鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金
更新的 招 募说明 书摘要
基金管理人: 鹏华基金管理有限公司
基金托管人: 中国工商银行股份有限公司
二 ○一 二 年十二 月
更 新招 募 说 明书 （ 摘要）
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重 要 提示
本基金 经 2011 年3 月 8 日 中国证券 监督管理 委员会 下发的《关 于 核准鹏 华丰盛稳 固收
益债券型证券投资基 金募集的批复》 （ 证监许可[2011]338 号文）核准， 进行募集 ，并 经中
国证监会基 金部 2011 年4 月 25 日基金 部函[2011]252 号文件 《关于 鹏 华丰盛稳 固收益债 券
型 证券 投资基 金 备 案确 认的函 》确 认合法 备案 。根据相 关法 律法规 ，本 基金 基金合 同已 于
2011 年4 月25 日生 效，基金 管理人于 该日起正 式开 始对基金财 产进行运 作管理。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准 确、 完 整。 本招募 说明书经 中国证监 会核
准， 但中国 证监会对 本基金 募集的核 准， 并不 表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
本基金投资 于证券市 场， 基 金净值会 因为证券 市场波 动等因素产 生波动， 投资者 在投资
本基金前， 应全面了 解本基金 的产品特 性，充分 考虑 自身的风险 承受能力 ，理性判 断市场 ，
并承担基金 投资中出 现的各类 风险， 包括 但不限于： 市场风险、 管理 风险、 技术 风险、 流动
性风险、信 用风险、 本基金特 有风险及 其他风险 ，等 等。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现 ， 基金管 理人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 对本
基金表现的 保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。 基 金管理人 提醒 投资者基金 投资的“ 买者自负 ”原则 ，
在投资者作 出投资决 策后， 基金运营 状况与基 金净值 变化引致的 投资风险 ， 由投 资者自行 承
担。 基金管 理人管理 的其他基 金的业绩 并不构 成对本 基金表现的 保证。 投 资有风险 ， 投资 者
在投资本基 金前应认 真阅读本 基金的招 募说明书 和基 金合同。
本招募说明 书 摘要中 涉及与托 管相关的 基金信息 已经 本基金托管 人复核 。 本招募 说明书
所载内容截 止日为 2012 年 10 月 24 日 ，有关财 务数 据和净值表 现截止日为 2012 年 9 月 30
日(本报告中 财务数据 未经审计)。
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一 、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：鹏华 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 福华三路168 号深 圳国际商 会中 心 43 层
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
邮政编码：518048
法定代表人 ：何如
成立时间：1998 年 12 月 22 日
批准设立机 关及批准 设立文号 ： 中国证 监会证监 基字[1998]31 号
组织形式： 有限责任 公司
注册资本： 壹亿伍仟 万元
存续期间： 持续经营
联系电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人： 吕 奇志
股权结构：
出资人名称 出资额（万 元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50％
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49％
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1％
总计 15,000 100 ％
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生， 董事长， 硕士， 高级会计 师， 国籍 ： 中国 。 历任中国 电子器件 公司深圳 公司
副总会计师 兼财务处 处长、 总会 计师、 常务副 总经理 、 总经理、 党委书 记， 深圳发 展银行行
长助理、 副 行长、 党 委委员 、 副董事 长、 行长 、 党委 副书记， 现 任国信证 券股份有 限公司董
事长、党委 书记，鹏 华 基金管 理有限公 司 董事长 。
胡继之先生 ， 董事， 金融学博 士， 高 级经济师 ， 国籍 ： 中国。 历 任中国人 民银行武 汉市
分行办公室 科长、 金融研 究所副所 长、 所长， 中国 人 民银行深圳 分行办公 室负责人， 深 圳证
券交易所总 经理助理 兼办公室 主任、 理事 会秘书长、 策划总监、 纪委 书记、 党委 委员、 副总
经理，现任 国信证券 股份有限 公司总裁 、党委副 书记 。
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孙煜扬先生， 董 事， 经济学 博士， 国籍： 中国 。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会主
任科员、 中 共深圳市 委政策研 究室副处 长、 深 圳证券 结算公司常 务副总经 理、 深圳 证券交易
所首任行政 总监、 香 港深业 （ 集团） 有限公司 助理总经 理、 香港深 业控股有 限公司副 总经理、
中国高新技术产业投资管理有 限公司董事长兼行 政总 裁 、鹏华基金管理有限公司董事 总裁,
现任国信证 券股份有 限公司副 总裁 。
Massimo Mazzini 先生，董事， 经济和商 学学士。 国 籍：意大利 。曾在安 达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管理 和资产管 理工作， 历 任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总 监、 东 方汇理资产 管理 股份 有限公司 （CAAM
SGR ）投资副总监 、农业信 贷另类 投资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方
案部投资总 监、Epsilon 资产管理股份公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行官 ， 现任 欧利盛 资本股
份公司（Eurizon Capital S.A.） （卢森堡）首席执 行官 和总经理， 同时兼任 欧利盛 AI 资产管
理股份公司 （Eurizon AI SGR ）首席执行官。
Alessandro V araldo 先生，董事，经济学和商 业管理 博士，国籍 ：意大利 。曾任米 兰德
意志银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部 债券基金 和现金头 寸 管理高
级经理 ，IMI Fideuram 资产管理股份公 司 投资管 理部 固定收益组 合和现金 管理业务 负责人 ，
圣保罗银行 投 资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营销 策划部负 责人，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A. ） 产品和销售部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部 意大利 企业法
人 风险管理 业务负责 人， 欧利盛资 本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席市
场 官、 欧利 盛资本 股份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 董 事， 现 任意大利 联合圣 保罗
银行股份有 限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ） 储蓄、投 资和养老金 产品部负 责人。
史际春先生 ， 独立董 事， 法学 博士， 国籍： 中 国。 历 任安徽大学 讲师、 中 国人民大 学副
教授， 现任中国 人民大学 法学院教 授、 博士生 导师， 国务院特殊 津贴专家， 兼 任中国法 学会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委 员会委员、 北京市人 民政府顾 问。
李相启先生， 独 立董事， 高 级经济 师、 研究员， 国 籍： 中国。 历任陕西 省委办 公厅秘书、
省委政策研 究室财贸 处处长、 副主 任， 陕西省 经济体 制 改革委员 会副书记、 副 主任、 党组 书
记、 主任， 陕西省 证券监管 委员会主 席， 中国证 监会 济南证管办 党委书记、 主 任、 济南稽 查
局局长，山 东证监局 局长，上 海证券交 易所理事 会理 事、产品委 员会主任 。
宋泓先生， 独立董事 ，经济学 博士，国 籍：中国 。曾 在美国哥伦 比亚大学 作访问学 者，
并在陕西省 社科院工 作，现任 中国社会 科学院世 界经 济与政治研 究所国际 贸易研究 室主任 、
研究员、教 授、博士 生导师。
黄善端， 独立董 事， 法学硕 士， 国籍： 中 国。 历任澳 门科技大学 法学院中 国民商事 法律
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讲师， 李陈 郑律师行 中国事务 顾问， 杜威路博 国际律 师事务所香 港办事处 中国事务 理事， 广
东竞德律师 事务所律 师，现任 广东海埠 律师事务 所涉 外法律总监 。
2、基金管理人监事会成员
孙枫先生 ， 监事会主 席， 国际 金融专业 硕士， 高级会 计师， 中国 注册会计 师 ， 国籍 ： 中
国 。 历任武 汉市经济 研究所副 所长， 武汉市轻 工业局 副局长， 武 汉友谊复 印机制造 公司副经
理，深圳市 财政局企 财处处长 、办公室 主任、副 局长 ，深圳市商 业银行董 事长、党 委书记 ，
深圳发展银 行董事长 、 党 委书记 ， 鹏 华基金管 理有限 公司董事长、 党 总支书记， 现任鹏华 基
金管理有限 公司监事 会主席 。
Andrea Vismara 先生， 监事 ， 法学学 士， 律 师， 国 籍 ： 意大利 。 曾在 意大利多 家律师事
务所担任律 师， 先后 在法国农 业信贷集 团 （Credit Agricole Group ） 东方汇理资产 管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法务部、 产 品开发部 ， 欧利盛 资本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治理与股权部工 作，现在 欧利盛资 本资 产管理股份 公司运营 部工作。
黄俞先生， 监事， 研究生学 历， 国籍： 中国。 曾 在中 农信公司、 正大 财务公司 工作， 曾
任鹏华基金 管理有限 公司董事 ，现任深 圳市北融 信投 资发展有限 公司董事 长。
苏波先生， 职工监事 ，博士， 国籍：中 国。历任 深圳 经济特区证 券公司研 究所副所 长、
投资部经理 ，南方基 金管理有 限公司投 研部研究 员、 客户服务主 管、西部 理财中心 总经理 、
渠道服务二 部总监助 理， 易方达 基金管 理有限公 司信 息技术部总 经理助理；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏华基 金管理有 限公 司机构理财 部总经理 。
刘慧红女士 ， 职工监 事， 本科 学历， 国籍： 中 国。 曾 在中国工商 银行深圳 分行 、 平 安证
券公司工作，1998 年 12 月加盟鹏 华基金 管理有限 公 司， 现任鹏华基 金管理 有限公司 登记结
算部副总经 理。
3、高级管理人员情况
何如先生， 董事长， 简历同前 。
邓召明先生 ， 总裁， 经济学博 士， 讲 师， 国籍 ： 中国 。 历任北京 理工大学 管理与经 济学
院讲师、 中国兵器 工业总公 司主任 科员、 中国证监 会处 长、 南方 基金管理 有限公司 副总经 理，
现任鹏华基 金管理有 限公司总 裁。
高阳先生， 副总 裁， 特许金 融分析师 （CFA ） ， 经济学 硕士 ， 国籍： 中国。 历 任 中国国 际
金融有限公 司经理 ， 博时基金 管理有限 公司博时 价值 增长基金基 金经理、 固定收益 部总经理 、
基金裕泽基 金经理、 基金裕隆 基金经理 、 股票 投资部 总经理， 现 任鹏华基 金管理有 限公司副
总裁。
曹毅先生， 副总裁， 经济学博 士， 国 籍： 中国 。 曾任 职于中国人 民银行广 州分行， 中国
人民银行深 圳中心支 行， 南方 基金管理 有限公 司市场 拓展部副总 监、 渠道 部总监 ， 现任鹏 华
基金管理有 限公司副 总裁。
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胡湘先生， 副总 裁， 经济学 硕士， 国籍： 中国。 曾就 职于全国社 会保障基 金理事会 投资
部、境外投 资部，历 任副主任 科员、主 任科员、 副处 长，鹏华基 金管理有 限公司总 裁助理 ，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
毕国强先生 ， 副总裁 ， 特许金 融分析师 （CFA） ， 工商 管理硕士（MBA）， 国 籍：加拿 大。
历 任 广州 文 冲船 厂 经营 部船 舶 科科 长 、美 国景 顺 集团(Invesco Ltd.) 加 拿大 AIM Trimark
投资管理有 限公司分 析师， 中国证监 会基金监 管部四 处调研员 ， 鹏华基金 管理有 限公司总 裁
助理 ，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 督察 长， 经济学 硕士， 国籍： 中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律部
监察稽核经 理， 鹏 华基金管 理有限 公司监察 稽核部副 总经理、 监察稽核 部总经理 、 职 工监事，
现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经 理。
4、本基金基 金经理
初冬女士 ， 国籍 中国 ， 经济学 硕士 ，16 年证 券从业经 验。 曾 在平安证 券研究所 、 平 安保
险投资管理 中心等公 司从事研 究与投资 工作。2000 年 8 月至 今就职于 鹏华基金 管理有限 公
司， 历任研 究员、 鹏华普丰 基金基金 经理助理 等职； 现任鹏华基 金 管理有 限公司社 保基金组
合投资经理 及鹏华货 币市场证 券投资基 金基金经 理， 投资决策委 员会成员 ， 固定 收益部总 经
理，2011 年4 月25 日起 兼任鹏华 丰盛稳 固收益债 券 型证券投资 基金基金 经理。 初冬 女士具
备基金从业 资格。本 报告期内 本基金基 金经理未 发生 变动。
本基金历任 基金经理 ：
本基金基金 经理自 2011 年4 月 25 日 基 金合同生 效至 今由初冬女 士担任 ， 未有其 他人员
担任过本基 金基金经 理。
本基金经理 管理其他 基金情况 ：
现任鹏华货 币市场证 券投资基 金基金经 理。
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书 记 。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
冀洪涛先生 ，鹏华基 金管理有 限公司 机 构投资部 总经 理、鹏华社保 基金 组 合投资经 理 。
程世杰先生 ， 鹏华基 金管理 有限公司 基金管理 部总经 理、 鹏华价 值优势基 金 和鹏 华价值
精选基金 基 金经理。
黄鑫先生， 鹏华基金 管理有限 公司 基金 管理部副 总经 理， 鹏华动 力增长基 金基金经 理 。
初冬女士， 鹏华基金 管理有限 公司固定 收益部 总经理 ， 鹏华社保 基金组合 投资经理 、 鹏
华货币市场 基金经理 和丰盛债 券基金基 金经理。
杨俊先生， 鹏华基金 管理有限 公司 研究 部 总经理 、 鹏 华普惠基金 基金 经理 。
6、上述人员 之间均不 存在近 亲 属关系。
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二 、 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注册资本： 人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至2012 年9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工161人，平均年龄30岁，95%
以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证券公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专户资产、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2012 年 9 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 269 只 ， 其 中 封 闭 式 6 只 ， 开 放 式 263 只 。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 33 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、 相关服务机构
（一） 基金 销售 机构
1、直销机构 ：
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1） 鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人：吕 奇志
2） 鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心 南楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人：李筠
3） 鹏华基 金管理有 限公司上 海分 公司
办公地址 ： 上海市浦 东新区花 园石桥路33 号花 旗银 行大厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人：李 化怡
4)
鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座4312 室
联系电话： （027）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人：祁 明兵
5）鹏华基金 管理有限 公司广州 分公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人：蔡 颖
2、代销机构 ：
a、代销银行
1）中国工商 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：姜建清
客户服务电 话：95588 （全国）
传真：010-66107913
联系人：查 樱
网址：www.icbc.com.cn
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2）中国建设 银行股份 有限公司
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
联系人：何 奕
客户服务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3）中国农业 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ： 蒋超良
客户服务电 话：95599
联系人：张 令玮
网址：www.95599.cn
4）中国银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
办公地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
法定代表人 ：肖钢
统一客户服 务电话：95566
公司网站：www.boc.cn
5）交通银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：郭 铭铭
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6）招商银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南大道 7088 号招 商银 行大厦
法定代表人 ：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
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联系人：邓 炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7）平安银行 股份有限 公司
注册地址: 广东省深 圳市深南 东路 5047 号深圳 发展 银行大厦
办公地址： 广东省深 圳市深南 东路 5047 号深圳 发展 银行大厦
法定代表人 ：肖遂宁
联系人：周 晓霞
联系电话：0755-22166212
客服电话：95511-3/95501
传真：0755-82080406
网址：www.sdb.com.cn 、www.pingan.com
8）上海银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ： 范一飞
开放式基金 咨询电话 ：021-962888
开放式基金 业务传真 ：021-68476111
联系人： 肖 武侠
网址：www.bankofshanghai.com
9) 中国民生 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：董文标
客户服务电 话：95568
联系人：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
10 ）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册（办公 ） 地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人: 吉晓辉
客户服务热 线：95528
联系人：唐 苑
公司网站：www.spdb.com.cn
11 ）北京银行股 份有限公 司
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注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
联系人：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
12）中信银 行股份有 限公司
地址：北京 市东城区 朝阳门北 大街 8 号 富华大厦C 座
法定代表人 ：田国立
联系人：丰 靖
客服电话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
13）华夏银 行股份有 限公司
办公地点： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
法定代表人 ：吴建
客户服务电 话：95577 ；
联系人：郑鹏
网站：www.hxb.com.cn
14）杭州银 行股份有 限公司
地址：杭州 市庆春路46 号杭州 银行大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话： 0571-96523，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
15) 渤海银行 股 份有限 公司
注册（办公 ）地址： 天津市河 西区马场 道 201-205 号
法定代表人 ： 刘宝凤
联系人：王宏
联系电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热 线：400-888-8811
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网址：www.cbhb.com.cn
16)东莞银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 东莞市运 河东一路193 号
法定代表人 ：廖玉林
联系人：巫 渝峰
客户服务电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
17）东莞农 村 商业银 行 股份有 限公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
办公地址： 东莞市东 城区鸿福 东路 2 号 东莞农商 银行 大厦
法定代表人 ： 何沛良
联系人：何 茂才
客户服务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
18）大连银 行股份有 限公司
注册地址： 大连市中 山区中山 路 88 号天 安国际 大厦 49 楼
办公地址： 大连市中 山区中山 路 88 号天 安国际 大厦9 楼
法定代表人 ：陈占维
联系人：李 鹏
客户服务电 话：4006640099
网址: http://www.bankofdl.com
19）宁波银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡 技勋
客户服务电 话：96528 （上海、 北京地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
20 ）浙江民 泰商业银 行股份有 限公司
办公地址： 温岭市三 星大道 168 号
法定代表人 ：江建法
客户服务电 话：4008896521
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联系人：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
21 ） 徽商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址 ： 合肥市安 庆路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代表人 ：王晓昕
联系人：叶 卓伟
客户服务电 话：4008896588( 安 徽省外) 、96588( 安徽 省内)
网址: www.hsbank.com.cn
22 ）兴业银 行股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 154 号中山大 厦
办公地址： 上海市江 宁路 168 号
法定代表人 ：高建平
联系人：刘 玲
客户服务电 话：95561
网址: www.cib.com.cn
23）佛山顺 德农村商 业银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 佛山市顺 德区大良 德和居委 会拥 翠路 2 号
法定代表人 ：吴海恒
客户服务 电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
24）浙商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 中国杭州 市庆春路288 号
法定代表人 ：张达洋
联系人：毛 真 海
客户服务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网站：www.czbank.com
b、其他代销 机构
1）中国银河 证券股份 有限公司
住所：北京 市西城区 金融大街35 号国际 企业大 厦 C 座
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ： 陈有安
客户服务电 话：400-8888-888
更 新招 募 说 明书 （ 摘要）
14
联系电话：010 －66568430
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
2）中信证券 股份有限 公司
住所：北京 市朝阳区 亮马桥路48 号中信 证券大 厦
办公地址： 北京市朝 阳区 亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：王东明
联系人：张 于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3）国泰君安 证券股份 有限公司
住所：上海 市浦东新 区银城中 路 168 号 上海银行 大厦29 楼
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ： 万建华
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话 ：95521
网址：www.gtja.com
4）中信建投 证券股份 有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路６６号 ４号楼
办公地址： 北京市东 城区朝内 大街１８ ８号
法定代表人 ：王常青
联系人：许 梦园
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
5）国信证券 股份有限 公司
住所：深圳 市罗湖区 红岭中路1012 号 国信证券 大厦16－26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
更 新招 募 说 明书 （ 摘要）
15
联系人：齐 晓燕
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
6）兴业证券 股份有限 公司
住所：福州 市湖东路268 号
法定代表人 ：兰荣
办公地址： 浦东新区 民生路1199 弄证大 五道口广 场1 号楼21层
联系电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人： 谢 高得
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
7）华泰证券 股份有限 公司
住所：江苏 省南京市 中山东路90 号华泰 证券大 厦
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路90 号 华泰证 券大 厦
深圳市深 南大道港 中旅大厦5 、18、24 楼
法定代表人 ：吴万善
联系电话：0755-82492193
联系人： 庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
8）中信万通 证券有限 责任公司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路29号澳 柯玛大厦15层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路222号青 岛国际 金融 广场1号楼第20层
法定代表人 ：张智河
联系人： 吴 忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
9）招商证券 股份有限 公司
住所：深圳 市福田区 益田路江 苏大厦 A 座38—45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
更 新招 募 说 明书 （ 摘要）
16
联系电话：0755 －82943666
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
10）长江证 券股份有 限公司
注册地址： 武汉市新 华路特8号 长江证券 大厦
办公地址： 上武汉市 新华路特8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：胡运钊
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李 良
客户服务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
11）湘财证 券有限责 任公司
住所：湖南 省长沙市 天心区湘 府中路198 号标志 商务 中心A栋11层
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路198号 标志 商务中心A栋11层
法定代表人 ： 林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人： 钟 康莺
客户服务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
12）广发证 券股份有 限公司
住所：广州 天河区天 河北路 183-187 号 大都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广 东省广州 天河北路 大都会广 场 5、18 、19 、36、38 、39、41、42 、43、44
楼
法定代表人 ： 孙树明
联系人：黄岚
联系电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
13）申银万 国股份有 限公司
更 新招 募 说 明书 （ 摘要）
17
住所：上海 市常熟路171 号
办公地址： 上海市常 熟路 171 号
法定代表人 ： 储晓明
联系电话：021-54047892
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
14）长城证 券有限责 任公司
住所：深圳 市福田区 深南大道6008 号特 区报业 大厦 14 、16、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
15）齐鲁证 券有限公 司
住所：山东 省济南市 经七路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号 2316 室
法定代表人 ：李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：王 霖
客户服务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
16）东莞证 券有限责 任公司
住所：广东 省东莞市 莞城区可 园南路1 号金源中 心30 楼
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路1 号 金源 中心30楼
法定代表人 ：张运勇
联系人：张 巧玲
联系电话： 0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
17） 宏源证 券股份有 限公司
住所：新疆 乌鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
更 新招 募 说 明书 （ 摘要）
18
法定代表人 ： 冯戎
联系电话：010-88085201
联系人：李 巍
客户服务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
18）东北证 券股份有 限公司
住所：长春 市自由大 路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号
法定代表人 ：矫正中
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人： 安 岩岩
网址：www.nesc.cn
19）上海证 券有限责 任公司
住所：上海 市黄浦区 西藏中路336 号
办公地址： 上海市黄 浦区西藏 中路336 号
法定代表人 ：郁忠民
联系电话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人：张瑾
客服热线：4008-918-918
公司网站：www.962518.com
20）中信证 券（浙江 ）有限责 任公司（ 原 中信金 通证 券有限责任 公司 ）
注册地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588号 恒鑫 大厦主楼19 层、20层
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588号 恒鑫 大厦主楼19 层、20层
法定代表人 ：沈强
联系人：周妍
联系电话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
21）光大证 券股份有 限公司
住所：上海 市静 安区 新闸路 1508 号
更 新招 募 说 明书 （ 摘要）
19
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：徐浩明
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘 晨
客户服务电 话：95525
公司网站：www.ebscn.com
22）平安证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8楼
法定代表人 ： 杨宇翔
联系电话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人：郑 舒丽
客服电话：95511 —8
网站：www.pingan.com
23）安信证 券股份有 限公司
住所：深圳 市福田区 金田路 2222 号安联 大厦 34 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
24）渤海证 券股份有 限公司
住所：天津 市经济技 术开发区 第二大街42号写字 楼101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道8号
法定代表人 ： 杜庆平
联系人： 王 兆权
联系电话：022-28451861
传真 022-28451892
更 新招 募 说 明书 （ 摘要）
20
网址：wwww.bhzq.com
25）财富证 券有限责 任公司
住所：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心 ２６层
地址：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心 ２６层
法定代表人 ：周晖
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭 磊
客户服务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
26）广州证 券有限责 任公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19、20 楼
邮政编码：510623
法定代表人 ：刘东
联系人 ： 林 洁茹
联系电话 ：020-88836655
公司总机：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：961303
网址：www.gzs.com.cn
27）方正证 券股份有 限公司
住所：湖南 长沙市芙 蓉中路二 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大 厦 22-24 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：郭 军瑞
联系电话：0731-85832503
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
28）江海证 券有限公 司
注册地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：张 宇宏
更 新招 募 说 明书 （ 摘要）
21
联系电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
29）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街9 号院1 号 楼信 达金融中心
法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
30）东兴证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
法定代表： 徐勇力
联系人：汤 漫川
电话：010-66555316
服务热线 ：4008888993
公司网站：www.dxzq.net
31）五矿证 券有限公 司
住所：深圳 市福田区 金田路4028 号荣超 经贸中心 办公 室47层01单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路4028 号 荣超经贸 中心 办公室47层01 单元
法定代表人 ：高竹
联系电话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
32）山西证 券股份有 限公司
注册地址： 太原市府 西街69号 山西国际 贸易中 心 东塔 楼
办公地址： 太原市府 西街69号 山西国际 贸易中心 东塔 楼
法定代表人 ：侯巍
联系电话：0351 －8686659
联系人：郭 熠
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网址：www.i618.com.cn
客服电话：400-666-1618 、95573
33）财达证 券有限责 任公司
注册地址： 河北省石 家庄市桥 西区自强 路 35 号 庄家 金融大厦 23 至 26 层
法定代表人 ： 翟建强
办公地址： 河北省石 家庄市桥 西区自强 路 35 号 庄家 金融大厦 23 至 26 层
联系人： 陈 丽君
咨询电话：4006128888
公司网址 www.s10000.com
34）海通证 券股份有 限公司
住所：上海 广东路 689 号
办公地址： 上海广东 路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
35）中国中 投证券有 限责任公 司 （原中 国建银投 资证 券有限责任 公司）
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与 福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层01、02 、03、05 、11、12 、13 、15 、16、18 、19 、20、21、22 、23 单元
法定代表人 ：龙增来
联系人：刘 毅
联系电话：0755-82023442
客户服务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
36）天相投 资顾问有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街19号富 凯大厦B 座701
办公地址： 北京市西 城区金融 街19号富 凯大厦B 座701
法定代表人 ：林义相
联系人：林爽
联系电话：010-66045491
基金热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
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37）上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区场中 路685弄37 号4号楼449 室
办公地址： 上海市浦 东南路1118 号鄂尔 多斯大厦903 ～906室
法定代表人 ：杨文斌
联系 人：蒋章
联 系电话：021-68596958
基 金热线：400-700-9665
网 址：www.ehowbuy.com
38）杭州数 米基金销 售有限公 司
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ：陈柏青
联系人： 周 嬿旻
联系电话： （021）6089 7869 ；（0571 ）2882 9790
基金热线：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
39）深圳众 禄基金销 售有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
联系人：张 玉静
联系电话：0755-33227953
基金热线：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn
40）诺亚正 行（上海 ）基金销 售投资顾 问有限公 司
住所： 上海 市浦东新 区银城中 路 68 号 时代金融 中心8 楼 801 室
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时代 金融 中心 8 楼 801 室
法定代表人 ：汪静波
联系人： 张 姚杰
联系电话 ：021-38509636
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基金热线：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
41）上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际B 座 16 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：沈 雯斌
联系电话：021-58788678
客服热线：4000891289
网址：www.erichfund.com
42）北京展 恒基金销 售有限公 司
办公地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
法定代表人 ：闫振杰
联系人：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转 8802
客服电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
43）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
办公地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903
法定代表人 ：李晓涛
客服电话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人：何 世勇
网址：www.10jqka.com.cn
基金管理人 可根据有 关法律法 规要求 ， 根据实 情 ， 选 择其他符合 要求的机 构代理销 售本
基金或变更 上述代销 机构 ，并及 时公告 。
（二） 注册登记机构
名称：鹏华 基金管理 有限公司
住所：深圳 市 福田区 福华三路168 号深 圳国际商 会中 心 43 层
法定代表人 ： 何如
办公地址： 深圳市 福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
联系电话： （0755）82021109
传真：（0755 ）82021153
联系人：潘 艳梅
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（三） 律师事务所
名称：北京 市金杜律 师事务所
住所：北京 市朝阳区 东三环中 路 7 号北 京财富中 心写 字楼 A 座 40 层
负责人：王 玲
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号北京财 富中 心写字楼 A 座 40 层
联系电话： （0755）22163333
传真：（0755 ）22163390
联系人： 宋 萍萍
经办律师： 靳庆军、 宋萍萍
（四） 会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司
住所：上 海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星 展银 行大厦 6 楼
办公地址 ：上海市 湖滨路 202 号普华 永道中心 11 楼
法定代表 人：杨绍 信
联系电话： （021 ）23238888
经办注册 会计师： 单峰、刘 颖
联系人： 魏佳亮
四 、 基金 的名称
本基金名称 ：鹏华丰 盛稳固收 益债券型 证券投资 基金
五 、 基金 的类型
本基金是契 约型开放 式债券型 基金 。
六、 基金的投资 目标
本基金注重 风险控制 ，力争获 取超越存 款利率的 绝对 收益。
七、 基金的投资方向
本基金 主要投资 于固定收 益类 品种 ，包括国 债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司债 、
短期融资券 、 可转债 、 分离交 易可转债 、 资产 支持证 券、 债券回购 、 银行 存款等 ； 同时投 资
于 A 股股 票（包 含中小板 、创业板 及其他经 中国证监 会核准上市 的股票） 、 权证等权 益类品
种以及 法律 、 法规或 中国证 监会 允许 基金投资 的其他 金融工具 ， 但须符合 中国证 监会的相 关
规定 。
基金的 投资组合 比例为 ： 本基金 对债券等 固定收 益类品种的 投资 比例 不低于基 金 资产的
80% ；股票等权益类 品种的投资 比 例不超过基金 资产 的 20%；现金或到 期日在一年以 内的政
更 新招 募 说 明书 （ 摘要）
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府债券的投 资比例不 低于基金 资产净值 的 5%。
如法律法规 或中国证 监会以后 允许基金 投资其他 品种 ，基金管理 人在履行 适当程序 后，
可以将其纳 入投资范 围。
八、基 金的投资 策略
（一）投资策略
本基金力争 获取超越 存款利率 的绝对收 益， 并 认为对 风险的敏感 把握和精 准控制是 创造
绝对收益的 关键。 在 控制风险 方面， 本基金将 通过投资 组合保险策 略对系统 性风险进 行管理，
通过构建投 资组合对 非系统性 风险进行 分散， 在此基 础上， 重视 基金管理 人自上 而下投资 能
力的 发挥， 以追求超 越基准的 绝对收益 。 这一 理念和 目标， 将通 过投资策 略的三个 层面得到
体现和实现 。
1、资产配置 策略
本 基金 主要 运用 优化的 投资 组合 保险 策略 确定和 调整基 金资 产在 高风 险资产 和低 风 险
资产之间的 配置比例 ，这是本 基金控制 系统性风 险、 追求绝对收 益的第一 步。
本基金将主 要运用投 资组合保 险策略中 的固定比 例组 合保险策略 （CPPI ） 和时间 不变性
投资组合保 险策略（TIPP ）来 实现基金 的投资目 标。
运用固定比 例组合保 险策略 （CPPI） 时， 需要事先 设 定一个保险 底线， 在此基 础上确定
组合安全垫 。 将安全 垫乘以一 定的风险 乘数， 确定基 金 投资于高 风险资产 的比例， 将剩余资
产投资于低 风险资产 ， 从而完 成一次资 产配置 。 它通 过动态调整 资产组合 ， 以保证 高风险资
产的损失额 不超过 预 先设定的 投资者可 承受能力 。
运用时间不 变性投资 组合保险 策略 （TIPP） 时， 需 要 假设 当资产 价值 上升 时， 投资者 更
关心当前 资产 价值的 保障，希望能 够 锁定 浮动盈 利， 而非仅仅考虑投资本金 。TIPP 策 略把
保险 底线从 固定改为 可变，保 险 底线为 某一时点 资产 净值最高的 一个固定 比例。 具 体来说 ，
当资产净值 变动时可 求出新的 保险 底线 ， 将新 的保险 底线 与原来 的保险底线 相比较 ， 取其 中
较大的作为资产净值 变动后的保险 底线。 可以看 出 ， 在整个投资过程中，TIPP 策略的 保险
底线只升不 降。通俗 来讲，TIPP 策略是 一种“落 袋为 安”的策略 。
本基金在投 资组合保 险策略的 基础上还 将进行一 定的 优化， 主 要体现在 参数的设 定和不
同策略的选 择运用上 。 本基 金将以定 量分析为 基础， 结合基金管 理人对宏 观经济的 研究和判
断进行参数 设定。在 不同策略 的选择运 用上，本 基金 将综合运 用 CIPP 策略和 TIPP 策略 ，
从出发点上 看， 采用CPPI 策 略主要是 为了避免 基金初 始资产遭受 本金损失 ， 而采 用 TIPP 策
略则主要是 对基金已 实现收益 的锁定。
2、债券投资 策略
债券投资是 本基金资 产投资的 主要方向 。 本基 金将从 风险和收益 两方面进 行考虑来 构建
债券投资组 合。
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在风险控制 方面， 本 基金分析 基金下方 风险来 源， 重 点关注债券 的利率风 险、 信用 风险
和流动性风 险。 对于 利率风 险， 基金 管理人将 根据对 宏观经济周 期所处阶 段及其它 相关因素
的研判调整 组合久期 ； 对于信 用风险 ， 基金管 理人主 要依靠自身 专业的信 用分析团 队， 参考
国家有权机 构批准或 认可的信 用评级机 构的信用 评级 ， 对发债主 体的信用 风险进 行评价； 对
于流动性风 险， 本基 金将对投 资者需求 进行跟 踪与了 解， 结合历 史经验 ， 在构建 投资组合 时
注重不同流 动性水平 资产的配 合， 并 在久期、 信用等 因素类似的 情况下选 择流动性 最好的券
种进行投资 。
本基金还 将 采取 久期 策略、 收益率 曲线策略 、 骑乘策略 、 利差策略、 息差 策略 等 积极投
资策略, 在 为风险资 产的投资 创造安全 垫的同时 ， 力 争在债券投 资层面为 基金追求 超越基准
的绝对收益 产生正向 贡献 。
（1）久期策略
本基金将通 过自上而 下的组合 久期管理 策略， 以实现 对组合利率 风险的有 效控制 。 基金
管理人将根 据对宏观 经济周期 所处阶段 及其它相 关因 素的研判调 整组合久 期。 如 果预期利 率
下降， 本基金将 增加组合 的久期， 以 较多地获 得债券 价格上升带 来的收益； 反 之， 如果预 期
利率上升， 本基金将 缩短组合 的久期， 以减小债 券价 格下降带来 的风险。
（2）收益率 曲线策略
收益率曲线 的形状变化 是判断市场 整体走向的依 据之 一， 本基金 将据此调 整 组合长、
中、 短期债 券的搭配 。 本基 金将 通过 对 收益率 曲线变 化的预测, 适时采用 子弹 式、 杠铃或梯
形策略构造 组合，并 进行动态 调整。
（3）骑乘策 略
本基金将采 用骑乘策 略增强组 合的持有 期收益。 这一 策略即通过 对收益率 曲线的分 析，
在可选的目 标久期区 间买入期 限位于收 益率曲线 较陡 峭处右侧的 债券。 在收益率 曲线不变 动
的情况下， 随着其剩 余期限的 衰减，债 券收益率 将沿 着陡峭的收 益率曲线 有较大幅 的下滑 ，
从而获得较 高的资本 收益； 即使收益 率曲线上 升或进 一步变陡， 这一策略 也能够 提供更多 的
安全 边际。
（4）息差策 略
本 基金 将利 用回 购利率 低于 债券 收益 率的 情形， 通过正 回购 将所 获得 的资金 投资 于 债
券，利用杠 杆放大债 券投资的 收益。
（5）利差策 略
本基金通过 对两个期 限相近的 债券的利 差进行分 析， 从而对利差 水平的未 来走势作 出判
断， 进而相 应的进行 债券置换 。 影响 两期限相 近债券 的利差水平 的因素主 要有息票 因素、 流
动性因素及 信用评级 因素等 。 当预期 利差水平 缩小时 ， 买入收益 率高的债 券同时 卖出收益 率
低的债券， 通过两债 券利差的 缩小获得 投资收 益； 当 预期利差水 平扩大时 ， 则进行 相反的操
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28
作。
3、股票投资 策略
股票资产是 本基金高 风险资 产 最重要的 构成部分 。 本 基金通过优 化的投资 组合保险 策略
进行大类资 产配置， 决定对 于高风险 资产的投 资比例 ， 之后将通 过以下方 式进行 个股的分 散
化投资。
（1）新股申 购策略
本基金根据 新股发行 人的基本 情况， 结合对申 购中签 率和新股上 市后表现 的预期 ， 谨慎
参与新股申 购，获取 股票一级 市场与二 级市场的 价差 收益。
（2）二级市 场股票投 资策略
本基金股票 投资以精 选个股为 主， 发 挥基金管 理人专 业研究团队 的研究能 力， 从 定量和
定性两方面 考察上市 公司的增 值潜力。
定 量方 面综 合考 虑 盈利 能力 、成 长性 、估 值水平 等多种 因素 ，包 括净 资产与 市值 比 率
（B/P） 、 每股盈 利/每股 市价 （E/P） 、 年 现金流/ 市值 （cashflow-to-price） 以 及销售收 入/
市值（S/P）等价值 指标，以及净 资产收益率（ROE） 、每股收益增长率以 及主营业务收 入增
长率等成长 指标。
定性方面考 察上市公 司 所属行 业发展前 景、 行 业地位 、 竞争优势 等多种因 素 ， 精 选流动
性好、成长 性高、估 值水平低 的股票进 行投资。
4、权证的投 资策略
本基金将权 证看作是 辅助性投 资工具， 权证的投 资原 则为有利于 基金资产 保值、增 值，
有利于加强 基金风险 控制。
本 基金 在权 证投 资中将 对权 证标 的证 券的 基本面 进行研 究， 同时 综合 考虑 权 证定 价 模
型、 市场供求关 系、 交易制 度设计等 多种因素 对权证 进行定价， 主要 运用的投 资策略为： 杠
杆交易策略、对冲保 底组合投资策 略、保底套利 组合 投资策略、买入跨式 投资策略、Delta
对冲策略等 。
(二) 投资决策依据及程序
1、投资决策 依据
（1）国家有 关法律、 法规和基 金合同的 有关规 定；
（2）国内国际宏观经 济环境、国家 货币政策、利 率 走势及通货膨胀预期 、国家产业 政
策；
（3）固定收 益市场发 展及各类 属间利差 情况；
（4）各行业 发展状况 、市场波 动和风险 特征；
（5）上市公 司研究， 包括上市 公司成长 性的研 究和 市场走势 ；
（6）证券市 场走势。
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2、投资决策 程序
（1）投资决策委员会 ：确定本基金 总体资产分配 和 投资策略。投资决策 委员会定期 召
开会议， 由 公司总经 理或指定 人员召集 。 如需 做出及 时重大决策 或基金经 理小组提 议， 可临
时召开投资 决策委员 会会议。
（2） 基金经理 （或 管理小组 ） ： 设计和调 整投资组 合 。 设计和调整投 资组合需 要考虑的
基本因素包 括： 每日 基金申购 和赎回净 现金流 量； 基 金合同的投 资限制和 比例限制 ； 研究员
的投资建议 ；基金经 理的独立 判断；绩 效与风险 评估 小组的建议 等。
（3）集中交易室：基 金经理向集中 交易室下达投 资 指令，集中交 易室经 理收到投资 指
令后分发予 交易员， 交易员收 到基金投 资指令后 准确 执行。
（4）绩效与风险评估 小组：对基金 投资组合进行 评 估，向基金经理（或 管理小组） 提
出调整建议 。
（5）监察稽 核部：对 投资流程 等进行合 法合规 审核 、监督和检 查。
九、 基金的业绩比 较基准
本基金的业 绩比较基 准为：三 年期银行 定期存款 利率 （税后）+1.6% 。
上述 “ 三年期银 行定期存 款利率 ” 是指同 期中国 人民银行网 站上发布 的三年期 “金融机
构人民币存 款基准利 率” ，1.6% 为在此基 础上上 浮的 数值，同样 为年化值 。
本基金注重 风险控制 ， 力争 获取超越 存款 利率 的绝对 收益。 以上 业绩基准 符合本 基金的
产品定位， 且易于投 资者理解 和接受， 适合作为 本基 金的业绩比 较基准。
如 果今 后证 券市 场中有 其他 代表 性更 强或 者更科 学客观 的业 绩比 较基 准适用 于本 基 金
时,本 基金管 理人 可以依 据维 护基金 份额 持有人 合法权 益的 原则, 根据 实际情 况对 业绩比 较
基准进行相 应调整。 调整业绩 比较基准 应报中国 证监 会备案，并 及时公告 。
十、 基金的风险收 益特征
本基金属于 债券型基 金，其预 期风险和 预期收益 高于 货币市场基 金，低于 混合型基 金、
股票型基金 ，为证券 投资基金 中的中低 风险品种 。
十一 、基金的投资 组合报告（ 未经审计）
本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不 存在虚假记 载、 误 导性陈述 或重大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
本基金的托 管人中国 工商银行 股份有限 公司根据 本基 金合同规定 ，已于 2012 年 10 月
22 日复核了本报告 中的财务指标 、净值表现和 投资 组合报告等内容，保 证复核内容不 存在
虚假记载、 误导性陈 述或者重 大遗漏。
本报告中所 列财务数 据截至 2012 年 9 月 30 日( 未经 审计)。
1、 截至 2012 年9 月30 日基金资 产组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （% ）
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1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投 资
1,364,640,969.00 95.19
其中：债券
1,364,640,969.00 95.19
资产 支持证券
- -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计
26,067,085.93 1.82
6 其他资产
42,959,169.53 3.00
7 合计
1,433,667,224.46
100.00
2、 截至 2012 年9 月30 日按行业 分类的股 票投资组 合
本基金本报 告期末未 持有股票 。
3、 截至 2012 年9 月30 日按市值 占基金资 产净值比 例大 小排序的前 十名股票 明细
本基 金本报告 期末未持 有股票。
4、 截至 2012 年9 月30 日按券种 分类的债 券投资组 合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （ ％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 48,335,000.00 4.89
3 金融债券 200,319,000.00 20.25
其中：政策 性金融债 200,319,000.00 20.25
4 企业债券 1,068,068,769.00 107.99
5 企业短期融 资券 40,178,000.00 4.06
6 中期票据 - -
7 可转债 7,740,200.00 0.78
8 其他 - -
9 合计 1,364,640,969.00 137.98
5、 截至 2012 年9 月30 日按市值 占基金资 产净值比 例大 小排序的前 五名债券 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比
例（％）
1 122033 09 富力债 636,250 65,673,725.00 6.64
2 122067 11 南钢债 629,810 62,099,266.00 6.28
3 122020 09 复地债 511,020 53,084,757.60 5.37
4 1180053 11 宝城投债 500,000 51,270,000.00 5.18
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5 1180066 11 乐国资 债01 500,000 50,730,000.00 5.13
6、截至2012 年9月30 日按公允 价值占基 金资产净 值比 例大小排名 的前十名 资产支持 证券
投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7 、截至2012 年9月30 日按公允 价值占基 金资产净 值比 例大小排名 的前五名 权证投资 明细
本基金本报 告期末未 持有权证 投资。
8、报告期末 投资组合 报告附注
（1） 本基金投 资的前十 名证券之 一的 11 南钢债 （122067 ） 的发行主 体南京钢 铁股份
有限公司， 由于发生 了 “10.5 ” 重大安 全事故， 江苏 省人民政府 根据 2012 年 1 月 18 日
下发的 《省 政府关于 同意南京 钢铁股份 有限公 司 “10. 5” 重大事故 结案的批 复》 ， 对相关责
任人进行了 处罚，同 时对南京 钢铁股份 有限公司 进行 了 100 万元 的经济处 罚。经过 本基金
管理人综合 分析， 此 次事件及 处罚结果 不影响南 京钢 铁股份有限 公司对本 期债券本 息的偿
付。对该证 券的投资 已严格执 行内部投 资决策流 程， 符合法律法 规和公司 制度的规 定。
本基金投资 前十名证 券中的其 他证券中 没有发行 主体 被监管部门 立案调查 、 或在 报告编
制日前一年 内受到公 开谴责、 处罚情况 。
（2）本基金 投资的前 十名股票 没有超出 基金合 同规 定的备选股 票库。
（3）其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 37,508.91
2 应收证券清 算款 11,726,902.00
3 应收股利 -
4 应收利息 30,818,658.62
5 应收申购款 376,100.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 42,959,169.53
（4 ） 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产 净值比例
（％）
1 113001 中行转债
4,808,000.00
0.49
2 110015 石化转债
1,946,000.00
0.20
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3 110012 海运转债
986,200.00
0.10
（5）报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
本基金本报 告期末未 持有股票
（6） 投资 组合报告 附注的其 他文字描 述部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十二 、基金的业绩
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉尽 责的原则 管理和 运用基金财 产， 但不 保证基 金一定
盈利 ， 也不保证 最低收益 。 基金的过 往业绩并 不代表 其未来表现。 投 资有风险， 投资人在 做
出投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明书。
1 、 本基金基金 合同生效 以来的投 资业绩与 同期基准 的比 较如下表所 示 （本报告 中所列财 务
数据未经审 计） ：
净值增长
率 1
净值增长
率标准差 2
业绩比较
基准收益
率3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2011 年 4 月25 日至
2011 年12 月31 日
0.10% 0.15% 4.49% 0.02% -4.39% 0.13%
2012 年1 月1 日至
2012 年9 月30 日
7.59% 0.12% 4.75% 0.02% 2.84% 0.10%
自基金合同 生效日至
2012 年9 月30 日
7.70% 0.14% 9.24% 0.02% -1.54% 0.12%
2 、 基金合同 生效以来 基金份额 净值的变 动情况 ，并 与同期业绩 比较基准 的变动进 行比较：
更 新招 募 说 明书 （ 摘要）
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注1：业绩比 较基准= 三年期银 行定期存 款利率（ 税后 ）+1.6%。
注2：本基金 合同于 2011 年4 月 25 日 生效 。
注3：基金业 绩截止 日为 2012 年 9 月 30 日。
十三 、基金的费用 与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、销售服务 费；
4、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的 信 息披露费 用；
5、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费、 律师 费和诉讼费 ；
6、基金份额 持有人大 会费用；
7、基金的证 券交易费 用；
8、基金的银 行汇划费 用；
9、按照国家 有关规定 和《基金 合同》约 定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
更 新招 募 说 明书 （ 摘要）
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本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费 按前 一日 基金 资产净值 的 0.7%年 费率 计提。 管理 费的 计算 方法如下 ：
H＝E×0.7% ÷ 当年天 数
H 为每日应计提 的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按月支 付 ， 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金管理 费划款指 令， 基 金托管人 复核后 于 次月 首 日起 2 个工 作日内从 基金 财产 中一次性
支付给基金 管理人 。 若遇法定 节假日、 公休假 等,支 付日期顺延 。
2、基金托管 人的托管 费
本基金的托 管费按 前 一日 基金 资产净值 的 0.2%的 年费 率计提。 托管费的 计算方法 如下：
H＝E×0.2% ÷ 当年天 数
H 为每日应计提 的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按月支 付 ， 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金托管 费划 款指 令， 基 金托管人 复核后 于 次月 首 日起 2 个工 作日内从 基金财产 中一次性
支取 。若遇 法定节假 日、 公休 日 等, 支付 日期顺 延。
3、销售服务 费
本基金销售 服务费将 专门用于 本基金的 销售与基 金份 额持有人服 务， 基 金管理人 将在基
金年度报告 中对该项 费用的列 支情况作 专项说明 。
本基金的销售服务费 按前一日基金资 产净值的 0.4% 的年费率计提。销售 服务费的计算
方法如下：
H＝E×0.4% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金销售服 务费
E 为前一日的 基金资 产净值
销售服务费 每日计提 ， 逐日累 计至每月 月末， 按月支 付。 由基金 管理人向 基金托管 人 发
送销售服务 费划款指 令， 经 基金托管 人复核后 于次月 首日起 2 个 工作日内 从基金财 产中 一次
性支取 。若 遇法定节 假日、公 休日等,支 付日期 顺延 。
上述“一 、 基金费用 的种类” 中第 4 －9 项费 用 ， 根 据有关法规 及相应协 议规定 ， 按费
用实际支出 金额列入 当期费用 ，由基金 托管人从 基金 财产中支付 。
（三）与基金销售有关的费用
1、本基金 不 收取 申购 费 。
更 新招 募 说 明书 （ 摘要）
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2、 赎回费： 本基金 对持有期 限低于 30 天的基 金份额 ， 在赎回时收取 赎回费； 份 额持有
期限达到或 超过 30 天 的基金份 额不收取 赎回费 。具 体费率 如下 ：
持有期限 赎回费率
Y＜30 天
0.3 ％
1%
Y≥30 天
0
0
本基金的赎 回费用在 投资者赎 回本基金 份额时收 取。 本基金的 赎 回费用由 赎回申请 人承
担， 本基金 赎回费全 部归入基 金财产。
3、转换费
本基金的转 换费用的 费率水平 、计算公 式、收取 方式 和使用方式 详见本公 司相关公 告。
4、 基金管理 人和基金 托管人协 商后， 可 以根据 《基 金 合同》 的相关 约定调整 申购费 率、
降低赎回费 率或调整 收费方式 ， 基金 管理人最 迟应于 新的 费率或 收费方式 实施日前 2 个工作
日在至少一 家指定媒 体公告。
5、基金管理人可以在 不违背法律法 规规定及《基 金 合同》约定的情形下 根据市场情 况
制定基金促 销计划， 针对特 定 地域范围 、 特定 行业、 特定职业的 投资者以 及以特定 交易方式
（如网上交 易、电话 交易等） 等进行基 金交易的 投资 者定期或不 定期地开 展基金促 销活动 。
在基金促销 活动期间 ， 按相 关监管部 门要求履 行相关 手续后基金 管理人可 以适当调 低基金申
购费率和基 金赎回费 率。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和基金 托管人因未履 行或未完全履 行 义务导致的费用支出 或基金财产 的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、 《基金合同》 生 效前的相 关费用， 包 括但不限 于验 资费、 会计师和 律师费、 信 息披露
费用等费用 ；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（五）费 用调整
基金管理人 和基金托 管人协商 一致后 ， 可根据 基金发 展情况调整 基金管理 费率、 基金托
管费率、基 金销售服 务费率等 相关费率 。
调高基金管 理费率、 基金托 管费率或 基金销售 服务费 率等费率， 须召开基 金份额 持有人
大会审议； 调低基金 管理费率 、 基金 托管费率 或基金 销售服务费 率等费率 ， 无须召 开基金份
额持有人大 会。
基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前 2 日在 至少 一种指定媒 体上公告 。
（六）基金税收
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本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体 ， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
十四 、对招募说明 书更新部分 的说明
本基金管理 人根据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露管理 办法》 及其它 有关法律 法规
的规定， 结 合本基金 管理人 对本基金 实施的投 资管理 活动， 对本 基金管理 人原公 告的本基 金
招募说明书 进行了更 新，主要 更新的内 容如下：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 及有关财 务数据的 截止
日期。
2、对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新 。
3、对“四、 基金托管 人 ”部分 内容进行 了更新 。
4、对“五、 相关服务 机构”内 容进行了 更新。
5、对“七、 基金份额 的申购与 赎回” 部分内容 进行 了更新。
6、对“八 、 基金的投 资 ” 部 分内容进 行了更新 。
7、更新了“ 九、基金 的业绩” 部分的 相关内容 。
8、对“二十 、对基金 份额持有 人的服务 ” 内容 进行 了更新。
9、更新了“ 二十 一、 其他应披 露事项 ” 的相关 内容 ，
鹏华基金 管理有限 公司
2012 年 12 月 8 日
