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双禧100(162509)

双禧100:更新招募说明书摘要(2012年11月)查看PDF公告




国联安 双 禧 中证 100 指数 分级 证 券投 资 基金 招 募 说明 书 (更 新 )摘要 重 要提 示 本基金 的募 集申 请经 中国 证监会2010 年2 月21 日证 监 许可[2010]228 号文 核准 。 本基金 的基金 合同 于2010 年4 月16日正式 生效 。 投资有 风险 ,投 资人 认购 (或申 购) 基金 时应 认真 阅读招 募说 明书 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定 基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额, 即成 为 基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人, 其持 有 基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同 的承认 和接 受, 并按 照《 基金法 》、 《运 作办 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、 承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。 本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产,但 不 保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 本招募 说明 书( 更新 )所 载内容 截止 日为2012 年10 月16日 ,有 关财 务数 据和 净值表 现 截止日 为2012 年9月30 日( 财务数 据未 经审 计) 。 基金管理人: 国联 安 基 金 管 理 有限 公 司 基金托管人: 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司





一、基 金合同生效日期:2010 年 4 月 16 日 二、基 金管理人 ( 一) 基金管 理人 概况 名称: 国联 安 基 金管 理有 限公司 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦9 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦9 楼 法定代 表人 : 符 学东 成立日 期:2003 年4 月3日 批准设 立机 关 及 批准 设立 文号 : 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字[2003]42 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:


1.5 亿 元 人民 币 存续期 间: 五十 年或 股东 一致同 意延 长的 其他 期限 电话: (021 )38992888 联系人 :童 鹭榕 股权结 构: 股东名 称 持股比 例 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 51% 德国安 联集 团 49% ( 二) 证券投 资基 金管理 情况 截 至2012 年10 月16 日, 本 公司旗 下共 管理17只 基金 : 国联 安德 盛稳 健证 券投 资基金 (以下 简称 “国 联安 稳健 混合” )、 国联 安德 盛小 盘精选 证券 投资 基金 (以 下简称 “国 联 安小盘 精选 混合 ”) 、国 联安德 盛安 心成 长混 合型 证券投 资基 金( 以下 简称 “国联 安安 心 成长混 合” )、 国联 安德 盛精选 股票 证券 投资 基金 (以下 简称 “国 联安 精选 股票” )、 国 联安德 盛优 势股 票证 券投 资基金 (以 下简 称“ 国联 安优势 股票 ”) 、国 联安 德盛红 利股 票 证券投 资基 金( 以下 简称 “国联 安红 利股 票” )、 国联安 德盛 增利 债券 证券 投资基 金( 以 下简称 “国 联安 增利 债券 ”)、 国联 安主 题驱 动股 票型证 券投 资基 金( 以下 简称“ 国联 安 主题驱 动股 票” )、 国联 安双禧 中证100 指数 分级 证 券投资 基金 (以 下简 称“ 国联安 双禧 中 证100 指数 分级 ”) 、国 联 安信心 增益 债券 型证 券投 资基金 (以 下简 称“ 国联 安信心 增益 债 券”) 、上 证大 宗商 品股 票交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金( 以下 简称 “商 品ETF ”)、 国联安 上证 大宗 商品 股票 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 (以 下简 称“国 联安 上


证商品ETF 联接” )、 国 联安货 币市 场证 券投 资基 金(以 下简 称“ 国联 安货 币”) 、国联 安优选 行业 股票 型证 券投 资基金 ( 以 下简 称“ 国联 安 优选 行业 股票 ”) 、国 联安信 心增 长 定期开 放债 券型 证券 投资 基金 ( 以下 简称 “国 联安 定期开 放债 券” ) 、 国联 安双力 中小 板 综指分 级证 券投 资基 金 ( 以下简 称“ 国联 安双 力中 小板综 指分 级” ) 和 国联 安双佳 信用 分 级债券 型证 券投 资基 金( 以下简 称“ 国联 安双 佳信 用分级 债券 ”) 。 ( 三) 主要人 员情 况 1 、董 事会 成员 (1 ) 符学 东先 生, 董事 长 ,经济 学硕 士, 高级 经济 师,中 共党 员。 历任 国家 体制改 革 委员会 分配 司副 处长 ,国 泰证券 有限 公司 总裁 助 理 ,国泰 君安 证券 股份 有限 公司副 总裁 。 现担任 国联 安基 金管 理有 限公司 董事 长。 (2 )Andrew Douglas Eu ( 余义焜 )先 生 , 副 董事 长 ,工商 管理 硕士 。历 任怡 富证券 投资有 限公 司高 级研 究分 析员、 投资 经理 、董 事( 地区业 务) 、JF 资产管理 有限公 司董 事、行 政总 裁。 现任 德盛 安联资 产管 理亚 太区 行政 总裁、 董事 、德 盛安 联资 产管理 香港 有 限公司 董事 、德 盛安 联资 产管理 公司 董事 、德 盛安 联资产 管理 日本 公司 董事 、德盛 安联 资 产管理 卢森 堡公 司董 事、 香港证 券及 期货 事务 监察 委员会 咨询 委员 会委 员。 (3 )George Alan McKay 先生, 董事 ,英 国牛 津A 类等级 标准 (经 济学 和英 文)。 历 任英国Save & Prosper 管理 有限公 司( 富林 明集 团) 董事, 怡富 资产 管理 公司 (香港 )营 运 董事、 常务 董事 ,摩 根富 林明资 产管 理公 司( 香港 )常务 董事 ,纽 约银 行梅 隆公司 (原 为 梅隆国 际投 资管 理公 司) 执行董 事。 现担 任德 盛安 联资产 管理 亚太 区首 席营 运官。 (4 ) 邵杰 军先 生, 董事 、 总经理 ,研 究生 学历 。1993 年4 月 起任 职于 万国 证券 公司和 申银万 国证 券股 份有 限公 司 。1998 年6 月 加盟 华安 基 金管理 有限 公司 ,担 任常 务副总 裁, 先 后分管 投资 研究 、市 场营 销、海 外投 资管 理等 多个 业务领 域。2011 年11 月加 盟国联 安基 金 管理有 限公 司, 现担 任国 联安基 金管 理有 限公 司董 事、总 经理 。 (5 ) 汪卫 杰先 生, 董事 , 经济学 硕士 ,会 计师 职称 。1994 年起 进入 金融 行业 ,历任 君 安证券 有限 责任 公司 财务 部主管 、稽 核部 副总 经理 、资金 计划 部副 总经 理、 长沙营 业部 总 经理、 财务 总部 总经 理、 深圳分 公司 总经 理助 理、 计划财 务总 部总 经理 、国 泰君安 证券 股 份有限 公司 计划 财务 总部 总经理 、资 产负 债管 理委 员会专 职主 任委 员、 子公 司管理 小组 主 任。现 担任 国泰 君安 证券 股份有 限公 司监 事会 办公 室主任 、纪 检监 察室 主任 。 (6 ) 程静 萍女 士, 独立 董 事,大 专学 历 , 高级 经济 师职称 。历 任上 海市 财政 局副科 长、副 处长 、处 长、 局长 助理, 上海 市财 政局 、税 务局副 局长 ,上 海市 计划 委员会 、市 物 价局副 主任 兼局 长, 上海 市发展 计划 委员 会、 发展 改革委 员会 副主 任、 第十 届全国 人大 代 表、上 海市 决策 咨询 委员 会专职 委员 。现 任上 海市 创业投 资行 业协 会会 长、 上海银 行独 立 董事、 上海 市宏 观经 济学 会专家 委员 会主 任。





(7 ) 王丽 女士 ,独 立董 事 ,法学 博士 。德 恒律 师事 务所主 任, 首席 全球 合伙 人,兼 德 恒海牙 分所 主任 ,德 恒律 师学院 院长 、教 授, 清华 大学、 北京 大学 研究 生导 师。中 国国 际 经济贸 易仲 裁委 员会 仲裁 员,中 国证 券监 督委 员会 重组委 员会 第一 届、 第二 届委员 ,劳 动 部企业 年金 、全 国社 会保 障基金 理事 会专 家, 全国 工商业 联合 会执 委、 法律 委员会 委员 。 (8 )Thilo Ketterer 先生, 独立董 事, 经济 管理 博士 ,德国 注册 会计 师, 历任 德国 NEXIA 国 际集 团审 计助 理 ,Carl Zeiss Semiconductor Manufacturing Technologies(SMT)AG 会 计主管 ,以 色列Microspec Technologies Inc. 董事 ,现 任德国 纽伦 堡罗 德会 计师 事务所 (有 限责任 )合 伙集 团的 合伙 人和儒 德管 理咨 询( 上海 )有限 公司 总 经 理。 2 、监 事会 成员 (1 ) 蒋忆 明先 生 , 监事 会 主席, 会计 师, 博士 。历 任深圳 宇康 太阳 能有 限公 司财务 部 经理、 君安 证券 公司 经纪 业务部 副总 经理 、资 金计 划部副 总经 理、 总经 理、 君安证 券公 司 财务总 监、 国泰 君安 证券 股份有 限公 司深 圳分 公司 副总经 理、 国泰 君安 证券 股份有 限公 司 总会计 师。 现任 国泰 君安 证券股 份有 限公 司财 务总 监。 (2 ) 庄小 慧女 士, 监事 , 法律硕 士。 历任Bell, Temple 见习律 师、McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd 大 律师及 事务 律师 助理 、金 杜律师 事务 所事 务律 师助 理、 瑞 士再 保险公 司法 律顾 问。 现任 德盛安 联资 产管 理( 亚太 )有限 公司 法律 顾问 。 (3 ) 陆康 芸女 士, 职工 监 事,法 学硕 士。 历任 中国 工商银 行上 海市 分行 法律 顾问、 上 海市海 华永 泰律 师事 务所 律师, 现担 任本 公司 监察 稽核部 执行 总监 。 3 、公 司高 级管 理人 员 (1 ) 符学 东先 生, 董事 长 ,经济 学硕 士, 高级 经济 师,中 共党 员。 历任 国家 体制改 革 委员会 分配 司副 处长 ,国 泰证券 有限 公司 总裁 助理 ,国泰 君安 证券 股份 有限 公司副 总裁 。 现担任 国联 安基 金管 理有 限公司 董事 长。 (2 ) 邵杰 军先 生, 董事 、 总经理 ,研 究生 学历 。1993 年4 月 起任 职于 万国 证券 公司和 申银万 国 证 券股 份有 限公 司 。1998 年6 月 加盟 华安 基 金管理 有限 公司 ,担 任常 务副总 裁, 先 后分管 投资 研究 、市 场营 销、海 外投 资管 理等 多个 业务领 域。2011 年11 月加 盟国联 安基 金 管理有 限公 司, 现担 任国 联安基 金管 理有 限公 司董 事、总 经理 。 (3 ) 周浩 先生 ,督 察长 , 法学硕 士。 曾先 后任 职于 中国证 券监 督管 理委 员会 和上海 航 运产业 基金 管理 有限 公司 。2012 年2 月加 盟国 联安 基 金管理 有限 公司 ,现 担任 国联安 基金 管 理有限 公司 督察 长。 (4 ) 李柯 女士 ,副 总经 理 ,经济 学学 士。 历任 中国 建设银 行上 海分 行国 际业 务部、 上 海联合 财务 有限 公司 资金 财务部 副经 理、 经 理 、营 运负责 人兼 内部 审计 师、 公司副 总经 理、国 联安 基金 管理 有限 公司财 务总 监、 总经 理助 理,现 担任 国联 安基 金管 理有限 公司 副 总经理 。





(5 ) 魏东 先生 ,副 总经 理 ,经济 学硕 士。 曾任 职于 平安证 券有 限责 任公 司和 国信证 券 股份有 限公 司;2003 年1 月 加盟华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 ,先 后担 任交 易部 总经理 、华 宝 兴业宝 康灵 活配 置证 券投 资基金 基金 经理 和华 宝兴 业先进 成长 股票 型证 券投 资基金 基金 经 理、投 资副 总监 及国 内投 资部总 经理 职务 。2009 年6 月加入 国联 安基 金管 理有 限公司, 先后 担任总 经理 助理 、投 资总 监的职 务。2009 年9 月起 , 担任国 联安 德盛 精选 股票 证券投 资基 金 的基金 经理 。2009 年12 月至2011 年8 月, 兼任 国联 安 主题驱 动股 票型 证券 投资 基金的 基金 经 理。 4 、基 金经 理 (1 ) 现任 基金 经理 : 黄欣先 生, 伦敦 经济 学院 会计金 融专 业硕 士, 于2002 年11 月加 入兴 业证 券投 资 部任投 资分析 员 。2003 年10 月加 入国联 安基 金管 理有 限公 司,历 任产 品开 发部 经理 助理、 总经 理 特别助 理、 投资 组合 管理 部债券 投资 助理 、国 联安 德盛精 选股 票证 券投 资基 金及国 联安 德 盛安心 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 助理 。2010 年4 月起担 任 本 基金 基金 经理 ,2010 年5 月 至2012 年9 月兼任 国 联安 德 盛 安心 混合 型证 券投 资 基 金基金 经理 ,2010 年11 月 起兼任 上证 大 宗商品 股票 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金基 金经 理,2010 年12 月 起兼 任国 联安上 证大 宗 商品股 票交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 基金经 理。 (2 ) 历任 基金 经理 : 基金经理 担任本基金基金经理 时间 冯天戈先生 2010 年 4 月至 2010 年 12 月 5 、投 资决 策委 员会 成员 投资决 策委 员会 是公 司基 金投资 的最 高投 资决 策机 构。投 资决 策委 员会 由公 司总经 理、主 管投 资的 副总 经理 、投资 组合 管理 部负 责人 、固定 收益 业务 负责 人、 研究部 负责 人 及高级 基金 经理1-2 人( 根 据需要 ) 组 成。 投资 决策 委员会 成员 为: 邵杰军 (总 经理 ) 投 委会 主席 魏东( 投资 总监 、副 总经 理 )投 委会 执行 主席 王忠波 (研 究总 监)


冯俊( 固定 收益 部负 责人 ) 高级基 金经 理1-2 人 ( 根据 需要 ) 6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 三、


基金托管人 ( 一) 基金托 管人 基本情 况





名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司 ( 简称 :中 国建 设银行 ) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月 17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟 玖 佰零 捌万 肆仟 元 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :尹


东 联系电 话:010-67595003 中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史, 其前身 “中 国人 民建 设银 行”于 1954 年成 立,1996 年 易名 为“中 国建 设银 行” 。中 国建设 银行 是中 国四 大商 业银行 之一 。 中国建 设银 行股 份有 限公 司由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ,承 继了原 中国 建 设银行 的商 业银 行业 务及 相关的 资产 和负 债。 中国 建设银 行( 股 票代 码:939) 于 2005 年 10 月 27 日 在香 港联 合交 易所 主板上 市, 是中 国四 大商 业银行 中首 家在 海外 公开 上市的 银行 。 2006 年 9 月 11 日, 中国 建 设银行 又作 为第 一 家 H 股 公司晋 身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日 中国建 设银 行 A 股在 上海 证券交 易所 上市 并开 始交 易。A 股发 行后 中国 建设 银行的 已发 行 股份总 数为 :250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。 截至 2011 年 9 月 30 日, 中国建 设银 行资 产总 额 117,723.30 亿元 ,较 上年 末 增长 8.90%。截至 2011 年 9 月 30 日 止九 个月 ,中 国建 设 银行实 现净 利 润 1,392.07 亿元, 较上 年 同期增 长 25.82% 。年 化平 均资产 回报 率 为 1.64% , 年化加 权平 均净 资产 收益 率为 24.82% 。 利息净 收 入 2,230.10 亿 元 ,较上 年同 期增 长 22.41% 。净利 差 为 2.56% , 净利 息收益 率为 2.68% , 分别 较上 年同 期提 高 0.21 和 0.23 个百 分点 。 手续费 及佣 金净 收 入 687.92 亿 元, 较 上年同 期增 长 41.31% 。 中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.3 万余 个分 支机 构 ,并在 香港 、新 加坡 、法 兰克福 、 约翰内 斯堡 、东 京、 首尔 、纽约 、胡 志明 市及 悉尼 设有分 行, 在莫 斯科 、台 北设有 代表 处,海 外机 构已 覆盖 到全 球 13 个国 家和 地区 ,基 本 完成在 全球 主要 金融 中心 的网络 布局 , 24 小 时不 间断 服务 能力 和 基本服 务架 构已 初步 形成 。中国 建设 银行 筹建 、设 立村镇 银 行 33 家,拥 有建 行亚 洲、 建银 国际, 建行 伦敦 、建 信基 金、建 信金 融租 赁、 建信 信托、 建信 人 寿、中 德住 房储 蓄银 行等 多家子 公司 ,为 客户 提供 一体化 全面 金融 服务 能力 进一步 增强 。 中国建 设银 行得 到市 场和 业界的 支持 和广 泛认 可。2011 年 上半 年, 中国 建设 银行主 要 国际排 名位 次持 续上 升, 先后荣 获国 内外 知名 机构 授予 的 50 多个 重要 奖项 。 中国建 设银 行 在英国 《银 行家 》2011 年 “世界 银行 品 牌 500 强” 中位列 第 10 , 较去 年上 升 3 位; 在美 国


《财富 》世 界 500 强 中排 名第 108 位 ,较 去年 上 升 8 位。 中国 建设 银行 连续 第三年 获得 香 港《亚 洲公 司治 理》 杂志 颁发的 “亚 洲企 业管 治年 度大奖 ”, 先后 摘得 《亚 洲金融 》、 《财资 》、 《欧 洲货 币》 等颁发 的“ 中国 最佳 银行 ”、“ 中国 国内 最佳 银行 ”与“ 中国 最 佳私人 银行 ”等 奖项 。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管服 务部 ,下 设综 合制 度处、 基金 市场 处、 资产 托管处 、 QFII 托管处、 基金 核算 处 、基金 清算 处、 监督 稽核 处和投 资托 管团 队、 涉外 资产核 算团 队、养 老金 托管 服务 团队 、养老 金托 管市 场团 队、 上海备 份中 心 等 12 个 职能 处室、 团队 , 现有员 工 130 余人 。自 2008 年 以来 中国 建设 银行 托 管业务 持续 通 过 SAS70 审 计,并 已经 成为常 规化 的内 控工 作手 段。 ( 二) 主要人 员情 况 杨新丰 ,投 资托 管服 务部 副总经 理( 主持 工作 ), 曾就职 于中 国建 设银 行江 苏省分 行、广 东省 分行 、中 国建 设银行 总行 会计 部、 营运 管理部 ,长 期从 事计 划财 务、会 计结 算、营 运管 理等 工作 ,具 有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。 纪伟, 投资 托管 服务 部副 总经理 ,曾 就职 于中 国建 设银行 南通 分行 、中 国建 设银行 总 行计划 财务 部、 信贷 经营 部、公 司业 务部 ,长 期从 事大客 户的 客户 管理 及服 务工作 ,具 有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 张军红 ,投 资托 管服 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 零售业 务部 、个 人银 行业 务部、 行长 办公 室, 长期 从事零 售业 务和 个人 存款 业务管 理等 工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 ( 三) 基金托 管业 务经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行,中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客 户为中 心” 的经 营理 念, 不断加 强风 险管 理和 内部 控制, 严格 履行 托管 人的 各项职 责, 切 实维护 资产 持有 人的 合法 权益, 为资 产委 托人 提供 高质量 的托 管服 务。 经过 多年稳 步发 展,中 国建 设银 行托 管资 产规模 不 断 扩大 ,托 管业 务品种 不断 增加 ,已 形成 包括证 券投 资 基金、 社保 基金 、保 险资 金、基 本养 老个 人账 户、QFII 、企业年金 等产 品在 内的托 管业 务 体系, 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截 至 2011 年 12 月 31 日 ,中 国建 设银行 已托 管 224 只证 券 投资基 金。 建设 银行 专业 高效的 托管 服务 能力 和业 务水平 ,赢 得 了业内 的高 度认 同。2011 年,中 国建 设银 行以 总分 第一的 成绩 被国 际权 威杂 志《全 球托 管 人》评 为 2011 年 度“ 中国 最佳托 管银 行” ;并 获和 讯网 2011 年 中国 “最 佳资 产托管 银 行”奖 。 四、 相关服务机构 ( 一) 基金份 额销售 机构





1. 场外 销售 机构 (1) 直销 机构 : 国联安 基金 管理 有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区 陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大楼9 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区 陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 楼9 楼 法定代 表人 : 符 学东 电话: (021 )38992888 联系人 :茅斐 网址:www.vip-funds.com 或 www.gtja-allianz.com 投资人 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 本基 金的 开户、 认购 、申 购及 赎回 等业务, 具 体交易 细则 请参 阅本 公司 网站公 告。 (2) 代销 机构 : 1)








名 称: 中国 建设 银行 股 份有限 公司 住所: 北 京市 西城 区金 融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 电话: (010 )67596093 联系人 :王琳 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com 2)





名 称: 华夏 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市东 城区 建国 门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :吴 建 电话: (010 )85238428 联系人 :刘 军祥 传真: (010 )85238680 客户服 务电 话 :95577 网址:www.hxb.com.cn 3)





名 称: 中国 工商 银行 股 份有限 公司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号





办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 电话: (010 )66105662 联系人 :查樱 传真: (010 )66107914 客户服 务电话 :95588 网址:www.icbc.com.cn 4)





名 称: 国泰 君安 证券 股 份有限 公司 住所: 上海 市 浦 东新 区商 城路 618 号 办公地 址: 上海 市 银 城中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼 法定代 表人 :万 建华 电话: (021 )38676161 联系人 : 芮 敏琪 传真: (021 )38670666 客户服 务电 话:400-8888-666 ,95521 网址:www.gtja.com 5)





名 称: 海通 证券 股份 有 限公司 住所: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号海 通证 券大 厦 法定代 表人 : 王开 国 电话: (021 )23219275 联系人 :李 笑鸣 客户服 务电 话:95553 ,400-8888-001 网址:www.htsec.com.cn 6)





名 称: 申银 万国 证券 股 份有限 公司 住所: 上海 市 上 海市 常熟 路 171 号 办公地 址: 上海 市 上 海市 常熟 路 171 号 法定代 表人 :丁 国荣 电话: (021 )54033888





联系人 :高夫 客户服 务电 话:95523 ,400-8895-523 网址:www.sywg.com 7)





名 称: 广发 证券 股份 有 限公司 住所: 广东 省 广 州市 天河 北路 183 号大 都会 广场 43 楼 办公地 址: 广东 省广 州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、 41、42 、43 、44 楼 法定代 表人 : 孙树 明 电话: (0755 )82558305


联系人 :黄 岚 传真: (020 )87555305 客户服 务电 话:95575 网址: www.gf.com.cn 8)





名 称: 中国 银河 证券 股 份有限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号国 际企 业大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市 西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层 法定代 表人 :陈 有安 电话: (010 )66568047 联系人 :田 巍 客户服 务电话 :400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 9)





名 称: 兴业 证券 股份 有 限公司 住所: 福州 市湖东路 268 号 办公地 址: 福州 市湖 东 路 268 号证 券大 厦 法定代 表人 :兰 荣 电话:(0591 )38281515 联系人 :黄 颖 客户服 务电 话 :400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn





10 ) 名称: 交通 银行 股份 有限 公司 住所: 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市 银 城中 路 188 号 法定代 表人 :胡 怀邦 电话: (021 )58766688 联系人 :蔡 雪 客户服 务电话 :95559 网址:www.bankcomm.com 11 ) 名称: 招商 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 电话: (0755 )82943079 联系人 : 吴 少彬 客户服 务电 话:95565 、400-8888-111 网址:www.newone.com.cn 12 ) 名称: 招商 银行 股份 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :傅 育宁 电话: (0755 )83196223


联系人 : 邓 炯鹏 客户服 务电话 :95555 网址:www.cmbchina.com 13 ) 名称: 华泰 联合 证券 有限 责任公 司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 4011 号 香港 中旅 大 厦 25 层 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 5 层、17 层、18 层、 24 层、25 层、26 层





法定代 表人 :马 昭明 电话: (0755 )82493561 联系人 : 庞 晓芸 客户服 务电 话:400-8888-555 ,95513 网址:www.lhzq.com 14 ) 名称: 中信 银行 股份 有限 公司 住所: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号 富华 大厦 C 座 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座 法定代 表人 :田 国立 电话: (010 )65557013 联系人 :赵 树林 客户服 务电话 :95558 网址:bank.ecitic.com 15 ) 名称: 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司 住所: 上海 中山 东一 路 12 号 办公地 址: 上海 中山 东一 路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 电话: (021 )61616206 联系人 :虞 谷云 客户服 务电 话:95528 网址:www.spdb.com.cn 16 ) 名称: 国信 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 办公地 址: 深圳 市 红 岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 法定代 表人 :何 如 电 话: (0755 )82133066 联系人 :李 颖 传真: (0755 )82133302 客户服 务电 话:95536





网址:www.guosen.com.cn 17 ) 名称: 新时 代证 券有 限责 任公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 1 号 A 座 8 层 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号 西海 国际 中心 1 号楼 15 层 法定代 表人 : 刘 汝军 电话: (010 )83561149 联系人 :孙 恺 客户服 务电话 :400-6989-898 网址:www.xsdzq.cn 18 ) 名称: 宏源 证券 股份 有限 公司 住所: 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号宏 源大 厦 办公地 址: 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 甲 43 号 金运 大厦 B 座 6 层, 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号 宏源 大厦 法定代 表人 :冯 戎 电话: (010 )88085338 联系人 :李 巍 客户服 务电话 :400-8000-562 网址:www.hysec.com 19 ) 名称: 安信 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层 法定代 表人 :牛 冠兴 电话: (0755 )82558038 联系人 :郑 向溢 客户服 务电 话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn 20 ) 名称: 东方 证券 股份 有限 公司 住所: 上海 市中 山南 路 318 号 新源 广场 2 号楼 21-29 楼





办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 新源 广场 2 号楼 21-29 楼 法定代 表人 :潘 鑫军 电话: (021 )63325888-3108 联系人 :吴 宇 客户服 务电话 :95503 网址:www.dfzq.com.cn 21 ) 名称: 宁波 银行 股份 有限 公司 住所: 浙江 省宁 波市 鄞州 区宁南 南 路 700 号 办公地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700 号 法定代 表人 :陆 华裕 电话: (0574 )87011947 联系人 :朱 海亚 客户服 务电 话:96528 、962528 ( 上海 ) 网址:www.nbcb.com.cn 22 ) 名称: 山西 证券 股份 有限 公司 住所: 太原 市府 西 街 69 号 山西国 贸中 心东 塔楼 办公地 址: 太原 市府 西街 69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼 法定代 表人 :侯巍 电话: (0351 )8686602 联系人 :孟 婉娉 客户服 务电话 :400-6661-618 网址:www.i618.com.cn 23 ) 名称: 中信 建投 证券 股份 有限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市 东 城区 朝阳门 内大 街 188 号


法定代 表人 :王 常青 电话: (010 )85130577 联系人 :魏 明 客户服 务电话 :400-8888-108





网址:www.csc108.com 24 ) 名称: 爱建 证券 有限 责任 公司 住所: 上海 市 南 京西 路 758 号 23 楼 办公地 址: 上海 市 南 京西 路 758 号 博爱 大厦 20-25 层 法定代 表人 :郭 林 电话: (021 )62171984 联系人 :陈 敏 客户服 务电话 :021-63340678 网址:www.ajzq.com 25 ) 名称: 光大 证券 股份 有限 公司 住所: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 电话: (021 )33169089 联系人 :李 芳芳 客户服 务电 话:400-8888-788 网址:www.ebscn.com 26 ) 名称: 华宝 证券 有限 责任 公司 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 27 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 电话: (021 )50122086 联系人 :宋 歌 客户服 务电话 :400-8209-898 网址:www.cnhbstock.com 27 ) 名称: 齐鲁 证券 有限 公司 住所: 山东 省 济 南市 经十 路 20518 号 办公地 址: 济南 市 经 七路 86 号 23 层





法定代 表人 :李 玮 电话: (0531 )68889157 联系人 :王 霖 客户服 务电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 28 ) 名称: 银泰 证券 有限 责任 公司 住所: 深圳 市福 田区 竹子 林四路 紫竹 七 道 18 号 光大 银行大 厦 18 楼


办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七 道 18 号 光大银 行大 厦 18 楼 法定代 表人 :黄 冰 电话: (0755 )83704098 联系人 :曾 敬宁 客户服 务电话 :(0755 )83710885 网址:www.ytzq.net 29 ) 名称: 平安 银行 股份 有限 公司 住所: 中国 广东 省深 圳市 福田中 心 区 福华 三路 星河 发展中 心办 公 15 ,16 ,17 ,18 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田中 心区 福华 三路 星河 发展中 心 法定代 表人 :孙 健一 电话: (0755 )22197874 联系人 : 蔡 宇洲 客户服 务电 话:95511 网址:bank.pingan.com 30 ) 名称: 东海 证券 有限 责任 公司 住所: 江 苏省 常州 市延 陵 西路 23 号投 资广 场 18-19 楼 办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号投 资广 场 18-19 楼 法定代 表人 : 朱科 敏 电话: (021 )50586660-8644 联系人 :霍 晓飞 客户服 务电 话:400-8888-588 网址:www.longone.com.cn





31 ) 名称: 华福 证券 有限 责任 公司 住所: 福州 市鼓 楼区 温泉 街道五 四 路 157 号 7-8 层 办公地 址: 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层 法定代 表人 :黄 金琳 电话: (0591 )87383623 联系人 :张 腾 客户服 务电 话: (0591 )96326 网址:www.gfhfzq.com.cn 32 ) 名称: 信 达证 券股 份有 限 公司 住所: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 信达 金融中 心 办公地 址: 北京 市 西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心 法定代 表人 :高 冠江 电话: (010 )88656100 联系人 :唐 静 客户服 务电 话:400-8008-899 网址:www.cindasc.com 33 ) 名称: 中 国银 行股 份有 限 公司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :肖 钢 电话: (010 )66594587 联系人 :张 建伟 传真: (010 )66594568 客户服 务电 话:95566 网址:www.boc.cn 34 ) 名称: 国金 证券 股份 有限 公司 住所: 成都 市东 城根 上 街 95 号 办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号成 证大 厦 16 楼





法定代 表人 :冉 云 电话: (028 )86690126 联系人 :金喆 传真: (028 )86695681 客户服 务电 话:400-6600-109 网址:www.gjzq.com.cn 35 ) 名称: 东莞 证券 有限 责任 公司 住所: 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号 金源 中心 30 楼 办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号 金源 中心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 联系电 话: (0769 )22119426、(0769 )22119351 联系人 : 张 建平 、 罗 绍辉 传真: (0769 )22119423 客户服 务电话 : (0769 )961130 网址:www.dgzq.com.cn 36 ) 名称: 中信 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 A 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 中信 证券 大 厦 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦 法定代 表人 :王 东明 电话: (010 )85130579 联系人 :魏 明 客户服 务电话 :400-8895-548 联系人 :张 于爱 网址:www.ecitic.com 37 ) 名称: 中国 中投 证券 有限 责任公 司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋 18-21 层 办公地 址: 深圳 市 福 田区 益田路 与福 华三 路交 界处 深圳国 际商 会中 心 48-50 层 法定代 表人 : 杨 明辉 电话: (0755 )82023442





联系人 :刘毅 客户服 务 电 话:400-6008-008 网址: www.cjis.cn 38 ) 名称: 华泰 证券 股份 有限 公司 住所: 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 办公地 址: 南京 市中 山东 路 90 号华 泰 证券 大厦 法定代 表人 :吴 万善 电话: (025 )84579763 联系人 :万 鸣 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn 39 ) 名称: 平安 证券 有限 责任 公司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场 8 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 层 法定代 表人 :杨 宇翔 电话: (0755 )22626391 联系人 : 郑 舒丽 客户服 务电 话:95511 网址 :www.stock.pingan.com 40 ) 名称: 中航 证 券 有限 公司 住所: 江西 省南 昌市 抚河 北路 291 号 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金





融大 厦 A 栋 41 层 法定代 表人 :杜 航 电话:(0791 )6768681 联系人 :戴 蕾 客户服 务电 话:400-8866-567 网址:www.scstock.com 或 www.avicsec.com 41 ) 名称: 东北 证券 股份 有限 公司 住所: 长春 市人 民大 街 1138 号 办公地 址: 长春 市人 民大 街 1138





法定代 表人 : 矫 正中 电 话: (0431 )85096517 联系人 :安 岩岩 客户服 务电 话:400-6000-686 网址: www.nesc.cn 42 ) 名称: 长江 证 券 股份 有限 公司 住所: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦 法定代 表人 :胡 运钊 电话: (027 )65799999 联系人 :李 良 传真: (027 )85481900 客户服 务电 话:95579 ,400-8888-999 网址:www.cjsc.com 43 ) 名称: 华融 证券 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 8 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 法定代 表人 : 丁之 锁 电话: (010 )58568162 联系人 : 林长 华 客户服 务电 话: (010 )66045555 网址: www.hrsec.com.cn 44 )


名称 :天 相投 资顾 问有限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701 室 法定代 表人 :林 义相 电话:66045608 联系人 :林爽 客户服 务电 话: (010 )66045678 网址:www.txsec.com 或 jijin.txsec.com





45 )


名 称: 西南 证券 股 份有限 公司 住所: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 电话: (023 )63786464 联系人 :陈 诚 客户服 务电 话:400-8096-096 网址:www.swsc.com.cn 46 )


名 称: 中信 万通 证 券有限 责任 公司 住所: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号 澳柯 玛大 厦 15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 :张 智河 电话: (0532 )85022326 联系人 :吴 忠超 客户服 务电 话: (0532 )96577 网址:www.zxwt.com.cn 47 )


名 称: 天风 证券 股份 有限 公司 住所: 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路 2 号高科 大厦 四 楼


办公地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号高 科大 厦四 楼


法定代 表人 :余 磊


电话: (027 )87618882 联系人 :翟 璟


客户服 务电 话:400-8005-000 网址: www.tfzq.com 48 )


名 称: 江海 证券 有 限公司 住所: 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号


办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 法定代 表人 : 孙名 扬 电话: (0451 )82336863 联系人 : 张宇 宏 客户服 务电 话:400-6662-288





网址:www.jhzq.com.cn 49 )


名 称: 中信 证券 ( 浙江) 有限 责任 公司 住所: 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号恒 鑫大 厦主 楼 19、20 楼 办公地 址: 杭州 市江 南大 道 558 号 恒鑫 大厦 19 楼 法定代 表人 :沈强 电话: (0571 )86078823 联系人 :周妍 客户服 务电 话:96598 网址: www.bigsun.com.cn 50 )


名称 :红 塔证 券股 份有限 公司 住所: 云南 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红塔 大 厦 9 楼 办 公地 址: 云南 昆明 市北 京路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼 法定代 表人 : 况雨 林 电话: (0871 )3577942 联系人 :刘 晓明 客户服 务电 话: (0871 )3577930 网址: www.hongtastock.com 51)





名 称: 杭州 数米 基 金销售 有限 公司 住所: 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼 法定代 表人 : 陈 柏青 电话: (021 )60897869 、 (0571 )28829790 联系人 :周 嬿旻 客户服 务电 话:400-0766-123 网址:www.fund123.cn 52)





名 称: 上海 天天 基 金销售 有限 公司 住所: 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室 办公地 址: 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法定代 表人 :其 实 电话: (021 )54509988 联系人 :纳 小丹





客户服 务电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 53)





名 称: 上海 好买 基 金销售 有限 公司 住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903-906 室 法定代 表人 :杨 文斌 电话: (021 )58870011-6706 联系人 :陈 心恬 客户服 务电 话:400-7009-665 网址:www.ehowbuy.com 54)





名 称: 北京 展恒 基 金销售 有限 公司 住所: 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 富 街 6 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号 民 建大 厦 6 层 法定代 表人 : 闫 振杰 电话: (021 )58870011-6706 联系人 :张 晶晶 客户服 务电 话:400-8886-661 网址:www.myfund.com 2. 场内 销售 机构 本基金 的场内 销售 机 构为基金管 理人直销中心 和具有基金 代销资格的深 圳证券交易 所 会员单 位, 具体 销售 机构 名单详 见深 圳证 券交 易所 网站 。 ( 二) 注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 住所: 北京 西城 区金 融大 街27 号投 资广 场23 层 办公地 址: 北京 西城 区金 融大街27 号投 资广 场23 层 法定代 表人 :金 颖 电话: (010 )58598835 传真: (010 )58598907 联系人 :任 瑞新 ( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼





办公地 址: 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼 负责人 :韩炯 联系电 话: (021 )31358666 传真: (021 )31358600 联系人 :安冬 经办律 师: 吕红 、安冬 ( 四) 审计 基 金财 产的 会 计师 事务所 名称: 毕马 威华 振会 计师 事务所 住所: 上海 市静 安区 南京 西路1266 号 恒隆 广场50楼 办公地 址: 上海 市静 安区 南京西 路1266 号 恒隆 广场50 楼 负责人 :蔡 廷基 联系电 话: (021 )53594666 传真: (021 )62881889 联系人 :黎 俊文 经办注 册会 计师 :王 国蓓 、陈彦 君 五、 基 金的名称 本基金 名称 :国 联安 双禧 中证 100 指数 分级 证券 投 资基金 六、基 金的类型 本基金 类型 : 契 约型开 放 式 (股票 型) 七、双 禧 100 份额的申购 与赎回 本基金 的双 禧A 份额 、双 禧 B 份 额将 不接 受投 资者 的申购 与赎 回。 投资 者可 通过场 外 或场内 两种 方式 对双 禧 100 份额 进行 申购 与赎 回。 1 、双禧 100 份 额的 申购 费 率、申 购份 额的 计算 及处 理方式 (1) 申购 费率 双禧100 份 额的 场外 申购 费率 具 体如 下 : 申购金额(M) 申购费率 100 万 以下 1.20% 100 万 (含 )至500 万 0.70%





500 万 (含 )至1000 万 0.20% 1000 万元( 含) 以上 每笔交 易1000 元 投资者 通过 国联 安基 金网 上直销 平台 申购 本基 金可 享受前 端申 购费 率优 惠。 具体优 惠 申购费 率以 最新 的 相 关公 告为准 。 基金管 理人 不设 置申 购金 额上限 ,但 各银 行卡 具体 的申购 上限 要遵 守各 银行 网上银 行 上限标 准。 本基 金管 理人 可根据 业务 情况 调整 上述 交易费 用和 限额 要求 , 并 依据相 关法 规 的要求 提前 进行 公告 。 双禧100 份额 并 适时 参加 相关代 销机 构申 购费 率优 惠活动 ,具 体活 动细 则及 费率情 况 详情参 见基 金管 理人 有关 公告。 该等 申购 费率 优惠 活动最 终解 释权 归相 关代 销机构 所有 , 活动具 体规 定如 有变 化, 敬请基 金投 资人 留意 相关 代销机 构的 有关 公告 。 双禧100 份 额的 场内 申购 费率由 基金 代销 机构 比照 场外申 购费 率执 行。


(2) 计算 方法 : 双禧100 份 额的 申购 金额 包括申 购费 用和 净申 购金 额,计 算公 式为 :


净申购 金额 =申 购金 额/ (1+ 申购 费率 )


申购费 用= 申购 金额 -净 申购金 额


申购份 额= 净申 购金 额/ 申购当 日双 禧 100 份 额的 基金份 额净 值 举例: 例 3: 某投 资者 通过 场外 投资 10,000 元 申购 双禧100 份 额, 申购 费率 为 1.2% ,假定 申购当 日双 禧100 份 额的 基金份 额净 值 为 1.050 元 ,则其 可得 到的 申购 份额 为:


净申购 金额 =10,000 /(1 +1.2%) =9,881.42 元


申购费 用=10,000-9,881.42 =118.58 元 申购份 额=9,881.42/1.050 =9,410.88 份 例 4: 如例3, 如果 该投 资 者 选择 通过 场内 申购 ,假 定申购 费率 也 为1.2% , 则 因场内 份额保 留至 整数 份, 故投 资者申 购所 得份 额 为9,410 份, 不足1 份 部分 对应 的申购 资金 返 还给投 资者 。计 算方 法如 下: 实际净 申购 金额 =9,410 ×1.050 =9,880.50 元 退款金 额=10,000 -9,880.50 -118.58 =0.92 元 (3) 处理 方式 : 通过场 外方 式进 行申 购的 ,申购 份额 计算 结果 保留 到小数 点 后2 位, 小 数点 后 2 位以 后的部 分四 舍五 入, 由此 产生的 误差 计入 基金 财产 ;通过 场内 方式 申购 的, 申购份 额计 算 结果保 留到 整数 位, 计算 所得整 数位 后小 数部 分的 份额对 应 的 资金 返还 至投 资者资 金账 户。 2 、双禧 100 份 额的 赎回 费 率、赎回 金 额的 计算 及 处 理方式





(1) 赎回 费率 : 双禧100 份 额的 场外 赎回 费率具体 如 下: 持有时间 赎回费率 持有 1 年以 下 0.50% 持有 1 年( 含) 至2 年 0.25% 持有 2 年( 含) 及以 上 0.00% 注:其中 1 年按 365 天计 算,2 年按 730 天计 算。 双禧100 份 额的 场内 赎回 费率固 定 为 0.50%。 (2) 计算 方法 : 双禧100 份 额赎 回金 额的 计算采 用“ 份额 赎回 ”方 式,赎 回价 格以 赎回 当日 双禧 100 份额的 基金 份额 净值 为基 准进行 计算 ,计 算公 式为 :


赎回总 金额 =赎 回份 额× 赎回当 日双 禧 100 份 额的 基金份 额净 值 赎回费 用= 赎回 总金 额× 赎回费 率


净赎回 金额 =赎 回总 金额 -赎回 费用 赎回金 额单 位为 元。 上述 计算结 果均 按四 舍五 入方 法,保 留 到 小数 点后 两位 ,由此 产 生的 收 益或 损失 由基 金财 产承担 。 举例: 例 5: 某投 资者 赎回10,000 份双 禧100 份 额, 持有 时间 为 8 个 月, 对应 的赎 回费率 为 0.5% , 假设 赎回 当日 双 禧100 份 额的 基金 份额 净值 是 1.050 元 ,则 其可 得到 的赎回 金额 为: 赎回总 金额 =10,000 ×1.050 =10,500.00 元 赎回费 用=10,500.00 ×0.5%=52.50 元 净赎回 金额 =10,500.00 -52.50 =10,447.50 元


3 、双禧 100 份 额的 基金 份 额净值 计算 :双 禧 100 份 额的份 额净 值的 计算 ,保 留到小 数点 后3 位 ,小 数点 后 第4 位四 舍五 入 , 由此 产生 的收益 或损 失由 基金 财产 承担。T 日的 基金份 额净 值在 当天 收市 后计算 ,并 在T+1 日 内公 告。遇 特殊 情况 ,经 中国 证监会 同意 , 可以适 当延 迟计 算或 公告 。 4 、双禧 100 份 额的 申购费用 由投 资人 承担 , 不 列入 基金财 产, 主要 用于 本基 金的市 场推广 、销 售等 各项 费用 。 5 、双禧 100 份 额的 赎回 费 用由赎 回基 金份 额的 基金 份额持 有人 承担 ,在 基金 份额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。不低 于 赎 回费 总额 的 25% 应归 基金 财产 ,其余 用 于 支付 基 金管 理人其他 相 关费 用。 6 、基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式, 并最 迟应 于新的 费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告。





7 、基 金管 理人 可以 在不 违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定基金 促销 计划 ,针 对以 特定交 易方 式( 如网 上交 易 、电话 交易 等) 等进 行基 金 交易的 投资 人定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。在 基金 促销 活动期 间, 按相 关监 管部 门要求 履行 必 要手续 后, 基金 管理 人 可 以适当 调低 基金 申购 费率 和基金 赎回 费率 。 八、基 金转换 基金转 换是 指开 放式 基金 份额持 有人 将其 持有 某只 基金的 部分 或全 部份 额转 换为同 一 基金管 理人 管理 的另 一只 开放式 基金 份额 。基 金转 换只能 在同 一销 售机 构进 行。转 换的 两 只基金 必须 都是 该销 售机 构代理 的同 一基 金管 理人 管理的 、在 同一 注册 登记 机构处 注册 登 记的、 同一 收费 模式 的开 放式基 金。 (一) 适用 的基 金范围 国联安 双禧 中 证 100 指数 分级证 券投 资基金 及 本公 司旗下 管理 的国 联安 双力 中小板 综 指分级 证券 投资 基金 (基 金简称 :国 联安 双力 中小 板综指 ,场 内简 称: 国安 双力; 基金 代 码:162510 )。 本公司 今后 发行 的其 他开 放式基 金的 基金 转换 业务 另行公 告。 (二) 基金 转换 费及 转换 份额的 计算 1 、转 换费 进行基 金转 换的 总费 用包 括转换 手续 费、 转出 基金 的赎回 费和 转入 基金 与转 出基金 的 申购补 差费 三部 分。 (1) 转换 手续 费率 为零 。 如基金 转换 手续 费率 调整 将另行 公告 。 (2) 目前 ,国 联安 双力 中 小板综 指分 级证 券投 资基 金场外 赎回 费率 如下 :


持有期 限 赎回费 率 持有期<1 年 0.5% 1 年≤ 持有 期<2 年 0.25% 持有期 ≥2 年 0% 上述赎 回费 率可 能根 据本 公司公 告而 进行 调整 ,届 时以最 新公 布的 费率 为准 。 (3) 转入 基金 与转 出基 金 的申购 补差 费按 转入 基金 与转出 基金 之间 申购 费率 的差额 计 算收取 ,具 体计 算公 式如 下: 转入基 金与 转出 基金 的申 购补差 费率 = max [ (转 入基金 的申 购费 率- 转出 基 金的申 购费率 ),0 ] ,即 转入 基 金申购 费率 减去 转出 基金 申购费 率, 如为 负数 则取 零。 目前, 国联 安双 力中 小板 综指分 级证 券投 资基 金场 外申购 费率 如下 : 申购金 额( 含申 购费 ) 费率 100 万 以下 1.20%





100 万 (含 )至500 万 0.70% 500 万 (含 )至1000 万 0.20% 1000 万( 含) 及以 上 每笔交 易1,000 元 前端份 额之 间转 换的 申购 补差费 率按 转出 金额 对应 转入基 金的 申购 费率 和转 出基金 的 申购费 率作 为依 据来 计算 。后端 份额 之间 转换 的申 购补差 费率 为零 ,因 此申 购补差 费为 零。 2 、转 换份 额的 计算 公式 : 转出金 额= 转出 基金 份额 ×转出 基金 当日 基金 份额 净值 转换费 用= 转换 手续 费+ 转出基 金的 赎回 费+ 申购 补差费 其中: 转换手 续费 =0 赎回费 =转 出金 额× 转出 基金赎 回费 率 申购补 差费 =( 转出 金额 - 赎回费)× 申购 补差 费率/(1+ 申购 补差 费率) (1) 如果 转入 基金 的申 购 费率 > 转 出基 金的 申购 费 率 转换费 用= 转出 基金 的赎 回费+ 申购 补差 费 (2) 如果 转出 基金 的申 购 费率 ≥ 转 入基 金的 申购 费率 转换费 用= 转出 基金 的赎 回费 (3 ) 转入 金额 =转 出金 额 - 转 换费 用 (4 ) 转入 份额 =转 入金 额 / 转 入基 金当 日基 金份 额 净值 其中, 转入 基金 的申 购费 率和转 出基 金的 申购 费率 均以转 出金 额作 为确 定依 据。 注:转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。


3 、基 金转 换业 务举 例: 例:某 投资 者通 过场 外投 资 101,200 元申 购国 联安 双禧中 证 100 指 数分 级份 额,申 购 费率 为1.2% , 申购 申请 当 日国联 安双 禧中 证 100 指 数分级 份额 的基 金份 额净 值是 1.0000 元,则 可申 购 场 外国 联安 双禧中 证 100 指 数分 级份 额 100,000 份。 持有 一年 半后, 该投 资 者将 这100,000 份场 外国 联安双 禧中 证 100 指 数分 级份额 转换 为场 外国 联安 双力中 小板 综 指分级 份额 ,转 换申 请当 日国联 安安 双力 中小 板综 指分级 份额 净值 为1.0000 元,国 联安 双 禧中 证100 指数 分级 份额 的基金 份额 净值 为 1.0500 元。则 : 转出金 额= 转出 基金 份额 ×转出 基金 当日 基金 份额 净值=100,000 ×1.0500= 105,000 元; 赎回费 =转 出金 额× 转出 基金赎 回费 率=105,000 ×0.25% =262.5 元; 申购补 差费 =0 元; 转换费 用= 赎回 费+ 申购 补 差费=262.5 元; 转入金 额= 转出 金额-转 换 费用=105,000-262.5=104,737.5 元;





转入份 额= 转入 金额/转 入 基金当 日基 金份 额净 值=104,737.5/1.0000=104,737.50 份。 (三) 转换 业务 规则 1 、基 金转 换以 份额 为单 位 进行申 请。 投资 者办 理基 金转换 业务 时, 转出 的基 金必须 处于可 赎回 状态 ,转 入的 基金必 须处 于可 申购 状态 。 2 、基 金转 换采 取未 知价 法 ,即以 申请 受理 当日 各转 出、转 入基 金的 单位 资产 净值为 基础进 行计 算。 3 、正 常情 况下 ,基 金注 册 登记机 构将 在T+1 日 对投 资 者T 日的 基金 转换 业务 申请进 行有效 性确 认。 在T+2 日 后(包 括该 日) 投资 者可 在相关 网点 查询 基金 转换 的成交 情况 。 4 、目 前, 每次 对上 述单 只 基金转 换业 务的 申请 不得 低于 1000 份基 金份 额; 且 如因某 笔基金 转出 业务 导致 该基 金单个 交易 账户 的基 金份 额余额 少 于100 份时 ,基 金管理 人将 该 交易账 户保 留的 基金 份额 余额一 次性 全额 转出 。单 笔转入 申请 不受 转入 基金 最低申 购限 额 限制。 5 、单 个开 放日 单只 基金 净 赎回申 请( 赎回 申请 份额 与转出 申请 份额 总数 ,扣 除申购 申请份 额与 转入 申请 份额 总数后 的余 额) 超过 上一 开放日 该基 金总 份额 的 10% 时, 即认 为 发生了 巨额 赎回 。发 生巨 额赎回 时, 基金 转出 与基 金赎回 具有 相同 的优 先等 级,基 金管 理 人可根 据该 基金 资产 组合 情况, 决定 全额 转出 或部 分转出 ,并 且对 于基 金转 出和基 金赎 回 采取相 同的 比例 确认 。在 转出申 请得 到部 分确 认的 情况下 ,未 确认 的转 出申 请将不 予以 顺 延。 6 、目 前, 原持 有基 金为 前 端收费 模式 下基 金份 额的 ,只能 转换 为其 他前 端收 费模式 的基金 份额 ,后 端收 费模 式下的 基金 份额 只能 转换 为其他 后端 收费 模式 的基 金份额 。 7 、目 前, 原持 有的 基金 为 场外份 额的 ,只 能转 换为 其他场 外基 金份 额。 原持 有的基 金为场 内份 额的 ,由 于目 前场内 尚未 开通 基金 转换 业务, 若持 有场 内基 金份 额的投 资者 欲 办理转 换业 务, 投资 者须 先通过 跨系 统转 登记 的方 式将场 内基 金份 额转 为场 外基金 份额 , 然后再 进行 基金 的转 换。 8 、通 过基 金管 理人 网上 直 销系统 办理 前端 收费 模式 下本基 金管 理人 旗下 部分 基金的 转换业 务, 享有 费率 优惠 ,有关 详情 敬请 参见 相关 公告或 咨询 本基 金管 理人 客户服 务中 心。 上述业 务规 则具 体以 本基 金注册 登记 机构 的相 关规 定为准 。 基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 根据 实际 情况调 整转 换业 务规 则并 公告。 (四) 适用 销售 机构 本基金 在以 下销 售机 构办 理转换 业务 : 国 联安 基金 管理有 限公 司网 上交 易系 统、国联 安 基金 管 理 有限 公司 直销 柜台 、 中国 建设 银行 股份 有限公 司、 上海 浦东 发展 银行股 份有 限 公司、 宁波 银行 股份 有限 公司、 中航 证券 有限 公司 、信达 证券 股份 有限 公司 、中国 银河 证


券股份 有限 公司 、新 时代 证券有 限责 任公 司 、 天相 投资顾 问有 限公 司 、 中国 银行股 份有 限 公司 、 齐鲁 证券 有限 公司 和中信 银行 股份 有限 公司 。 本基金 管理 人可 根据 情况 变更或 增减 上述 销售 机构 ,并另 行公 告。 (五) 重要 提示 1 、基 金发 行期 内不 受理 基 金转入 交易 申请 ,该 基金 成立并 开放 申购 赎回 业务 后受理 基金转 换业 务。 新基 金的 转换规 定, 以本 公司 公告 为准。 2 、本 招募 说明 书仅 对国 联 安 双禧 中 证100 指数 分级 基金 和 国联 安 双 力中 小板 综指分 级基金 的转 换事 项予 以说 明。 3 、本 公司 有权 根据 市场 情 况调整 上述 转换 的程 序及 有关限 制, 但最 迟应 在调 整生效 前按照 《信 息披 露办 法》 在至少 一种 中国 证监 会指 定的信 息披 露媒 体公 告。 4 、本 基金 转换 业务 的解 释 权归本 公司 。 九 、基 金的投资目标 本基金 进行 被动 式指 数化 投资, 通过 严谨 的数 量化 管理和 投资 纪律 约束 ,力 争保持 基 金净值 收益 率与 业绩 比较 基准之 间的 年跟 踪误 差不 超过 4% ,为 投资 者提 供一 个投资 中证 100 指数 的有 效工 具, 从 而可以 分享 中国 经济 中长 期增长 的稳 定收 益。 十 、基 金的投资方向 本 基金资产投资于 具有良 好流动性的金融工具,包 括中证 100 指数的成份 股 、备选成 份 股 、 新 股 、现 金 和 到 期日 在 一 年 以 内的 政 府 债 券等 。 其 中 , 投资 于 标 的 指数 成 份 股 及备 选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90% ,现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低 于基金 资产 净值 的 5 %。 金融 衍生产品 推出后,本基金可 以依照法 律法规或监管机 构的规定 ,履行适当程序 后可 以将其 纳入 投资 范围 。 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 上 述 相 关 规 定。 十 一、 基金的投资策略 及 投资程序 ( 一) 投资的 策略





本基金 采用 完全 复制 标的 指数 的 方法 ,进 行 被 动式 指数 化 投资 。股 票投 资组 合的构 建 主要按 照标 的指 数的 成份 股组成 及其 权重 来拟 合复 制标的 指数 ,并 根据 标的 指数成 份股 及 其权重 的变 动而 进行 相应 调整, 以复 制和 跟踪 标的 指数。 本基 金力 争保 持基 金净值 收益 率 与业绩 比较 基准 之间 的 日 均跟踪 偏离 度不 超 过 0.35% ,年 跟踪 误差 不超 过 4% ,以实 现对 中 证 100 指 数的 有效 跟踪 。 当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、增 发、 分红等 行为 时, 或因 基金 的申购 和 赎回等 对本 基金 跟踪 标的 指数的 效果 可能 带来 影响 时,或 因某 些特 殊情 况导 致流动 性不 足 时,或 因其 他原 因导 致无 法有效 复制 和跟 踪标 的指 数 时, 基金 管理 人可 以对 投资组 合管 理 进行适 当变 通和 调整 ,并 结合合 理的 投资 管理 策略 等,最 终使 跟踪 误差 控制 在限定 的范 围 之内。 1 、股 票组 合的 构建 方法 本基金 按照 成份 股在 中 证 100 指数 中的 基准 权重 构 建股票 投资 组合 。如 有股 票停牌 的 限制、 股票 流动 性 、 法律 法规限 制 等 因素 ,使 基金 管理人 无法 依指 数权 重购 买某成 份股 , 基金 管 理人 将搭 配使 用其 他合理 方法 (如 买入 非成 分股等 )进 行适 当替 代。 2 、股 票指 数化 投资 日常 投 资组合 管理 (1) 组合 调整 原则 本基金 为指 数型 基金,基 金 所构建 的指 数化 投资 组合 将根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的 变动而 进行 相应 调整 。同 时,本 基金 还将 根据 法律 法 规中的 投资 比例 限制 、申 购赎回 变动 情 况、新 股增 发因 素等 变化 ,对基 金投 资组 合进 行适 时调整 ,以 保证 基金 净值 增长率 与标 的 指数间 的跟 踪误 差最 小化 。 (2) 投资 组合 调整 方法 本基金 将对 标的 指数 进行 定期与 不定 期 跟 踪调 整 , 同时也 会结 合限 制性 调整 措施对基 金资产 进行 适当 调整 。 (3) 跟踪 偏离 度的 监控 与 管理 每日跟 踪基 金组 合与 标的 指数表 现的 偏离 度, 每月 末、季 度末 定期 分析 基金 的实际 组 合与标 的指 数表 现的 累计 偏离度 、跟 踪误 差变 化情 况及其 原因 ,并 优化 跟踪 偏离度 管理 方 案。 ( 二) 投资的 决策 程序 1 、投 资依 据 (1) 有关法 律、 法规 、基 金 合同等 的相 关规 定; (2) 经济运 行态 势和 证券 市 场走势 。 2 、投 资管 理体 制 本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制。 投资 决策 委员 会负责 制 定基金 投资 方面 的整 体投 资计划 与投 资原 则; 决定 有关标 的指 数重 大调 整的 应对决 策、 其


他重大 组合 调整 决策 以及 重大的 单项 投资 决策 ;基 金经理 根据 投资 决策 委员 会的决 策, 负责 投资组 合的 构建 、调 整和 日常管 理等 工作 。 3 、投 资程 序 (1) 首先运 用数 量化 模型 以 及各种 风险 监控 指标,结 合 公司内 外的 研究 报告, 对 市 场预期 风险和 指数 化投 资组 合风 险进行 风险 测算 与归 因分 析,提 出研 究分 析报 告。 (2) 投资决策委员会依据相 关研究分析报告, 定期 召开 或遇重大事项时召 开投资 决策会议, 决策相 关事 项。 基金 经理 根据投 资决 策委 员会 的决 议,进 行基 金投 资管 理的 日 常决策 。 (3) 基金经 理根 据标 的指 数, 结合研 究分 析报 告, 原则 上 依据指 数成 份股 的权 重构 建资产 组合。 在追 求跟 踪误 差最 小化的 前提 下, 基金 经理 将 采取适 当的 技术 和方 法, 降 低交易 成本, 控制投 资风 险。 (4) 交易部 根据 基金 经理 下 达的交 易指 令制 定交 易策 略,完 成具 体证 券品 种的 交 易。 (5) 根据市 场变 化, 定期 和不 定期评 估基 金投 资绩 效。 风险管 理部 对基 金投 资计 划的执 行 进行日 常监 督和 风险 控制 。 (6) 基金经 理密 切跟 踪标 的 指数的 变动, 结 合成 份股 情 况、流 动性 状况 、基 金申 购和赎 回 的现金 流量 情况 、绩 效评 估报告 等, 对投 资组 合进 行 监控和 调整,以 实现 对跟 踪 误差的 有效 控 制。 (7) 本基金 管理 人在 确保 基 金份额 持有 人利 益的 前提 下,有 权根 据市 场环 境变 化 和实际 需 要调整 上述 投资 程序,并 予 以公告 。 十二、 基金的业绩比较标 准 1 、标 的指 数 本基金 股票 资产 的标 的指 数为中 证 100 指数 。 中证 100 指数 是从 沪深 300 指 数样 本股 中挑 选规 模 最大 的 100 只 股票 组成 样 本股, 以 综合反 映沪 深证 券市 场中 最具市 场 影 响力 的一 批大 市值公 司的 整体 状况 。中证 100 指数 具 有市场 代表 性好 、历 史业 绩表现 突出 、编 制规 则透 明度高 、成 份股 数目 适合 跟踪、 流动 性 强、市 场认 知程 度高 、指 数运作 体系 完备 、未 来创 新潜力 较大 等综 合优 势。 如果中 证 100 指数 被停 止 编制及 发布 ,或 中 证 100 指数由 其他 指数 替代 (单 纯更名 除 外), 或由 于指 数编 制方 法等重 大变 更导 致中 证 100 指 数不 宜继 续作 为标 的 指数, 或证 券 市场上 出现 其他 代表 性更 强、更 合适 投资 的指 数作 为本基 金的 标的 指数 ,本 基金管 理人 可 以依据 审慎 性原 则, 在充 分考虑 持有 人利 益的 前提 下,更 换本 基金 的标 的指 数和投 资对 象 ;并 依据 市场 代表 性、 流动性 、与 原指 数的 相关 性等诸 多因 素选 择确 定新 的标的 指数 。 本基金 由于 上述 原因 变更 标的指 数和 投资 对象 ,需 履行适 当程 序, 并在 正式 实施前 在 至少一 种中 国证 监会 指定 的媒体 上予 以公 告。





2 、业 绩比 较基 准 本基金 业绩 比较 基准 为:95 %× 中证 100 指 数收 益率+5 % ×活 期存 款利 率( 税 后)。 如果今 后法 律法 规发 生变 化,或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准 推出, 或者 是市 场上 出现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩基准 的股 票指 数时 ,本 基金可 以在 与 本基金 托管 人协 商同 意后 变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。 本基金 由于 上述 原因 变更 标的指 数和 业绩 比较 基准 ,基金 管理 人应 于变 更前 在中国 证 监会指 定的 媒体 上公 告。 十三、 基金风险收益特征 本基金 为被 动投 资型 指数 基金, 具有 较高 风险 、较 高预期 收益 的特 征, 其风 险和预 期 收益均 高于 货币 市场 基金 和债券 型基 金。 十四、 基金投资组合报告 本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 本基 金的托管人 —— 中国建设 银行根据本 基金合同规定 , 于2012 年10月23 日复核 了本 报 告 中 的 财 务指 标 、 净 值表 现 和 投 资 组合 报 告 等 内容 , 保 证 复 核内 容 不 存 在虚 假 记 载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2012年9月30日 ,本 报 告财务 资料 未经 审计 师审 计。 ( 一) 报告期 末基 金资产 组合 情况 序号 项目 金额(元 ) 占基金总 资产的 比例(% ) 1 权益投 资 3,381,808,915.27 94.20 其中: 股票 3,381,808,915.27 94.20 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资 产支 持证 券 - - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资产 - -





5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 206,246,819.78 5.75 6 其他各 项资 产 1,812,051.89 0.05 7 合计 3,589,867,786.94 100.00 ( 二) 报告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 1. 指 数投 资按 行业 分类 的股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价值 (元) 占基金资 产净值 比 例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 7,892,639.64 0.22 B 采掘业 396,723,624.05 11.11 C 制造业 899,686,641.65 25.20 C0








食 品、 饮料 290,435,542.52 8.14 C1








纺 织、 服装 、皮 毛 - - C2








木 材、 家具 - - C3








造 纸、 印刷 - - C4








石 油、 化学 、塑 胶、 塑料 37,304,992.08 1.05 C5








电子 12,443,397.12 0.35 C6








金 属、 非金 属 205,323,745.92 5.75 C7








机 械、 设备 、仪 表 316,122,875.42 8.86 C8








医 药、 生物 制品 36,792,391.55 1.03 C99








其 他制 造业 1,263,697.04 0.04 D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 94,138,855.10 2.64 E 建筑业 106,187,409.61 2.97 F 交通运 输、 仓储 业 97,713,497.38 2.74 G 信息技 术业 59,371,235.28 1.66 H 批发和 零售 贸易 34,348,933.16 0.96 I 金融、 保险 业 1,485,773,755.38 41.62 J 房地产 业 177,223,780.02 4.96 K 社会服 务业 22,748,544.00 0.64





L 传播与 文化 产业 - - M 综合类 - - 合计 3,381,808,915.27 94.74 2. 积 极投 资按 行业 分类 的股票 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。 ( 三) 报告 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 股票 投资明 细 1.报告 期末 指 数投 资按 公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 十名 股票 投资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 601318 中国平 安 3,743,513 157,002,935.22 4.40 2 600016 民生银 行 25,237,200 142,590,180.00 3.99 3 600036 招商银 行 13,816,857 140,379,267.12 3.93 4 600519 贵州茅 台 464,000 114,051,200.00 3.20 5 601328 交通银 行 26,313,063 112,093,648.38 3.14 6 601166 兴业银 行 8,436,202 101,318,786.02 2.84 7 600000 浦发银 行 12,504,908 92,286,221.04 2.59 8 000002 万 科A 10,815,791 91,177,118.13 2.55 9 600030 中信证 券 7,694,917 90,723,071.43 2.54 10 600837 海通证 券 9,041,386 86,616,477.88 2.43 2. 积 极投 资按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 股票 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。 ( 四) 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 (五) 报 告期 末按 公允 价 值占 基金 资产 净值比 例 大小 排名 的前 五名债 券 投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 ( 六) 报告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 十名资 产支 持证 券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。





( 七) 报告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 五名权 证投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 ( 八) 投资组 合报 告附 注 1. 本 报告 期内 ,本 基金 投 资的前 十名 证券 的发 行主 体没有 出现 被监 管部 门立 案调 查,或 在本 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 2. 本 基金 投资 的前 十名 股票中 ,没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股 票。 3. 其 他各 项资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 750,000.00 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 1,015,326.48 4 应收利 息 40,979.34 5 应收申 购款 5,746.07 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,812,051.89 4. 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5. 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 (1) 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 (2) 报告 期末 积极 投资 前五名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 五名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 十四、 基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 资产 ,但不 保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩不 代表 未来 表现 。投 资有风 险, 投 资人在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读 本 基金 的招 募说 明书。








基金份额 净 值增长率 ① 同期业绩 比较基准 收益率③ ①- ③ 净值增长 率 标准差② 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ②- ④ 2010-04-16 至 2010-12-31 7.20% -11.55% 18.75% 1.33% 1.60% -0.27% 2011-01-01 至 2011-12-31 -20.15% -19.85% -0.30% 1.20% 1.20% 0.00% 2012-01-01 至 2012-06-30 6.07% 5.35% 0.72% 1.17% 1.18% -0.01% 2012-01-01 至 2012-09-30 -0.70% -1.43% 0.73% 1.13% 1.14% -0.01% 2010-04-16 至 2012-09-30 -15.00% -30.12% 15.12% 1.22% 1.31% -0.09% 十五、 费用概览 ( 一) 基金费 用的 种类 1. 基金 管理 人的 管理 费; 2. 基金 托管 人的 托管 费; 3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ; 4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用; 5. 基金 份额 持有 人大 会费 用; 6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 7. 基金 的证 券交 易费 用; 8. 基金 上市 费及 年费 ; 9. 标的 指数 许可 使用 费; 10.依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 ( 二) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 1 、与 基金 运作 有关 的费 用 : (1) 基金 管理 人的 管理 费 在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的1% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下: H =E × 年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资产 净值





基金管 理费每日计提 ,按月支付 。由基金管理 人向基金托 管人发送基金 管理费划付 指 令,经基金托管人复核后于次月首日起3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给基金管理 人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 在 通 常 情 况 下 , 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.22% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下: H =E × 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日基 金资产 净值 基金托 管费每日计提 ,按月支付 。由基金管理 人向基金托 管人发送基金 托管费划付 指 令,经基金托管人复核后于次月首日起3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。 (3) 基金 合同 生效 后的 指 数许可 使用 费 指数许 可使用费是指 数许可使用 基点 费,指数 许可使用基 点费的计费时 间从本基金 合 同生效 日开 始计 算; 基金 合同生 效当 年, 不足3 个 月的, 按照3 个 月收 费。 指数许 可使 用基 点费的 收取 标准 为本 基金 的资产 净值 的0.02%/ 年。 在 通 常 情 况 下 , 指 数 许 可 使 用 基 点 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0.02% 的 年 费 率 计 提。指 数许 可使 用基 点费 每日计 算, 逐日 累计 。 计算方 法如 下: H=E ×0.02%/ 当年 天数 H 为 每日 应付 的指 数许 可 使用基 点费 ,E 为 前一 日 的基金 资产 净值 指数许 可使用基点费 的支付方式 为每季支付一 次,自基金 合同生效日起 ,基金管理 人 应于每 年1 月,4 月,7 月,10 月 的最 后一 个工 作日 前,按 照双 方确 认的 金额 向中证 指数 有 限公司 支付 上一 季度 的指 数许可 使用 基点 费 。 如果基 金管理人与指 数许可方约 定了每季指数 许可使用基 点费的下限, 则该下限超 出 正 常 指 数 使 用基 点 费 的 部分 ( 即 : 每 季指 数 许 可 使用 基 点 费 下 限- 该 季 指 数许 可 使 用 基点 费)由 基金 管理 人承 担。 (4 ) 除 管 理 费 、 托管费 和 标的指数 许可 使 用 费 之 外 的 基 金 费 用 , 由 基 金 托 管 人 根 据 其他有 关法 规及 相应 协议 的规定 ,按 费用 支出 金额 支付, 列入 或摊 入当 期基 金费用 。 2 、与 基金 销售 有关 的费 用 (1) 申购 费 本 基 金 申 购 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 内 容 详 见 “ 七、双禧100 份 额 的 申 购与赎 回” 的内 容。 (2) 赎回 费





本 基 金 赎 回 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 内 容 详 见 “ 七、双禧100 份 额 的 申 购与赎 回” 的内 容。 ( 三) 不列入 基金 费用的 项目 基金管 理人和基金托 管人因未履 行或未完全履 行义务导致 的费用支出或 基金财产的 损 失 , 以 及 处 理与 基 金 运 作无 关 的 事 项 发生 的 费 用 等不 列 入 基 金 费用 。 基金 合同 生 效 前 所发 生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。 ( 四) 费用调 整 基金管 理人和基金托 管人可根据 基金发展情况 调整基金管 理费率和基金 托管费率。 基 金管理 人 必 须最 迟于 新的 费率实 施日2日 前在 指定 媒 体上刊 登公 告。 ( 五) 基金税 收 基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十六、 对招募说明书更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作管理 办 法》、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》及其 他有 关 法律法 规的 要求 ,对 本基 金管理 人 于 2012 年 5 月 30 日 刊登 的本 基金 原招 募 说明书 进行 了 更新, 主要 更新 的内 容如 下: 1 、 更新了 “第 三部 分 基金 管 理人” 的内 容。 2 、 更新了 “第 五部 分 相关 服 务机构 ”的 内容 。 3 、 更新了 “第 九部 分 双禧 100 份 额的 申购 和赎 回” 的 内容。 4 、 更新了 “第 十三 部分 基 金 的投资 ”的 内容 。 5 、 更新了 “第 十四 部分 基 金 的业绩 ”的 内容 。


6 、 更新了 “第 二十 七部 分 对 基金份 额持 有人 的服 务” 的内容 。 7 、更 新了 “第 二十 八部 分 其他 应披 露的 事项 ”的 内 容。 国联安 基金 管理 有限 公司 二〇 一二 年 十一 月 二十 九 日