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国泰金鼎价值精选混合型 
证券投资基金更新招募说明书 
(2012第二号 ) 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：国泰基金管理有限公司 
基金托管人：中国建设银行股份有限公司 
截止日：二○一二年十月十一日 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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重要提示 
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（以下简称“国泰金鼎价值基金”或“本基金”）
由金鼎证券投资基金转型而来。基金转型经 2007年 3月 9日金鼎证券投资基金基金份额持 有人大会决议通过，并获中国证监会 2007年 3月 27日证监基金字 [2007]88号文核准。自 2007年 4月 11日起，由《金鼎证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金基金合同》生效。 
国泰基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金集 中申购的核准，并不 表 明 其 对本基金的价值 和收益做出 实 质性判断 或保证， 也 不 表 明投资 于 本基金 没 有 风险 。 
投资有 风险 ，投资 者拟 申购本基金 时应认 真 阅读 本招募说明书， 全面认识 本基金 产品 的
风险收益特征 ， 应充分考虑 投资 者 自 身 的 风险承受能力 ，并对 于 申购基金的 意愿 、 时机 、 数 量等 投资 行为作出独立 决 策 。基金管理人 提醒 投资 者 基金投资的“ 买者 自 负 ” 原则 ， 在 投资 者作出 投资决 策后 ，基金 运营状况与 基金 净 值 变化引致 的投资 风险 ，由投资 者 自 行负责 。 
基金的过 往业绩 并不 预示其未 来 表现 。 
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，基金管理 人不保证基金 一定盈利 ， 也 不保证 最低收益 。 
投资 者在进行 投资决 策 前 ， 请仔细 阅读 本基金的《招募说明书》 及 《基金合同》。 本招募说明书中 涉及 的 与 托 管 相关 的基金 信 息已 经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书 所
载 内容 截止 日 为 2012年 10月 11日，投资 组 合 报告 为 2012年 3季度报告 ，有 关 财 务 数 据 和
净 值 表现 截止 日 为 2012年 6月 30日。 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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目





录 
第 一 节 绪言 ..................................................................3 
第二 节 释义 ..................................................................3 
第 三节 基金管理人 ............................................................7 
第 四节 基金 托 管人 ...........................................................18 
第 五节 相关服务 机 构 .........................................................21 
第 六节 基金的 沿革 ...........................................................34 
第 七节 基金的 存续 ...........................................................35 
第 八节 基金的集中申购 和 份额 补偿 .............................................36 
第 九节 基金份额的申购、 赎回 与 转 换 ...........................................38 
第 十节 基金的投资 ...........................................................48 
第 十 一 节 基金的 业绩 .........................................................58 
第 十 二 节 基金的 融 资、 融 券 ...................................................59 
第 十三节 基金 财产 ...........................................................59 
第 十四节 基金资 产 估 值 .......................................................60 
第 十五节 基金的 费 用与 税 收 ...................................................65 
第 十六节 基金 收益与分 配 .....................................................67 
第 十七节 基金的会 计 与 审计 ...................................................68 
第 十八节 基金的 信 息披露 .....................................................69 
第 十九节 风险 揭 示 ...........................................................73 
第二 十节 基金合同的 变 更、 终止 与 基金 财产 清算 .................................75 
第二 十 一 节 基金合同内容 摘要 .................................................77 
第二 十 二 节 基金 托 管 协 议的内容 摘要 ...........................................91 
第二 十三节 对基金份额持有人的 服务 ..........................................100 
第二 十四节 其 他 应 披露 的 事项 ................................................103 
第二 十五节 招募说明书的 存放及查 阅 方式 ......................................104 
第二 十六节 备查 文 件 ........................................................105 
 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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第一节 绪言 
基金管理人 承 诺 本招募说明书不 存 在 任何虚假记载 、 误导 性 陈述 或 者 重 大 遗漏 ，并对 其
真实 性 、准确 性 、完整 性承 担法律 责 任 。本基金管理人 没 有 委托 或 授权任何 其 他 人 提 供 未在 本招募说明书中 载 明的 信 息 ，或对本招募说明书 作 任何解释 或 者 说明。 
本招募说明书 根据 《国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基 金合同》） 编写 ，并经中国证监会核准。基金合同 是约 定 基金 当 事 人 之间 权 利 、 义务 的 法律 文 件 。投资 者 取得 依 基金合同 所 发 行 的基金份额， 即 成 为 基金份额持有人 和 本基金基金合同 的 当 事 人， 其 持有基金份额的 行为 本 身 即 表 明 其 对基金合同的 承认和 接 受 ，并 按 照 《中 华 人 民共 和 国证券投资基金 法 》（以下简称《基金 法 》）、《证券投资基金 运作 管理 办 法 》（以下简 称《 运作 办 法 》）、《证券投资基金 信 息披露 管理 办 法 》（以下简称《 信 息披露 办 法 》）、《证券
投资基金 销售 管理 办 法 》（以下简称《 销售办 法 》）、基金合同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担义务 ； 基金投资 者 欲了 解 基金份额持有人的 权 利和 义务 ， 应 详 细查 阅 本基金的《基金合同》。 第二节 释义 
在 本招募说明书中， 除非 文 意 另 有 所 指 ，下 列词语 或简称 具 有 如 下 含 义 ： 
基金或本基金 ： 指 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金 ； 
金鼎基金 ： 指 金鼎证券投资基金， 运作 方式 为 契约 型 封闭 式 ； 
基金管理人或本基金管
理人 ： 
指 国泰基金管理有限公司 ； 
基金 托 管人或本基金 托
管人 ： 
指 中国 建设银 行 股 份有限公司 ； 
基金合同或本基金合同 ： 指 《国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金基金合同》 及 对本 基金合同的 任何 有效修订 和 补 充 ； 本基金合同由《金鼎证券投 资基金基金合同》修订而成 ； 
托 管 协 议 ： 指 基金管理人 与 基金 托 管人 就 本基金 签 订 之 《国泰金鼎价值精 选混合型证券投资基金 托 管 协 议》 及 对 该 托 管 协 议的 任何 有效 修订 和 补 充 ； 本 托 管 协 议由《金鼎证券投资基金 托 管 协 议》修 订而成 ； 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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招募说明书 ： 指 《国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金招募说明书》 及 其 定 期 的更新，自基金合同生效 后 ， 每 6个 月更新 1次 ，并 于 每 6个 月 结束之 日 后 的 45日内公 告 ，更新内容 截 至每 6个 月的 最 后 1日 ； 
法律法 规： 指 中国 现行 有效并公 布 实 施 的 法律 、 行 政 法 规 、司 法解释 、 行 政规章 以 及 其 他 对基金合同 当 事 人有 约束 力 的决 定 、决议、通 知 等 ； 
中国证监会 ： 指 中国证券监 督 管理 委 员 会 ； 
银 行业 监 督 管理 机 构 ： 指 中国人 民银 行和 /或中国 银 行业 监 督 管理 委 员 会 ； 
《基金 法 》： 指 2003年 10月 28日经第 十 届 全 国人 民代 表 大会 常 务委 员 会第 五 次 会议通过，自 2004年 6月 1日起实 施 的《中 华 人 民共 和 国 证券投资基金 法 》 及 颁布 机 关 对 其 不 时做出 的修订 ；



《 销售办 法 》： 指 中国证监会 2011年 6月 9日 颁布 、同年 10月 1日实 施 的《证 券投资基金 销售 管理 办 法 》 及 颁布 机 关 对 其 不 时做出 的修订 ； 
《 信 息披露 办 法 》： 指 中国证监会 2004年 6月 8日 颁布 、同年 7月 1日实 施 的《证 券投资基金 信 息披露 管理 办 法 》 及 颁布 机 关 对 其 不 时做出 的修 订 ； 
《 运作 办 法 》： 指 中国证监会 2004年 6月 29日 颁布 、同年 7月 1日实 施 的《证 券投资基金 运作 管理 办 法 》 及 颁布 机 关 对 其 不 时做出 的修订 ； 
《证券 法 》： 指 由中 华 人 民共 和 国第 十 届 全 国人 民代 表 大会 常 务委 员 会第 十 八 次 会议 于 2005年 10月 27日修订通过的自 2006年 1月 1日
起 施 行 的《中 华 人 民共 和 国证券 法 》 及 不 时作出 的修订 ； 
基金合同 当 事 人 ： 指 受 基金合同 约束 ， 根据 基金合同 享 有 权 利 并 承 担义务 的 法律 主体 ， 包括 基金管理人、基金 托 管人 和 基金份额持有人 ； 
个 人投资 者 ： 指 依 据 有 关法律法 规规 定 或经中国证监会核准 可 投资 于 证券投 资基金的自 然 人 ； 
机 构 投资 者 ： 指 依 法 可 以投资 开 放式 证券投资基金的、 在 中 华 人 民共 和 国 境
内合 法 注册登 记 并 存续 或经有 关 政府部门批 准 设 立 并 存续 的 企 业 法 人、 事 业 法 人、 社 会 团体 或 其 他组 织； 
合 格境外 机 构 投资 者 ： 指符 合《合 格境外 机 构 投资 者 境 内证券投资管理 办 法 》 规 定 的 条 件 ，经中国证监会 批 准投资 于 中国证券 市场 ，并 取得 国 家外 汇 管理 局 额 度 批 准的中国 境外 基金管理 机 构 、保 险 公司、证券 公司以 及 其 他 资 产 管理 机 构 ； 
投资人 ： 指个 人投资 者 、 机 构 投资 者和 合 格境外 机 构 投资 者 以 及法律法 规 或中国证监会 允许 购 买 证券投资基金的 其 他 投资人的合称 ； 
基金份额持有人 ： 指 依 基金合同 和 招募说明书合 法 取得 基金份额的投资人 ； 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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基金 销售 业 务 ： 指 基金管理人或 代销 机 构 宣传推介 基金， 发售 基金份额， 办 理 基金份额的申购、 赎回 、转 换 、 非 交易 过 户 、转 托 管 及 定 期 定 额投资 等业 务 ； 
销售 机 构 ： 指 基金管理人 及 本基金 代销 机 构 ； 
直 销 机 构 ： 指 国泰基金管理有限公司 
代销 机 构 ： 指符 合《 销售办 法 》 和 中国证监会 规 定 的 其 他 条 件 ， 取得 基金 代销 业 务 资 格 并 与 基金管理人 签 订 了 基金 销售 服务 代 理 协 议， 代 为 办 理基金 销售 业 务 的 机 构 ； 
基金 销售 网点 ： 指 基金管理人的 直 销 中 心 及 基金 代销 机 构 的 代销 网点 ； 
登 记 结 算 业 务 ： 指 基金 登 记 、 存 管、过 户 、 清算 和 结 算 业 务 ， 具体 内容 包括 投 资人基金 账户 的 建 立和 管理、基金份额 注册登 记 、基金 销售 业 务 的确 认 、 清算 和 结 算 、 代 理 发 放 红 利 、 建 立 并保管基金份额 持有人 名 册 等 ； 
登 记 结 算 机 构 ： 指办 理 登 记 结 算 业 务 的 机 构 。本基金的 登 记 结 算 机 构 为 国泰基 金管理有限公司 委托 代 为 办 理 注册登 记 业 务 的中国证券 登 记 结
算 有限 责 任 公司或国泰基金管理有限公司 委托 代 为 办 理 登 记 结 算 业 务 的 其 他 机 构 ； 
基金 账户 ： 指登 记 结 算 登 记 机 构 为 投资人 开 立 的、 记 录 其 持有的、基金管 理人 所 管理的基金份额 余 额 及 其变 动情 况 的 账户 ； 
基金 交易账户 ： 指销售 机 构 为 投资人 开 立 的、 记 录 投资人通过 该销售 机 构 买 卖 国泰金鼎价值精选基金份额的 变 动 及 结 余情 况 的 账户 ； 
基金合同生效日 ： 指 本《国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金基金合同》生效 起 始 日，本基金合同自金鼎证券投资基金 终止 上 市之 日起生效， 原 《金鼎证券投资基金基金合同》自同 一 日起 失 效 ； 
基金合同 终止 日 ： 指 基金合同 规 定 的基金合同 终止事 由 出现后 ，基金 财产 清算 完 毕 ， 清算 结 果 报 中国证监会 备 案 并 予 以公 告 的日 期； 
集中申购 期： 指 本基金合同生效 后 仅 开 放 申购、不 开 放赎回 的 一 段 时 间 ， 最 长 不 超 过 1个 月 ； 
存续 期： 指 基金合同生效 至 终止 之间 的不 定 期期 限 ； 
工 作 日 ： 指 上海 证券 交易 所 、 深圳 证券 交易 所 的 正 常 交易 日 ； 
T日 ： 指 本基金 在 规 定时 间 受 理投资人申购、 赎回 或 其 他 业 务 申 请 的
工 作 日 ； 
T+n日 ： 指 自 T日起第 n个 工 作 日 (不 包含 T日 )； 
开 放 日 ： 指 为 投资人 办 理基金份额申购、 赎回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 ； 
交易 时 间： 指开 放 日基金 接 受 申购、 赎回 或 其 他 交易 的 时 间 段 ， 具体 时 间 见 基金 开 放 日 常 申购、 赎回 公 告 ； 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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业 务 规 则 ： 指 《国泰基金管理有限公司 开 放式 基金 业 务 规 则 》， 是规 范 基金 管理人 所 管理的 开 放式 证券投资基金 登 记 结 算 等 方 面 的 业 务 规 则 ，由基金管理人、 销售 机 构 和 投资人 共 同 遵 守 ； 
场 内申购、 赎回 ： 指 通过 上海 证券 交易 所 开 放式 基金 销售 系统 办 理的基金申购、 赎回 业 务 ； 
场外 申购、 赎回 ： 指 不通过 上海 证券 交易 所 开 放式 基金 销售 系统 ，而通过 各 销售 机 构 柜台系统 办 理的基金申购、 赎回 业 务 ； 
申购 ： 指 基金合同生效 后 ，投资人 根据 基金合同 和 招募说明书的 规 定 申 请 购 买 基金份额的 行为 ； 
赎回 ： 指 基金合同生效 后 ，基金份额持有人 按 基金合同 规 定 的 条 件要 求卖 出 基金份额的 行为 ； 
基金转 换 ： 指 基金份额持有人 按 照 本基金合同 和 基金管理人 届 时 有效公 告 规 定 的 条 件 ，申 请 将 其 持有基金管理人管理的、 某 一 基金的基 金份额转 换 为 基金管理人管理的、 且 由同 一 登 记 结 算 机 构 办 理 登 记 结 算 的 其 他 基金基金份额的 行为 ； 
转 托 管 ： 指 基金份额持有人 在 同 一 基金的不同 销售 机 构 之间 实 施 的 所 持 基金份额 销售 机 构 变 更的 操 作 ； 
巨 额 赎回 ： 指 本基金 单 个开 放 日，基金 净 赎回 申 请 （ 赎回 申 请 份额 总 数 加
上 基金转 换 中转 出 申 请 份额 总 数后 扣 除 申购申 请 份额 总 数 及 基 金转 换 中转 入 申 请 份额 总 数后 的 余 额 )超 过 上 一 日基金 总 份额
的 10%； 
元 ： 指 人 民 币元 ； 
基金 收益 ： 指 基金投资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证券价 差 、 银 行 存 款 利 息 、 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运用 基金 财产 带 来的成 本 和 费 用 的 节 约； 
指 定 媒 体： 指 中国证监会 指 定 的 用 以 进行信 息披露 的 报 刊 、 互联网网站 及 其 他 媒 体； 
基金资 产 总 值 ： 指 基金 拥 有的 各类 有价证券、 银 行 存 款 本 息 、基金 应收 申购 款 及 其 他 资 产 的价值 总 和 ； 
基金资 产净 值 ： 指 基金资 产 总 值 减去 基金 负 债 后 的价值 ； 
基金份额 净 值 ： 指 计算 日基金资 产净 值 除 以 计算 日基金份额 总 数 的 数 值 ； 
基金资 产 估 值 ： 指 计算 、 评 估 基金资 产和负 债 的价值，以确 定 基金资 产净 值 和 基金份额 净 值的过 程 ； 
定 期 定 额投资 计 划 ： 指 投资人通过有 关 销售 机 构 提出 申 请 ， 约 定 每期 扣款 日、 扣款 金额 及 扣款 方式 ，由 销售 机 构 于 每期约 定 扣款 日 在 投资人 指 定 银 行 账户 内自 动 完成 扣款 及 基金申购申 请 的 一 种 投资 方式 ； 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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不 可 抗 力 ： 指 本基金合同 当 事 人不 能预 见 、不 能 避免 并不 能 克 服 且 在 本基 金合同由基金管理人、基金 托 管人 签 署 之 日 后 发 生的， 使 本基 金合同 当 事 人 无 法 全 部 或 部 分 履 行 本基金合同的 任何事件 ， 包 括 但不限 于 洪水 、 地震 及 其 他 自 然 灾害 、 战争 、 骚乱 、 火灾 、 政府 征用 、 没收 、 法律法 规 变化 、 突 发 停电 或 其 他 突 发 事件 、 证券 交易 所 非 正 常 暂停 或 停 止 交易 。 
第三节 基金管理人 
一、基金管理人概况 
名 称 ： 国泰基金管理有限公司 
设 立 日 期： 1998年 3月 5日 
住 所 ： 上海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环球 金 融 中 心 39楼 
办 公 地 址 ： 上海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环球 金 融 中 心 39楼 
法 定 代 表 人 ： 陈 勇胜 
注册 资本 ： 1.1亿 元 人 民 币 
联系 人 ： 何 晔 
联系电 话 ： 021-38569000， 4008888688 
股 东名 称 股 权 比例 
中国 建银 投资有限 责 任 公司 60% 
意 大 利 忠 利 集 团 30% 
中国 电 力财 务 有限公司 10% 
 
二、基金管理人管理基金的基本情况 
截 至 2012年 10月 11日，本基金管理人 共 管理 3只 封闭 式 证券投资基金 ： 金泰证券投 资基金、金 鑫 证券投资基金、国泰 估 值 优势 可 分 离 交易 股 票 型证券投资基金 (创 新型 封闭 式 )，
以 及 26只 开 放式 证券投资基金 ： 国泰金 鹰增 长 证券投资基金、国泰金 龙 系 列 证券投资基金 （ 包括 2只子 基金， 分 别 为 国泰金 龙 行业 精选证券投资基金、国泰金 龙 债 券证券投资基金）、
国泰金 马稳健 回报 证券投资基金、国泰 货 币 市场 证券投资基金、国泰金 鹿 保本 增 值混合证券 投资基金、国泰金 鹏蓝筹 价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金 （由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金 牛创 新成 长 股 票 型证券投资基金、国泰 沪 深 300国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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指 数 证券投资基金（由国泰金 象 保本 增 值混合证券投资基金转型而来）、国泰 双 利 债 券证券
投资基金、国泰 区位优势 股 票 型证券投资基金、国泰中 小盘 成 长 股 票 型证券投资基金（ LOF） （由金 盛 证券投资基金转型而来）、国泰 纳斯达 克 100指 数 证券投资基金、国泰价值经 典 股 票 型证券投资基金（ LOF）、 上 证 180金 融 交易 型 开 放式 指 数 证券投资基金、国泰 上 证 180
金 融 交易 型 开 放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰 事件 驱 动 策 略 股 票 型证券投资基金、国泰 信用 互 利分 级 债 券型证券投资基金、中 小板 300成 长交易 型 开 放式 指 数 证券投资基金、国泰中 小板 300成 长交易 型 开 放式 指 数 证券投资基金 联 接 基 金、国泰成 长 优 选 股 票 型证券投资基金、国泰大 宗商 品 配 置 证券投资基金 (LOF)、国泰 信用 债 券型证券投资基金、国泰 6个 月 短 期 理 财 债 券型证券投资基金。 另外 ，本基金管理人 于
2004年获 得 全 国 社 会保 障 基金理 事 会 社 保基金资 产 管理人资 格 ， 目 前 受 托 管理 全 国 社 保基
金 多 个 投资 组 合。 2007年 11月 19日，本基金管理人获 得企 业 年金投资管理人资 格 。 2008
年 2月 14日，本基金管理人成 为 首 批 获准 开 展 特定 客 户 资 产 管理 业 务 （ 专 户 理 财 ）的基金 公司 之 一 ，并 于 3月 24日经中国证监会 批 准获 得 合 格境 内 机 构 投资 者 （ QDII）资 格 ，成 为 目 前 业 内 少 数 拥 有“ 全 牌 照 ”的基金公司 之 一 ， 囊 括了 公募基金、 社 保、年金、 专 户 理 财和 QDII等 管理 业 务 资 格 。 
 
三、主要人员情况 
（ 一 ） 董 事 会 ： 
陈 勇胜 ， 董 事 长 ， 硕士研究 生， 高级 经 济师 ， 20年证券 从 业 经 历 。 1982年起 在 中国 建
设银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作 。 历 任 综 合 计 划 处 、资金 处副处 长 、国 际 结 算 部 副 总 经
理（ 主 持 工 作 ）。 1992年起 任 国泰证券有限公司国 际 业 务 部 总 经理，公司 总 经理 助 理 兼北京 分 公司 总 经理， 1998年 3月起 任 国泰基金管理有限公司 董 事 、 总 经理， 1999年 10月起 任 公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 。 
庄乾志 ， 董 事 ， 博士研究 生， 高级 经 济师 。 1999年 8月 至 2004年 12月 在 中国 建设银 行 总 行 工 作 ， 历 任 建设银 行 总 行 投资 银 行 部 副 经理、 机 构 业 务 部 高级 经理。 2005年 1月 至 2007年 7月 在 中国 建银 投资有限 责 任 公司 任 投 行 部 副 总 兼 证券公司 重组 办 公 室 主 任 。 2007
年 8月 至 2009年 2月 在 西南 证券有限 责 任 公司 任 董 事 、 党 委委 员 及 副 总 裁 。 2009年 2月起
在 中国 建银 投资有限 责 任 公司 工 作 ， 先 后 任 资本 市场部 负责 人、 战 略 部 负责 人， 现 任 中国 建 银 投资有限 责 任 公司 办 公 室 、 党 委 办 公 室 主 任 。 2012年 4月起 任 公司 董 事 。 
林川 ， 董 事 ， 博士研究 生。 2006年 6月 至 2009年 1月 在 美 国 华 盛 顿 互 惠 银 行 任 高级 计国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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量分 析 师 。 2009年 2月 至 2009年 7月 在 美 国 富升 人 寿 保 险 任 财 务 经理。 2010年 3月起 在 中 国 建银 投资有限 责 任 公司 风险 管理 部 工 作 ， 现 任 中国 建银 投资有限 责 任 公司 风险 管理 部 综 合
风险 组 负责 人。 2012年 4月起 任 公司 董 事 。 
Philippe SETBON， 董 事 ， 硕士研究 生。 1991年起 历 任 BARCLAYS BANK金 融 分 析 师 ； 1993
年起 任 BOISSY GESTION SA (AZUR– GMF)首 席执 行 官 ； 2003年起 任 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE 
GESTION SA股 票 投资 部 总 监 ； 2004年起 任 GENERALI FINANCES SA副 总 经理、投资 总 监 ； 2007
年起 任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首 席执 行 官 、投资 总 监 ；
2009年起 任 GENERALI INVESTMENTS董 事 会 主 席 /首 席执 行 官 。 2011年起 任 Generali Group 
首 席 投资 官 。并 兼 任 Generali Investments SICAV (卢森堡 )主 席 、 Generali Investments 
Deutschland监 事 会 主 席 、 Generali Investments SGR副 主 席 、 THALIA SA (Lugano) 董 事 会成 员 等职 务 。 2010年 6月起 任 公司 董 事 。 
游 一 冰 ， 董 事 ，大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高级 会 员 （ FCII） 及 英 国 特 许 保 险 师 （ Chartered Insurer）。 1994年起 历 任 中国保 险 （ 欧洲 )控 股 有限公司 总 裁助 理、 忠 利 保 险 有限公司 英 国 分 公司、 忠 利 亚洲 中国 地 区 总 经理、中 意财产 保 险 有限公司 董 事 、 总 经理， 兼 任 中 意 人 寿 保 险 有限公司 董 事 。 2010年 6月起 任 公司 董 事 。 
侯 文 捷 ， 董 事 ， 硕士研究 生， 高级 工程 师 。 1994年 3月 至 2002年 2月 在 中国 电 力信 托 投资有限公司 工 作 ， 历 任 经理 部 项 目 经理，证券 部 项 目 经理， 北京 证券 营业 部 副 经理， 天津 证券 营业 部 副 经理、经理。 2002年 2月起 在 中国 电 力财 务 有限公司 工 作 ， 先 后 任 信 息 中 心 主 任 、 信 息 技术 部主 任 、 首 席 信 息 师 、 华 北 分 公司 总 经理、 党 组 副 书 记 ， 现 任 中国 电 力财 务 有限公司 党 组 成 员 、 副 总 经理。 2012年 4月起 任 公司 董 事 。 
金 旭 ， 董 事 ， 硕士研究 生， 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证 监会 工 作 ， 历 任法 规 处副处 长 、 深圳 监管 专 员办 事 处 机 构 处副处 长 、基金监管 部 综 合 处处 长 。 2001年 11月 至 2004年 7月 在 华 夏 基金管理有限公司 任 党 支 部 副 书 记 、 副 总 经理。 2004年 7月 至 2006年 1月 在 宝 盈 基金管理有限公司 任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全 球 投资有限公司 北京 代 表 处 任 首 席 代 表 。 2007年 5月 担任 国泰基金管理有限公司 总 经理。 2007年 11月起 任 公司 董 事 、 党 委 副 书 记 。 
吴 鹏 ， 独立 董 事 ， 博士研究 生。 著 名 律 师 ， 执 业 范 围 包括 金 融 证券。 曾 在 日本 著 名 律 师 事务所 从 事 与 中国 相关法律 工 作 ，日本 西南 大 学讲 授 中国 法律 。 1993年 回 国 从 事律 师 工 作 ， 现为 北京 中 伦 律 师 事务所 合 伙 人，中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 。 2001年 5月起 任 公司 独立 董 事 。 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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王军 ， 独立 董 事 ， 博士研究 生， 教 授 。 1986年起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法律 系 、 法 学院 执教 ， 任 助 教 、 讲 师 、 副 教 授 、 教 授 、 博士 生 导 师 、 法 学院 副 院 长 、 执 行 院 长 。 兼 任 国 务 院 学 位 委 员 会第 六 届 学科 评 议 组法 学 组 成 员 、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学 研究 会 常 务 副 会 长 、中
国 法 学 会 民 法 学 研究 会 常 务 理 事 、中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 、新 加 坡 国 际 仲 裁 中
心 仲 裁 员 、 北京 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 、大 连仲 裁 委 仲 裁 员 、 北京 市华 贸硅谷 律 师 事务所 兼 职 律
师 等职 。 2010年 6月起 任 公司 独立 董 事 。 
刘秉升 ， 独立 董 事 ，大 学学 历 ， 高级 经 济师 。 1980 年起 任 吉 林 省 长 白县 马鹿 沟乡 党 委 书 记 ； 1982年起 任 吉 林 省 长 白朝鲜族 自 治县县 委 常 委 、 常 务 副 县 长 ； 1985年起 任 吉 林 省抚 松县县 委 常 委 、 常 务 副 县 长 ； 1989年起 任 中国 建设银 行 吉 林 省白山 市 支 行行 长 、 党 委 书 记 ；
1995年起 任 中国 建设银 行 长 春 市 分行行 长 、 党 委 书 记 ； 1998年起 任 中国 建设银 行 海 南 省 分 行行 长 、 党 委 书 记 。 2007年 任 海 南 省 银 行业 协 会会 长 。 2010年 11月起 任 公司 独立 董 事 。 
韩 少 华 ， 独立 董 事 ，大 学 专 科 ， 高级 会 计 师 。 1964 年起 在 中国 建设银 行 河 南 省 工 作 ， 历 任 河 南 省 分行 副处 长 、 处 长 ； 南 阳 市 分行行 长 、 党 组 书 记 ； 分行 总 会 计 师 。 2003年 至 2008
年 任 河 南 省豫 财 会 计 师 事务所 副 所 长 。 2010年 11月起 任 公司 独立 董 事 。 
（二）监 事 会 ： 
唐 建 光 ，监 事 会 主 席 ，大 学 本 科 。 1982年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建 司 任
工程 师 ； 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统 配 煤矿 总 公司基 建局 任 副处 长 ； 1993年 7月 至 1995年 9月 在 中 煤 建设开发 总 公司 总 经理 办 公 室 任 处 长 ； 1995年 9月 至 1998年 10月 在 煤炭 部 基 建 管理中 心工 作 ， 先 后 任 综 合 处处 长 、中 心 副 主 任 ； 1998年 10月 至 2005年 1月 在 中国 建设银 行 资 产 保 全 部 任 副 总 经理 ； 2005年 1月 进 入 中国 建银 投资有限 责 任 公司， 先 后 任 资 产 处置 部 负责 人、 总 经理、资 产 管理 处置 部 总 经理、 负责 人， 现 任 中国 建银 投资有限 责 任 公司 企 业 管理 部 高级 业 务 总 监。 2010年 11月起 担任 本公司监 事 会 主 席 。 
Amerigo BORRINI，监 事 ，大 学 本 科 ， CFA，金 融 咨询 师 。 1967年起 历 任 忠 利 集 团 会 计 结 算 部 、 忠 利 集 团 金 融 分 析 师 、 忠 利 集 团 基金经理、 忠 利 集 团 资 产 管理公司 财 务 部 首 席执 行 官 、 忠 利 集 团 财 务 部 总 监、 忠 利 集 团 总 经理 助 理、 忠 利 集 团 首 席 风险 官 。 2010年 6月起 任 本公司监 事 。 
刘顺君 ，监 事 ， 硕士研究 生， 高级 经 济师 。 1986年 7月 至 2000年 3月 在 中国人 民 解放
军军 事 经 济 学院 工 作 ， 历 任 教 员 、 副 主 任 。 2000年 4月 至 2003年 1月 在 长 江 证券有限 责 任
公司 工 作 ， 历 任 投资 银 行 总 部 业 务 主 管、 项 目 经理。 2003年 1月 至 2005年 5月 任 长 江巴黎 百富 勤 证券有限 责 任 公司 北京 部 高级 经理。 2005年 6月起 在 中国 电 力财 务 有限公司 工 作 ，国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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先 后 任 金 融 租赁 公司 筹 建 处综 合 部主 任 ， 营业 管理 部主 任 助 理， 华 北 分 公司 副 总 经理、 党 组 成 员 、 纪 检 组 长 、 工 会 主 席 ， 福 建 业 务 部 副 主 任 、 主 任 ， 现 任 中国 电 力财 务 有限公司投资管 理 部主 任 。 2012年 4月起 任 公司监 事 。 
沙骎 ，监 事 ， 硕士研究 生。 1998年 5月 至 1999年 11月 任 职于 国泰 君安 证券， 1999年 11月 至 2000年 11月 任 职于 平安 保 险 集 团 ， 2000年 11月 至 2008年 1月 任 职于 宝 盈 基金管
理有限公司。 2008年 2月 加入 国泰基金管理有限公司 ； 2008年 2月 至 2009年 8月 任 交易 部 总 监 ； 2009年 9月 至 2011年 6月 任 研究 部 总 监 ； 2011年 1月 至 2012年 2月 兼 任 公司投资 副 总 监 ； 2012年 2月起 兼 任 公司投资 总 监。 2011年 4月起 任 国泰保本混合型证券投资基金
的基金经理 ； 2011年 6月起 兼 任 国泰金 鹿 保本 增 值混合证券投资基金的基金经理。 2010年 11月起 担任 公司 职 工 监 事 。 
王骏 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任 国泰 君安 证券公司会 计 、 清算 部 经理， 2001年 10月 加 入 国泰基金管理有限公司， 从 事 基金 登 记 核 算 工 作 ， 现 任 运营 管理 部 总 监。 2007年 11月起
任 公司 职 工 监 事 。 
（ 三 ） 高级 管理人 员： 
陈 勇胜 ， 董 事 长 ，简 历 情 况 见 董 事 会成 员介 绍 。 
金 旭 ， 总 经理，简 历 情 况 见 董 事 会成 员介 绍 。 
巴 立 康 ， 硕士研究 生， 高级 会 计 师 ， 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4月 在 华 夏 证券 工 作 ， 历 任 营业 部 财 务 经理、公司 计 划 财 务 部 副 总 经理 兼 上海 分 公司 财 务 部 经理。 1998年 4月 至 2007年 11月 在 华 夏 基金管理有限公司 工 作 ， 历 任 综 合管理 部 总 经理、基金 运作 部 总 经理、基金 运营 总 监、 稽 核 总 监。 现 任 公司 副 总 经理 兼北京 分 公司 总 经理。 
梁 之 平 ，本 科 ， 15 年证券 从 业 经 历 。 曾 任 国泰 君安 证券 股 份有限公司国 际 业 务 部 研究 部 经理，大成基金管理有限公司基金 运营 部 总 监、 市场部 总 监 兼客 户 服务 中 心总 监、 委托 投 资 部 总 监， 2008年 4月 加入 国泰基金管理有限公司， 任 总 经理 助 理 兼 财 富 管理中 心总 经理， 2011年 1月 至 2012年 2月 兼 任 深圳 分 公司 总 经理， 2010年 4月起 任 公司 副 总 经理 兼 财 富 管 理中 心总 经理。 
林 海 中， 硕士研究 生， 10年证券基金 从 业 经 历 。 2002年 8月 至 2005年 4月 在 中国证监
会 信 息 中 心工 作 ， 历 任 专 业 助 理、 主 任 科 员； 2005年 4月 至 2012年 6月 在 中国证监会基金 监管 部 工 作 ， 历 任 主 任 科 员 、 副处 长 、 处 长 。 2012年 6月起 加 盟 国泰基金管理有限公司，
2012年 8月起 任 公司 督 察 长 。 
（ 四 ）本基金基金经理 及相关 研究 人 员 配备 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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1、 现 任 基金经理 
邓 时 锋 ， 男 ， 硕士研究 生， 11年证券基金 从 业 经 验 。 曾 任 职于 天 同证券。 2001年 9月 加 盟 国泰基金管理有限公司， 历 任 行业 研究 员 、 社 保 111组 合基金经理 助 理、国泰金鼎价值 混合 和 国泰金泰 封闭 的基金经理 助 理， 2008年 4月起 任 国泰金鼎价值混合的基金经理， 2009
年 5月起 兼 任 国泰 区位优势 股 票 的基金经理。 
2、 历 任 基金经理 
国泰金鼎价值基金 ： 2007年 4月 11日 至 2008年 3月由 崔 海 峰 担任 基金经理， 2008年 4月起由 邓 时 锋 担任 基金经理。 
金鼎基金（ 2000年 5月 16日 至 2007年 4月 10日） ： 2000年 5月 至 2002年 5月由 张 以 杰 担任 基金经理， 2002年 5月 至 2003年 1月由 胡 定 超 担任 基金经理， 2003年 1月 至 2004
年 3月由 何 江旭 担任 基金经理， 2004年 3月 至 2007年 2月由 徐 学 标 担任 基金经理， 2007
年 2月起由 崔 海 峰 担任 基金经理。 
3、 相关 研究 人 员 配备 
为 确保实 现 基金合同 规 定 的投资 目 标 ，本基金 专 门 配备 了 精通基本 面 研究 和数量分 析 的 研究 人 员 协 助 基金经理的投资管理 工 作 。 研究 开发部 在 对 宏观 经 济 发 展 态 势 、 利 率走 势 和行 业 个股 分 析 的基 础 上 拟定 投资 建 议 ； 金 融 工程 部 负责数量分 析 ， 根据 历 史模 拟和风险 测 算 的
结 果 提出 投资 可 行性分 析 。 
（ 五 ）投资决 策 委 员 会成 员 
本基金管理人 设 有公司投资决 策 委 员 会， 其 成 员 在 公司 总 经理、 分 管 副 总 经理、投资 总
监、 研究 开发部 、 固 定收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、 市场体 系 等负责 人 员 中 产 生。 公司 总 经理 可 以 推 荐 上 述 人 员 以 外 的投资管理 相关 人 员 担任 成 员 ， 督 察 长 和运营 体 系 负责 人 列 席 公司投资决 策 委 员 会会议。公司投资决 策 委 员 会 主 要 职责 是 根据 有 关法 规 和 基金合同， 审 议并决 策 公司投资 研究 部门 提出 的公司整 体 投资 策 略 、基金大 类 资 产 配 置 原则 ，以 及 研究 相关 投资 部门 提出 的 重 大投资 建 议 等 。 
投资决 策 委 员 会成 员 组 成 如 下 ： 
金 旭 女 士 ： 总 经理 
梁 之 平 先 生 ： 副 总 经理 兼 财 富 管理中 心总 经理 
张 人 蟠 先 生 ： 总 经理 助 理 
周向 勇先 生 ： 总 经理 助 理 
沙骎 先 生 ： 投资 总 监 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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张 则 斌 先 生 ： 财 富 管理中 心 投资 总 监 
黄焱 先 生 ： 投资 总 监 兼 基金管理 部 总 监 
张玮 先 生 ： 投资 总 监 兼研究 部 总 监 
刘 夫 先 生 ： 投资 副 总 监 
裴晓辉 先 生 ： 固 定收益 投资 总 监 兼 固 定收益 部 总 监 
（ 六 ） 上 述 成 员之间 均 不 存 在 近亲属 或 家 属 关 系 。 
 
四、基金管理人的职责 
（ 一 ） 依 法 募集基金， 办 理或 者 委托 经中国证监会 认定 的 其 他 机 构 代 为 办 理基金份额的 发售 、申购、 赎回 和 登 记事 宜 ； 
（二） 办 理基金 备 案 手 续 ； 
（ 三 ）对 所 管理的不同基金 财产分 别 管理、 分 别 记 账 ， 进行 证券投资 ； 
（ 四 ） 按 照 基金合同的 约 定 确 定 基金 收益分 配方 案 ， 及 时 向 基金份额持有人 分 配 收益 ； 
（ 五 ） 进行 基金会 计 核 算 并 编 制 基金 财 务 会 计报告 ； 
（ 六 ） 编 制 季度 、 半 年 度 和 年 度 基金 报告 ； 
（ 七 ） 计算 并公 告 基金资 产净 值，确 定 基金份额申购、 赎回 价 格； 
（ 八 ） 办 理 与 基金 财产 管理 业 务 活 动 有 关 的 信 息披露事项 ； 
（ 九 ） 召 集基金份额持有人大会 ； 
（ 十 ）保 存 基金 财产 管理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表和其 他相关 资 料 ； 
（ 十 一 ）以基金管理人 名 义 ， 代 表 基金份额持有人 利益行 使 诉讼 权 利 或 者 实 施 其 他法律 行为 ； 
（ 十 二）有 关法律法 规 和 中国证监会 规 定 的 其 他 职责 。 
 
五、基金管理人的承诺 
（ 一 ）基金管理人 承 诺 不 从 事 违反 《证券 法 》的 行为 ，并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制制 度 ， 采 取 有效 措 施 ， 防 止 违反 《证券 法 》 行为 的 发 生 ； 
（二）基金管理人 承 诺 不 从 事 违反 《基金 法 》的 行为 ，并 承 诺 建 立 健 全 内 部 风险 控 制制 度 ， 采 取 有效 措 施 ， 防 止 下 列 行为 的 发 生 ： 
1、基金管理人 固 有 财产 或 者 他 人 财产 混同 于 基金 财产 从 事 证券投资 ； 
2、不公 平 地 对 待 管理的不同基金 财产 ； 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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3、 利用 基金 财产为 基金份额持有人以 外 的第 三 人 牟 取 利益 ； 
4、 向 基金份额持有人 违 规 承 诺 收益 或 者承 担 损 失 ； 
5、 依照 法律 、 行 政 法 规 有 关 规 定 ，由中国证监会 规 定 禁 止 的 其 他 行为 。



（ 三 ）基金管理人 承 诺 严 格 遵 守 基金合同，并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制制 度 ， 采 取 有效 措
施 ， 防 止 违反 基金合同 行为 的 发 生 ； 
（ 四 ）基金管理人 承 诺 加 强 人 员 管理， 强 化职业 操 守 ， 督 促 和 约束员 工遵 守 国 家 有 关法 律法 规 及 行业 规 范 ， 诚 实 信用 、 勤勉尽责 ； 
（ 五 ）基金管理人 承 诺 不 从 事 其 他法 规规 定 禁 止 从 事 的 行为 。 
 
六、基金经理的承诺 
（ 一 ） 依照 有 关法律法 规 和 基金合同的 规 定 ，本 着谨慎 的 原则为 基金份额持有人 谋 取 最 大 利益 ； 
（二）不 利用职 务 之 便 为 自 己 、 受 雇 人或 任何 第 三 者 谋 取 利益 ； 
（ 三 ）不 泄 露 在 任 职 期间知 悉 的有 关 证券、基金的 商 业 秘密 ， 尚 未依 法 公 开 的基金投资 内容、基金投资 计 划 等信 息 ； 
（ 四 ）不以 任何 形 式 为其 他组 织 或 个 人 进行 证券 交易 。 
 
七、基金管理人的内部控制制度 
（ 一 ）内 部 控 制制 度 概 述 
基金管理人 为 防 范 和化 解 经 营运作 中 面 临 的 风险 ，保证经 营 活 动 的合 法 合 规 和 有效 开
展 ， 制 定 了 一 系 列 组 织 机 制 、管理 方法 、 操 作 程 序 与 控 制措 施 ， 形 成 了 公司完整的内 部 控 制 体 系 。 该 内 部 控 制 体 系 涵盖 了 内 部 会 计 控 制 、 风险 管理 控 制 和 监 察稽 核 制 度 等 公司 运营 的 各 个 方 面 ，并通过 相 应 的 具体 业 务 控 制流 程 来 严 格 实 施 。 
1、内 部 风险 控 制 遵 循 的 原则 
(1) 全面性原则 ： 内 部 风险 控 制必须覆盖 公司 所 有 部门 和 岗 位 ， 渗透 各 项 业 务 过 程 和业 务 环 节 ； 
(2) 独立性原则 ： 公司 设 立独立 的 稽 核监 察 部 ， 稽 核监 察 部 保持 高 度 的 独立性和 权 威 性 ， 负责 对公司 各 部门 内 部 风险 控 制 工 作进行 稽 核 和 检 查 ； 
(3) 相 互 制 约 原则 ： 公司 及 各 部门 在 内 部 组 织结 构 的 设 计 上 形 成 一 种 相 互 制 约 的 机 制 ， 建 立 不同 岗 位 之间 的 制衡 体 系 ； 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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(4) 保持 与业 务 发 展 的同 等 地 位 原则 ： 公司的 发 展 必须 建 立在风险 控 制制 度 完 善 和 稳 固 的基 础 上 ，内 部 风险 控 制 应与 公司 业 务 发 展 放 在 同 等 地 位 上 ； 
(5) 定性和定量 相 结 合 原则 ：建 立 完 备 风险 控 制 指 标 体 系 ， 使 风险 控 制 更 具 客 观 性和 操
作性 。 
2、内 部 会 计 控 制制 度 
公司 根据 国 家 有 关法律法 规 和财 务 会 计 准 则 的 要 求 ， 建 立 了 完 善 的内 部 会 计 控 制制 度 ， 实 现 了 职责分 离 和 岗 位 相 互 制 约 ，确保会 计 核 算 的真实、准确、完整，并保证 各 基金会 计 核 算 和 公司 财 务 管理的 相 互 独立 ，保 护 基金资 产 的 独立 、 安 全 。 
3、 风险 管理 控 制制 度 
公司 为 有效 控 制 管理 运营 中的 风险 ， 建 立 了 一 整 套 完整的 风险 管理 控 制制 度 ， 其 内容由 一 系 列 的 具体 制 度构 成， 主 要 包括： 岗 位 分 离 和 空 间 分 离 制 度 、投资管理 控 制制 度 、 信 息 技
术控 制 、 营 销 业 务 控 制 、 信 息披露 制 度 、资 料 保 全 制 度 和独立 的 稽 核 制 度 、人 力 资 源 管理以 及相 应 的 业 务 控 制流 程 等 。通过 这些 控 制制 度 和 流 程 ，对公司 面 临 的投资 风险和 管理 风险进 行 有效的 控 制 。 
4、监 察稽 核 制 度 
公司实 行独立 的监 察稽 核 制 度 ，通过对 稽 核监 察 部 充分 授权 ，对公司 执 行 国 家 有 关法律 法 规 情 况 、以 及 公司内 部 控 制制 度 的 遵 循 情 况和 有效 性进行全面 的 独立 监 察稽 核，确保公司 经 营 的合 法 合 规 性和 内 部 控 制 的有效 性 。 
（二）基金管理人内 部 控 制制 度五要 素 
1、 控 制 环 境 
公司经过 多 年的管理实 践 ， 建 立 了 良好 的 控 制 环 境 ，以保证内 部 会 计 控 制 和 管理 控 制 的 有效实 施 ， 主 要 包括 科学 的公司 治 理 结 构 、合理的 组 织结 构 和分 级 授权 、 注 重 诚信 并 关 注 风 险 的 道 德 观 和 经 营 理 念 、 独立 的监 察稽 核 职能等 方 面 。 
(1) 公司 建 立 并完 善 了 科学 的 治 理 结 构 ， 目 前 有 独立 董 事 3名 。 董 事 会下 设 提 名 及 资 格 审查委 员 会、 薪酬 委 员 会、 考 核 委 员 会 等 专 业 委 员 会，对公司 重 大经 营 决 策和 发 展 规 划 进行 决 策 及 监 督； 
(2) 在 组 织结 构方 面 ，公司 设 立 的 分 管 领 导 议 事 会议、 总 经理 办 公会议、投资决 策 委 员 会、 风险 管理 委 员 会 等机 构 分 别 负责 公司经 营 、基金投资 和风险 控 制 等 方 面 的决 策和 监 督 控
制 。同 时 公司 各 部门之间 有明确的 授权 分 工 和风险 控 制 责 任 ， 既 相 互 独立 ， 又 相 互 合 作和 制 约 ， 形 成 了 合理的 组 织结 构 、决 策 授权 和风险 控 制 体 系 ； 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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(3) 公司 一 贯坚 持 诚信为 投资 者 服务 的 道 德 观 和 稳健 经 营 的管理理 念 。 在 员 工 中 加 强 职
业 道 德 教 育 和风险 观 念 ， 形 成 了 诚信为 本 和 稳健 经 营 的 企 业 文 化 ； 
(4) 公司 稽 核监 察 部 拥 有对公司 任何 经 营 活 动 进行独立 监 察稽 核的 权 限，并对公司内 部
控 制措 施 的实 施 情 况和 有效 性进行 评 价 和提出 改 进 建 议。 
2、 控 制 的 性质和 范 围 
(1) 内 部 会 计 控 制 
公司 建 立 了 完 善 的内 部 会 计 控 制 ，保证基金核 算 和 公司 财 务 核 算 的 独立性 、 全面性 、真
实 性和 及 时性 。 
首先 ，公司 根据 国 家 有 关法律法 规 、有 关 会 计 制 度 和 准 则 ， 制 定 了 完 善 的公司 财 务 制 度 、 基金会 计 制 度 以 及 会 计 业 务 控 制流 程 ， 做 好 基金 业 务 和 公司经 营 的核 算 工 作 ，真实、完整、 准确 地 记 录 和 反 映 基金 运作 情 况和 公司 财 务 状况 。 
其 次 ，公司 将 基金会 计 和 公司 财 务 核 算 从 人 员 上 、 空 间 上 和业 务 活 动上 严 格 分 开 ，保证 两 者 相 互 独立 ， 各 基金 之间 做 到 独立 建 账 、 独立 核 算 ，保证基金资 产和 公司资 产 之间 、以 及
各 基金资 产 之间 的 相 互 独立性 。 
公司 建 立 了 严 格 的 岗 位 职责分 离 控 制 、 凭 证 与 记 录 控 制 、资 产 接 触 控 制 、 独立 稽 核 等 制 度 ，确保 在 基金核 算 和 公司 财 务 管理中 做 到 对资 源 的有效 控 制 、有 关 功 能 的 相 互 分 离 和 各 岗
位 的 相 互 监 督 等 。 
另外 公司 还 建 立 了 严 格 的 财 务 管理 制 度 ， 执 行 严 格 的 预 算 管理 和财 务费 用 审 批 制 度 ， 加 强 成本 控 制 和 监 督 。 
(2) 风险 管理 控 制 
公司 在 经 营 管理中 建 立 了 有效的 风险 管理 控 制 体 系 ， 主 要 包括： 
1） 岗 位 分 离 和 空 间 隔 离 制 度 ： 为 保证 各 部门 的 相 对 独立性 ，公司 建 立 了 明确的 岗 位 分 离 制 度 ； 同 时 实 行 空 间 隔 离 制 度 ， 建 立 防 火 墙 ， 充分 保证 信 息 的 隔 离 和 保 密 ； 
2）投资管理 业 务 控 制 ： 通过 建 立 完整的 研究 业 务 控 制 、投资决 策 控 制 、 交易 业 务 控 制 ，
完 善 投资决 策 委 员 会的投资决 策职能和风险 管理 委 员 会的 风险 控 制 职能 ，实 行 投资 总 监 和 基 金经理 分 级 授权 制 度 和 股 票 池 制 度 ， 进行 集中 交易 ，以 及 稽 核监 察 部 对投资 交易 实 时 监 控 等 ， 加 强 投资管理 控 制 ， 做 到 研究 、投资、 交易 、 风险 控 制 的 相 互 独立 、 相 互 制 约 和 相 互 配 合， 有效 控 制 操 作风险 ；建 立 了 科学 先 进 的投资 风险量化 评 估 和 管理 体 系 ， 控 制 投资 业 务 中 面 临 的 市场 风险 、集中 风险 、 流 动 性风险等 ；建 立 了 科学 合理的投资 业绩绩 效 评 估 体 系 ，对投资 管理的 风险和业绩进行 及 时 评 估 和 反 馈 ； 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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3） 信 息 技术控 制 ： 为 保证 信 息 技术 系统 的 安 全 稳 定 ，公司 在 硬 件 设 备 运行 维 护 、 软 件
采 购 维 护 、 网 络 安 全 、 数 据 库 管理、 危 机 处 理 机 制 等 方 面 均制 定 实 施了 完 善 的 制 度 和 控 制流 程 ； 
4） 营 销 业 务 控 制 ： 公司 制 定 了 完 善 的 市场 营 销 、 客 户 开发 和 客 户 服务 制 度 ，以保证 在 营 销 业 务 中对有 关法律法 规 的 遵 守 ，以 及 对经 营风险 的有效 控 制 ； 
5） 信 息披露 控 制 和 资 料 保 全 制 度 ： 公司 制 定 了规 范 的 信 息披露 管理 办 法 ，保证 信 息披 露 的 及 时 、准确 和 完整 ； 在 资 料 保 全 方 面 ， 建 立 了 完 善 的 信 息 资 料 保 全 备 份 系统 ，以 及 完整 的会 计 、 统 计 和 各种 业 务 资 料 档 案 ； 
6） 独立 的监 察稽 核 制 度 ： 稽 核监 察 部 有 权 对公司 各 业 务 部门 工 作进行 稽 核 检 查 ，并保 证 稽 核的 独立性和 客 观 性 。 
(3) 内 部 控 制制 度 的实 施 
公司 风险 管理 委 员 会 首先从 总 体 上 制 定 了 公司 风险 控 制制 度 ，对公司 面 临 的 主 要 风险进 行 辨 识和 评 估 ， 制 定 了 风险 控 制 原则 。 在风险 管理 委 员 会 总 体 方 针 指 导 下， 各 部门 根据 各 自 业 务 特 点 ，对 业 务 活 动 中 存 在 的 风险 点 进行 了 揭 示和 梳 理，有 针 对 性 地 建 立 了详 细 的 风险 控 制流 程 ，并 在 实 际 业 务 中 加 以 控 制 。 
3、内 部 控 制制 度 实 施 情 况 检 查 
公司 稽 核监 察 部 在进行风险 评 估 的基 础 上 ，对公司 各 业 务 活 动 中内 部 控 制措 施 的实 施 情 况进行定 期 和 不 定 期 的监 察稽 核， 重 点 是 业 务 活 动 中 风险 暴 露 程 度 较 高 的 环 节 ，以确保公司 经 营 合 法 合 规 、以 及 内 部 控 制制 度 的有效 遵 循 。 
在 确保 现 有内 部 控 制制 度 实 施 情 况 的基 础 上 ，公司会 根据 新 业 务 开 展 和 市场 变化 情 况 ， 对内 部 控 制制 度 进行 及 时 的更新 和 调 整，以 适 应 公司经 营 活 动 的 变化 。公司 稽 核监 察 部 在 对 内 部 控 制制 度 的 执 行 情 况进行 监 察稽 核的基 础 上 ， 也 会 重 点 对内 部 控 制制 度 的有效 性进行 评 估 ，并 提出 相 应 改 进 建 议。 
4、内 部 控 制制 度 实 施 情 况 的 报告 
公司 建 立 了 有效的内 部 控 制制 度 实 施 报告 流 程 ， 各 部门 对 于 内 部 控 制制 度 实 施 过 程 中 出 现 的 失 效 情 况 须 及 时 向 公司 高级 管理 层 和 稽 核监 察 部 报告 ， 使 公司 高级 管理 层 和 稽 核监 察 部 及 时 了 解 内 部 控 制 出现 的 问题 并 作出 妥 善 处 理。 
稽 核监 察 部 在 对内 部 控 制 实 施 情 况 的监 察 中，对 发 现 的 问题 均 立 即 向 公司 高级 管理 层 报 告 ，并 提出 相 应 的 建 议，对 于 重 大 问题 通过 督 察 长 及 时 向 公司 董 事 长 和 中国证监会 报告 。同
时 稽 核监 察 部 定 期 出 具 独立 的监 察稽 核 报告 ， 直 接 报 公司 董 事 长 和 中国证监会。 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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（ 三 ）基金管理人内 部 控 制制 度 声 明书 
基金管理人保证以 上 关 于 内 部 控 制制 度 的 披露 真实、准确，并 承 诺 公司 将 根据 市场 变化 和业 务 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制制 度 ， 切 实 维 护 基金份额持有人的合 法权 益 。 
第四节 基金托管人 
一、基金托管人情况 
（ 一 ）基本 情 况 
名 称 ： 中国 建设银 行 股 份有限公司 (简称 ： 中国 建设银 行 ) 
住 所 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 
办 公 地 址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章 
成 立时 间： 2004年 09月 17日 
组 织 形 式 ：股 份有限公司 
注册 资本 ： 贰仟叁佰叁拾陆 亿 捌仟玖佰零捌万肆仟 元 
存续 期间： 持 续 经 营 
基金 托 管资 格批 文 及 文号 ： 中国证监会证监基字 [1998]12号 
联系 人 ： 尹


东 
联系电 话 ： (010) 6759 5003 
中国 建设银 行 股 份有限公司 拥 有 悠久 的经 营 历 史 ， 其 前 身 “中国人 民建设银 行 ” 于 1954
年成 立 ， 1996年 易名 为 “中国 建设银 行 ”。中国 建设银 行 是 中国 四 大 商 业 银 行 之 一 。中国 建 设银 行 股 份有限公司由 原 中国 建设银 行于 2004年 9月 分立 而成 立 ， 承 继 了 原 中国 建设银 行 的 商 业 银 行业 务及相关 的资 产和负 债 。中国 建设银 行 (股 票 代 码 ： 939)于 2005年 10月 27
日 在 香港 联 合 交易 所 主 板 上 市 ， 是 中国 四 大 商 业 银 行 中 首 家 在 海 外 公 开 上 市 的 银 行 。 2006
年 9月 11日，中国 建设银 行 又 作为 第 一 家 H股 公司 晋 身 恒 生 指 数 。 2007年 9月 25日中国
建设银 行 A股 在 上海 证券 交易 所 上 市 并 开 始交易 。 A股发 行后 中国 建设银 行 的 已 发 行 股 份 总 数为 ： 250,010,977,486股 (包括 240,417,319,880股 H股 及 9,593,657,606股 A股 )。 
截 至 2011 年 9月 30日，中国 建设银 行 资 产 总 额 117,723.30亿 元 ，较 上 年 末 增 长 8.90%。 截 至 2011年 9月 30日 止九 个 月，中国 建设银 行 实 现净利 润 1,392.07亿 元 ， 较 上 年同 期 增国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
 19
 
长 25.82%。年 化 平 均 资 产 回报 率 为 1.64%，年 化 加 权 平 均 净 资 产收益 率 为 24.82%。 利 息 净 收 入 2,230.10亿 元 ， 较 上 年同 期 增 长 22.41%。 净利 差 为 2.56%， 净利 息 收益 率 为 2.68%， 分 别 较 上 年同 期 提 高 0.21 和 0.23 个 百 分 点 。 手 续费及 佣 金 净收 入 687.92亿 元 ， 较 上 年 同 期 增 长 41.31%。 
中国 建设银 行在 中国内 地 设 有 1.3万 余 个 分 支 机 构 ，并 在 香港 、新 加 坡 、 法 兰 克 福 、 约
翰 内 斯 堡 、 东 京 、 首 尔 、 纽 约 、 胡 志 明 市 及 悉 尼 设 有 分行 ， 在 莫 斯 科 、 台 北 设 有 代 表 处 ， 海 外 机 构已 覆盖 到 全 球 13 个 国 家 和 地 区 ，基本完成 在全 球 主 要 金 融 中 心 的 网 络 布局 ， 24 小 时 不 间 断 服务 能力和 基本 服务 架 构已 初步 形 成。中国 建设银 行 筹 建 、 设 立 村镇 银 行 33家 ， 拥 有 建 行 亚洲 、 建银 国 际 ， 建 行 伦 敦 、 建 信 基金、 建 信 金 融 租赁 、 建 信信 托 、 建 信 人 寿 、中
德 住 房储蓄 银 行等 多 家 子 公司， 为 客 户 提 供 一 体 化全面 金 融服务 能力进一 步 增 强 。 
中国 建设银 行 得 到 市场 和业 界 的 支 持 和 广泛 认 可 。 2011 年 上 半 年，中国 建设银 行 主 要 国 际 排 名 位 次 持 续 上 升 ， 先 后 荣 获国内 外知 名 机 构授 予 的 50 多 个 重要 奖 项 。中国 建设银 行
在 英 国《 银 行 家 》 2011 年“ 世 界 银 行品 牌 500 强 ”中 位 列 第 10， 较 去 年 上 升 3 位 ； 在 美 国《 财 富 》 世 界 500 强 中 排 名 第 108 位 ， 较 去 年 上 升 8 位 。中国 建设银 行 连 续 第 三 年获 得 香港 《 亚洲 公司 治 理》 杂 志 颁发 的“ 亚洲 企 业 管 治 年 度 大 奖 ”， 先 后 摘 得 《 亚洲 金 融 》、《 财
资》、《 欧洲 货 币 》 等 颁发 的“中国 最 佳 银 行 ”、“中国国内 最 佳 银 行 ” 与 “中国 最 佳私 人 银 行 ”
等 奖 项 。 
中国 建设银 行 总 行 设 投资 托 管 服务 部 ，下 设 综 合 制 度 处 、基金 市场 处 、资 产 托 管 处 、 QFII
托 管 处 、基金核 算 处 、基金 清算 处 、监 督 稽 核 处 和 投资 托 管 团 队 、 涉 外 资 产 核 算 团 队 、 养老
金 托 管 服务 团 队 、 养老 金 托 管 市场团 队 、 上海 备 份中 心 等 12个 职能 处室 、 团 队 ， 现 有 员 工 130余 人。自 2008年以来中国 建设银 行 托 管 业 务 持 续 通过 SAS70审计 ，并 已 经成 为 常规 化 的内 控 工 作 手 段 。 
（二） 主 要 人 员 情 况 
杨 新 丰 ，投资 托 管 服务 部 副 总 经理（ 主 持 工 作 ）， 曾 就 职于 中国 建设银 行 江 苏 省 分行 、 广 东 省 分行 、中国 建设银 行 总 行 会 计 部 、 营运 管理 部 ， 长 期 从 事计 划 财 务 、会 计 结 算 、 营运 管理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服务 和业 务 管理经 验 。 
纪 伟 ，投资 托 管 服务 部 副 总 经理， 曾 就 职于 中国 建设银 行 南 通 分行 、中国 建设银 行 总 行 计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、公司 业 务 部 ， 长 期 从 事 大 客 户 的 客 户 管理 及服务 工 作 ， 具 有 丰 富
的 客 户 服务 和业 务 管理经 验 。 
张 军 红 ，投资 托 管 服务 部 副 总 经理， 曾 就 职于 中国 建设银 行 青岛 分行 、中国 建设银 行 零国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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售 业 务 部 、 个 人 银 行业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服务 和业 务 管理经 验 。 
（ 三 ）基金 托 管 业 务 经 营 情 况 
作为 国内 首 批开办 证券投资基金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ，中国 建设银 行一 直 秉 持“以 客 户 为 中 心 ”的经 营 理 念 ，不 断 加 强 风险 管理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管人的 各 项 职责 ， 切 实 维 护 资 产 持有人的合 法权 益 ， 为 资 产 委托 人 提 供 高 质量 的 托 管 服务 。经过 多 年 稳 步 发 展 ，中国 建设银 行 托 管资 产 规 模 不 断 扩 大， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包括 证券投资基金、 社 保 基金、保 险 资金、基本 养老 个 人 账户 、 QFII、 企 业 年金 等产品在 内的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前 国内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至 2011年 12月 31日，中国 建设银 行 已托 管 224只 证券投资基金。 建设银 行 专 业 高 效的 托 管 服务 能力和业 务 水 平 ， 赢 得了 业 内的 高 度 认 同。 2011年，中国 建设银 行 以 总 分 第 一 的成 绩 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球 托 管人》 评 为 2011年
度 “中国 最 佳 托 管 银 行 ”； 并获 和 讯 网 2011年中国“ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ” 奖 。 
 
二、基金托管人的内部控制制度 
（ 一 ）内 部 控 制 目 标 
作为 基金 托 管人，中国 建设银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关托 管 业 务 的 法律法 规 、 行业 监管 规章 和 本 行 内有 关 管理 规 定 ， 守 法 经 营 、 规 范 运作 、 严 格 监 察 ，确保 业 务 的 稳健 运行 ，保证基金
财产 的 安 全 完整，确保有 关 信 息 的真实、准确、完整、 及 时 ，保 护 基金份额持有人的合 法权
益 。 
（二）内 部 控 制 组 织结 构 
中国 建设银 行 设 有 风险与 内 控 管理 委 员 会， 负责全行风险 管理 与 内 部 控 制 工 作 ，对 托 管
业 务 风险 控 制 工 作进行 检 查 指 导 。投资 托 管 服务 部 专 门设 置 了 监 督 稽 核 处 ， 配备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负责 托 管 业 务 的内 控 监 督 工 作 ， 具 有 独立行 使 监 督 稽 核 工 作职 权 和能力 。 
（ 三 ）内 部 控 制制 度及 措 施 
投资 托 管 服务 部具 备 系统 、完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管理 制 度 、 控 制制 度 、 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 ， 可 以保证 托 管 业 务 的 规 范操 作和 顺 利进行 ； 业 务 人 员具 备 从 业 资 格； 业 务 管理 严 格 实 行 复 核、 审 核、 检 查 制 度 ， 授权 工 作 实 行 集中 控 制 ， 业 务 印 章按规 程 保管、 存 放 、 使 用 ， 账户 资 料严 格 保管， 制 约 机 制严 格 有效 ； 业 务 操 作 区专 门设 置 ， 封闭 管理，实 施
音像 监 控 ； 业 务 信 息 由 专 职信 息披露 人 负责 ， 防 止 泄密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操 作 ， 防 止 人 为 事
故 的 发 生， 技术 系统 完整、 独立 。 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
（ 一 ）监 督 方法 
依照 《基金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基金合同的 约 定 ，监 督 所托 管基金的投资 运作 。 利用 自 行 开发 的“ 托 管 业 务 综 合 系统 —— 基金监 督 子 系统 ”， 严 格按 照现行 法律法 规 以 及 基金合同 规 定 ，对基金管理人 运作 基金的投资 比例 、投资 范 围 、投资 组 合 等 情 况进行 监 督 ，并 定 期 编
写 基金投资 运作 监 督 报告 ， 报 送 中国证监会。 在 日 常 为 基金投资 运作 所 提 供 的基金 清算 和 核 算服务 环 节 中，对基金管理人 发 送 的投资 指 令 、基金管理人对 各 基金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进行 检 查 监 督 。 
（二）监 督 流 程 
1.每 工 作 日 按 时 通过基金监 督 子 系统 ，对 各 基金投资 运作 比例 控 制 指 标 进行 例 行 监 控 ，
发 现 投资 比例 超 标 等 异 常 情 况 ， 向 基金管理人 发 出 书 面 通 知 ， 与 基金管理人 进行 情 况 核实， 督 促 其 纠 正 ，并 及 时 报告 中国证监会。 
2.收 到 基金管理人的 划款 指 令 后 ，对 涉及 各 基金的投资 范 围 、投资对 象 及 交易 对 手 等 内 容 进行 合 法 合 规 性 监 督 。 
3.根据 基金投资 运作 监 督 情 况 ， 定 期 编写 基金投资 运作 监 督 报告 ，对 各 基金投资 运作 的
合 法 合 规 性 、投资 独立性和风 格 显 著 性等 方 面进行 评 价， 报 送 中国证监会。 
4.通过 技术 或 非 技术 手 段 发 现 基金 涉 嫌 违 规 交易 ， 电 话 或书 面 要 求 基金管理人 进行 解释 或 举 证，并 及 时 报告 中国证监会。 
第五节 相关服务机构 
一、基金份额发售机构 
（ 一 ） 直 销 机 构 
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 
地 址 ： 上海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环球 金 融 中 心 39
楼 
电 话 ： 021-38561759 传 真 ： 021-68775881 
客 户 服务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000 
1 
国泰基金管理有限 公司 上海直 销 柜台 
联系 人 ： 蔡丽萍 网 址 ： www.gtfund.com 
2 国泰基金管理有限 地 址 ： 中国 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 7号第 5层 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
 22
 
电 话 ： 010-66553078 传 真 ： 010-66553082 
联系 人 ： 王 彬 
网站 ： www.gtfund.com 登 录网上交易 页 面 
3 
国泰基金 电 子 交易 平 台 
电 话 ： 021-38561739 联系 人 ： 徐 怡 
（二） 代销 机 构 
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 
注册 地 址 ： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内大 街 1号 
法 定 代 表 人 ： 肖钢 联系 人 ： 客 户 服务 中 心 1 
中国 银 行 股 份有 限公司 
客 服 电 话 ： 95566 网 址 ： www.boc.cn 
注册 地 址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 
办 公 地 址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章 客 服 电 话 ： 95533 
2 
中国 建设银 行 股 份有限公司 
网 址 ： www.ccb.com 
注册 地 址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内大 街 69号 
办 公 地 址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内大 街 69号 
法 定 代 表 人 ： 蒋 超 良 客 户 服务 电 话 ： 95599 
联系 人 ： 滕涛 传 真 ： 010-85109219 
3 
中国 农 业 银 行 股 份有限公司 
网 址 ： www.95599.cn 
注册 地 址 ： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内大 街 55号（ 100005） 
办 公 地 址 ： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内大 街 55号（ 100005） 
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清 电 话 ： 95588 
4 
中国 工 商 银 行 股 份有限公司 
网 址 ： www.icbc.com.cn 
注册 地 址 ： 上海 市银 城 中 路 188号 
法 定 代 表 人 ： 胡 怀邦 客 服 电 话 ： 95559 
联系 人 ： 曹榕 电 话 ： 021-58781234 
5 
交 通 银 行 股 份有 限公司 
网 址 ： www.bankcomm.com 
注册 地 址 ： 深圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 
法 定 代 表 人 ： 傅 育 宁 联系 人 ： 邓 炯 鹏 
电 话 ： 0755-83198888 传 真 ： 0755-83195109 
6 
招 商 银 行 股 份有 限公司 
客 户 服务 热线 ： 95555 
网 址 ： www.cmbchina.com 
 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
 23
 
注册 地 址 ： 上海 市 浦东 新 区 浦东 南 路 500号 
办 公 地 址 ： 上海 市 中 山 东 一 路 12号 
法 定 代 表 人 ： 吉 晓辉 电 话 ： 021-61618888 
联系 人 ： 汤嘉 惠 、 虞 谷 云 客 户 服务 热线 ： 95528 
7 
上海浦东 发 展 银 行 股 份有限公司 
网 址 ： www.spdb.com.cn 
注册 地 址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内大 街 22号 
办 公 地 址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内大 街 22号 
法 定 代 表 人 ： 吴 建 客 户 服务 热线 ： 95577 
8 
华 夏 银 行 股 份有 限公司 
网 址 ： www.hxb.com.cn 
注册 地 址 ： 北京 市 东 城 区 朝阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座 
法 定 代 表 人 ： 孔丹 联系 人 ： 丰靖 
电 话 ： 010-65550827 传 真 ： 010-65550827 
9 
中 信 银 行 股 份有 限公司 
客 服 电 话 ： 95558 网 址 ： bank.ecitic.com 
注册 地 址 ： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内大 街 2号 
法 定 代 表 人 ： 董 文 标 联系 人 ： 董 云巍 、 吴 海 鹏 
电 话 ： 010-58351666 传 真 ： 010-83914283 
10 
中国 民 生 银 行 股 份有限公司 
客 服 电 话 ： 95568 网 址 ： www.cmbc.com.cn 
注册 地 址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 3号 
法 定 代 表 人 ： 李 国 华 联系 人 ： 陈 春 林 
客 服 电 话 ： 95580 传 真 ： 010-68858117 
11 
中国 邮 政 储蓄 银
行 股 份有限公司 
网 址 ： www.psbc.com 
注册 地 址 ： 上海 市 浦东 新 区 浦东 大 道 981号 
法 定 代 表 人 ： 胡 平 西 
联系 人 ： 吴 海 平 
 
电 话 ： 021-38576977 传 真 ： 021-50105124 
12 
上海 农 村 商 业 银 行 股 份有限公司 
客 服 电 话 ： 021-962999 网 址 ： www.srcb.com 
注册 地 址 ： 深圳 市 福 田 区 益 田路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中
心 A栋 第 18层 -21层 及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15. 
16.18.19.20.21.22.23单 元 
法 定 代 表 人 ： 龙增 来 联系 人 ： 刘 毅 
电 话 ： 0755-82023442 客 服 电 话 ： 400-600-8008 
13 
中国中投证券有 限 责 任 公司 
网 址 ： www.china-invs.cn 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
 24
 
注册 地 址 ： 上海 市 浦东 新 区商 城 路 618号 
法 定 代 表 人 ： 万 建华 联系 人 ： 芮敏祺 
电 话 ： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161 
14 
国泰 君安 证券 股
份有限公司 
客 服 电 话 ： 400-888-8666 网 址 ： www.gtja.com 
注册 地 址 ： 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 乌鲁木齐 市 文 艺路 233号 
法 定 代 表 人 ： 冯戎 联系 人 ： 李巍 
电 话 ： 010-88085858 传 真 ： 010-88085195 
15 
宏源 证券 股 份有 限公司 
客 服 电 话 ： 400-800-0562 网 址 ： www.hysec.com 
注册 地 址 ：广 州 市 天河 区 珠 江 东 路 11号 高 德 置 地 广 场 F栋 18、 19层 
法 定 代 表 人 ： 张 建 军 联系 人 ： 罗 创 斌 
电 话 ： 020-38286651 传 真 ： 020-22373718-1013 
16 
万 联 证券有限 责
任 公司 
客 服 电 话 ： 400-888-8133 网 址 ： www.wlzq.com.cn 
注册 地 址 ： 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼 
法 定 代 表 人 ： 王 常 青 联系 人 ： 魏 明 
电 话 ： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261 
17 
中 信 建 投证券 股
份有限公司 
客 服 电 话 ： 400-888-8108 网 址 ： www.csc108.com 
注册 地 址 ： 上海 市 淮 海 中 路 98号 
法 定 代 表 人 ： 王 开 国 联系 人 ： 李笑鸣 
电 话 ： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100 
客 服 电 话 ： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553 
18 
海 通证券 股 份有 限公司 
网 址 ： www.htsec.com 
注册 地 址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座 
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安 联系 人 ： 田薇 
电 话 ： 010-66568430 传 真 ： 010-66568990 
客 服 电 话 ： 400-8888-888 
19 
中国 银 河 证券 股
份有限公司 
网 址 ： www.chinastock.com.cn 
注册 地 址 ： 浙 江省 杭州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588号 恒 鑫 大 厦 19
楼 
法 定 代 表 人 ： 沈 强 联系 人 ： 周 妍 
20 
中 信 证券（ 浙 江 ） 有限 责 任 公司 
电 话 ： 0571-86078823 客 服 电 话 ： 0571-96598 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
 25
 
网 址 ： www.bigsun.com.cn 
注册 地 址 ： 上海 市常 熟路 171号 
法 定 代 表 人 ： 丁 国 荣 联系 人 ： 邓 寒 冰 
电 话 ： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844 
21 
申 银 万 国证券 股
份有限公司 
客 服 电 话 ： 021-962505 网 址 ： www.sw2000.com.cn 
注册 地 址 ： 上海 市 中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层 
法 定 代 表 人 ： 王 益 民 联系 人 ： 吴 宇 
电 话 ： 021-63325888 传 真 ： 021-63326173 
22 
东 方 证券 股 份有 限公司 
客 服 电 话 ： 95503 网 址 ： www.dfzq.com.cn 
注册 地 址 ： 苏州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦 18-21层 
法 定 代 表 人 ： 吴 永 敏 联系 人 ： 方 晓 丹 
电 话 ： 0512-65581136 传 真 ： 0512-65588021 
23 
东 吴 证券 股 份有 限公司 
客 服 电 话 ： 0512-33396288 网 址 ： www.dwzq.com.cn 
注册 地 址 ： 广 州 天河 区 天河 北 路 183-187号大 都 会 广 场 43楼 （ 4301-4316房 ） 
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天河 北 路 大 都 会 广 场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44楼 
法 定 代 表 人 ： 孙树 明 联系 人 ： 黄 岚 
电 话 ： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305 
24 
广 发 证券 股 份有 限公司 
客 服 电 话 ： 95575 网 址 ： www.gf.com.cn 
注册 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 永叔 路 15号 
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 北京西 路 88号 江 信 国 际 金 融 大 厦 4
楼 
法 定 代 表 人 ： 曾 小 普 联系 人 ： 徐 美 云 
电 话 ： 0791-6285337 传 真 ： 0791-6288690 
25 
国 盛 证券有限 责
任 公司 
网 址 ： www.gsstock.com 
注册 地 址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内大 街 28号 民 生金 融 中 心 A
座 16-18层 
法 定 代 表 人 ： 余 政 联系 人 ： 赵 明 
电 话 ： 010-85127622 传 真 ： 010-85127917 
26 
民 生证券 股 份有 限公司 
客 服 电 话 ： 400-619-8888 网 址 ： www.mszq.com 
27 
上海 证券有限 责
任 公司 
注册 地 址 ： 上海 市 西 藏 中 路 336号 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
 26
 
法 定 代 表 人 ： 郁 忠 民 联系 人 ： 张 瑾 
电 话 ： 021-53519888 传 真 ： 021-53519888 
客 服 电 话 ： 021-962518 网 址 ： www.962518.com 
注册 地 址 ： 上海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号 
法 定 代 表 人 ： 徐 浩 明 联系 人 ： 刘 晨 
电 话 ： 021-22169999 传 真 ： 021-22169134 
客 服 电 话 ： 10108998、 400-888-8788 
28 
光 大证券 股 份有 限公司 
网 址 ： www.ebscn.com 
注册 地 址 ： 青岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29 号 澳柯玛 大 厦 15 层 1507-1510室 
办 公 地 址 ： 青岛 市 崂 山 区 深圳 路 222号 青岛 国 际 金 融 广 场 1
号 楼 第 20层 （ 266061） 
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林 联系 人 ： 吴 忠 超 
电 话 ： 0532-85022326 传 真 ： 0532-85022605 
29 
中 信 万 通证券有 限 责 任 公司 
客 服 电 话 ： 0532-96577 网 址 ： www.zxwt.com.cn 
注册 地 址 ： 深圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 A层 
法 定 代 表 人 ： 王 东 明 联系 人 ： 陈 忠 
电 话 ： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560 
30 
中 信 证券 股 份有 限公司 
网 址 ： www.ecitic.com 
注册 地 址 ： 江 苏 省 南京 市 中 山 东 路 90号 华 泰证券大 厦 
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南京 市 中 山 东 路 90号 华 泰证券大 厦 
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善 联系 人 ： 张 小 波 
电 话 ： 025-84457777 网 址 ： www.htzq.com.cn 
31 
华 泰证券有限 责
任 公司 
客 服 电 话 ： 95597 
注册 地 址 ： 武汉 市 新 华 路 特 8号 长 江 证券大 厦 
法 定 代 表 人 ： 胡 运 钊 联系 人 ： 李 良 
电 话 ： 027-65799999 传 真 ： 027-85481900 
32 
长 江 证券 股 份有 限公司 
客 服 电 话 ： 95579 网 址 ： www.95579.com 
注册 地 址 ： 广 西 桂 林 市 辅星 路 13号 
法 定 代 表 人 ： 张 雅 锋 联系 人 ： 牛 孟宇 
33 
国 海 证券 股 份有 限公司 
 
电 话 ： 0755-83709350 传 真 ： 0755-83704850 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
 27
 
客 服 电 话 ： 95563 网 址 ： www.ghzq.com.cn 
注册 地 址 ： 天津 市 经 济 技术 开发 区 第二大 街 42号 写 字 楼 101
室 
办 公 地 址 ： 天津 市 河 西区 宾 水 道 8号 
法 定 代 表 人 ： 杜庆 平 联系 人 ： 王 兆 权 
电 话 ： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892 
34 
渤 海 证券 股 份有 限公司 
客 服 电 话 ： 400-651-5988 网 址 ： www.bhzq.com 
注册 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区商 务 外 环 路 10号 
办 公 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区商 务 外 环 路 10号 17层 
法 定 代 表 人 ： 菅 明 军 联系 人 ： 程 月 艳 、 耿铭 
电 话 ： 0371-65585670 传 真 ： 0371-65585665 
客 服 电 话 ： 400-813-9666/0371-967218 
35 
中 原 证券 股 份有 限公司 
网 址 ： www.ccnew.com 
注册 地 址 ： 深圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号国 信 证券大 厦
16-26楼 
法 定 代 表 人 ： 何 如 联系 人 ： 齐 晓 燕 
电 话 ： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133952 
36 
国 信 证券 股 份有 限公司 
客 服 电 话 ： 95536 网 址 ： www.guosen.com.cn 
注册 地 址 ： 深圳 市 福 田 区 益 田路 江 苏 大 厦 A座 38-45层 
法 定 代 表 人 ： 宫 少林 联系 人 ： 黄 健 
电 话 ： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636 
网 址 ： www.newone.com.cn 
37 
招 商 证券 股 份有 限公司 
客 服 电 话 ： 400-888-8111\95565 
注册 地 址 ： 福 建 省福 州 市 湖 东 路 268号证券大 厦 
法 定 代 表 人 ： 兰荣 联系 人 ： 谢 高 得 
电 话 ： 021-38565785 传 真 ： 021-38565783 
38 
兴 业 证券 股 份有 限公司 
客 服 电 话 ： 400-888-8123 网 址 ： www.xyzq.com.cn 
注册 地 址 ： 山 东 省 济南 市市 中 区 经 七 路 86号 
办 公 地 址 ： 山 东 省 济南 市市 中 区 经 七 路 86号 
法 定 代 表 人 ： 李 玮 联系 人 ： 吴阳 
39 
齐鲁 证券有限公 司 
电 话 ： 0531-68889155 传 真 ： 0531-68889752 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
 28
 
客 服 电 话 ： 95538 网 址 ： www.qlzq.com.cn 
注册 地 址 ： 深圳 市 福 田 区 金 田路 4018号 安 联 大 厦 35层 、 28
层 A02单元 
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴 联系 人 ： 陈 剑虹 
联系电 话 ： 0755-82825551 传 真 ： 0755-82558355 
40 
安 信 证券 股 份有 限公司 
客 服 电 话 ： 400-800-1001 网 址 ： www.essence.com.cn 
注册 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼 
法 定 代 表 人 ： 游 锦 辉 联系 人 ： 梁 健 伟 
电 话 ： 0769-22119341 传 真 ： 0769-22116999 
41 
东 莞 证券有限 责
任 公司 
客 服 电 话 ： 0769-961130 网 址 ： www.dgzq.com.cn 
注册 地 址 ： 内 蒙古呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111号 
法 定 代 表 人 ： 庞 介民 联系 人 ：常 向 东 
电 话 ： 0471-4913998 传 真 ： 0471-4930707 
42 
恒 泰证券 股 份有 限公司 
客 服 电 话 ： 0471-4961259 网 址 ： www.cnht.com.cn 
注册 地 址 ： 深圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 40-42楼 
法 定 代 表 人 ： 卢 长 才 联系 人 ： 王 飞 
电 话 ： 0755-83199511 客 服 电 话 ： 0755-83199511 
43 
世纪 证券有限 责
任 公司 
传 真 ： 0755-83199545 网 址 ： www.csco.com.cn 
注册 地 址 ： 厦 门市 莲 前 西 路 二号 莲 富 大 厦 十七 楼 
法 定 代 表 人 ： 傅毅 辉 联系 人 ： 卢 金文 
电 话 ： 0592-5161642 传 真 ： 0592-5161140 
44 
厦 门 证券有限公 司 
客 服 电 话 ： 0592-5163588 网 址 ： www.xmzq.cn 
注册 地 址 ： 上海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号 环球 金 融 中 心 57
层 
法 定 代 表 人 ： 陈 林 联系 人 ： 刘 闻 川 
电 话 ： 021-68778081 传 真 021-68778117 
45 
华 宝 证券有限 责
任 公司 
客 服 电 话 ： 400-820-9898 网 址 ： www.cnhbstock.com 
注册 地 址 ： 深圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三十 、 三十 一 层 
法 定 代 表 人 ： 赵 文 安 联系 人 ： 王 睿 
电 话 ： 0755-83007069 传 真 ： 0755-83007167 
46 
英 大证券有限 责
任 公司 
客 服 电 话 ： 400-869-8698 网 址 ： www.ydsc.com.cn 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
 29
 
注册 地 址 ： 北京 市建 国 门外 大 街 1号国 贸 大 厦 2座 27层 及 28
层 
法 定 代 表 人 ： 李 剑阁 联系 人 ： 罗 文 雯 
电 话 ： 010-65051166 传 真 ： 010-65051156 
47 
中国国 际 金 融 有 限公司 
网 址 ： www.cicc.com.cn 
注册 地 址 ： 福 州 市 五四 路 157号新 天 地 大 厦 7、 8层 
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳 联系 人 ： 张 腾 
电 话 ： 0591-87278701 传 真 ： 0591-87841150 
48 
华 福 证券有限 责
任 公司 
客 服 电 话 ： 0591-96326 网 址 ： www.hfzq.com.cn 
注册 地 址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701 
法 定 代 表 人 ： 林 义相 联系 人 ： 林 爽 
电 话 ： 010-66045608 传 真 ： 010-66045527 
49 
天 相 投资 顾 问 有 限公司 
客 服 电 话 ： 010-66045678 网 址 ： www.txsec.com 
注册 地 址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼 
法 定 代 表 人 ： 高 冠 江 联系 人 ： 唐 静 
电 话 ： 010-88656100 传 真 ： 010-88656290 
50 
信 达 证券 股 份有 限公司 
客 服 电 话 ： 400-800-8899 网 址 ： www.cindasc.com 
注册 地 址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号新 盛 大 厦 A座 6-9层 
法 定 代 表 人 ： 赵 大 建 联系 人 ： 李 微 
电 话 ： 010-59355941 传 真 ： 010-66553791 
51 
中国 民 族 证券有 限 责 任 公司 
客 服 电 话 ： 400-889-5618 网 址 ： www.e5618.com 
注册 地 址 ： 甘肃 省 兰 州 市 静 宁路 308号 
法 定 代 表 人 ： 李 晓 安 联系 人 ： 李 昕 田 
电 话 ： 0931-8888088 传 真 ： 0931-4890515 
客 服 电 话 ： 0931-4890100、 4890619、 4890618 
52 
华 龙 证券有限 责
任 公司 
网 址 ： www.hlzqgs.com 
注册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿春 路 179号 
法 定 代 表 人 ： 凤 良 志 联系 人 ： 祝 丽萍 
电 话 ： 0551-2257012 传 真 ： 0551-2272100 
53 
国 元 证券 股 份有 限公司 
客 服 电 话 ： 95578 网 址 ： www.gyzq.com.cn 
54 
杭州 银 行 股 份有 限公司 
注册 地 址 ： 杭州 市 庆 春 路 46号 杭州 银 行 大 厦 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
 30
 
法 定 代 表 人 ： 吴 太普 联系 人 ： 严 峻 
电 话 ： 0571-85163127 传 真 ： 0571-85179591 
客 服 电 话 ： 400-888-8508 网 址 ： www.hzbank.com.cn 
注册 地 址 ： 青岛 市市 南区 香港 中 路 68号 华 普 大 厦 
法 定 代 表 人 ： 郭 少 泉 联系 人 ： 滕 克 
电 话 ： 0532-85709732 传 真 ： 0532-85709725 
客 服 电 话 ： 96588（ 青岛 ） 400-669-6588（ 全 国） 
55 
青岛 银 行 股 份有 限公司 
网 址 ： www.qdccb.com 
注册 地 址 ： 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 232号 信 托 大 厦 16-17楼 
法 定 代 表 人 ： 刘 建 武 联系 人 ： 冯萍 
电 话 ： 029-87406488 传 真 ： 029-87406387 
56 
西 部 证券 股 份有 限公司 
客 服 电 话 ： 95582 网 址 ： www.westsecu.com 
注册 地 址 ： 广 东 省 深圳 市 深 南 东 路 5047号 深圳 发 展 银 行 大 厦 
法 定 代 表 人 ： 肖 遂 宁 联系 人 ： 张 青 
电 话 ： 0755-82088888 传 真 ： 0755-25841098 
57 
深圳 发 展 银 行 股 份有限公司 
客 服 电 话 ： 95501 网 址 ： www.sdb.com.cn 
注册 地 址 ： 上海 市 普陀 区 曹杨路 510号 南 半 幢 9楼 
法 定 代 表 人 ： 姚 文 平 联系 人 ： 罗 芳 
电 话 ： 021-68761616 传 真 ： 021-68767981 
58 
德 邦 证券有限 责
任 公司 
客 服 电 话 ： 4008888128 网 址 ： www.tebon.com.cn 
注册 地 址 ： 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中大 道 1619号国 际 金 融 大 厦 A座 41楼 
法 定 代 表 人 ： 杜航 联系 人 ： 戴蕾 
电 话 ： 0791-86768681 传 真 ： 0791-86770178 
59 
中 航 证券有限公 司 
客 服 电 话 ： 400-8866-567 网 址 ： www.avicsec.com 
注册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 延陵 西 路 23号投资 广 场 18-19楼 
法 定 代 表 人 ： 朱 科 敏 联系 人 ： 李涛 
电 话 ： 0519-88157761 传 真 ： 0519-88157761 
60 
东海 证券有限 责
任 公司 
客 服 电 话 ： 400-888-8588 网 址 ： www.longone.com.cn 
61 
方 正 证券 股 份有 限公司 
注册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22－ 24
层 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
 31
 
法 定 代 表 人 ： 雷 杰 联系 人 ： 郭 瑞 军 
电 话 ： 0731-85832503 传 真 ： 0731-85832214 
客 服 电 话 ： 95571 网 址 ： www.foundersc.com 
注册 地 址 ： 太 原 市府 西 街 69号 山 西 国 际 贸 易 中 心东 塔 楼 
法 定 代 表 人 ： 侯 巍 联系 人 ： 郭 熠 
电 话 ： 0351-8686659 传 真 ： 0351-8686619 
62 
山 西 证券 股 份有 限公司 
客 服 电 话 ： 400-666-1618 网 址 ： www.i618.com.cn 
注册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际 大 厦 12楼 
法 定 代 表 人 ： 林 俊 波 联系 人 ： 钟 康 莺 
电 话 ： 021-68634518 传 真 ： 021-68865680 
63 
湘 财 证券有限 责
任 公司 
客 服 电 话 ： 400-888-1551 网 址 ： www.xcsc.com 
注册 地 址 ： 北京 市 西 城 区 月 坛 北 街 26号 
法 定 代 表 人 ： 宋 德 清 联系 人 ： 陶颖 
电 话 ： 010-58568040 传 真 ： 010-58568062 
64 
华 融 证券 股 份有 限公司 
客 服 电 话 ： 010-58568118 网 址 ： www.hrsec.com.cn 
注册 地 址 ： 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林南 路 18号 
法 定 代 表 人 ： 孔 佑 杰 联系 人 ： 陈 韦杉 
电 话 ： 010-66413306 传 真 ： 010-66412537 
65 
日 信 证券有限 责
任 公司 
客 服 电 话 ： 010-88086830 网 址 ： www.rxzq.com.cn 
注册 地 址 ： 黑 龙 江省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号 
法 定 代 表 人 ： 孙 名 扬 联系 人 ： 张 宇 宏 
电 话 ： 0451-82336863 传 真 ： 0451-82287211 
66 
江 海 证券有限公 司 
客 服 电 话 ： 400-666-2288 网 址 ： www.jhzq.com.cn 
注册 地 址 ： 广 州 市 天河 区 珠 江 西 路 5号 广 州 国 际 金 融 中 心 主
塔 19楼 ， 20楼 
法 定 代 表 人 ： 刘 东 联系 人 ： 林 洁茹 
电 话 ： 020-88836655 传 真 ： 020-88836654 
67 
广 州 证券有限 责
任 公司 
客 服 电 话 ： 020-961303 网 址 ： www.gzs.com.cn 
注册 地 址 ： 大 连 市 中 山 区 中 山 路 88号 天安 国 际 大 厦 49楼 
法 定 代 表 人 ： 陈 占 维 联系 人 ： 李 鹏 
68 
大 连 银 行 股 份有 限公司 
电 话 ： 0411-82308602 传 真 ： 0411-82311420 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
 32
 
客 服 电 话 ： 400-664-0099 网 址 ： www.bankofdl.com 
注册 地 址 ： 青 海 省 西 宁 市 长 江 路 53号 
法 定 代 表 人 ： 林小 明 联系 人 ： 王 斌 
电 话 ： 0755-33331188 传 真 ： 0755-33329815 
69 
天 源 证券经 纪 有 限公司 
客 服 电 话 ： 4006543218 网 址 ： www.tyzq.com.cn 
注册 地 址 ： 深圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047号 发 展 银 行 大 厦 25
楼 I、 J单元 
法 定 代 表 人 ： 薛 峰 联系 人 ： 张 玉 静 
电 话 ： 0755-33227953 传 真 ： 0755-82080798 
客 服 电 话 ： 4006-788-877 
70 
深圳 众禄 基金 销
售 有限公司 
网 址 ： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 
注册 地 址 ： 浙 江省 杭州 市 杭 大 路 1号 黄 龙世纪 广 场 A座 6/7 
法 定 代 表 人 ： 吴 承 根 联系 人 ： 毛 亚 莉 
电 话 ： 021-64318893 传 真 ： 021-64713795 
71 
浙 商 证券 股 份有 限公司 
客 服 电 话 ： 967777 网 址 ： www.stocke.com.cn 
注册 地 址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 1号 A座 8层 
法 定 代 表 人 ： 马 金 声 联系 人 ： 孙 恺 
电 话 ： 010-83561149 传 真 ： 010-83561094 
72 
新 时 代 证券有限 责 任 公司 
客 服 电 话 ： 4006989898 网 址 ： www.xsdzq.cn 
注册 地 址 ： 重 庆 市 江 北区 桥 北 苑 8号 
法 定 代 表 人 ： 余 维 佳 联系 人 ： 张 婷 
电 话 ： 023-63786220 传 真 ： 023-63786212 
73 
西南 证券 股 份有 限公司 
网 址 ： http://www.swsc.com.cn 
注册 地 址 ： 上海 市 浦东 新 区 银 城 中 路 200号中 银 大 厦 39层 
法 定 代 表 人 ：许 刚 联系 人 ： 李丹 
电 话 ： 021-20328216 传 真 ： 021-50372474 
74 
中 银 国 际 证券有 限 责 任 公司 
客 服 电 话 ： 4006208888 网 址 ： www.bocichina.com 
注册 地 址 ： 上海 市 虹 口 区 场 中 路 685弄 37号 4号 楼 449室 
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌 联系 人 ： 李 华 鋆 
电 话 ： 58870011 传 真 ： 021-68596916 
75 
上海 好 买 基金 销
售 有限公司 
客 服 电 话 ： 400-700-9665 网 址 ： www.ehowbuy.com 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
 33
 
注册 地 址 ： 杭州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2号 
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青 联系 人 ： 周 嬿旻 
电 话 ： 0571-28829790 传 真 ： 0571- 26698533 
76 
杭州 数 米 基金 销
售 有限公司 
客 服 电 话 ： 4000-766-123 网 址 ：： www.fund123.cn 
注册 地 址 ： 上海 市 浦东 新 区高 翔 路 526号 2幢 220室 
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟 联系 人 ： 沈 雯 斌 
电 话 ： 021-58788678 传 真 ： 021-58788678-8101 
77 
上海长 量 基金 销
售 投资 顾 问 有限 公司 
客 服 电 话 ： 400-089-1289 网 址 ： www.erichfund.com 
 
二、注册登记机构 
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 
办 公 地 址 ： 中国 北京西 城 区 金 融 大 街 27号投资 广 场 22层 
法 定 代 表 人 ： 陈 耀 先 传 真 ： 010-58598907 
1 
中国证券 登 记 结 算 有限 责 任 公司 
联系 人 ： 朱 立 元 电 话 ： 010-58598839 
 
三、出具法律意见书的律师事务 所 
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 
注册 地 址 ： 上海 市 浦东 南 路 256号 华 夏 银 行 大 厦 14楼 
负责 人 ： 廖 海 联系 人 ： 廖 海 
电 话 ： 021-51150298 传 真 ： 021-51150398 
1 
上海 源 泰 律 师 事务 所 
经 办 律 师 ： 廖 海 、 田 卫 红 
 
四、 审计 基金 财产 的 会计 师事务 所 
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 
注册 地 址 ： 中国 上海 市 浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼 
办 公 地 址 ： 中国 上海 市 浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼 
法 人 代 表 ： 杨 绍 信 联系 人 ： 单 峰 
电 话 ： 021-61238888 传 真 ： 021-61238800 
1 
普 华 永 道 中 天 会 计
师 事务所 有限公司 
经 办注册 会 计 师 ： 汪棣 、 单 峰 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
 34
 
第六节 基金的 沿革 
国泰金鼎价值精选混合证券投资基金由金鼎证券投资基金转型而成。 
一、金 鼎证券投资 基金 
金鼎证券投资基金 是 根据 《证券投资基金管理 暂 行 办 法 》、国 务 院 关 于原 有投资基金 清 理 规 范 的有 关要 求 及 中国证券监 督 委 员 会证监基金字 [2000]14号《 关 于 中国 建设银 行原 有 投资基金 清 理 规 范 方 案 的 批 复 》的精 神 ，由“ 建 业 基金”、“ 沈 阳 公 众 基金”、“ 陕 建 基金” 三 只 基金经 清 理 规 范 后 合并而成的 契约 型 封闭 式 基金。 
金鼎证券投资基金的基金 发 起人 为 国泰基金管理有限公司 和 国泰 君安 证券 股 份有限公
司，基金管理人 为 国泰基金管理有限公司，基金 托 管人 为 中国 建设银 行 。基金管理人 和 基金 托 管人 于 2000年 3月 16日 正 式 接 管金鼎证券投资基金，基金 规 模 为 232,748,084份基金份 额，基金 存续 期 为 10年（ 1992年 5月 31日 至 2002年 5月 30日）。 依 据 中国证监会《 关 于 同 意 金鼎证券投资基金 上 市 、 扩 募 和 续 期 的 批 复 》（证监基字
[2000]51号），经 上海 证券 交易 所 上 证 上 字 [2000]59号文 批 准，金鼎证券投资基金 于 2000
年 8月 4日 在 上海 证券 交易 所 挂 牌 交易 。金鼎证券投资基金 于 2000年 10月 19日完成 扩 募， 基金 规 模 扩 募 至 5亿 份基金份额， 扩 募 后 基金 存续 期 延 长 5年（ 至 2007年 5月 31日）。 2007年 3月 9日，金鼎证券投资基金基金份额持有人大会以 现 场 方式 召 开 ，大会 讨论 通过 了 金鼎基金转型议 案 ，内容 包括 金鼎基金由 封闭 式 基金转 为 开 放式 基金、 调 整 存续 期 限、 终止 上 市 、 调 整投资 目 标 、 范 围 和策 略 以 及 修订基金合同 等 ，并 形 成基金份额持有人大会决 议。 依 据 中国证监会 2007年 3月 27日证监基金字 [2007]88号文核准，基金份额持有人大 会决议生效。 依 据 基金份额持有人大会决议，基金管理人 向 上海 证券 交易 所 申 请 基金 终止 上 市 ，自基金 终止 上 市之 日起， 原 《金鼎证券投资基金基金合同》 失 效，《国泰金鼎价值精选
混合型证券投资基金基金合同》生效，基金 正 式 转型 为 开 放式 基金， 存续 期 限 调 整 为 不 定 期 ， 基金投资 目 标 、 范 围 和策 略 调 整，同 时 基金更 名 为 “国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金”。


二、建 业 基金、 沈阳 公 众 基金和 陕 建基金 等 三 只 基金 
建 业 基金 是 经中国人 民银 行 （证管 办 ） [1992]36号文 及 中国人 民银 行 上海 市 分行 沪 银 金管 [93]5389 号文 批 准 设 立 ，由 建设银 行原 上海 市 信 托 投资公司 单 独 发 起并管理的 存续 期 为 十 年的 封闭 式 契约 型证券投资基金。 该 基金 于 1993年 9月 10日起 向 上海 市 普 教 系统 的 教国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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职 员 工 定 向 发 行 ， 于 1993年 12月 31日 全 额募 足 并 开 始 运作 。经中国人 民银 行 复 [1996]330
号文、中国人 民银 行 上海 市 分行 沪 银非银 管 [1996]11182 号文 和 上海 市 证券 交易 所 上 证 上 [96]字第 107号文 审 核同 意 ， 建 业 基金 于 1996年 11月 29日 在 上海 证券 交易 所 挂 牌 交易 。 建 业 基金基金 规 模 为一 亿 基金 单 位 。 
沈 阳 公 众 基金 是 经中国人 民银 行 沈 阳 市 分行 沈 银 金 [1992]109号文 批 准 设 立 ，由中国 建
设银 行 沈 阳 市 信 托 投资 股 份有限公司 独立 发 行 并管理的 存续 期 不 定 的 封闭 式 契约 型证券投
资基金。 该 基金 于 1992年 5月 31日 向 社 会公 众 公 开发 行 并投 入 运作 。经中国人 民银 行 沈 银
金字 [1992]267号文 审 核同 意 ， 沈 阳 公 众 基金 于 1992年 10月 28日 在 沈 阳 证券 交易 中 心 挂 牌 上 市 。由 于 经 济 形 势 发 展 需 要 沈 阳 证券 交易 中 心 于 1994年 3月 7日 与 上海 证券 交易 所 联
网 ， 沈 阳 公 众 基金成 为在 上交 所 挂 牌 交易 的基金。 沈 阳 公 众 基金基金 规 模 为 5950万 基金 单 位 。 
陕 建 基金 是 经中国人 民银 行 陕 西 省 分行 陕 银 复 [1992]150号文 批 准 设 立 ，由 原 建设银 行
陕 西 省 信 托 投资公司（ 现 建设银 行 西 安 市 东 大 街 支 行 ） 发 起， 陕 西 建银 基金管理有限 责 任 公
司管理的 存续 期 不 定 的 封闭 式 契约 型证券投资基金。 该 基金 于 1993年 9月 向 社 会公 众 公 开
发 行 并投 入 运作 。经中国人 民银 行 陕 西 省 分行 审 核同 意 大 连 证券 交易 中 心 大证 交 字 [1993]
第 10号文， 陕 建 基金 于 1994年 1月 28日 在 大 连 证券 交易 中 心 挂 牌 交易 。 陕 建 基金基金 规 模 为 5000万 基金 单 位 。 
第七节 基金的 存续 
一、基金 类型 和 存续期 限 
（ 一 ）基金的 类 别 ： 混合型基金 ； 
（二）基金的 运作 方式 ：契约 型 开 放式 ； 
（ 三 ）基金 存续 期 限 ： 不 定 期 。 
 
二、基金 存续期 内的基金份额 持 有人 数量 和 资产规模 
基金合同生效 后 的 存续 期 内，基金份额持有人 数量 不 满 200人或 者 基金资 产净 值 低于 5000万 元 ，基金管理人 应 当 及 时 报告 中国证监会 ； 基金份额持有人 数量 连 续 20个 工 作 日 达 不 到 200人，或 连 续 20个 工 作 日基金资 产净 值 低于 5000万 元 ，基金管理人 应 当 向 中国证监国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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会说明 出现 上 述 情 况 的 原 因 并 提出 解 决 方 案 。 
第 八 节 基金的 集 中 申购 和份额 补偿 
一、 集 中 申购期 
本基金自 2007年 4月 18日 至 2007年 4月 30日 开 放 申购， 期间 不 开 放赎回 ，称 为 “集 中申购 期 ”。


二、 销 售对 象 
中 华 人 民共 和 国 境 内的自 然 人、 法 人 及 其 他组 织 （ 法律法 规 禁 止 购 买 证券投资基金 者 除 外 ），合 格境外 机 构 投资 者 ，以 及法律法 规 或中国证监会 允许 购 买 证券投资基金的 其 他 投资 者 。 
 
三、 销 售 规模 
本基金集中申购 期 的 销售规 模 上 限 为 100亿 份。 
 
四、 销 售 场所 
投资 者应 当 在 各 销售 机 构 办 理基金 销售 业 务 的 营业 场 所 或 按销售 机 构 提 供 的 其 他方式
办 理基金的集中申购。 直 销 机 构 、 代销 机 构 名单 和 联系 方式 见 其 发售 公 告 ，基金管理人 可 以 根据 情 况 增 加 其 他 代销 机 构 ，并 另 行 公 告 。 
 
五、 集 中 申购期销 售 时间 、方 式安排及确认结果 
（ 一 ）集中申购 方式 
集中申购 将 通过 场外 集中申购的 方式 进行 ，本 次 集中申购 将暂 不 开 通 场 内集中申购 方
式 。 场外 集中申购不 使 用 上海 证券 交易 所 开 放式 基金 销售 系统 ，通过基金管理人的 直 销 网点 、 场外代销 机 构 的 代销 网点 办 理。 
（二）集中申购价 格 
本基金集中申购申 报 价 格 为 每 份 1.000元 。基金集中申购 代 码 为 “ 519021”。 
（ 三 ）集中申购份额的确 认 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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集中申购 款 项 在 集中申购 期间 存 入 专 门 账户 ， 在 集中申购 期结束 前任何 人不 得 动 用 ， 期
间 产 生的 利 息 在 集中申购 期结束 后 折 算 为 基金份额 归 投资 者 所 有。集中申购 期结束 后 ，由 注
册登 记 机 构计算 投资 者 集中申购 应 获 得 的基金份额，基金管理人 应在 3日内 聘 请 会 计 师 事务 所 进行 集中申购 款 项 的 验 资。 
验 资 结束 日 为原 金鼎基金基金份额 拆 分 日，基金管理人 将 通过基金份额 拆 分 ， 使 得 验 资 结束当 日基金份额 净 值 为 1.000元 ， 再 根据 当 日基金份额 净 值 计算 原 金鼎基金持有人 应 获 得
的基金份额，并由 注册登 记 机 构 进行 登 记 确 认 验 资 结 果将 报 中国证监会 备 案 。 
基金份额 拆 分 是指 在 基金资 产净 值不 变 的 前 提 下， 按 照一定 比例 调 整基金份额 总 额， 使
得 基金份额 净 值 相 应 降 低 ，但 调 整 后 的持有人持有的基金份额 占 基金份额 总 额的 比例 不 发 生
变化 。份额 拆 分 对持有人的 权 益 无 实 质性 影响 。 
（ 四 ）“ 末 日 比例 确 认 ”的 处 理 方式 
为 了 基金 平 稳 投资 运作 的 需 要 ，本基金管理人 在 集中申购 期 内对基金集中申购 总 规 模 实 行 限 量 100亿 份。 
1、集中申购 期 内申购申 请 不 超 过 100亿 份（ 含 100亿 份）的 情 形 ： 若 集中申购 期 内申 购申 请 全 部 确 认后 本基金集中申购的 总 份额不 超 过 100亿 份（ 含 100亿 份）， 则 所 有的有效 申购申 请 全 部 予 以确 认 。 
2、集中申购 期 内申购申 请 高 于 100亿 份的 情 形 ： 若 集中申购 期 内申购申 请 全 部 确 认后 本基金集中申购的 总 份额 超 过 100亿 份， 将 对集中申购 期 内 最后一 个 申购日 之 前 的有效申购 申 请 全 部 予 以确 认 ，对 最后一 个 申购日有效申购申 请 采 用 “ 末 日 比例 确 认 ”的 原则 给 予 部 分 确 认 ， 未 确 认 部 分 的申购 款 项 退 还 给 投资 者 。 
（ 五 ）集中申购确 认 比例 和 确 认 结 果 
经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事务所 验 资，本基金集中申购的有效申购申 请 金额 为
15,551,187,792.62元 人 民 币 ， 按 照 本基金 在 集中申购 期 内的 最 终 有效申购确 认 金额 折 合基 金份额不 超 过 100亿 份基金份额的 规 定 ，本基金集中申购的确 认 比例 为 64%，本基金的 最 终 有效申购确 认 金额 为 9,952,760,147.95元 人 民 币 ， 扣 除 集中申购 费 后 ，本基金的 最 终 净 有 效集中申购确 认 金额 为 9,856,972,934.00元 人 民 币 ， 折 合基金份额 9,856,972,934.00份。
申购 款 项 在 基金 验 资确 认 日 之 前 产 生的 银 行利 息 共 计 1,789,654.55元 人 民 币 ， 折 合基金份 额 1,789,654.55份。本 次 集中申购 净 申购资金 已 于 2007年 4月 24日 全 额 划入 本基金 在 基 金 托 管人中国 建设银 行 开 立 的本基金 托 管 专 户 。 
本 次 集中申购有效申购 户 数为 478,509户 ， 按 照 每 份基金份额 发售 面 值 1.00元 人 民 币国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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计算 ，本 次 净 有效集中申购资金 及 其产 生的 利 息 结 转的基金份额 共 计 9,858,762,588.55份， 已 分 别 计 入各 基金份额持有人的基金 账户 ， 归 各 基金份额持有人 所 有。 
截 至 2007年 4月 24日 止 ， 原 金鼎证券投资基金的基金 总 份额由 500,000,000.00份 折 算 为 822,275,245份， 原 金鼎证券投资基金基金份额持有人 因暂 未 指 定 交易 等原 因 产 生的 未 领 取 现 金 红 利 3,760,204.80元 人 民 币 确 认为 基金份额 3,760,204.80份。本基金 总 份额由 500,000,000份 变 更 为 826,035,449.80份。 
 
六、基金份额 补偿 
对 于原 金鼎基金份额持有人， 为 鼓励 其 长 期 持有，基金管理人 承 诺 以自有资金 提 供 份额 补偿 ， 具体 安 排 如 下。 
（ 一 ） 补偿 对 象 ： 限 于 持有由 原 金鼎基金基金份额转型而来的基金份额的投资 者 。 
（二） 补偿 安 排 ： 
1、 在 基金 开 放 日 常 申购、 赎回 满 6个 月 之 日（ 如该 日 为 节假 日， 则 顺 延 至 最 近 一 个开 放 日）， 注册登 记 机 构 将 根据 各 个 持有人持有的由 原 金鼎基金基金份额转型而来的基金份额 数量 ，不 包括当 日 尚 未 赎回 的 在 此 期间 投资 者 持有 该 基金份额通过 红 利 再 投资获 得 的基金份 额（ 若 有）， 按 0.75%的 比例增 加 其 基金份额（ 按 四 舍 五 入 保 留 至 整 数 位 ），同 时 扣减 基金管 理人持有的基金份额 ； 
本基金管理人 已根据 上 述 份额 补偿 安 排 ，对 截止 2007年 11月 26日 在 中国证券 登 记 结 算 有限 责 任 公司 登 记 在 册 的 原 金鼎基金份额持有人实 施 第 一 次 份额 补偿 。本 次 实 施 份额 补偿 基 数为 453,606,273.42份基金份额，份额 补偿 为 3,402,621份基金份额。 
2、 在 基金 开 放 日 常 申购、 赎回 满 1年 之 日（ 如该 日 为 节假 日， 则 顺 延 至 最 近 一 个开 放
日）， 注册登 记 机 构 将 根据 各 个 持有人持有的由 原 金鼎基金基金份额转型而来的基金份额 数
量 ，不 包括当 日 尚 未 赎回 的 在 此 期间 投资 者 持有 该 基金份额通过 红 利 再 投资获 得 的基金份额 （ 若 有）， 按 0.75%的 比例增 加 其 基金份额（ 按 四 舍 五 入 保 留 至 整 数 位 ），同 时 扣减 基金管理
人持有的基金份额。 前 次 补偿所 得 基金份额不 参 与 此 次 补偿 。 
第 九 节 基金份额的 申购 、 赎回与转换 
一、 申购 、 赎回 的 场所 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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本基金的 销售 机 构 包括 基金管理人 和 基金管理人 委托 的 代销 机 构 。 
（ 一 ）本基金的申购 与 赎回 将 通过 销售 机 构 进行 。 具体 的 销售 网点将 由基金管理人 在 招 募说明书或 其 他相关 公 告 中 列 明。基金管理人 可 根据 情 况变 更或 增 减 代销 机 构 ，并 予 以公 告 。 投资人 可 通过基金管理人或 其 指 定 的 代销 机 构 以 电 话 、 传 真或 网上 等 形 式 进行 申购 与 赎回 ， 具体办 法 另 行 公 告 。 
（二）基金份额持有人 可 通过 销售 机 构赎回 原 金鼎基金基金份额。 
1、 原 金鼎基金基金份额持有人 指 定 交易 在 本基金 场 内 代销 机 构 的，基金份额由中国证 券 登 记 结 算 有限 责 任 公司 统 一变 更 登 记 至 中国证券 登 记 结 算 有限 责 任 公司 开 放式 基金 注册
登 记 系统 。基金 开 放赎回 后 ，基金份额持有人 可 通过 其 指 定 交易 的本基金 场 内 代销 机 构 办 理 基金份额的 赎回 。 
2、 原 金鼎基金基金份额持有人 未 办 理 指 定 交易 或 指 定 交易 在 非 本基金 场 内 代销 机 构 的， 基金管理人 在 中国证券 登 记 结 算 有限 责 任 公司 开 放式 基金 注册登 记 系统 开设 国泰金鼎价值
精选混合型证券投资基金 临 时 账户 （以下简称“ 临 时 账户 ”）， 用于 归 集 该部 分 基金份额。基
金 开 放赎回 后 ，基金份额持有人 可 通过中国 建设银 行 代销 网点 、 代销 证券公司或基金管理人 直 销 网点 向 基金管理人 提 供 确 认其 权 益 的 相关 信 息 ，基金管理人核对 无 误 后 报 中国证券 登 记 结 算 有限 责 任 公司，中国证券 登 记 结 算 有限 责 任 公司 据 此 办 理基金份额 登 记 ， 将 基金份额 从 临 时 账户扣减 ，同 时 记 增 持有人基金 账户 基金份额。 此 后 ，投资 者 可 通过 相关 销售 机 构 办 理 基金份额的申购、 赎回 业 务 。确 认 权 益 的 具体 流 程 和 要 求 ， 详 见 基金管理人有 关 公 告 。 
（ 三 ） 直 销 机 构 、 代销 机 构 名单 和 联系 方式 见 本基金的 发售 公 告 。基金管理人 可 以 根据 情 况 增 加 或 者 减 少 代销 机 构 ，并 另 行 公 告 。 销售 机 构 可 以 根据 情 况 增 加 或 者 减 少 其 销售 城 市 、
网点 ，并 另 行 公 告 。 
 
二、 申购 和 赎回 的 开放 日 及时间 
（ 一 ） 开 放 日 及 开 放 时 间 
投资人 在 开 放 日 办 理基金份额的申购 和 赎回 ， 具体办 理 时 间 为 上海 证券 交易 所 、 深圳 证
券 交易 所 的 正 常 交易 日的 交易 时 间 ， 场 内申购、 赎回 业 务 的 开 放 时 间 为 9:30-11:30 和 13:00-15:00， 场外 申购、 赎回 业 务 的 开 放 时 间 由基金管理人 与 销售 机 构 约 定 ，基金管理人
根据法律法 规 或本基金合同的 规 定 公 告 暂停 申购、 赎回 时 除外 。 
基金合同生效 后 ， 若 出现 新的证券 交易 市场 、证券 交易 所 交易 时 间 变 更或 其 他 特 殊 情 况 ， 基金管理人 将 视 情 况 对 前述 开 放 日 及 开 放 时 间 进行 相 应 的 调 整，但 应在 实 施 日 前 依照 《 信 息国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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披露 办 法 》的有 关 规 定在 指 定 媒 体 上 公 告 。 
（二）申购、 赎回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 
本基金自基金份额 变 更 登 记 完成 后 开 始 办 理申购， 暂 不 开 放赎回 ，集中申购 期 不 超 过 1
个 月。集中申购 期结束 后 ，本基金 可 暂停 办 理申购 和 赎回 ， 暂停 期间 不 超 过 1个 月。 暂停 期 间结束 后 ，本基金 将 开 放 申购、 赎回 。 
基金管理人 应在 集中申购 期结束 后 3个 工 作 日内 聘 请 合 格 的 验 资 机 构 验 资，自 收 到 验 资
报告 之 日起 10日内， 向 中国证监会 办 理有 关备 案 手 续 。基金管理人 应 至 少 提 前 2个 工 作 日 在 指 定 媒 体 上 公 告 申购 与 赎回 的 开 始 时 间 。 
基金管理人不 得 在 上 述 公 告 或 约 定 之外 的日 期 或 者时 间办 理基金份额的申购、 赎回 或 者 转 换 。投资人 在 上 述 公 告 约 定 之外 的日 期 和时 间 提出 申购、 赎回 或转 换 申 请 的， 其 基金份额 申购、 赎回 价 格 为 下 一 开 放 日基金份额申购、 赎回 的价 格 。 
 
三、 申购与赎回 的 原则 
（ 一 ）“ 未 知 价” 原则 ， 即 申购、 赎回 价 格 以申 请 当 日 收 市 后 计算 的基金份额 净 值 为 基 准 进行 计算 ； 
（二）“金额申购、份额 赎回 ” 原则 ， 即 申购以金额申 请 ， 赎回 以份额申 请 ； 
（ 三 ） 赎回 遵 循 “ 先 进 先 出 ” 原则 ， 即按 照 投资人申购的 先 后 次 序 进行 顺 序 赎回 ； 
（ 四 ） 当 日的申购 与 赎回 申 请 可 以 在 基金管理人 规 定 的 时 间 以内 撤 销； 
（ 五 ）投资 者 通过 上海 证券 交易 所 开 放式 基金 销售 系统 办 理本基金的 场 内申购、 赎回 业
务 时 ， 需 遵 守 上海 证券 交易 所 的 相关 业 务 规 则 。基金管理人 可 根据 基金 运作 的实 际 情 况 并 在 不 影响 基金份额持有人实 质利益 的 前 提 下 调 整 上 述 原则 。基金管理人 必须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依照 《 信 息披露 办 法 》的有 关 规 定在 指 定 媒 体 上 公 告 。 
 
四、 申购与赎回 的程序 
（ 一 ）申购 和 赎回 的申 请方式 
投资人 必须 根据 销售 机 构 规 定 的 程 序 ， 在 具体 业 务 办 理 时 间 内 提出 申购或 赎回 的申 请 。 
投资人 在提 交 申购申 请 时 须 按销售 机 构 规 定 的 方式备 足 申购资金，投资人 在提 交 赎回 申
请 时 须 持有 足够 的基金份额 余 额， 否 则 所 提 交 的申购、 赎回 申 请 无 效。 
（二）申购 和 赎回 申 请 的确 认 
登 记 结 算 机 构 应 以 交易 时 间结束 前 受 理申购 和 赎回 申 请 的 当 天 作为 申购或 赎回 申 请 日国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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(T日 )，并 在 T+1日内对 该 交易 的有效 性进行 确 认 。 T日 提 交 的有效申 请 ，投资人 一 般 可 在 T+2日 到 销售 网点柜台 或以 销售 机 构 规 定 的 其 他方式查 询 申 请 的确 认 情 况 。 
（ 三 ）申购 和 赎回 的 款 项 支 付 
申购 采 用全 额 缴 款 方式 ， 若 申购资金 在 规 定时 间 内 未全 额 到 账 则 申购不成 功 。 若 申购不 成 功 或 无 效，基金管理人或基金管理人 指 定 的 代销 机 构 将 投资人 已 缴付 的申购 款 项 本金 退 还 给 投资人。 
投资人 赎回 申 请 成 功 后 ，基金管理人 将 在 T＋ 7日 (包括该 日 )内 支 付 赎回 款 项 。 在 发 生 巨 额 赎回 时 ， 款 项 的 支 付 办 法 参 照 本基金合同有 关 条 款 处 理。 
 
五、 申购 和 赎回 的金额 
（ 一 ）投资人 办 理 场 内申购 时 ， 每次 申购金额不 得 低于 1000元 ， 超 过 部 分 需 为 100元
的整 数 倍 ， 最 高 不 能 超 过 99,999,900元 ； 投资人 办 理 场外 申购 时 ， 每次 申购金额不 得 低于 1000元 。投资 者 可 以 多 次 申购， 累 计 申购金额不 设 上 限。基金投资 者 将 当期 分 配 的基金 收 益 转购基金份额 时 ，不 受最低 申购金额的限 制 。 
（二）投资 者 赎回 本基金份额 时 ， 可 申 请 将 其 持有的 部 分 或 全 部 基金份额 赎回 ； 单 笔 赎 回 最低 份 数为 100份，本基金 交易账户 不 设 最低 持有限额。 
（ 三 ）基金管理人 在特 殊 情 况 下，有 权 在 维 护 基金份额持有人合 法权 益 的 情 况 下， 根据 基金 运作 的实 际 情 况 决 定 暂停 申购本基金， 具体 情 况 须 报 中国证监会 备 案 ，并 最 迟 于 实 施 前
2 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 予 以公 告 ， 具体规 定 请 参 见 本基金的 相关 公 告 ； 
（ 四 ）基金管理人 可 以 根据 市场 情 况 ， 在 法律法 规允许 的 情 况 下， 调 整 上 述 规 定 申购金 额 和 赎回 份额的 数量 限 制 。基金管理人 必须 在 调 整 前 依照 《 信 息披露 办 法 》的有 关 规 定在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 中国证监会 备 案 。 
 
六、 申购 和 赎回 的 价格 、 费用及其用途 
（ 一 ）申购 费 用 
本基金 采 用 比例 费 率 计算 申购 费 用 。申购 费 率 最 高 不 超 过 5%。申购 费 用 系 投资 者 申购 基金 时 直 接 交 纳 的 销售 费 用 ， 用于 基金的 市场推 广 、 销售 、 注册登 记 、 客 户 服务 等 各 项费 用 ， 不 列 入 基金 财产 。 
开 放 日 常 申购、 赎回 后 的 具体 申购 费 率 如 下 ： 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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申购金额 M 日 常 申购 费 率 
M＜ 50万 元 1.5% 
50万 ≤ M＜ 200万 元 1.0% 
200万 ≤ M＜ 500万 元 0.6% 
M≥ 500万 元 1000元 /笔 
（二） 赎回费 用 
投资 者 赎回 本基金 须 缴 纳 赎回费 ； 本基金 赎回费 率 最 高 不 超 过 5%。 开 放 日 常 申购、 赎 回 后 的 具体 赎回费 率 如 下 ： 
持有 期 限 赎回费 率 
1年以内（不 含 1年） 0.5% 
1年 到 2年（不 含 2年） 0.2% 
2年（ 含 2年）以 上 0 
（ 三 ）基金管理人 可 以 在 法律法 规 和 本基金合同 规 定 范 围 内 调 整 费 率 和收 费方式 ，并 最
迟 应于 新的 费 率 或 收 费方式 实 施 日 2个 工 作 日 前 依照 《 信 息披露 办 法 》的有 关 规 定在 指 定 媒
体 上 公 告 。 
（ 四 ）基金管理人 可 在 不 违 背 法律法 规规 定 及 基金合同 约 定 的 情 形 下 根据 市场 情 况 制 定 基金 促 销 计 划 ， 针 对 特定 地 域 范 围 、 特定行业 、 特定职业 的投资 者 以 及 以 特定 交易 方式 （ 如 网上交易 、 电 话 交易 等 ） 等进行 基金 交易 的投资人 定 期 或不 定 期 地 开 展 基金 促 销 活 动 。 在 基
金 促 销 活 动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要 求履 行 必 要 手 续 后 ，基金管理人 可 以 适 当 调 低 基金申购 费 率 和 基金 赎回费 率 。 
（ 五 ）基金管理人 在 法律法 规允许 的 情 况 下、经 与 基金 托 管人 协 商 同 意 、 报 中国证监会 备 案 后 ， 可 以 采 取销售 服务费 等收 费方式 ， 制 定 相关 业 务 规 则 ，并 及 时在 指 定 媒 体 上予 以公 告 。 
 
七、 申购 份额 与赎回支付 金额的 计算 方 式 
（ 一 ）基金申购份额的 计算 ： 
净 申购金额 ＝ 申购金额 /[1+申购 费 率 ] 
（ 注： 对 于 500万 （ 含 ）以 上 的申购 适 用 绝 对 数 额的申购 费 金额， 即 净 申购金额 ＝ 申购 金额 － 申购 费 用 ） 
申购 费 用 ＝ 申购金额 － 净 申购金额 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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申购份额 ＝ 净 申购金额 /基金份额 净 值 
上 述计算 结 果 （ 包括 申购份额）以 四 舍 五 入 的 方法 保 留 到 小 数 点 后 两 位 。由 此 误 差 产 生
的 损 失 由基金 财产承 担 ， 产 生的 收益 归 基金 财产 所 有。 
（二）基金 净 赎回 金额的 计算 ： 
赎回 金额 ＝ 赎回 份 数 × 申 请 日基金份额 净 值 
赎回费 用 ＝ 赎回 金额 × 赎回费 率 
净 赎回 金额 =赎回 金额 － 赎回费 用 
（ 三 ）基金份额 净 值的 计算 ： 
T日的基金份额 净 值 在 当 天 收 市 后 计算 ，保 留 到 小 数 点 后 3位 ， 小 数 点 后 第 4位 四 舍 五
入 ，由 此 产 生的 误 差 在 基金 财产 中 列 支 ，并 在 T+1日公 告 。 遇 特 殊 情 况 ， 可 以 适 当 延 迟 计算 或公 告 ，并 报 中国证监会 备 案 。 
（ 四 ）申购份额 余 额 计算 结 果 的 处 理 方式 ： 
上 述 结 果 的 数 值保 留 到 小 数 点 后 2位 ， 小 数 点 后 第 3位 四 舍 五 入 ，由 此 误 差 产 生的 收益 或 损 失 由基金 财产承 担 。 
（ 五 ） 赎回 金额的 处 理 方式 
赎回 金额 为 按 实 际 确 认 的有效 赎回 份额 乘 以 当 日基金份额 净 值并 扣 除 相 应 的 费 用 ， 赎回 金额 单 位 为 元 。 上 述计算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 2位 ， 小 数 点 后 第 3位 四 舍 五 入 ，由 此 误 差 产
生的 收益 或 损 失 由基金 财产承 担 。 
 
八 、 申购与赎回 的注册登记 
（ 一 ）经基金 销售 机 构 同 意 ，基金投资 者提出 的申购 和 赎回 申 请 ， 在 基金管理人 规 定 的 时 间之 前 可 以 撤 销 。 
（二）投资 者 T日申购基金成 功 后 ，基金 注册登 记 机 构 在 T＋ 1日 为 投资 者 增 加 权 益 并 办 理 注册登 记 手 续 ，自 T+2日起的 赎回 开 放 日内有 权赎回 该部 分 基金份额。 
（ 三 ）投资 者 T日 赎回 基金成 功 后 ，基金 注册登 记 机 构 在 T＋ 1日 为 投资 者 扣 除 权 益 并 办 理 相 应 的 注册登 记 手 续 。 
（ 四 ）基金管理人 可 在 法律法 规允许 的 范 围 内，对 上 述 注册登 记 办 理 时 间 进行 调 整，并
应于 实 施 前 2日 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 媒 体 和 基金管理人 网站上予 以公 告 。 
 
九 、 拒绝或暂停申购 的情 形 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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在 如 下 情 况 下，基金管理人 可 以 拒绝 或 暂停 接 受 投资 者 的申购申 请 ： 
（ 一 ） 因 不 可 抗 力 导 致 基金 无 法 正 常 运作 。 
（二）证券 交易 所 交易 时 间非 正 常 停 市 ， 导 致 基金管理人 无 法计算 当 日基金资 产净 值。 
（ 三 ） 发 生本基金合同 规 定 的 暂停 基金资 产 估 值 情 况 。 
（ 四 ）基金管理人 认为 接 受 某 笔 或 某 些 申购申 请 可 能 会 影响 或 损 害 其 他 基金份额持有人 利益时 。 
（ 五 ）基金资 产 规 模 过大， 使 基金管理人 无 法 找 到 合 适 的投资 品 种 ，或 其 他 可 能 对基金 业绩产 生 负面 影响 ， 从 而 损 害 现 有基金份额持有人 利益 的 情 形 。 
（ 六 ） 法律法 规规 定 或中国证监会 认定 的 其 他 情 形 。 
发 生 上 述 暂停 申购 情 形 时 ，基金管理人 应 当 根据 有 关 规 定在 中国证监会 指 定 媒 体 上刊 登
暂停 申购公 告 。 如 果 投资人的申购申 请 被 拒绝 ， 被 拒绝 的申购 款 项 将 退 还 给 投资人。 在 暂停 申购的 情 况 消 除 时 ，基金管理人 应 及 时 恢 复 申购 业 务 的 办 理。 
 
十、 暂停赎回或延缓支付赎回款项 的情 形 
在 如 下 情 况 下，基金管理人 可 以 暂停 接 受 基金份额持有人的 赎回 申 请 或 者 延 缓 支 付 赎回 款 项 ： 
（ 一 ） 因 不 可 抗 力 导 致 基金 无 法 正 常 运作 。 
（二）证券 交易 所 交易 时 间非 正 常 停 市 ， 导 致 基金管理人 无 法计算 当 日基金资 产净 值。 
（ 三 ） 连 续 两 个开 放 日 发 生 巨 额 赎回 。 
（ 四 ） 发 生本基金合同 规 定 的 暂停 基金资 产 估 值 情 况 。 
（ 五 ） 法律法 规规 定 或中国证监会 认定 的 其 他 情 形 。 
发 生 上 述 情 形 时 ，基金管理人 应在 当 日 报 中国证监会 备 案 ， 已 接 受 的 赎回 申 请 ，基金管 理人 应 按 时 足 额 支 付 ；如 暂 时 不 能 足 额 支 付 ， 可 支 付 部 分 按 单 个 账户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎回 申 请 人， 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 ，但不 得 超 过 20个 工 作 日，并 在 中国证监会 指 定 媒 体 上 公 告 。投资人 在 申 请赎回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 。 在 暂 停 赎回 的 情 况 消 除 时 ，基金管理人 应 及 时 恢 复赎回 业 务 的 办 理。 
 
十一、 巨 额 赎回 的 认定及处 理方 式 
（ 一 ） 巨 额 赎回 的 认定 
单 个开 放 日基金 净 赎回 （ 赎回 申 请 份额 总 数与 基金转 换 申 请 转 出 份额 总 数 之 和 扣 除 申购国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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申 请 份额 总 数 及 基金转 换 申 请 转 入 份额 总 数 的 余 额）申 请 超 过 上 一 工 作 日基金 总 份额的 10%
时 ， 即 被 认为 发 生 了 巨 额 赎回 。 
（二） 巨 额 赎回 的 处 理 方式 
出现 巨 额 赎回 时 ，基金管理人 可 以 根据 本基金 当 时 的资 产 组 合 状况 决 定 接 受全 额 赎回 或
部 分 延 期 赎回 。 
1、 接 受全 额 赎回 
当 基金管理人 认为 有 能力 兑 付 投资 者 的 全 部 赎回 申 请 时 ， 按 正 常 赎回 程 序 执 行 。 
2、 部 分 延 期 赎回 
当 基金管理人 认为 兑 付 投资 者 的 赎回 申 请 有 困难 ，或 认为 兑 付 投资 者 的 赎回 申 请 进行 的
资 产变现 可 能 使 基金资 产净 值 发 生 较 大 波 动 时 ，基金管理人 在 当 日 接 受 赎回 比例 不 低于 上 一 工 作 日基金 总 份额 10%的 前 提 下，对 其 余 赎回 申 请 延 期办 理。对 于 当 日的 赎回 申 请 ， 应 当按 单 个 账户 赎回 申 请 量 占 赎回 申 请 总 量 的 比例 ，确 定 当 日 受 理的 赎回 份额 ； 投资人 未能 赎回 部 分 ，投资人 在提 交 赎回 申 请 时 可 以选 择 延 期 赎回 或 取 消 赎回 。选 择 延 期 赎回 的， 将 自 动 转 入 下 一 个开 放 日 继 续赎回 ， 直 到 全 部 赎回 为 止 ； 选 择 取 消 赎回 的， 当 日 未 获 赎回 的 部 分 申 请 将 被 撤 销 。 延 期 的 赎回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎回 申 请 一 并 处 理， 无 优先 权 并以下 一 开 放 日的基金 份额 净 值 为 基 础 计算赎回 金额，以 此 类 推 ， 直 到 全 部 赎回 为 止 。 如 投资人 在提 交 赎回 申 请 时
未作 明确选 择 ，投资人 未能 赎回 部 分作 自 动 延 期 赎回 处 理。 
3、 暂停 赎回 
连 续 2日以 上 (含 2日 )发 生 巨 额 赎回 ， 如 基金管理人 认为 有 必 要 ， 可 暂停 接 受 基金的 赎
回 申 请 ； 已 经 接 受 的 赎回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎回 款 项 ，但不 得 超 过 20个 工 作 日，并 应 当 在
至 少 一 种 指 定 媒 体 上 进行 公 告 。 
（ 三 ） 巨 额 赎回 的公 告 
当发 生 巨 额 赎回 并 延 期办 理 时 ，基金管理人 应 当 立 即 向 中国证监会 备 案 ，并 在 2日内 在
至 少 一 种 中国证监会 指 定 媒 体 和 基金管理人 网站上 公 告 说明有 关 处 理 方法 。 
 
十二、 暂停申购或赎回 的公 告 和重 新开放申购或赎回 的公 告 
（ 一 ） 发 生 上 述 暂停 申购或 赎回 情 况 的，基金管理人 当 日 应立 即 向 中国证监会 备 案 ，并
在 规 定 期 限内 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上刊 登 暂停 公 告 。 
（二） 如发 生 暂停 的 时 间 为 1日，第 2 个 工 作 日基金管理人 应在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上刊 登 基金 重 新 开 放 申购或 赎回 公 告 ，并公 布 最 近 1个开 放 日的基金份额 净 值。 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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（ 三 ） 如发 生 暂停 的 时 间 超 过 1日但 少 于 2周 ， 暂停 结束 ，基金 重 新 开 放 申购或 赎回 时 ，
基金管理人 应提 前 2日 在 指 定 媒 体 上刊 登 基金 重 新 开 放 申购或 赎回 公 告 ，并公 告 最 近 1个开 放 日的基金份额 净 值。 
（ 四 ） 如发 生 暂停 的 时 间 超 过 2周 ， 暂停 期间 ，基金管理人 应 每 2周 至 少 刊 登 暂停 公 告 1次 。 暂停 结束 ，基金 重 新 开 放 申购或 赎回 时 ，基金管理人 应依照 《 信 息披露 办 法 》的有 关 规 定提 前 2日 在 中国证监会 指 定 媒 体 上 连 续 刊 登 基金 重 新 开 放 申购或 赎回 公 告 ，并公 告 最 近
1个开 放 日的基金份额 净 值。 
 
十三、基金 转换 
基金转 换 是指 基金份额持有人 按 基金管理人 规 定 的 条 件 ，申 请 将 其 持有的基金管理人管 理的 某 一 基金的基金份额转 换 为 该 基金管理人管理的 另 一 只 基金的基金份额的 行为 。 
基金管理人 可 以 根据相关法律法 规 以 及 本基金合同的 规 定 ， 在 条 件 成 熟 的 情 况 下 提 供 本 基金 与 基金管理人管理的 其 他 基金 之间 的转 换服务 。基金转 换 可 以 收 取 一定 的转 换费 ， 相关 规 则 由基金管理人 届 时 根据相关法律法 规 及 本基金合同的 规 定 制 定和 公 告 ， 提 前告 知 基金 托 管人 与 相关 机 构 。 
 
十四、基金的 非交易过户 
基金的 非 交易 过 户 是指 基金 注册登 记 机 构 受 理 继 承 、 捐赠 和 司 法 强制 执 行 而 产 生的 非 交 易 过 户 。 无 论 在 上 述何 种情 况 下， 接 受 划 转的 主体 必须 是 合 格 的 个 人投资人或 机 构 投资人。 
继 承 是指 基金份额持有人 死亡 ， 其 持有的基金份额由 其 合 法 的 继 承 人 继 承 ； 捐赠 指 受 理 基金份额持有人 将 其 合 法 持有的基金份额 捐赠 给 福 利性质 的基金会或 社 会 团体； 司 法 强制 执 行 是指 司 法 机 构 依 据 生效司 法 文书 将 基金份额持有人持有的基金份额 强制 划 转 给 其 他 自 然
人、 法 人或 其 他组 织 。 办 理 非 交易 过 户 必须 提 供 基金 注册登 记 机 构要 求 提 供 的 相关 资 料 ，对
于 符 合 条 件 的 非 交易 过 户 申 请 自申 请 受 理日起 2个 月内 办 理，并 按 基金 注册登 记 机 构 规 定 的 标 准 收 费 。 
基金的 非 交易 过 户 规 则 以 注册登 记 机 构 的 规 则为 准 
 
十五、基金份额的 系统 内 转 托管和 跨系统转 登记 
（ 一 ） 系统 内转 托 管 
1、 系统 内转 托 管 是指 基金份额持有人 将 持有的基金份额 在 注册登 记 系统 内不同 销售 机国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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构 （ 网点 ） 之间 或证券 登 记 结 算 系统 内不同会 员 单 位 （ 席 位 ） 之间 进行 转 托 管的 行为 。 
2、份额 登 记 在 注册登 记 系统 的基金份额持有人 在变 更 办 理基金 赎回 业 务 的 销售 机 构 （ 网 点 ） 时 ， 可办 理 已 持有基金份额的 系统 内转 托 管。 
3、份额 登 记 在 证券 登 记 结 算 系统 的基金份额持有人 在变 更 办 理 上 市 交易 的会 员 单 位 （ 席
位 ） 时 ， 可办 理 已 持有基金份额的 系统 内转 托 管。 
（二） 跨 系统 转 登 记 
1、 跨 系统 转 登 记 是指 基金份额持有人 将 持有的基金份额 在 注册登 记 系统 和 证券 登 记 结 算 系统 之间 进行 转 登 记 的 行为 。 
2、本基金 跨 系统 转 登 记 的 具体 业 务 按 照 中国证券 登 记 结 算 有限 责 任 公司的 相关 规 定 办 理。 
 
十六、 定期定 额 投资计划 
基金管理人 可 以 为 投资人 办 理 定 期 定 额投资 计 划 ， 具体规 则 由基金管理人 在 届 时 发布 公
告 或更新的招募说明书中确 定 。投资人 在 办 理 定 期 定 额投资 计 划 时 可 自 行 约 定 每期 扣款 金 额， 每期 扣款 金额 必须 不 低于 基金管理人 在 相关 公 告 或更新的招募说明书中 所 规 定 的 定 期 定
额投资 计 划 最低 申购金额。 
 
十七、基金的 冻结 和 解冻 
基金 注册登 记 人 只 受 理国 家 有 权 机 关 依 法要 求 的基金份额的 冻 结 与 解 冻 。基金份额 被 冻 结 的， 被 冻 结部 分产 生的 权 益 （ 包括 现 金 分 红 和 红 利 再 投资） 依 法 处置 。 具体 执 行 办 法 由《国
泰基金基金管理有限公司 开 放式 基金 注册登 记 业 务 规 则 》 约 定 。 在 有 关法律法 规 有明确 规 定 的 情 况 下，基金管理人 将 可 以 办 理基金份额的 质 押 或 其 它 业 务 ，并会同本基金 注册登 记 人 制
定 、公 布 和 实 施 相 应 的 业 务 规 则 。 
 
 
 
 
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第十节 基金的 投资 
一、 投资 目 标 
本基金 为 价值精选混合型基金，以 量化 指 标 分 析 为 基 础 ， 在 严密 的 风险 控 制 前 提 下，不
断 谋 求超 越 业绩 比 较 基准的 稳 定 回报 。 
 
二、 投资范 围 
本基金的投资 范 围 为 具 有 良好 流 动 性 的金 融 工 具 ， 包括 国内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 、 债 券、 短 期 金 融 工 具 、 权 证、资 产 支 持证券 及法律法 规 或中国证监会 允许 基金投资的 其 他 金 融 工 具 。
其 中 债 券投资的 主 要 品 种 包括 交易 所 和 银 行 间 两 个市场 的国 债 、金 融 债 、 企 业 债 与 可 转 换 债 。
如 果 法律法 规 或监管 机 构 以 后 允许 基金投资 其 它 品 种 ，基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以
将 其 纳 入 投资 范 围 。 
本基金 股 票 资 产 的投资 比例 占 基金资 产 的 35%-95%， 权 证投资 比例 占 基金资 产净 值的 0-3%； 债 券资 产 的投资 比例 占 基金资 产 的 0-60%， 其 中资 产 支 持证券 类 资 产 的投资 比例 占 基 金资 产净 值的 0-10%； 现 金或 到 期 日 在一 年以内的 政府 债 券不 低于 基金资 产净 值的 5%。 
 
三、 投资 策略 
（ 一 ）大 类 资 产 配 置 
本基金的大 类 资 产 配 置 主 要 通过对 宏观 经 济 运行状况 、国 家 财 政 和 货 币 政 策 、国 家 产业 政 策 以 及 资本 市场 资金 环 境 、证券 市场 走 势 的 分 析 ， 预 测宏观 经 济 的 发 展 趋 势 ，并 据 此 评 价
未 来 一 段 时 间股 票 、 债 券 市场 相 对 收益 率 ， 主 动 调 整 股 票 、 债 券 及 现 金 类 资 产 的 配 置比例 。 
本基金资 产 配 置 主 要 包括 战 略 性 资 产 配 置 和 战 术 性 资 产 配 置 ： 战 略 性 资 产 配 置首先 分 析 较 长 时 间 段 内 所关 注 的 各类 资 产 的 预 期 回报 率 和风险 ， 然 后 确 定最能 满足 各类 基金 风险 -回 报 率 目 标 的资 产 组 合 ； 战 术 性 资 产 配 置 根据 各类 资 产 长 短 期 平 均 回报 率 不同， 预 测 短 期 性 回 报 率 ， 调 整资 产 配 置 ，获 取市场 时机 选 择 的 超 额 收益 。本基金的资 产 配 置 主 要 采 用定量分 析 与定性分 析 相 结 合的 方法 。 
在定量分 析 方 面 ， 主 要 采 用 均衡 市 盈 率 预 测模 型，并 参 考其 他相关 指 标 。 均衡 市 盈 率模 型的 思 路 是 通过 测 算 A股市场 理 论 上 均衡 的 市 盈 率 水 平 ， 然 后 将 其与 A股市场 整 体 、基金 股 票 池 的实 际 市 盈 率 水 平 进行 比 较 ，来 判定 股 票 市场 系统 性风险 的 高 低 ， 最后则 根据 理 论 值 与国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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实 际 值的 差 异 程 度 来决 定 资 产 配 置 中 股 票 资 产 的 配 置比例 。 另外 ，本基金 还 参 照 股 息 率 、 收 益 率 差 距 表 （ 1/PE-银 行利 率 ） 等 指 标 ，来 判断 股市是 否 处 于 合理 水 平 。 
在定性分 析 方 面 ， 主 要 对 可 能 影响 市场 走 势 的 相关 因 素 进行定性分 析 ，并对 根据 定量 模
型 作出 的资 产 配 置 方 案 进行 修 正 。 定性 因 素 涉及 很 多 方 面 ， 主 要 包括 国 家 宏观 经 济 和 证券 市 场政 策 、 利 率 和 汇 率 政 策 、国 家政 治 环 境 、资本 项 目 外汇 管理 政 策 、 市场 参 与 主体 的 诚信 程
度 等 。 
（二） 股 票 资 产 投资 策 略 
本基金以 量化分 析 为 基 础 ， 从 上 市 公司的基本 面分 析 入 手 ， 建 立 基金的 一 、二 级 股 票 池 。
根据 股 票 池 中 个股 的 估 值 水 平 和 α 值， 运用 组 合 优 化 模 型， 积极 创 建 并持 续 优 化 基金的 股 票 组 合， 在 有效 控 制 组 合 总 体 风险 的 前 提 下， 谋 求超 额 收益 。 
基金 股 票 池 的 建 立 
本基金 采 取 自下而 上 的 方法 ， 从 个股 选 择 入 手 ， 根据 个股 的基本 面信 息 ， 运用 多 因 子 模 型，选 取 各 行业 中 具 有内 在 价值的 个股 组 成基金的 一 级 股 票 池 ； 在一 级 股 票 池 的基 础 上 ， 运 用现 金 流 折 现 模 型 和 个股 超 额 收益分 析 ， 筛 选 个股 组 建 基金的二 级 股 票 池 。 
1、 一 级 股 票 池 个股 筛 选 
本基金 在 建 立一 级 股 票 池 时 ， 是 以 行业为 单 位 ， 按 照 不同 行业 各 自的 特 点 ，选 取 不同的 估 值 因 子 构 建 多 因 子 估 值 模 型，对 行业 内的 个股 进行 估 值。本基金的 行业分 类 以 天 相 行业分 类 标 准 为依 据 。 
本基金 在运用 估 值 模 型对 行业 内 个股 内 在 价值 估 值的基 础 上 ，选 取 各 行业 内价值 排 名 前 1/3的 个股 组 成基金的 一 级 股 票 池 。 
2、二 级 股 票 池 个股 筛 选 
本基金二 级 股 票 池 是 以 现 金 流 折 现 模 型 和 个股 超 额 收益分 析 （ 个股 的 α 值） 做为 筛 选 标 准对基金 一 级 股 票 池 中的 个股 进行 二 次 筛 选。 
本基金 在运用现 金 流 折 现 模 型 时 ，通过对 上 市 公司 未 来 业绩 的 预 测 和 场 景 模 拟等 方法 ，
估算 个股 的 未 来 现 金 流 ； 在 折 现 因 子 的确 定 上 ，本基金 运用 加 权 平 均 资本成本 模 型（ WACC） ,
充分考虑 到 股 权 成本 和 债 券成本的 差 异 和 税务 盾 牌 的 作用 ，精确 估算 个股 的 折 现 值。对 于 周
期 性行业等现 金 流 波 动 较 大的 行业 ，本基金 在现 金 流 折 现 的基 础 上 ， 依 据 这 类 个股 的 市场 表 现 ， 估算 个股 的 α 值，以 α 值 作为 二 次 选 股 的 优先 考虑 因 素 。 
本基金 在一 级 股 票 池 中选 取 折 现 值 靠 前 的 300个 左右 个股 组 成基金的二 级 股 票 池 。 
3、 股 票 组 合 构 建 和 调 整 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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本基金 在充分考虑 个股 内 在 价值 和风险收益 水 平 的基 础 上 ， 在 二 级 股 票 池 中选 取个股 构
建 基金的 股 票 组 合， 运用 组 合 优 化 模 型不 断 优 化 股 票 组 合，以 达 到 单 位 风险 下的 收益最 大 化 。 
（ 三 ） 债 券资 产 投资 策 略 
本基金的 债 券资 产 投资 主 要 以 长 期 利 率 趋 势 分 析 为 基 础 ， 结 合中 短 期 的经 济 周 期 、 宏观 政 策 方 向 及 收益 率 曲 线 分 析 ，通过 债 券 置 换 和收益 率 曲 线 配 置 等 方法 ，实 施 积极 的 债 券投资 管理。 
1、 收益 率 曲 线 配 置 具体 策 略 
当 预 测 收益 率 曲 线 平 行 上 移 或 是 陡峭 化时 ， 适 当 地 降 低 债 券 组 合的 平 均 久 期；当 预 测 收
益 率 曲 线 平 行 下 移 或 是 平 坦 化时 ， 适 当 地 增 加债 券 组 合的 平 均 久 期；当 预 测 收益 率 曲 线 剧烈 平 行 上 移 时 ，同 时 降 低 债 券 组 合的 平 均 久 期 和 债 券 组 合的持 仓 量 ；当 预 测 收益 率 曲 线 剧烈 平 行 下 移 时 ，同 时 增 加债 券 组 合的 平 均 久 期 和 债 券 组 合的持 仓 量 ；当 预 测 收益 率 曲 线 （ 正 向 或
是 反向 ） 蝴蝶 型 变化时 ， 适 当 地将债 券 组 合 进行 子 弹 型或 是 哑铃 型 配 置 。 
2、 债 券 置 换 策 略 
本基金以 利 差 分 析 为 基 础 ， 当 债 券 利 差 增 大 时 ， 适 当 增 加 企 业 债 和 金 融 债 的 数量 、 减 少 国 债 的 数量 ， 当 债 券 利 差减 小 时 ， 适 当 增 加 国 债 的 数量 、 减 少 企 业 债 和 金 融 债 的 数量 ； 债 券 组 合的 平 均 信用等 级 保持 在 投资 级 （ A+级 ）以 上 。 
在 通过 上 述配 置 方法构 建 债 券 组 合 之 后 ，本基金 在出现 以下 情 况时 对 债 券投资 组 合 进行 动 态 调 整 ： 
(1) 短 期 经 济 运行 指 标 , 如 短 期 通 货 膨胀 率 、 短 期 名 义 利 率 、 汇 率 等 发 生 变 动 ， 引 起的 市场 实 际 利 率 的 变 动 ； 
(2) 中 长 期 国内通 货 膨胀 预 期 的 变 动 引 起中 长 期 利 率走 势 变 动 ， 导 致 整 个 投资 组 合 重 新 估 价 ； 
(3) 央 行 通过公 开市场 操 作引 导 市场 收益 率 水 平 的 走向 ， 从 而 引 起 债 券 市场结 构 性 调 整 ； 
(4) 债 券 一 级 市场 上 的 发 行 方式 创 新 及 新 债 定 价 与 申购 情 况 发 生 变化 ， 导 致 二 级 市场 收
益 率 产 生 波 动 ； 
(5) 由 于 市场 交易 规 则 改 变等 因 素 引 起的 流 动 风险 溢 价的 重 新 估 价 ； 
(6) 市场 平 均 风险 偏 好 的 变化引 起 信用风险 溢 价的 变 动 ； 
(7) 单 个 券 种 或 某 一 类 别 债 券的 定 价 偏 差 ， 也 就是市场 失 衡 导 致 的投资 机 会 等 。 
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四、 业 绩比较 基 准 
业绩 比 较 基准 ： 65%上 证 综 合 指 数收益 率 ＋ 35%上 证国 债 指 数收益 率 
上 证 综 合 指 数 以 上海 证券 交易 所 上 市 所 有 股 票 为 样 本，大 部 分为 中国 A股市场 中 代 表性 强 、 流 动 性 高 的 主 流 投资 股 票 ，基本 能 够 反 映 A股市场发 展 趋 势 。 该指 数 具 有 较 强 的公 正 性 与 权 威 性 ， 市场代 表性 较 强 ； 上 证国 债 指 数 是 以 上海 证券 交易 所 上 市 的 所 有 固 定利 率 国 债 为 样 本 ,按 照 国 债 发 行量 加 权 而成。 上 证国 债 指 数 是 上 证 指 数 系 列 的第 一 只 债 券 指 数 ， 反 映 我 国 债 券 市场 整 体 变 动 状况 ， 具 有 较 强 的 市场代 表性 。 
在 本基金的 运作 过 程 中， 如 果 由 于 外部 投资 环 境 或 法律法 规 的 变化 而 使 得 调 整 业绩 比 较 基准更 符 合基金份额持有人的 利益 ， 则 基金管理人 在 经过基金 托 管人同 意后 可 以对 业绩 比 较 基准 进行 适 当 调 整，并 在 报 中国证监会核准 后 ，公 告 并 予 以实 施 。 
 
五、 风险收益特征 
本基金 属 于 具 有 较 高 预 期 风险和预 期 收益 的证券投资基金 品 种 。 
 
六、 投资 决策 过 程 
投资决 策 过 程见 图 1所 示 。 
（ 一 ）投资 组 合 构 建 及 调 整过 程 
基金经理 小 组 制 定 年 度及 分 阶 段 的 项 目 投资 计 划 和 组 合 计 划 ： 项 目 投资 计 划 应 列 明投
资 目 标 及 其 实 现 方式 。 组 合 计 划 应 包括 对 市场 的 看 法 、基金资 产 中的 相关 资 产 比 重 ，并 阐 述
理由 ； 
基金经理 小 组 将 组 合 计 划 报 投资决 策 委 员 会 审 批； 
基金经理 小 组根据 投资决 策 委 员 会的 审 批 意 见 确 定一定 阶 段 内的投资 组 合 计 划 ，并 组 织 实 施； 
1、投资 组 合 调 整 ： 由 于 市场 情 况 的 变化 ，公司 研究 部 提出 报告 或 者 基金经理 小 组 认为 现 有 组 合 需 要 调 整的，基金经理 小 组 可 在 授权 范 围 内 调 整投资 组 合，同 时 将 调 整 结 果 报 投资 决 策 委 员 会 备 案 ； 
2、基金经理 小 组 须 定 期 评 估 现 有投资 组 合的 表现 ，并 向 投资决 策 委 员 会 报告 投资 运作 情 况 ， 其 中月 度 、 季度 、 半 年 度 以 及 年 度报告 须 以 统 一 格 式报告 。 
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图 1： 投资决 策 过 程 示意 图 
（二）投资决 策 委 员 会 工 作 程 序 
1、由投资决 策 委 员 会 主 任 召 集，通 常每 月 召 开 1-2次 会议， 遇 有 重 大 事件 ， 可 随 时 召
开 会议 ； 
2、 每次 会议 所 形 成的决 策意 见 须形 成书 面 记 录 ，并由 参 加 会议的成 员签 字或 主 任 签发 。
在 决 策 记 录 中 应 明确有 无 不同 意 见 ，并 把 不同 意 见 记 录 在 案 ； 
3、 为 支 持决 策 的 科学 性和 有效 性 ，投资决 策 委 员 会 可 以 邀 请 与 本决 策 相关 的人 士 列 席 ， 列 席 人 员可 充分 发 表意 见 ，但不 参 与 决 策 ； 
4、决 策 委 员 会 每 过 一 段 时 间 对 前 阶 段 决 策意 见 进行 必 要 的 检 讨 ， 总 结 经 验 ， 吸 取 教 训 ， 提 高 决 策 有效 性 。 
（ 三 ）基金 交易 过 程 
本基金管理人 所 管理的 各 基金 将 独立 、 平 等 地使 用 公司 统 一 的中 央 交易 平 台 。 交易 管理 部 公 平 、 及 时 地 处 理 所 有投资 产品 的 交易 指 令 ，并保 护 不同 产品 之间 的 交易 秘密 。基金经理 小 组 必须 遵 守 投资 组 合决 定 权 和 交易 下 单 权 严 格 分 离 的 规 定 ，经由 交易 管理 部 统 一 执 行 交易 指 令 。 
 
七、 选 券标 准 
（ 一 ） 债 券资 产 选 择 标 准 
风险 管理 委 员 会 
资 产 配 置 投资决 策 委 员 会 
稽 核 监 察 部 
组 合 构 建 与 调 整 
个股 （ 个 券）选 择 
交易 实 施 
绩 效 评 价 
基金经理 小 组 
研究 开发部 
交易 管理 部 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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1、 个 券 信用等 级 在 AA级 或 其 同 等 级别 以 上 ； 
2、 相 同 剩 余 期 限中 到 期 收益 率 较 高 的 ； 
3、有 较好 流 动 性 （日成 交 量 大、 买 卖 价 差 小 ） ； 
4、通过二 叉 树 模 型 估算所 含期 权 被 市场 低 估 的 可 转 债 ； 
5、 可 转 债 具 有不 可 撤 销 的 连 带 责 任担 保或 者 资 产 抵押 。 
（二） 股 票 资 产 选 择 标 准 
1、 利用 多 因 子 估 值 模 型 筛 选 出 的 各 行业 股 值 前 1/3的 个股； 
2、 根据 现 金 流 折 现 模 型 和 个股 α 值，对 个股 进行 二 次 估 值 ； 
3、通过内 在 价值 分 析 ，对内 在 价值 被 低 估 的 个股 进行 重 点 投资。 
（ 三 ） 权 证选 择 标 准 ： 
对 权 证的投资 建 立在 对 标 的证券 和 组 合 收益进行分 析 的基 础 之 上 ， 主 要 用于 锁 定收益和 控 制 风险 。 
1、 考量 标 的 股 票 合理价值、 标 的 股 票 价 格 、 行 权 价 格 、 行 权 时 间 、 行 权方式 、 股 价 历 史 与预 期 波 动 率 和 无 风险收益 率 等 要 素 ， 估计权 证合理价值 ； 
2、 计算权 证合理价值 与其 市场 价 格间 的 差 幅 以 及权 证合理价值对 定 价 参 数 的 敏 感 性 ， 为 权 证的 具体 操 作提 供 依 据 。 
 
八 、 投资 限制 
（ 一 ） 组 合限 制 
本基金 在 投资 策 略 上 兼 顾 投资 原则 以 及 开 放式 基金的 固 有 特 点 ，通过 分 散 投资 降 低 基金 财产 的 非 系统 性风险 ，保持基金 组 合 良好 的 流 动 性 。基金的投资 组 合 将遵 循 以下限 制 ： 
1、本基金持有 一 家 上 市 公司的 股 票 ， 其 市 值不 超 过基金资 产净 值的 10%； 
2、本基金持有的 全 部 权 证， 其 市 值不 得 超 过基金资 产净 值的 3%； 
3、本基金管理人管理的 全 部 基金持有 一 家 公司 发 行 的证券，不 超 过 该 证券的 10%； 
4、本基金管理人管理的 全 部 基金持有的同 一 权 证，不 得 超 过 该 权 证的 10%； 
5、本基金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市场 进行 债 券 回 购的资金 余 额不 得 超 过基金资 产净 值的 40%； 
6、本基金 股 票 资 产 的投资 比例 占 基金资 产 的 35%-95%， 权 证投资 占 基金资 产净 值的
0-3%， 债 券资 产 的投资 比例 占 基金资 产 的 0-60%， 其 中资 产 支 持证券 类 资 产 占 基金资 产净 值 的 0-10%； 现 金或 到 期 日 在一 年以内的 政府 债 券不 低于 基金资 产净 值的 5%； 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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7、本基金投资 于 同 一原 始 权 益 人的 各类 资 产 支 持证券的 比例 ，不 得 超 过基金资 产净 值 的 10%； 
8、本基金持有的同 一 (指 同 一信用 级别 )资 产 支 持证券的 比例 ，不 得 超 过 该 资 产 支 持证 券 规 模 的 10%； 本基金 应 投资 于信用 级别 评 级 为 BBB以 上 （ 含 BBB）的资 产 支 持证券。本基 金持有资 产 支 持证券 期间 ， 如 果 其信用等 级 下 降 、不 再 符 合投资 标 准， 应在 评 级 报告 发布之 日起 3个 月内 予 以 全 部 卖 出 ； 
9、本基金管理人管理的 全 部 基金投资 于 同 一原 始 权 益 人的 各类 资 产 支 持证券，不 得 超 过 其 各类 资 产 支 持证券合 计 规 模 的 10%； 
10、基金 财产 参 与 股 票 发 行 申购，本基金 所 申 报 的金额不 超 过本基金的 总 资 产 ，本基金 所 申 报 的 股 票 数量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公司本 次发 行 股 票 的 总 量 ； 
11、本基金 在 任何 交易 日 买 入 权 证的 总 金额，不 得 超 过 上 一 交易 日基金资 产净 值的
0.5%； 
12、 法律法 规 或监管 部门取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用于 本基金， 则 本基金投资不 再 受 相关 限
制 。 
因 证券 市场 波 动 、 上 市 公司合并、基金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对价 等 基金管理 人 之外 的 因 素 致 使 基金投资 比例 不 符 合 上 述 规 定 投资 比例 的，基金管理人 应 当 在 10个 交易 日内 进行 调 整。 
基金管理人 应 当 自基金合同生效 之 日起 6 个 月内 使 基金的投资 组 合 比例 符 合基金合同 的有 关 约 定 。 
（二） 禁 止 行为 
为 维 护 基金份额持有人的合 法权 益 ，基金 财产 不 得 用于 下 列 投资或 者 活 动 ： 
1、 承 销 证券 ； 
2、 向 他 人 贷 款 或 者提 供担 保 ； 
3、 从 事 承 担 无 限 责 任 的投资 ； 
4、 买 卖 其 他 基金份额，但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除外； 
5、 向 其 基金管理人、基金 托 管人 出 资或 者买 卖 其 基金管理人、基金 托 管人 发 行 的 股 票
或 者 债 券 ； 
6、 买 卖 与其 基金管理人、基金 托 管人有 控 股 关 系 的 股 东 或 者与其 基金管理人、基金 托 管人有 其 他重 大 利 害 关 系 的公司 发 行 的证券或 者承 销期 内 承 销 的证券 ； 
7、 从 事 内 幕 交易 、 操 纵 证券 交易 价 格 及 其 他 不 正 当 的证券 交易 活 动 ； 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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8、 依照 法律法 规 有 关 规 定 ，由国 务 院 证券监 督 管理 机 构 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。 
9、 法律法 规 或监管 部门取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用于 本基金， 则 本基金投资不 再 受 相关 限 制 。 
 
九 、基金 投资 组合报 告 
本基金管理人的 董 事 会 及 董 事 保证本 报告所载 资 料 不 存 在 虚假记载 、 误导 性 陈述 或 重 大 遗漏 ，并对 其 内容的真实 性 、准确 性和 完整 性承 担 个 别 及 连 带 责 任 。 
基金 托 管人中国 建设银 行 股 份有限公司 根据 本基金合同 规 定 ， 于 2012年 10月 22日 复 核 了 本 报告 中的 财 务 指 标 、 净 值 表现和 投资 组 合 报告 等 内容，保证 复 核内容不 存 在 虚假记载 、 误导 性 陈述 或 者 重 大 遗漏 。 
本投资 组 合 报告所载 数 据截止 2012年 9月 30日，本 报告所 列 财 务 数 据 未 经 审计 。 
（ 一 ） 报告 期 末 基金资 产 组 合 情 况 
序 号 项 目 金额（ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %） 
1 权 益 投资 2,045,570,458.47 66.99 
 其 中 ：股 票 2,045,570,458.47 66.99 
2 固 定收益 投资 212,827,468.00 6.97 
 其 中 ： 债 券 212,827,468.00 6.97 









 资 产 支 持证券 - - 
3 金 融 衍 生 品 投资 - - 
4 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 
 其 中 ： 买断 式回 购的 买 入 返 售 - - 
5 银 行 存 款 和 结 算备 付 金合 计 719,853,587.47 23.58 
6 其 他 各 项 资 产 75,072,885.63 2.46 
7 合 计 3,053,324,399.57 100.00 
（二） 报告 期 末 按 行业分 类 的 股 票 投资 组 合 
代 码 行业 类 别 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ） 
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - - 
B 采 掘 业 3,638,000.00 0.12 
C 制 造 业 1,370,281,933.00 45.00 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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C0








 食 品 、 饮 料 381,195,083.70 12.52 
C1








 纺 织 、 服 装 、 皮 毛 - - 
C2








 木 材 、 家具 - - 
C3








 造纸 、 印 刷 - - 
C4








 石油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料 5,352,905.20 0.18 
C5








 电 子 - - 
C6








 金 属 、 非 金 属 - - 
C7








 机 械 、 设 备 、 仪 表 293,869,508.80 9.65 
C8








 医药 、生 物 制 品 689,864,435.30 22.66 
C99








 其 他 制 造 业 - - 
D 电 力 、 煤 气 及 水 的生 产和 供 应业 - - 
E 建 筑 业 36,265,161.87 1.19 
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - - 
G 信 息 技术 业 94,719,047.30 3.11 
H 批发 和 零 售 贸 易 384,720,723.64 12.64 
I 金 融 、保 险业 48,864,722.17 1.60 
J 房 地 产业 107,080,870.49 3.52 
K 社 会 服务 业 - - 
L 传 播 与 文 化产业 - - 
M 综 合 类 - - 
 合 计 2,045,570,458.47 67.18 
（ 三 ） 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 序 的 前十 名 股 票 投资明 细 
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数量 （ 股 ） 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ） 
1 600518 康美 药 业 17,217,665 272,383,460.30 8.95 
2 600276 恒 瑞 医药 5,986,521 181,451,451.51 5.96 
3 600697 欧亚 集 团 6,907,103 160,106,647.54 5.26 
4 000895 双 汇发 展 2,500,000 151,250,000.00 4.97 
5 600511 国 药 股 份 9,132,168 129,311,498.88 4.25 
6 000538 云 南 白 药 1,708,744 106,283,876.80 3.49 
7 600887 伊 利 股 份 4,606,889 98,126,735.70 3.22 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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8 600993 马 应 龙 5,756,267 91,582,207.97 3.01 
9 600261 阳光 照 明 10,583,069 91,331,885.47 3.00 
10 600519 贵 州 茅 台 320,000 78,656,000.00 2.58 
（ 四 ） 报告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组 合 
序 号 债 券 品 种 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ） 
1 国 家 债 券 39,300,000.00 1.29 
2 央 行 票 据 49,920,000.00 1.64 
3 金 融 债 券 - - 
 其 中 ：政 策性 金 融 债 - - 
4 企 业 债 券 - - 
5 企 业 短 期 融 资券 90,218,000.00 2.96 
6 中 期 票 据 - - 
7 可 转 债 33,389,468.00 1.10 
8 其 他 - - 
9 合 计 212,827,468.00 6.99 
（ 五 ） 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的 前五 名债 券投资明 细 
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数量 （ 张 ） 公 允 价值 (元 ) 
占 基金资 产净 值
比例 （ ％ ） 
1 1001032 10央 行 票 据 32 500,000 49,920,000.00 1.64 
2 041254038 12电网 CP001 400,000 39,856,000.00 1.31 
3 110015 石 化 转 债 343,160 33,389,468.00 1.10 
4 041255011 12中金 CP001 300,000 30,108,000.00 0.99 
5 020051 12贴 债 01 300,000 29,340,000.00 0.96 
（ 六 ） 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的 前十 名 资 产 支 持证券投资明 细 
本基金本 报告 期 末 未 持有资 产 支 持证券。 
（ 七 ） 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的 前五 名 权 证投资明 细 
本基金本 报告 期 末 未 持有 权 证。 
（ 八 ）投资 组 合 报告 附 注 
1、本 报告 期 内基金投资的 前十 名 证券的 发 行 主体 没 有 被 监管 部门 立 案 调 查 或 在 报告编 制国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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日 前 一 年 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。 
2、基金投资的 前十 名 股 票 中， 没 有投资 于 超 出 基金合同 规 定 备 选 股 票 库 之外 的 情 况 。 
3、 其 他 资 产 构 成 
序 号 名 称 金额（ 元 ） 
1 存 出 保证金 1,833,467.92 
2 应收 证券 清算 款 70,256,397.68 
3 应收 股 利 445,500.00 
4 应收利 息 2,513,022.43 
5 应收 申购 款 24,497.60 
6 其 他 应收 款 - 
7 待 摊 费 用 - 
8 其 他 - 
9 合 计 75,072,885.63 
4、 报告 期 末 持有的 处 于 转 股期 的 可 转 换 债 券明 细 
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产净 值 比例 (%) 
1 110015 石 化 转 债 33,389,468.00 1.10 
5、 报告 期 末 前十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的说明 
本基金本 报告 期 末 前十 名 股 票 中不 存 在 流 通 受 限的 情 况 。 
第十一节 基金的 业 绩 
基金 业绩 截止 日 为 2012年 6月 30日，并经基金 托 管人 复 核。 
基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理 和运用 基金资 产 ，但不保证 基金 一定盈利 ， 也 不保证 最低收益 。基金的过 往业绩 并不 代 表其未 来 表现 。投资有 风险 ，投
资 者在做出 投资决 策 前 应 仔细 阅读 本基金的招募说明书。 
阶 段 
净 值 增 长 率 ① 
净 值 增 长 率 标 准 差 ② 
业绩 比 较 基 准 收益 率 ③ 
业绩 比 较 基 准 收益 率标 准 差 ④ 
① -③ ② -④ 
2007年 4月 11日 至 2007年 12月 31日 
58.30% 1.69% 32.70% 1.41% 25.60% 0.28% 
2008年 度 -53.83% 2.33% -47.00% 1.84% -6.83% 0.49% 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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2009年 度 84.39% 1.48% 48.51% 1.23% 35.88% 0.25% 
2010年 度 10.11% 1.22% -8.02% 0.92% 18.13% 0.30% 
2011年 度 -23.76% 0.93% -13.17% 0.75% -10.59% 0.18% 
2012年 上 半 年 0.67% 1.07% 1.56% 0.73% -0.89% 0.34% 
2007年 4月 11日 至 2012年 6月 30日 
13.90% 1.57% -15.28% 1.25% 29.18% 0.32% 
第十二节 基金的 融 资 、 融 券 
本基金 可 以 按 照 国 家 的有 关法律法 规规 定进行 融 资、 融 券。 
第十三节 基金 财产 
一、基金 资产 总值 
基金资 产 总 值 是指 基金 拥 有的 各类 有价证券、 银 行 存 款 本 息 、基金 应收 申购 款 以 及 其 他
资 产 的价值 总 和 。 
 
二、基金 资产 净值 
基金资 产净 值 是指 基金资 产 总 值 减去 负 债 后 的价值。 
 
三、基金 财产 的 账 户 
本基金 财产 以基金 名 义 开 立 银 行 存 款账户 ，以基金 托 管人的 名 义 开 立 证券 交易 清算 资金 的 结 算备 付 金 账户 ，以基金 托 管人 和 本基金 联名 的 方式 开 立 基金证券 账户 ，以本基金的 名 义 开 立 银 行 间 债 券 托 管 账户 。 开 立 的基金 专 用 账户 与 基金管理人、基金 托 管人、基金 销售 机 构 和 登 记 结 算 机 构 自有的 财产 账户 以 及 其 他 基金 财产 账户 相 独立 。 
 
四、基金 财产 的 处 分 
基金 财产独立于 基金管理人、基金 托 管人 和 代销 机 构 的 固 有 财产 ，并由基金 托 管人保管。 基金管理人、基金 托 管人 因 基金 财产 的管理、 运用 或 者其 他 情 形 而 取得 的 财产和收益 归 入 基
金 财产 。基金管理人、基金 托 管人 可 以 按 基金合同的 约 定收 取 管理 费 、 托 管 费 以 及 其 他 基金国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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合同 约 定 的 费 用 。基金 财产 的 债 权 、不 得 与 基金管理人、基金 托 管人 固 有 财产 的 债 务相 抵 销 ， 不同基金 财产 的 债 权 债 务 ，不 得 相 互 抵 销 。基金管理人、基金 托 管人以 其 自有资 产承 担法律 责 任 ， 其 债 权 人不 得 对基金 财产行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 和其 他权 利 。 
基金管理人、基金 托 管人 因 依 法解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产等原 因 进行 清算 的，基金 财产 不 属 于其 清算 财产 。 
除 依 据 《基金 法 》、基金合同 及 其 他 有 关 规 定 处 分 外 ，基金 财产 不 得 被 处 分 。 非 因 基金 财产 本 身承 担 的 债 务 ，不 得 对基金 财产 强制 执 行 。 
第十四节 基金 资产 估值 
一、 估值 日 
本基金的 估 值日 为 本基金 相关 的证券 交易 场 所 的 正 常 营业 日以 及 国 家 法律法 规规 定 需 要 对 外 披露 基金 净 值的 非 营业 日。 
 
二、 估值 方法 
（ 一 ） 股 票 估 值 方法 ： 
1、 上 市 流 通 股 票 按 估 值日 其 所 在 证券 交易 所 的 收 盘 价 估 值 ； 估 值日 无交易 的，以 最 近 交易 日的 收 盘 价 估 值。 
2、 未 上 市股 票 的 估 值 ： 
(1) 首 次发 行未 上 市 的 股 票 ， 按 成本 计 量 ； 
(2) 送 股 、转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 新 股 等 发 行未 上 市 的 股 票 ， 按 估 值日 在 证券 交易 所
挂 牌 的同 一 股 票 的 市 价 估 值 ； 
(3) 首 次 公 开发 行 有明确 锁 定 期 的 股 票 ，同 一 股 票 在 交易 所 上 市 后 ， 按 交易 所 上 市 的同 一 股 票 的 市 价 估 值 ； 
(4) 非 公 开发 行 有明确 锁 定 期 的 流 通 受 限 股 票 ， 按 监管 机 构 或 行业 协 会有 关 规 定 确 定 公 允 价值 ； 
3、 在 任何 情 况 下，基金管理人 如 采 用 本 项 第 1、 2小 项 规 定 的 方法 对基金资 产进行 估 值， 均 应 被 认为 采 用 了 适 当 的 估 值 方法 。但 是 ， 如 果 基金管理人 认为 按 本 项 第 1、 2小 项 规 定 的 方法 对基金资 产进行 估 值不 能 客 观反 映 其 公 允 价值的，基金管理人 可 根据 具体 情 况 ，并 与 基国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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金 托 管人 商 定后 ， 按 最能 反 映 公 允 价值的价 格 估 值 ； 
4、国 家 有 最 新 规 定 的， 按 其 规 定进行 估 值。 
（二） 债 券 估 值 方法 ： 
1、证券 交易 所 市场 实 行净 价 交易 的 债 券 按 估 值日 收 盘 价 估 值， 估 值日 没 有 交易 的， 按 最 近 交易 日的 收 盘 价 估 值 ； 
2、证券 交易 所 市场 未 实 行净 价 交易 的 债 券 按 估 值日 收 盘 价 减去债 券 收 盘 价中 所 含 的 应 收利 息 (自 债 券 计息 起 始 日或 上 一 起 息 日 至 估 值 当 日的 利 息 )得 到 的 净 价 进行 估 值， 估 值日 没 有 交易 的，以 最 近 交易 日的 收 盘 净 价 估 值 ； 
3、 发 行未 上 市 债 券 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值， 在 估 值 技术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价值的 情 况 下， 按 成本 进行后 续计 量 ； 
4、 在全 国 银 行 间 债 券 市场 交易 的 债 券、资 产 支 持证券 等 固 定收益品 种 ， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值 ； 
5、同 一 债 券同 时在 两 个 或 两 个 以 上 市场 交易 的， 按 债 券 所 处 的 市场 分 别 估 值 ； 
6、 在 任何 情 况 下，基金管理人 如 采 用 本 项 第 1－ 5小 项 规 定 的 方法 对基金资 产进行 估 值， 均 应 被 认为 采 用 了 适 当 的 估 值 方法 。但 是 ， 如 果 基金管理人 认为 按 本 项 第 1－ 5小 项 规 定 的 方法 对基金资 产进行 估 值不 能 客 观反 映 其 公 允 价值的，基金管理人 在 综 合 考虑 市场 成 交 价、 市场 报 价、 流 动 性 、 收益 率 曲 线 等 多 种因 素 基 础 上 形 成的 债 券 估 值，基金管理人 可 根据 具体 情 况与 基金 托 管人 商 定后 ， 按 最能 反 映 公 允 价值的价 格 估 值 ； 
7、国 家 有 最 新 规 定 的， 按 其 规 定进行 估 值。 
（ 三 ） 权 证 估 值 方法 ： 
1、基金持有的 权 证， 从 持有确 认 日起 到 卖 出 日或 行 权 日 止 ， 上 市 交易 的 权 证 按 估 值日 在 证券 交易 所 挂 牌 的 该 权 证的 收 盘 价 估 值 ； 估 值日 没 有 交易 的， 按 最 近 交易 日的 收 盘 价 估 值 ； 
未 上 市 交易 的 权 证 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值 ； 在 估 值 技术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价值的 情
况 下， 按 成本 计 量 ； 
2、 在 任何 情 况 下，基金管理人 如 采 用 本 项 第 1小 项 规 定 的 方法 对基金资 产进行 估 值， 均 应 被 认为 采 用 了 适 当 的 估 值 方法 。但 是 ， 如 果 基金管理人 认为 按 本 项 第 1小 项 规 定 的 方法 对基金资 产进行 估 值不 能 客 观反 映 其 公 允 价值的，基金管理人 可 根据 具体 情 况 ，并 与 基金 托 管人 商 定后 ， 按 最能 反 映 公 允 价值的价 格 估 值 ； 
3、国 家 有 最 新 规 定 的， 按 其 规 定进行 估 值。 
（ 四 ） 如 基金管理人或基金 托 管人 发 现 基金 估 值 违反 基金合同订明的 估 值 方法 、 程 序 及国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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相关法律法 规 的 规 定 或 者未能充分 维 护 基金份额持有人 利益时 ， 应立 即 通 知 对 方 ， 共 同 查 明 原 因 ， 双 方协 商 解 决。 
（ 五 ） 根据 有 关法律法 规 ，基金资 产净 值 计算 和 基金会 计 核 算 的 义务 由基金管理人 承 担 。 本基金的基金会 计 责 任方 由基金管理人 担任 ， 因 此 ， 就 与 本基金有 关 的会 计 问题 ， 如 经 相关 各 方 在 平 等 基 础 上 充分 讨论 后 ， 仍 无 法 达 成 一致 的 意 见 ， 按 照 基金管理人对基金资 产净 值的 计算 结 果 对 外 予 以公 布 。 
 
三、 估值 对 象 
基金 所 拥 有的 股 票 、 权 证、 债 券 和 银 行 存 款 本 息 、 应收 款 项 、 其 它 投资 等 资 产 。 
 
四、 估值 的基本 原则 
（ 一 ）对 存 在 活 跃 市场 的投资 品 种 ， 如 估 值日有 市 价的， 应 采 用 市 价确 定 公 允 价值。 估 值日 无 市 价，但 最 近 交易 日 后 经 济环 境 未 发 生 重 大 变化 的， 应 采 用最 近 交易 市 价确 定 公 允 价 值。 估 值日 无 市 价， 且 最 近 交易 日 后 经 济环 境发 生 了 重 大 变化 的， 应 参 考 类 似 投资 品 种 的 现 行 市 价 及重 大 变化 因 素 ， 调 整 最 近 交易 市 价，确 定 公 允 价值。有 充 足 证 据 表 明 最 近 交易 市 价 不 能 真实 反 映 公 允 价值的， 应 对 最 近 交易 的 市 价 进行 调 整，确 定 公 允 价值。 
（二）对不 存 在 活 跃 市场 的投资 品 种 ， 应 采 用 市场 参 与者 普 遍 认 同， 且 被 以 往 市场 实 际 交易 价 格 验 证 具 有 可 靠 性 的 估 值 技术 确 定 公 允 价值。 运用 估 值 技术 得 出 的 结 果 ， 应 反 映 估 值
日 在 公 平 条 件 下 进行 正 常 商 业 交易 所 采 用 的 交易 价 格 。 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值 时 ， 应尽 可 能 使 用 市场 参 与者在定 价 时考虑 的 所 有 市场 参 数 ，并 应 通过 定 期 校 验 ，确保 估 值 技术 的有 效 性 。 
（ 三 ）有 充 足 理由 表 明 按 以 上 估 值 原则 仍 不 能 客 观反 映 相关 投资 品 种 的公 允 价值的，基
金管理公司 应 根据 具体 情 况与 托 管 银 行进行 商 定 ， 按 最能 恰 当 反 映 公 允 价值的价 格 估 值。 
 
五、 估值 程序 
（ 一 ）基金份额 净 值 是按 照 每个开 放 日 闭市 后 ，基金资 产净 值 除 以 当 日基金份额的 余 额 数量 计算 ，精确 到 0.001元 ， 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入 。国 家另 有 规 定 的， 从 其 规 定 。 
每个 工 作 日 计算 基金资 产净 值 及 基金份额 净 值，并 按规 定 公 告 。 
（二）基金管理人 应 每个 工 作 日对基金资 产 估 值。基金管理人 每个开 放 日对基金资 产 估 值 后 ， 将 基金份额 净 值 结 果 发 送 基金 托 管人，经基金 托 管人 复 核 无 误 后 ，由基金管理人对 外国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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公 布 。月 末 、年中 和 年 末 估 值 复 核 与 基金会 计 账 目 的核对同 时进行 。 
 
六、 估值错误 的 处 理 
基金管理人 和 基金 托 管人 将 采 取 必 要 、 适 当 、合理的 措 施 确保基金资 产 估 值的准确 性 、 及 时性 。 当 基金份额 净 值 小 数 点 后 3位 以内 (含 第 3位 )发 生 差 错 时 ， 视 为 基金份额 净 值 错 误 。 
本基金合同的 当 事 人 应 按 照 以下 约 定 处 理 ： 
（ 一 ） 差 错 类 型 
本基金 运作 过 程 中， 如 果 由 于 基金管理人或基金 托 管人、或 登 记 结 算 机 构 、或 代销 机 构 、 或投资人自 身 的过 错 造 成 差 错 ， 导 致其 他 当 事 人 遭 受 损 失 的，过 错 的 责 任 人 应 当 对由 于 该 差
错遭 受 损 失 的 当 事 人 (“ 受 损 方 ” )按 下 述 “ 差 错 处 理 原则 ” 给 予 赔 偿 ， 承 担 赔 偿 责 任 。 
上 述 差 错 的 主 要 类 型 包括 但不限 于 ： 资 料 申 报 差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据计算 差 错 、 系 统 故 障 差 错 、下 达 指 令 差 错 等 ； 对 于 因 技术 原 因 引 起的 差 错 ， 若 系 同 行业现 有 技术 水 平 不 能 预 见 、不 能 避免 、不 能 克 服 ， 则 属 不 可 抗 力 ， 按 照 下 述 规 定 执 行 。 
由 于 不 可 抗 力原 因 造 成投资人的 交易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理或 造 成 其 他 差 错 ， 因 不 可 抗 力原 因 出现 差 错 的 当 事 人不对 其 他 当 事 人 承 担 赔 偿 责 任 ，但 因 该 差 错 取得 不 当得 利 的 当 事 人 仍 应负 有 返 还 不 当得 利 的 义务 。 
（二） 差 错 处 理 原则 
1、 差 错 已 发 生，但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 ， 差 错 责 任方 应 及 时 协 调 各 方 ， 及 时进行 更 正 ， 因 更 正差 错 发 生的 费 用 由 差 错 责 任方 承 担 ； 由 于 差 错 责 任方 未 及 时 更 正 已 产 生的 差 错 ，
给 当 事 人 造 成 损 失 的，由 差 错 责 任方 承 担 赔 偿 责 任 ； 若 差 错 责 任方已 经 积极 协 调 ，并 且 有 协
助 义务 的 当 事 人有 足够 的 时 间 进行 更 正 而 未 更 正 ， 则其应 当 承 担相 应 赔 偿 责 任 。 差 错 责 任方 应 对更 正 的 情 况 向 有 关 当 事 人 进行 确 认 ，确保 差 错 已 得 到 更 正 。 
2、 差 错 的 责 任方 对 可 能 导 致 有 关 当 事 人的 直 接 损 失 负责 ，不对 间接 损 失 负责 ，并 且仅 对 差 错 的有 关 直 接当 事 人 负责 ，不对第 三方 负责 。 
3、 因差 错 而获 得 不 当得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返 还 不 当得 利 的 义务 。但 差 错 责 任方 仍 应 对 差 错 负责 。 如 果 由 于 获 得 不 当得 利 的 当 事 人不 返 还 或不 全 部 返 还 不 当得 利 造 成 其 他 当 事 人 的 利益 损 失 (“ 受 损 方 ” )， 则 差 错 责 任方 应 赔 偿 受 损 方 的 损 失 ，并 在其 支 付 的 赔 偿 金额的 范
围 内对获 得 不 当得 利 的 当 事 人 享 有 要 求交 付 不 当得 利 的 权 利 ；如 果 获 得 不 当得 利 的 当 事 人 已 经 将 此 部 分 不 当得 利 返 还 给 受 损 方 ， 则受 损 方 应 当 将 其 已 经获 得 的 赔 偿 额 加上 已 经获 得 的不 当得 利 返 还 的 总 和 超 过 其 实 际 损 失 的 差 额 部 分 支 付给 差 错 责 任方 。 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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4、 差 错 调 整 采 用尽量 恢 复 至 假 设 未 发 生 差 错 的 正 确 情 形 的 方式 。 
5、 差 错 责 任方 拒绝 进行 赔 偿 时 ， 如 果因 基金管理人过 错 造 成基金 财产 损 失 时 ，基金 托 管人 应为 基金的 利益 向 基金管理人 追 偿 ， 如 果因 基金 托 管人过 错 造 成基金 财产 损 失 时 ，基金 管理人 应为 基金的 利益 向 基金 托 管人 追 偿 。基金管理人 和 托 管人 之外 的第 三方 造 成基金 财产 的 损 失 ，并 拒绝 进行 赔 偿 时 ，由基金管理人 负责 向 差 错 方 追 偿 ； 追 偿 过 程 中 产 生的有 关费 用 ， 应 列 入 基金 费 用 ， 从 基金资 产 中 支 付 。 
6、 如 果 出现 差 错 的 当 事 人 未 按规 定 对 受 损 方 进行 赔 偿 ，并 且 依 据法律法 规 、基金合同 或 其 他 规 定 ，基金管理人自 行 或 依 据法 院 判 决、 仲 裁裁 决对 受 损 方 承 担 了 赔 偿 责 任 ， 则 基金 管理人有 权 向 出现 过 错 的 当 事 人 进行 追索 ，并有 权要 求 其 赔 偿 或 补偿 由 此 发 生的 费 用和 遭 受 的 损 失 。 
7、 按 法律法 规规 定 的 其 他 原则 处 理 差 错 。 
（ 三 ） 差 错 处 理 程 序 
差 错 被 发 现后 ，有 关 的 当 事 人 应 当 及 时进行 处 理， 处 理的 程 序 如 下 ： 
1、 查 明 差 错 发 生的 原 因 ， 列 明 所 有的 当 事 人，并 根据 差 错 发 生的 原 因 确 定 差 错 的 责 任 方 ； 
2、 根据 差 错 处 理 原则 或 当 事 人 协 商 的 方法 对 因差 错 造 成的 损 失 进行 评 估 ； 
3、 根据 差 错 处 理 原则 或 当 事 人 协 商 的 方法 由 差 错 的 责 任方 进行 更 正 和 赔 偿 损 失 ； 
4、 根据 差 错 处 理的 方法 ， 需 要 修 改 基金 登 记 结 算 机 构 交易 数 据 的，由基金 登 记 结 算 机
构 进行 更 正 ，并 就 差 错 的更 正 向 有 关 当 事 人 进行 确 认 。 
（ 四 ）基金份额 净 值 差 错 处 理的 原则和 方法 如 下 ： 
1、基金份额 净 值 计算 出现 错 误 时 ，基金管理人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ，通 报 基金 托 管人， 并 采 取 合理的 措 施 防 止 损 失 进一 步 扩 大。 
2、 错 误 偏 差 达 到 或 超 过基金份额 净 值的 0.25%时 ，基金管理人 应 当 通 报 基金 托 管人并 报 中国证监会 备 案 ； 错 误 偏 差 达 到 基金份额 净 值的 0.5%时 ，基金管理人 应 当 公 告 并 报 中国
证监会 备 案 。 
3、 因 基金份额 净 值 计算 错 误 ， 给 基金或基金份额持有人 造 成 损 失 的， 应 由基金管理人 先 行 赔 付 ，基金管理人 按 差 错 情 形 ，有 权 向 其 他 当 事 人 追 偿 。 
4、基金管理人 和 基金 托 管人由 于 各 自 技术 系统 设 置 而 产 生的 净 值 计算 尾 差 ，以基金管 理人 计算 结 果 为 准。 
5、 前述 内容 如 法律法 规 或监管 机 关 另 有 规 定 的， 从 其 规 定 处 理。 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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七、 暂停 估值 的情 形 
（ 一 ）基金投资 所涉及 的证券 交易 市场 遇 法 定 节假 日或 因 其 他 原 因暂停 营业时 ； 
（二） 因 不 可 抗 力 或 其 它 情 形 致 使 基金管理人、基金 托 管人 无 法 准确 评 估 基金资 产 价值 时 ； 
（ 三 ） 如 出现 基金管理人 认为 属 于 紧急 事 故 的 任何 情 况 ，会 导 致 基金管理人不 能出 售 或 评 估 基金资 产 的 ； 
（ 四 ）中国证监会 认定 的 其 它 情 形 。 
 
八 、基金 净值 的 确认 
用于 基金 信 息披露 的基金资 产净 值 和 基金份额 净 值由基金管理人 负责 计算 ，基金 托 管人 负责进行 复 核。基金管理人 应于 每个开 放 日 交易 结束 后 计算 当 日的基金资 产净 值并 发 送 给 基 金 托 管人。基金 托 管人对 净 值 计算 结 果 复 核确 认后 发 送 给 基金管理人，由基金管理人对基金 净 值 予 以公 布 。 
 
九 、 特殊 情况的 处 理 
（ 一 ）基金管理人或基金 托 管人 按股 票 估 值 方法 的第 3项 、 债 券 估 值 方法 的第 6项 或 权 证 估 值 方法 的第 2项 进行 估 值 时 ， 所 造 成的 误 差 不 作为 基金资 产 估 值 错 误 处 理。 
（二）由 于 不 可 抗 力原 因 ，或由 于 证券 交易 所及 登 记 结 算 公司 发 送 的 数 据 错 误 ，或国 家 会 计 政 策变 更、 市场规 则变 更 等 ，基金管理人 和 基金 托 管人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、合理 的 措 施 进行 检 查 ，但 未能 发 现 错 误 的，由 此 造 成的基金资 产 估 值 错 误 ，基金管理人 和 基金 托 管人 免 除 赔 偿 责 任 。但基金管理人 应 当 积极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成的 影响 。 
注： 根据 中国证监会证监会 计 字 [2006]23号《 关 于 基金管理公司 及 证券投资基金 执 行 〈 企 业 会 计 准 则 〉 的通 知 》 和 2007年 9月 29日《国泰基金管理有限公司 关 于 修 改 旗 下基金基金 合同的公 告 》更新 了 以 上 基金资 产 估 值 部 分 的内容。 
第十五节 基金的 费用与 税收 
一、基金 费用 的 种 类 
（ 一 ）基金管理人的管理 费 ； 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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（二）基金 托 管人的 托 管 费 ； 
（ 三 ）基金 财产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ； 
（ 四 ）基金合同生效 后 的 信 息披露费 用 ； 
（ 五 ）基金份额持有人大会 费 用 ； 
（ 六 ）基金合同生效 后与 基金有 关 的会 计 师 费 和 律 师 费 ； 
（ 七 ）基金的证券 交易 费 用 ； 
（ 八 ） 在 中国证监会 规 定 允许 的 前 提 下，本基金 可 以 从 基金 财产 中 计 提 销售 服务费 ， 具 体 计 提 方法 、 计 提 标 准 在 招募说明书或 相关 公 告 中 载 明 ； 
（ 九 ） 依 法 可 以 在 基金 财产 中 列 支 的 其 他费 用 。 
 
二、 上述 基金 费用 由 基金管理人、基金托管人 在 法律 规定 的 范 围 内 按照 公 允 的 市 场价格 按 实列 支 ， 法律法 规 另 有 规定时 从 其规定 。 
 
三、基金 费用计 提方法、 计 提 标 准 和 支付 方 式 
（ 一 ）基金管理人的管理 费 
在 通 常 情 况 下，基金管理 费 按 前 一 日基金资 产净 值的 1.5%年 费 率 计 提 。 计算方法 如 下 ： 
H＝ E× 年管理 费 率 ÷ 当 年 天 数 
H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费 
E为 前 一 日基金资 产净 值 
基金管理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。由基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划 付 指 令 ， 经基金 托 管人 复 核 后于 次 月 首 日起 3个 工 作 日内 从 基金 财产 中 一 次 性 支 付给 基金管理人， 若 遇 法 定 节假 日、 休 息 日， 支 付 日 期 顺 延 。 
（二）基金 托 管人的 托 管 费 
在 通 常 情 况 下，基金 托 管 费 按 前 一 日基金资 产净 值的 0.25%年 费 率 计 提 。 计算方法 如 下 ： 
H＝ E× 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数 
H为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费 
E为 前 一 日基金资 产净 值 
基金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。由基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 ， 经基金 托 管人 复 核 后于 次 月 首 日起 3个 工 作 日内 从 基金 财产 中 一 次 性 支 付给 基金 托 管人， 若 遇 法 定 节假 日、 休 息 日， 支 付 日 期 顺 延 。 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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（ 三 ） 除 管理 费 和 托 管 费 之外 的基金 费 用 ，由基金 托 管人 根据 其 他 有 关法 规 及相 应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 支 出 金额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当期 基金 费 用 。 
 
四、 不列入 基金 费用 的 项 目 
基金管理人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义务导 致 的 费 用 支 出 或基金 财产 的 损 失 ，以 及 处 理 与 基金 运作 无 关 的 事项 发 生的 费 用等 不 列 入 基金 费 用 。基金合同生效 前所 发 生 的 信 息披露费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他费 用 不 从 基金 财产 中 支 付 。 
 
五、基金管理人和基金托管人 可根据 基金发 展 情况 调整 基金管理 费 率 和基金托管 费 率。 基 金管理人 必须最迟于 新 的 费 率实施 日 2日 前在指 定 媒体上刊 登公 告 。 
 
六、基金 税收 
基金 和 基金份额持有人 根据 国 家 法律法 规 的 规 定 ， 履 行 纳 税义务 。 
第十六节 基金 收益 与 分配 
一、基金 收益 的构 成 
（ 一 ） 买 卖 证券 差 价 ； 
（二）基金投资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 ； 
（ 三 ） 银 行 存 款 利 息 ； 
（ 四 ） 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 ； 
（ 五 ）持有 期间 产 生的公 允 价值 变 动 。 
因 运用 基金 财产 带 来的成本或 费 用 的 节 约 应 计 入 收益 。 
 
二、基金 净收益 
基金 净收益为 基金 收益 扣 除按 国 家 有 关 规 定应在 基金 收益 中 扣 除 的 费 用后 的 余 额。 
 
三、 收益分配 原则 
本基金 收益分 配 应 遵 循 下 列 原则 ： 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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（ 一 ）本基金的 每 份基金份额 享 有同 等分 配权 ； 
（二）基金 收益分 配 后 每 一 基金份额 净 值不 能低于面 值 ； 
（ 三 ） 收益分 配 时 所 发 生的 银 行 转 账 或 其 他 手 续费 用 由投资人自 行承 担 。 当 投资人的 现
金 红 利 小 于一定 金额，不 足 以 支 付 银 行 转 账 或 其 他 手 续费 用时 ，基金 注册登 记 机 构 可 将 投资 人的 现 金 红 利 按 红 利 发 放 日的基金份额 净 值自 动 转 为 基金份额。 
（ 四 ） 在 符 合有 关 基金 分 红 条 件 的 前 提 下，基金 收益 可 进行分 配 ，本基金 收益 每 年 最 多 分 配 6次 ， 每 年基金 收益分 配 比例 不 低于 当 年 可 分 配 收益 的 90%； 
（ 五 ）本基金 收益分 配方式 分为 两 种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投资，投资人 可 选 择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 按除 息 日的基金份额 净 值自 动 转 为 基金份额 进行 再 投资 ； 若 投资人不选 择 ，本
基金 默 认 的 收益分 配方式 是 现 金 分 红 ； 
（ 六 ）基金投资 当期 出现净 亏 损 ， 则 不 进行收益分 配 ； 
（ 七 ）基金 当 年 收益应 先 弥 补 上 一 年 度 亏 损 后 ， 方 可 进行 当 年 收益分 配 ； 
（ 八 ） 法律法 规 或监管 机 构 另 有 规 定 的 从 其 规 定 。 
 
四、 收益分配 方 案 
基金 收益分 配方 案 中 应 载 明基金 收益分 配 对 象 、 分 配 原则 、 分 配 时 间 、 分 配 数 额 及 比例 、
分 配方式 、 支 付 方式 等 内容。 
 
五、 收益分配 的 时间 和程序 
（ 一 ）基金 收益分 配方 案 由基金管理人 拟 订，由基金 托 管人 复 核， 依照 《 信 息披露 办 法 》 的有 关 规 定在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 中国证监会 备 案 ； 
（二） 在收益分 配方 案 公 布 后 ，基金管理人 依 据 具体 方 案 的 规 定 就 支 付 的 现 金 红 利 向 基 金 托 管人 发 送 划款 指 令 ，基金 托 管人 按 照 基金管理人的 指 令 及 时进行分 红 资金的 划 付 。 
第十七节 基金的 会计与审计 
一、基金的 会计 政策 
（ 一 ）基金管理人 为 本基金的会 计 责 任方 ； 
（二）本基金的会 计 年 度 为 公 历 每 年的 1月 1日 至 12月 31日 ； 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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（ 三 ）本基金的会 计 核 算 以人 民 币 为 记 账 本 位 币 ，以人 民 币元 为 记 账单 位 ； 
（ 四 ）会 计 制 度 执 行 国 家 有 关 的会 计 制 度 ； 
（ 五 ）本基金 独立 建 账 、 独立 核 算 ； 
（ 六 ）基金管理人保 留 完整的会 计 账 目 、 凭 证并 进行 日 常 的会 计 核 算 ， 按 照 有 关 规 定 编 制 基金会 计报 表 ； 
（ 七 ）基金 托 管人 定 期 与 基金管理人 就 基金的会 计 核 算 、 报 表 编 制 等进行 核对并书 面 确 认 。 
 
二、基金的 审计 
（ 一 ）基金管理人 聘 请 具 有 从 事 证券 相关 业 务 资 格 的会 计 师 事务所及 其 注册 会 计 师 对本 基金年 度 财 务报 表 及 其 他 规 定 事项 进行 审计 。会 计 师 事务所及 其 注册 会 计 师 与 基金管理人、 基金 托 管人 相 互 独立 。 
（二）会 计 师 事务所 更 换 经 办注册 会 计 师 时 ， 应 事 先 征 得 基金管理人同 意 。 
（ 三 ）基金管理人 (或基金 托 管人 )认为 有 充 足 理由更 换 会 计 师 事务所 ，经基金 托 管人 (或
基金管理人 )同 意 ，并 报 中国证监会 备 案 后 可 以更 换 。 就 更 换 会 计 师 事务所 ，基金管理人 应
当 依照 《 信 息披露 办 法 》的有 关 规 定在 指 定 媒 体 上 公 告 。 
第十 八 节 基金的 信息披露 
基金的 信 息披露 应 符 合《基金 法 》、《 运作 办 法 》、《 信 息披露 办 法 》、基金合同 及 其 他 有
关 规 定 。基金管理人、基金 托 管人 和其 他 基金 信 息披露义务 人 应 当 依 法披露 基金 信 息 ，并保 证 所披露 信 息 的真实 性 、准确 性和 完整 性 。 
本基金 信 息披露义务 人 包括 基金管理人、基金 托 管人、 召 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人 等 法律法 规 和 中国证监会 规 定 的自 然 人、 法 人 和其 他组 织 。基金管理人、基金 托 管人 和其 他 基金 信 息披露义务 人 应 按规 定 将 应 予 披露 的基金 信 息披露事项 在 规 定时 间 内通
过中国证监会 指 定 的 全 国 性 报 刊 （以下简称“ 指 定 报 刊 ”） 和 基金管理人、基金 托 管人的 互 联网网站 （以下简称“ 网站 ”） 等 媒 介 披露 。 
本基金 信 息披露义务 人 承 诺 公 开 披露 的基金 信 息 ，不 得 有下 列 行为 ： 
一 、 虚假记载 、 误导 性 陈述 或 者 重 大 遗漏 ； 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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二、对证券投资 业绩进行预 测 ； 
三 、 违 规 承 诺 收益 或 者承 担 损 失 ； 
四 、 诋毁 其 他 基金管理人、基金 托 管人或 者 基金份额 发售 机 构 ； 
五 、 登 载任何 自 然 人、 法 人或 者其 他组 织 的 祝 贺 性 、 恭 维 性 或 推 荐 性 的文字 ； 
六 、中国证监会 禁 止 的 其 他 行为 。 
本基金公 开 披露 的 信 息 应 采 用 中文文本。 如 同 时 采 用 外 文文本的，基金 信 息披露义务 人
应 保证 两 种 文本的内容 一致 。 两 种 文本 发 生 歧 义 的，以中文文本 为 准。 
本基金公 开 披露 的 信 息 采 用 阿拉伯 数 字 ；除 特 别 说明 外 ， 货 币单 位 为 人 民 币元 。 
公 开 披露 的基金 信 息 包括： 
一、 招募说明 书 
招募说明书 是 基金 向 社 会公 开发售 时 对基金 情 况进行 说明的 法律 文 件 。 
基金管理人 按 照 《基金 法 》、《 信 息披露 办 法 》、基金合同 编 制 并 在 基金份额集中申购的 3日 前 ， 将 基金招募说明书 登 载 在 指 定 报 刊 和 网站上 。基金合同生效 后 ，基金管理人 应 当 在 每 6个 月 结束之 日起 45日内，更新招募说明书并 登 载 在 网站上 ， 将 更新的招募说明书 摘要 登 载 在 指 定 报 刊上 。基金管理人 将 在 公 告 的 15日 前 向 中国证监会 报 送 更新的招募说明书， 并 就 有 关 更新内容 提 供 书 面 说明。更新 后 的招募说明书公 告 内容的 截止 日 为 每 6个 月的 最后 1日。 
 
二、基金 合同 、托管 协议 
基金管理人 应在 基金份额集中申购的 3 日 前 ， 将 基金合同 摘要 登 载 在 指 定 报 刊 和 网站 上 ； 基金管理人、基金 托 管人 应 将 基金合同、 托 管 协 议 登 载 在 各 自 网站上 。 
 
三、 集 中 申购 公 告 
基金管理人 应 当就 集中申购的 具体 事 宜 编 制 集中申购公 告 ，并 在 披露 招募说明书的 当 日 登 载 于 指 定 报 刊 和 网站上 。 
 
四、基金 资产 净值 公 告 、基金份额 净值 公 告 、基金份额 累 计 净值 公 告 
（ 一 ）本基金的基金合同生效 后 ， 在 开 始 办 理基金份额申购或 者 赎回前 ，基金管理人 将
至 少 每 周 公 告 一 次 基金资 产净 值 和 基金份额 净 值 ； 
（二） 在 开 始 办 理基金份额申购或 者 赎回 后 ，基金管理人 将 在 每个开 放 日的 次 日，通过国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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网站 、基金份额 发售 网点 以 及 其 他 媒 介 ， 披露 开 放 日的基金份额 净 值 和 基金份额 累 计 净 值 ； 
（ 三 ）基金管理人 将 公 告 半 年 度 和 年 度 最后一 个市场 交易 日基金资 产净 值 和 基金份额 净
值。基金管理人 应 当 在 上 述 市场 交易 日的 次 日， 将 基金资 产净 值、基金份额 净 值 和 基金份额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 报 刊 和 网站上 。 
 
五、基金份额 申购 、 赎回价格 公 告 
基金管理人 应 当 在 本基金的基金合同、招募说明书 等信 息披露 文 件 上 载 明基金份额申
购、 赎回 价 格 的 计算方式及 有 关 申购、 赎回费 率 ，并保证投资人 能 够 在 基金份额 发售 网点 查 阅 或 者 复 制 前述 信 息 资 料 。 
 
六、基金年度 报 告 、基金 半 年度 报 告 、基金 季 度 报 告 
（ 一 ）基金管理人 应 当 在 每 年 结束之 日起 90日内， 编 制 完成基金年 度报告 ，并 将 年 度 报告 正 文 登 载 于 网站上 ， 将 年 度报告摘要 登 载 在 指 定 报 刊上 。基金年 度报告 需 经 具 有 从 事 证
券 相关 业 务 资 格 的会 计 师 事务所审计 后 ， 方 可 披露 ； 
（二）基金管理人 应 当 在 上 半 年 结束之 日起 60日内， 编 制 完成基金 半 年 度报告 ，并 将
半 年 度报告 正 文 登 载 在 网站上 ， 将 半 年 度报告摘要 登 载 在 指 定 报 刊上 ； 
（ 三 ）基金管理人 应 当 在 每个 季度 结束之 日起 15个 工 作 日内， 编 制 完成基金 季度报告 ，
并 将 季度报告 登 载 在 指 定 报 刊 和 网站上 ； 
（ 四 ）基金合同生效不 足 2个 月的，本基金管理人 可 以不 编 制 当期 季度报告 、 半 年 度报 告 或 者 年 度报告 ； 
（ 五 ）基金 定 期 报告 应 按规 定分 别 报 中国证监会 和 基金管理人 主 要 办 公 场 所所 在 地 中国 证监会 派 出机 构备 案 。 
 
七、 临 时 报 告与 公 告 
在 基金 运作 过 程 中 发 生 如 下 可 能 对基金份额持有人 权 益 或 者 基金份额的价 格 产 生 重 大 影响 的 事件 时 ，有 关 信 息披露义务 人 应 当 在 2日内 编 制临 时 报告 书， 予 以公 告 ，并 在 公 开 披
露 日 分 别 报 中国证监会 和 基金管理人 主 要 办 公 场 所所 在 地 中国证监会 派 出机 构备 案 ： 
（ 一 ）基金份额持有人大会的 召 开 及 决议 ； 
（二） 终止 基金合同 ； 
（ 三 ）转 换 基金 运作 方式 ； 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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（ 四 ）更 换 基金管理人、基金 托 管人 ； 
（ 五 ）基金管理人、基金 托 管人的 法 定 名 称、 住 所 发 生 变 更 ； 
（ 六 ）基金管理人 股 东 及 其出 资 比例 发 生 变 更 ； 
（ 七 ）基金集中申购 期 延 长 ； 
（ 八 ）基金管理人的 董 事 长 、 总 经理 及 其 他 高级 管理人 员 、基金经理 和 基金 托 管人基金 托 管 部门 负责 人 发 生 变 动 ； 
（ 九 ）基金管理人的 董 事 在一 年内 变 更 超 过 50%； 
（ 十 ）基金管理人、基金 托 管人基金 托 管 部门 的 主 要 业 务 人 员 在一 年内 变 动超 过 30%； 
（ 十 一 ） 涉及 基金管理人、基金 财产 、基金 托 管 业 务 的 诉讼 ； 
（ 十 二）基金管理人、基金 托 管人 受 到 监管 部门 的 调 查 ； 
（ 十三 ）基金管理人 及 其 董 事 、 总 经理 及 其 他 高级 管理人 员 、基金经理 受 到 严 重 行 政 处 罚 ，基金 托 管人 及 其 基金 托 管 部门 负责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ； 
（ 十四 ） 重 大 关 联交易 事项 ； 
（ 十五 ）基金 收益分 配事项 ； 
（ 十六 ）管理 费 、 托 管 费 等 费 用 计 提 标 准、 计 提 方式 和 费 率 发 生 变 更 ； 
（ 十七 ）基金份额 净 值 计 价 错 误 达 基金份额 净 值 0.5%； 
（ 十八 ）基金 改 聘 会 计 师 事务所 ； 
（ 十九 ）基金 变 更、 增 加 或 减 少 代销 机 构 ； 
（二 十 ）基金更 换 登 记 结 算 机 构 ； 
（二 十 一 ）本基金 开 始 办 理申购、 赎回 ； 
（二 十 二）本基金申购、 赎回费 率 及 其收 费方式 发 生 变 更 ； 
（二 十三 ）本基金 发 生 巨 额 赎回 并 延 期 支 付 ； 
（二 十四 ）本基金 连 续 发 生 巨 额 赎回 并 暂停 接 受 赎回 申 请 ； 
（二 十五 ）本基金 暂停 接 受 申购、 赎回 申 请 后 重 新 接 受 申购、 赎回 ； 
（二 十六 ）基金 推 出 新 业 务 或 服务 ； 
（二 十七 ）中国证监会 规 定 的 其 他事项 。 
 
八 、 澄清 公 告 
在 本基金合同 存续 期 限内， 任何 公 共 媒 体 中 出现 的或 者在 市场 上 流 传 的 消 息 可 能 对基金 份额价 格 产 生 误导 性 影响 或 者引 起 较 大 波 动 的， 相关 信 息披露义务 人 知 悉 后应 当 立 即 对 该 消国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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息 进行 公 开 澄 清 ，并 将 有 关 情 况立 即 报告 中国证监会。 
 
九 、基金份额 持 有人 大 会 决议 
 
十、中国 证 监 会规定 的 其 他信息 
 
十一、 信息披露文件 的 存放与 查阅 
基金合同、 托 管 协 议、招募说明书或更新 后 的招募说明书、年 度报告 、 半 年 度报告 、 季
度报告 和 基金份额 净 值公 告 等 文本文 件 在 编 制 完成 后 ， 将 存放 于 基金管理人 所 在 地 、基金 托 管人 所 在 地 供 公 众 查 阅 。投资人 在 支 付 工 本 费 后 ， 可 在 合理 时 间 内 取得 上 述 文 件复 制 件 或 复 印 件 。 
投资人 也 可 在 基金管理人 指 定 的 网站上 进行 查 阅 。本基金的 信 息披露事项 将 在 指 定 媒 体 上 公 告 。 
本基金的 信 息披露 将 严 格按 照 法律法 规 和 基金合同的 规 定进行 。 
第十 九 节 风险揭 示 
一、 市 场 风险 
本基金 主 要 投资 于 证券 市场 ，而证券 市场 价 格 受 政 治 、经 济 、投资 心 理 和 交易 制 度 等 各 种因 素 的 影响 会 产 生 波 动 ， 从 而对本基金投资 产 生 潜 在风险 ， 导 致 基金 收益 水 平 发 生 波 动 。 
（ 一 ） 政 策风险 
货 币 政 策 、 财 政政 策 、 产业 政 策等 国 家 宏观 经 济 政 策 的 变化 对 货 币 市场 产 生 一定 影响 ，
从 而 导 致 投资对 象 价 格 波 动 ， 影响 基金 收益 而 产 生的 风险 。 
（二）经 济 周 期 风险 
证券 市场是 国 民 经 济 的 晴雨 表 ，而经 济 运行则 具 有 周 期 性 的 特 点 。 随 宏观 经 济 运行 的 周 期 性变化 ，基金 所 投资 于 证券的 收益 水 平 也 会 随 之 变化 ， 从 而 产 生 风险 。 
（ 三 ） 利 率 风险 
金 融 市场 利 率 的 变化 直 接 影响 着 债 券的价 格 和收益 率 ， 也 会 影响 企 业 的 融 资成本 和利
润 ， 进 而 影响 基金持 仓 证券的 收益 水 平 。 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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（ 四 ） 收益 率 曲 线 风险 
不同 信用 水 平 货 币 市场 投资 品 种 应 具 有不同 短 期 收益 率 曲 线 结 构 ， 若 收益 率 曲 线 没 有 如 预 期 变化 导 致 基金投资决 策出现 偏 差将 影响 基金的 收益 水 平 。 
（ 五 ）购 买力风险 
基金 收益 的 一 部 分 将 通过 现 金 形 式 来 分 配 ，而 现 金 可 能 因 为 通 货 膨胀 的 影响 而 使 购 买力 下 降 ， 从 而 使 基金的实 际 投资 收益 下 降 。 
（ 六 ）国 际 竞 争 风险 
随 着 中国 市场开 放 程 度 的 提 高 ， 上 市 公司的 发 展 必 然 要 受 到 国 际 市场 同 类 技术 或同 类 产 品 公司的 强 有 力 竞 争 ， 部 分 上 市 公司有 可 能 不 能 适 用 新的 行业 形 势 而 业绩 下 滑 。 尤 其 是 中国 加入 WTO以 后 ，中国 境 内公司 将 面 临 前所 未 有的 市场 竞 争 ， 上 市 公司 在 这些 因 素 的 影响 下 将 存 在 更大不确 定性 。 
（ 七 ） 上 市 公司经 营风险 
上 市 公司的经 营状况受 多 种因 素 的 影响 ， 如 管理 能力 、 行业 竞 争 、 市场 前 景 、 技术 更新、 财 务 状况 、新 产品 研究 开发 等 都 会 导 致 公司 盈利 发 生 变化 。 如 果 基金 所 投资的 上 市 公司经 营 不 善 ， 其 股 票 价 格可 能 下 跌 ，或 者能 够 用于分 配 的 利 润 减 少 ， 使 基金投资 收益 下 降 。 上 市 公 司 还 可 能出现 难 以 预 见 的 变化 。 虽 然 基金 可 以通过投资 多 样 化 来 分 散 这 种 非 系统 风险 ，但不 能 完 全 避免 。 
 
二、 信 用 风险 
基金 交易 对 手 方 发 生 交易 违 约 或 者 基金持 仓 债 券的 发 行 人 拒绝 支 付 债 券本 息 ， 导 致 基金 财产 损 失 。 
 
三、管理 风险 
（ 一 ） 在 基金管理 运作 过 程 中，基金管理人的 知 识 、经 验 、 判断 、决 策 、 技 能等 会 影响 其 对 信 息 的 占 有以 及 对经 济 形 势 、证券价 格 走 势 的 判断 ， 从 而 影响 基金 收益 水 平 。 
（二）基金管理人 和 基金 托 管人的管理 手 段 和 管理 技术 等 因 素 的 变化也 会 影响 基金 收益 水 平 。 
 
四、 流动性风险 
本基金 类 型 为 契约 型 开 放式 ，基金 规 模 将 随 着 基金投资 者 对基金份额的申购 和 赎回 而不国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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断 波 动 ， 若 由 于 基金投资 者 的 连 续 大 量 赎回 ， 导 致 基金管理人的 现 金 支 付 出现 困难 ，或 被 迫
在 不 适 当 的价 格 大 量 抛 售 证券， 使 基金资 产净 值 受 到 不 利 影响 ， 从 而 产 生 流 动 性风险 。 
 
五、 其 他风险 
（ 一 ） 因 技术 因 素 而 产 生的 风险 ， 如 电 脑 系统 不 可 靠 产 生的 风险 ； 
（二） 因 基金 业 务 快速 发 展 而 在 制 度 建设 、人 员 配备 、内 控 制 度 建 立等 方 面 不完 善 而 产 生的 风险 ； 
（ 三 ） 因 人 为 因 素 而 产 生的 风险 ， 如 内 幕 交易 、 欺诈 等行为产 生的 风险 ； 
（ 四 ）对 主 要 业 务 人 员如 基金经理的 依 赖 而 可 能产 生的 风险 ； 
（ 五 ） 因 业 务 竞 争 压 力 可 能产 生的 风险 ； 
（ 六 ） 其 他 风险 。 
第二十节 基金 合同 的 变 更 、 终 止 与 基金 财产 清 算 
一、基金 合同 的 变 更 
（ 一 ）基金合同 变 更内容对基金合同 当 事 人 权 利 、 义务 产 生 重 大 影响 的， 应 召 开 基金份 额持有人大会，基金合同 变 更的内容 应 经基金份额持有人大会决议同 意 。 
1、 终止 基金合同 ； 
2、转 换 基金 运作 方式 ； 
3、 变 更基金 类 别 ； 
4、 变 更基金投资 目 标 、投资 范 围 或投资 策 略 ； 
5、 变 更基金份额持有人大会 程 序 ； 
6、更 换 基金管理人、基金 托 管人 ； 
7、 提 高 基金管理人、基金 托 管人的 报 酬 标 准。但 根据 适 用 的 相关 规 定提 高 该 等 报 酬 标 准的 除外； 
8、本基金 与其 他 基金的合并 ； 
9、对基金合同 当 事 人 权 利 、 义务 产 生 重 大 影响 的 其 他事项 ； 
10、 法律法 规 、基金合同或中国证监会 规 定 的 其 他 情 形 。 
但 出现 下 列 情 况时 ， 可 不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人 和 基金 托 管人同 意国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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变 更 后 公 布 ，并 报 中国证监会 备 案 ： 
1、 调 低 基金管理 费 、基金 托 管 费 和其 他 应 由基金 承 担 的 费 用 ； 
2、 在 法律法 规 和 本基金合同 规 定 的 范 围 内 变 更基金的申购 费 率 、 赎回费 率 或 收 费方式 ； 
3、 因 相 应 的 法律法 规发 生 变 动 必须 对基金合同 进行 修 改 ； 
4、对基金合同的修 改 不 涉及 本基金合同 当 事 人 权 利 义务关 系 发 生 变化 ； 
5、基金合同的修 改 对基金份额持有人 利益 无 实 质性 不 利 影响 ； 
6、 按 照 法律法 规 或本基金合同 规 定 不 需 召 开 基金份额持有人大会的 其 他 情 形 。 
（二） 关 于变 更基金合同的基金份额持有人大会决议 应 报 中国证监会核准或 备 案 ，并 于
中国证监会核准或 出 具 无 异 议 意 见 后 生效 执 行 ，并自生效 之 日起 2日内 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 公 告 。 
 
二、本基金 合同 的 终 止 
有下 列 情 形 之 一 的，本基金合同经中国证监会核准 后 将 终止 ： 
（ 一 ）基金份额持有人大会决 定 终止 的 ； 
（二）基金管理人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由，不 能 继 续担任 基金管理人的 职 务 ，而 在
6个 月内 无 其 他 适 当 的基金管理公司 承 接 其原 有 权 利 义务 ； 
（ 三 ）基金 托 管人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由，不 能 继 续担任 基金 托 管人的 职 务 ，而 在
6个 月内 无 其 他 适 当 的 托 管 机 构 承 接 其原 有 权 利 义务 ； 
（ 四 ）中国证监会 允许 的 其 他 情 况 。 
 
三、基金 财产 的 清 算 
（ 一 ）基金 财产 清算组 
1、基金合同 终止 时 ，成 立 基金 财产 清算组 ，基金 财产 清算组 在 中国证监会的监 督 下 进 行 基金 清算 。 
2、基金 财产 清算组 成 员 由基金管理人、基金 托 管人、 具 有 从 事 证券 相关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中国证监会 指 定 的人 员 组 成。基金 财产 清算组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。 
3、基金 财产 清算组 负责 基金 财产 的保管、 清 理、 估 价、 变现和分 配 。基金 财产 清算组 可 以 依 法 进行 必 要 的 民 事 活 动 。 
（二）基金 财产 清算 程 序 
基金合同 终止 ， 应 当按 法律法 规 和 本基金合同的有 关 规 定 对基金 财产进行 清算 。基金合国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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同 终止 后 ， 发布 基金 财产 清算 公 告 。基金 财产 清算 程 序 主 要 包括： 
1、基金合同 终止 时 ，由基金 财产 清算组 统 一 接 管基金 财产 ； 
2、对基金 财产进行 清 理 和 确 认 ； 
3、对基金 财产进行 估 价 和变现 ； 
4、 聘 请律 师 事务所 出 具 法律 意 见 书 ； 
5、 聘 请 会 计 师 事务所 对 清算报告 进行 审计 ； 
6、 将 基金 财产 清算 结 果 报告 中国证监会 ； 
7、 参 加 与 基金 财产 有 关 的 民 事 诉讼 ； 
8、公 布 基金 财产 清算 结 果 ； 
9、对基金 剩 余 财产进行分 配 。 
（ 三 ） 清算费 用 
清算费 用 是指 基金 财产 清算组 在进行 基金 财产 清算 过 程 中 发 生的 所 有合理 费 用 ， 清算费 用 由基金 财产 清算组 优先从 基金 财产 中 支 付 。 
（ 四 ）基金 财产 按 下 列 顺 序 清偿 ： 
1、 支 付 清算费 用 ； 
2、 交 纳 所 欠 税 款 ； 
3、 清偿 基金 债 务 ； 
4、 按 基金份额持有人持有的基金份额 比例 进行分 配 。 
基金 财产未 按 前 款 1－ 3项 规 定 清偿前 ，不 分 配 给 基金份额持有人。 
（ 五 ）基金 财产 清算 的公 告 
基金 财产 清算 公 告 于 基金合同 终止 并 报 中国证监会 备 案 后 5个 工 作 日内由基金 财产 清 算组 公 告 ； 清算 过 程 中的有 关重 大 事项 须 及 时 公 告 ； 基金 财产 清算 结 果 经会 计 师 事务所审计 ， 律 师 事务所 出 具 法律 意 见 书 后 ，由基金 财产 清算组报 中国证监会 备 案 并公 告 。 
（ 六 ）基金 财产 清算 账 册 及 文 件 的保 存 
基金 财产 清算 账 册 及 有 关 文 件 由基金 托 管人保 存 15年以 上 。 
第二十一节 基金 合同 内 容摘 要 
以下内容 摘 自《国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金基金合同》 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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一、基金管理人的 权利 和义务 
（ 一 ）基金管理人的 权 利 
根据 《基金 法 》 及 其 他 有 关法律法 规 ，基金管理人的 权 利为 ： 
1、自本基金合同生效 之 日起， 依照 有 关法律法 规 和 本基金合同的 规 定独立运用 基金 财 产 ； 
2、 依照 基金合同获 得 基金申购 费 用 、基金 赎回 手 续费 用和 管理 费 以 及法律法 规规 定 或 监管 部门批 准的 其 他 收 入 ； 
3、 发售 基金份额 ； 
4、 依照 有 关 规 定行 使因 基金 财产 投资 于 证券 所 产 生的 权 利 ； 
5、 在 符 合有 关法律法 规 的 前 提 下， 制 订 和 调 整有 关 基金 认 购、申购、 赎回 、转 换 、 非 交易 过 户 、转 托 管 等业 务 的 规 则 ，决 定和 调 整基金 除 调 高 托 管 费 率 和 管理 费 率 之外 的 相关费 率 结 构 和收 费方式 ； 
6、 根据 本基金合同 及 有 关 规 定 监 督 基金 托 管人，对 于 基金 托 管人 违反 了 本基金合同或 有 关法律法 规规 定 的 行为 ，对基金资 产 、 其 他 当 事 人的 利益 造 成 重 大 损 失 的 情 形 ， 应 及 时 呈 报 中国证监会，并 采 取 必 要 措 施 保 护 基金 及相关 当 事 人的 利益 ； 
7、 在 基金合同 约 定 的 范 围 内， 拒绝 或 暂停 受 理申购 和 赎回 申 请 ； 
8、 在 法律法 规允许 的 前 提 下， 为 基金的 利益依 法 为 基金 进行 融 资、 融 券 ； 
9、自 行 担任 或选 择 、更 换 登 记 结 算 机 构 ，获 取 基金份额持有人 名 册 ，并对 登 记 结 算 机
构 的 代 理 行为进行 必 要 的监 督 和 检 查 ； 
10、选 择 、更 换 代销 机 构 ，并 依 据 销售代 理 协 议 和 有 关法律法 规 ，对 其行为进行 必 要 的
监 督 和 检 查 ； 
11、选 择 、更 换律 师 、 审计 师 、证券经 纪商 或 其 他 为 基金 提 供服务 的 外部 机 构 ； 
12、 在 基金 托 管人更 换 时 ， 提 名 新的基金 托 管人 ； 
13、 依 法 召 集基金份额持有人大会 ； 
14、 法律法 规 和 基金合同 规 定 的 其 他权 利 。 
（二）基金管理人的 义务 
根据 《基金 法 》 及 其 他 有 关法律法 规 ，基金管理人的 义务 为 ： 
1、 依 法 募集基金， 办 理或 者 委托 经国 务 院 证券监 督 管理 机 构 认定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基金份额的 发售 、申购（ 包括 集中申购）、 赎回 和 相关 登 记事 宜 ； 
2、 办 理基金 备 案 手 续 ； 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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3、自基金合同生效 之 日起，以 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理 和运用 基金 财产 ； 
4、 配备 足够 的 具 有 专 业 资 格 的人 员 进行 基金投资 分 析 、决 策 ，以 专 业化 的经 营 方式 管 理 和运作 基金 财产 ； 
5、 建 立 健 全 内 部 风险 控 制 、监 察 与 稽 核、 财 务 管理 及 人 事 管理 等 制 度 ，保证 所 管理的 基金 财产和 管理人的 财产 相 互 独立 ，对 所 管理的不同基金 分 别 管理， 分 别 记 账 ， 进行 证券投 资 ； 
6、 除 依 据 《基金 法 》、基金合同 及 其 他 有 关 规 定 外 ，不 得 为 自 己 及任何 第 三 人 谋 取 利益 ，
不 得 委托 第 三 人 运作 基金 财产 ； 
7、 依 法 接 受 基金 托 管人的监 督； 
8、 计算 并公 告 基金资 产净 值，确 定 基金份额申购、 赎回 价 格； 
9、 采 取 适 当 合理的 措 施 使 计算 基金份额 认 购、申购、 赎回 和 注销 价 格 的 方法 符 合基金 合同 等 法律 文 件 的 规 定 ； 
10、 按规 定受 理申购 和 赎回 申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎回 款 项 ； 
11、 进行 基金会 计 核 算 并 编 制 基金 财 务 会 计报告 ； 
12、 编 制 中 期 和 年 度 基金 报告 ； 
13、 严 格按 照 《基金 法 》、基金合同 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行信 息披露及报告义务 ； 
14、保 守 基金 商 业 秘密 ，不 得 泄 露 基金投资 计 划 、投资 意 向 等 ， 除 《基金 法 》、基金合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基金 信 息 公 开 披露前 应 予 保 密 ，不 得 向 他 人 泄 露 ； 
15、 按 照 基金合同的 约 定 确 定 基金 收益分 配方 案 ， 及 时 向 基金份额持有人 分 配 收益 ； 
16、 依 据 《基金 法 》、基金合同 及 其 他 有 关 规 定 召 集基金份额持有人大会或 配 合基金 托 管人、基金份额持有人 依 法 召 集基金份额持有人大会 ； 
17、保 存 基金 财产 管理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表和其 他相关 资 料 ； 
18、以基金管理人 名 义 ， 代 表 基金份额持有人 利益行 使 诉讼 权 利 或 者 实 施 其 他法律 行为 ； 
19、 组 织 并 参 加 基金 财产 清算 小 组 ， 参 与 基金 财产 的保管、 清 理、 估 价、 变现和分 配 ； 
20、 因 违反 基金合同 导 致 基金 财产 的 损 失 或 损 害 基金份额持有人合 法权 益 ， 应 当 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除； 
21、基金 托 管人 违反 基金合同 造 成基金 财产 损 失 时 ， 应为 基金份额持有人 利益 向 基金 托
管人 追 偿 ； 
22、 按规 定 向 基金 托 管人 提 供 基金份额持有人 名 册 资 料 ； 
23、 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产时 ， 及 时 报告 中国证监会并通 知 基金 托国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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管人 ； 
24、 执 行 生效的基金份额持有人大会决议 ； 
25、不 从 事任何 有 损 基金 及 其 他 基金 当 事 人 利益 的 活 动 ； 
26、 依照 法律法 规 为 基金的 利益 对 被 投资公司 行 使 股 东 权 利 ， 为 基金的 利益行 使因 基金 财产 投资 于 证券 所 产 生的 权 利 ，不 谋 求 对 上 市 公司的 控 股 和 直 接 管理 ； 
27、 法律法 规 、国 务 院 证券监 督 管理 机 构 和 基金合同 规 定 的 其 他义务 。 
 
二、基金托管人的 权利 和义务 
（ 一 ）基金 托 管人的 权 利 
根据 《基金 法 》 及 其 他 有 关法律法 规 ，基金 托 管人的 权 利为 ： 
1、 依 基金合同 约 定 获 得 基金 托 管 费 以 及法律法 规规 定 或监管 部门批 准的 其 他 收 入 ； 
2、监 督 基金管理人对本基金的投资 运作 ； 
3、自本基金合同生效 之 日起， 依 法 保管基金资 产 ； 
4、 在 基金管理人更 换 时 ， 提 名 新 任 基金管理人 ； 
5、 根据 本基金合同 及 有 关 规 定 监 督 基金管理人，对 于 基金管理人 违反 本基金合同或有 关法律法 规规 定 的 行为 ，对基金资 产 、 其 他 当 事 人的 利益 造 成 重 大 损 失 的 情 形 ， 应 及 时 呈 报 中国证监会，并 采 取 必 要 措 施 保 护 基金 及相关 当 事 人的 利益 ； 
6、 依 法 召 集基金份额持有人大会 ； 
7、 按规 定 取得 基金份额持有人 名 册 资 料 ； 
8、 法律法 规 和 基金合同 规 定 的 其 他权 利 。 
（二）基金 托 管人的 义务 
根据 《基金 法 》 及 其 他 有 关法律法 规 ，基金 托 管人的 义务 为 ： 
1、 安 全 保管基金 财产 ； 
2、 设 立 专 门 的基金 托 管 部 ， 具 有 符 合 要 求 的 营业 场 所 ， 配备 足够 的、合 格 的 熟 悉 基金 托 管 业 务 的 专 职 人 员 ， 负责 基金 财产 托 管 事 宜 ； 
3、对 所托 管的不同基金 财产分 别 设 置 账户 ，确保基金 财产 的完整 与独立 ； 
4、 除 依 据 《基金 法 》、基金合同 及 其 他 有 关 规 定 外 ，不 得 为 自 己 及任何 第 三 人 谋 取 利益 ，
不 得 委托 第 三 人 托 管基金 财产 ； 
5、保管由基金管理人 代 表 基金 签 订的 与 基金有 关 的 重 大合同 及 有 关 凭 证 ； 
6、 按规 定 开设 基金 财产 的资金 账户 和 证券 账户 ； 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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7、保 守 基金 商 业 秘密 ， 除 《基金 法 》、基金合同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基金 信 息 公 开 披露前 应 予 保 密 ，不 得 向 他 人 泄 露 ； 
8、对基金 财 务 会 计报告 、中 期 和 年 度 基金 报告 出 具 意 见 ，说明基金管理人 在 各 重要方 面 的 运作 是 否 严 格按 照 基金合同的 规 定进行 ；如 果 基金管理人有 未 执 行 基金合同 规 定 的 行 为 ， 还 应 当 说明基金 托 管人 是 否 采 取了 适 当 的 措 施； 
9、保 存 基金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表和其 他相关 资 料 ； 
10、 按 照 基金合同的 约 定 ， 根据 基金管理人的投资 指 令 ， 及 时 办 理 清算 、 交 割 事 宜 ； 
11、 办 理 与 基金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息披露事项 ； 
12、 复 核、 审查 基金管理人 计算 的基金资 产净 值 和 基金份额申购、 赎回 价 格； 
13、 按 照 规 定 监 督 基金管理人的投资 运作 ； 
14、 按规 定 制 作 相关 账 册 并 与 基金管理人核对 ； 
15、 依 据 基金管理人的 指 令 或有 关 规 定 向 基金份额持有人 支 付 基金 收益和 赎回 款 项 ； 
16、 按 照 规 定 召 集基金份额持有人大会或 配 合基金份额持有人 依 法 自 行 召 集基金份额持 有人大会 ； 
17、 因 违反 基金合同 导 致 基金 财产 损 失 ， 应承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除； 
18、基金管理人 因 违反 基金合同 造 成基金 财产 损 失 时 ， 应为 基金 向 基金管理人 追 偿 ； 
19、 参 加 基金 财产 清算 小 组 ， 参 与 基金 财产 的保管、 清 理、 估 价、 变现和分 配 ； 
20、 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产时 ， 及 时 报告 中国证监会 和 银 行业 监 督 管理 机 构 ，并通 知 基金管理人 ； 
21、 执 行 生效的基金份额持有人大会决议 ； 
22、不 从 事任何 有 损 基金 及 其 他 基金 当 事 人 利益 的 活 动 ； 
23、 建 立 并保 存 基金份额持有人 名 册； 
24、 法律法 规 、国 务 院 证券监 督 管理 机 构 和 基金合同 规 定 的 其 他义务 。 
 
三、基金份额 持 有人的 权利 和义务 
（ 一 ）基金份额持有人的 权 利 
根据 《基金 法 》 及 其 他 有 关法律法 规 ，基金份额持有人的 权 利为 ： 
1、 分 享 基金 财产收益 ； 
2、 参 与分 配清算 后 的 剩 余 基金 财产 ； 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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3、 依 法 申 请赎回 其 持有的基金份额 ； 
4、 按 照 规 定 要 求 召 开 基金份额持有人大会 ； 
5、 出 席 或 者 委 派 代 表出 席 基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审 议 事项 行 使 表 决 权 ； 
6、 查 阅 或 者 复 制 公 开 披露 的基金 信 息 资 料 ； 
7、监 督 基金管理人的投资 运作 ； 
8、对基金管理人、基金 托 管人、基金份额 发售 机 构 损 害 其 合 法权 益 的 行为依 法 提 起 诉 讼 ； 
9、 法律法 规 和 基金合同 规 定 的 其 他权 利 。 
每 份基金份额 具 有同 等 的合 法权 益 。 
（二）基金份额持有人的 义务 
根据 《基金 法 》 及 其 他 有 关法律法 规 ，基金份额持有人的 义务 为 ： 
1、 遵 守 法律法 规 、基金合同 及 其 他 有 关 规 定 ； 
2、 缴 纳 基金 认 购、申购 款 项及法律法 规 和 基金合同 所 规 定 的 费 用 ； 
3、 在 持有的基金份额 范 围 内， 承 担 基金 亏 损 或 者 基金合同 终止 的有限 责 任 ； 
4、不 从 事任何 有 损 基金 及 其 他 基金份额持有人合 法权 益 的 活 动 ； 
5、 执 行 生效的基金份额持有人大会决议 ； 
6、 返 还 在 基金 交易 过 程 中 因 任何 原 因 ，自基金管理人 及 基金管理人的 代 理人、基金 托 管人、 代销 机 构 、 其 他 基金份额持有人 处 获 得 的不 当得 利 ； 
7、 法律法 规 和 基金合同 规 定 的 其 他义务 。 
（ 三 ）本基金合同 当 事 各 方 的 权 利 义务 以本基金合同 为依 据 ，不 因 基金 财产 账户名 称而 有 所 改 变 。 
 
四、基金份额 持 有人 大 会 
（ 一 ）基金份额持有人大会由基金份额持有人 共 同 组 成。基金份额持有人持有的 每 一 基 金份额 具 有同 等 的投 票 权 。 
（二） 召 开 事 由 
1、 当 出现 或 需 要 决 定 下 列 事 由 之 一 的，经基金管理人、基金 托 管人或持有基金份额 10%
以 上 (含 10%，下同 )的基金份额持有人 (以基金管理人 收 到 提 议 当 日的基金份额 计算 ，下同 )
提 议 时 ， 应 当 召 开 基金份额持有人大会 ： 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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(1) 终止 基金合同 ； 
(2) 转 换 基金 运作 方式 ； 
(3) 变 更基金 类 别 ； 
(4) 变 更基金投资 目 标 、投资 范 围 或投资 策 略 ； 
(5) 变 更基金份额持有人大会 程 序 ； 
(6) 更 换 基金管理人、基金 托 管人 ； 
(7) 提 高 基金管理人、基金 托 管人的 报 酬 标 准，但 根据 适 用 的 相关 规 定提 高 该 等 报 酬 标 准的 除外； 
(8) 本基金 与其 他 基金的合并 ； 
(9) 对基金合同 当 事 人 权 利 、 义务 产 生 重 大 影响 的 其 他事项 ； 
(10) 法律法 规 、基金合同或中国证监会 规 定 的 其 他 情 形 。 
2、 出现 以下 情 形 之 一 的， 可 由基金管理人 和 基金 托 管人 协 商 后 修 改 基金合同，不 需 召 开 基金份额持有人大会 ： 
(1) 调 低 基金管理 费 、基金 托 管 费 和其 他 应 由基金 承 担 的 费 用 ； 
(2) 在 法律法 规 和 本基金合同 规 定 的 范 围 内 变 更基金的申购 费 率 、 赎回费 率 或 收 费方
式 ； 
(3) 因 相 应 的 法律法 规发 生 变 动 必须 对基金合同 进行 修 改 ； 
(4) 对基金合同的修 改 不 涉及 本基金合同 当 事 人 权 利 义务关 系 发 生 变化 ； 
(5) 基金合同的修 改 对基金份额持有人 利益 无 实 质性 不 利 影响 ； 
(6) 按 照 法律法 规 或本基金合同 规 定 不 需 召 开 基金份额持有人大会的 其 他 情 形 。 
（ 三 ） 召 集人 和 召 集 方式 
1、 除 法律法 规 或本基金合同 另 有 约 定 外 ，基金份额持有人大会由基金管理人 召 集。基 金管理人 未 按规 定 召 集或 者 不 能 召 集 时 ，由基金 托 管人 召 集。 
2、基金 托 管人 认为 有 必 要 召 开 基金份额持有人大会的， 应 当 向 基金管理人 提出 书 面提 议。基金管理人 应 当 自 收 到 书 面提 议 之 日起 10日内决 定 是 否 召 集，并书 面 告 知 基金 托 管人。 基金管理人决 定 召 集的， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日起 60日内 召 开； 基金管理人决 定 不 召 集， 基金 托 管人 仍 认为 有 必 要 召 开 的， 应 当 自 行 召 集并确 定 开 会 时 间 、 地点 、 方式 和 权 益 登 记 日。 
3、 代 表 基金份额 10%以 上 的基金份额持有人 认为 有 必 要 召 开 基金份额持有人大会的， 应 当 向 基金管理人 提出 书 面提 议。基金管理人 应 当 自 收 到 书 面提 议 之 日起 10日内决 定 是 否
召 集，并书 面 告 知 提出提 议的基金份额持有人 代 表和 基金 托 管人。基金管理人决 定 召 集的，国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日起 60日内 召 开； 基金管理人决 定 不 召 集， 代 表 基金份额 10%以 上 的基金份额持有人 仍 认为 有 必 要 召 开 的， 应 当 向 基金 托 管人 提出 书 面提 议。基金 托 管人 应 当 自 收 到 书 面提 议 之 日起 10日内决 定 是 否 召 集，并书 面 告 知 提出提 议的基金份额持有人 代 表 和 基金管理人 ； 基金 托 管人决 定 召 集的， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日起 60日内 召 开 。 
4、 代 表 基金份额 10%以 上 的基金份额持有人 就 同 一 事项要 求 召 开 基金份额持有人大会， 而基金管理人、基金 托 管人 都 不 召 集的， 代 表 基金份额 10%以 上 的基金份额持有人有 权 自 行
召 集基金份额持有人大会，但 应 当至 少 提 前 30日 向 中国证监会 备 案 。 
5、基金份额持有人 依 法 自 行 召 集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金 托 管人 应 当 配 合，不 得 阻碍 、 干扰 。 
（ 四 ） 召 开 基金份额持有人大会的通 知 时 间 、通 知 内容、通 知 方式 
1、基金份额持有人大会的 召 集人 (以下简称“ 召 集人” )负责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地点 、 方式 和 权 益 登 记 日。 召 开 基金份额持有人大会， 召 集人 必须 于 会议 召 开 日 前 30天 在 指 定 媒 体 公 告 。基金份额持有人大会通 知 须 至 少 载 明以下内容 ： 
(1) 会议 召 开 的 时 间 、 地点 和出 席 方式 ； 
(2) 会议 拟 审 议的 主 要事项 ； 
(3) 会议 形 式 ； 
(4) 议 事 程 序 ； 
(5) 有 权 出 席 基金份额持有人大会的基金份额持有人 权 益 登 记 日 ； 
(6) 代 理投 票 的 授权委托 书的内容 要 求 (包括 但不限 于 代 理人 身 份、 代 理 权 限 和 代 理有 效 期 限 等 )、 送 达 时 间 和 地点 ； 
(7) 表 决 方式 ； 
(8) 会 务 常设 联系 人 姓 名 、 电 话 ； 
(9) 出 席 会议 者 必须 准 备 的文 件 和 必须 履 行 的 手 续 ； 
(10) 召 集人 需 要 通 知 的 其 他事项 。 
2、 采 用 通 讯 方式 开 会并 进行表 决的 情 况 下，由 召 集人决 定 通 讯 方式 和 书 面表 决 方式 ， 并 在 会议通 知 中说明本 次 基金份额持有人大会 所 采 取 的 具体 通 讯 方式 、 委托 的公证 机 关及 其 联系 方式 和 联系 人、书 面表 决 意 见 寄 交 的 截止 时 间 和收 取 方式 。 
3、 如 召 集人 为 基金管理人， 还 应 另 行 书 面 通 知 基金 托 管人 到 指 定 地点 对书 面表 决 意 见 的 计 票 进行 监 督；如 召 集人 为 基金 托 管人， 则应 另 行 书 面 通 知 基金管理人 到 指 定 地点 对书 面 表 决 意 见 的 计 票 进行 监 督；如 召 集人 为 基金份额持有人， 则应 另 行 书 面 通 知 基金管理人 和 基国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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金 托 管人 到 指 定 地点 对书 面表 决 意 见 的 计 票 进行 监 督 。基金管理人或基金 托 管人 拒 不 派 代 表 对书 面表 决 意 见 的 计 票 进行 监 督 的，不 影响 计 票 和表 决 结 果 。 
（ 五 ）基金份额持有人 出 席 会议的 方式 
1、会议 方式 
(1) 基金份额持有人大会的 召 开 方式 包括 现 场开 会 和 通 讯 方式 开 会。 
(2) 现 场开 会由基金份额持有人本人 出 席 或通过 授权委托 书 委 派 其 代 理人 出 席 ， 现 场开 会 时 基金管理人 和 基金 托 管人的 授权 代 表应 当 出 席 ， 如 基金管理人或基金 托 管人 拒 不 派 代 表 出 席 的，不 影响 表 决效 力 。 
(3) 通 讯 方式 开 会 指按 照 本基金合同的 相关 规 定 以通 讯 的书 面 方式 进行表 决。 
(4) 会议的 召 开 方式 由 召 集人确 定 ，但决 定 转 换 基金 运作 方式 、基金管理人更 换 或基金 托 管人更 换 、 终止 基金合同的 事 宜必须 以 现 场开 会 方式 召 开 基金份额持有人大会。 
2、 召 开 基金份额持有人大会的 条 件 
(1) 现 场开 会 方式 
在 同 时 符 合以下 条 件 时 ， 现 场 会议 方 可 举 行 ： 
1) 对 到 会 者在 权 益 登 记 日持有基金份额的 统 计 显 示 ， 全 部 有效 凭 证 所 对 应 的基金份额 应 占 权 益 登 记 日基金 总 份额的 50%以 上 (含 50%，下同 )； 
2) 到 会的基金份额持有人 身 份证明 及 持有基金份额的 凭 证、 代 理人 身 份证明、 委托 人 持有基金份额的 凭 证 及授权委托 代 理 手 续 完 备 ， 到 会 者出 具 的 相关 文 件 符 合有 关法律法 规 和 基金合同 及 会议通 知 的 规 定 ，并 且 持有基金份额的 凭 证 与 基金管理人持有的 注册登 记 资 料 相 符 。 
(2) 通 讯 开 会 方式 
在 同 时 符 合以下 条 件 时 ，通 讯 会议 方 可 举 行 ： 
1)召 集人 按 本基金合同 规 定 公 布 会议通 知 后 ， 在 2 个 工 作 日内 连 续 公 布 相关 提示性 公 告 ； 
2)召 集人 按 基金合同 规 定 通 知 基金 托 管人或 /和 基金管理人 (分 别 或 共 同称 为 “监 督 人” )
到 指 定 地点 对书 面表 决 意 见 的 计 票 进行 监 督； 
3)召 集人 在 监 督 人 和 公证 机 关 的监 督 下 按 照 会议通 知规 定 的 方式 收 取 和 统 计 基金份额
持有人的书 面表 决 意 见 ， 如 基金管理人或基金 托 管人经通 知 拒 不 到 场 监 督 的，不 影响 表 决效 力 ； 
4)本人 直 接 出 具 书 面意 见 或 授权他 人 代 表出 具 书 面意 见 的基金份额持有人 所 代 表 的基国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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金份额 占 权 益 登 记 日基金 总 份额的 50%以 上 ； 
5)直 接 出 具 书 面意 见 的基金份额持有人或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面意 见 的 代 理人，同 时提 交 的持有基金份额的 凭 证 和受 托 出 席 会议 者出 具 的 委托 人持有基金份额的 凭 证、 授权委托 书 等 文 件 符 合 法律法 规 、基金合同 和 会议通 知 的 规 定 ，并 与 登 记 结 算 机 构记 录 相 符 。 
采 取 通 讯 方式 进行表 决 时 ， 除非 在 计 票 时 有 充分 的 相 反 证 据 证明， 否 则表面 符 合 法律法 规 和 会议通 知规 定 的书 面表 决 意 见 即 视 为 有效的 表 决， 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为
弃 权 表 决，但 应 当 计 入 基金份额持有人 所 代 表 的基金份额 总 数 。 
（ 六 ）议 事 内容 与 程 序 
1、议 事 内容 及 提 案 权 
(1) 议 事 内容 为 本基金合同 规 定 的 召 开 基金份额持有人大会 事 由 所涉及 的内容。 
(2) 基金管理人、基金 托 管人、 单 独 或合并持有 权 益 登 记 日本基金 总 份额 10%以 上 的基 金份额持有人 可 以 在 大会 召 集人 发 出 会议通 知 前 就 召 开 事 由 向 大会 召 集人 提 交 需 由基金份
额持有人大会 审 议 表 决的 提 案 。 
(3) 对 于 基金份额持有人 提 交 的 提 案 ，大会 召 集人 应 当按 照 以下 原则 对 提 案 进行 审 核 ： 
关 联 性 。大会 召 集人对 于 基金份额持有人 提 案 涉及事项 与 基金有 直 接 关 系 ，并 且 不 超 出
法律法 规 和 基金合同 规 定 的基金份额持有人大会 职 权 范 围 的， 应提 交 大会 审 议 ； 对 于 不 符 合 上 述要 求 的，不 提 交 基金份额持有人大会 审 议。 如 果 召 集人决 定 不 将 基金份额持有人 提 案 提
交 大会 表 决， 应 当 在 该次 基金份额持有人大会 上 进行 解释 和 说明。 
程 序 性 。大会 召 集人 可 以对基金份额持有人的 提 案 涉及 的 程 序 性 问题 做出 决 定 。 如 将 其 提 案 进行分 拆 或合并 表 决， 需 征 得 原提 案 人同 意 ； 原提 案 人不同 意变 更的，大会 主 持人 可 以 就 程 序 性 问题 提 请 基金份额持有人大会 做出 决 定 ，并 按 照 基金份额持有人大会决 定 的 程 序 进 行 审 议。 
(4) 单 独 或合并持有 权 利 登 记 日基金 总 份额 10％ 以 上 的基金份额持有人 提 交 基金份额 持有人大会 审 议 表 决的 提 案 ，基金管理人或基金 托 管人 提 交 基金份额持有人大会 审 议 表 决的 提 案 ， 未 获基金份额持有人大会 审 议通过， 就 同 一提 案 再 次 提 请 基金份额持有人大会 审 议， 其时 间间 隔 不 少 于 6个 月。 法律法 规另 有 规 定 的 除外 。 
(5) 基金份额持有人大会的 召 集人 发 出 召 开 会议的通 知 后 ， 如 果 需 要 对 原 有 提 案 进行 修
改 ， 应 当 在 基金份额持有人大会 召 开 前及 时 公 告 。 
2、议 事 程 序 
(1) 现 场开 会 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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在现 场开 会的 方式 下， 首先 由大会 主 持人 按 照 规 定 程 序 宣布 会议议 事 程 序 及 注 意 事项 ，
确 定和 公 布 监 票 人， 然 后 由大会 主 持人 宣 读提 案 ，经 讨论 后进行表 决，经合 法 执 业 的 律 师 见
证 后 形 成大会决议。 
大会由 召 集人 授权 代 表 主 持。基金管理人 为 召 集人的， 其 授权 代 表未能 主 持大会的 情 况 下，由基金 托 管人 授权 代 表 主 持 ；如 果 基金管理人 和 基金 托 管人 授权 代 表 均 未能 主 持大会， 则 由 出 席 大会的基金份额持有人 和 代 理人以 所 代 表 的基金份额 50%以 上 多 数 选 举 产 生 一 名 代 表作为 该次 基金份额持有人大会的 主 持人。 
召 集人 应 当 制 作出 席 会议人 员 的 签 名 册 。 签 名 册 载 明 参 加 会议人 员 姓 名 (或 单 位 名 称 )、 身 份证号 码 、 住 所 、持有或 代 表 有 表 决 权 的基金份额 数量 、 委托 人 姓 名 (或 单 位 名 称 )等 事项 。 
(2) 通 讯 方式 开 会 
在 通 讯 表 决 开 会的 方式 下， 首先 由 召 集人 提 前 30日公 布 提 案 ， 在 所 通 知 的 表 决 截止 日
期 后 第 2个 工 作 日 统 计 全 部 有效 表 决， 在 公证 机 关及 监 督 人的监 督 下 形 成决议。 如 监 督 人经 通 知 但 拒绝 到 场 监 督 ， 则在 公 正 机 关 监 督 下 形 成的决议有效。 
3、基金份额持有人大会不 得 对 未 事 先 公 告 的议 事 内容 进行表 决。 
（ 七 ）决议 形 成的 条 件 、 表 决 方式 、 程 序 
1、基金份额持有人 所 持 每 一 基金份额 享 有 平 等 的 表 决 权 。 
2、基金份额持有人大会决议 分为一 般 决议 和特 别 决议 ： 
(1) 一 般 决议 
一 般 决议 须 经 出 席 会议的基金份额持有人（或 其 代 理人） 所 持 表 决 权 的 50%以 上 通过 方 为 有效， 除 下 列 (2)所 规 定 的 须 以 特 别 决议通过 事项 以 外 的 其 他事项 均 以 一 般 决议的 方式 通
过 ； 
(2) 特 别 决议 
特 别 决议 须 经 出 席 会议的基金份额持有人（或 其 代 理人） 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二以 上 （ 含 三 分 之 二）通过 方 为 有效 ； 涉及 更 换 基金管理人、更 换 基金 托 管人、转 换 基金 运作 方式 、 终 止 基金合同 必须 以 特 别 决议通过 方 为 有效。 
3、基金份额持有人大会决 定 的 事项 ， 应 当 依 法报 中国证监会核准或 者 备 案 ，并 予 以公 告 。 
4、基金份额持有人大会 采 取 记 名 方式 进行 投 票 表 决。 
5、基金份额持有人大会的 各 项 提 案 或同 一 项 提 案 内并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议、 逐 项 表 决。 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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（ 八 ） 计 票 
1、 现 场开 会 
(1) 如 基金份额持有人大会由基金管理人或基金 托 管人 召 集， 则 基金份额持有人大会的 主 持人 应 当 在 会议 开 始 后 宣布 在出 席 会议的基金份额持有人 和 代 理人中 推 举 两 名 基金份额
持有人 代 表与 大会 召 集人 授权 的 一 名 监 督员共 同 担任 监 票 人 ；如 大会由基金份额持有人自 行 召 集，基金份额持有人大会的 主 持人 应 当 在 会议 开 始 后 宣布 在出 席 会议的基金份额持有人 和 代 理人中 推 举 两 名 基金份额持有人 代 表与 基金管理人、基金 托 管人 授权 的 一 名 监 督员共 同 担 任 监 票 人 ； 但 如 果 基金管理人 和 基金 托 管人的 授权 代 表未出 席 ， 则 大会 主 持人 可 自 行 选 举 三 名 基金份额持有人 代 表 担任 监 票 人。 
(2) 监 票 人 应 当 在 基金份额持有人 表 决 后立 即 进行 清 点 ，由大会 主 持人 当场 公 布 计 票 结
果 。 
(3) 如 大会 主 持人对 于提 交 的 表 决 结 果 有 异 议， 可 以对投 票 数进行 重 新 清 点 ；如 大会 主
持人 未进行 重 新 清 点 ，而 出 席 大会的基金份额持有人或 代 理人对大会 主 持人 宣布 的 表 决 结 果 有 异 议， 其 有 权 在 宣布 表 决 结 果 后立 即 要 求 重 新 清 点 ，大会 主 持人 应 当 立 即 重 新 清 点 并公 布 重 新 清 点 结 果 。 重 新 清 点仅 限 一 次 。 
2、通 讯 方式 开 会 
在 通 讯 方式 开 会的 情 况 下， 计 票 方式 为 ： 由大会 召 集人 授权 的 两 名 监 票 人 在 监 督 人 派 出 的 授权 代 表 的监 督 下 进行 计 票 ，并由公证 机 关 对 其 计 票 过 程予 以公证 ；如 监 督 人经通 知 但 拒
绝 到 场 监 督 ， 则 大会 召 集人 可 自 行 授权 3名 监 票 人 进行 计 票 ，并由公证 机 关 对 其 计 票 过 程予 以公证。 
（ 九 ）基金份额持有人大会决议 报 中国证监会核准或 备 案 后 的公 告 时 间 、 方式 
1、基金份额持有人大会通过的 一 般 决议 和特 别 决议， 召 集人 应 当 自通过 之 日起 5日内 报 中国证监会核准或 者 备 案 。基金份额持有人大会决议自中国证监会 依 法 核准或 者出 具 无 异
议的 意 见 之 日起生效。 
2、生效的基金份额持有人大会决议对 全 体 基金份额持有人、基金管理人、基金 托 管人 均 有 约束 力 。基金管理人、基金 托 管人 和 基金份额持有人 应 当 执 行 生效的基金份额持有人大 会决议。 
3、基金份额持有人大会决议 应 自生效 之 日起 2日内 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 公 告 。 
（ 十 ） 法律法 规 或监管 部门 对基金份额持有人大会 另 有 规 定 的， 从 其 规 定 。 
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五、基金 合同 的 变 更 、 终 止 与 基金 财产 的 清 算 
（ 一 ）基金合同的 变 更 
1、基金合同 变 更内容对基金合同 当 事 人 权 利 、 义务 产 生 重 大 影响 的， 应 召 开 基金份额 持有人大会，基金合同 变 更的内容 应 经基金份额持有人大会决议同 意 。 
(1) 终止 基金合同 ； 
(2) 转 换 基金 运作 方式 ； 
(3) 变 更基金 类 别 ； 
(4) 变 更基金投资 目 标 、投资 范 围 或投资 策 略 ； 
(5) 变 更基金份额持有人大会 程 序 ； 
(6) 更 换 基金管理人、基金 托 管人 ； 
(7) 提 高 基金管理人、基金 托 管人的 报 酬 标 准。但 根据 适 用 的 相关 规 定提 高 该 等 报 酬 标 准的 除外； 
(8) 本基金 与其 他 基金的合并 ； 
(9) 对基金合同 当 事 人 权 利 、 义务 产 生 重 大 影响 的 其 他事项 ； 
(10) 法律法 规 、基金合同或中国证监会 规 定 的 其 他 情 形 。 
但 出现 下 列 情 况时 ， 可 不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人 和 基金 托 管人同 意
变 更 后 公 布 ，并 报 中国证监会 备 案 ： 
(1) 调 低 基金管理 费 、基金 托 管 费 和其 他 应 由基金 承 担 的 费 用 ； 
(2) 在 法律法 规 和 本基金合同 规 定 的 范 围 内 变 更基金的申购 费 率 、 赎回费 率 或 收 费方
式 ； 
(3) 因 相 应 的 法律法 规发 生 变 动 必须 对基金合同 进行 修 改 ； 
(4) 对基金合同的修 改 不 涉及 本基金合同 当 事 人 权 利 义务关 系 发 生 变化 ； 
(5) 基金合同的修 改 对基金份额持有人 利益 无 实 质性 不 利 影响 ； 
(6) 按 照 法律法 规 或本基金合同 规 定 不 需 召 开 基金份额持有人大会的 其 他 情 形 。 
2、 关 于变 更基金合同的基金份额持有人大会决议 应 报 中国证监会核准或 备 案 ，并 于 中 国证监会核准或 出 具 无 异 议 意 见 后 生效 执 行 ，并自生效 之 日起 2日内 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 公 告 。 
（二）本基金合同的 终止 
有下 列 情 形 之 一 的，本基金合同经中国证监会核准 后 将 终止 ： 
1、基金份额持有人大会决 定 终止 的 ； 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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2、基金管理人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由，不 能 继 续担任 基金管理人的 职 务 ，而 在 6
个 月内 无 其 他 适 当 的基金管理公司 承 接 其原 有 权 利 义务 ； 
3、基金 托 管人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由，不 能 继 续担任 基金 托 管人的 职 务 ，而 在 6
个 月内 无 其 他 适 当 的 托 管 机 构 承 接 其原 有 权 利 义务 ； 
4、中国证监会 允许 的 其 他 情 况 。 
（ 三 ）基金 财产 的 清算 
1、基金 财产 清算组 
(1) 基金合同 终止 时 ，成 立 基金 财产 清算组 ，基金 财产 清算组 在 中国证监会的监 督 下 进 行 基金 清算 。 
(2) 基金 财产 清算组 成 员 由基金管理人、基金 托 管人、 具 有 从 事 证券 相关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中国证监会 指 定 的人 员 组 成。基金 财产 清算组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。 
(3) 基金 财产 清算组 负责 基金 财产 的保管、 清 理、 估 价、 变现和分 配 。基金 财产 清算组 可 以 依 法 进行 必 要 的 民 事 活 动 。 
2、基金 财产 清算 程 序 
基金合同 终止 ， 应 当按 法律法 规 和 本基金合同的有 关 规 定 对基金 财产进行 清算 。基金合 同 终止 后 ， 发布 基金 财产 清算 公 告 。基金 财产 清算 程 序 主 要 包括： 
(1) 基金合同 终止 时 ，由基金 财产 清算组 统 一 接 管基金 财产 ； 
(2) 对基金 财产进行 清 理 和 确 认 ； 
(3) 对基金 财产进行 估 价 和变现 ； 
(4) 聘 请律 师 事务所 出 具 法律 意 见 书 ； 
(5) 聘 请 会 计 师 事务所 对 清算报告 进行 审计 ； 
(6) 将 基金 财产 清算 结 果 报告 中国证监会 ； 
(7) 参 加 与 基金 财产 有 关 的 民 事 诉讼 ； 
(8) 公 布 基金 财产 清算 结 果 ； 
(9) 对基金 剩 余 财产进行分 配 。 
3、 清算费 用 
清算费 用 是指 基金 财产 清算组 在进行 基金 财产 清算 过 程 中 发 生的 所 有合理 费 用 ， 清算费 用 由基金 财产 清算组 优先从 基金 财产 中 支 付 。 
4、基金 财产 按 下 列 顺 序 清偿 ： 
(1) 支 付 清算费 用 ； 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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(2) 交 纳 所 欠 税 款 ； 
(3) 清偿 基金 债 务 ； 
(4) 按 基金份额持有人持有的基金份额 比例 进行分 配 。 
基金 财产未 按 前 款 (1)－ (3)项 规 定 清偿前 ，不 分 配 给 基金份额持有人。 
5、基金 财产 清算 的公 告 
基金 财产 清算 公 告 于 基金合同 终止 并 报 中国证监会 备 案 后 5个 工 作 日内由基金 财产 清 算组 公 告 ； 清算 过 程 中的有 关重 大 事项 须 及 时 公 告 ； 基金 财产 清算 结 果 经会 计 师 事务所审计 ， 律 师 事务所 出 具 法律 意 见 书 后 ，由基金 财产 清算组报 中国证监会 备 案 并公 告 。 
6、基金 财产 清算 账 册 及 文 件 的保 存 
基金 财产 清算 账 册 及 有 关 文 件 由基金 托 管人保 存 15年以 上 。 
 
六、 争 议 的 处 理 
对 于 因 基金合同的订 立 、内容、 履 行和 解释 或 与 基金合同有 关 的 争 议，基金合同 当 事 人 应尽量 通过 协 商 、 调 解 途径 解 决。不 愿 或 者 不 能 通过 协 商 、 调 解解 决的， 任何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会， 按 照 中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 届 时 有效的 仲 裁 规 则进行 仲 裁 。 仲 裁 地点 为 北京 市 。 仲 裁裁 决 是 终 局 的，对 各 方 当 事 人 均 有 约束 力 ， 仲 裁 费
用 由 败 诉 方 承 担 。 
争 议 处 理 期间 ，基金合同 当 事 人 应恪守 各 自的 职责 ， 继 续 忠 实、 勤勉 、 尽责 地履 行 基金 合同 规 定 的 义务 ， 维 护 基金份额持有人的合 法权 益 。 
本基金合同 受 中国 法律 管 辖 。 
 
七、基金 合同 存放 地 和 投资 者取得 基金 合同 的方 式 
本基金合同 可 印 制 成 册 ， 供 投资人 在 基金管理人、基金 托 管人、 代销 机 构 和 注册登 记 机 构 办 公 场 所查 阅 ，但 其 效 力应 以基金合同 正 本 为 准。投资人 在 支 付 工 本 费 后 ， 可 在 合理 时 间 内 取得 上 述 文 件复 制 件 或 复 印 件 。投资人 也 可 在 基金管理人 指 定 的 网站上 进行 查 阅 。 
第二十二节 基金托管 协议 的内 容摘 要 
以下内容 摘 自《国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金 托 管 协 议》。 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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一、托管 协议 当 事人 
（ 一 ）基金管理人 
名 称 ： 国泰基金管理有限公司 
住 所 ： 上海 市 浦东 新 区 峨 山 路 91弄 98号 201A 
法 定 代 表 人 ： 陈 勇胜 
成 立 日 期： 1998年 3月 5日 
批 准 设 立机 关及 批 准 设 立 文号 ： 中国证监会证监金基字 [1998]5号 
组 织 形 式 ： 有限 责 任 公司 
注册 资本 ： 壹 亿 壹千 万 元 人 民 币 
存续 期间： 持 续 经 营 
经 营 范 围 ： 基金管理 业 务 ；发 起 设 立 基金 ； 及 中国证监会 批 准的 其 他 业 务 
（二）基金 托 管人 
名 称 ： 中国 建设银 行 股 份有限公司（简称 ： 中国 建设银 行 ） 
注册 地 址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 
办 公 地 址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 
邮 政 编 码 ： 100033 
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章 
成 立 日 期： 2004年 9月 17日 
基金 托 管 业 务 批 准文号 ： 中国证监会证监基字 [1998]12号 
组 织 形 式 ：股 份有限公司 
注册 资本 ： 贰仟叁佰叁拾陆 亿 捌仟玖佰零捌万肆仟 元 人 民 币 
存续 期间： 持 续 经 营 
经 营 范 围 ： 吸 收 公 众 存 款 ；发 放 短 期 、中 期 、 长 期 贷 款 ；办 理国内 外结 算 ；办 理 票 据 承
兑 与 贴 现 ；发 行 金 融 债 券 ；代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、 承 销政府 债 券 ； 买 卖 政府 债 券、金 融 债 券 ；
从 事 同 业 拆 借 ； 买 卖 、 代 理 买 卖 外汇； 从 事 银 行 卡 业 务 ； 提 供 信用 证 服务及担 保 ；代 理 收 付
款 项及 代 理保 险业 务 ； 提 供 保管 箱 服务 ； 经中国 银 行业 监 督 管理 机 构 等 监管 部门批 准的 其 他 业 务 。 
 
二、基金托管人对基金管理人的 业 务监督和 核 查 
（ 一 ）基金 托 管人 根据 有 关法律法 规 的 规 定 及 基金合同的 约 定 ，对基金投资 范 围 、投资国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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对 象 进行 监 督 。基金合同明确 约 定 基金投资 风 格 或证券选 择 标 准的，基金管理人 应 按 照 基金 托 管人 要 求 的 格 式 提 供 投资 品 种 池 和 交易 对 手 库 ，以 便 基金 托 管人 运用 相关 技术 系统 ，对基 金实 际 投资 是 否 符 合基金合同 关 于 证券选 择 标 准的 约 定进行 监 督 ，对 存 在 疑 义 的 事项 进行 核 查 。 
本基金的投资 范 围 为 具 有 良好 流 动 性 的金 融 工 具 ， 包括 国内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 、 债 券、 短 期 金 融 工 具 、 权 证、资 产 支 持证券 及法律法 规 或中国证监会 允许 基金投资的 其 他 金 融 工 具 。
其 中 债 券投资的 主 要 品 种 包括 交易 所 和 银 行 间 两 个市场 的国 债 、金 融 债 、 企 业 债 与 可 转 换 债 。
如 果 法律法 规 或监管 机 构 以 后 允许 基金投资 其 它 品 种 ，基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以
将 其 纳 入 投资 范 围 。 
（二）基金 托 管人 根据 有 关法律法 规 的 规 定 及 基金合同的 约 定 ，对基金投资、 融 资 比例 进行 监 督 。基金 托 管人 按 下 述 比例 和 调 整 期 限 进行 监 督： 
1、本基金持有 一 家 上 市 公司的 股 票 ， 其 市 值不 超 过基金资 产净 值的 10%； 
2、本基金持有的 全 部 权 证， 其 市 值不 得 超 过基金资 产净 值的 3%； 
3、本基金管理人管理的 全 部 基金持有 一 家 公司 发 行 的证券，不 超 过 该 证券的 10%； 
4、本基金管理人管理的 全 部 基金持有的同 一 权 证，不 得 超 过 该 权 证的 10%； 
5、本基金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市场 进行 债 券 回 购的资金 余 额不 得 超 过基金资 产净 值的 40%； 
6、本基金 股 票 资 产 的投资 比例 占 基金资 产 的 35-95%， 权 证投资 比例 占 基金资 产净 值的 0-3%； 债 券资 产 的投资 比例 占 基金资 产 的 0-60%， 其 中资 产 支 持证券 类 资 产 的投资 比例 占 基 金资 产净 值的 0%-10%； 现 金或 到 期 日 在一 年以内的 政府 债 券不 低于 基金资 产净 值的 5%； 
7、本基金投资 于 同 一原 始 权 益 人的 各类 资 产 支 持证券的 比例 ，不 得 超 过基金资 产净 值 的 10%； 
8、本基金持有的同 一 （ 指 同 一信用 级别 ）资 产 支 持证券的 比例 ，不 得 超 过 该 资 产 支 持 证券 规 模 的 10%； 本基金 应 投资 于信用 级别 评 级 为 BBB以 上 （ 含 BBB）的资 产 支 持证券。本 基金持有资 产 支 持证券 期间 ， 如 果 其信用等 级 下 降 、不 再 符 合投资 标 准， 应在 评 级 报告 发布 之 日起 3个 月内 予 以 全 部 卖 出 。 
9、本基金管理人管理的 全 部 基金投资 于 同 一原 始 权 益 人的 各类 资 产 支 持证券，不 得 超 过 其 各类 资 产 支 持证券合 计 规 模 的 10%； 
10、基金 财产 参 与 股 票 发 行 申购，本基金 所 申 报 的金额不 超 过本基金的 总 资 产 ，本基金 所 申 报 的 股 票 数量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公司本 次发 行 股 票 的 总 量 ； 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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11、本基金 在 任何 交易 日 买 入 权 证的 总 金额，不 得 超 过 上 一 交易 日基金资 产净 值的
0.5%； 
12、 法律法 规 或监管 部门取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用于 本基金， 则 本基金投资不 再 受 相关 限
制 。 
因 证券 市场 波 动 、 上 市 公司合并、基金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对价 等 基金管理 人 之外 的 因 素 致 使 基金投资 比例 不 符 合 上 述 规 定 投资 比例 的，基金管理人 应 当 在 10个 交易 日内 进行 调 整。 
（ 三 ）基金 托 管人 根据 有 关法律法 规 的 规 定 及 基金合同的 约 定 ，对本 托 管 协 议第 十五 条
第 九 款 基金投资 禁 止 行为进行 监 督 。基金 托 管人通过 事 后 监 督 方式 对基金管理人基金投资 禁 止 行为和 关 联交易 进行 监 督 。 根据法律法 规 有 关 基金 禁 止 从 事关 联交易 的 规 定 ，基金管理人 和 基金 托 管人 应 事 先 相 互 提 供 与 本 机 构 有 控 股 关 系 的 股 东 、 与 本 机 构 有 其 他重 大 利 害 关 系 的 公司 名单 及 有 关关 联 方 交易 证券 名单 。基金管理人 和 基金 托 管人有 责 任 确保 关 联交易名单 的 真实 性 、准确 性 、完整 性 ，并 负责 及 时 将 更新 后 的 名单 发 送 给 对 方 。 
若 基金 托 管人 发 现 基金管理人 与 关 联交易名单 中 列 示 的 关 联 方 进行 法律法 规 禁 止 基金
从 事 的 关 联交易 时 ，基金 托 管人 应 及 时提醒 基金管理人 采 取 必 要 措 施 阻 止 该 关 联交易 的 发
生， 如 基金 托 管人 采 取 必 要 措 施 后 仍 无 法 阻 止关 联交易 发 生 时 ，基金 托 管人有 权 向 中国证监 会 报告 。对 于 基金管理人 已 成 交 的 关 联交易 ，基金 托 管人 事前 无 法 阻 止 该 关 联交易 的 发 生， 只 能进行 事 后 结 算 ，基金 托 管人不 承 担 由 此 造 成的 损 失 ，并 向 中国证监会 报告 。 
（ 四 ）基金 托 管人 根据 有 关法律法 规 的 规 定 及 基金合同的 约 定 ，对基金管理人 参 与 银 行 间 债 券 市场 进行 监 督 。基金管理人 应在 基金投资 运作 之 前 向 基金 托 管人 提 供 符 合 法律法 规 及 行业 标 准的、经 慎 重 选 择 的、本基金 适 用 的 银 行 间 债 券 市场 交易 对 手 名单 ，并 约 定 各交易 对 手 所 适 用 的 交易 结 算方式 。基金管理人 应 严 格按 照 交易 对 手 名单 的 范 围 在 银 行 间 债 券 市场 选 择 交易 对 手 。基金 托 管人监 督 基金管理人 是 否 按 事前 提 供 的 银 行 间 债 券 市场 交易 对 手 名单 进 行 交易 。基金管理人 可 以 每 半 年对 银 行 间 债 券 市场 交易 对 手 名单 及 结 算方式 进行 更新，新 名
单 确 定 前已 与 本 次 剔 除 的 交易 对 手 所 进行 但 尚 未 结 算 的 交易 ， 仍 应 按 照 协 议 进行 结 算 。 如 基 金管理人 根据 市场 情 况 需 要 临 时 调 整 银 行 间 债 券 市场 交易 对 手 名单 及 结 算方式 的， 应 向 基金 托 管人说明理由，并 在与 交易 对 手 发 生 交易 前 3个 工 作 日内 与 基金 托 管人 协 商 解 决。基金管 理人 负责 对 交易 对 手 的资 信 控 制 ， 按银 行 间 债 券 市场 的 交易 规 则进行 交易 ，并 承 担 交易 对 手 不 履 行 合同 造 成的 损 失 ，基金 托 管人 则 根据 银 行 间 债 券 市场 成 交单 对合同 履 行 情 况进行 监 督 。 如 基金 托 管人 事 后 发 现 基金管理人 没 有 按 照 事 先 约 定 的 交易 对 手 或 交易 方式 进行 交易国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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时 ，基金 托 管人 应 及 时提醒 基金管理人，基金 托 管人不 承 担 由 此 造 成的 任何 损 失 和责 任 。 
（ 五 ） 在 基金投资 银 行 存 款 前 ，基金管理人确 定 符 合 条 件 的 所 有 存 款 银 行 名单 ，并 及 时
提 供 给 基金 托 管人。基金 托 管人 根据 有 关法律法 规 的 规 定 及 基金合同的 约 定 ，对基金投资 银 行 存 款 的 交易 对 手 范 围 是 否 符 合有 关 规 定进行 监 督 。对 于 不 符 合 规 定 的 银 行 存 款 ，基金 托 管 人 可 以 拒绝 执 行 ，并书 面 通 知 基金管理人。基金投资 银 行 存 款 需 遵 守 法律法 规 的 规 定和 基金 合同的 约 定 ， 法律法 规 或基金合同 未 允许 投资 定 期 存 款 、通 知 存 款 等 之 前 ，基金不 得 投资 于 此 类 存 款 。 
（ 六 ）本基金投资 流 通 受 限证券，基金管理人 应 事 先 根据 中国证监会 相关 规 定 ， 与 基金 托 管人 就 相关事项 签 订 补 充 协 议，明确基金投资 流 通 受 限证券的 比例 。基金管理人 应 制 订 严 格 的投资决 策 流 程 和风险 控 制制 度 ， 防 范 流 动 性风险 、 法律 风险和 操 作风险等 各种 风险 。基
金 托 管人对基金管理人 是 否 遵 守 相关 制 度 、 流 动 性风险 处置 预 案 以 及相关 投资额 度 和 比例 等 的 情 况进行 监 督 。 
（ 七 ）基金 托 管人 根据 有 关法律法 规 的 规 定 及 基金合同的 约 定 ，对基金资 产净 值 计算 、
基金份额 净 值 计算 、 应收 资金 到 账 、基金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、基金 收益分 配 、 相关 信 息披 露 、基金 宣传推介 材 料 中 登 载 基金 业绩表现数 据 等进行 监 督 和 核 查 。 
（ 八 ）基金 托 管人对 上 述事项 的监 督 与 核 查 中 发 现 基金管理人实 际 投资 运作 违反 法律法 规 、基金合同 和 本 托 管 协 议的 规 定 ， 应 及 时 以书 面 形 式 通 知 基金管理人限 期 纠 正 。基金管理 人 应 积极 配 合 和 协 助 基金 托 管人的监 督 和 核 查 。基金管理人 收 到 通 知 后应在 下 一 工 作 日 前及 时 核对并以书 面 形 式 给 基金 托 管人 发 出 回 函 ， 就 基金 托 管人的 疑 义 进行 解释 或 举 证，说明 违 规 原 因 及 纠 正 期 限，并保证 在 规 定 期 限内 及 时 改 正 。 在 上 述 规 定 期 限内，基金 托 管人有 权 随 时 对通 知 事项 进行 复查 ， 督 促 基金管理人 改 正 。基金管理人对基金 托 管人通 知 的 违 规 事项 未 能在 限 期 内 纠 正 的，基金 托 管人 应 报告 中国证监会。 
（ 九 ）基金 托 管人 发 现 基金管理人的投资 指 令 违 法法律法 规 或基金合同 约 定 的， 应 当 拒 绝 执 行 ， 立 即 通 知 基金管理人，并 及 时 向 中国证监会 报告 。 若 基金 托 管人 发 现 基金管理人 依 据 交易程 序 已 经生效的 指 令 违反 法律 、 行 政 法 规 和其 他 有 关 规 定 ，或 者 违反 基金合同 约 定 的， 应 当 立 即 通 知 基金管理人，并 及 时 向 中国证监会 报告 ，由 此 造 成的 损 失 由基金管理人 承 担 。 
（ 十 ）基金管理人有 义务配 合 和 协 助 基金 托 管人 依照 法律法 规 、基金合同 和 本 托 管 协 议 对基金 业 务 执 行 核 查 。对基金 托 管人 发 出 的书 面提示 ，基金管理人 应在 规 定时 间 内 答 复 并 改 正 ，或 就 基金 托 管人的 疑 义 进行 解释 或 举 证 ； 对基金 托 管人 按 照 法律法 规 、基金合同 和 本 托
管 协 议的 要 求 需 向 中国证监会 报 送 基金监 督 报告 的 事项 ，基金管理人 应 积极 配 合 提 供相关 数国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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据 资 料 和 制 度 等 。 
（ 十 一 ）基金 托 管人 发 现 基金管理人有 重 大 违 规 行为 ， 应 及 时 报告 中国证监会，同 时 通
知 基金管理人限 期 纠 正 ，并 将 纠 正 结 果 报告 中国证监会。基金管理人 无正 当 理由， 拒绝 、 阻 挠 对 方根据 本 托 管 协 议 规 定行 使 监 督 权 ，或 采 取 拖 延 、 欺诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进行 有效监 督 ， 情 节 严 重 或经基金 托 管人 提出 警 告 仍 不 改 正 的，基金 托 管人 应 报告 中国证监会。 
 
三、基金管理人对基金托管人的 业 务 核 查 
（ 一 ）基金管理人对基金 托 管人 履 行 托 管 职责 情 况进行 核 查 ，核 查事项 包括 基金 托 管人 安 全 保管基金 财产 、 开设 基金 财产 的资金 账户 和 证券 账户 、 复 核基金管理人 计算 的基金资 产 净 值 和 基金份额 净 值、 根据 基金管理人 指 令 办 理 清算 交 收 、 相关 信 息披露 和 监 督 基金投资 运 作等行为 。 
（二）基金管理人 发 现 基金 托 管人 擅 自 挪 用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实 行分 账 管理、 未
执 行 或 无 故 延 迟 执 行 基金管理人资金 划 拨 指 令 、 泄 露 基金投资 信 息 等 违反 《基金 法 》、基金
合同、本 协 议 及 其 他 有 关 规 定时 ， 应 及 时 以书 面 形 式 通 知 基金 托 管人限 期 纠 正 。基金 托 管人 收 到 通 知 后应 及 时 核对并以书 面 形 式 给 基金管理人 发 出 回 函 ，说明 违 规 原 因 及 纠 正 期 限，并
保证 在 规 定 期 限内 及 时 改 正 。 在 上 述 规 定 期 限内，基金管理人有 权 随 时 对通 知 事项 进行 复查 , 
督 促 基金 托 管人 改 正 。基金 托 管人 应 积极 配 合基金管理人的核 查 行为 ， 包括 但不限 于 ： 提 交 相关 资 料 以 供 基金管理人核 查托 管 财产 的完整 性和 真实 性 ， 在 规 定时 间 内 答 复 基金管理人并 改 正 。 
（ 三 ）基金管理人 发 现 基金 托 管人有 重 大 违 规 行为 ， 应 及 时 报告 中国证监会，同 时 通 知
基金 托 管人限 期 纠 正 ，并 将 纠 正 结 果 报告 中国证监会。基金 托 管人 无正 当 理由， 拒绝 、 阻挠 对 方根据 本 协 议 规 定行 使 监 督 权 ，或 采 取 拖 延 、 欺诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进行 有效监 督 ， 情 节 严 重 或经基金管理人 提出 警 告 仍 不 改 正 的，基金管理人 应 报告 中国证监会。 
 
四、基金 财产 的 保 管 
（ 一 ）基金 财产 保管的 原则 
1、基金 财产应独立于 基金管理人、基金 托 管人的 固 有 财产 。 
2、基金 托 管人 应 安 全 保管基金 财产 。 
3、基金 托 管人 按 照 规 定 开设 基金 财产 的资金 账户 和 证券 账户 。 
4、基金 托 管人对 所托 管的不同基金 财产分 别 设 置 账户 ，确保基金 财产 的完整 与独立 。 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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5、基金 托 管人 根据 基金管理人的 指 令 ， 按 照 基金合同 和 本 协 议的 约 定 保管基金 财产 ， 如 有 特 殊 情 况 双 方 可另 行 协 商 解 决。 
6、对 于 因 为 基金投资 产 生的 应收 资 产 ， 应 由基金管理人 负责与 有 关 当 事 人确 定 到 账 日 期 并通 知 基金 托 管人， 到 账 日基金 财产没 有 到 达 基金 账户 的，基金 托 管人 应 及 时 通 知 基金管 理人 采 取 措 施 进行 催 收 。由 此给 基金 财产 造 成 损 失 的，基金管理人 应负责 向 有 关 当 事 人 追 偿 基金 财产 的 损 失 ，基金 托 管人对 此 不 承 担任何 责 任 。 
7、 除 依 据法律法 规 和 基金合同的 规 定 外 ，基金 托 管人不 得 委托 第 三 人 托 管基金 财产 。 
（二）基金集中申购 期 及 集中申购资金的 验 资 
《基金合同》生效 后 ，基金管理人 将 以 1.00元 面 值通过 商 业 银 行 、证券公司、基金管 理人 直 销 中 心 等 销售 机 构 办 理集中申购，但不 开 放赎回 。集中申购 期 不 超 过 1个 月。集中申 购 期间 ，申购资金 存 入 专 门 账户 ，集中申购 款 项 在 集中申购 期间 存 入 专 门 账户 ， 在 集中申购 期结束 前任何 人不 得 动 用 ， 期间 产 生的 利 息 在 集中申购 期结束 后 折 算 为 基金份额 归 投资 者 所 有。集中申购 期结束 后 ，基金管理人 应在 3日内 聘 请 会 计 师 事务所 进行 集中申购 款 项 的 验 资。 验 资 结 果将 报 中国证监会 备 案 。 
（ 三 ）基金 银 行 账户 的 开 立和 管理 
1、基金 托 管人 可 以基金的 名 义 在其营业机 构 开 立 基金的 银 行 账户 ，并 根据 基金管理人 合 法 合 规 的 指 令 办 理资金 收 付 。本基金的 银 行预 留 印 鉴 由基金 托 管人保管 和 使 用 。 
2、基金 银 行 账户 的 开 立和 使 用 ，限 于 满足 开 展 本基金 业 务 的 需 要 。基金 托 管人 和 基金 管理人不 得 假 借 本基金的 名 义 开 立 任何 其 他 银 行 账户 ； 亦 不 得 使 用 基金的 任何 账户 进行 本基 金 业 务 以 外 的 活 动 。 
3、基金 银 行 账户 的 开 立和 管理 应 符 合 银 行业 监 督 管理 机 构 的有 关 规 定 。 
4、 在 符 合 法律法 规规 定 的 条 件 下，基金 托 管人 可 以通过基金 托 管人 专 用 账户 办 理基金 资 产 的 支 付 。 
（ 四 ）基金证券 账户 的 开 立和 管理 
1、基金 托 管人 在 中国证券 登 记 结 算 有限 责 任 公司 上海 分 公司、 深圳 分 公司 为 基金 开 立 基金 托 管人 与 基金 联名 的证券 账户 。 
2、基金证券 账户 的 开 立和 使 用 ， 仅 限 于 满足 开 展 本基金 业 务 的 需 要 。基金 托 管人 和 基 金管理人不 得 出 借 或 未 经对 方 同 意 擅 自转 让 基金的 任何 证券 账户 ， 亦 不 得 使 用 基金的 任何 账 户 进行 本基金 业 务 以 外 的 活 动 。 
3、基金证券 账户 的 开 立和 证券 账户 卡 的保管由基金 托 管人 负责 ， 账户 资 产 的管理 和运国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
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用 由基金管理人 负责 。 
4、基金 托 管人以基金 托 管人的 名 义 在 中国证券 登 记 结 算 有限 责 任 公司 开 立 结 算备 付 金 账户 ，并 代 表 所托 管的基金完成 与 中国证券 登 记 结 算 有限 责 任 公司的 一 级 法 人 清算 工 作 ，基
金管理人 应 予 以 积极 协 助 。 结 算备 付 金、 结 算 互 保基金、 交 收 价 差 资金 等 的 收 取按 照 中国证 券 登 记 结 算 有限 责 任 公司的 规 定 执 行 。 
5、 若 中国证监会或 其 他 监管 机 构 在 本 托 管 协 议订 立 日 之 后 允许 基金 从 事 其 他 投资 品 种 的投资 业 务 ， 涉及相关 账户 的 开 立 、 使 用 的， 若 无 相关 规 定 ， 则 基金 托 管人 比 照 上 述关 于 账 户 开 立 、 使 用 的 规 定 执 行 。 
（ 五 ） 债 券 托 管 专 户 的 开设 和 管理 
基金合同生效 后 ，基金 托 管人 根据 中国人 民银 行 、中 央 国 债 登 记 结 算 有限 责 任 公司的有 关 规 定 ， 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有限 责 任 公司 开 立 债 券 托 管 账户 ，并 代 表 基金 进行 银 行 间市场 债 券的 结 算 。基金管理人 和 基金 托 管人 共 同 代 表 基金 签 订 全 国 银 行 间 债 券 市场 债 券 回 购 主 协 议。 
（ 六 ） 其 他 账户 的 开 立和 管理 
1、 因 业 务 发 展 需 要 而 开 立 的 其 他 账户 ， 可 以 根据法律法 规 和 基金合同的 规 定 ，由基金 托 管人 负责 开 立 。新 账户 按 有 关 规 定 使 用 并管理。 
2、 法律法 规 等 有 关 规 定 对 相关 账户 的 开 立和 管理 另 有 规 定 的， 从 其 规 定 办 理。 
（ 七 ）基金 财产 投资的有 关 有价 凭 证 等 的保管 
基金 财产 投资的有 关 实 物 证券、 银 行 存 款 定 期 存 单 等 有价 凭 证由基金 托 管人 存放 于 基金 托 管人的保管 库 ， 也 可 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 有限 责 任 公司、中国证券 登 记 结 算 有限 责 任 公
司 上海 分 公司 /深圳 分 公司或 票 据 营业 中 心 的 代 保管 库 ，保管 凭 证由基金 托 管人持有。实 物
证券、 银 行 存 款 定 期 存 单 等 有价 凭 证的购 买和 转 让 ，由基金管理人 和 基金 托 管人 共 同 办 理。 基金 托 管人对由基金 托 管人以 外 机 构 实 际 有效 控 制 的证券不 承 担 保管 责 任 。 
（ 八 ） 与 基金 财产 有 关 的 重 大合同的保管 
与 基金 财产 有 关 的 重 大合同（ 指 《基金合同》《基金 托 管 协 议》）的 签 署 ，由基金管理人 负责 。由基金管理人 代 表 基金 签 署 的、 与 基金 财产 有 关 的 重 大合同的 原 件 分 别 由基金管理人、 基金 托 管人保管。 除 本 协 议 另 有 规 定 外 ，基金管理人 在 代 表 基金 签 署 与 基金 财产 有 关 的 重 大 合同 时应 保证基金 一 方 持有 两 份以 上 的 正 本，以 便 基金管理人 和 基金 托 管人 至 少 各 持有 一 份 正 本的 原 件 。基金管理人 应在 重 大合同 签 署 后 及 时 以 加 密 方式 将 重 大合同 传 真 给 基金 托 管
人，并 在 十 个 工 作 日内 将正 本 送 达 基金 托 管人 处 。 重 大合同的保管 期 限 为 基金合同 终止 后国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
 99
 
15年。 
 
五、基金 资产 净值 计算与 复核 
（ 一 ）基金资 产净 值 
基金资 产净 值 是指 基金资 产 总 值 减去 负 债 后 的金额。 
基金份额 净 值 是指 基金资 产净 值 除 以基金份额 总 数 ，基金份额 净 值的 计算 ，精确 到
0.001元 ， 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入 ，国 家另 有 规 定 的， 从 其 规 定 。 
基金管理人 每个开 放 日 计算 基金资 产净 值 及 基金份额 净 值，经基金 托 管人 复 核， 按规 定
公 告 。 
（二） 复 核 程 序 
基金管理人 每 工 作 日对基金资 产进行 估 值 后 ， 将 基金份额 净 值 结 果 发 送 基金 托 管人，经
基金 托 管人 复 核 无 误 后 ，由基金管理人对 外 公 布 。 
（ 三 ） 根据 有 关法律法 规 ，基金资 产净 值 计算 和 基金会 计 核 算 的 义务 由基金管理人 承 担 。 本基金的基金会 计 责 任方 由基金管理人 担任 ， 因 此 ， 就 与 本基金有 关 的会 计 问题 ， 如 经 相关 各 方 在 平 等 基 础 上 充分 讨论 后 ， 仍 无 法 达 成 一致意 见 的， 按 照 基金管理人对基金资 产净 值的 计算 结 果 对 外 予 以公 布 。 
 
六、基金份额 持 有人 名 册的 保 管 
基金份额持有人 名 册至 少 应 包括 基金份额持有人的 名 称 和 持有的基金份额。基金份额持 有人 名 册 由基金 登 记 结 算 机 构根据 基金管理人的 指 令 编 制 和 保管，基金管理人 和 基金 托 管人 应分 别 保管基金份额持有人 名 册 ，保 存 期 不 少 于 15年。 如 不 能 妥 善 保管， 则 按 相关法 规 承 担 责 任 。 
在 基金 托 管人 要 求 或 编 制半 年 报 和 年 报前 ，基金管理人 应 将 有 关 资 料 送 交 基金 托 管人， 不 得 无 故 拒绝 或 延 误 提 供 ，并保证 其 的真实 性 、准确 性和 完整 性 。 
 
七、 争 议 解 决 方 式 
因 本 协 议 产 生或 与 之 相关 的 争 议， 双 方 当 事 人 应 通过 协 商 、 调 解解 决， 协 商 、 调 解 不 能 解 决的， 任何 一 方 均 有 权 将争 议 提 交 中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会， 仲 裁 地点 为 北京 市 ， 按
照 中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 届 时 有效的 仲 裁 规 则进行 仲 裁 。 仲 裁裁 决 是 终 局 的，对 当 事
人 均 有 约束 力 ， 仲 裁 费 用 由 败 诉 方 承 担 。 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
 100 
 
争 议 处 理 期间 ， 双 方 当 事 人 应恪守 基金管理人 和 基金 托 管人 职责 ， 各 自 继 续 忠 实、 勤勉 、
尽责 地履 行 基金合同 和 本 托 管 协 议 规 定 的 义务 ， 维 护 基金份额持有人的合 法权 益 。 
本 协 议 受 中国 法律 管 辖 。 
 
八 、托管 协议 的 修改 与 终 止 
（ 一 ） 托 管 协 议的 变 更 程 序 
本 协 议 双 方 当 事 人经 协 商 一致 ， 可 以对 协 议 进行 修 改 。修 改 后 的新 协 议， 其 内容不 得 与 基金合同的 规 定 有 任何 冲 突 。基金 托 管 协 议的 变 更 报 中国证监会核准 后 生效。 
（二）基金 托 管 协 议 终止 出现 的 情 形 
1、基金合同 终止 ； 
2、基金 托 管人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或基金 托 管人更 换 ； 
3、基金管理人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或基金管理人更 换 ； 
4、 发 生 法律法 规 或基金合同 规 定 的 终止事项 。 
第二十三节 对基金份额 持 有人的服务 
基金管理人 承 诺 为 基金份额持有人 提 供 一 系 列 的 服务 。以下 是主 要 的 服务 内容，基金管 理人 根据 基金份额持有人的 需 要 和 市场 的 变化 ，有 权 增 加 、修 改这些 服务项 目 。 
一、 客 户 服务 专线 
1、理 财 咨询 
每 周 一 至 周 五 ， 8:30— 20:00，人 工 理 财 咨询 、 账户 查 询 、投资人 个 人资 料 完 善 等 。 
2、 全 天 候 的 7× 24小 时 电 话 自 助 查 询 （基金 净 值、 账户 信 息 、公司 介 绍 、 产品 介 绍 、 交易 费 率 等 ）。 
3 、 7 × 24小 时 留 言 信 箱 。 若 不 在 人 工 服务 时 间 或 座 席 繁忙 ， 可 留 言 ，基金管理人会 尽 快 在 2个 工 作 日内 回 电 。 
4、 直 销 客 户 在 签 订 远 程交易 协 议 后 可 以 开 通 电 话 自 助 交易 和 传 真 交易 。 
 
二、 信 访 服务 
1、投资人 可 以通过 信 函 、 电 邮 、 传 真 等信 访 方式 提出 咨询 、 建 议、投 诉 等 需 求 ，基金国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
 101 
 
管理人 将 尽 快 给 予 回复 ，并 在 处 理 进 程 中 随 时 给 予 跟踪 反 馈 。 
2、对 于在 非 工 作 日 送 达 的 信 件 ，基金管理人 将 顺 延 一 个 工 作 日 回复 。 
 
三、公司 网站 服务



1、 信 息查 询 ： 基金 净 值、公司 动 态 、公司 和 基金的公 告 、投资人 个 人 账户 信 息 、 销售 网点 、 企 业 年金 信 息 等 。 
2、基金 网上交易 ： 工 商 银 行 借 记 卡 用 户 、 农 业 银 行 借 记 卡 用 户 、 建设银 行 借 记 卡 用 户 、
招 商 银 行 借 记 卡 用 户 、 兴 业 银 行 借 记 卡 用 户 等 可 以通过基金管理人 网站 实 现 网上 开 户 和 交 易 。 
3、 网站 客 户 资 料 修 改 ： 投资人 可 在 基金管理人 网站 的 账户 查 询 栏 下实 现 客 户 资 料 的修 改 和 完 善 。 
4、 网站 “投资 者 教 育 ” 栏 目 ： 分为 新 手 上 路 、 客 户 服务 知 识 库 、 最 新 热 点 问题 、理 财 工 具 等 小 栏 目 ，并 提 供关 键 字 搜 索 ， 包括 基金 知 识 、 交易 指 南 、公司 产品 、 活 动动 态 、 市场 热 点 等信 息 ， 加 强 基金管理人 与 投资人 之间 的 交 流 与 沟 通。 
5、 操 作 指 南 ： 无 论 是 直 销 、 代销 ， 还 是 网上交易 的投资人 都 能 获 得详 细 的 操 作 流 程 。 
6、 在 线 服务 ： WEBCALL人 工 在 线 咨询 服务 （ 每 周 一 至 周 五 ， 8： 30-17： 00）、 客 户 留 言
版 、 交易 指 南 、 直 销 类单 据 下 载 。 
7、 短 信与 电 子 邮 件 定 制 ： 通过“ 账户 查 询 ” 系统 订 制 免 费 短 信和 电 子 邮 件 资 讯 。 
8、 信 息披露 ：按 照 法律 规 定 披露 基金管理人管理基金的持 仓 、资 产 、投资 收益等信 息 ， 供 投资人 定 期了 解 基金 运作 的 最 新 情 况 。 
9、理 财 资 讯 ： 目 前 理 财 资 讯 产品 包括 《 市场 周 刊 》、《 季度 策 略 报告 》、《国泰基金 快 讯 》、
《 最 新 市场 新 闻 》、《 市场 热 点 要 闻 点评 》 等 ， 与 投资人 展 示 公司的 市场 研究 成 果 ， 交 流 市场 研 判 观 点 。 
10、 互动 专区 ： 提 供 投资人 参 与 公司 各种 理 财 活 动 的 在 线 平 台 ， 包括 最 新 活 动 介 绍 、 现 场 活 动 报 道 、 在 线 活 动 参 与等 。 
 
四、 短 信 提示发 送 服务 
投资人 可 以通过 拨 打 基金管理人 客 户 服务 电 话 、 网站 申 请 订 制 （ 退 订） 免 费 的 手 机 短 信 资 讯 。内容 包括 基金 净 值、 交易 确 认 、 手 机 月 度 对 账单 、生日 节 日 祝 福 、 相关 基金资 讯 信 息 以 及 移 动 资 讯 刊 物 等 。 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
 102 
 
五、 资 料寄送 服务 
投资人 可 以通过 拨 打 基金管理人 客 户 服务 电 话 、 网站 申 请 订 制 （ 退 订） 免 费 的 纸 制 资 讯 。
在 获 取 准确的 邮 政 地 址 和 邮 政 编 码 的 前 提 下，基金管理人 将 负责 向 订 制 客 户 寄 送 以下资 料 ： 
1、基金投资 者 对 账单 
基金投资 者 对 账单 包括 季度 对 账单 与 年 度 对 账单 。 季度 对 账单 每 季度 提 供 ， 在 每 季度 结
束 后 1个 月内 向 有 交易 的订 制 持有人以书 面 形 式 寄 送 ， 若 投资 者在 季度 期 内 无交易 发 生，基
金 注册登 记 人不 邮 寄 该 季度 对 账单 ，年 度 对 账单 在 每 年 度 结束 后 1个 月内对 所 有订 制 持有人 以书 面 形 式 寄 送 。 
2、 其 他相关 的 信 息 资 料 。 
 
六、 电子邮 件 电子 刊 物 发 送 服务



投资人 可 以通过 拨 打 基金管理人 客 户 服务 电 话 、 网站 申 请 订 制 （ 退 订） 免 费 的 电 子 邮 件 资 讯 。基金管理人 定 期 或不 定 期 向 订 制 邮 件服务 的投资人 发 送 电 子 资 讯 和 电 子 月 度 交易 对 账 单 等 。 
 
七、 交易 服务



1、 多 样 化 的 委托 下 单 方式 ： 投资 者 可 以通过基金管理人 直 销 机 构及 其 代 理 销售 机 构 提 供 的 柜台 下 单 、 电 话 下 单 、 传 真下 单 、 网上交易 下 单 等 多 种交易 服务 。 
基金管理人 向 投资人 提 供 包括 工 商 银 行 借 记 卡 用 户 、 农 业 银 行 借 记 卡 用 户 、 建设银 行 借 记 卡 用 户 、招 商 银 行 借 记 卡 用 户 、 兴 业 银 行 借 记 卡 用 户 等 可 以通过公司 网站 进行 的 电 子 化 基 金 交易 ，并 享 受 相 应 交易 费 率 优 惠 。投资人 欲了 解 更 多 网上交易 详 情 ， 可登 录 国泰基金 网站 www.gtfund.com查 询 。 
2、 定 期 定 额投资 计 划 ： 投资人 可 以 在 本基金 销售 机 构 申 请 ， 约 定 每期 扣款 时 间 、 扣款 金额 及 扣款 方式 ，由 销售 机 构 于 每期约 定 扣款 日 在 投资人 指 定 银 行 账户 内自 动 完成 扣款 及 基 金申购申 请 。 具体 业 务 规 则和 办 理 时 间详 见 我 公司 发布 在 指 定信 息披露 媒 体 及 公司 网站 公 告 。 
 
八 、 投 诉受 理 
1、投资人 可 以通过 拨 打 基金管理人 客 户 服务 中 心电 话 或以书 信 、 电 子 邮 件 、 传 真 等 方 式 ，对基金公司 和 销售 网点 所 提 供 的 服务 进行 投 诉 。 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
 103 
 
2、对 于 工 作 日 受 理的投 诉 ， 原则 上 采 取当 日 回复 ，对 于 不 能 及 时 回复 的投 诉 ，基金管 理人 承 诺 将 充分与 投资人 做 好 沟 通。 
3、对 于 非 工 作 日 提出 的投 诉 ，基金管理人 将 在 顺 延 的 工 作 日 回复 。 
 
九 、 联 系 基金管理人 
1、 网 址 ： www.gtfund.com 
2、 电 子 邮 箱 ： service@gtfund.com 
3、 客 户 服务 热线 ： 400-888-8688（ 全 国 免长 途 话 费 ）， 021-38569000 
4、 客 户 服务 传 真 ： 021-38561700 
5、基金管理人 办 公 地 址 ： 上海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环球 金 融 中 心 39楼 
邮 编 ： 200120 
第二十四节 其 他 应 披露 的事 项 
公 告 名 称 报 纸 日 期 
国泰基金管理有限公司 关 于在 东 吴 证 券 开 通 旗 下基金 定 期 定 额投资 计 划 及 参 加网上交易 申购 费 率 优 惠 活 动 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、
《证券 时 报 》、《证券日 报 》 
2012-04-12 
国泰基金管理有限公司 关 于 开 通通 联 支 付 基金 网上直 销 业 务 并实 施 费 率 优 惠 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、
《证券 时 报 》、《证券日 报 》 
2012-04-13 
关 于 国泰基金管理有限公司 旗 下基金
参 加 众禄 基金 网上交易 申购 费 率 及 定 期 定 额申购 费 率 优 惠 活 动 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、
《证券 时 报 》、《证券日 报 》 
2012-07-09 
关 于 新 增 众禄 基金 代 理 销售 国泰基金
旗 下 部 分 基金并 开 通 定 期 定 额投资 计 划 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、
《证券 时 报 》、《证券日 报 》 
2012-07-09 
关 于 国泰基金管理有限公司 旗 下基金
参 加 数 米 基金 网上交易 申购 费 率 及 定 期 定 额申购 费 率 优 惠 活 动 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、
《证券 时 报 》、《证券日 报 》 
2012-07-13 
关 于 新 增 数 米 基金 网 代 理 销售 国泰基
金 旗 下 部 分 基金并 开 通 定 期 定 额投资
计 划 及 转 换 业 务 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、
《证券 时 报 》、《证券日 报 》 
2012-07-13 
国泰基金管理有限公司 关 于 开 通 银 联 支 付 浦 发银 行 、中 信 银 行 、 光 大 银 行 等 5家银 行 借 记 卡 网上 基金 直 销 业 务 并实 施 申购 费 率 优 惠 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、
《证券 时 报 》、《证券日 报 》 
2012-07-13 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
 104 
 
关 于 国泰基金管理有限公司 旗 下基金
参 加上海长 量 基金 销售 投资 顾 问 有限
公司 网上交易 申购 费 率 及 定 期 定 额申
购 费 率 优 惠 活 动 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、
《证券 时 报 》、《证券日 报 》 
2012-08-09 
关 于 新 增 上海长 量 基金 销售 投资 顾 问 有限公司 代 理 销售 国泰基金 旗 下 部 分 基金并 开 通 定 期 定 额投资 计 划 及 转 换
业 务 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、
《证券 时 报 》、《证券日 报 》 
2012-08-09 
国泰基金管理有限公司 关 于 开 通通 联 支 付 中国 农 业 银 行 借 记 卡 、中国 建设
银 行 借 记 卡 网上 基金 直 销 业 务 并实 施 申购 费 率 优 惠 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、
《证券 时 报 》、《证券日 报 》 
2012-08-16 
关 于 新 增 好 买 基金 代 理 销售 国泰基金
旗 下 部 分 基金并实 施 费 率 优 惠 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、
《证券 时 报 》、《证券日 报 》 
2012-08-18 
国泰基金管理有限公司 高级 管理人 员 变 更公 告 
《 上海 证券 报 》 2012-08-22 
国泰基金管理有限公司 关 于 调 整 旗 下 基金 在 众禄 基金 定 期 定 额投资起 点 金 额的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、
《证券 时 报 》、《证券日 报 》 
2012-09-06 
国泰基金管理有限公司 关 于 开 展 公司
网上交易 定 期 定 额 赎回 业 务 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、
《证券 时 报 》、《证券日 报 》 
2012-09-06 
国泰基金管理有限公司 关 于 旗 下基金
获 配 光 明 乳 业 （ 600597） 非 公 开发 行 A股 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、
《证券 时 报 》、《证券日 报 》 
2012-09-07 
关 于 国泰基金管理有限公司 旗 下基金
参 加 浙 商 证券有限 责 任 公司 网上交易
申购 费 率 及 定 期 定 额申购 费 率 优 惠 活
动 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、
《证券 时 报 》、《证券日 报 》 
2012-09-14 
关 于 新 增西南 证券 股 份有限公司 代 理 销售 国泰基金 旗 下 部 分 基金并 开 通 定
期 定 额投资 计 划 及 转 换 业 务 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、
《证券 时 报 》、《证券日 报 》 
2012-09-14 
关 于 新 增 新 时 代 证券有限 责 任 公司 代 理 销售 国泰基金 旗 下 部 分 基金的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、
《证券 时 报 》、《证券日 报 》 
2012-09-14 
关 于 新 增 浙 商 证券有限 责 任 公司 代 理 销售 国泰基金 旗 下 部 分 基金并 开 通 定
期 定 额投资 计 划 及 转 换 业 务 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、
《证券 时 报 》、《证券日 报 》 
2012-09-14 
关 于 新 增 中 银 国 际 证券有限 责 任 公司
代 理 销售 国泰基金 旗 下 部 分 基金的公
告 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、
《证券 时 报 》、《证券日 报 》 
2012-09-14 
第二十五节 招募说明 书的 存放及 查阅 方 式 
一、 招募说明 书的 存放 地点 
本招募说明书 存放 在 基金管理人的 办 公 场 所 ，并 刊 登 在 基金管理人 网站上 。 
 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 
 105 
 
二、 招募说明 书的 查阅 方 式 
投资 者 可 在 办 公 时 间 免 费查 阅 本基金的招募说明书， 也 可按 工 本 费 购 买 本招募说明书的 复 印 件 ，但 应 以本基金招募说明书的 正 本 为 准。 
第二十六节 备 查文件 
备查 文 件 等 文本 存放 在 基金管理人的 办 公 场 所 和营业 场 所 ， 在 办 公 时 间 内 可 供 免 费查
阅 。 
一 、金鼎证券投资基金基金份额持有人大会决议公 告 
二、中国证监会《 关 于 核准金鼎证券投资基金基金份额持有人大会决议的 批 复 》（证监 基金字 [2007]88号） 
三 、《国泰金鼎价值精选混合型证券基金基金合同》 
四 、《国泰金鼎价值精选混合型证券基金 托 管 协 议》 
五 、 法律 意 见 书 
六 、基金管理人 业 务 资 格批 件 、 营业 执 照 
七 、基金 托 管人 业 务 资 格批 件 、 营业 执 照 
八 、中国证监会 要 求 的 其 他 文 件 
 
 
 
国泰基金管理有限公司 
二 〇 一二年十一月二十四日