装 了 录
音监听 系统 ，以 保证 基金 信息的 安全 ；建 立了 有效 核对和 监控 制度 、应 急制 度和稽 查制 度 ，
保证托 管基 金资 产与 银行 自有资 产以 及各 类托 管资 产的相 互独 立和 资产 的安 全； 制 定了 内 部
信息管 理制 度， 严格 遵循 基金信 息披 露规 定和 要求 ，及时 准确 地披 露相 关信 息。
最近一 年内 ， 中 国银 行的 基金托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 无重 大违 法违 规行为 ， 未
受到中 国证 监会 、中 国银 监会及 其他 有关 机关 的处 罚。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
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根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或者 违反 基 金
合同约 定的， 应当 拒绝 执 行， 立 即通知 基金 管理 人， 并及时 向国 务院 证券 监督 管理机 构报 告。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律、 行 政法规 和其 他
有关规定， 或者违 反基金 合同约定的, 应当立 即通知 基金管理人 ，并及 时向国 务院证券监 督
管 理机 构报 告。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构：
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 及办 公 地 址： 深圳 市福田 区中 心四 路1 号嘉 里建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ：赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
电
话 ： （0755 ）82370388 －1661
传
真 ： （0755 ）22381325
联系人 ：严 丽娟
2、代 销机 构：
（1 ） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566 （ 全国）
网址：www.boc.cn
（2 ） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全国）
网址：www.icbc.com.cn
（3 ） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 28 号凯 晨世 贸 中心东 座 F9
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
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传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（4 ） 中国 建设 银行 股份 有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（5 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7 ） 广发 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市越秀 区东 风东 路 713 号
法定代 表人 ：李 若虹
服务热 线：400 830 8003
网址：www.gdb.com.cn
（8 ） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 于慧
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
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客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（9 ） 兴业 银行 股份 有限公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号中 山大 厦
法定代 表人 ：高 建平
电话：(0591)87844211
联系人 ：陈 丹
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（10 ）中 国光 大银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号 光大 大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号 A 座
法定代 表人 ：王 明权
客户服 务电 话：95595 （ 全国）
网址：www.cebbank.com
华夏银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马 旭
联系电 话 ：010-85238425
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
（11 ） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
联系电 话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（12 ）北 京银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
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联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（13 ）中 信银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富华 大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-65541585
传真：010-65541230
客户服 务电 话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（14 ）平 安银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号深 圳 发展银 行大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：刘 晓楠
电话：0755-22168532
传真：0755-25841098
客服热 线：95501 、95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
（15 ）渤 海银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 天津 市河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ： 王宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316259
客户服 务热 线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（16 ）温 州银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 温州 市车站 大道 华海 广场 1 号楼
法定代 表人 ： 夏 瑞洲
客户服 务电 话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
（17 ）浙 商银 行股 份有 限 公司
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注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人 ：毛 真海
客户服 务热 线：95527
银行网 址：www.czbank.com
（18 ）华 夏银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马 旭
联系电 话：010-85238425
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
（19 ）金 华银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省金华 市光 南 路 668 号 （ 邮编：321015 ）
法定代 表人 ：徐 雅清
联系人 ：徐 晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客户服 务电 话：400-711-6668
银行网 址：www.jhccb.com.cn
（20 ）嘉 兴银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 嘉兴 市建国 南 路 409 号
法定代 表人 ：许 洪明
联系人 ：陈 兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82062161
客户服 务电 话：057396528
银行网 址： www.bojx.com
（21 ）长 城证 券有 限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号特区 报业 大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：李 春芳
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电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888
网址：www.cgws.com
（22 ）广 发证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号 大都 会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大 都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服 务电 话: 95575
网址：www.gf.com.cn
（23 ）中 国银 河证 券股 份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（24 ）国 泰君 安证 券股 份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：(021) 38676666 转 6161
传真：(021) 38670161
客户服 务电 话:400 8888 666
网址：www.gtja.com
（25 ）中 信建 投证 券股 份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏 明
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电话： （010 ）85130588
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（26 ）申 银万 国证 券股 份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市常熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服 务电 话：95523
网址：www.sywg.com
（27 ）招 商证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务电 话:400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（28 ）东 方证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（29 ）国 都证 券有 限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大 厦 9 号 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
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客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（30 ）兴 业证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市湖东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021 －38565783
客户服 务电 话:4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（31 ）光 大证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
（32 ）海 通证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
（33 ）中 信证 券（ 浙江 ） 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市滨 江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服 务电 话: 0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
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（34 ）中 银国 际证 券有 限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 银城 中 路 200 号 中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：龚 正
电话：021-68604866-8309
客户服 务电 话: 4006208888
网址：www.bocichina.com
（35 ）安 信证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址：www.essence.com.cn
（36 ）国 元证 券有 限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 安徽 省合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：陈 琳琳
电话：0551-2246273
传真：0551 —2272100
客服电 话： 全国 统一 热 线 95578 ，4008888777 ，安 徽省内 热 线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
（37 ）平 安证 券有 限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省深圳 市福 田区 金田 路大 中华国 际交 易广 场 8 层
法人代 表： 杨宇 翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511-8
网址：www.pingan.com
（38 ）国 信证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路 1012 号国信 证券 大厦 十六 层至 二十六 层
法定代 表人 ：何 如
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联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
客户服 务电 话:95536
网址：www.guosen.com.cn
（39 ）中 国国 际金 融有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市建国 门外 大 街 1 号国 贸 大厦 2 座 28 层
办公地 址： 北 京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：罗 春蓉
电话：010 －65051166
客户服 务电 话：010 －85679238 ，010 －85679169
传真：010 －65051156
网址：www.cicc.com.cn
（40 ）方 正证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 省长沙 市芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
客服热 线：95571
网址：www.foundersc.com
（41 ）天 相投 资顾 问有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010-66045566
传真：010-66045500
客服热 线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（42 ）西 部证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 西安 市东新 街 232 号陕 西信 托 大厦 16 －17 层
法定代 表人 ：刘 建武
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19
联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488
传真：029-87406387
客服热 线：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（43 ）华 宝证 券有 限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
电话：021-68778808
传真：021-68778108
客户服 务电 话:4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（44 ）爱 建证 券有 限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市南京 西 路 758 号 24 楼
法定代 表人 ：郭 林
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-68728703
客服热 线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（45 ）华 福证 券有 限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市五四 路 157 号新 天地 大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福建省 外请 加 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（46 ）信 达证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
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传真：010-63080978
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（47 ）英 大证 券有 限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层
法定代 表人 ：赵 文安
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
客服热 线：0755-26982993
网址： www.ydsc.com.cn
（48 ）宏 源证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 新疆 乌鲁木 齐市 文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服热 线：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（49 ）华 泰证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市中 山东 路 90 号 华 泰证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：万 鸣
电话：025-83290979
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（50 ）华 龙证 券有 限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088
客服电 话：96668 ，400689888
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（51 ）国 金证 券股 份有 限 公司
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21
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市东城 根上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客户服 务电 话：4006600109
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（52 ）浙 商证 券股份 有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 杭州市 杭大 路 1 号 黄龙 世 纪广 场 A-6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：许 嘉行
客服电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（53 ）中 航证 券有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市红谷 滩 新 区红 谷中 大 道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客户服 务电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（54 ）中 信证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －60838888
传真：010 －60833739
客服电 话：95558
网址： www.cs.ecitic.com
（55 ）中 国中 投证 券有 限 责任公 司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 深 圳市 福田区 益田 路与 福中 路交 界处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21
层及 第 04 层 01 、02、03 、05 、11 、12、13 、15 、16、18 、19、20 、21 、22 、23 单元
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
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22
联系电 话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（56 ）长 江证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证 券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（57 ）东 莞证 券有 限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区可 园南 路一 号
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：熊 定炎
电话：0769-22116111
传真：0769-22116111
客户服 务电 话: 961130
网址：www.dgzq.com.cn
（58 ）齐 鲁证 券有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（59 ）国 盛证 券有 限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市北京 西 路 88 号（ 江信 国 际金融 大厦 ）
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：陈 明
电话：0791-86281305
传真：0791-86285337
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23
客户服 务电 话: 400 8222 111
网址：www.gsstock.com
（60 ）国 海证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦 3 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客户服 务电 话：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（61 ）中 信万 通证 券有 限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（62 ）深 圳众 禄基 金销 售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区深 南东 路 5047 号发展 银行 大 厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：汤 素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
基金管 理人 可根 据 《销 售 办法 》 和 基金 合同 等的 规 定， 选择 其他 符合 要求 的 机构代 理销
售本系 列基 金， 并及 时履 行公告 义务 。
（二）注册登记人
名
称 ：景 顺长 城基 金 管 理有限 公司
住
所 ：深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
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24
法定代 表人 ：赵 如冰
电
话 ： （0755 ）82370388 －1668
传
真 ： （0755 ）22381325
联系人 ：杨 波
（三）律师事务所及 经办 律师
名
称 ：北 京市 金诚 同达 律师事 务所
住
所 ：北 京建 国门 外大 街甲 24 号 东海 中心 17 层
负责人： 田予
电
话 ： （010 ）65155566
传
真 ： （010 ）65263519
经办律 师： 贺宝 银、 徐志 浩
（四）会计师事务所 及经 办注册会计师
法定名 称： 普华 永道 中天 会计师 事务 所 有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
法定代 表人 ： 杨 绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注 册会 计师 ： 单 峰、 王灵
四 、基 金的名 称
景顺长 城景 系列 开放 式证 券投资 基金
五 、基 金的类 型
契约型 开放 式
六 、货 币市场 基金 份额的 分级
本系列 基金 下设 货币 市场 基金 自2010 年4 月30 日 起实行 基金 份额 分级 ， 根 据 投资者 持
有 货币 市场 基金 的份 额等 级适用 不同 的销 售服 务费 率 。 自2010 年 4 月30 日 起， 货币 市场 基
金 分设 两级 基金 份额 ：A 级 基金份 额 和B 级 基金 份额 。 两级 基金 份额 分设 不同 基金代 码， 两
级基金 份额 单独 公布 每万 份基金 净收 益和 基金 七日 年化收 益率 。
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25
基金费率及分级规则
1、Ａ 级与 Ｂ级 基金 份额 的 交易限 额 和 适用 费率 如下 表所示 ：
Ａ级基金份额 Ｂ级基金份额
申购费 0 0
赎回费 0 0
销售服 务费 0.25% 0.01%
首次申 购最 低金 额
个人投 资者 ：500 元
机构投 资者 ：1,000 元
个人投 资者 ：500 元
机构投 资者 ：1,000 元
追加申 购最 低金 额
个人投 资者 ：100 元
机构投 资者 ：1,000 元
个人投 资者 ：100 元
机构投 资者 ：1,000 元
定期定 额申 购最 低金 额 100 元 不适用
单笔赎 回最 低限 额 0.01 份 0.01 份
单个基 金账 户保 留的 最低 持有
份额
不适用 500 万份
在销售 机构 保留 的最 低持 有份
额
100 份 100 份
注： 货币 市场 基金 当期 基 金收益 结转 基金 份额 ， 不 受最低 申购 金额 的限 制 ， 货币市 场 基 金Ｂ
级基金 份额 暂不 开通 定期 定额投 资计 划。
2、份 额分 级规 则：
基金份 额分 级后 ， 在基 金 存续期 内的 任何 一个 开放 日， 单个 基金 账户 内保 留 的 货币 市场
基金份 额超 过500 万 份 （ 包含500 万 份 ） 时 ， 注 册 登记机 构将 自 动 升级 其单 个基金 账户 内持
有的可 用基 金份 额为 Ｂ级 基金份 额 ， 未 结转 收益 将 不结转 ， 一并 带入 Ｂ级 份 额， 并于 升级 当
日适用 Ｂ级 的相 关费 率。
基金份 额分 级后 ， 在基 金 存续期 内的 任何 一个 开放 日， 单个 基金 账户 内保 留 的 货币 市场
基金份 额低 于500 万 份 （ 不含500 万份） 时 ， 注 册 登记机 构将 自动 降级 其单 个基金 账户 内持
有的可 用基 金份 额为 Ａ级 基金份 额 ， 未 结转 收益 将 不结转 ， 一并 带入 Ａ级 份 额， 并于 降级 当
日适用 Ａ级 的相 关费 率。
基金份 额分 级规 则 自 2010 年 4 月 30 日起 生效 ， 自该 日起 ， 注 册登 记机 构将 根 据投资 者
基金账户 所 持有 的 货 币市 场 基金 份额 数量 ， 进 行 份 额级别 判断 和处 理 ， 并 适 用Ａ 、 Ｂ 级相 关
费率。
基金份 额分 级后 ， 对在 开 放日参 与基 金份 额升 降级 确认的 投资 者 ， 其 在当 日 提交的 货币
市场 基 金在 途赎 回 、 转 换 转出 、 转 托管 转出 等申 请 ， 注 册登 记机 构将 在下 一 开放日 做失 败确
认处理 。
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七 、基 金的转 换
（一） 本系列基金的 转换 费 用
本系列 基金 的转 换费 用由 赎回费 和申 购补 差费 组成 ， 转 出时 收取 赎回 费 ， 转 入 时收取 申
购补差 费 。 其 中赎 回费 的 收取标 准遵 循本 招募 说明 书的约 定 ， 申 购补 差费 的 收取标 准为 ： 申
购补差费= MAX 【转出净 额在转入基金中对应的申 购费用－转出净额在转出 基金中对应的
申购费 用，0】。
（ 二） 转换交易 的计 算方 式
本系列 基金 的转 换交 易包 括了基 金转 出和 基金 转入 ，其中 ：
①基金 转出 时赎 回费 的计 算：
由优选 股票 基金 或动 力平 衡基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
由货币 基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 （全 额转 出时 ）
赎回费 用＝ 转出 总额 ×转 出基金 赎回 费率
转出净 额＝ 转出 总额 －赎 回费用
②基金 转入 时申 购补 差费 的计算 ：
净转入 金额 ＝转 出净 额－ 申购补 差费
其中，申购补差费= MAX 【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出 净额在转出
基金中 对应 的申 购费 用，0 】
转入份 额＝ 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值
例：投 资者 申请 将持 有的 优选股 票基 金 10,000 份 转 换为景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券
投资基 金， 假设 转换 当日 优选股 票基 金的 基金 份额 净值 为 1.148 元 ，投 资者 持有该 基 金 18
个月， 对应 赎回 费为 0.25 ％，申 购费 为 1.5 ％， 内需 增长基 金的 基金 份额 净值 为 1.163 元，
申购费 为 1.5 ％ ，则 投资 者 转换后 可得 到的 内需 增长 基金份 额为 ：
转出总 额＝10,000 ×1.148 ＝11,480 元
赎回费 用＝11,480 ×0.25 ％＝28.70 元
转出净 额＝11,480 －28.7= 11,451.3 元
转出净 额在 转入 基金 中对 应的净 申购 金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元
转出净 额在 转入 基金 中对 应的申 购费 用=11,451.3-11,282.07=169.23 元
转出净 额在 转出 基金 中对 应的净 申购 金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元
转出净 额在 转出 基金 中对 应的申 购费 用=11,451.3-11,282.07=169.23 元
净转入 金额 ＝11,451.3 －MAX 【169.23 －169.23 ，0 】=11,451.3 元
转入份 额＝11,451.3 / 1.163 ＝9,846.34 份
八 、基 金的投 资目 标
本系列 基金 的投 资目 标是 ： 运 用专 业化 的投 资管 理 ， 为投资 者提 供长 期稳 定并 可持续 的
资本增 值。 各基 金投 资目 标如下 ：
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1、优选股 票基金利 用“景 顺长城股 票数据库 ”对股 票 进行精 密和系统 的分析 ，构建 具
有投资 价值 的股 票组 合， 力求为 投资 者提 供长 期的 资本增 值。
2、 货币 市场 基金 在保 持本 金的高 流动 性和 安全 性的 前提下 ， 获得 高于 基准 的 投资回 报 。
3、动力平 衡基金 以 获取高 于业绩比 较基准的 回报为 目标 ，注 重通过动 态的资 产配置 以
达到当 期收 益与 长期 资本 增值的 兼顾 ，争 取为 投资 者提供 长期 稳定 的回 报。
九 、基 金的投 资方 向
本系列 基金 下设 的优 选股 票基金 和动 力平 衡基 金的 投资范 围包 括股 票、 债券 以 及中国 证
监 会允许 基金投 资的其 他金 融工具 。股票 投资范 围包 括所有 在国内 依法公 开发 行上市的 A
股；债 券投 资的 范围 包括 国债、 金融 债、 企业 债与 可转换 债券 等。
本系列 基金 下设 的货 币市 场基金 投资 于以 下 金 融工 具 ：
1、现 金；
2、一 年以 内（ 含一 年） 的 银行定 期存 款、 大额 存单 ；
3、剩 余期 限在 三百 九十 七 天以内 （含 三百 九十 七天 ）的债 券；
4、期 限在 一年 以内 （含 一 年）的 债券 回购 ；
5、期 限在 一年 以内 （含 一 年）的 中央 银行 票据 ；
6、中 国证 监会 、中 国人 民 银行认 可的 其他 具有 良好 流动性 的货 币市 场工 具。
十 、基 金的投 资策 略
1、资 产配 置
本系列 基金 下 优 选股 票基 金和动 力平 衡基 金 均 有债 券和股 票资 产 ， 但 是配 置比 例显 著 不
同：
优选股票基金 动力平衡基金
股票：70-80 ％
债券：20-30 ％
股票：20-80%
债券：20-80%
* 百分比为占基 金资 产净 值 比例。
2、优 选股 票基 金和 动力 平 衡基金 的股 票选 择及 组合 构建
（1） 投资 流程
在 构建和管 理投资 组合过程 中，这两 只基金 主要采取 “自下而 上”的 投资策略, 着 重选
择基本 面良 好或 价值 被过 分低估 的股 票 。 同 时 ， 也 会结合 “ 自上 而下 ” 的投 资策略 ， 即基 于
对宏观 经济 运行 状况 及政 策分析 、 金融 货币 运 行 状 况及政 策分 析 、 产 行业 运 行景气 状况 及政
策分析 ， 做出 产行 业偏 好 选择 ， 进 而结 合证 券市 场 状况和 政策 分析 ， 做出 资 产配置 及组 合构
建的决 定。
（2） 选股 原则
股票投 资以 成长 、价 值及 收益为 基础 ，在 合适 的价 位买入 具有 高成 长性 的成 长型股 票 、
价值被 市场 低估 的价 值型 股票以 及能 提供 稳定 收益 的收益 型股 票。
（3） 选股 程序
① 通过“ 景顺长城 股票数 据库”的 详细分析 与其他 深入的研 究，如实 地考察 、电话 会
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28
议、行 业分 析等 ，判 断股 票是否 值得 投资 ，然 后组 建“股 票买 进名 单” ；
② 在 深入 研究 的基 础上 （ 包括对 各种 量化 指标 的分 析，结 合各 券商 的投 资分 析 报告 ） ，
综合公 司的 分析 判断 ，做 出对所 研究 股票 的投 资结 论，并 持续 维护 “股 票买 进名单 ” ；
③ 根据基 金的投资 目标、 投资限制 和投资策 略等要 求，考虑 收益和风 险的配 比、股 票
的流动 性以 及其 它因 素， 推荐不 同基 金的 股票 买进 名单。
3、债 券选 择和 组合 构建
（1） 投资 流程
本系列 基金 下各 基金 债券 投资部 分着 重本 金安 全性 和流动 性。 综合 分析 宏观 经济形 势 ，
并对货 币政 策与 财政 政策 以及社 会政 治状 况等 进行 研究 ， 着 重利 率的 变化 趋 势预测 ， 建立 对
收益率 曲线 变动 的预 测模 型。通 过该 模型 进行 估值 分析， 确定 价格 中枢 的变 动趋势 ；同 时 ，
计算债 券投 资组 合久 期 、 到期收 益率 和期 限等 指标 ， 进 行 “ 自下 而上 ” 的 选券 和债券 品种 配
置。
（2） 债券 投资 组合 管理
① 组 合久 期管 理： 为 了充 分地控 制利 率变 动风 险, 需要及 时对 债券 投资 组合 进行调 整 。
当预测 利率 将上 升时 ， 本 系列基 金将 缩短 组合 债券 的平均 久期 、 持有 短期 债 券、 浮动 债等 来
减低利 率风 险 ； 反 之， 当 预测利 率将 下降 时 ， 本 系 列基金 将增 大组 合的 平均 久期并 增持 长期
债券来 提高 组合 的收 益水 平。 在 组合 久期 确定 后, 本 系列基 金将 通过 不同 期限 债券的 匹配 组
合, 从 价格 的相 对变 化中 获得较 高的 收益 。
② 资 产配 置: 在 未来 利率 走势预 期的 基础 上, 本系 列基金 通过 久期 与凸 性管 理的手 段 ，
在不同期 限的债券 以及固 息债与浮 息债之间 进行配 置。 同时 ，本系 列基金以 市场规模 、 收
益率与 流动 性为 基础 ，在 不同市 场以 及不 同的 债券 类别之 间进 行配 置。
③ 债 券选 择
本系列 基金 在考 虑信 用质 量和期 限等 因素 后， 将选 择以下 类型 的债 券：
● 到 期收 益率 较高 、具 有 较好流 动性 的债 券
● 有 较高 当期 收入 的债 券
● 有 增值 潜力 、价 格被 低 估（即 收益 率和 久期 过分 偏离合 理水 平） 的债 券
● 预 期信 用质 量将 得到 改 善的金 融债 或企 业债 券
● 期 权和 债性 突出 的可 转 换债
● 收 益率 水平 合理 的新 券 或者市 场尚 未正 确定 价的 创新品 种
④ 组合构 建: 本系列基 金通过 宏观经济 分析，对利率走 势做出判 断，在此基础上 对各
类资产 进行 合理 配置 。 同 时， 本系 列基 金根 据收 益 率和流 动性 、 债券 资质 “ 自下而 上 ” 地 进
行个券 选择 ，组 成最 终的 投资组 合。 在确 定具 体个 券后, 须依 据下 列标 准构 建投资 组合:
● 确 保执 行投 资策 略并 确 保投资 组合 久期 在规 定的 范围内
● 保 持投 资组 合分 散化 ， 基金持 有单 一债 券品 种不 得超过 基金 净值 的 10%
● 保 持投 资组 合的 流动 性 ，以满 足基 金正 常现 金流 的需要
● 控 制投 资组 合风 险在 一 定的范 围内
● 债 券投资 组合 中， 债券 信用等 级最 低为 BBB+ 或 同等信 用， 投资 组合 的平 均信用 等
级应 在 AA+ 或 以上
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⑤ 组 合优 化: 在债 券组 合 管理中 开发 出独 有的 程序 对债券 组合 定期 进行 量化 分析 ， 包 括
精确计 算组 合的 V AR 值 、 贡献分 析、 跟踪 误差 等指 标，根 据量 化分 析结 果对 债券组 合品 种
进行相 应的 配置 调整 ， 并 通过了 解组 合的 风险 特征 、 预 算， 按照 宏观 经济 分 析模型 预测 和企
业信用 分析 的结 果， 对组 合做出 连续 的优 化调 整。
⑥ 现 金和 回购 资产: 保留 足够的 现金 以应 付基 金日 常的现 金需 要。
4、货 币市 场基 金的 投资 决 策程序 和方 法：
（1） 投资 决策 程序
①基金 经理 依据 投资 部对 宏观经 济 、 货 币政 策 、 财 政 政策以 及市 场资 金供 求状 况的综 合
分析， 对短 期利 率变 化趋 势做出 判断 ，结 合基 金合 同、投 资制 度的 要求 提出 资产配 置 建 议 ；
②投资 决策 委员 会审 核基 金经理 提交 的资 产配 置建 议，并 最终 决定 资产 配置 方案；
③基金 经理 对各 投资 品种 进行收 益率 、 流动 性、 信 用风险 、 平均 剩余 期限 分 析， 同时 根
据未来 利率 变化 的预 期以 及投资 品种 的利 率敏 感性 来综合 评定 各品 种的 投资 价值；
④基金 经理 结合 经审 定的 资产配 置方 案 、 基 金日 常 申购 、 赎 回情 况进 行具 体 的投资 组合
构建。
⑤投资 决策 委员 会审 核重 大基金 投资 组合 方案 ， 如 无异议 ， 由基 金经 理具 体 执行投 资计
划。
（2） 投资 管理 方法
①深入 分 析 宏观 经济 、货 币政策 和市 场资 金供 求变 化，对 短期 利率 走势 形成 合理预 期 ，
并据此 调整 基金 的资 产配 置策略 。
②通过 利率 预期 策略 ， 确 定组合 的平 均剩 余期 限和 各类资 产的 配置 比例 。
③通过 流动 性管 理策 略， 在保持 基金 资产 高流 动性 的前提 下， 确保 基金 的稳 定收益 。
④以严 谨的 研究 分析 为基 础，积 极实 施时 机策 略。
本系列基金会持续地进行 定期与不定期的投资组合 回顾与风险监控，适时做 出相应调
整。
十 一、 基金的 业绩 比较基 准
优选股 票基 金： 上证 综合 指 数和深 证综 合指 数的 加权 复合指 数×80％ ＋中 国债 券总指 数
×20％。
货币市 场基 金：自 2010 年 4 月 30 日 起， 本基 金的 业 绩比较 基准 由原 先的 “ 税 后一年 期
定期存 款利 率” 变更 为“ 税后同 期 7 天存 款利 率” 。 当市场 上有 更加 适合 的业 绩比较 基准 ，
在不损 害投 资者 利益 的前 提下， 基金 管理 人有 权按 照 相关规 定对 本基 金的 业绩 比较基 准进 行
变更并 公告 。
动力平 衡基 金 ： 自 2010 年 1 月 29 日 起， 动力 平衡 的 业绩比 较基 准由 原先 的 “ 一年期 银
行定期 存款 年利 率 的 2 倍 ” 变 更为 “ 沪深 300 指数 收 益率×50％ ＋中 国债 券总 指数收 益率 ×
45 ％+ 银 行同 业存 款收 益 率×5 ％” 。
十 二、 基金的 风险 收益特 征
优选股 票基 金是 一种 具有 较高波 动性 和较 高风 险的 投资工 具 。 适 合风 险承 受 能力强 、 追
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求高投 资回 报的 投资 群体 。
货币市 场基金 具 有低 风险 和收益 稳定 的特 点， 投资 目 标是 在 保持 本金 的高 流动 性和安 全
性的前 提下 ，获 得高 于基 准的投 资回 报。
动力平 衡基 金 是 一种 具有 中等风 险的 投资 工具 ， 除 了 结合以 上景 顺长 城股 票及 债券基 金
的风险 管理 程序 以外 ， 为 达到平 稳回 报的 目的 ， 该 基金还 将独 立地 对风 险来 源进行 评估 ， 并
设立额 外的 风险 控制 管理 手段。
十 三、 基金投 资组 合报告 （未 经审计 ）
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承 担 个别 及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同规 定， 已经 复核 了本 投资 组 合报告 ， 保
证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2012 年 9 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
优选股票基金投资组 合报 告
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,115,194,817.93 77.73
其中： 股票
1,115,194,817.93 77.73
2 固定收 益投 资
286,553,629.50 19.97
其中： 债券
286,553,629.50 19.97
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ：买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
24,141,180.79 1.68
6 其他资 产
8,853,412.30 0.62
7 合计
1,434,743,040.52
100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 624,194,994.91 43.72
C0 食品、 饮料 156,740,403.68 10.98
C1 纺织、 服装 、皮 毛 7,582,805.10 0.53
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31
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 7,117,304.80 0.50
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 19,942,494.81 1.40
C5 电子 106,882,373.98 7.49
C6 金属、 非金 属 - -
C7 机械、 设备 、仪 表 61,019,595.94 4.27
C8 医药、 生物 制品 264,910,016.60 18.56
C99 其他制 造业 - -
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和供 应业 2,164,530.00 0.15
E 建筑业 191,788,493.39 13.43
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 80,967,703.30 5.67
H 批发和 零售 贸易 4,948,755.90 0.35
I 金融、 保险 业 32,828,164.69 2.30
J 房地产 业 59,012,532.00 4.13
K 社会服 务业 95,662,143.66 6.70
L 传播与 文化 产业 23,627,500.08 1.66
M 综合类 - -
合计 1,115,194,817.93 78.12
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600518 康美药 业 4,992,764 78,985,526.48 5.53
2 002310 东方园 林 1,315,648 77,925,831.04 5.46
3 600406 国电南 瑞 4,035,931 71,597,415.94 5.02
4 300070 碧水源 2,010,964 69,840,779.72 4.89
5 002081 金 螳 螂 1,831,543 67,767,091.00 4.75
6 300146 汤臣倍 健 1,206,619 63,962,873.19 4.48
7 300026 红日药 业 1,928,987 63,849,469.70 4.47
8 000568 泸州老窖 1,636,063 62,988,425.50 4.41
9 000661 长春高 新 1,194,934 59,746,700.00 4.19
10 300267 尔康制 药 2,938,049 54,588,950.42 3.82
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 9,476,629.50 0.66
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2 央行票 据 176,187,000.00 12.34
3 金融债 券 100,890,000.00 7.07
其中： 政策 性金 融债 100,890,000.00 7.07
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 286,553,629.50 20.07
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1101094 11 央 行票 据 94 600,000 58,020,000.00 4.06
2 110417 11 农发 17 500,000 50,780,000.00 3.56
3 110203 11 国开 03 500,000 50,110,000.00 3.51
4 1001060 10 央 行票 据 60 500,000 49,860,000.00 3.49
5 1101096 11 央 行票 据 96 400,000 38,684,000.00 2.71
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金 资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、 投 资组 合报 告附 注
（1） 本报 告期内 未出现基 金投资的 前十名证 券的发 行主体被 监管部门 立案调 查或者在 报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,213,472.75
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 22,599.00
4 应收利 息 6,972,465.47
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5 应收申 购款 644,875.08
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,853,412.30
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（% ）
流通受 限情 况说
明
1 600406 国电南 瑞 71,597,415.94 5.02 重大资 产重 组
货币 市场基金投资组 合报 告
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 70,125,183.91 15.19
其中： 债券 70,125,183.91 15.19
资产支 持证 券
-
-
2 买入返 售金 融资 产
143,980,815.97
31.19
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金
合计
5,399,884.76 1.17
货币市 场工 具 240,000,000.00 52.00%
4 其他资 产 2,050,981.51 0.44
5 合计 461,556,866.15 100.00
注：货 币市 场工 具均 为定 期存款 。
2、报 告期 债券 回购 融资 情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 1.00
其中： 买断 式回 购融 资 0.00
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序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例 （ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报 告期 内债 券回 购融 资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资
产净值 比例 的简 单平 均值 。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20% 的说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金债券 正回 购的 资金 余额 未超过 资产 净值 的 20 ％。
3、基 金投 资组 合平 均剩 余 期限
（1） 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 42
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 80
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 42
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 180 天情况说明
本报告 期内 ，本 货币 基金 投资组 合平 均剩 余期 限未 超过 180 天。
（2） 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（% ）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（% ）
1 30 天 以内 67.17
-
其中 ： 剩 余存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 4.38 -
其中 ： 剩 余存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 21.69 -
其中 ： 剩 余存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-180 天 2.18 -
其中 ： 剩 余存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 180 天( 含)-397 天（ 含） 4.35 -
其中 ： 剩 余存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 99.77 -
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
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序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 19,904,482.15 4.32
3 金融债 券 10,019,046.54 2.18
其中： 政策 性金 融债 10,019,046.54 2.18
4 企业债 券 40,201,655.22 8.73
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 70,125,183.91 15.23
9
剩余存 续期 超 过 397 天的
浮动利 率债 券
- -
5、报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 （ 张） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 041151011 11 中 石油 CP003 200,000 20,179,275.81 4.38
2 1101094 11 央 行票 据 94 200,000 19,904,482.15 4.32
3 041251015 12 铁道 CP001 100,000 10,020,906.33 2.18
4 030201 03 国 开 01 100,000 10,019,046.54 2.18
5 041254038 12 电网 CP001 100,000 10,001,473.08 2.17
6、 “ 影 子定 价 ” 与 “ 摊 余成 本法 ” 确定 的基 金资 产净 值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次 数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0370%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0276%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均 值 0.0199%
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、投 资组 合报 告附 注
（1）本基 金采用 摊余成本 法计价， 即计价对 象以买 入成本列 示，按票 面利率 或协议利 率 并
考虑其 买入 时的 溢价 和折 价， 在其 剩余 存续 期内 摊 销， 每日 计提 损益 。 本 基 金采用 固定 份额
净值， 基金 账面 份额 净值 为 1.0000 元。
（2 ） 本 报告 期内 ， 本 基金 未持有 剩余 期限 小 于 397 天但剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率
债券， 也不 存在 该类 浮动 利率债 券的 摊余 成本 超过 基金资 产净 值 20% 的 情况 。
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（3）本报 告期内 未出现基 金投资的 前十名证 券的发 行主 体被 监管部门 立案调 查或者在 报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
（4） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 1,883,130.04
4 应收申 购款 167,851.47
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 2,050,981.51
动力平衡基金投资组 合报 告
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,746,152,111.69 72.36
其中： 股票
2,746,152,111.69 72.36
2 固定收 益投 资
857,411,000.00 22.59
其中： 债券
857,411,000.00 22.59
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
148,949,240.53 3.92
6 其他资 产
42,598,899.36 1.12
7 合计
3,795,111,251.58
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 8,668,686.54 0.23
C 制造业 1,624,415,829.64 43.02
C0 食品、 饮料 501,616,091.90 13.29
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
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C1 纺织、 服装 、皮 毛 8,198,273.86 0.22
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 24,674,516.44 0.65
C5 电子 186,139,595.24 4.93
C6 金属、 非金 属 - -
C7 机械、 设备 、仪 表 280,751,499.71 7.44
C8 医药、 生物 制品 623,035,852.49 16.50
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供 应业 22,720,929.30 0.60
E 建筑业 231,173,047.42 6.12
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 81,217,571.70 2.15
H 批发和 零售 贸易 49,000,384.50 1.30
I 金融、 保险 业 179,572,157.77 4.76
J 房地产 业 252,689,038.01 6.69
K 社会服 务业 265,610,985.16 7.03
L 传播与 文化 产业 31,083,481.65 0.82
M 综合类 - -
合计 2,746,152,111.69 72.73
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000858 五 粮 液 6,024,942 204,245,533.80 5.41
2 601318 中国平 安 3,900,183 163,573,675.02 4.33
3 000568 泸州老 窖 3,881,122 149,423,197.00 3.96
4 600518 康美药 业 8,923,980 141,177,363.60 3.74
5 000024 招商地 产 5,806,036 120,765,548.80 3.20
6 002415 海康威 视 3,656,276 101,351,970.72 2.68
7 000651 格力电 器 4,603,837 98,430,035.06 2.61
8 600048 保利地 产 9,115,429 98,082,016.04 2.60
9 002081 金 螳 螂 2,624,071 97,090,627.00 2.57
10 600062 华润双 鹤 4,070,114 92,920,702.62 2.46
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
38
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 609,788,000.00 16.15
3 金融债 券 150,603,000.00 3.99
其中： 政策 性金 融债 150,603,000.00 3.99
4 企业债 券 97,020,000.00 2.57
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 857,411,000.00 22.71
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1101094 11 央 行票 据94 1,800,000 174,060,000.00 4.61
2 1001074 10 央 行票 据74 1,600,000 159,488,000.00 4.22
3 1001060 10 央 行票 据60 1,000,000 99,720,000.00 2.64
4 122070 11 海航 01 1,000,000 97,020,000.00 2.57
5 120305 12 进出 05 900,000 90,072,000.00 2.39
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、投 资组 合报 告附 注
（1） 本报 告期内 未出现基 金投资的 前十名证 券的发 行主体被 监管部门 立案调 查或者在 报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,185,689.98
2 应收证 券清 算款 26,209,652.09
3 应收股 利 404,719.20
4 应收利 息 14,712,534.24
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
39
5 应收申 购款 86,303.85
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 42,598,899.36
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
十 四、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 系列 基金 的招 募说 明书和 更新 招募 说明 书。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同规 定， 已经 复核 了下 列财 务 指标 、 净 值
表现等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金业 绩数 据截 止 2012 年 9 月 30 日。
优 选股 票基金 的净 值表现
1、 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率比较表
阶段
净值增 长
率（1 ）
净 值增 长率
标准差 （2）
业绩比 较基 准
收益率 （3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3） （2 ） - （4）
2003 年 10 月 24 日－
2003 年 12 月 31 日
6.75% 0.62% 4.62% 0.97% 2.13% -0.35%
2004 年 7.63% 0.95% -12.93% 1.07% 20.56% -0.12%
2005 年 3.32% 0.93% -5.27% 1.12% 8.59% -0.19%
2006 年 130.58% 1.19% 92.74% 1.07% 37.84% 0.12%
2007 年 96.12% 1.78% 79.80% 1.76% 16.32% 0.02%
2008 年 -51.92% 2.19% -54.74% 2.28% 2.82% -0.09%
2009 年 53.25% 1.49% 64.78% 1.53% -11.53% -0.04%
2010 年 -1.09% 1.30% -7.70% 1.15% 6.61% 0.15%
2011 年 -19.82% 1.01% -18.76% 0.96% -1.06% 0.05%
2012 年 1 月 1 日－
2012 年 6 月 30 日
11.20% 1.09% 2.43% 0.96% 8.77% 0.13%
2012 年 1 月 1 日－
2012 年 9 月 30 日
10.03% 1.12% -2.93% 0.93% 12.96% 0.19%
2003 年 10 月 24 日－ 245.25% 1.39% 62.27% 1.40% 182.98% -0.01%
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
40
2012 年 9 月 30 日
2、自基金合同生效 以来基 金份额净值变动情况 及与 同期业绩比较基准的 变动 的比较
注：本 基金 的资 产配 置比 例为： 股票 投资 的比 例为 基金资 产净 值的 70% 至 80% ；债 券投 资
的比例 为基 金资 产净 值 的 20% 至 30% 。 按照 本系列 基金基 金合 同的 规定 ， 本 基金 自 2003 年
10 月 24 日 合同 生效 日起 至 2004 年 1 月 23 日 为建 仓期 。 建 仓期 结束 时 ， 本 基金投 资组 合 均
达到上 述投 资组 合比 例的 要求。
恒 丰债 券基金 的净 值表现
1、基金份额净值增 长率及 其与同期业绩比较基 准收 益率比较表
阶段
净值增长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）- （3） （2）- （4）
2003 年 10 月 24
日－2003 年 12
月 31 日
0.51% 0.02% 1.71% 0.34% -1.20% -0.32%
2004 年 1.35% 0.20% -2.42% 0.35% 3.77% -0.15%
2005 年 01 月 01
日－2005 年 07
2.51% 0.11% 8.03% 0.21% -5.52% -0.10%
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
41
月 14 日
2003 年 10 月 24
日－2005 年 07
月 14 日
4.42% 0.17% 7.23% 0.31% -2.81% -0.14%
2、自基金合同生效 以来基 金份额净值变动情况 及与 同期业绩比较基准的 变动 的比较
恒丰债券基金累计份 额净 值增长率与业绩比较 基准 收益率的历史走势比 较图
（2003 年 10 月 24 日至 2005 年 7 月 14 日）
-4.00%
-2.00%
0.00%
2.00%
4.00%
6.00%
8.00%
2 0 0 3 年1 0 月2 4 日 2 0 0 4 年4 月2 4 日 2 0 0 4 年1 0 月2 4 日 2 0 0 5 年4 月2 4 日
恒丰债券基金 业绩比较基准收益率
备注 ： 本 基金 的资 产配 置 比例为 ： 股票 投资 的比 例 为基金 资产 净值 的 0% 至 20% ； 债券 投资
和现金 的比 例为 基金 资产 净值 的 80% 至 100% 。 经 景 顺长城 恒丰 债券 证券 投资 基金基 金份 额
持有 人 大会 表决 通过 ， 并于2005 年 7 月7 日获 中国 证券 监督管 理委 员会 证监 基金 字 2005[121]
号文核 准， 本基 金以 2005 年 7 月 14 日为 转变 基准 日 转变成 为景 顺长 城货 币市 场证券 投资 基
金。
货 币市 场基金 的净 值表现
1、 基金收益率及其与同 期业 绩比较基准收益率的 比较 表
货币基金 A
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净 值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2005 年 7 月 15 日 －
12 月 31 日
0.8862% 0.0033% 0.8384% 0.0000% 0.0478% 0.0033%
2006 年 1.8290% 0.0029% 1.8798% 0.0003% -0.0508% 0.0026%
2007 年 3.1186% 0.0057% 2.7851% 0.0019% 0.3335% 0.0038%
2008 年 3.4738%
0.0055%
3.7621%
0.0012%
-0.2883%
0.0043%
2009 年 1.1973% 0.0030% 2.2500% 0.0000% -1.0527% 0.0030%
2010 年 1.1310% 0.0042% 1.6434% 0.0012% -0.5124% 0.0030%
2011 年 2.2634% 0.0042% 1.4597% 0.0001% 0.8037% 0.0041%
2012 年 1 月 1 日－ 1.9770% 0.0029% 0.7367% 0.0001% 1.2403% 0.0028%
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
42
2012 年 6 月 30 日
2012 年 1 月 1 日－
2012 年 9 月 30 日
2.6176% 0.0037% 1.0775% 0.0002% 1.5401% 0.0035%
2005 年 7 月 15 日－
2012 年 9 月 30 日
17.7234% 0.0053% 15.6960% 0.0023% 2.0274% 0.0030%
货币基金 B
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净 值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2010 年 4 月 30 日 －
2010 年 12 月 31 日
1.0445% 0.0047% 0.9099% 0.0000% 0.1346% 0.0047%
2011 年 2.5092% 0.0042% 1.4597% 0.0001% 1.0495% 0.0041%
2012 年 1 月 1 日－
2012 年 6 月 30 日
2.0980% 0.0029% 0.7367% 0.0001% 1.3613% 0.0028%
2012 年 1 月 1 日－
2012 年 9 月 30 日
2.8011% 0.0037% 1.0775% 0.0002% 1.7236% 0.0035%
2010 年 4 月 30 日－
2012 年 9 月 30 日
6.4808% 0.0049% 3.4470% 0.0002% 3.0338% 0.0047%
注： 本 基金 的收 益分 配为 每日分 配， 按月 结转 份额 。
2、 自基金转型以来基金 累 计净值收益率变动情 况及 与同期业绩比较基准 的变 动的比 较
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
43
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
44
注：经 景顺 长城 恒丰 债券 证券投 资基 金基 金份 额持 有人大 会表 决通 过， 并 于 2005 年 7 月 7
日获中 国证 券监 督管 理委 员会证 监基 金 字 2005[121] 号文 核准 ， 景顺 长城 恒丰 债券证 券投 资
基金 以2005 年7 月14 日 为转变 基准 日转 变成 为景 顺长城 货币 市场 证券 投资 基金。 本基 金 自
2010 年4 月 30 日起 实行 基金份 额分 级 。
动 力平 衡基金 的净 值表现
1、 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率比较表
阶段
净值增 长
率(1)
净值增 长率
标准差(2)
业绩比 较
基准收 益
率(3)
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
(4)
(1)-(3) (2)-(4)
2003 年 10 月 24 日
－12 月 31 日
3.89% 0.35% 0.75% 0.01% 3.14% 0.34%
2004 年 6.85% 0.68% 4.03% 0.01% 2.82% 0.67%
2005 年 0.31% 0.62% 4.29% 0.02% -3.98% 0.60%
2006 年 120.70% 1.16% 4.30% 0.01% 116.40% 1.15%
2007 年 93.99% 1.70% 5.63% 0.02% 88.36% 1.68%
2008 年 -43.74%
1.65%
6.53%
0.02%
-50.27%
1.63%
2009 年 41.27% 1.12% 3.51% 0.01% 37.76% 1.11%
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
45
2010 年 -7.25% 1.19% 0.45% 0.76% -7.70% 0.43%
2011 年 -22.69% 0.99% -10.71% 0.65% -11.98% 0.34%
2012 年 1 月 1 日
-2012 年 6 月 30 日
3.22% 1.02% 3.81% 0.66% -0.59% 0.36%
2012 年 1 月 1 日
-2012 年 9 月 30 日
-1.13% 1.03% 0.14% 0.64% -1.27% 0.39%
2003 年 10 月 24 日
-2012 年 9 月 30 日
168.61% 1.18% 19.28% 0.38% 149.33% 0.80%
2 、 自基金合同生效以来基 金累计份额净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收益率变动
的比较
注：本 基金 的资 产配 置比 例为： 股 票 投资 的比 例为 基金资 产净 值 的 20% 至 80% ；债 券投 资
的比例 为基 金资 产净 值 的 20% 至 80% 。 按照 本系列 基金基 金合 同的 规定 ， 本 基金 自 2003 年
10 月 24 日 合同 生效 日起 至 2004 年 1 月 23 日 为建 仓期。 本基 金于 2007 年 9 月 10 日实 施 分
红， 此 后基 金资 产规 模持 续增长 ， 根 据基 金部 函[2007]91 号 《关 于实 施基 金份 额拆分 后调 整
基金建 仓期 有关 问题 的复 函》的 有关 规定 ，本 基金 证券投 资比 例的 调整 期限 延长 至 2007 年
10 月 9 日 止。 建仓 期结 束 时，本 基金 投资 组合 均达 到上述 投资 组合 比例 的要 求。
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46
十 五、 基金费 用概览
本系列 基 金 下各 基金 发生 的费用 单独 计算 和计 提， 分 别支付 。 本 章中 第 （一） 节 至第 （ 四）
节的内 容适 用于 优选 股票 基金和 动力 平衡 基金 ，第 （二） 节 第 3 点 、第 （三 ）节至 第（ 六 ）
节的内 容适 用于 货币 市场 基金。
（一）与基金运作有 关的 费用
1 、基金费用的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 证券 交易 费用 ；
（4） 基金 的信 息披 露费 用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费 ；
（7） 销售 服务 费， 具体 计 提办法 按中 国证 监会 的规 定执行 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的 其 他费 用。
本系列 基金 共同 承担 的基 金费用 按照 1/n 的 比例 由 各基金 分摊 。 （n = 本 系列 基金所 包
含的基金 的数目。 ）除各基 金个别清 算外、单 独公告 及其他由 管理人依 公允的 原则决定 经 托
管人认 可的 只涉 及某 基金 所产生 的费 用由 该基 金独 自承担 外， 其他 基金 费用 均 为本款 所称 之
本系列 基金 共同 承担 的费 用。
2 、与基金运作有关的费 用 的费率、计提方法、 计提 标准、收取方式和使 用方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的管 理费 ， 在通 常情况 下 ， 按 前一 日的 各基 金资产 净值 乘以 相应 的管 理年费 ，
计算方 法如 下：
H=E × 年管 理费 率÷ 当年 天 数
H：为 每 日 应计 提的 基金 管 理费；
E：为 前一 日基 金资 产净 值 。
各基金 管理 费率 如下 ：
基 金 名 称 管理年费率
优选股 票基 金 1.5%
动力平 衡基 金 1.5%
基金管 理人 的管 理费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月 底， 按月 支付 ， 由 基金 托 管人于 次月
前两个 工作 日内 从各 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的托 管费 ， 在通 常情况 下 ， 按 前一 日的 各基 金资产 净值 乘以 相应 的托 管年费 ，
计算方 法如 下：
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47
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H：为 每日 应支 付的 基金 托 管费；
E：为 前一 日的 基金 资产 净 值。
各基金 托管 费率 如下 ：
基 金 名 称 托管年费率
优选股 票基 金 0.25%
动力平 衡基 金 0.25%
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 底 ， 按 月 支付 ， 由 基金 托管 人于 次 月前两 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。
（3）基金 首次发行 中所发 生的律师 费和会计 师费等 费用自基 金发行费 用中列 支，不 另
从基金 财产 中支 付 ， 与 基金 有关的 法定 信息 披露 费按 有关规 定列 支 ； 若 本系 列基 金发行 失败 ，
发行费 用由 基金 管理 人承 担。基 金合 同生 效后 的各 项费用 按有 关规 定列 支。
（4） 上述1 、 基 金费 用 第3－8 项费 用由 基金 托管 人 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。
3、不列入基金费用的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或本系 列基金财
产的损 失， 以及 处理 与基 金运作 无关 的事 项发 生的 费用等 不列 入基 金费 用。
4、基金管理费和基金托 管 费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 降低 基金 管理 费和托 管费 ， 此 项调 整不 需 要基金 份
额持有 人大 会通 过。
（二）与基金销售有 关的 费用
1、基 金申 购费 用
（1） 基金 申购 可适 用以 下 费率：
基 金 名 称 申 购 费 率
优选股 票基 金
M＜50 万
1.5%
50 万≤M＜100 万
1.2%
100 万≤M ＜200 万
1.0%
200 万≤M ＜500 万
0.6%
M≥500 万
按笔 收取,500 元/笔
动力平 衡基 金
M＜50 万
1.5%
50 万≤M＜100 万
1.2%
100 万≤M ＜200 万
1.0%
200 万≤M ＜500 万
0.6%
M≥500 万
按笔 收取,500 元/笔
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
48
M 表示 申购 金额 。
（2） 计算 公式
本系列 基金 采用 金额 申购 方法， 计算 公式 如下 ：
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额， 其中 ：
净申购 金额= 申 购金 额/（1+ 申购 费率） ；
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 ；
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 。
（3） 例： 某投 资者 投资 5,000 元 申购 动力 平衡 基金 ，申 购费 率为 1.5% ， 假设 申购当 日
基金份 额净 值 为 1.1283 元 ，则其 可得 到的 申购 份额 为：
净申购 金额=5000/ （1+1.5% ）=4926.11 元；
申购费 用=5000-4926.11=73.89 元；
申购份 额=4926.11/1.1283=4365.95
2、赎 回费
（1） 适用 费率 ：
基 金 名 称 赎 回 费 率
优选股 票基 金
1 年以 内
0.4%
1 年以 上（ 含） －2 年
0.25%
2 年以 上（ 含）
0
动力平 衡基 金
1 年以 内
0.4%
1 年以 上（ 含） －2 年
0.25%
2 年以 上 （含）
0
注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
（2） 计算 公式
赎回总 额= 赎 回份 额× 赎回 当日基 金份 额净 值
赎回费 用= 赎 回总 额× 赎回 费率
（3） 本系 列基 金赎 回费 75％归注 册登 记费 用，25％ 归基金 所有 ， 作 为 对 其他 持有人 的
补偿。
（4） 例： 某投 资者 持有 优 选股票 基金 10,000 份 基金 份额， 赎回 费率 为 0.4%, 假 设赎回
当日基 金份 额净 值 是 1.1489 元， 则可 得到 的赎 回金 额为：
赎回总 额 = 10,000 ×1.1489 = 11,489 元
赎回费 用 = 11,489 ×0.4% = 45.96 元
赎回金 额 = 11,489-45.96 = 11,443.04 元
3、转 换费 用
本系列 基金 的转 换交 易包 括了基 金转 出和 基金 转入 ，其中 ：
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49
①基金 转出 时赎 回费 的计 算：
由优选 股票 基金 或动 力平 衡基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 × 转 出基金 当日 基金 份额 净值
由货币 基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 （全 额转 出时 ）
赎回费 用＝ 转出 总额 ×转 出基金 赎回 费率
转出净 额＝ 转出 总额 －赎 回费用
②基金 转入 时申 购补 差费 的计算 ：
净转入 金额 ＝转 出净 额－ 申购补 差费
其中，申购补差费= MAX 【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出
基金中 对应 的申 购费 用，0 】
转入份 额＝ 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值
例：投 资者 申请 将持 有的 优选股 票基 金 10,000 份 转 换为景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券
投资 基 金， 假设 转换 当日 优选股 票基 金的 基金 份额 净值 为 1.148 元 ，投 资者 持有该 基 金 18
个月， 对应 赎回 费为 0.25 ％，申 购费 为 1.5 ％， 内需 增长基 金的 基金 份额 净值 为 1.163 元，
申购费 为 1.5 ％ ，则 投资 者 转换后 可得 到的 内需 增长 基金份 额为 ：
转出总 额＝10,000 ×1.148 ＝11,480 元
赎回费 用＝11,480 ×0.25 ％＝28.70 元
转出净 额＝11,480 －28.7= 11,451.3 元
转出净 额在 转入 基金 中对 应的净 申购 金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元
转出净 额在 转入 基金 中对 应的申 购费 用=11,451.3-11,282.07=169.23 元
转出净 额在 转出 基金 中对 应的净 申购 金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元
转出净 额在 转出 基金 中对 应的申 购费 用=11,451.3-11,282.07=169.23 元
净转入 金额 ＝11,451.3 －MAX 【169.23 －169.23 ，0 】=11,451.3 元
转入份 额＝11,451.3 / 1.163 ＝9,846.34 份
（三）其他费用
本系列基金运作和销售过 程中发生的其他费用，以 及因故与本系列基金有关 的其他费
用，将 依照 国家 法律 法规 的规定 ，予 以收 取和 使用 。
（四） 本系列基金 运作过 程中的各类纳税主体 ， 依 照国家法律法规的规 定， 履行纳税义务。
（五）货币市场基金 费用 的种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、销 售服 务费 ；
4、基 金证 券交 易费 用；
5、基 金的 信息 披露 费用 ；
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6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 和律 师费 ；
8、按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其它 费用 。
（六）货币市场基金 费用 计提方法、计提标准 和支 付方式
1、基 金管 理费
货币市 场基 金管 理费 年费 率为 0.33% ， 在 通常 情况 下， 按前一 日的 基金 资产 净值乘 以 相
应的管 理年 费率 ，计 算方 法如下 ：
H=E × 年管 理费 率÷ 当年 天数
H ： 为每 日应 计提 的基 金 管理费 ；
E ： 为前 一日 基金资 产净 值 。
基金管 理人 的管 理费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月 底， 按月 支付 ， 由 基金 托 管人于 次月
前两个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。
2、基 金托 管费
货币市 场基 金托 管费 年费 率为 0.10% ， 在 通常 情况 下， 按前一 日的 基金 资产 净值乘 以 相
应的托 管年 费率 ，计 算方 法如下 ：
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数
H ： 为每 日应 支付 的基 金 托管费 ；
E ： 为前 一日 的基金 资产 净 值。
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 底 ， 按 月 支付 ， 由 基金 托管 人于 次 月前两 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。
3、销 售服 务费
货币市 场基 金的 销售 服务 费用于 该基 金的 市场 推广 、 销 售、 服务 等各 项费 用 ， 由基金 管
理人代 收并 分配 给相 关服 务机构 。 在通 常情 况下 ， 按 前一日 的基 金 资 产净 值乘 以相应 的销 售
服务年 费率 ，计 算方 法如 下：
H ＝E × 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H ： 为每 日应 支付 的销 售 服务费 ；
E ： 为前 一日 的基金 资产 净 值。
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月底 ， 按月支 付 ， 由 基金 托管 人 于次月 前两
个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。
销售服 务费 率 A 级份额 为 0.25% 、B 级份 额为 0.01% 。 基金 管理 人可 以根 据市 场状况 和
本基金 的具 体情 况调 低货 币市场 基金 的销 售服 务费 率。 基 金管 理人 必须 在开 始调整 之日 的 3
个工作 日之 前至 少在 一种 中国证 监会 指定 的媒 体上 刊登公 告并 报中 国证 监会 备案。
4、基金首 次发行 中 所发生 的律师费 、会计师 费及与 基金有关 的法定信 息披露 费等费 用
自基金 发行 费用 中列 支 ， 不另从 基金 财产 中支 付 ； 若基金 发行 失败 ， 发行 费 用由基 金管 理人
承担。 基金 合同 生效 后的 各项费 用按 有关 规定 列支 。
5、 上述 （五 ） 货币 市场 基 金费用 第 4 －8 项费 用 ， 除 上款规 定的 费用 外 ， 由 基 金托管 人
根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费 用实 际支 出金 额，从 基金 财产 中支 付。
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十 六、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规的
要求 ， 结 合本 基金 管理 人 对本系 列基 金实 施的 投资 管理活 动 ， 对 基金 的原 招 募说明 书进 行了
更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了基 金管 理人 其他高 级管 理人 员相关 信息 ；
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了托 管人 相关 情况信 息 ；
3、在“五 、相关服 务机构 ”部分， 更新了 代 销机构 、 会计师 事务所及 经办注 册会计 师
的相关 信息 ；
4、在 “七 、基 金的 申购 、 赎回” 部分 ，更 新了 定期 定额投 资业 务的 相关 信息 ；
5、在“ 十 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了基 金投 资组 合报告 ， 数 据截 至 2012 年 9 月 30
日 ；
6、更 新了 “十 二、 基金 的 业绩” 部分 ，数 据截 至 2012 年 9 月 30 日 ；
7、在“二 十三、对 基金份 额持有人 的服务 ” 部分， 更新了 持 有人交易 资料的 寄送服 务
相关信息 ；
8、在“二 十四、其 他应披 露事项” 部分， 更 新了近 期发布与 本基金有 关的公 告目录 ，
目录更 新 至 2012 年 10 月 24 日 。
景 顺 长 城 基 金管 理有 限公 司
二 〇 一 二 年 十二 月 八 日
