工 银 瑞信 主 题策 略 股票 型 证券 投 资基 金
更新的 招 募 说明 书 摘要
（2012 年第 2 号 ）
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人： 交 通 银行 股份 有限公 司 工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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重要提示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2011 年8 月24日 证 监许可 【2011 】 1340 号文 核 准募集 。
本基金 基金 合同 于2011 年10 月24 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资者 认购 （或申 购） 基金 份额 时应 认真阅 读本 招募 说明 书。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运作 管理 办法 》 、 基金 合 同及其 他有 关
规定享 有权 利 、 承担 义务 。 基 金投 资人 欲了解 基金 份额持 有人 的权 利和 义务 ， 应 详细 查阅 基
金合同 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依照
恪尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但不 保证 基金 一定盈 利， 也不
保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2012 年10 月23 日 ， 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2012 年9 月30 日。 本招 募 说明书 已经 基金 托管 人复 核。
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、基 金管 理人 基本 情况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦
办公地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街 丙17 号北 京银 行 大厦 8 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：李 晓鹏
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复[2005]105 号
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务 。
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80%； 瑞士 信贷 银行 股份有 限
公 司占 公司 注册 资本 的 20% 。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
李晓鹏 先生 ， 董事长 ， 经 济学博 士 ， 自 2005 年 10 月起任 中国 工商 银行 股份 有限公 司副
行长，2010 年 10 月起 任中 国工商 银行 股份 有限 公司 执行董 事。 历任 中国 工商 银行河 南省 分
行副行 长、 总行 营业 部总 经理、 四川 省分 行行 长， 中国华 融资 产管 理公 司副 总裁， 中国 工商
银行行 长助 理兼 北京 市分 行行长 ， 中 国工 商银 行副 行长等 职。 目前 兼任 工银 金融租 赁有 限公
司董事 长 、 中 国城市 金融 学会副 会长 、 中国农 村金 融学会 副会 长 、 中国 银行 业协会 金融 租 赁
专业委 员会 主任 和行 业发 展 研究 委员 会主 任。
Neil Harvey 先生，董 事， 瑞士信 贷 银 行股 份有 限公 司 董事 总经 理， 长驻 香港 工作， 负
责资产 管理 部的 环球 新兴 市场及 亚太 区市 场业 务 ， 是 资产管 理部 的全 球管 理委 员会成 员并 兼工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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任瑞士信 贷 银 行股份 有限 公司 亚太 地区 执行委 员会 成员。2010 年重返 瑞士信 贷 银行股 份有
限公司 工 作，在 此之前 任 职于复兴 集团（Renaissance Group ） ，最 后担任 复兴 集团的副 首席
执行官 及全 球主 席 。 在 2006 年加 盟复 兴集 团之 前，Harvey 先生合作创 立了 以亚 太地区 市场
为主的 多策 略对 冲基 金——Bennelong 资产 管理 公司 。Harvey 先生 1993 年初 次加入 瑞士 信
贷 银行 股份 有限 公司 香港 公司。 他在 任的 十年 间， 分 别在投 资银 行业 务方 面担 任了多 种不 同
的职务 、 涉 足多 个区 域。 他离任 前是 香港 投资 银行 部和客 户拓 展业 务的 负责 人。 此 外， 他创
立并管 理瑞 士信 贷 银 行股 份有限 公司 在亚 洲 （ 除日 本） 的固 定收 益业务 ， 并 担任了 多个 领导
职务， 包括 新兴 市场 固定 收益分 配全 球负 责人 ， 管 理中东 、 非 洲、 土 耳其 和拉 丁美洲 的业 务 。
郭特华 女士 ， 董 事， 博士， 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理， 历任 中国 工商银 行
总行商 业信 贷部 、资 金计 划部副 处长 ，中 国工 商银 行总行 资产 托管 部处 长、 副总经 理 。
库三七 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 ， 现 任工 银瑞 信基 金管理 有限 公司 副总 经理 ， 历任 中国
工商银 行北 京市 分行 方庄 支行副 行长 ， 中 国工 商银 行总行 办公 室秘 书， 中国 工商银 行信 贷管
理部、 信用 审批 部信 贷风 险审查 处长 ， 中 国工 商银 行 （亚 洲） 有限 公司 总经 理助理 ， 中 国工
商银行 香港 分行 总经 理。
朱文信先 生， 董事， 高级 经济师， 中国 工商银 行专 职派出董 事（ 省行行 长级） 。历任 中
国工商 银行 安徽 省分 行计 划处处 长， 安徽 省滁 州分 行行长 、党 组书 记， 安徽 省分行 副行 长 、
党组成 员、 党委 副书 记， 安徽省 分行 行长 、党 委书 记，安 徽省 分行 行长 室资 深专家 。
王莹女 士， 董事 ， 高 级会 计师， 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专职
派出董 事 ， 于 2004 年 11 月获得 国际 内审 协会 注册 内部审 计师 （Certified Internal Auditor) 资
格证书 。 历 任中 国工 商银 行国际 业务 部外 汇清 算处 负责人 ， 中 国工 商银 行清 算中心 外汇 清算
处负责 人、 副处 长， 中国 工商银 行稽 核监 督局 外汇 业务稽 核处 副处 长、 处长 ， 中国 工商 银行
内部审 计局 境外 机构 审计 处处长 ，工 行悉 尼分 行内 部审计 师、 风险 专家 。
刘国恩 先生 ， 独 立董 事， 博士生 导师 ， 北 京大 学光 华管理 学院 经济 学教 授， 北大光 华卫
生经济 与管 理研 究院 执行 院长， 北 京 大学 中国 卫生 经济研 究中 心主 任。 目前 担任国 务院 医改
专 家 咨 询 委 委 员 ， 中 国 药 物 经 济 学 专 业 委 员 会 主 任 委 员 。 曾 执 教 美 国 南 加 利 福 尼 亚 大 学
（1995-1999 ） 、 美 国北 卡大 学 （2000- 终身教 职） 。 历 任中国 留美 经济 学 会 2004-2005 届主 席、
国际医 药经 济学 会亚 太联 合会主 席。 主要 研究 方向 为发展 与卫 生经 济学 ， 医 疗保险 与医 改政
策分析 。
孙祁祥 女士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士， 现任 北京 大学 经济学 院院 长， 教授， 博士 生导师 ，
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任， 中国 金融
学会学 术委 员会 委员 、 常 务理事 ， 中国 保险学 会副 会长 ， 教 育部 高等学 校经 济学类 学科 专 业工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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教学指 导委 员会 委员 ，美 国国际 保险 学会 董事 会成 员、学 术主 持人 ，美 国 C.V. Starr 冠 名教
授。 曾 任亚 太风 险与 保险 学会主 席、 美国 国家 经济 研究局 、 美 国印 第安 纳大 学、 美 国哈 佛大
学、香 港大 学访 问学 者。 在《经 济研 究》 等学 术刊 物上发 表论 文 100 多 篇， 主持过 20 多项
由国家 部委 和国 际著 名机 构委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女 士， 独立 董事， 香港 大学 艺术 系博 士， 历 任银 行家 信托 公司 （1998 年
与德意 志银行 合并） 董事 总经理 、所罗 门 · 古根海 姆基金 会副主 席及项 目总 监、 香 港政府
委任的展 览馆 委员会 成员 、香港西 九龙 文娱艺 术馆 咨询小组 政府 委任委 员。2003 年 至今担
任香港 亚洲 艺术 文献 库董 事局董 事及 主席 ，2009 年 至今担 任美 国亚 洲艺 术文 献库总 裁。
2、监 事会 成员
张衢先 生： 监事 会主 席， 博士。1997.5-1998.8 任中 国工商 银行 浙江 省分 行行 长、党 组
书记。1998.8 －2000.11 任 中国工商银行广东省分行 行长、党委书记。2000.11 －2005.10 中
国工商 银行 副行 长、 党委 委员。2005.10-2008.5 年任 中国工 商银 行股 份有 限公 司副行 长、 党
委委员 。
史泽友 先生 ： 监事 ， 高级 经 济师 。 1994.10-2004.11 历 任中国 工商 银行 营业 部副 总经理 、
总 经理。2004.11-2011.07 历 任中国 工商银行 内部审计 局昆明 分局局长 、成都分 局局长 、内
部审计 局副 局长 。2011.07 至今， 任中 国工 商银 行专 职派出 董事 （省 行行 长级 ） 。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入 Credit Suisse AG ( 瑞 士信 贷 银
行股份有限公司) ，先后担 任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总
裁、中 国区 执行 首席 运营 官，现 任资 产管 理大 中国 区首席 运营 官。
张舒冰 女士 ： 监 事， 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月， 任 职于 中国 工商 银行 ， 担任 主
任科员 。2005 年 7 月 加入 工银瑞 信，2005 年 7 月至 2006 年 12 月 担任 综合 管 理部翻 译兼 综
合，2007 年以 来任 职于 战 略发展 部， 现任 战略 发展 部副总 监。
洪波女 士： 监事 ，硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年任 安永 华明 会计师 事
务所高 级审 计员 ；2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限 责任公 司监 察稽 核总 部业 务主管 ；2009
年 6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任监 察稽 核高 级经理 。
3 、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳女 士: 督 察长 ，硕 士 ，国际 注册 内部审 计师 。1997 －1999 年中 国华融 信托投 资
公司证券 总部 经理，2000 －2005 年中 国华融 资产管 理公司投 资银 行部、 证券 业务部高 级副
经理。 工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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夏洪彬 先生 ： 副 总经 理， 工商管 理硕 士。1999 年至2003 年任 职于 瑞士 信贷 银 行股份 有
限公司 资产 管理 公司 ， 历 任高级 风险 分析 师 、 副 总 裁；2003 年至 2005 年 ， 任 职于瑞 士信 贷
银行股 份有 限公 司 ， 曾担 任 CSFB/Tremont 对 冲基 金 指数的 数量 分析 员、 基金 经理 、 副 总裁。
2006 年加 入瑞 士信 贷 银 行 股份有 限公 司 资 产管 理部 ，历任 副总 裁、 董事 。
库三七 先生 ：副 总经 理， 简历同 上 。
4 、本 基金 基金 经理
曹冠业 先生 ，11 年证 券从 业经验,CFA 、FRM ； 先 后在 东方汇 理担 任结 构基 金和 亚太股 票 基
金经理 ， 香 港恒 生投 资管 理公司 担任 香港 中国 股票 和 QFII 基 金投 资经 理；2007 年 加入 工银 瑞
信，现 任权 益投 资部 总监 ；2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日， 担任 工 银核心 价值 基金
基金经 理；2008 年 2 月 14 日至2009 年 12 月 25 日 ，担任 工银 全球 基金 基金 经理；2009 年 5
月18 日 至今， 担任 工银 成 长基金 基金 经理 ； 2011 年10 月24 日至 今， 担 任工 银主 题策略 股
票
基金基 金经 理。
黄安乐 先生 ，9 年证 券 从 业 经验； 先后 在天 相投 资顾 问有限 公司 担任 研究 员， 国信证 券经
济研究 所担 任资 深分 析师 ，国信 证券 资产 管理 总部 担任投 资经 理、 研究 员；2010 年加 入工 银
瑞信， 曾任 高级 研究 员兼 专户投 资顾 问，2011 年 11 月 23 日 至今 担任 工银 主 题策略 股票 基金
基金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
何江旭 先生 ，15 年证 券从 业经验 ；曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增长 以及 金牛创 新成 长基金的 基金 经理， 基金 管理部总 监兼 权益投 资副 总监；2009 年
加入工 银瑞 信， 现任 权益 投资总 监；2010 年 4 月 12 日至今 ， 担 任工 银核 心价 值基金 基金 经
理；2011 年4 月21 日至 今，担 任工 银消 费服 务行 业基金 的基 金经 理。
江明波 先生 ， 12 年证 券从 业经验 ； 曾 任鹏 华基 金普 天债券 基金 经理 、 固 定收 益 负责人 ；
2004 年6 月至2006 年 12 月， 担 任全 国社 保基 金二 零四组 合和 三零 四组 合基 金经理 ；2006 年
加入工 银瑞 信， 现 任 固 定 收益投 资总监 ； 2008 年 4 月 14 日至 今， 担 任工 银添 利基金 基金 经理 ；
2011 年2 月10 日至 今， 担任工 银四 季收 益债 券型 基金基 金经 理。
曹冠业 先生 ， 简 历同 上 。
郝康先 生，17 年 证券 从业 经验； 先后 在首 源投 资管 理公司 担 任 基金 经理 ，联 和运通 投
资顾问 管理 公司 担任 执行 董事， 北京 博动 科技 有限 责任公 司担 任执 行董 事和 财务总 监；2007
年加入 工银 瑞信 ， 曾 任国 际业务 总监 ，现 任工 银瑞 信资产 管理 （国 际） 有限 公司副 总经 理 ；工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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2008 年2 月14 日至 今， 担任工 银全 球基 金基 金经 理。
杜海涛 先生 ，15 年证 券从 业经验 ；先 后在 宝盈 基金 管理有 限公 司担 任基 金经 理助理 ，
招商基金 管理 有限公 司担 任招商现 金增 值基金 基金 经理；2006 年加入 工银瑞 信，现任 固定
收益部 总监 ； 2006 年9 月21 日至2011 年4 月21 日 ， 担任工 银货 币市 场基 金基 金经理 ； 2010
年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日 ，担 任工 银双 利债 券型基 金基 金经 理；2007 年 5 月 11 日
至今， 担任 工银 增强 收益 债券型 基金 基金 经理 ；2011 年8 月 10 日 至今， 担任 工银瑞 信添 颐
债券型 证券 投资 基金 基金 经理；2012 年6 月21 日至 今， 担 任工 银纯 债定 期开 放基金 基金 经
理。
杨军先 生，15 年 证券 从业 经验； 先后 在广 发基 金管 理有限 公司 担任 投资 经理 ，长城 基
金管理 有限 公司 担任 基金 经理；2010 年 加入 工银 瑞 信基金 管理 有限 公司 ；2010 年 5 月 18
日至今 ，担 任工 银红 利基 金基金 经理 。
宋炳珅 先生 ，8 年证 券从 业经验 ；曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员；2007 年加入 工
银瑞信 ， 现 任研 究部 总监 。2012 年2 月 14 日 至今， 担任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金 基
金经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
（一） 基金 托管 人 基 本情 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：胡 怀邦
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：618.85亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ： 裴 学敏
电话：021-32169999
交通银 行始 建于 1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也是 近代 中国 发钞 行之一 。工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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交通银 行先 后 于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在 香港 联 交所、 上交 所挂 牌上 市， 是中 国 2010
年上海 世博 会唯 一的 商业 银行全 球合 作伙 伴。 《财 资 》杂志 （The Asset）“ 2010 年全 球最 佳
交易银行评选”中 ，交通 银行荣膺 “ 最 佳 次托 管 银行 ” 大 奖 。 英 国 《银 行 家》 杂 志 2011
年公布 的全 球1000 家银 行 排名 ， 交 通银 行以 343.21 亿美元 的一 级资 本连 续第 三年跻 身全 球
商业银 行 50 强 。 截 至 2012 年6 月30 日 ， 交 通银 行 资产总 额达 到人 民 币5.15 万亿元 ， 实现
净利润 人民 币310.88 亿元。
交通银 行总 行设 资产 托管 部。 现 有员 工具 有多 年基 金、 证 券和 银行 的从 业经 验， 具 备基
金从业 资格 ， 以 及 经 济师 、 会计 师、 工程 师和 律师 等中高 级 专 业技 术 职 称， 员工的 学历 层次
较高， 专业分 布合 理， 职 业技能 优良， 职业 道德 素 质过硬， 是一 支诚 实勤 勉 、 积极进 取、 开
拓创新 、奋 发向 上的 资产 托管从 业人 员队 伍。
（二 ） 主 要人 员情 况
牛锡明 先生 ， 交 通银 行行 长， 哈 尔滨 工业 大学 经济 学硕士 ， 高 级经 济师 。2009 年12 月起
担任 交 通银 行副 董事 长、 行长 。
钱文挥 先生 ， 交通 银行 副 行长 ， 上 海财 经大 学工 商 管理硕 士 。2004 年 10 月起 任 交通 银
行副行 长，2007 年8 月起任 交通 银 行 执行 董事 。
刘树军 先生 ， 交 通银 行资 产托管 部总 经理 。 管 理学 硕士， 高级 经济 师。 曾任 中国农 业银
行长春 分行 办公 室主 任、 农行总 行办 公室 正处 级秘 书， 农行 总行 信贷部 工业 信贷处 处长 ， 农
行总行 托管 部及 养老 金中 心副总 经理 ， 交 通银 行内 蒙古分 行副 行长 。2011 年10 月 起任 交通
银行资 产托 管部 副总 经理 ，2012 年5 月 起任 交通 银 行资产 托管 部总 经理 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截止 2012 年 3 季度 末 ， 交 通银行 共托 管证 券投 资基 金70 只， 包括 博时 现金 收 益货币 、
博时新兴 成长 股票、 长城 久富股票(LOF) 、富 国汉兴 封闭、富 国天 益价值 股票 、光大保 德信
中小盘 股票 、 国 泰金 鹰增 长股票 、 海 富通 精选 混合 、 华安 安顺 封闭 、 华 安宝 利配置 混合 、 华
安策略 优选 股票 、 华 安创 新股票 、 华 夏蓝 筹混 合(LOF) 、 华 夏债 券、 汇 丰晋 信 2016 周 期混 合、
汇丰晋 信龙 腾股 票、 汇丰 晋信动 态策 略混 合、 汇丰 晋信平 稳增 利债 券、 汇丰 晋信大 盘股 票 、
汇丰晋 信低 碳先 锋股 票、 汇丰晋 信消 费红 利股 票、 建信优 势封 闭、 金鹰 红利 价值混 合、 金鹰
中小盘 精选 混合 、大 摩 货 币、农 银恒 久增 利债 券、 农银行 业成 长股 票、 农银 平衡双 利混 合 、
鹏华普 惠封 闭、 鹏华 普天 收益混 合、 鹏华 普天 债券 、鹏华 中国 50 混 合、 鹏华 信用增 利、 融
通行业 景气 混合 、 泰 达宏 利成长 股票 、 泰 达宏 利风 险预算 混合 、 泰 达宏 利稳 定股票 、 泰 达宏
利周期 股票 、天 治创 新先 锋股票 、天 治核 心成 长股 票(LOF) 、 万家 公用 事业 行 业股票(LOF) 、工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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易方达 科汇 灵活 配置 混合 、易方 达科 瑞封 闭、 易方 达上证 50 指 数、 易方 达科 讯股票 、银 河
银富货 币、 银华 货币 、 中 海优质 成长 混合 、 兴 全磐 稳增利 债券 、 华 富中 证 100 指数 、 工 银瑞
信双利债 券、 长信量 化先 锋股票、 华夏 亚债中 国指 数、博时 深证 基本 面 200ETF 、博时 深证
基本面 200ETF 联 接、 建信 信用增 强债 券、 富安 达优 势成长 股票 、工 银主 题策 略股票 、汇 丰
晋信货 币、 农银 汇理 中证 500 指 数、 建信 深证 100 指数、 富安 达策 略精 选混 合、金 鹰中 证
500 指 数分 级 、 工 银瑞 信纯 债定期 开放 债券 、 富安 达收 益增强 债券 、 易方 达恒 生中 国企 业 ETF 、
易方达 恒生 中国 企 业 ETF 联接 、 光 大保 德信添 盛双 月债券 、 浦银 安盛幸 福回 报债券 、 浙商 聚
盈信用 债债 券、 德邦 优化 配置股 票 。 此外 ， 还 托管 了全国 社会 保障 基金 、 保 险资产 、 企 业年
金、QFII 、QDII 、 信 托计 划、 证 券公 司集 合资 产计 划、ABS 、 产业 基金、 专户 理财 等 12 类产
品，托 管资 产规 模超 过 一 点三万 亿元 。
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直销 中心
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
法定代 表人 ： 李 晓鹏
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ：柳剑
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2、代 销机 构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司 工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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住所： 上海 市浦 东新 区 银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 胡 怀邦
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（3） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（4） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
公司网 址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：4008888788 、10108998
（5） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ： 万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161 工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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客户服 务热 线：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com
（6） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系人 ：李 洋
电话： （010 ）66568047
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（7） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ： （010 ）65182261
联系人 ：魏 明
公司网 址：www.csc108.com
（8） 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
客户服 务热 线：95565 、4008888111
公司网 址：www.newone.com.cn
（9） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务热 线：400-8888-001、021-962503 工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
12
公司网 址：www.htsec.com
（10） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：李 清怡
联系电 话
021-54041654
传真：021-54033888
公司网 址：www.sywg.com
客服电 话：95523 或4008895523
（11 ）国 信证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755-82133952
全国统 一客 户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（12） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 北路 81 号
办公 地址 ：北 京市 西城 区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层
邮政 编码 ：100140
负责人 ：赵 大建
投诉电 话：400-889-5618
公司网 站：www.e5618.com
（13） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰 工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
13
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（14） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 济南 市经 十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283906
传真：0531-81283900
客户服 务热 线：
95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（15） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务 电 话：96326 （福建 省外 请先 拨 0591 ） 。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（16） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼 ，17 楼
法定代 表人 ：
吴志 明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人 ：樊 刚正
客户服 务电 话: 020-961303 工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
14
网址：www.gzs.com.cn
（17） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（18） 中原 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：石 保上
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话：0371 —65585670
联系传 真：0371--65585665
公司网 址：www.ccnew.com
客服电 话：967218 、400-813-9666
（19） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（20） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大道 ７０ ８８ 号招商 银行 大厦 第Ａ 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 新源里 １６ 号琨 莎中 心十 六层
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：95558
工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
15
公司网 址： ｗｗ ｗ． ｃｓ ．ｅｃ ｉｔ ｉｃ ．ｃ ｏｍ
（21） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注册地 址：广东省深圳市福田区 中心区中心广场香港中旅 大厦第五层、17 Ａ、18 Ａ、
24 Ａ、25Ａ、26 Ａ
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田中 心区 中心 广场 香港 中 旅大 厦第 5 层、17 ７层 、18 层、
24 层、25 层、26 层
法定代 表人 ：马 昭明
客服电 话：95513
公司网 址： ｗｗ ｗ． ｌｈ ｚｑ． ｃｏ ｍ
（22） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路９ ０号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路９ ０号 华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：95597
公司网 址： ｗｗ ｗ． ｈｔ ｓｃ． ｃｏ ｍ． ｃｎ
（23） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街２ ６号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街８ 号华 融大 厦Ａ 座五层
法定代 表人 ：丁 之锁
客服电 话：58568118
公司网 址： ｗｗ ｗ． ｈｒ ｓｅｃ ．ｃ ｏｍ ．ｃ ｎ
（24） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特８ 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特８ 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司客 服网 址：www.95579.com
（25） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室） 工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：史 洁民
联系电 话：0532-85022273
传真：0532-85022605
联系人 ：刘 光明
公司网 址：www.zxwt.com.cn
客户咨 询电 话：0532-96577
基金管 理人 可根 据 《 中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办法》、
《 证券 投资 基金 销售 管理 办法》和 本 基金 基金 合同 等的规 定， 选择 其他 符合 要求的 机构 代理
销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二） 基金 注册 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北京 市 西 城区 金融大 街 丙17 号北 京银 行 大厦
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号 北京 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 晓鹏
客户服 务电 话：010-58698918
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：北 京德 恒律 师事 务所
住
所 ：北 京市 西城 区金 融街 19 号 富凯 大厦B 座 十 二层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 十二层
负责人 ：王 丽
电
话 ： （010 ）52682888
传
真 ： （010 ）52682999
经办律 师： 徐建 军、 王莹
（四） 会计 师事 务所 及经 办注 册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所 工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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住
所： 北 京市 东城 区东 长安街1号 东方 广场 东方 经 贸城， 东三 办公 楼16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 ，东 三办 公楼16层
法 定代表 人 ：葛明
经办注 册会 计师 ：王静 ， 王珊珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ： 王 珊珊
四 、基金的名称
本基金 名称 ： 工 银瑞 信主 题策略 股票 型证 券投 资基 金 。
五、基金的类型
本基金 类型 ： 股 票型 。
六 、 基 金 的 投 资目 标
结合宏 观经济转型方向，通过分 析社会经济热点动向，把 握相关主题投资机 会，追 求
基金资 产长 期稳 定的 增值 和收益 ， 在 控制 投资 风险 的同时 ， 力 争持 续实 现超 越业绩 基准 的收
益。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 的投 资范 围限 于具 有良好 流动 性的 金融 工具 ， 包括 国内 依法 发行 上市 的股票 （包
括创业 板股票 、中小 板股 票以及 其他经 中国证 监会 核准上 市的股 票） 、 债券、 央票、 回购，
以及法 律法 规允 许或 经中 国证监 会批 准允 许基 金投 资的其 它金 融工 具 ， 但 须 符 合中国 证监 会
相关规 定 。 其 中 ， 股 票资 产占基 金资 产的 比例 为 60%-95% ， 债券 、 现 金等 金融 工具及 其他 资
产占基金 资产 的比例 为 5%-40% 。 现金或 者到期 日在 一年以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净
值的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、基金的 投 资策 略
1 、类 别资 产配 置策 略 工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
18
本基金 运用 国际 化的 视野 审视中 国经 济和 资本 市场 ， 依据 定量 和定 性相 结合 的方法 ， 考
虑经济 情景 、类 别资 产收 益风险 预期 等因 素， 在股 票与债 券等 资产 类别 之间 进行资 产 配 置 。
（1） 经济 前景 分析
本基金 定期 评估 宏观 经济 和投资 环境 ， 确 定未 来市 场发展 的主 要推 动因 素， 预测关 键的
经济变 量，判 断未来 宏观 经济的 三个可 能的情 景（ 正面， 中性， 负面） ，并给 出每个 情景发
生的概 率。
（2） 类别 资产 收益 风险 预 期
针对宏观经济未来三 个可 能的预期情景，分别 预测 股票和债券类资产未 来的 收益和风
险， 并 对每 类资 产未 来收 益的稳 定性 进行 评估 。 将 每类资 产的 预期 收益 与目 前的市 场情 况进
行对比 ，揭 示未 来收 益可 能发生 的结 构性 变化 ，并 对这一 变化 进行 评估 。
结合上 述分 析的 结果 ，拟 定基金 资产 在股 票及 债券 等资产 类别 之间 的配 置方 案。
2 、股 票选 择策 略
在股票 投资 方面 ， 本 基金 主要采 取主 题投 资策 略， 在宏观 经济 发展 的不 同阶 段， 关注 经
济发展 热点 ， 深入挖 掘潜 在的主 题投 资机 会， 寻找 实质受 益的 上市 公司 ， 并 综合考 虑其 基 本
面情况 ， 如 公司 治理、 行业 地位与 竞争 优势 、 投 资吸 引力等 方面 ， 选 择具 备投 资价值 的股 票，
构建投 资组 合， 并不 断优 化组合 ，争 取获 得超 越业 绩基准 的收 益水 平。
（1） 主题 投资 策略
主题投 资是 国际 新兴 的投 资策略 ， 其特 点在 于它 并不 按照一 般的 行业 划分 方法 来选择 股
票，而 是将驱 动经济 体长 期发展 趋势、 改变人 类生 产和生 活方式 等因素 作为 “主题” ，来 选
择细分 行业 或个 股。 主题 策略投 资机 会包 括但 不限 于： 行 业轮 动、 板块 轮动 、 区域 主题 、 估
值修复 、事 件性 主题 等。
本基金 通过 策略 研究 入手 ， 从基 本面 、 政 策面、 估值 面、 资 金面 等维 度挖 掘策 略主题 性
投资机 会 。 主 要通过 自上 而 下的 分析 ， 结合国 家政 策导向 以及 经济 结构 性转 型的方 向 ， 深 入
研究区 域经 济结 构、 产业 结构及 商业 模式 的变 化趋 势， 挖掘 区域 性主题 、 行 业板块 轮动 等相
关的主 题投 资机 会， 同时 也会结 合二 级市 场上 的估 值偏差 ， 资金 流动特 征等 因素 ， 寻 找具 备
估值修 复可 能的 主题 投资 机会 ， 另 外， 也会 通过 研 究一些 事件 性因 素， 选择 具备一 定持 续性
和较为 明确 的收 益空 间的 事件性 主题 投资 机会 。
在实际 投资 运作 中 ， 本 基金 将重点 从驱 动经 济体 长期 发展趋 势和 改变 人类 生产 和生活 方
式两点 出发 ， 并按照 各个 主题所 造成 影响 的时 间长 短分别 进行 配置 。 其 中 ， 进行长 期配 置的
主题主 要包 括 ： 新 能 源设 备制造 与运 营 、 改善 人类 生活品 质与 体验 的消 费服 务公司 、 新材 料
研发及 运用 、新 一代 信息 技术等 ；进 行中 短期 配置 的主题 主要 包括 ：上 市公 司事件 驱 动 等 。 工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
19
在具体 股票 的选 择上 ，兼 顾主题 投资 和价 值投 资， 挑选相 关主 题中 实质 性受 益的上 市
公司， 同时 综合 考虑 其公 司治理 、行 业地 位及 竞争 优势、 财务 情况 和估 值水 平等基 本面 因
素，决 定具 备投 资吸 引力 的股票 ，构 建投 资组 合并 持续优 化。
（2） 公司 治理 评估
公司治 理结 构是 保证 上市 公司持 续 、 稳 定、 健康 发 展的重 要条 件 ， 是保 证上 市公司 谋求
股东价 值最 大化 的重 要因 素。 本基 金认 为具 有良 好公 司治理 机制 的公 司 具 有以 下几个 方面 的
特征：1） 公 司治 理框 架保 护并便 于行 使股 东权 利， 公平对 待所 有股 东；2 ） 尊 重公司 相关 利
益者的 权利 ；3 ）公 司信 息 披露及 时、 准确 、完 整；4 ）公司 董事 会勤 勉、 尽责 ，运作 透明 ；
5）公司 股东能 够对 董事会 成员施 加有效 的监督 ，公 司能够 保证外 部审计 机构 独立、 客观地
履行审 计职 责。 不符 合上 述治理 准则 的公 司， 本基 金将给 予其 较低 的评 级。
（3） 行业 地位 与竞 争优 势 分析
企业在 行业 中的 相对 竞争 力是决 定企 业成 败的 关键 。 企业在 行业 中的 相对 竞争 优势取 决
于企业 战略 、 经营管 理水 平及技 术创 新能 力等 多方 面因素 。 本基 金认为 ， 具 有较强 竞争 优势
的企业 具有 以下 一项 或多 项特点 ：
1 ）已 建立 起市 场化 经营 机 制、决 策效 率高 、对 市场 变化反 应灵 敏并 内控 有力 ；
2 ）具 有与 行业 竞争 结构 相 适应的 、清 晰的 竞争 战略 ；
3 ）主 营业 务突 出且 稳定 ；
4 ）在 行业 内拥 有成 本优 势 、规模 优势 、品 牌优 势、 特许经 营权 或其 它特 定优 势；
5 ）具 有较 强技 术创 新能 力 。
本基金 认为 ， 具有上 述特 点的企 业 ， 能 够在行 业内 保持持 续的 竞争 优势 ， 并 给投资 者 带
来良好 回报 ，从 而是 本基 金重点 投资 的对 象。
（4） 财务 分析
从资产 流动 性 、 经营 效率 、 盈 利能 力等 方面分 析公 司的财 务状 况及 变化 趋势 ， 考 察企 业
持续发 展能 力， 并 力 图通 过公司 财务 报表 相关 项目 的关联 关系 ， 剔 除存 在重 大陷阱 或财 务危
机的公 司 。 本 基金重 点关 注那些 财务 稳健 、 盈 利能 力强 、 经 营效 率高尤 其是 权益资 本回 报 率
高、风 险管 理能 力强 的企 业。
（5） 投资 吸引 力评 估
本基金 将采 用市 盈率 、 市 净率、 市现 率、 市销 率等 相对估 值指 标， 净资 产收 益率、 销售
收入增 长率 等盈 利指 标、 增长性 指标 以及 其他 指标 对公司 进行 多方 面的 综合 评估。 在综 合评工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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估的基 础上 ， 确定本 基金 的重点 备选 投资 对象 。 对 每一只 备选 投资 股票 ， 采 用现金 流折 现 模
型（DCF 模型 、DDM 模型 等） 等方法 评估 公司 股票 的合 理内在 价值 ， 同 时结 合股 票的市 场价 格，
选择安 全边 际高 、最 具有 投资吸 引力 的股 票构 建投 资组合 。
（6） 组合 构建 及优 化
基于基 金组 合中 单个 证券 的预期 收益 及风 险特 性， 对组合 进行 优化 ， 在 合理 风险水 平下
追求基 金收 益最 大化 ， 同 时监控 组合 中证 券的 估值 水平， 在证 券价 格明 显高 于其内 在合 理价
值时适 时卖 出证 券。
3 、其 它投 资策 略
由于流 动性 管理 及策 略性 投资的 需要 ， 本基金 将进 行国债 、 金融 债、 企业 债 等固定 收益
类证券 以及 可转 换债 券的 投资 。 债 券投 资策略 包括 利率策 略 、 信 用策略 等 ， 主要服 务于 流动
性管理 ，着 力于 短期 投资 。
本基金 还将 在法 规允 许的 范围内 ， 基于 谨慎 原则 利用 权证以 及其 它金 融工 具进 行套利 交
易或风 险管 理 ， 为基 金收 益提供 增加 价值 。 本 基金 进行权 证投 资时 ， 将 在对 权证标 的证 券 进
行基本 面研 究及 估值 的基 础上 ， 结 合股 价波动 率等 参数 ， 运 用数 量化期 权定 价模型 ， 确定 其
合理内 在价 值， 从而 构建 套利交 易或 避险 交易 组合 。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：80% ×沪 深300 指 数收 益 率 + 20% × 中债 综合 指数 收益率 。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金 是股 票型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 高于 债券型 基金 、 混 合型 基金 和货币 市场
基金 ， 属于 风险 水平 较高 的基金 。
十 一、 基 金 投 资组 合 报 告
本投资 组合 的报 告期 为 2012 年7 月1 日起至 9 月30 日 止。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 164,498,751.73 82.12
其中： 股票
164,498,751.73 82.12
2 固定收 益投 资
20,016,000.00 9.99
其中： 债券
20,016,000.00 9.99
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - - 工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
15,130,038.99 7.55
6 其他资 产
668,858.20 0.33
7 合计
200,313,648.92
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 总资 产的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
2 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 26,231,565.75 13.25
C 制造业 96,106,894.48 48.54
C0 食品、 饮料 12,501,450.00 6.31
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 3,232,236.00 1.63
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 5,992,763.20 3.03
C5 电子 28,033,397.92 14.16
C6 金属、 非金 属 17,073,512.60 8.62
C7 机械、 设备 、仪 表 6,451,040.00 3.26
C8 医药、 生物 制品 22,822,494.76 11.53
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 6,624,985.13 3.35
H 批发和 零售 贸易 - -
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 8,412,201.60 4.25
K 社会服 务业 10,680,096.00 5.39
L 传播与 文化 产业 6,109,393.50 3.09
M 综合类 10,333,615.27 5.22
合计 164,498,751.73 83.09
注 ：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002273 水晶光 电 900,510 18,733,888.50 9.46 工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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2 600547 山东黄 金 203,925 8,507,751.00 4.30
3 603000 人民网 192,991 8,292,823.27 4.19
4 600489 中金黄 金 452,765 8,235,795.35 4.16
5 000566 海南海 药 400,000 8,176,000.00 4.13
6 002138 顺络电 子 565,879 7,345,109.42 3.71
7 600549 厦门钨 业 168,000 6,785,520.00 3.43
8 002311 海大集 团 400,000 6,560,000.00 3.31
9 601633 长城汽 车 368,000 6,451,040.00 3.26
10 600340 华夏幸 福 359,880 6,413,061.60 3.24
4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,016,000.00 10.11
其中： 政策 性金 融债 20,016,000.00 10.11
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 20,016,000.00 10.11
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 120305 12 进出 05 200,000 20,016,000.00 10.11
6 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 投资 组 合 报告 附注
8.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查 ， 或在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
8.2 本 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
8.3 其 他资 产构 成 工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 359,082.76
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 308,085.57
5 应收申 购款 1,689.87
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 668,858.20
8.4 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.5 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 002273 水晶光 电 12,318,000.00 6.22 非公开 发行
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人承诺以恪尽职守、诚 实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金财产，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 向投资 者保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投
资有风 险， 投资 者在 作出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。
1、 本基 金合 同生 效日 为 2011 年 10 月24 日， 基金 合 同生效 以来 （ 截至2012 年9 月 30
日）的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较如 下表 所示 ：
阶段
净值增
长率
净值增长
率标准差
业绩比较
基准收益
率
业绩比较
基准收益
率标准差
①- ③ ②- ④
2011.10.24-2011.12.31 -2.50% 0.32% -4.67% 1.08% 2.17% -0.76%
2012.1.1-2012.9.30 -2.77% 1. 16% -1.01% 1.02% -1.76% 0.14%
自基金合 同生效 日起
至今
-5.20% 1.04% -5.63% 1.03% 0.43% 0.01%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2011 年10 月24 日至2012 年 9 月30 日） 工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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注：1、 本基 金基 金合 同于2011 年10 月 24 日 生效， 截至报 告期 末， 本基 金基 金合同 生效 不
满一年 ；
2 、按 基金 合同 规定 ，本 基 金建仓 期 为6 个 月。 截至 报告期 末， 本基 金的 投资 符合基 金
合同的 相关 规定 ： 本 基金 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 60%-95% ， 债券、 现金 等金融 工具 及
其他资 产占 基金 资产 的比 例为 5%-40% ， 现金 或者 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金
资产净 值 的5% 。
十 三 、 基 金 的 费用
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的证 券交 易费 用 ； 工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
25
（4） 基金 合同 生效 以后 的 与基金 相关 的 信 息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 以后 的 与基金 相关 的 会 计师 费和 律师费 ；
（7） 基金 银行 汇划 费用 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
上述费 用从 基金 财产 中支 付。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 率为 年费 率 1.5% 。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E ×年 管理 费率 ÷当 年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 于次 月首日 起 5 个工作 日 内
从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
本基金 的托 管费 率为 年费 率 0.25% 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年 托管 费率 ÷当 年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 于次 月首日 起 5 个工作 日 内
从基金 资产 中一 次性 支付 给基金 托管 人。
（3） 本条 第1 款第 （3） 至第 （8 ） 项 费用 由基 金管 理人 和 基金 托管 人根 据有 关法规 及
相应协 议的 规定 ，按 费用 支出金 额支 付， 列入 或摊 入当期 基金 费用 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费
本基金 的最 高申 购费 率不 超过 5 ％， 投 资者 可以 多次 申购本 基金 ， 申 购费率 按 每笔申 购工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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申请单 独计 算。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示：
基金的申购 费率结构
费用种类 申购费率
申购费
M<100 万 1.5%
100 万 ≤M<300 万 1.0%
300 万 ≤M< 500 万 0.8%
500 万 ≤M 按笔收 取，1000 元/ 笔
注：M 为申 购金额
本基金 的申购费用由申购人承担 ，主要用于本基金的市 场 推广、销售、注册登记等 各
项费用 ，不 列入 基金 财产 。
2、赎 回费
本基金 的最高赎回 费率不超 过 5 ％。赎回费率随投资人持 有基金份额期限的增加而 递
减。具 体赎 回费 率结 构如 下表所 示 。
基金的赎回 费率结构
费用种类 赎回费率
赎回费
Y<1 年 0.50％
1 年 ≤Y<2 年 0.25%
2 年≤Y 0%
注：Y 为持有 期 限，1 年指 365 天。
本基金 的赎回费用由基 金份额持 有人承担，其中 不低于 赎 回费总额 的 25% 归入基金 财
产 ，其 余部 分用 于支 付注 册登记 费等 相关 手续 费。
3 、 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 申 购 费 率 和 调 低 赎 回 费 率 或 收 费 方
式。 费 率或 收费 方式 如发 生变更 ， 基 金管 理人 应在 调整实 施3 个工 作日 前在 至少一 种中 国证
监会指 定媒 体上 刊登 公告 。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本基金 管理 人 依 据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售管 理办 法》 、 《 信息 披露管 理办
法》及 其它 有关 法律 法规 的要求 ，对 本基 金招 募说 明书 进 行了 更新 ，主要 更 新内容 如下 ：
1 、在 “ 三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了高 级管 理人 员、投 资决 策委 员会 成员 等信 息 。
2 、在 “ 四 、基 金托 管人 ” 部分， 对基 金托 管人 的相 关 信息 进行 了更 新。 工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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3 、在 “ 五 、相 关服 务机 构 ”部分 ， 更 新了 代销 机构 的有关 信息 。
4 、在 “八、 基 金份 额的 申 购、 赎回 与转换 ” 部分 ， 更新了 基金 转换 、定 期定 额投资 计
划 的相关 信 息。
5 、在 “十 、基 金的 投资 ” 部分 ， 更新 了最 近一 期的 基金投 资组 合报 告的 内容 。
6 、在 “十 一、 基金 的业 绩 ” 部分 ，更新 了 基金 截止2012 年9 月30日 的业 绩表 现 情况。
7 、在 “二 十二 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分， 更新了 相关 内容 。
8 、在 “二 十三 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 更新 了本 期间公 司披 露的 相关 公告 事项 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可 登陆
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工银瑞信基金管理有 限公 司
二〇一 二年 十二月七 日
