嘉实 H股指数（QDII-LOF）更新招募说明书摘要
1
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金 (QDII- LOF)
更新招募说明书摘要
（2012年第2号）
基金管理人： 嘉实基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行股份有限公司
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金 (QDII- LOF)（以下简称“本基金”）根据2010年4
月19日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（LOF）
募集的批复》 （证监许可 [ 2010 ] 479 号文》核准进行募集。本基金基金合同于2010年9月
30日起生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
重要提示
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要所载内容截止日为 2012 年9月 30 日， 有关财务数据和净值表现(未经审计)截止
日为 2012 年9 月30 日（特别事项注明截止日除外）。
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一、基金的名称
本基金名称：嘉实恒生中国企业指数证券投资基金 (QDII- LOF)
二、基金的类型
上市契约型开放式，股票型证券投资基金。
三、基金的投资目标
本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，力
争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差小于0.3%， 年跟踪误差不
超过4%，以实现对恒生中国企业指数的有效跟踪，给投资者提供一个投资恒生中国企业指数
的有效投资工具。
四、基金的投资方向
本基金投资于标的指数成份股、备选股、同一标的指数的ETF、以及依法发行或上市的
其他股票、固定收益类证券、现金、短期金融工具、同一标的指数的股指期货、权证和法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投
资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
本基金投资组合中成份股及备选股投资比例不低于基金资产的90%； 权证市值不超过基
金资产净值的3%；现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的， 基金管理人将在
合理期限内调整至符合上述规定。法律、法规另有规定的，从其规定。
五、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金为被动式指数基金， 按照成份股在恒生中国企业指数中的基准权重构建指数化投
资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的申
购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时， 基金经理会对投资组合进行适当调
整，以使跟踪误差控制在限定的范围之内。
本基金可以投资于同一标的指数的ETF，基金管理人可在香港恒生国企指数成份股和同
一标的指数的ETF之间选择较优的方式实施组合构建，以达到节约成本和更好地跟踪标的指
数的目的。
1、资产配置策略
作为被动式指数基金，本基金主要投资于恒生中国企业指数成份股和备选成份股。本基
金将根据市场的实际情况，投资于金融衍生产品，以保证对标的指数的有效跟踪。
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2、股票组合构建
（1）股票投资原则：
本基金原则上通过指数复制法进行被动式指数化投资， 根据恒生中国企业指数成份股的
基准权重构造股票指数化投资组合。
（2）股票组合构建方法：
本基金原则上采用指数复制法， 按照成份股在基准指数恒生中国企业指数中的基准权重
构建股票投资组合。如有(a)因受股票停牌的限制、股票流动性等其他市场因素，使基金管
理人无法依指数权重购买某成份股，或(b)预期标的指数的成份股即将调整，或(c)其他影响
指数复制的因素， 基金经理可以根据市场情况， 结合经验判断， 对本基金资产进行适当调整，
以期在规定的风险承受限度之内，获得更接近基准指数的收益率。
（3）本基金投资ETF主要基于以下策略： （a）根据ETF的折溢价情况，在标的指数成份
股和ETF之间选择较优的方式实施组合构建； （b）根据ETF折溢价情况，参与ETF套利，以
增加基金投资收益； （c）日常基金申购赎回通过ETF构造投资组合，以避免申购赎回而导致
的成份股频繁交易所带来的交易成本和交易冲击。
（4）金融衍生产品投资
本基金部分投资于金融衍生产品，以降低跟踪成本和提高投资管理效率。
本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范围内，本着
谨慎原则，适度参与金融衍生产品投资。投资策略主要包括：利用汇率衍生产品，以降低基
金汇率风险；利用指数衍生产品，以应对申购赎回对基金跟踪效果的影响和提高投资管理效
率；等等。
此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行证券借贷交易、回购交易等
投资，以增加投资收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，基金可相应调整
和更新相关投资策略，并按照相关规定发布临时公告。
（二）投资管理体制
本基金投资实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
1、投资决策委员会
负责本基金的整体战略和原则审定；审定基金季度投资检讨报告；决定基金禁止的投资
事项等。
2、定量策略小组
跟踪并研究标的指数资料信息， 计算标的指数的成份股基准权重、 预测成份股调整清单，
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为本基金投资管理提供基础数据支持； 根据基金投资组合与标的指数的权重差异提出投资组
合调整建议；定期提供基金风险控制报告和绩效评估报告；基金经理提出的其他技术需求支
持。
3、基金经理
在定量策略小组的技术支持下，负责基金投资组合的构建与日常管理。
（三）投资程序
1、投资分析
定量策略小组根据标的指数的相关资料和数据，利用数量模型进行历史模拟和风险测
算；行业分析师对标的指数成份股的基本面情况进行实时跟踪，对基本面恶化的上市公司提
供及时的风险分析报告，在此基础上形成投资组合调整建议
在投资组合调整建议的基础上，基金经理结合本基金的投资总体目标和原则，以及本基
金投资组合状况，确定投资组合调整方案。
投资决策委员会定期召开会议， 审定基金经理提交的投资检讨报告， 并提出指导性意见。
基金经理根据投资决策委员会的指导性意见，在基金经理的权限内管理投资组合。对超
出基金经理权限的投资指令须报投资决策委员会审议批准。
2、资产配置
本基金采取自上而下的资产配置策略， 首先确定基金资产在不同资产类别之间的配置比
例，然后再分别确定下一层次股票资产和现金资产的配置。
本基金投资组合中成份股及备选股投资比例不低于基金资产的90%； 权证市值不超过基
金资产净值的3%；现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的， 基金管理人将在
合理期限内调整至符合上述规定。法律、法规另有规定的，从其规定。
为尽可能降低本基金的跟踪误差， 本基金在保证应对基金赎回和日常投资管理所必须的
流动性需求的前提下，将尽量降低现金资产的持有比例。
3、组合构建
在股票资产配置上， 本基金首先按照基准指数的行业权重， 确定各行业的资产配置比例，
然后按照行业内各个股的成份股权重，确定各个股的资产配置比例。对于因股票停牌、流动
性和其他因素而无法投资的个股，本基金将尽量用本行业的个股或个股组合进行替代，以保
证各行业的资产配置比例和基准指数的行业权重保持一致。如有(a)因受股票停牌的限制、
股票流动性等其他市场因素，使基金管理人人无法依指数权重购买某成份股，或(b)预期标
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的指数的成份股即将调整，或(c)其他影响指数复制的因素，基金经理可以根据市场情况，
结合经验判断，对本基金资产进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，获得更接近
基准指数的收益率。
4、交易执行
基金经理在定量策略小组和行业分析师报告的基础上， 结合市场情况和本基金的风险状
况，进行投资组合的日常管理，向基金交易部下达投资指令。
基金交易部执行投资指令的同时对交易执行情况进行监控， 并将最终的完成情况及时向
基金经理汇报。
基金经理交易结果进行评估并形成报告。
5、风险绩效评估
本基金的投资评价指标有两个：跟踪误差和累计偏差。跟踪误差衡量本基金与标的指数
的拟合偏离程度， 力争控制本基金的净值增长率与基准指数增长率之间的日平均跟踪误差小
于0.3%，年跟踪误差不超过4%；累计偏差是指衡量期间内本基金相对于标的指数的累计收
益率，在相同跟踪误差水平的情况下，累计偏差的正收益比负收益好。
6、投资组合调整
本基金以拟合基准指数为基本原则， 股票指数化投资组合将根据基准指数成份股及其权
重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、基金合同中
的资产配置比例约定、申购赎回情况、新股等因素，对股票指数化投资组合进行适当调整，
以保证基金对基准指数的有效跟踪。
六、基金的业绩比较基准
本基金标的指数是恒生中国企业指数。
本基金的业绩基准为：人民币/港币汇率×恒生中国企业指数
七、基金的风险收益特征
本基金属于采用被动指数化操作的股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基
金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。
八、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012年 10 月 19日复
核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、
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误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2012年9月30日（“报告期末”），本报告所列财务数据
未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 92,876,495.28 92.98
其中：普通股 92,876,495.28 92.98
优先股 - -
存托凭证 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
--
6 货币市场工具 - -
7
银行存款和结算备付金
合计
6,792,857.60 6.80
8 其他资产 214,588.79 0.21
合计 99,883,941.67 100.00
2.报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
香港 92,876,495.28 93.89
合计 92,876,495.28 93.89
3.报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
（1）报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
能源 22,137,127.96 22.38
原材料 4,902,994.47 4.96
工业 3,245,083.60 3.28
非必需消费品 1,861,047.55 1.88
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必需消费品 630,048.53 0.64
医疗保健 1,460,348.46 1.48
金融 54,370,071.27 54.96
信息技术 338,987.04 0.34
电信服务 2,689,253.86 2.72
公用事业 1,241,532.54 1.26
合计 92,876,495.28 93.89
注：本基金持有的股票及存托凭证采用全球行业分类标准（GICS）进行行业分类。
（2）报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
报告期末，本基金未持有积极投资股票及存托凭证。
4.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
（1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证
投资明细
序
号
公司名称 (英
文)
公司名称
(中文)
证券
代码
所在证
券市场
所属国家
(地区)
数量（股）
公允价值（人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Industrial and
Commercial
Bank of China
Ltd.
工商银行
1398
HK
香港证
券交易
所
中国香港 2,552,000 9,558,811.01 9.66
2
PetroChina Co.
Ltd.
中国石油
股份
857 HK
香港证
券交易
所
中国香港 1,116,000 9,272,901.14 9.37
3
Bank of China
Ltd
中国银行
3988
HK
香港证
券交易
所
中国香港 3,792,000 9,148,461.65 9.25
4
China Life
Insurance Co.
Ltd.
中国人寿
2628
HK
香港证
券交易
所
中国香港 394,000 7,217,752.19 7.30
5
Bank of
Communications
Co., Ltd.
交通银行
3328
HK
香港证
券交易
所
中国香港 1,518,400 6,531,751.69 6.60
6
China
Petroleum &
Chemical
Corporation
中国石油
化工股份
386 HK
香港证
券交易
所
中国香港 888,000 5,257,862.92 5.32
7
Ping An
Insurance
(Group) Co. of
China Ltd.
中国平安
2318
HK
香港证
券交易
所
中国香港 107,500 5,151,857.09 5.21
8
China Shenhua
Energy Co. Ltd.
中国神华
1088
HK
香港证
券交易
所
中国香港 181,000 4,455,565.14 4.50
9
China
Merchants Bank
Co., Ltd.
招商银行
3968
HK
香港证
券交易
所
中国香港 378,000 4,037,315.64 4.08
10
China CITIC
Bank
Corporation
Ltd.
中信银行 998 HK
香港证
券交易
所
中国香港 1,338,000 4,026,814.83 4.07
注： （1）根据本基金基金合同的约定，本基金为被动式指数基金，投资组合中成份股及备选
股投资比例不低于基金资产的 90%。 （2）本表所使用的证券代码为彭博代码。
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（2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票及存托凭证
投资明细
报告期末，本基金未持有积极投资股票及存托凭证。
5.报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
报告期末，本基金未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
报告期末，本基金未持有债券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
报告期末，本基金未持有金融衍生品。
9.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
报告期末，本基金未持有基金。
10.投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制
日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同约定的备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 201,708.33
4 应收利息 832.07
5 应收申购款 12,048.39
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 214,588.79
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有可转换债券。
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（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
①报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金指数投资的前十名股票中不存在流通受限情况。
②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金未持有积极投资股票。
九、基金的业绩
基金业绩截止日为2012年9月30日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1． 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
自基金合同生效日至
2010年12 月31日
-9.96% 0.98% 0.71% 1.39% -10.67% -0.41%
2011年 -23.03% 1.86% -25.41% 1.95% 2.38% -0.09%
2012 年上半年 -1.23% 1.30% -3.10% 1.39% 1.87% -0.09%
2． 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较
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图：嘉实H股指数（QDII-LOF）基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图（2010 年 9 月 30 日至 2012 年 9 月 30 日）
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期。建仓
期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十四（二）投资范围和（六）1、组合投资
比例限制）的有关约定。
十、基金管理人
（一）基金管理人概况
1.基本情况
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 安奎
总经理 赵学军
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信
投资有限责任公司30%。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成
立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设
在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基
金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。
（二）主要人员情况
1．基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
安奎先生，董事长，大学本科，中共党员，曾任吉林农业机械研究所主任；吉林省信托
投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理；吉林省证券公司总经理；东北证券有限责
任公司监事长；吉林天信投资公司总经理；中诚信托有限责任公司副总经理。2011年8月5
日起任嘉实基金管理有限公司董事长。
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赵学军先生，董事、总经理，中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外
经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有
限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有
限公司董事、总经理。
高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，
外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996 年 9 月至今历任中诚信托有限责任公司总裁
助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。
Wolfgang Matis 先生，董事，德国籍，法兰克福商学校经济专业（Frankfurt Business
School of Economics） 。曾任德意志银行全球固定收益负责人、全球市场负责人，董事总经
理（MD） 。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员、CEO兼发言人。
Mark Cullen 先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任
达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管， 贝恩(Bain&Company)期货与商品部负
责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约）
全球首席运营官、MD。
韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月至
2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理； 1994年至今任北京德恒有限责任公司总经
理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设
银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国
世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今
任万盟并购集团董事长。
张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾
任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至
今任中欧国际工商学院教授、副院长。
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士。1998 年 9 月至 2000 年 6月在北京大学法
学学科从事博士后研究工作，2000 年 7 月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清
华大学法学院副教授。
朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理
委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北
京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部
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总经理。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集
团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。 2001 年 11 月至今任立信
投资有限公司财务总监。
王利刚先生，监事，经济学学士。2001 年 2 月至今，就职于嘉实基金管理有限公司综
合管理部、人力资源部，历任人力资源部副总监、总监。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。 1996年 11月至 1998年 7月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金
管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公
司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学 MBA。
历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证
券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004 年 3 月加盟嘉实基金管理有限公
司任公司总经理助理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通
联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限
公司法律部总监。
2、基金经理
（1）现任基金经理
张宏民先生， 毕业于西安电子科技大学电子工程系， 本科学历。 11年证券基金从业经历，
具有基金从业资格。2000年10月加入嘉实基金管理有限公司，在研究部从事定量研究工作。
2008年起任公司结构产品投资部高级数量分析师，从事指数化投资管理与研究工作。2012
年5月7日至今任嘉实沪深300ETF基金经理。2010年9月30日至今任本基金基金经理。
（2）历任基金经理：无。
3、投资决策委员会
投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生，公司副总经理戴京焦女士，公司
总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、股票投资部总监刘天君先生、机构投资部总
监党开宇女士、资深基金经理陈勤先生。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
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十一、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：尹
东
联系电话：(010) 6759 5003
发展概况：
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2010年6月30日，中国建设银行已托管158
只证券投资基金，其中封闭式基金6只，开放式基金152只。建设银行专业高效的托管服务能
力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。 2010年初， 中国建设银行被总部设于英国伦敦的 《全
球托管人》杂志评为2009年度“国内最佳托管银行”（Domestic Top Rated） ，并连续第三年被
香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。
十二、境外资产托管人
(一)境外托管人的基本情况
名称：道富银行 State Street Bank and Trust Company
注册地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
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办公地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定代表人：Joseph L. Hooley
成立时间：1891年4月13日
最近一个会计年度 ( 截止到2011年06月30日)所有者权益（Shareholder’s Equity）:198.34亿美
元
（二）托管资产规模、国际信用评级和托管业务
道富银行的全球托管业务由美国道富集团全资拥有。道富银行始创于1891年，自1924
年成为美国第一个共同基金的托管人后，道富银行已成为一家具有领导地位的国际托管银
行。 截至2011年06月30日， 托管和管理资产总额已达到22.8万亿美元， 一级资本比率为18.9%。
道富银行长期存款信用评级为AA- (标准普尓) 及Aa2(穆迪投资)。
道富银行在全球26个国家或地区设有办事处， 2011年06月30日道富拥有超过2万9千多名
富有经验的员工为客户提供全方位的托管服务。 在亚洲开设了四个全方位的营运中心： 香港、
新加坡、东京及悉尼，提供全球托管、基金会计、绩效评估、投资纲领监察报告、外汇交易、
证券出借、基金转换管理、受托人和注册登记等服务。
十三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A 座6 层
电话 （010）65215588 传真 （010）65180615
联系人 赵虹
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 吴冬梅
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市人民南路一段 86号城市之心 30H 嘉实基金
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 王启明
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市深南东路 5047 号发展银行大厦附楼二楼
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电话 （0755）25870686 传真 （0755）25870663
联系人 周炜
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区香港中路 10 号颐和国际大厦 A 座3502 室
电话 （0532）66777766 传真 （0532）66777676
联系人 曹涌
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市西湖区杭大路 15号嘉华国际商务中心 313 室
电话 （0571）87759328 传真 （0571）87759331
联系人 徐莉莉
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04单元
电话 （0591）88013673 传真 （0591）88013670
联系人 吴冬梅
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座4202 室
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100
联系人 施镜葵
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区天河北路 183 号大都会广场 2415-2416 室
电话 （020）87555163 传真 （020）81552120
联系人 庄文胜
2.代销机构
A.场外代销机构
（1） 中国银行
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法定代表人 肖钢
电话 （010）66596688 传真 （010）66594946
网址 www.boc.cn 客服电话 95566
（2） 中国农业银行
（3） 中国建设银行
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010）85108227 传真 （010）85109219
网址 www.abchina.com 客服电话 95599
住所 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼长安兴融中心
法定代表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电话 95533
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（4） 交通银行
（5） 上海浦东发展银行
（6） 中国民生银行
（7） 华夏银行
（8） 宁波银行
（9） 中国光大银行
（10） 东莞银行
（11） 浙商银行
住所、办公地址 上海市银城中路 188 号
法定代表人
胡怀邦
联系人
曹榕
电话
（021）58781234
传真
（021）58408483
网址
www.bankcomm.com 客服电话
95559
注册地址 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址 上海市中山东一路 12 号
法定代表人 吉晓辉 联系人 倪苏云、虞谷云
电话 （021）61618888 传真 （021）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人 董文标 联系人 董云巍
电话 (010)58560666 传真 （010）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电话 95577
住所 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574） 89068340 传真 （0574）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电话 96528，962528 上海、北京地区
注册地址 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010）63636153 传真 010-683636157
网址 www.cebbank.com 客服电话 95595
住所、办公地址 东莞市城区运河东一路 193 号
法定代表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769）22100193 传真 （0769）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电话 （0769）96228
住所、办公地址
浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人
张达洋
联系人
毛真海
电话
（0571）87659546
传真
（0571）87659188
网址
www.czbank.com
客服电话
95527
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（12） 江苏银行
（13） 乌鲁木齐商业银行
（14） 中信银行
（15） 杭州银行
（16） 上海农村商业银行
（17） 天津银行
住所、办公地址 天津市河西区友谊路 15号
法定代表人 王金龙 联系人 杨森
电话 （022）28405330 传真 （022）28405631
网址 www.bank-of-tianjin.
com
客服电话 4006-960296
（18） 中信证券股份有限公司
（19） 国泰君安证券股份有限公司
住所、办公地址 南京市洪武北路 55 号
法定代表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025）58587018 传真 （025）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电话 （025）96098、4008696098
住所 乌鲁木齐市新华北路 8号
办公地址 乌鲁木齐市新华北路 8号商业银行大厦
法定代表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991）8824667 传真 （0991）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电话 （0991）96518
住所、办公地址
北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人
田国立 联系人
丰靖
网址
bank.ecitic.com
客服电话
95558
住所、办公地址 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571）85108309 传真 （0571）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508
住所 上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址 上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层
法定代表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021）38576977 传真 （021）50105124
网址 www.srcb.com 客服电话 （021）962999
住所、办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010）60833722 传真 （010）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558
住所 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
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（20） 海通证券股份有限公司
（21） 申银万国证券股份有限公司
（22） 中国银河证券股份有限公司
（23） 国都证券有限责任公司
（24） 中信建投证券股份有限公司
（25） 兴业证券股份有限公司
（26） 国盛证券有限责任公司
法定代表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666
住所 上海淮海中路 98 号
办公地址 上海市广东路 689 号
法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电话 95553 或拨打各营业网点咨询电话
住所、办公地址 上海市常熟路 171 号
法定代表人 储晓明 联系人 李清怡
电话 （021）54033888 传真 （021）54030294
网址 www.sywg.com 客服电话 （021）962505
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人 顾伟国 联系人 田薇
电话 （010）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888
住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010）84183389 传真 (010) 84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118
住所 北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼
办公地址 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人 王常青 联系人 权唐
清算传真 （010）65183880 业务传真 （010）65182261
网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108
住所 福州市湖东路 268 号
办公地址 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1号楼 21 层
法定代表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021）38565785 传真 （021）38565955
网址 www.xyzq.com.cn 客服电话 95562
住所 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4楼
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（27） 东方证券股份有限公司
住所、 办公地址 上海市中山南路 318 号2 号楼22-29层
法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021）63325888 传真 （021）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503
（28） 平安证券有限责任公司
注册地址、办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755）82400862
网址 www.pingan.com 客服电话 95511—8
（29） 招商证券股份有限公司
（30） 财富证券有限责任公司
（31） 东吴证券股份有限公司
（32） 中信万通证券有限责任公司
（33） 山西证券股份有限公司
（34） 南京证券有限责任公司
法定代表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 （0791）86285337 传真 （0791）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电话 4008222111
住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565
住所、办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731）84403319 传真 （0731）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电话 （0731）84403360
住所、办公地址 苏州工业园区翠园路 181 号
法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 (0512)33396288
住所 青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20层
法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532）85022326 传真 （0532）85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电话 （0532）96577
住所、办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351）8686659 传真 （0351）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618
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（35） 民生证券有限责任公司
（36） 渤海证券股份有限公司
（37） 光大证券股份有限公司
（38） 浙商证券有限责任公司
（39） 国信证券股份有限公司
（40） 安信证券股份有限公司
（41） 长城证券有限责任公司
住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭 8号
法定代表人 张华东 联系人 李铮
电话 （025）83367888 传真 （025）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-18 层
法定代表人 余政 联系人 赵明
电话 （010）85127622 传真 （010）85127917
网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888
住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室
办公地址 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022）28451861 传真 （022）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 徐浩明 联系人 刘晨、李芳芳
电话 （021）22169999 传真 （021）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788，10108998
住所、办公地址 浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座6-7 楼
法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571）87901912 传真 （0571）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电话 （0571）967777
注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536
住所 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28层 A02 单元
办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28层 A02 单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9 层
法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755）82825551 传真 （0755）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电话 4008001001
住所、办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
嘉实 H股指数（QDII-LOF）更新招募说明书摘要
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（42） 东北证券股份有限公司
（43） 华泰证券股份有限公司
（44） 广发证券股份有限公司
（45） 长江证券股份有限公司
（46） 德邦证券有限责任公司
（47） 湘财证券有限责任公司
（48） 东海证券有限责任公司
法定代表人 黄耀华 联系人 李春芳
电话 （0755）83516089 传真 （0755）83515567
网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888 、（ 0755 ）
33680000
住所、办公地址 长春市自由大路 1138 号
法定代表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431）85096709 传真 （0431）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电话 4006000686 、（ 0431 ）
85096733
住所、办公地址 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人 吴万善 联系人 孙菁菁
电话 025-83290537
传真 025- 51863323
网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597
住所 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 （4301-4316房）
办公地址 广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和42楼
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020）87555888 传真 （020）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电话 95575 或致电各地营业网点
住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （027）65799999 传真 （027）85481900
网址 www.95579.com
客服电话 95579 或4008-888-999
住所 上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢9楼
办公地址 上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021）68761616 传真 （021）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128
住所、办公地址 湖南长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11楼
法定代表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021）68634518 传真 （021）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电话 400-888-1551
住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼
嘉实 H股指数（QDII-LOF）更新招募说明书摘要
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（49） 中航证券有限公司
（50） 世纪证券有限责任公司
住所、办公地址 深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人 卢长才 联系人 方文
电话 （0755）83199599 传真 （0755）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电话 （0755）83199511
（51） 西部证券股份有限公司
（52） 国联证券股份有限公司
（53） 金元证券股份有限公司
（54） 中信证券（浙江）有限责任公司
（55） 中银国际证券有限责任公司
住所 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021）50372474 客服电话 4006208888
法定代表人 朱科敏 联系人 梁旭
电话 （0519）88157761 传真 （0519）88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电话 400-888-8588
住所、办公地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A 座41楼
法定代表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791）86768681 传真 （0791）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567
住所、办公地址 陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
法定代表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029）87416787 传真 （029）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电话 95582
注册地址 江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
办公地址 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702
法定代表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电话 95570
住所 海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4 层
办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755）83025022 传真 （0755）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
住所、办公地址 浙江省杭州滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20层
法定代表人 沈强 联系人 周妍
电话 （0571）96598 传真 （0571）85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电话 （0571）96598
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23
网址 www.bocichina.com.cn
（56） 恒泰证券股份有限公司
（57） 广州证券有限责任公司
（58） 新时代证券有限责任公司
（59） 上海证券有限责任公司
（60） 中原证券股份有限公司
（61） 华龙证券有限责任公司
（62） 万联证券有限责任公司
（63） 东莞证券有限责任公司
住所、办公地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华大街 111 号
法定代表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010）66297386 传真 （0471）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电话 （0471）4972343
办公地址 广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人 刘东 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电话 （020）961303
住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院1号楼 15 层 1501
法定代表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010）83561149 传真 （010）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898
住所、办公地址 上海市西藏中路 336 号
法定代表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021）53519888 传真 （021）53519888
网址 www.962518.com 客服电话 (021)962518、4008918918
住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人 菅明军 联系人 程月艳
耿铭
电话 （0371）65585670 传真 （0371）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电话 967218、4008139666
住所、办公地址 甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931）8784656 传真 （0931）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电话 （0931）4890208、4890619
住所、办公地址 广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
法定代表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133
住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
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（64） 大同证券经纪有限责任公司
（65） 齐鲁证券有限公司
（66） 国金证券股份有限公司
（67） 财通证券有限责任公司
（68） 第一创业证券股份有限公司
（69） 中国中投证券有限责任公司
（70） 瑞银证券有限责任公司
法定代表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769）22112062 传真 （0769）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 （0769）961130
住所 山西省大同市大北街 13号
办公地址 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351）4130322 传真 （0351）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 4007121212
住所、公地址 山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531）68889155 传真 （0531）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538
住所、办公地址 成都市东城根上街 95 号
法定代表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028）86690126 传真 （028）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 4006600109
住所、办公地址 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571）87925129 传真 0571－87818329
网址 www.ctsec.com 客服电话 （0571）96336、962336（上
海地区）
住所、 办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B座 25、26 层
法定代表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755）25832852 传真 （0755）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电话 4008881888
住所地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、
20、21、22、23 单元
办公地址 深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12层、15 层
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（71） 华鑫证券有限责任公司
（72） 中山证券有限责任公司
（73） 中国民族证券有限责任公司
（74） 厦门证券有限公司
（75） 江海证券有限公司
（76） 爱建证券有限责任公司
住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人 郭林
联系人 陈敏
电话 （021）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电话 （021）63340678
（77） 华宝证券有限责任公司
（78） 方正证券股份有限公司
法定代表人 刘弘 联系人 牟冲
电话 (010） 58328366， 58328722 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827
住所、办公地址 深圳福田区金田路 4018号安联大厦 28 层A01、B01（b）单元
法定代表人 洪家新
联系人 雷蕾
电话 （0755）82083788 传真 （0755）82083408
网址 www.cfsc.com.cn
客服电话 （021）32109999， （029）68918888
住所、办公地址 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755）82570586 传真 （0755）82960582
网址 www.zszq.com 客服电话 4001022011
住所、办公地址 北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A 座6-9 层
法定代表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010）59355941 传真 （010）66553791
网址 www.e5618.com 客服电话 400-889-5618
住所、办公地址 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592）5161642 传真 （0592）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电话 （0592）5163588
住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人 孙名扬 联系人 张宇宏
电话 （0451）82336863 传真 （0451）82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288
住所、办公地址 上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27 层
法定代表人 陈林 联系人 毛雪梅
电话 （021）50122222 传真 （021）50122200
网址 www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898
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住所、办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731）85832503 传真 （0731）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电话 95571
（79） 西南证券股份有限公司
住所、办公地址 重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
法定代表人 王珠林 联系人 陈诚
电话 （023）63786464 传真 （023）63786311
网址 www.swsc.com.cn 客服电话 4008096096
（80） 日信证券有限责任公司
住所 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电话 （010）83991888
（81） 华福证券有限责任公司
住所 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址 福州市五四路 157 号新天地大厦 7至 10 层
法定代表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591）87383623 传真 （0591）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电话 （0591）96326
（82） 信达证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
法定代表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010）63081000 传真 （010）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电话 400-800-8899
（83） 东兴证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010）66555316 传真 （010）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电话 400-8888-993
（84） 华融证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址 北京市西城区金融大街 8 号中国华融 A 座3 层
法定代表人 丁之锁 联系人 梁宇
电话 （010）58568007 传真 （010）58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电话 （010）58568118
（85） 财富里昂证券有限责任公司
（86） 宏源证券股份有限公司
注册地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.cf-clsa.com 客服电话 68777877
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（87） 华西证券有限责任公司
住所 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼深圳总部
法定代表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755）83025723 传真 （0755）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电话 4008-888-818
B、场内代销机构
指具有基金代销业务资格、 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可
的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站(www.szse.cn)。
（二）注册登记机构
（三）律师事务所和经办律师
（四）会计师事务所和经办注册会计师
十四、费用概览
住所 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址 北京西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562
名称? 中国证券登记结算有限责任公司?
住所、办公地址? 北京市西城区太平桥大街 17 号?
法定代表人? 金颖? 联系人? 朱立元?
电话? （010）59378839? 传真?
（010）59378907?
名称? 国浩律师集团（北京）事务所?
住所、办公地址?
北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层?
负责人? 王卫东? 联系人? 黄伟民?
电话? （010）6589?0688? 传真? （010）6517?6800?
经办律师? 黄伟民、陈周?
名称? 普华永道中天会计师事务所有限公司?
住所? 上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼?
办公地址? 上海卢湾区湖滨路202 号企业天地2 号楼普华永道中心11 楼?
法定代表人? 杨绍信? 联系人? 金毅?
电话? （021）61238888? 传真? （021）61238800?
经办注册会计师? 许康玮、金毅?
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（一） 基金费用的种类
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.75%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）基金合同生效后的指数许可使用费
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数
许可使用费计提方法计提指数许可使用费。 其中，基金合同生效前的许可使用固定费是为
获取使用指数开发基金的权利而支付的费用，不列入基金费用；基金合同生效后的指数许可
使用费从基金财产中列支，按前一日基金资产净值及指数许可使用费年费率每日计提，逐日
累计。计算方法如下：
在每个自然日：
H＝E×A÷当年实际天数
H为每个自然日应计提的指数使用费，币种为人民币
A为“恒生中国企业指数”指数许可使用费的费率，从合同生效至2010年12月31日该费率
等于0.02%; 从2011年1月1日以后该费率等于0.04%
E为前一自然日基金资产净值
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若一个会计年度累计计提指数使用费金额 / 当年最后一日（如为节假日取最近一日）
中国人民银行或其授权机构公布的汇率中间价小于指数使用许可协议规定的费用下限， 则基
金于年末最后一日补提指数使用费至指数使用许可协议规定的费用下限。
指数使用费每日计提， 按季支付。 由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划付指令，
经基金托管人复核后于次季度首日起15个自然日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，
由基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。若遇法定节假
日、休息日，支付日期顺延。
如果指数许可使用费的计算方法和费率等发生调整， 本基金将采用调整后的方法或费率
计算指数使用费。 基金管理人应及时按照 《信息披露管理办法》 的规定在指定媒体进行公告。
（4）与基金运作有关的其他费用
主要包括因基金的证券交易或结算而产生的费用、基金合同生效以后的信息披露费用、
基金份额持有人大会费用、基金合同生效以后的会计师费和律师费等。该等费用由基金管理
人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费
申购费本基金的申购费用由投资人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、
销售、登记结算等各项费用。投资者在申购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递
减，具体如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
M＜50万元 1.5%
50万元≤M＜200万元 1.2%
200万元≤M＜500万元 0.8%
M≥500万元 单笔1000元
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易、 电话交易系统申购本基金业务实行申购费
率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借
记卡、招商银行借记卡持卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；
机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分
档，统一优惠为申购金额的0.6％。优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。基金招募说
明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。
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（2）赎回费
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金
份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要
的手续费。
通过场内赎回的赎回费率统一为0.5％。
通过场外赎回基金份额，以基金登记系统确认份额的顺序，按照“先进先出”的原则适
用赎回费率。场外具体赎回费率如下：
持有期限 赎回费率
＜365天 0.50%
365天≤M＜730天 0.25%
≥730天 0
3、其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
（二）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（三）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 基金
管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
（四）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金
销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基
金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况， 对本基金原招募说明书进行了
更新。主要更新内容如下：
1. 在“重要提示”部分： 明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日
期。
2.在“四、基金的投资”部分：增加了本基金最近一期投资组合报告内容。
嘉实 H股指数（QDII-LOF）更新招募说明书摘要
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3.在“五、基金的业绩”部分：说明了自 2010 年 9 月 30 日本基金合同生效日至 2010 年
12 月 31日、2011 年、2012 年上半年的基金业绩。
5.在“十九、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关信息。
6. 在“二十、境外资产托管人”部分：更新了境外资产托管人的相关信息。
7.在“二十一、相关服务机构”部分：并更新相关代销机构信息。
8.在.“二十五、其他应披露事项”部分：列示了本基金自 2012 年 3月 30 日至 2012 年 9
月 30 日相关临时公告事项。
嘉实基金管理有限公司
2012年12月1日
