国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
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国泰金鼎价值精选混合型
证券投资基金更新招募说明书摘要
( 2012年第二号)
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(以下简称“国泰金鼎价值基金”或“本基金”)
由金鼎证券投资基金转型而来。基金转型经 2007年 3月 9日金鼎证券投资基金基金份额持 有人大会决议通过,并获中国证监会 2007年 3月 27日证监基金字 [2007]88号文核准。自 2007年 4月 11日起,由《金鼎证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金基金合同》生效。
国泰基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金集 中申 购 的核准,并 不表 明 其 对本基金的价值 和收益做出 实 质性判断 或保证, 也不表 明投资 于 本基金 没 有 风险 。
投资有 风险 ,投资 者拟 申 购 本基金 时应认 真 阅读 本招募说明书, 全面认识 本基金 产品 的
风险收益特征 , 应充分考虑 投资 者 自 身 的 风险承受能力 ,并对 于 申 购 基金的 意愿 、 时机 、 数 量等 投资 行为作出独立 决 策 。基金管理人 提醒 投资 者 基金投资的“ 买者 自 负 ” 原则 , 在 投资 者作出 投资决 策后 ,基金 运营状况与 基金 净 值 变化引致 的投资 风险 ,由投资 者 自 行负责 。
基金的过 往业绩 并 不预示其未 来 表现 。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理 和运用 基金 财产 ,基金管理 人 不 保证基金 一定盈利 , 也不 保证 最 低 收益 。
投资 者在 进 行 投资决 策 前 , 请仔细 阅读 本基金的《招募说明书》 及 《基金合同》。 本招募说明书中 涉及 的 与 托 管 相关 的基金 信 息已 经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书 所
载 内容 截止 日 为 2012年 10月 11日,投资 组 合 报告 为 2012年 3季度报告 ,有 关 财 务 数 据 和
净 值 表现 截止 日 为 2012年 6月 30日。 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
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一、基金管理人
( 一 )基金管理人 概 况
名 称 : 国泰基金管理有限公司
设 立 日 期: 1998年 3月 5日
住所:上海市浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
办 公 地址:上海市浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表 人 :陈勇胜
注册 资本 : 1.1亿元 人 民币
联系 人 :何晔
联系电话: 021-38569000, 4008888688
股东名 称 股权比例
中国 建银 投资有限 责 任 公司 60%
意 大 利 忠 利 集 团 30%
中国 电 力财 务 有限公司 10%
(二)基金管理人管理基金的基本 情 况
截至 2012年 10月 11日,本基金管理人 共 管理 3只封闭式 证券投资基金 : 金泰证券投 资基金、金 鑫 证券投资基金、国泰 估 值 优势可 分 离交易股票 型证券投资基金 (创 新型 封闭式 ), 以 及 26只开放式 证券投资基金 : 国泰金 鹰增长 证券投资基金、国泰金 龙 系 列 证券投资基金 ( 包括 2只 子 基金, 分 别 为 国泰金 龙 行业 精选证券投资基金、国泰金 龙债 券证券投资基金)、
国泰金 马稳健回 报 证券投资基金、国泰 货 币市 场 证券投资基金、国泰金 鹿 保本 增 值混合证券 投资基金、国泰金 鹏蓝筹 价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金 (由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金 牛 创 新成 长股票 型证券投资基金、国泰 沪深 300
指 数 证券投资基金(由国泰金 象 保本 增 值混合证券投资基金转型而来)、国泰 双 利 债 券证券
投资基金、国泰 区 位 优势股票 型证券投资基金、国泰中 小盘 成 长股票 型证券投资基金( LOF) (由金 盛 证券投资基金转型而来)、国泰 纳斯达克 100指 数 证券投资基金、国泰价值经 典 股 票 型证券投资基金( LOF)、 上 证 180金 融交易 型 开放式 指 数 证券投资基金、国泰 上 证 180
金 融交易 型 开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰 事件驱 动 策 略 股票 型证券投资基金、国泰 信用 互 利分 级债 券型证券投资基金、中 小板 300成 长交易 型 开放式 指 数 证券投资基金、国泰中 小板 300成 长交易 型 开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
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金、国泰成 长优 选 股票 型证券投资基金、国泰大 宗商 品 配置 证券投资基金 (LOF)、国泰 信用 债 券型证券投资基金、国泰 6个 月 短 期 理 财 债 券型证券投资基金。 另外 ,本基金管理人 于
2004年获 得 全 国 社 会保 障 基金理 事 会 社 保基金资 产 管理人资 格 , 目 前 受 托 管理 全 国 社 保基
金 多个 投资 组 合。 2007年 11月 19日,本基金管理人获 得企 业 年金投资管理人资 格 。 2008
年 2月 14日,本基金管理人成 为 首批 获准 开 展 特定 客户 资 产 管理 业 务 ( 专户 理 财 )的基金 公司 之 一 ,并 于 3月 24日经中国证监会 批 准获 得 合 格境 内 机 构 投资 者 ( QDII)资 格 ,成 为 目 前 业 内 少 数 拥 有“ 全 牌 照 ”的基金公司 之 一 , 囊括了 公募基金、 社 保、年金、 专户 理 财和 QDII等 管理 业 务 资 格 。
( 三 ) 主 要人 员 情 况
1、 董事 会 :
陈勇胜 , 董事 长 , 硕士研究 生, 高级 经 济师 , 20年证券 从 业 经 历 。 1982年起 在 中国 建
设银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作 。 历 任 综 合 计划处 、资金 处副处 长 、国 际结算部副总 经 理( 主 持 工 作 )。 1992年起 任 国泰证券有限公司国 际 业 务 部总 经理,公司 总 经理 助 理 兼 北京 分 公司 总 经理, 1998年 3月起 任 国泰基金管理有限公司 董事 、 总 经理, 1999年 10月起 任 公 司 董事 长 、 党委 书 记 。
庄乾志 , 董事 , 博 士研究 生, 高级 经 济师 。 1999年 8月 至 2004年 12月 在 中国 建设银 行 总 行 工 作 , 历 任建设银 行 总 行 投资 银 行 部副 经理、 机 构 业 务 部高级 经理。 2005年 1月 至 2007年 7月 在 中国 建银 投资有限 责 任 公司 任 投 行 部副总兼 证券公司 重 组办 公 室 主 任 。 2007
年 8月 至 2009年 2月 在 西南 证券有限 责 任 公司 任 董事 、 党委委 员 及 副总 裁 。 2009年 2月起
在 中国 建银 投资有限 责 任 公司 工 作 , 先 后 任 资本 市 场部 负责 人、 战 略部 负责 人, 现 任 中国 建 银 投资有限 责 任 公司 办 公 室 、 党委 办 公 室 主 任 。 2012年 4月起 任 公司 董事 。
林川 , 董事 , 博 士研究 生。 2006年 6月 至 2009年 1月 在 美 国 华 盛 顿 互 惠 银 行 任 高级计 量分 析 师 。 2009年 2月 至 2009年 7月 在 美 国 富升 人 寿 保 险 任 财 务 经理。 2010年 3月起 在 中 国 建银 投资有限 责 任 公司 风险 管理 部工 作 , 现 任 中国 建银 投资有限 责 任 公司 风险 管理 部综 合 风险 组 负责 人。 2012年 4月起 任 公司 董事 。
Philippe SETBON, 董事 , 硕士研究 生。 1991年起 历 任 BARCLAYS BANK金 融 分 析 师 ; 1993
年起 任 BOISSY GESTION SA (AZUR– GMF)首 席执 行 官; 2003年起 任 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA股票 投资 部总 监 ; 2004年起 任 GENERALI FINANCES SA副总 经理、投资 总 监 ; 2007
年起 任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首 席执 行 官 、投资 总 监 ;
2009年起 任 GENERALI INVESTMENTS董事 会 主 席 /首 席执 行 官 。 2011年起 任 Generali Group 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
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首 席 投资 官 。并 兼 任 Generali Investments SICAV (卢森堡 )主 席 、 Generali Investments
Deutschland监 事 会 主 席 、 Generali Investments SGR副主 席 、 THALIA SA (Lugano) 董事 会成 员 等职 务 。 2010年 6月起 任 公司 董事 。
游 一 冰 , 董事 ,大 学 本 科 , 英 国 特 许 保 险 学 会 高级 会 员 ( FCII) 及 英 国 特 许 保 险 师 ( Chartered Insurer)。 1994年起 历 任 中国保 险 ( 欧洲 )控 股 有限公司 总 裁 助 理、 忠 利 保 险 有限公司 英 国 分 公司、 忠 利 亚洲 中国 地区 总 经理、中 意财产 保 险 有限公司 董事 、 总 经理, 兼 任 中 意 人 寿 保 险 有限公司 董事 。 2010年 6月起 任 公司 董事 。
侯 文 捷 , 董事 , 硕士研究 生, 高级工 程 师 。 1994年 3月 至 2002年 2月 在 中国 电 力信 托 投资有限公司 工 作 , 历 任 经理 部 项 目 经理,证券 部 项 目 经理, 北京 证券 营业 部副 经理, 天津 证券 营业 部副 经理、经理。 2002年 2月起 在 中国 电 力财 务 有限公司 工 作 , 先 后 任 信 息 中 心 主 任 、 信 息 技术 部主 任 、 首 席 信 息 师 、 华北 分 公司 总 经理、 党 组 副 书 记 , 现 任 中国 电 力财 务 有限公司 党 组 成 员 、 副总 经理。 2012年 4月起 任 公司 董事 。
金 旭 , 董事 , 硕士研究 生, 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证 监会 工 作 , 历 任法 规 处副处 长 、 深 圳 监管 专员 办 事处 机 构处副处 长 、基金监管 部综 合 处处 长 。 2001年 11月 至 2004年 7月 在 华夏 基金管理有限公司 任 党支 部副 书 记 、 副总 经理。 2004年 7月 至 2006年 1月 在 宝 盈 基金管理有限公司 任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全 球 投资有限公司 北京 代 表 处 任 首 席 代 表 。 2007年 5月 担 任 国泰基金管理有限公司 总 经理。 2007年 11月起 任 公司 董事 、 党委 副 书 记 。
吴 鹏 , 独立 董事 , 博 士研究 生。 著 名 律 师 , 执 业 范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日本 著 名 律 师 事 务所 从事 与 中国 相关法 律 工 作 ,日本 西南 大 学讲授 中国 法 律 。 1993年 回 国 从事 律 师工 作 ,
现为 北京 中 伦律 师事 务所 合 伙 人,中国国 际 经 济 贸 易 仲裁委 员 会 仲裁 员 。 2001年 5月起 任 公司 独立 董事 。
王军 , 独立 董事 , 博 士研究 生, 教授 。 1986年起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 、 法 学院 执教 , 任 助 教 、 讲 师 、 副 教授 、 教授 、 博 士 生 导 师 、 法 学院 副 院 长 、 执 行 院 长 。 兼 任 国 务 院 学 位 委 员 会第 六届学科评 议 组法 学 组 成 员 、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学 研究 会 常 务 副 会 长 、中
国 法 学 会 民法 学 研究 会 常 务 理 事 、中国国 际 经 济 贸 易 仲裁委 员 会 仲裁 员 、新 加坡 国 际 仲裁 中 心 仲裁 员 、 北京仲裁委 员 会 仲裁 员 、大 连仲裁委仲裁 员 、 北京 市 华贸硅谷律 师事 务所 兼 职 律
师 等职 。 2010年 6月起 任 公司 独立 董事 。
刘秉升 , 独立 董事 ,大 学学 历 , 高级 经 济师 。 1980 年起 任 吉林省 长 白县 马鹿 沟乡党委 书 记; 1982年起 任 吉林省 长 白朝 鲜族 自 治 县县委常委 、 常 务 副 县 长 ; 1985年起 任 吉林省 抚国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
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松 县县委常委 、 常 务 副 县 长 ; 1989年起 任 中国 建设银 行 吉林省白 山 市 支 行行 长 、 党委 书 记; 1995年起 任 中国 建设银 行 长 春 市 分行行 长 、 党委 书 记; 1998年起 任 中国 建设银 行 海 南省 分 行行 长 、 党委 书 记 。 2007年 任海 南省 银 行业 协 会会 长 。 2010年 11月起 任 公司 独立 董事 。
韩 少 华 , 独立 董事 ,大 学 专 科 , 高级 会 计师 。 1964 年起 在 中国 建设银 行 河 南省 工 作 , 历 任 河 南省 分行 副处 长 、 处 长 ;南 阳 市 分行行 长 、 党 组 书 记; 分行 总 会 计师 。 2003年 至 2008
年 任 河 南省 豫 财 会 计师事 务所 副 所长 。 2010年 11月起 任 公司 独立 董事 。
2、监 事 会 :
唐 建 光 ,监 事 会 主 席 ,大 学 本 科 。 1982年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建 司 任
工 程 师 ; 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统 配 煤矿 总 公司基 建 局 任 副处 长 ; 1993年 7月 至 1995年 9月 在 中 煤 建设开 发 总 公司 总 经理 办 公 室 任 处 长 ; 1995年 9月 至 1998年 10月 在 煤炭 部 基 建 管理中 心 工 作 , 先 后 任 综 合 处处 长 、中 心 副主 任 ; 1998年 10月 至 2005年 1月 在 中国 建设银 行 资 产 保 全 部 任 副总 经理 ; 2005年 1月 进 入 中国 建银 投资有限 责 任 公司, 先 后 任 资 产 处置部 负责 人、 总 经理、资 产 管理 处置部总 经理、 负责 人, 现 任 中国 建银 投资有限 责 任 公司 企 业 管理 部高级 业 务 总 监。 2010年 11月起 担 任 本公司监 事 会 主 席 。
Amerigo BORRINI,监 事 ,大 学 本 科 , CFA,金 融 咨询 师 。 1967年起 历 任忠 利 集 团 会 计 结算部 、 忠 利 集 团 金 融 分 析 师 、 忠 利 集 团 基金经理、 忠 利 集 团 资 产 管理公司 财 务 部首 席执 行 官 、 忠 利 集 团 财 务 部总 监、 忠 利 集 团 总 经理 助 理、 忠 利 集 团 首 席 风险 官 。 2010年 6月起 任 本公司监 事 。
刘 顺君 ,监 事 , 硕士研究 生, 高级 经 济师 。 1986年 7月 至 2000年 3月 在 中国人 民 解 放 军军 事 经 济 学院 工 作 , 历 任 教 员 、 副主 任 。 2000年 4月 至 2003年 1月 在 长 江 证券有限 责 任
公司 工 作 , 历 任 投资 银 行 总部 业 务 主 管、 项 目 经理。 2003年 1月 至 2005年 5月 任长 江巴黎 百 富 勤 证券有限 责 任 公司 北京 部高级 经理。 2005年 6月起 在 中国 电 力财 务 有限公司 工 作 ,
先 后 任 金 融 租赁 公司 筹 建 处综 合 部主 任 , 营业 管理 部主 任 助 理, 华北 分 公司 副总 经理、 党 组 成 员 、 纪 检 组长 、 工 会 主 席 , 福 建 业 务 部副主 任 、 主 任 , 现 任 中国 电 力财 务 有限公司投资管 理 部主 任 。 2012年 4月起 任 公司监 事 。
沙骎 ,监 事 , 硕士研究 生。 1998年 5月 至 1999年 11月 任 职于 国泰 君安 证券, 1999年 11月 至 2000年 11月 任 职于 平安 保 险 集 团 , 2000年 11月 至 2008年 1月 任 职于 宝 盈 基金管
理有限公司。 2008年 2月 加 入 国泰基金管理有限公司 ; 2008年 2月 至 2009年 8月 任交易 部 总 监 ; 2009年 9月 至 2011年 6月 任 研究部总 监 ; 2011年 1月 至 2012年 2月 兼 任 公司投资 副总 监 ; 2012年 2月起 兼 任 公司投资 总 监。 2011年 4月起 任 国泰保本混合型证券投资基金国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
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的基金经理 ; 2011年 6月起 兼 任 国泰金 鹿 保本 增 值混合证券投资基金的基金经理。 2010年 11月起 担 任 公司 职 工 监 事 。
王 骏 ,监 事 , 硕士研究 生。 曾 任 国泰 君安 证券公司会 计 、 清 算部 经理, 2001年 10月 加 入 国泰基金管理有限公司, 从事 基金 登 记 核 算工 作 , 现 任 运营 管理 部总 监。 2007年 11月起
任 公司 职 工 监 事 。
3、 高级 管理人 员 :
陈勇胜 , 董事 长 ,简 历 情 况 见 董事 会成 员 介绍 。
金 旭 , 总 经理,简 历 情 况 见 董事 会成 员 介绍 。
巴 立 康 , 硕士研究 生, 高级 会 计师 , 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4月 在 华夏 证券 工 作 , 历 任 营业 部 财 务 经理、公司 计划 财 务 部副总 经理 兼 上海 分 公司 财 务 部 经理。 1998年 4月 至 2007年 11月 在 华夏 基金管理有限公司 工 作 , 历 任 综 合管理 部总 经理、基金 运作 部总 经理、基金 运营 总 监、 稽 核 总 监。 现 任 公司 副总 经理 兼 北京 分 公司 总 经理。
梁 之 平 ,本 科 , 15 年证券 从 业 经 历 。 曾 任 国泰 君安 证券 股 份有限公司国 际 业 务 部研究 部 经理,大成基金管理有限公司基金 运营 部总 监、 市 场部总 监 兼客户 服 务 中 心 总 监、 委 托 投
资 部总 监, 2008年 4月 加 入 国泰基金管理有限公司, 任 总 经理 助 理 兼 财 富 管理中 心 总 经理, 2011年 1月 至 2012年 2月 兼 任 深 圳 分 公司 总 经理, 2010年 4月起 任 公司 副总 经理 兼 财 富 管 理中 心 总 经理。
林 海 中, 硕士研究 生, 10年证券基金 从 业 经 历 。 2002年 8月 至 2005年 4月 在 中国证监
会 信 息 中 心 工 作 , 历 任 专 业 助 理、 主 任 科 员 ; 2005年 4月 至 2012年 6月 在 中国证监会基金 监管 部工 作 , 历 任 主 任 科 员 、 副处 长 、 处 长 。 2012年 6月起 加 盟 国泰基金管理有限公司,
2012年 8月起 任 公司 督察 长 。
4、本基金基金经理 及相关 研究 人 员配 备
( 1) 现 任 基金经理
邓 时 锋 , 男 , 硕士研究 生, 11年证券基金 从 业 经 验 。 曾 任 职于 天 同证券。 2001年 9月 加 盟 国泰基金管理有限公司, 历 任 行业 研究员 、 社 保 111组 合基金经理 助 理、国泰金鼎价值 混合 和 国泰金泰 封闭 的基金经理 助 理, 2008年 4月起 任 国泰金鼎价值混合的基金经理, 2009
年 5月起 兼 任 国泰 区 位 优势股票 的基金经理。
( 2) 历 任 基金经理
国泰金鼎价值基金 : 2007年 4月 11日 至 2008年 3月由 崔 海 峰 担 任 基金经理, 2008年 4月起由 邓 时 锋 担 任 基金经理。 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
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金鼎基金( 2000年 5月 16日 至 2007年 4月 10日) : 2000年 5月 至 2002年 5月由 张 以 杰 担 任 基金经理, 2002年 5月 至 2003年 1月由 胡 定 超 担 任 基金经理, 2003年 1月 至 2004
年 3月由 何 江 旭担 任 基金经理, 2004年 3月 至 2007年 2月由 徐 学 标 担 任 基金经理, 2007
年 2月起由 崔 海 峰 担 任 基金经理。
( 3) 相关 研究 人 员配 备
为 确保实 现 基金合同 规 定 的投资 目 标 ,本基金 专 门 配 备 了 精通基本 面 研究 和数量分 析 的 研究 人 员 协 助 基金经理的投资管理 工 作 。 研究 开 发 部 在 对 宏观 经 济 发 展 态 势 、 利 率走 势 和行 业 个 股 分 析 的基 础 上 拟定 投资 建 议 ; 金 融 工 程 部 负责数量分 析 , 根 据 历 史模 拟和风险 测 算 的
结 果 提出 投资 可 行性分 析 。
5、投资决 策 委 员 会成 员
本基金管理人 设 有公司投资决 策 委 员 会, 其 成 员 在 公司 总 经理、 分 管 副总 经理、投资 总
监、 研究 开 发 部 、 固 定收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、 市 场 体 系 等负责 人 员 中 产 生。 公司 总 经理 可 以 推荐 上 述 人 员 以 外 的投资管理 相关 人 员 担 任 成 员 , 督察 长 和运营 体 系 负责 人 列 席 公司投资决 策 委 员 会会议。公司投资决 策 委 员 会 主 要 职责 是根 据 有 关法 规 和 基金合同, 审 议并决 策 公司投资 研究部 门 提出 的公司整 体 投资 策 略 、基金大 类 资 产 配置 原则 ,以 及 研究 相关 投资 部 门 提出 的 重 大投资 建 议 等 。
投资决 策 委 员 会成 员 组 成 如 下 :
金 旭 女 士 : 总 经理
梁 之 平 先 生 : 副总 经理 兼 财 富 管理中 心 总 经理
张 人 蟠 先 生 : 总 经理 助 理
周向 勇 先 生 : 总 经理 助 理
沙骎 先 生 : 投资 总 监
张 则 斌 先 生 : 财 富 管理中 心 投资 总 监
黄焱 先 生 : 投资 总 监 兼 基金管理 部总 监
张玮 先 生 : 投资 总 监 兼研究部总 监
刘 夫 先 生 : 投资 副总 监
裴晓 辉 先 生 : 固 定收益 投资 总 监 兼 固 定收益 部总 监
6、 上 述 成 员之 间均 不 存 在 近亲属 或 家属 关系 。
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二、基金托管人
( 一 )基本 情 况
名 称 : 中国 建设银 行 股 份有限公司 (简称 : 中国 建设银 行 )
住所: 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号
办 公 地址: 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表 人 : 王 洪章
成 立时 间 : 2004年 09月 17日
组 织形 式:股 份有限公司
注册 资本 : 贰仟叁佰叁拾陆 亿 捌仟玖佰零捌万肆仟 元
存续 期 间 : 持 续 经 营
基金 托 管资 格批 文 及 文号 : 中国证监会证监基字 [1998]12号
联系 人 : 尹
东
联系电话: (010) 6759 5003
中国 建设银 行 股 份有限公司 拥 有 悠久 的经 营 历 史 , 其 前 身 “中国人 民建设银 行 ” 于 1954
年成 立 , 1996年 易名 为 “中国 建设银 行 ”。中国 建设银 行 是 中国 四 大 商 业 银 行 之 一 。中国 建 设银 行 股 份有限公司由 原 中国 建设银 行于 2004年 9月 分立 而成 立 , 承 继 了 原 中国 建设银 行 的 商 业 银 行业 务及相关 的资 产和负 债 。中国 建设银 行 (股票代 码 : 939)于 2005年 10月 27
日 在 香港 联 合 交易所 主板 上市 , 是 中国 四 大 商 业 银 行 中 首 家 在 海 外 公 开上市 的 银 行 。 2006
年 9月 11日,中国 建设银 行 又 作为 第 一 家 H股 公司 晋 身 恒 生 指 数 。 2007年 9月 25日中国
建设银 行 A股 在 上海 证券 交易所上市 并 开 始 交易 。 A股 发 行后 中国 建设银 行 的 已 发 行 股 份 总 数为 : 250,010,977,486股 (包括 240,417,319,880股 H股及 9,593,657,606股 A股 )。
截至 2011 年 9月 30日,中国 建设银 行 资 产 总 额 117,723.30亿元 ,较 上 年 末 增长 8.90%。 截至 2011年 9月 30日 止 九 个 月,中国 建设银 行 实 现净利 润 1,392.07亿元 , 较 上 年同 期增 长 25.82%。年 化 平 均 资 产 回 报 率 为 1.64%,年 化 加 权 平 均 净 资 产收益 率 为 24.82%。 利 息 净 收 入 2,230.10亿元 , 较 上 年同 期增长 22.41%。 净利 差 为 2.56%, 净利 息 收益 率 为 2.68%, 分 别 较 上 年同 期 提 高 0.21 和 0.23 个 百 分 点 。 手续费 及 佣 金 净收 入 687.92亿元 , 较 上 年 同 期增长 41.31%。
中国 建设银 行在 中国内 地设 有 1.3万余 个 分 支 机 构 ,并 在 香港 、新 加坡 、 法 兰 克 福 、 约
翰 内 斯 堡 、 东 京 、 首 尔 、 纽约 、 胡 志 明 市及 悉尼 设 有 分行 , 在 莫 斯 科 、 台 北 设 有 代 表 处 , 海 外 机 构 已 覆盖到 全 球 13 个 国 家 和 地区 ,基本完成 在全 球 主 要金 融 中 心 的 网络布 局 , 24 小国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
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时不 间 断 服 务 能力和 基本 服 务 架 构 已 初步形 成。中国 建设银 行 筹 建 、 设 立 村镇 银 行 33家 , 拥 有 建 行 亚洲 、 建银 国 际 , 建 行 伦 敦 、 建 信 基金、 建 信 金 融 租赁 、 建 信信 托 、 建 信 人 寿 、中
德 住 房储蓄 银 行等 多 家 子 公司, 为 客户 提 供 一 体 化全面 金 融 服 务 能力 进 一 步 增 强 。
中国 建设银 行 得 到 市 场 和业 界 的 支 持 和 广泛 认 可 。 2011 年 上 半 年,中国 建设银 行 主 要 国 际 排 名 位 次 持 续 上 升 , 先 后 荣 获国内 外 知 名 机 构 授 予 的 50 多个 重 要 奖 项 。中国 建设银 行
在 英 国《 银 行 家 》 2011 年“ 世 界 银 行品 牌 500 强 ”中 位列 第 10, 较去 年 上 升 3 位 ; 在 美 国《 财 富 》 世 界 500 强 中 排 名 第 108 位 , 较去 年 上 升 8 位 。中国 建设银 行 连 续 第 三 年获 得 香港 《 亚洲 公司 治 理》 杂 志 颁 发 的“ 亚洲 企 业 管 治 年 度 大 奖 ”, 先 后 摘 得 《 亚洲 金 融 》、《 财
资》、《 欧洲 货 币 》 等 颁 发 的“中国 最 佳 银 行 ”、“中国国内 最 佳 银 行 ” 与 “中国 最 佳私 人 银 行 ”
等 奖 项 。
中国 建设银 行 总 行 设 投资 托 管 服 务 部 ,下 设 综 合 制 度 处 、基金 市 场处 、资 产 托 管 处 、 QFII
托 管 处 、基金核 算处 、基金 清 算处 、监 督稽 核 处 和 投资 托 管 团 队 、 涉 外 资 产 核 算 团 队 、 养老
金 托 管 服 务团 队 、 养老 金 托 管 市 场 团 队 、 上海 备 份中 心 等 12个 职能 处 室 、 团 队 , 现 有 员工 130余 人。自 2008年以来中国 建设银 行 托 管 业 务 持 续 通过 SAS70审 计 ,并 已 经成 为 常规 化 的内 控 工 作 手 段 。
(二) 主 要人 员 情 况
杨 新 丰 ,投资 托 管 服 务 部副总 经理( 主 持 工 作 ), 曾 就 职于 中国 建设银 行 江 苏 省 分行 、 广 东 省 分行 、中国 建设银 行 总 行 会 计部 、 营运 管理 部 , 长期 从事计划 财 务 、会 计结算 、 营运 管理 等 工 作 , 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和业 务 管理经 验 。
纪 伟 ,投资 托 管 服 务 部副总 经理, 曾 就 职于 中国 建设银 行 南 通 分行 、中国 建设银 行 总 行 计划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、公司 业 务 部 , 长期 从事 大 客户 的 客户 管理 及 服 务 工 作 , 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和业 务 管理经 验 。
张 军 红 ,投资 托 管 服 务 部副总 经理, 曾 就 职于 中国 建设银 行 青岛 分行 、中国 建设银 行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行业 务 部 、 行 长办 公 室 , 长期 从事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管理 等 工 作 , 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和业 务 管理经 验 。
( 三 )基金 托 管 业 务 经 营 情 况
作为 国内 首批 开办 证券投资基金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ,中国 建设银 行一 直 秉 持“以 客户 为 中 心 ”的经 营 理 念 , 不断 加 强 风险 管理 和 内 部 控 制 , 严 格 履 行 托 管人的 各 项 职责 , 切 实 维 护 资 产 持有人的合 法权 益 , 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质量 的 托 管 服 务 。经过 多 年 稳 步 发 展 ,中国 建设银 行 托 管资 产 规 模 不断 扩 大, 托 管 业 务 品 种 不断 增 加 , 已 形 成 包括 证券投资基金、 社 保国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
10
基金、保 险 资金、基本 养老 个 人 账 户 、 QFII、 企 业 年金 等产品在 内的 托 管 业 务 体 系 , 是 目 前 国内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截至 2011年 12月 31日,中国 建设银 行 已托 管 224只 证券投资基金。 建设银 行 专 业 高 效的 托 管 服 务 能力和业 务 水 平 , 赢 得了 业 内的 高 度 认 同。 2011年,中国 建设银 行 以 总 分 第 一 的成 绩 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球托 管人》 评 为 2011年
度 “中国 最 佳 托 管 银 行 ”; 并获 和 讯 网 2011年中国“ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ” 奖 。
三、相关服务机构
( 一 )基金份额 发 售 机 构
1、 直销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址:上海市浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海环球 金 融 中 心 39
楼
电话: 021-38561759 传 真 : 021-68775881
客户 服 务 专 线 : 400-888-8688, 021-38569000
1
国泰基金管理有限 公司 上海 直销柜 台
联系 人 : 蔡丽萍 网 址: www.gtfund.com
地址: 中国 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 7号第 5层
电话: 010-66553078 传 真 : 010-66553082
2
国泰基金管理有限 公司 北京 直销柜 台
联系 人 : 王 彬
网 站 : www.gtfund.com 登 录 网 上交易 页 面
3
国泰基金 电 子 交易 平 台
电话: 021-38561739 联系 人 : 徐 怡
2、 代 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址: 北京 市 西 城 区复 兴 门 内大 街 1号
法 定 代 表 人 : 肖钢 联系 人 : 客户 服 务 中 心 1
中国 银 行 股 份有 限公司
客 服 电话: 95566 网 址: www.boc.cn
注册地址: 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号
办 公 地址: 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表 人 : 王 洪章 客 服 电话: 95533
2
中国 建设银 行 股 份有限公司
网 址: www.ccb.com
3
中国 农 业 银 行 股 份有限公司
注册地址: 北京 市东 城 区建 国 门 内大 街 69号 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
11
办 公 地址: 北京 市东 城 区建 国 门 内大 街 69号
法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 客户 服 务电话: 95599
联系 人 : 滕涛 传 真 : 010-85109219
网 址: www.95599.cn
注册地址: 北京 市 西 城 区复 兴 门 内大 街 55号( 100005)
办 公 地址: 北京 市 西 城 区复 兴 门 内大 街 55号( 100005)
法 定 代 表 人 : 姜 建 清 电话: 95588
4
中国 工商 银 行 股 份有限公司
网 址: www.icbc.com.cn
注册地址:上海市银 城 中 路 188号
法 定 代 表 人 : 胡 怀邦 客 服 电话: 95559
联系 人 : 曹榕 电话: 021-58781234
5
交 通 银 行 股 份有 限公司
网 址: www.bankcomm.com
注册地址: 深 圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 傅育宁 联系 人 : 邓 炯 鹏
电话: 0755-83198888 传 真 : 0755-83195109
6
招 商 银 行 股 份有 限公司
客户 服 务 热线 : 95555
网 址: www.cmbchina.com
注册地址:上海市浦东 新 区浦东 南 路 500号
办 公 地址:上海市 中 山 东 一 路 12号
法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电话: 021-61618888
联系 人 : 汤嘉 惠 、 虞 谷 云 客户 服 务 热线 : 95528
7
上海浦东 发 展 银 行 股 份有限公司
网 址: www.spdb.com.cn
注册地址: 北京 市东 城 区建 国 门 内大 街 22号
办 公 地址: 北京 市东 城 区建 国 门 内大 街 22号
法 定 代 表 人 : 吴 建 客户 服 务 热线 : 95577
8
华夏 银 行 股 份有 限公司
网 址: www.hxb.com.cn
注册地址: 北京 市东 城 区 朝 阳门 北 大 街 8号 富华 大 厦 C座
法 定 代 表 人 : 孔丹 联系 人 : 丰靖
电话: 010-65550827 传 真 : 010-65550827
9
中 信 银 行 股 份有 限公司
客 服 电话: 95558 网 址: bank.ecitic.com
10
中国 民 生 银 行 股 份有限公司
注册地址: 北京 市 西 城 区复 兴 门 内大 街 2号 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
12
法 定 代 表 人 : 董 文 标 联系 人 : 董 云巍 、 吴 海 鹏
电话: 010-58351666 传 真 : 010-83914283
客 服 电话: 95568 网 址: www.cmbc.com.cn
注册地址: 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 3号
法 定 代 表 人 : 李 国 华 联系 人 :陈 春 林
客 服 电话: 95580 传 真 : 010-68858117
11
中国 邮政 储蓄 银
行 股 份有限公司
网 址: www.psbc.com
注册地址:上海市浦东 新 区浦东 大 道 981号
法 定 代 表 人 : 胡平 西
联系 人 : 吴 海 平
电话: 021-38576977 传 真 : 021-50105124
12
上海 农 村 商 业 银 行 股 份有限公司
客 服 电话: 021-962999 网 址: www.srcb.com
注册地址: 深 圳 市 福 田 区 益 田路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中
心 A栋 第 18层 -21层 及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.
16.18.19.20.21.22.23单 元
法 定 代 表 人 : 龙 增 来 联系 人 : 刘 毅
电话: 0755-82023442 客 服 电话: 400-600-8008
13
中国中投证券有 限 责 任 公司
网 址: www.china-invs.cn
注册地址:上海市浦东 新 区 商 城 路 618号
法 定 代 表 人 : 万 建 华 联系 人 : 芮敏祺
电话: 021-38676161 传 真 : 021-38670161
14
国泰 君安 证券 股
份有限公司
客 服 电话: 400-888-8666 网 址: www.gtja.com
注册地址: 新 疆维吾 尔 自 治 区 乌鲁木齐 市 文 艺路 233号
法 定 代 表 人 : 冯戎 联系 人 : 李巍
电话: 010-88085858 传 真 : 010-88085195
15
宏 源 证券 股 份有 限公司
客 服 电话: 400-800-0562 网 址: www.hysec.com
注册地址: 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11号 高 德 置 地 广 场 F栋 18、 19层
法 定 代 表 人 : 张 建 军 联系 人 : 罗 创 斌
电话: 020-38286651 传 真 : 020-22373718-1013
16
万 联 证券有限 责
任 公司
客 服 电话: 400-888-8133 网 址: www.wlzq.com.cn
17
中 信 建 投证券 股
份有限公司
注册地址: 北京 市 朝 阳 区 安 立 路 66号 4号 楼 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
13
法 定 代 表 人 : 王常 青 联系 人 : 魏 明
电话: 010-85130588 传 真 : 010-65182261
客 服 电话: 400-888-8108 网 址: www.csc108.com
注册地址:上海市 淮 海 中 路 98号
法 定 代 表 人 : 王 开 国 联系 人 : 李 笑鸣
电话: 021-23219000 传 真 : 021-23219100
客 服 电话: 400-888-8001( 全 国), 021-95553
18
海 通证券 股 份有 限公司
网 址: www.htsec.com
注册地址: 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际企 业 大 厦 C座
法 定 代 表 人 :陈 有 安 联系 人 : 田 薇
电话: 010-66568430 传 真 : 010-66568990
客 服 电话: 400-8888-888
19
中国 银 河 证券 股
份有限公司
网 址: www.chinastock.com.cn
注册地址: 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588号 恒 鑫 大 厦 19
楼
法 定 代 表 人 : 沈 强 联系 人 : 周 妍
电话: 0571-86078823 客 服 电话: 0571-96598
20
中 信 证券( 浙 江 ) 有限 责 任 公司
网 址: www.bigsun.com.cn
注册地址:上海市 常 熟 路 171号
法 定 代 表 人 : 丁 国 荣 联系 人 : 邓 寒 冰
电话: 021-54033888 传 真 : 021-54038844
21
申 银 万 国证券 股
份有限公司
客 服 电话: 021-962505 网 址: www.sw2000.com.cn
注册地址:上海市 中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
法 定 代 表 人 : 王 益 民 联系 人 : 吴 宇
电话: 021-63325888 传 真 : 021-63326173
22
东 方 证券 股 份有 限公司
客 服 电话: 95503 网 址: www.dfzq.com.cn
注册地址: 苏州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦 18-21层
法 定 代 表 人 : 吴 永 敏 联系 人 : 方 晓 丹
电话: 0512-65581136 传 真 : 0512-65588021
23
东 吴 证券 股 份有 限公司
客 服 电话: 0512-33396288 网 址: www.dwzq.com.cn 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
14
注册地址: 广 州 天 河 区 天 河 北 路 183-187号大 都 会 广 场 43楼 ( 4301-4316房 )
办 公 地址: 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44楼
法 定 代 表 人 : 孙树 明 联系 人 : 黄 岚
电话: 020-87555888 传 真 : 020-87555305
24
广 发 证券 股 份有 限公司
客 服 电话: 95575 网 址: www.gf.com.cn
注册地址: 江 西省南 昌 市 永叔 路 15号
办 公 地址: 江 西省南 昌 市 北京西 路 88号 江 信 国 际 金 融 大 厦 4
楼
法 定 代 表 人 : 曾 小 普 联系 人 : 徐 美 云
电话: 0791-6285337 传 真 : 0791-6288690
25
国 盛 证券有限 责
任 公司
网 址: www.gsstock.com
注册地址: 北京 市东 城 区建 国 门 内大 街 28号 民 生金 融 中 心 A
座 16-18层
法 定 代 表 人 : 余 政 联系 人 : 赵 明
电话: 010-85127622 传 真 : 010-85127917
26
民 生证券 股 份有 限公司
客 服 电话: 400-619-8888 网 址: www.mszq.com
注册地址:上海市 西 藏 中 路 336号
法 定 代 表 人 : 郁 忠民 联系 人 : 张 瑾
电话: 021-53519888 传 真 : 021-53519888
27
上海 证券有限 责
任 公司
客 服 电话: 021-962518 网 址: www.962518.com
注册地址:上海市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法 定 代 表 人 : 徐 浩 明 联系 人 : 刘 晨
电话: 021-22169999 传 真 : 021-22169134
客 服 电话: 10108998、 400-888-8788
28
光 大证券 股 份有 限公司
网 址: www.ebscn.com
注册地址: 青岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29 号 澳柯玛 大 厦 15 层 1507-1510室
办 公 地址: 青岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222号 青岛 国 际 金 融 广 场 1
号 楼 第 20层 ( 266061)
29
中 信 万 通证券有 限 责 任 公司
法 定 代 表 人 : 杨 宝林 联系 人 : 吴 忠 超 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
15
电话: 0532-85022326 传 真 : 0532-85022605
客 服 电话: 0532-96577 网 址: www.zxwt.com.cn
注册地址: 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 A层
法 定 代 表 人 : 王 东 明 联系 人 :陈忠
电话: 010-84588888 传 真 : 010-84865560
30
中 信 证券 股 份有 限公司
网 址: www.ecitic.com
注册地址: 江 苏 省南京 市 中 山 东 路 90号 华 泰证券大 厦
办 公 地址: 江 苏 省南京 市 中 山 东 路 90号 华 泰证券大 厦
法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联系 人 : 张 小 波
电话: 025-84457777 网 址: www.htzq.com.cn
31
华 泰证券有限 责
任 公司
客 服 电话: 95597
注册地址: 武汉 市 新 华 路 特 8号 长 江 证券大 厦
法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 联系 人 : 李良
电话: 027-65799999 传 真 : 027-85481900
32
长 江 证券 股 份有 限公司
客 服 电话: 95579 网 址: www.95579.com
注册地址: 广 西 桂 林 市 辅星 路 13号
法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 联系 人 : 牛 孟宇
电话: 0755-83709350 传 真 : 0755-83704850
33
国 海 证券 股 份有 限公司
客 服 电话: 95563 网 址: www.ghzq.com.cn
注册地址: 天津 市 经 济 技术 开 发 区 第二大 街 42号 写 字 楼 101
室
办 公 地址: 天津 市 河 西 区 宾 水 道 8号
法 定 代 表 人 : 杜庆 平 联系 人 : 王 兆 权
电话: 022-28451861 传 真 : 022-28451892
34
渤 海 证券 股 份有 限公司
客 服 电话: 400-651-5988 网 址: www.bhzq.com
注册地址: 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号
办 公 地址: 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 17层
法 定 代 表 人 : 菅 明 军 联系 人 : 程 月 艳 、 耿铭
电话: 0371-65585670 传 真 : 0371-65585665
客 服 电话: 400-813-9666/0371-967218
35
中 原 证券 股 份有 限公司
网 址: www.ccnew.com 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
16
注册地址: 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号国 信 证券大 厦
16-26楼
法 定 代 表 人 :何 如 联系 人 : 齐 晓 燕
电话: 0755-82130833 传 真 : 0755-82133952
36
国 信 证券 股 份有 限公司
客 服 电话: 95536 网 址: www.guosen.com.cn
注册地址: 深 圳 市 福 田 区 益 田路 江 苏 大 厦 A座 38-45层
法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联系 人 : 黄 健
电话: 0755-82943666 传 真 : 0755-82943636
网 址: www.newone.com.cn
37
招 商 证券 股 份有 限公司
客 服 电话: 400-888-8111\95565
注册地址: 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268号证券大 厦
法 定 代 表 人 : 兰荣 联系 人 : 谢 高得
电话: 021-38565785 传 真 : 021-38565783
38
兴 业 证券 股 份有 限公司
客 服 电话: 400-888-8123 网 址: www.xyzq.com.cn
注册地址: 山 东 省 济 南 市市 中 区 经 七 路 86号
办 公 地址: 山 东 省 济 南 市市 中 区 经 七 路 86号
法 定 代 表 人 : 李 玮 联系 人 : 吴 阳
电话: 0531-68889155 传 真 : 0531-68889752
39
齐鲁 证券有限公 司
客 服 电话: 95538 网 址: www.qlzq.com.cn
注册地址: 深 圳 市 福 田 区 金 田路 4018号 安 联 大 厦 35层 、 28
层 A02单 元
法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联系 人 :陈 剑虹
联系电话: 0755-82825551 传 真 : 0755-82558355
40
安 信 证券 股 份有 限公司
客 服 电话: 400-800-1001 网 址: www.essence.com.cn
注册地址:东 莞 市 莞 城 区可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
法 定 代 表 人 : 游 锦 辉 联系 人 : 梁 健 伟
电话: 0769-22119341 传 真 : 0769-22116999
41
东 莞 证券有限 责
任 公司
客 服 电话: 0769-961130 网 址: www.dgzq.com.cn
注册地址: 内 蒙古呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111号
法 定 代 表 人 : 庞 介 民 联系 人 : 常 向 东
42
恒 泰证券 股 份有 限公司
电话: 0471-4913998 传 真 : 0471-4930707 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
17
客 服 电话: 0471-4961259 网 址: www.cnht.com.cn
注册地址: 深 圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 40-42楼
法 定 代 表 人 : 卢 长 才 联系 人 : 王 飞
电话: 0755-83199511 客 服 电话: 0755-83199511
43
世纪 证券有限 责
任 公司
传 真 : 0755-83199545 网 址: www.csco.com.cn
注册地址: 厦 门 市 莲 前 西 路 二号 莲 富 大 厦 十七 楼
法 定 代 表 人 : 傅毅 辉 联系 人 : 卢 金文
电话: 0592-5161642 传 真 : 0592-5161140
44
厦 门 证券有限公 司
客 服 电话: 0592-5163588 网 址: www.xmzq.cn
注册地址:上海市浦东 新 区世纪 大 道 100号 环球 金 融 中 心 57
层
法 定 代 表 人 :陈 林 联系 人 : 刘 闻 川
电话: 021-68778081 传 真 021-68778117
45
华宝 证券有限 责
任 公司
客 服 电话: 400-820-9898 网 址: www.cnhbstock.com
注册地址: 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 、 三 十 一 层
法 定 代 表 人 : 赵 文 安 联系 人 : 王 睿
电话: 0755-83007069 传 真 : 0755-83007167
46
英 大证券有限 责
任 公司
客 服 电话: 400-869-8698 网 址: www.ydsc.com.cn
注册地址: 北京 市建 国 门 外 大 街 1号国 贸 大 厦 2座 27层 及 28
层
法 定 代 表 人 : 李 剑阁 联系 人 : 罗 文 雯
电话: 010-65051166 传 真 : 010-65051156
47
中国国 际 金 融 有 限公司
网 址: www.cicc.com.cn
注册地址: 福 州 市 五 四 路 157号新 天 地 大 厦 7、 8层
法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联系 人 : 张 腾
电话: 0591-87278701 传 真 : 0591-87841150
48
华 福 证券有限 责
任 公司
客 服 电话: 0591-96326 网 址: www.hfzq.com.cn
注册地址: 北京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701
法 定 代 表 人 : 林 义 相 联系 人 : 林 爽
电话: 010-66045608 传 真 : 010-66045527
49
天 相 投资 顾问 有
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东海 证券有限 责
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湘 财 证券有限 责
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华 融 证券 股 份有 限公司
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法 定 代 表 人 : 孔 佑 杰 联系 人 :陈 韦杉
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江 海 证券有限公 司
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法 定 代 表 人 : 刘 东 联系 人 : 林 洁茹
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广 州 证券有限 责
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法 定 代 表 人 :陈 占 维 联系 人 : 李 鹏
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大 连 银 行 股 份有 限公司
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注册地址: 青 海 省西 宁 市长 江 路 53号
法 定 代 表 人 : 林 小 明 联系 人 : 王 斌
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天 源 证券经 纪 有 限公司
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法 定 代 表 人 : 薛 峰 联系 人 : 张 玉 静
电话: 0755-33227953 传 真 : 0755-82080798
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深 圳 众禄 基金 销
售 有限公司
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浙 商 证券 股 份有 限公司
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法 定 代 表 人 : 吴 承 根 联系 人 : 毛 亚 莉
电话: 021-64318893 传 真 : 021-64713795
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注册地址: 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 1号 A座 8层
法 定 代 表 人 : 马 金 声 联系 人 : 孙 恺
电话: 010-83561149 传 真 : 010-83561094
72
新 时 代 证券有限 责 任 公司
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注册地址: 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8号
法 定 代 表 人 : 余 维 佳 联系 人 : 张 婷
电话: 023-63786220 传 真 : 023-63786212
73
西南 证券 股 份有 限公司
网 址: http://www.swsc.com.cn
注册地址:上海市浦东 新 区银 城 中 路 200号中 银 大 厦 39层
法 定 代 表 人 : 许 刚 联系 人 : 李丹
电话: 021-20328216 传 真 : 021-50372474
74
中 银 国 际 证券有 限 责 任 公司
客 服 电话: 4006208888 网 址: www.bocichina.com
注册地址: 上海市 虹 口 区 场 中 路 685弄 37号 4号 楼 449室
法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联系 人 : 李 华 鋆
电话: 58870011 传 真 : 021-68596916
75
上海 好 买 基金 销
售 有限公司
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注册地址: 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道海 曙 路 东 2号
法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联系 人 : 周 嬿旻
电话: 0571-28829790 传 真 : 0571- 26698533
76
杭 州 数 米 基金 销
售 有限公司
客 服 电话: 4000-766-123 网 址:: www.fund123.cn
注册地址:上海市浦东 新 区 高 翔 路 526号 2幢 220室
法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联系 人 : 沈雯 斌
电话: 021-58788678 传 真 : 021-58788678-8101
77
上海长 量 基金 销
售 投资 顾问 有限 公司
客 服 电话: 400-089-1289 网 址: www.erichfund.com
(二) 注册 登 记 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
1 中国证券 登 记 结算 办 公 地址: 中国 北京西 城 区 金 融 大 街 27号投资 广 场 22层 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
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法 定 代 表 人 :陈 耀 先 传 真 : 010-58598907
联系 人 : 朱 立 元 电话: 010-58598839
( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书的 律 师事 务所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址:上海市浦东 南 路 256号 华夏 银 行 大 厦 14楼
负责 人 : 廖 海 联系 人 : 廖 海
电话: 021-51150298 传 真 : 021-51150398
1
上海 源 泰 律 师事 务 所
经 办 律 师 : 廖 海 、 田 卫 红
( 四 ) 审 计 基金 财产 的会 计师事 务所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址: 中国 上海市浦东 新 区 陆家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
办 公 地址: 中国 上海市浦东 新 区 陆家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
法 人 代 表 : 杨 绍 信 联系 人 : 单 峰
电话: 021-61238888 传 真 : 021-61238800
1
普 华 永 道 中 天 会 计
师事 务所 有限公司
经 办注册 会 计师 : 汪棣 、 单 峰
四、基金名称
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
五、基金的类型
契 约 型 开放式 基金
六、投资目标
本基金 为 价值精选混合型基金,以 量化 指 标 分 析 为 基 础 , 在 严 密 的 风险 控 制 前 提 下, 不
断 谋求 超 越 业绩 比 较 基准的 稳 定 回 报 。
七、投资范围
本基金的投资 范围 为 具 有 良 好流 动 性 的金 融 工 具 , 包括 国内 依 法 发 行 上市 的 股票 、 债 券、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
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短 期 金 融 工 具 、 权 证、资 产 支 持证券 及法 律 法 规 或中国证监会 允 许 基金投资的 其 他 金 融 工 具 。
其 中 债 券投资的 主 要 品 种 包括 交易所 和 银 行 间 两 个 市 场 的国 债 、金 融 债 、 企 业 债 与 可 转 换 债 。
如果 法 律 法 规 或监管 机 构 以 后 允 许 基金投资 其 它 品 种 ,基金管理人 在 履 行 适当 程 序 后 , 可 以 将 其 纳 入 投资 范围 。
本基金 股票 资 产 的投资 比例 占 基金资 产 的 35%-95%, 权 证投资 比例 占 基金资 产净 值的 0-3%; 债 券资 产 的投资 比例 占 基金资 产 的 0-60%, 其 中资 产 支 持证券 类 资 产 的投资 比例 占 基 金资 产净 值的 0-10%; 现 金或 到 期 日 在一 年以内的 政 府 债 券 不 低 于 基金资 产净 值的 5%。
八、投资策略
( 一 )大 类 资 产 配置
本基金的大 类 资 产 配置主 要通过对 宏观 经 济 运行状况 、国 家 财 政 和 货 币 政 策 、国 家 产业 政 策 以 及 资本 市 场 资金 环 境 、证券 市 场 走 势 的 分 析 , 预 测宏观 经 济 的 发 展 趋 势 ,并 据 此 评 价
未 来 一 段 时 间 股票 、 债 券 市 场 相 对 收益 率 , 主动 调 整 股票 、 债 券 及 现 金 类 资 产 的 配置 比例 。
本基金资 产 配置主 要 包括 战 略 性 资 产 配置 和 战术 性 资 产 配置 : 战 略 性 资 产 配置首 先 分 析 较 长 时 间 段 内 所关注 的 各 类 资 产 的 预 期 回 报 率 和风险 , 然 后 确 定最能 满足 各 类 基金 风险 -回 报 率 目 标 的资 产 组 合 ;战术 性 资 产 配置 根 据 各 类 资 产 长 短 期 平 均 回 报 率 不 同, 预 测 短 期 性 回 报 率 , 调 整资 产 配置 ,获 取 市 场 时机 选 择 的 超 额 收益 。本基金的资 产 配置主 要 采 用定量分 析 与定性分 析 相 结 合的 方 法 。
在定量分 析 方 面 , 主 要 采 用 均 衡 市 盈 率 预 测模 型,并 参 考其 他 相关 指 标 。 均 衡 市 盈 率模 型的 思 路 是 通过 测 算 A股市 场 理 论 上 均 衡 的 市 盈 率 水 平 , 然 后 将 其与 A股市 场 整 体 、基金 股票 池 的实 际 市 盈 率 水 平 进 行 比 较 ,来 判定 股票市 场 系 统 性风险 的 高 低 , 最后则 根 据 理 论 值 与 实 际 值的 差 异 程 度 来决 定 资 产 配置 中 股票 资 产 的 配置 比例 。 另外 ,本基金 还参 照 股息 率 、 收益 率 差 距 表 ( 1/PE-银 行利 率 ) 等 指 标 ,来 判断 股市 是 否 处 于 合理 水 平 。
在定性分 析 方 面 , 主 要对 可 能 影响 市 场 走 势 的 相关 因素 进 行定性分 析 ,并对 根 据 定量 模
型 作出 的资 产 配置 方 案 进 行 修 正 。 定性 因素 涉及 很 多 方 面 , 主 要 包括 国 家 宏观 经 济 和 证券 市 场 政 策 、 利 率 和 汇 率 政 策 、国 家 政 治 环 境 、资本 项 目外 汇 管理 政 策 、 市 场 参 与 主 体 的 诚信 程
度 等 。
(二) 股票 资 产 投资 策 略
本基金以 量化分 析 为 基 础 , 从 上市 公司的基本 面分 析 入 手 , 建 立 基金的 一 、二 级 股票 池 。 根 据股票 池 中 个 股 的 估 值 水 平 和 α 值, 运用 组 合 优 化 模 型, 积极 创建 并持 续 优 化 基金的 股票国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
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组 合, 在 有效 控 制 组 合 总 体 风险 的 前 提 下, 谋求 超 额 收益 。
基金 股票 池 的 建 立
本基金 采取 自下而 上 的 方 法 , 从个 股 选 择 入 手 , 根 据 个 股 的基本 面信 息 , 运用 多 因 子 模 型,选 取 各 行业 中 具 有内 在 价值的 个 股组 成基金的 一 级 股票 池 ; 在一 级 股票 池 的基 础 上 , 运 用现 金 流 折 现 模 型 和 个 股 超 额 收益分 析 , 筛 选 个 股组建 基金的二 级 股票 池 。
1、 一 级 股票 池 个 股 筛 选
本基金 在 建 立一 级 股票 池 时 , 是 以 行业为 单 位 , 按 照不 同 行业 各 自的 特 点 ,选 取 不 同的 估 值 因 子构 建 多 因 子 估 值 模 型,对 行业 内的 个 股进 行 估 值。本基金的 行业分 类 以 天 相 行业分 类标 准 为依 据 。
本基金 在运用 估 值 模 型对 行业 内 个 股 内 在 价值 估 值的基 础 上 ,选 取 各 行业 内价值 排 名前 1/3的 个 股组 成基金的 一 级 股票 池 。
2、二 级 股票 池 个 股 筛 选
本基金二 级 股票 池 是 以 现 金 流 折 现 模 型 和 个 股 超 额 收益分 析 ( 个 股 的 α 值) 做为 筛 选 标 准对基金 一 级 股票 池 中的 个 股进 行 二 次 筛 选。
本基金 在运用现 金 流 折 现 模 型 时 ,通过对 上市 公司 未 来 业绩 的 预 测 和 场 景 模 拟等 方 法 , 估 算个 股 的 未 来 现 金 流 ; 在 折 现 因 子 的确 定 上 ,本基金 运用 加 权 平 均 资本成本 模 型( WACC) ,
充分考虑 到 股权 成本 和 债 券成本的 差 异 和 税 务 盾 牌 的 作用 ,精确 估 算个 股 的 折 现 值。对 于 周
期 性行业等现 金 流 波 动 较 大的 行业 ,本基金 在现 金 流 折 现 的基 础 上 , 依 据 这 类 个 股 的 市 场 表 现 , 估 算个 股 的 α 值,以 α 值 作为 二 次 选 股 的 优 先 考虑 因素 。
本基金 在一 级 股票 池 中选 取折 现 值 靠 前 的 300个 左右 个 股组 成基金的二 级 股票 池 。
3、 股票组 合 构 建 和 调 整
本基金 在充分考虑 个 股 内 在 价值 和风险收益 水 平 的基 础 上 , 在 二 级 股票 池 中选 取 个 股 构 建 基金的 股票组 合, 运用 组 合 优 化 模 型 不断 优 化 股票组 合,以 达 到 单 位 风险 下的 收益最 大 化 。
( 三 ) 债 券资 产 投资 策 略
本基金的 债 券资 产 投资 主 要以 长期 利 率 趋 势 分 析 为 基 础 , 结 合中 短 期 的经 济 周 期 、 宏观 政 策 方 向 及 收益 率 曲 线 分 析 ,通过 债 券 置 换 和收益 率 曲 线 配置 等 方 法 ,实 施积极 的 债 券投资 管理。
1、 收益 率 曲 线 配置 具 体 策 略
当 预 测 收益 率 曲 线 平 行 上 移 或 是 陡峭 化时 , 适当 地 降 低 债 券 组 合的 平 均久 期 ; 当 预 测 收 益 率 曲 线 平 行 下 移 或 是平 坦 化时 , 适当 地增 加 债 券 组 合的 平 均久 期 ; 当 预 测 收益 率 曲 线 剧烈国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
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平 行 上 移 时 ,同 时 降 低 债 券 组 合的 平 均久 期 和 债 券 组 合的持 仓 量 ; 当 预 测 收益 率 曲 线 剧烈 平 行 下 移 时 ,同 时 增 加 债 券 组 合的 平 均久 期 和 债 券 组 合的持 仓 量 ; 当 预 测 收益 率 曲 线 ( 正 向 或
是 反 向 ) 蝴蝶 型 变化时 , 适当 地 将 债 券 组 合 进 行 子 弹 型或 是 哑铃 型 配置 。
2、 债 券 置 换 策 略
本基金以 利 差 分 析 为 基 础 , 当 债 券 利 差 增 大 时 , 适当 增 加 企 业 债 和 金 融 债 的 数量 、 减 少 国 债 的 数量 , 当 债 券 利 差 减 小 时 , 适当 增 加 国 债 的 数量 、 减 少企 业 债 和 金 融 债 的 数量 ; 债 券 组 合的 平 均 信用等 级 保持 在 投资 级 ( A+级 )以 上 。
在 通过 上 述 配置 方 法 构 建 债 券 组 合 之 后 ,本基金 在出现 以下 情 况时 对 债 券投资 组 合 进 行 动 态 调 整 :
(1) 短 期 经 济 运行 指 标 , 如 短 期 通 货 膨胀 率 、 短 期名 义 利 率 、 汇 率 等 发 生 变 动 , 引 起的 市 场 实 际 利 率 的 变 动 ;
(2) 中 长期 国内通 货 膨胀 预 期 的 变 动 引 起中 长期 利 率走 势 变 动 , 导 致 整 个 投资 组 合 重 新 估 价 ;
(3) 央 行 通过公 开市 场 操 作引 导 市 场 收益 率 水 平 的 走向 , 从 而 引 起 债 券 市 场结构 性 调
整 ;
(4) 债 券 一 级 市 场 上 的 发 行 方 式创 新 及 新 债 定 价 与 申 购 情 况 发 生 变化 , 导 致 二 级 市 场 收 益 率 产 生 波 动 ;
(5) 由 于 市 场 交易 规 则 改 变等 因素 引 起的 流 动 风险 溢 价的 重 新 估 价 ;
(6) 市 场 平 均 风险 偏 好 的 变化引 起 信用风险 溢 价的 变 动 ;
(7) 单 个 券 种 或 某 一 类 别债 券的 定 价 偏 差 , 也 就 是 市 场 失衡 导 致 的投资 机 会 等 。
九、业绩比较基准
业绩 比 较 基准 : 65%上 证 综 合 指 数收益 率 + 35%上 证国 债指 数收益 率
上 证 综 合 指 数 以 上海 证券 交易所上市所 有 股票 为 样 本,大 部 分为 中国 A股市 场 中 代 表 性 强 、 流 动 性 高 的 主 流 投资 股票 ,基本 能 够反映 A股市 场 发 展 趋 势 。 该 指 数 具 有 较强 的公 正 性与 权 威 性 , 市 场 代 表性 较强 ; 上 证国 债指 数 是 以 上海 证券 交易所上市 的 所 有 固 定利 率 国 债 为 样 本 ,按 照 国 债 发 行量 加 权 而成。 上 证国 债指 数 是 上 证 指 数 系 列 的第 一 只 债 券 指 数 , 反 映我 国 债 券 市 场 整 体 变 动 状况 , 具 有 较强 的 市 场 代 表性 。
在 本基金的 运作 过 程 中, 如果 由 于 外部 投资 环 境 或 法 律 法 规 的 变化 而 使 得 调 整 业绩 比 较 基准更 符 合基金份额持有人的 利益 , 则 基金管理人 在 经过基金 托 管人同 意后 可 以对 业绩 比 较国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
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基准 进 行 适当调 整,并 在 报 中国证监会核准 后 ,公 告 并 予 以实 施 。
十、风险收益特征
本基金 属 于 具 有 较 高 预 期 风险和预 期 收益 的证券投资基金 品 种 。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的 董事 会 及 董事 保证本 报告所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ,并对 其 内容的真实 性 、准确 性和 完整 性承 担 个别 及 连 带 责 任 。
基金 托 管人中国 建设银 行 股 份有限公司 根 据 本基金合同 规 定 , 于 2012年 10月 22日 复 核 了 本 报告 中的 财 务 指 标 、 净 值 表现和 投资 组 合 报告 等 内容,保证 复 核内容 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本投资 组 合 报告所载 数 据截止 2012年 9月 30日,本 报告所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 。
( 一 ) 报告期 末 基金资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金额( 元 ) 占 基金 总 资 产 的 比例 ( %)
1 权 益 投资 2,045,570,458.47 66.99
其 中 :股票 2,045,570,458.47 66.99
2 固 定收益 投资 212,827,468.00 6.97
其 中 : 债 券 212,827,468.00 6.97
资 产 支 持证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 : 买断 式 回 购 的 买 入 返 售 - -
5 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 719,853,587.47 23.58
6 其 他 各 项 资 产 75,072,885.63 2.46
7 合 计 3,053,324,399.57 100.00
(二) 报告期 末 按 行业分 类 的 股票 投资 组 合
代 码 行业 类 别 公 允 价值( 元 ) 占 基金资 产净 值 比例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采掘 业 3,638,000.00 0.12 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
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C 制 造 业 1,370,281,933.00 45.00
C0
食 品 、 饮料 381,195,083.70 12.52
C1
纺 织 、 服 装 、 皮 毛 - -
C2
木 材 、 家 具 - -
C3
造纸 、 印刷 - -
C4
石油 、 化 学 、 塑胶 、 塑料 5,352,905.20 0.18
C5
电 子 - -
C6
金 属 、 非 金 属 - -
C7
机 械 、 设 备 、 仪 表 293,869,508.80 9.65
C8
医药 、生 物 制 品 689,864,435.30 22.66
C99
其 他 制 造 业 - -
D 电 力 、 煤 气 及 水 的生 产和 供 应业 - -
E 建 筑 业 36,265,161.87 1.19
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - -
G 信 息 技术 业 94,719,047.30 3.11
H 批 发 和 零 售 贸 易 384,720,723.64 12.64
I 金 融 、保 险业 48,864,722.17 1.60
J 房 地 产业 107,080,870.49 3.52
K 社 会 服 务 业 - -
L 传 播 与 文 化产业 - -
M 综 合 类 - -
合 计 2,045,570,458.47 67.18
( 三 ) 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 序 的 前 十 名股票 投资明 细
序 号 股票代 码 股票名 称 数量 ( 股 ) 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产净 值 比例 ( % )
1 600518 康 美 药 业 17,217,665 272,383,460.30 8.95
2 600276 恒 瑞 医药 5,986,521 181,451,451.51 5.96
3 600697 欧亚 集 团 6,907,103 160,106,647.54 5.26
4 000895 双 汇 发 展 2,500,000 151,250,000.00 4.97
5 600511 国 药 股 份 9,132,168 129,311,498.88 4.25
6 000538 云 南白 药 1,708,744 106,283,876.80 3.49 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
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7 600887 伊 利 股 份 4,606,889 98,126,735.70 3.22
8 600993 马 应 龙 5,756,267 91,582,207.97 3.01
9 600261 阳光 照 明 10,583,069 91,331,885.47 3.00
10 600519 贵 州 茅 台 320,000 78,656,000.00 2.58
( 四 ) 报告期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价值( 元 ) 占 基金资 产净 值 比例 ( % )
1 国 家 债 券 39,300,000.00 1.29
2 央 行 票据 49,920,000.00 1.64
3 金 融 债 券 - -
其 中 : 政 策性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期融 资券 90,218,000.00 2.96
6 中 期票据 - -
7 可 转 债 33,389,468.00 1.10
8 其 他 - -
9 合 计 212,827,468.00 6.99
( 五 ) 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数量 ( 张 ) 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产净 值
比例 ( % )
1 1001032 10央 行 票据 32 500,000 49,920,000.00 1.64
2 041254038 12电 网 CP001 400,000 39,856,000.00 1.31
3 110015 石 化 转 债 343,160 33,389,468.00 1.10
4 041255011 12中金 CP001 300,000 30,108,000.00 0.99
5 020051 12贴 债 01 300,000 29,340,000.00 0.96
( 六 ) 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持证券投资明 细
本基金本 报告期 末 未 持有资 产 支 持证券。
( 七 ) 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的 前 五 名权 证投资明 细
本基金本 报告期 末 未 持有 权 证。
( 八 )投资 组 合 报告 附 注 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
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1、本 报告期 内基金投资的 前 十 名 证券的 发 行 主 体 没 有 被 监管 部 门 立 案 调 查 或 在 报告 编 制 日 前 一 年 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
2、基金投资的 前 十 名股票 中, 没 有投资 于 超 出 基金合同 规 定 备 选 股票 库 之外 的 情 况 。
3、 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金额( 元 )
1 存 出 保证金 1,833,467.92
2 应收 证券 清 算 款 70,256,397.68
3 应收 股 利 445,500.00
4 应收利 息 2,513,022.43
5 应收 申 购 款 24,497.60
6 其 他 应收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 75,072,885.63
4、 报告期 末 持有的 处 于 转 股期 的 可 转 换 债 券明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产净 值 比例 (%)
1 110015 石 化 转 债 33,389,468.00 1.10
5、 报告期 末 前 十 名股票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的说明
本基金本 报告期 末 前 十 名股票 中 不 存 在 流 通 受 限的 情 况 。
十二、基金的业绩
基金 业绩 截止 日 为 2012年 6月 30日,并经基金 托 管人 复 核。
基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理 和运用 基金资 产 ,但 不 保证 基金 一定盈利 , 也不 保证 最 低 收益 。基金的过 往业绩 并 不 代 表其未 来 表现 。投资有 风险 ,投
资 者在做出 投资决 策 前 应 仔细 阅读 本基金的招募说明书。
阶 段
净 值 增长 率 ①
净 值 增长 率 标 准 差 ②
业绩 比 较 基 准 收益 率 ③
业绩 比 较 基 准 收益 率标 准 差 ④
① -③ ② -④
2007年 4月 11日 至 2007年 12月 31日
58.30% 1.69% 32.70% 1.41% 25.60% 0.28%
2008年 度 -53.83% 2.33% -47.00% 1.84% -6.83% 0.49% 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
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2009年 度 84.39% 1.48% 48.51% 1.23% 35.88% 0.25%
2010年 度 10.11% 1.22% -8.02% 0.92% 18.13% 0.30%
2011年 度 -23.76% 0.93% -13.17% 0.75% -10.59% 0.18%
2012年 上 半 年 0.67% 1.07% 1.56% 0.73% -0.89% 0.34%
2007年 4月 11日 至 2012年 6月 30日
13.90% 1.57% -15.28% 1.25% 29.18% 0.32%
十三、基金费用与税收
( 一 )基金 费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理 费 ;
2、基金 托 管人的 托 管 费 ;
3、基金 财产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ;
4、基金合同生效 后 的 信 息 披露 费 用 ;
5、基金份额持有人大会 费 用 ;
6、基金合同生效 后与 基金有 关 的会 计师 费 和 律 师 费 ;
7、基金的证券 交易 费 用 ;
8、 在 中国证监会 规 定 允 许 的 前 提 下,本基金 可 以 从 基金 财产 中 计 提 销售 服 务 费 , 具 体 计 提 方 法 、 计 提 标 准 在 招募说明书或 相关 公 告 中 载 明 ;
9、 依 法可 以 在 基金 财产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
(二) 上 述 基金 费 用 由基金管理人、基金 托 管人 在 法 律规 定 的 范围 内 按 照 公 允 的 市 场 价
格 按 实 列 支 , 法 律 法 规 另 有 规 定时 从 其 规 定 。
( 三 )基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1、基金管理人的管理 费
在 通 常 情 况 下,基金管理 费 按 前 一 日基金资 产净 值的 1.5%年 费 率 计 提 。 计算 方 法 如 下 :
H= E× 年管理 费 率 ÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费
E为 前 一 日基金资 产净 值
基金管理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。由基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划 付 指 令 , 经基金 托 管人 复 核 后于 次 月 首 日起 3个工 作 日内 从 基金 财产 中 一 次 性 支 付 给 基金管理人, 若 遇 法 定 节 假 日、 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 。 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
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2、基金 托 管人的 托 管 费
在 通 常 情 况 下,基金 托 管 费 按 前 一 日基金资 产净 值的 0.25%年 费 率 计 提 。 计算 方 法 如 下 :
H= E× 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费
E为 前 一 日基金资 产净 值
基金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。由基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 , 经基金 托 管人 复 核 后于 次 月 首 日起 3个工 作 日内 从 基金 财产 中 一 次 性 支 付 给 基金 托 管人, 若 遇 法 定 节 假 日、 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 。
3、 除 管理 费 和 托 管 费 之外 的基金 费 用 ,由基金 托 管人 根 据 其 他 有 关法 规 及相 应 协 议的 规 定 , 按 费 用 支 出 金额 支 付 , 列 入 或 摊 入 当 期 基金 费 用 。
( 四 ) 不 列 入 基金 费 用 的 项 目
基金管理人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或基金 财产 的 损 失 ,以 及 处 理 与 基金 运作 无 关 的 事 项 发 生的 费 用等不 列 入 基金 费 用 。基金合同生效 前所 发 生 的 信 息 披露 费 、 律 师 费 和 会 计师 费 以 及 其 他 费 用不 从 基金 财产 中 支 付 。
( 五 )基金管理人 和 基金 托 管人 可 根 据 基金 发 展 情 况 调 整基金管理 费 率 和 基金 托 管 费 率 。基金管理人 必须 最 迟 于 新的 费 率 实 施 日 2日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
( 六 )基金 税 收
基金 和 基金份额持有人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定 , 履 行 纳 税 义 务 。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书 依 据 《中 华 人 民共 和 国证券投资基金 法 》、《证券投资基金 运作 管理 办法 》、
《证券投资基金 销售 管理 方 法 》、《证券投资基金 信 息 披露 管理 办法 》 及 其 他 有 关法 律 法 规 的 要 求 , 结 合本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动 ,对 2012年 5月 24日 刊 登 的本基金 招募说明书 进 行 了 更新,更新的 主 要内容 如 下 :
1、 在 “ 重 要 提示 ” 部 分 ,更新 了 招募说明书内容的 截止 日 期 。
2、更新 了 “第 三 节 基金管理人”中的 相关 内容。
3、更新 了 “第 五 节 相关 服 务 机 构 ”中 直销 和 代 销 机 构 相关 信 息 。
4、更新 了 “第 十 节 基金的投资”中基金投资 组 合 报告 ,更新 至 2012年 9月 30日 ;
5、更新 了 “第 十 一 节 基金的 业绩 ”,更新 至 2012年 6月 30日 ;
6、更新 了 “第二 十 三 节 对基金份额持有人的 服 务 ”的 相关 内容。
7、更新 了 “第二 十 四 节 其 他 应 披露 事 项 ”, 披露 了 自 上 次 招募说明书 披露 以来 涉及 本国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号)摘要
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基金的 相关 公 告 。
上 述 内容 仅 为 本更新招募说明书的摘要, 详 细 资 料 须 以本更新招募说明书 正 文 所载 的内 容 为 准。 欲查 询 本更新招募说明书 正 文, 可 登 录 国泰基金管理有限公司 网 站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二〇一二年十一月二十四日