博时 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证 券投 资基 金 联 接基 金 更 新招 募说 明书 （摘要 ）
博时 上证 自 然资源 交易型开 放式 指数证券 投资基 金
联 接基金 更 新招募 说明书摘 要
（2012 年第 1 号）
博时上证 自 然资源 交 易型开放 式指数证 券投资基 金 联 接基金 （以下 简称 “ 本 基金”）经
2011 年 10 月 10 日中国证券监督管理委员 会证监许 可 【2011 】1629 号文核准募集 。本基
金的基金合 同于 2012 年4 月 10 日正式 生效。本 基金 为 契约型开 放式 基金 。
重要 提示
博时基金管 理有限公 司 （以 下简称 “本基金 管理人 ” 或 “管理 人” ） 保证招 募说明书 的
内容真实、 准 确、 完整。 本摘要根 据基金合 同和基金 招 募说明书编 写， 并经中 国证监会 核准，
但中国证监 会对本基 金作出的 任何决定， 均 不表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
基金管理人 承诺以 恪 尽职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉 的 原则管理和 运用基金 资产， 但不保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
投资有风险 ，投资者 在申购本 基金前应 认真阅读 本招 募说明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金合同是 约定基金 当事人之 间权利、 义 务的法律 文 件。 基金投资 人自依基 金合同取 得
基金份额， 即 成为基金 份额持有 人和本基 金合同的 当 事人， 其持有 基金份额 的行为本 身即表
明其对基金 合同的承 认和接受， 并按照 《基 金法》 、 《运作办法》 、 基 金合同及 其他有 关规
定享有权利、 承 担义务。 基金 投资人欲 了解基金 份额 持有人的权 利和义务， 应 详细查阅 基金
合同。
本招募说明 书(更新) 所载内容 截止日为 2012 年 10 月10 日，有关财务 数据和 净值表现
截止日为 2012 年9 月30 日(财 务数据未 经审计) 。
一、 基金 管理人
（一） 基金管理人概况
名称： 博时基金管 理有限公 司
注册地址： 广东省深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 29 层
法定代表人 ： 杨鶤
成立时间： 1998 年 7 月13 日
注册资本： 1 亿元人民币
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存续期间： 持续经营
联系人： 刘东
联系电话： （0755 ）8316 9999
博时基金管 理有限公 司 （以下简称 “ 公司 ” ） 经中国 证 监会证监基 金字[1998]26 号文批准
设立。目前公司 股东为招商 证券股份有 限公司，持 有 股份 49% ；中国长城资产管 理公司，
持有股份 25% ； 天津港 （集团） 有 限公司， 持有股份 6 ％ ； 璟安实业 有限公司 ， 持有股 份 6 ％；
上海盛业资 产管理有 限公司， 持 有股份 6 ％ ； 丰益 实 业发展有限 公司， 持有股 份 6 ％； 广厦
建设集团有 限责任公 司，持有 股份 2% 。注册 资本为 1 亿元人民币。
公司设立了 投资决策 委员会。 投 资决策委 员会负责 指 导基金资产 的运作、 确 定基本的 投
资策略和投 资组合的 原则。
公司下设十 七个直属 部门和两 大销售业 务体系， 分别 是： 研究部、 特定资产 管理部、 交
易部、 固定收 益部、 股票 投资部、 宏观策略 部、 国际 投资部、 产品 规划部、 市 场部、 基 金运
作部、 董事长 办公室、 总 裁办公室 、 人 力资 源部、 财 务部、 信息技 术部、 监察 法律部、 风险
管理部、 零售 业务体系 和机构业 务体系。 研究部负 责 完成对宏观 经济、 投资 策略、 行 业上市
公司及市场 的研究。 特 定资产管 理部负责 特定资产 的 管理和客户 咨询服务。 交易部负 责执行
基金经理的 交易指令 并进行交 易分析和 交易监督。 固 定收益部负 责进行固 定收益证 券的研究 、
选择和组合 管理。 股票 投资部负 责进行股 票选择和 组 合管理。 宏观 策略部负 责为投委 会审定
资产配置计 划提供宏 观研究和 策略研究 支持。 国际 投 资部负责公 司海外投 资业务。 产 品规划
部负责新产 品设计、 新产 品报批、 主管 部门沟通 维护 、 产品维护以及 年金 方案 设计与精 算等
企业年金咨 询工作。 市场 部负责基 金营销策 划、 品牌 推广等工作。 基 金运作部 负责基金 会计
和基金注册 登记等业 务。 董事长办 公室专门 负责股东 会、 董事会、 监事会 及董事会 各专业委
员会各项会 务工作。 总裁 办公室专 门负责公 司的战略 规划研究、 行政 后勤支持、 会 议及文件
管理、 公司文 化建设、 外事活动 管理、 档 案管理及 工 会工作。 人力 资源部负 责公司的 人员招
聘、 培训 发展、 薪酬福利 、 绩效 评估、 员工沟通 、 人 力资源信息 管理工作 。 财务 部负责公 司
预算管理、 财 务核算、 成本控制 、 财务分 析等工作 。 信息技术部 负责信息 系统开发 、 网络运
行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、
内部管理、 制 度执行等 方面进行 监察， 并 向公司管 理 层和有关机 构提供独 立、 客观、 公正的
意见和建议。 风险管理 部负责建 立和完善 公司投资 风 险管理制度 与流程， 组 织实施公 司投资
风险管理与 绩效分析 工作， 确保 公司各类 投资风险 得 到良好监督 与控制。 零 售业务下 辖零售
区域、 客户服 务中心、 电子商务 部和渠道 产品组， 负 责公司全国 范围内的 零售客户、 渠道销
售、 直销运 作和服务 工作。 其中， 零 售区域负 责公司全 国范围内零 售客户的 渠道销售 和服务。
客户服务中心负 责零售客户 的服务和咨 询工作。电 子 商务部负责公司 电子商务业 务的发展、
各部门使用公司 官方网站营 销资源的归 口管理和公 司 直销网上交易平 台的建设与 管理工作。
渠道产品组 负责公司 的银行渠 道开拓、 销 售推广服 务 工作， 以及公 司产品销 售前包装 整合工
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作。 机构业务 负责公司 全国范围 内的机构 客户销售 和 服务工作。 机 构业务下 辖养老金 业务部、
战略客户部、 机 构理财部 －上海、 机构 理财部－ 南方 和券商渠道 组。 养老金业 务部负责 养老
金业务的研 究、 拓展和 服务等工 作。 战略客 户部负责 北方地区由 国资委和 财政部直 接管辖企
业以及该区 域机构客 户的销售 与服务工 作。 机构理财 部－上海和 机构理财 部－南方 分别 主要
负责华东地 区、 华南地 区以及其 他指定区 域的机构 客 户销售与服 务工作。 券 商渠道组 负责券
商渠道的开 拓和销售 服务。 另设 北京分 公司、 上海 分 公司、 沈阳分 公司、 郑 州分公司 和成都
分公司，分别负 责对驻京、 沪、沈阳 、 郑州 和成都 人 员日常行政管理 和对赴京、 沪、沈阳、
郑州和成都 处理公务 人员给予 协助。 此外， 还 设有境 外子公司： 博时 基金 （国际） 有限公司 。
截止到 2012 年 9 月 30 日， 公司总人数 366 人， 其中 研究员和基 金经理超 过 86% 拥有
硕士及以上 学位。
公司已经建 立健全投 资管理制 度、 风险 控制制度、 内 部监察制度、 财务管理 制度、 人 事
管理制度 、 信息披露 制度和员 工行为准 则等公司 管理 制度体系 。
（二） 主要成员情况
1、基金管理 人董事会 成员
杨鶤女士， 硕士，董 事长，中 国证券业 协会副会 长， 深圳市五届 人大代表 。1983 年起
历任中国银 行国际金 融研究所 助理研究 员； 香港中 银 集团经济研 究部副研 究员； 招商 银行证
券部总经理； 深 圳中大投 资管理公 司常务副 总经理； 长盛基金管 理公司副 总经理； 中信 基金
管理公司总 经理； 招商 银行独立 董事； 招 商证券股 份 有限公司董 事、 总裁； 现任招商 证券股
份有限公司 董事。2008 年 7 月起，任博时 基金管理 有限公司董 事会董事 长。
何宝先生， 经济学博 士，董事 ，总经理 。1998 年起 曾先后在上 海飞机制 造厂、全 国社
保基金理事 会投资部 、中国投 资有限责 任公司投 资部 工作。2011 年 9 月加入博时基金管理
有限公司， 现任公司 总经理。2012 年 3 月起，任博 时基金管理 有限公司 董事会董 事。
丁安华先生 ，硕士， 董事，1984 年起，历任交通部 人民交通出 版社编辑 、华南理 工大
学工商管理 学院讲师、 （美国） 波尔亚太 有限公 司和 Fremont Corporation 管理人员、加拿
大皇家银行 投资经理 ；2001 年起历任招商局集团业 务开发部总 经理助理 、副总经 理、企业
规划部副总 经理 、 战略研究 部总经理 、 招商 局集团 （ 香港） 董 事、 招 商银行董 事、 招 商证券
董事。现任 招商证券 副总裁兼 首席经济 学家。2012 年 3 月起，任博时基金 管理有 限公司董
事会董事。
王金宝先生 ，硕士， 董事。1988 年起在上海同 济大 学数学系工 作，任教 师。1995 年
4 月进入招商证 券股份有 限公司 ， 历任上 海澳门路 营业 部总经理 、 上海地 区总部副 总经理 （主
持工作） 、 证券 投资部 总经理、 投 资部总经 理兼固定 收 益部总经理、 股票销售 交易部总 经理。
现任招商证 券股份有 限公司机 构业务董 事总经理 。2008 年 7 月起，任博时基金管理有 限公
司董事会董 事。
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桑自国先 生 ，博士后 ，董事。1993 年起历任山东证 券投资银行 部副总经 理、中经 信投
资公司总经 理助理、 中经证券 有限公司 筹备组 组长、 永 汇信用担保 有限公司 董事长、 总经理、
中国华融资 产管理公 司投资事 业部副总 经理。 现任中 国长城资产 管理公司 投资银行 事业部副
总经理（主 持工作） 。2011 年 7 月起， 任博时基 金管 理有限公司 董事会董 事。
陈小鲁先生， 大专， 独立 董事。 1968 年加入中国人民 解放军， 历任 战士、 班长、 排长、
副指导员、 团政治处 副主任、 主任。1979 年起历任中国人民解 放军总参 谋部二部 参谋、中
华人民共和 国驻英国 大使馆国 防副武官、 北京国际 战 略问题研究 学会副秘 书长、 亚龙 湾开发
股份有限公 司总经理 、标准国 际投资管 理公司董 事长 。2001 年 4 月起，任博时基金管 理有
限公司独立 董事。
何迪先生， 硕士，独 立董事。1971 年起，先后在北 京西城区半 导体器件 厂、北京 东城
区电子仪器 一厂、 中共 北京市委 党校、 社 科院美国 研 究所、 加州大 学伯克利 分校、 布 鲁津斯
学会、 标准 国际投资 管理公司 工作。1997 年 9 月至今 任瑞士银行 投资银行 部副主席 。2008
年 1 月，何迪 先生建立 了资助、 支持中国 经济、社 会与国际关 系领域中 长期问题 研究的非
营利公益组 织 “博 源基金会” ， 并担 任该基金 会总干事 。2012 年 7 月起， 任博时基 金管理有
限公司董事 会独立董 事。
姚钢先生， 硕士，独 立董事。1985 年起历任中国人 民大学财政 金融讲师 、中国经 济体
制改革研究 所微观研 究室主任 助理、 中国 社会科学 院 农村发展研 究所副研 究员、 海南 汇通国
际信托投资 公司任证 券业务部 副总经理、 汇通深圳 证 券业务部总 经理、 中国 社会科学 院经济
文化研究中 心副主任 。2001 年 4 月起，任博时基金 管理有限公 司董事会 独立董事 。
2 ．基金管理人监 事会成员
车晓昕女士 ，硕士， 监事。1983 年起历任郑州航空 工业管理学 院助教、 讲师、珠 海证
券有限公司 经理、 招商 证券股份 有限公司 投 资银行 总 部总经理。 现 任招商证 券股份有 限公司
财务管理董 事总经理 。2008 年 7 月起，任博时基金 管理有限公 司监事。
彭毛字先生 ，学士， 监事。1982 年 8 月起历任中国农业银行总 行农贷部 国营农业 信贷
处科员、 副处长， 中 国农业发 展银行开 发信贷部 扶贫 信贷处处长， 中 国农业银 行信贷管 理三
部扶贫贷款 管理处处 长， 中国农 业银行总 行项目评 估 部副总经理、 金桥金融 咨询公司 副总经
理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产管 理公司工作 ， 先后 任评估咨 询部副总 经
理，债权管理部 （法律事务 部）副总经 理，南宁办 事 处副总经理（党 委委员） ，监 察审计 部
（纪委办公 室）总经 理。2007 年 12 月至今兼任新 疆长城金融 租赁有限 公司监事 会主席。
2011 年 1 月至今任中国长城资 产管理公 司控股子 公 司专职监事 （总经理 级） 。2011 年 7 月
起，任博时 基金管理 有限公司 监事会监 事。
窦广清先生 ，博士， 监事。1987 年起历任海军后勤 学院财务教 研室教员 、中国银 行塘
沽分行会计 科员工、 中国 银行塘沽 分行计财 科副科长 、 中国银行塘沽 分行计财 科科长、 中国
银行塘沽支 行副行长 ，现任天 津港财务 有限公司 总经 理。2010 年 4 月起，任博时基金 管理
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有限公司监 事。
杨林峰先生， 硕士， 监 事。1988 年 8 月就职于国家 纺 织工业部，1992 年起历任华 源集
团控股之上 市公司董 秘、 副总经理、 常 务副总经 理， 上海市国资 委直属上 海大盛资 产有限公
司战略投资 部副总经 理。现任 上海盛业 资产管理 有限 公司执行董 事、总经 理。2011 年 7 月
起，任博时 基金管理 有限公司 监事会监 事。
郑波先生， 博士，监 事。2001 年起先后在中国平安 保险公司总 公司、博 时基金管 理有
限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月起，任博时基金
管理有限公 司监事。
林琦先生， 硕士，监 事。1998 年起历任南天信息系 统集成公司 任软件工 程师、北 京万
豪力霸 电子 科技公司 任技术经 理、博时 基金管理 有限 公司 MIS 系统 分析员、 东方基金 管理
有限公司总 经理助理、 博时基金 管理有限 公司信息 技 术部副总经 理。 现任博 时基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理。2010 年 4 月起，任博时基 金管理有限 公司监事 。
3、公司高管 人员
杨鶤女士， 简历同上 。
何宝先生， 简历同上 。
王德英先生 ，硕士， 副总 经理 。1995 年起先后任北京清华计算 机公司开 发部经理 、清
华紫光股份 公司 CAD 与信 息事业 部工作。2000 年加入博时基 金管理有 限公司， 历任行政
管理部副经 理，电脑 部副经理 及信息技 术部总经 理。 现任公司副 总 经理 。
董良泓先生 ，CFA ，MBA ，副 总 经理 。1993 年起先后在中国技 术进出口 总公司 、中技
上海投资公司、融通基金 管理有限公司、长 城基金管 理有限公司从事投资管理 工作。2005
年 2 月加入博 时基金管 理有限公 司，历任 社保股票 基金经理， 特定资产 高级投资 经理，研
究部总经理 兼特定资 产高级投 资经理、 社保 股票基金 经理。 现任公司 副总经理， 兼 任特定资
产管理部总 经理、特 定资产高 级投资经 理、社保 股票 基金经理。
李志惠先生 ，经济学 博士，副 总 经理 。1993 年 7 月 起先后在深 圳市住宅 局房改处 、深
圳市委政策 研究室城 市研究处 、深圳市 委政策研 究室 综合处工 作。2004 年 9 月加入博时基
金管理有限 公司， 历任行 政与人力 资源部副 总经理、 总裁办公室 总经理兼 董事会秘 书。 现任
公司副总经 理，兼任 机构业务 董事总经 理、董事 会秘 书。
邵凯先生， 经济学硕 士，副总 经理。1997 年至 1999 年在河北省经济 开发投资 公司从
事投资管理 工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有 限公司，历 任债券组 合经理助 理、债券
组合经理、 社保 债券基金 基金经理、 固 定收益部 副总 经理兼社保 债券基金 基金经理。 现 任公
司副总经理 、固定收 益投资总 监，兼任 社保债券 基金 基金经理。
孙麒清女士 ，商法学 硕士，督 察长。曾 供职于广 东深 港律师 事务 所。2002 年加入博时
基金管理有 限公司， 任监察法 律部法律 顾问。现 任公 司督察长兼 监察法律 部总经理 。
4、本基金 基 金经理
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胡俊敏女士， 博 士。 1985 年 9 月至 1990 年 6 月在中 国科学技术 大学近代 物理系学 习，
获学士学位；1991 年 1 月至 1996 年 7 月在哈佛大学 物理系学习， 获 博士学位 ；1996 年 8
月至 1998 年 8 月在哈佛大 学化学系 工作，任 副研究 员；1998 年 9 月至 2002 年 5 月在惠
普安捷伦科 技工程部 工作， 任工 程师； 2002 年 6 月至 2006 年 10 月在汤姆森金融公司量 化
研究部工作， 任高级量 化研究员 ； 2006 年 10 月至 2010 年 9 月在贝莱德全 球金融公 司工作，
任基金经理 。2011 年加入博时基金管理有 限公司， 任股票投资 部投资经 理。 现任 博时特许
价值股票型 证券投资 基金、博 时上证自 然资源 ETF 及 联接基金基 金经理 。
5、投资决策 委员会成 员
主任委员： 何宝
委员：邵凯 、董良泓 、王政、 张峰、温 宇峰、马 越、 魏凤春、侯 湧、邓晓 峰。
何宝先生， 简历同上 。
邵凯先生， 简历同上 。
董良泓先生 ，简历同 上。
王政先生 ， 博士 。1995 年毕业于美国普 林斯顿大 学， 获博士学位 。1995 年至 1997 年
在哈佛大学 从事博士 后研究工 作。1997 年起先后在美国新泽西 州 道琼斯 公司、美 国新泽西
州彭博公司 研发部、 美国加州 巴克莱全 球投资公 司工 作。2009 年 5 月加入博时基金管 理有
限公司， 现任 ETF 及量化投 资组投资 总监、 上证超级 大盘 ETF 及其联接基 金、 深 证基本面
200ETF 及其联接基金、 博时标普 500 指数（QDII ） 基金基金经 理。
张峰先生， 博士。1988 年起先后在 Haugen Finnancial System, 花旗 集团 TIMCO 资
产管理部、 摩根士丹 利投资公 司、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。2010 年 2 月
加入博时基金管 理有限公司 ，现任股票 投资部总经 理 、混合组投资总 监兼任博时 沪深 300
指数基金经 理。
温宇峰先生 ，硕士。1994 年起先后在中国 证监会发 行部、中银 国际控股 公司、博 时基
金管理有限 公司、上 投摩根基 金管理公 司、Prime Capital 、Fidelity International Limited
（Hong Kong ）从事 投资、研 究工作。2010 年 6 月加入博时基 金管理有 限公司， 现任股票
投资部成长 组投资总 监， 博时裕 隆封闭基 金、 博时价 值增长混合 基金和博 时价值增 长贰号混
合基金基金 经理。
马越女士， 硕士。2001 年起先后在华夏基 金担任研 究员，雷曼 兄弟担任 研究员， 花旗
集团担任亚 洲交通运 输组主管/ 董 事。2011 年 5 月 9 日加入博时 基金管理 有限公司 ， 现任 研
究部总经理 。
魏凤春先生 ，经济学 博士。1993 年起先后在山东经 济学院、江 南证券、 清华大学 、江
南证券、中 信建投证 券公司工 作。2011 年 8 月正式 加入博时基 金管理有 限公司， 任宏观策
略部总经理 。
侯湧先生， 金融工程 硕士。2000 年起先后在上海成 久投资发展 公司、友 邦保险、 渣打
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银行投行部 、Cube Capital Ltd 、 中 国投资 有限责任 公 司工作。2012 年 4 月正式加 入博时基
金管理有限 公司，任 总 裁助理 兼任国际 投资部总 经理 。
邓晓峰， 工商 管理硕士。 1996 年至 1999 年在深圳市 银业工贸有 限公司任 工程师。 1999
年至 2001 年在清华大学学习 ， 获硕 士学位。 2001 年至 2005 年在国泰君安证券股 份有限公
司资产管理 部。2005 年 4 月加入博时基金管理有限 公司，历任 股票投资 部单独账 户小组基
金经理助理 、 社保 股票基 金经理 、 博时主 题行业 股票 （LOF ） 基金经理 。 现 任股票投 资部价
值组投资总 监，兼任 博时主题 行业股票 （LOF ）基金 经理、社保 股票基金 基金经理 。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二、 基金托管人
（一）基金 托管人概 况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ： 王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟叁佰 叁拾陆亿 捌仟玖佰 零捌万肆 仟元
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：尹
东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银 行股份有 限公司拥 有悠久的 经营历史 ， 其 前身 “中国 人民建设 银行” 于 1954
年成立，1996 年易名为“ 中国建设银 行”。中国建 设银行是中国四 大商业银行 之一。中国
建设银行股 份有限公 司由原中 国建设银 行于 2004 年9 月分立 而成立， 承继了原 中国建设 银
行的商业银 行业务及 相关的资 产和负债 。 中国 建设银 行(股票代码 ：939) 于 2005 年 10 月 27
日 在香 港联合 交易 所主板 上市 ，是中 国四 大商业 银行中 首家 在海外 公开 上市的 银行 。2006
年 9 月 11 日，中国 建设银行 又作为第 一家 H 股公 司 晋身恒生指 数。2007 年 9 月 25 日中国
建设银行 A 股 在上海 证券交易 所上市并 开始交易。A 股发行后中 国建设银 行的已发 行股份总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
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截至2011 年9月30日 ，中国建 设银行资 产总额117,723.30 亿元， 较上年末 增长8.90% 。
截至2011年9 月30日止 九个月， 中国建设 银行实 现净 利润1,392.07 亿元， 较上年同 期增长
25.82% 。年 化平均资 产回报率 为1.64%， 年化加 权平 均净资产收 益率为24.82% 。利 息净收入
2,230.10 亿 元， 较上年 同期增长22.41%。 净利差为2.56% ， 净利息收 益率为2.68% ， 分 别较上
年同期提高 0.21 和 0.23 个 百分点。 手续费及 佣金 净收入687.92 亿元， 较上年同 期增长
41.31% 。
中国建设银 行在中国 内地设有1.3 万余个 分支机 构， 并在香港、 新加坡、 法兰克福 、约
翰内斯堡、 东 京、 首尔、 纽 约、 胡志 明市及悉 尼设有 分行， 在莫斯 科、 台北设 有代表处 ， 海
外机构已覆 盖到全球13 个国家 和地区， 基本完成 在全 球主要金融 中心的网 络布局，24 小时
不间断服务 能力和基 本服务架 构已初步 形成。 中国建 设银行筹建、 设 立村镇银 行33 家， 拥有
建行亚洲 、 建 银国际， 建 行伦敦、 建信基金、 建信金 融租赁、 建信 信托、 建信 人寿、 中 德住
房储蓄银行 等多家子 公司，为 客户提供 一体化全 面金 融服务能力 进一步增 强。
中国建设银 行得到市 场和业界 的支持和 广泛认可 。2011 年上半年 ，中国建 设银行主 要
国际排名位 次持续上 升，先后 荣获国内 外知名机 构授 予的50 多个 重要奖项 。中国建 设银行
在英国《银 行家》2011 年“世 界银行品 牌500 强” 中位列第10 ，较去年 上升3 位 ；在美国
《财富》 世界500 强中排 名第108 位， 较去年上 升8 位。 中国建设银 行连续第 三年获得 香港
《亚洲公司 治理》 杂志 颁发的 “ 亚洲企业 管治年度 大 奖” ， 先后摘 得 《亚洲 金融》 、 《财 资》 、
《欧洲货币 》等颁发 的“中国 最佳银行 ”、“中 国国 内最佳银行 ”与“中 国最佳私 人银行 ”
等奖项。
中国建设银 行总行设 投资托管 服务部， 下 设综合制 度 处、 基金市场 处、 资产托 管处、 QFII
托管处、 基金 核算处、 基金清算 处、 监督 稽核处和 投 资托管团队、 涉外资产 核算团 队、 养老
金托管服务 团队、养 老金托管 市场团队 、上海备 份中 心等 12 个职能 处室、团 队，现有 员工
130 余人 。自 2008 年 以来中国 建设银行 托管业 务持 续通过 SAS70 审计，并 已经成为 常规化
的内控工作 手段 。
（二）主要 人员情况
杨新丰，投资托 管服务部副 总经理（主 持工作），曾 就职于中国建设 银行江苏省 分行、
广东省分行、 中国建设 银行总 行会计部、 营运管理 部 ， 长期从事计 划财务、 会计结算 、 营运
管理等工作 ，具有丰 富的客户 服务和业 务管理经 验。
纪伟， 投资托管 服务部副 总经理， 曾就 职于中国 建设 银行南通分 行、 中国建设 银行总行
计划财务部、 信贷经营 部、 公司 业务部， 长期从事 大 客户的客户 管理及服 务工作， 具 有丰富
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的客户服务 和业务管 理经验。
张军红， 投资托 管服务部 副总经理， 曾 就职于中 国建 设银行青岛 分行、 中国建 设银行零
售业务部、个人 银行业务部 、行长办公 室，长期从 事 零售业务和个人 存款业务管 理等工作，
具有丰富的 客户服务 和业务管 理经验 。
（三） 基金 托管业务 经营情况
作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国建设银 行一直秉 持 “以客户
为中心” 的经 营理念， 不断加强 风险管理 和内部控 制 ， 严格履行托 管人的各 项职责， 切实维
护资产持有 人的合法 权益， 为资产 委托人提 供高质量 的托管服务。 经 过多年稳 步发展， 中国
建设银行托 管资产规 模不断扩 大， 托管业务 品种不断 增加， 已形 成包 括证券投 资基金、 社保
基金、 保险资 金、 基本 养老个人 账户、QFII 、 企业 年 金等产品在 内的托管 业务体系 ， 是目前
国内托管业 务品种最 齐全的商 业银行之 一。截至 2011 年12 月 31 日，中国建设银 行已托管
224 只证券投 资基金 。 建设 银行专业 高效的托 管服务 能力和业务 水平， 赢得了业 内的高度 认
同。2011 年， 中国 建设银行 以总分第 一的成 绩被国际 权威杂志 《 全球托管 人》 评为 2011 年
度 “中国最 佳托管银 行 ”；并 获和讯网2011 年 中国 “最佳资产 托管银行 ”奖 。
三、 相关服务机构
（ 一） 、基金份额 销售机构
1． 直销机构
（1 ）博时基金管 理有限公 司北京 分公司及 北京直销 中心
名称： 博时基金管 理有限公 司北京分 公司及北 京直销中 心
地址：
北京市建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032
联系人： 尚继源
博时一线通 ： 95105568 （免长途费）
（2 ）博时基金管 理有限公 司上海 分公司
名称： 博时基金管 理有限公 司上海分 公司
地址：
上海市黄浦 区中山南 路 28 号久事大厦 25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人： 史迪
（3 ）博时基金管 理有限公 司总公 司
名称： 博时基金管 理有限公 司总公司
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地址：
深圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦 29 层
电话： 0755-83169999
传真：
0755-83199450
联系人： 林艳洁
２ ． 代销机 构
(1) 中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 1 号
办公地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 1 号
法定代表人 ： 肖钢
联系人： 侯燕鹏
传真： 010 －66594431
客户服务电 话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 25 号
办公地址： 北京市西城 区闹市口 大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ： 王洪章
联系人： 张静
传真： 010 －66275654
客户服务电 话： 95533
网址： http://www.ccb.com/
(3) 交通银行股份有限公司
注册地址： 上海市银城 中路 188 号
办公地址： 上海市银城 中路 188 号
法定代表人 ： 胡怀邦
联系人： 曹榕
电话： 021 －58781234
传真： 021 －58408483
客户服务电 话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(4) 招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田 区深南大 道 7088 号
办公地址： 深圳市福田 区深南大 道 7088 号
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法定代表人 ： 傅育宁
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服务电 话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(5) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东 南路 500 号
办公地址： 上海市北京 东路 689 号东银大 厦 17 楼
法定代表人 ： 吉晓辉
联系人： 于慧
电话： 021 －61618888
传真： 021 －63602431
客户服务电 话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(6) 平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南 东路 5047 号深圳发 展银行大 厦
办公地址： 深圳市深南 东路 5047 号深圳发 展银行大 厦
法定代表人 ： 肖遂宁
联系人： 张青
电话： 0755 －22166118
传真： 0755 －25841098
客户服务电 话： 95511-3
网址： http://www.bank.pingan.com
(7) 中国光大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区复兴门 外大街 6 号光大大 厦
办公地址： 北京市西城 区太平桥 大街 25 号 光大中心
法定代表人 ： 唐双宁
联系人： 朱红
电话： 010 －63636153
传真： 010 －63636157
客户服务电 话： 95595
网址： http://www.cebbank.com
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(8) 中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 2 号
办公地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 2 号
法定代表人 ： 董文标
联系人： 董云巍
电话： 010 －58560666
传真： 010 －57092611
客户服务电 话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(9) 北京银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街甲 17 号 首层
办公地址： 北京市西城 区金融大 街丙 17 号
法定代表人 ： 闫冰竹
联系人： 谢小华
电话： 010 －66223587
传真： 010 －66226045
客户服务电 话： 95526
网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(10) 宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州 区宁南南 路 700 号
办公地址： 宁波市鄞州 区宁南南 路 700 号
法定代表人 ： 陆华裕
联系人： 胡技勋
电话： 0574-89068340
传真： 0574-87050024
客户服务电 话： 96528 （上海 、北京地 区 962528 ）
网址： http://www.nbcb.com.cn
(11) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东 新区银城 中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址： 上海市浦东 新区银城 中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人 ： 胡平西
联系人： 吴海平
电话： 021 －38576666
传真： 021 －50105124
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客户服务电 话： 021-962999
网址： http://www.srcb.com/
(12) 徽商银行股份有限公司
注册地址： 合肥市安庆 路 79 号
办公地址： 合肥市安庆 路 79 号
法定代表人 ： 王晓昕
联系人： 叶卓伟
电话： 0551-2667635
传真： 0551-2667857
客户服务电 话： 4008896588( 安徽省外)、96588( 安徽省 内)
网址： http://www.hsbank.com.cn
(13) 浙商银行股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州 市庆春路288 号
办公地址： 浙江省杭州 市庆春路288 号
法定代表人 ： 张达洋
联系人： 毛真海
电话： 0571-87659546
传真： 0571-87659188
客户服务电 话： 95527
网址： http://www.czbank.com
(14) 杭州银行股份有限公司
注册地址： 杭州市庆春 路 46 号杭 州银行大 厦
办公地址： 杭州市庆春 路 46 号杭 州银行大 厦
法定代表人 ： 吴太普
联系人： 严峻
电话： 0571 －85108195
传真： 0571 －85106576
客户服务电 话： 4008888508;0571-96523
网址： http://www.hzbank.com.cn
(15) 南京银行股份有限公司
注册地址： 南京市白下 区淮海路50 号
办公地址： 南京市玄武 区中山路288 号
法定代表人 ： 林复
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联系人： 刘晔
电话： 025 －86775335
传真： 025 －86775376
客户服务电 话： 4008896400
网址： http://www.njcb.com.cn
(16) 汉口银行股份有限公司
注册地址： 武汉市江汉 区建设大 道 933 号 武汉商业 银行大厦
办公地址： 武汉市江汉 区建设大 道 933 号 武汉商业 银行大厦
法定代表人 ： 陈新民
联系人： 王磊
电话： 027-82656867
传真： 027-82656236
客户服务电 话： 027-96558（ 武汉）;4006096558 （全国 ）
网址： http://www.hkbchina.com
(17) 渤海银行股份有限公司
注册地址： 天津市河西 区马场道201-205 号
办公地址： 天津市河西 区马场道201-205 号
法定代表人 ： 刘宝凤
联系人： 王宏
电话： 022-58316666
传真： 022-58316569
客户服务电 话： 400-888-8811
网址： http://www.cbhb.com.cn
(18) 江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址： 张家港市杨 舍镇人民 中路 66 号
办公地址： 张家港市杨 舍镇人民 中路 66 号
法定代表人 ： 王自忠
联系人： 孙瑜
电话： 0512-58236370
传真： 0512-58236370
客户服务电 话： 0512-96065
网址： http://www.zrcbank.com
(19) 深圳农村商业银行股份有限公司
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注册地址： 广东省深圳 市罗湖区 深南东路3038 号合 作金融 大厦
办公地址： 广东省深圳 市罗湖区 深南东路3038 号合 作金融 大厦
法定代表人 ： 李伟
联系人： 宋永成
电话： 0755-25188266
传真： 0755-25188785
客户服务电 话： 4001961200
网址： http://www.961200.net
(20) 烟台银行股份有限公司
注册地址： 山东省烟台 市芝罘 区 海港路 25 号
办公地址： 山东省烟台 市芝罘区 海港路 25 号
法定代表人 ： 庄永辉
联系人： 姚华
电话： 0535-6691337
传真： 0535-6691337
客户服务电 话： 4008311777
网址： http://www.yantaibank.net
(21) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址： 哈尔滨市道 里区尚志 大街 160 号
办公地址： 哈尔滨市道 里区尚志 大街 160 号
法定代表人 ： 郭志文
联系人： 武艳凤
电话： 0451-86779018
传真： 0451-86779218
客户服务电 话： 95537
网址： http://www.hrbb.com.cn
(22) 天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融街19 号富凯 大厦 B 座
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表人 ： 林义相
联系人： 林爽
电话： 010 －66045608
传真： 010 －66045500
客户服务电 话： 010-66045678
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网址： http://www.txsec.com
(23) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限 公司
注册地址： 上海市金山 区廊下镇 漕廊公路7650 号205 室
办公地址： 上海浦东新 区银城中 路 68 号时 代金融中 心 8 楼801 室
法定代表人 ： 汪静波
联系人： 方成
电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
客户服务电 话： 400-821-5399
网址： http://www.noah-fund.com
(24) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址： 北京市顺义 区后沙峪 镇安富街6 号
办公地址： 北京市朝阳 区德胜门 外华严北 里 2 号民 建大厦 6 层
法定代表人 ： 闫振杰
联系人： 李二钢
电话： 010--62020088
传真： 010 —62020088-8802
客户服务电 话： 4008886661
网址： http://www.myfund.com
(25) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东 新区商城 路 618 号
办公地址： 上海市浦东 新区银城 中路 168 号
法定代表人 ： 万建华
联系人： 芮敏祺
电话： 021 －38676666
传真： 021 －38670161
客户服务电 话： 95521
网址： http://www.gtja.com/
(26) 中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳 区安立路66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳 门内大街188 号
法定代表人 ： 王常青
联系人： 权唐
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电话： 010 －85130588
传真： 010 －65182261
客户服务电 话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(27) 国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层
法定代表人 ： 何如
联系人： 齐晓燕
电话： 0755 －82130833
传真： 0755 －82133952
客户服务电 话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(28) 招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路 江苏大厦A 座38－45 层
办公地址： 深圳市福田 区益田路 江苏大厦A 座38－45 层
法定代表人 ： 宫少林
联系人： 林生迎
电话： 0755-82960223
传真： 0755 －82943636
客户服务电 话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(29) 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区 天河北 路183-187 号大都 会广 场43楼（ 4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州 天河北路 大都会广 场 5、18 、19、36 、38 、39、41、
42 、43、44 楼
法定代表人 ： 孙树明
联系人： 黄岚
电话： 020 －87555888
传真： 020 －87555305
客户服务电 话： 95575 或致电 各地营 业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(30) 中信证券股份有限公司
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注册地址： 深圳市深南 路 7088 号 招商银行 大厦 A 层
办公地址： 北京朝阳区 新源南路6 号京城 大厦
法定代表人 ： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010 －84588888
传真： 010 －84865560
客户服务电 话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(31) 中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座2 －6 层
法定代表人 ： 陈有安
联系人： 田薇
电话： 010-66568430
传真： 010-66568990
客户服务电 话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(32) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海 中路 98 号
办公地址： 上海市广东 路 689 号 海通证券 大厦
法定代表人 ： 王开国
联系人： 金芸、李笑 鸣
电话： 021 －23219275
传真： 021 －63602722
客户服务电 话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(33) 申银万国证券股份有限公司
注册地址： 上海市常熟 路 171 号
办公地址： 上海市常熟 路 171 号
法定代表人 ： 丁国荣
联系人： 黄维琳、曹 晔
电话： 021 －54033888
传真： 021 －54038844
客户服务电 话： 95523
博时 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证 券投 资基 金 联 接基 金 更 新招 募说 明书 （摘要 ）
网址： http://www.sywg.com/
(34) 兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东 路 99 号标 力大厦
办公地址： 上海市浦东 民生路 1199 弄五道 口广场 1 号楼 21 层
法定代表人 ： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021 －38565785
传真： 021 －38565783
客户服务电 话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(35) 长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
办公地址： 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
法定代表人 ： 胡运钊
联系人： 李良
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电 话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(36) 安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田 区金田路4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田 区金田路4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755 －82825551
传真： 0755 －82558355
客户服务电 话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(37) 西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北 区桥北苑8 号
办公地址： 重庆市江北 区桥北苑8 号西南 证券大厦
法定代表人 ： 余维佳
联系人： 张婷
博时 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证 券投 资基 金 联 接基 金 更 新招 募说 明书 （摘要 ）
电话： 023-63786220
传真： 023-63786212
客户服务电 话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
(38) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址： 浙江省杭州 市中河南 路 11 号万 凯庭院商 务楼 A 座
办公地址： 浙江省杭州 市滨江区 江南大道588 号恒 鑫大厦主 楼 19 层、20 层
法定代表人 ： 刘军
联系人： 周妍
电话： 0571 －86811958
传真： 0571 －85783771
客户服务电 话： 0571-96598
网址： http://www.bigsun.com.cn/
(39) 万联证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河 区珠江东 路 11 号高 德置地广 场 F 栋 18 、19 层
办公地址： 广州市天河 区珠江东 路 11 号高 德置地广 场 F 栋 18 、19 层
法定代表人 ： 张建军
联系人： 罗创斌
电话： 020 －37865070
传真： 020 －22373718 －1013
客户服务电 话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(40) 国元证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥 市寿春路179 号
办公地址： 安徽省合肥 市寿春路179 号
法定代表人 ： 凤良志
联系人： 李蔡
电话： 0551 －2272101
传真： 0551 －2272100
客户服务电 话： 全国统一热 线 4008888777 ，安 徽省内热 线 96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
(41) 渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济 技术开发 区第二大 街 42 号写 字楼 101 室
博时 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证 券投 资基 金 联 接基 金 更 新招 募说 明书 （摘要 ）
办公地址： 天津市南开 区宾水西 道 8 号
法定代表人 ： 杜庆平
联系人： 王兆权
电话： 022 －28451861
传真： 022 －28451892
客户服务电 话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(42) 华泰证券股份有限公司
注册地址： 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦
办公地址： 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦
法定代表人 ： 吴万善
联系人： 张威
电话： 025 －84457777
传真： 025 －84579763
客户服务电 话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(43) 山西证券股份有限公司
注册地址： 太原市府西 街 69 号山 西国际贸 易中心东 塔楼
办公地址： 太原市府西 街 69 号山 西国际贸 易中心东 塔楼
法定代表人 ： 侯巍
联系人： 郭熠
电话： 0351 －8686659
传真： 0351 －8686619
客户服务电 话： 4006661618
网址： http://www.i618.com.cn/
(44) 中信万通证券有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山 区苗岭路29 号澳柯 玛大厦 15 层
办公地址： 青岛市崂山 区深圳路222 号青 岛国际金 融广场 20 层
法定代表人 ： 张智河
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电 话： 0532-96577
网址： http://www.zxwt.com.cn
博时 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证 券投 资基 金 联 接基 金 更 新招 募说 明书 （摘要 ）
(45) 东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人 ： 徐勇力
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客户服务电 话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.net.cn
(46) 东吴证券股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州 市石路爱 河桥 28 号
办公地址： 江苏省苏州 市石路爱 河桥 28 号
法定代表人 ： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512 －65581136
传真： 0512 －65588021
客户服务电 话： 0512-96288
网址： http://www.dwjq.com.cn
(47) 信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区三里河 东路 5 号 中商大厦10 层
办公地址： 北京市西城 区三里河 东路 5 号 中商大厦10 层
法定代表人 ： 张志刚
联系人： 唐静
电话： 010 －63080985
传真： 010 －63080978
客户服务电 话： 4008008899
网址： http://www.cindasc.com
(48) 方正证券股份有限公司
注册地址： 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
法定代表人 ： 雷杰
联系人： 郭军瑞
电话： 0731-85832503
博时 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证 券投 资基 金 联 接基 金 更 新招 募说 明书 （摘要 ）
传真： 0731-85832214
客户服务电 话： 95571
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(49) 长城证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16、17 层
办公地址： 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16、17 层
法定代表人 ： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755 －83516094
传真： 0755 －83516199
客户服务电 话： 4006666888
网址： http://new.cgws.com/
(50) 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安 区新闸路1508 号
办公地址： 上海市静安 区新闸路1508 号
法定代表人 ： 徐浩明
联系人： 刘晨
电话： 021 －22169081
传真： 021 －22169134
客户服务电 话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(51) 广州证券有限责任公司
注册地址： 广州市先烈 中路 69 号 东山广场 主楼十七 楼
办公地址： 广州市天河 区珠江新 城珠江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 19、20
楼
法定代表人 ： 吴志明
联系人： 林洁茹
电话： 020 －88836999
传真： 020 －88836654
客户服务电 话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(52) 东北证券股份有限公司
注册地址： 吉林省长春 市自由大 路 1138 号
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办公地址： 吉林省长春 市自由大 路 1138 号
法定代表人 ： 矫正中
联系人： 潘锴
电话： 0431-85096709
传真： 0431-85096795
客户服务电 话： 0431-85096709
网址： http://www.nesc.cn
(53) 南京证券有限责任公司
注册地址： 江苏省南京 市玄武区 大钟亭 8 号
办公地址： 江苏省南京 市玄武区 大钟亭 8 号
法定代表人 ： 张华东
联系人： 徐翔
电话： 025 －83364032
传真： 025 －83320066
客户服务电 话： 4008285888
网址： http://www.njzq.com.cn
(54) 大同证券经纪有限责任公司
注册地址： 山西省大同 市大北街13 号
办公地址： 太原市长治 路 111 号 山西世贸 中心 A 座F12 、F13
法定代表人 ： 董祥
联系人： 薛津
电话： 0351 －4130322
传真： 0351 －4192803
客户服务电 话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(55) 国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市县前 东街 168 号
办公地址： 江苏省无锡 市太湖新 城金融一 街 8 号国 联金融大 厦 702 室
法定代表人 ： 范炎
联系人： 沈刚
电话： 0510 －82831662
传真： 0510 －82830162
客户服务电 话： 4008885288 （全国） ，0510-82588168 （ 无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
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(56) 浙商证券股份有限公司
注册地址： 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座6 －7 楼
办公地址： 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座6 －7 楼
法定代表人 ： 吴承根
联系人： 毛亚莉
电话： 021-64318893
传真： 0571 －87901913
客户服务电 话： 0571-967777
网址： http://www.stocke.com.cn/
(57) 平安证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼
办公地址： 深圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼
法定代表人 ： 杨宇翔
联系人： 郑舒丽
电话： 0755 －22626172
传真： 0755 －82400862
客户服务电 话： 4008816168
网址： http://www.pingan.com/
(58) 华安证券有限责任公司
注册地址： 安徽省合肥 市长江中 路 357 号
办公地址： 安徽省合肥 市南二环959 号财 智中心 B1 座
法定代表人 ： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551 －5161821
传真： 0551 －5161672
客户服务电 话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(59) 国海证券股份有限公司
注册地址： 广西桂林市 辅星路 13 号
办公地址： 深圳市福田 区竹子林 四路光大 银行大厦3 楼
法定代表人 ： 张雅锋
联系人： 武斌
电话： 0755 －83707413
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传真： 0755 －83700205
客户服务电 话： 4008888100 （全国） ，96100（ 广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(60) 东莞证券有限责任公司
注册地址： 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼
办公地址： 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼
法定代表人 ： 张运勇
联系人： 梁健伟
电话： 0769-22119341
传真： 0769-22116999
客户服务电 话： 0769-961130
网址： http://www.dgzq.com.cn
(61) 中原证券股份有限公司
注册地址： 郑州市郑东 新区商务 外环路 10 号
办公地址： 郑州市郑东 新区商务 外环路 10 号
法定代表人 ： 菅明军
联系人： 程月艳 耿铭
电话： 0371 —65585670
传真： 0371--65585665
客户服务电 话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
(62) 中银国际证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层
办公地址： 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层
法定代表人 ： 唐新宇
联系人： 马瑾
电话： 021 －68604866
传真： 021 －50372474
客户服务电 话： 4006208888 ；021-61195566
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(63) 恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古呼和 浩特市新 城区新华 东街 111 号
办公地址： 内蒙古呼和 浩特市新 城区新华 东街 111 号
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法定代表人 ： 刘汝军
联系人： 张同亮
电话： 0471 －4913998
传真： 0471 －4930707
客户服务电 话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(64) 国盛证券有限责任公司
注册地址： 江西省南昌 市永叔路15 号
办公地址： 江西省南昌 市北京西 路 88 号 江信国际 金融大厦
法定代表人 ： 管荣升
联系人： 徐美云
电话： 0791 －6285337
传真： 0791 －6289395
客户服务电 话： 0791-96168
网址： http://www.gsstock.com/
(65) 华西证券有限责任公司
注册地址： 四川省成都 市陕西街239 号
办公地址： 四川省成都 市陕西街239 号
法定代表人 ： 杨炯阳
联系人： 金达勇
电话： 0755 －83025723
传真： 0755 －83025991
客户服务电 话： 4008888818
网址： http://www.hx168.com.cn
(66) 宏源证券股份有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木 齐文艺路233 号
办公地址： 北京市西城 区太平桥 大街 19 号
法定代表人 ： 汤世生
联系人： 李巍
电话： 010 －88085338
传真： 010 －88085240
客户服务电 话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
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(67) 齐鲁证券有限公司
注册地址： 山东省济南 市经十路20518 号
办公地址： 山东省济南 市经七路86 号 23 层
法定代表人 ： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531 －81283938
传真： 0531 －81283900
客户服务电 话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
(68) 世纪证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 －42 楼
办公地址： 深圳市深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 －42 楼
法定代表人 ： 卢长才
联系人： 袁媛
电话： 0755 －83199511
传真： 0755 －83199545
客户服务电 话： 0755-83199599
网址： http://www.csco.com.cn/
(69) 中航证券有限公司
注册地址： 南昌市抚河 北路 291 号
办公地址： 南昌市抚河 北路 291 号
法定代表人 ： 杜航
联系人： 余雅娜
电话： 0791-6768763
传真： 0791-6789414
客户服务电 话： 400-8866-567
网址： http://www.avicsec.com/
(70) 华林证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区民田路178 号华 融大厦 5 、6 楼
办公地址： 深圳市福田 区民田路178 号华 融大厦 5 、6 楼
法定代表人 ： 薛荣年
联系人： 杨玲
电话： 0755 －82707855
传真： 0755 －23613751
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客户服务电 话： 全 国 统 一 客 服 热 线 4001883888 全 国 统 一 电 话 委 托 号 码
4008802888
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(71) 德邦证券有限责任公司
注册地址： 上海市普陀 区曹杨路510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东 新区福山 路 500 号 城建国际 中心 26 楼
法定代表人 ： 方加春
联系人： 罗芳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981
客户服务电 话： 4008888128
网址： http://www.tebon.com.cn
(72) 西部证券股份有限公司
注册地址： 陕西省西安 市东新街232 号陕 西信托大 厦 16-17 楼
办公地址： 西安市西五 路海惠大 厦 4 层 422 室
法定代表人 ： 刘建武
联系人： 冯萍
电话： 029-87406488
传真： 029-87406387
客户服务电 话： 95582
网址： http://www.westsecu.com/
(73) 华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7、8 层
办公地址： 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7 至10 层
法定代表人 ： 黄金琳
联系人： 张腾
电话： 0591 －87383623
传真： 0591 －87383610
客户服务电 话： 96326 （福建 省外请加 拨 0591 ）
网址： http://www.hfzq.com.cn
(74) 华龙证券有限责任公司
注册地址： 甘肃省兰州 市静宁路308 号
办公地址： 甘肃省兰州 市城关区 东岗西路638 号财 富大厦
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法定代表人 ： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931 －8888088
传真： 0931 －4890515
客户服务电 话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(75) 中国国际金融有限公司
注册地址： 中国北京建 国门外大 街 1 号 国 贸大厦 2 座 28 层
办公地址： 中国北京建 国门外大 街 1 号 国 贸大厦 2 座 28 层
法定代表人 ： 李剑阁
联系人： 王雪筠
电话： 010－65051166
传真： 010－65051156
客户服务电 话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址： http://www.cicc.com.cn/
(76) 五矿证券有限公司
注册地址： 深圳市福田 区金田路4028 号荣 超经贸中 心办公 楼 47 层 01 单元
办公地址： 深圳市福田 区金田路4028 号荣 超经贸中 心 47-49 楼
法定代表人 ： 张永衡
联系人： 赖君伟
电话： 0755-23902400
传真： 0755-82545500
客户服务电 话： 4001840028
网址： http://www.wkzq.com.cn
(77) 华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区金田路4018 号安 联大厦 28 层A01 、B01 （b）单元
办公地址： 深圳市福田 区金田路4018 号安 联大厦 28 层A01 、B01 （b）单元
法定代表人 ： 洪家新
联系人： 陈敏
电话： 021-64316642
传真： 021-64333051
客户服务电 话： 021-32109999,029-68918888
网址： http://www.cfsc.com.cn
博时 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证 券投 资基 金 联 接基 金 更 新招 募说 明书 （摘要 ）
(78) 瑞银证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 7 号英 蓝国际金 融中心 12 层、15 层
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 7 号英 蓝国际金 融中心 12 层、15 层
法定代表人 ： 刘弘
联系人： 牟冲
电话： 010-5832 8112
传真： 010-5832 8748
客户服务电 话： 4008878827
网址： http://www.ubssecurities.com
(79) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层01 、02 、03 、05 、11、12 、13 、15 、16 、18 、19、
20 、21、22 、23 单元
办公地址： 深圳市福田 区益田路6003 号荣 超商务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代表人 ： 龙增来
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服务电 话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(80) 中山证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路6009 号新 世界中 心 29 层
办公地址： 深圳市福田 区益田路6009 号新 世界中 心 29 层
法定代表人 ： 吴泳良
联系人： 李珍
电话： 0755 －82943755
传真： 0755 －82940511
客户服务电 话： 4001022011
网址： http://www.zszq.com.cn
(81) 日信证券有限责任公司
注册地址： 呼和浩特市 新城区锡 林南路 18 号
办公地址： 北京市西城 区闹市口 大街 1 号 长安兴融 中心西楼11 层
法定代表人 ： 孔佑杰
博时 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证 券投 资基 金 联 接基 金 更 新招 募说 明书 （摘要 ）
联系人： 陈韦杉
电话： 010-88086830
传真： 010-66412537
客户服务电 话： 010-66413306
网址： http://www.rxzq.com.cn
(82) 江海证券有限公司
注册地址： 黑龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路 56 号
法定代表人 ： 孙名扬
联系人： 张宇宏
电话： 0451 －82336863
传真： 0451 －82287211
客户服务电 话： 4006662288
网址： http://www.jhzq.com.cn
(83) 天源证券经纪有限公司
注册地址： 青海省西宁 市长江路53 号汇通 大厦六楼
办公地址： 深圳市民田 路新华保 险大厦 18 楼
法定代表人 ： 裴东平
联系人： 关键
电话： 0755-33331188
传真： 0755-33329815
客户服务电 话： 4006543218
网址： http://www.tyzq.com.cn
(84) 中国民族证券有限责任公司
注册地址： 北京西城区 金融大街5 号新盛 大厦 A 座
办公地址： 北京西城区 金融大街5 号新盛 大厦 A 座613
法定代表人 ： 赵大建
联系人： 李微
电话： 010-59355941
传真： 010-66553791
客户服务电 话： 400-889-5618
网址： http://www.e5618.com
(85) 华宝证券有限责任公司
博时 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证 券投 资基 金 联 接基 金 更 新招 募说 明书 （摘要 ）
注册地址： 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 166 号未来 资产大厦23 层
办公地址： 上海市浦东 新区世纪 大道 100 号上海环 球金融中 心 57 楼
法定代表人 ： 陈林
联系人： 袁月
电话： 0755-36659385
传真： 021 －68777822
客户服务电 话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(86) 厦门证券有限公司
注册地址： 厦门市莲前 西路二号 莲富大厦 十七楼
办公地址： 厦门市莲前 西路二号 莲富大厦 十七楼
法定代表人 ： 傅毅辉
联系人： 卢金文
电话： 0592 －5161816
传真： 0592 －5161102
客户服务电 话： 0592-5163588
网址： http://www.xmzq.cn
(87) 爱建证券有限责任公司
注册地址： 上海市南京 西路 758 号 23 楼
办公地址： 上海市浦东 新区世纪 大道 1600 号32 楼
法定代表人 ： 郭林
联系人： 陈敏
电话： 021 －32229888
传真： 021- 68728703
客户服务电 话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
(88) 财达证券有限责任公司
注册地址： 河北省石家 庄市桥西 区自强路35 号庄家 金融大 厦 23 至 26 层
办公地址： 河北省石家 庄市桥西 区自强路35 号庄家 金融大 厦 23 至 26 层
法定代表人 ： 翟建强
联系人： 刘亚静
电话： 0311-66006393
传真： 0311-66006249
客户服务电 话： 4006128888
博时 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证 券投 资基 金 联 接基 金 更 新招 募说 明书 （摘要 ）
网址： http://www.S10000.com
(89) 大通证券股份有限公司
注册地址： 辽宁省大连 市中山区 人民路 24 号
办公地址： 辽宁省大连 市沙河口 区会展路129 号大 连期货大 厦 39 层
法定代表人 ： 于宏民
联系人： 谢立军
电话： 0411-39673202
传真： 0411-39673219
客户服务电 话： 4008169169
网址： http://www.daton.com.cn
３ ． 基金管理 人可根据 有关法律 法规， 变 更、 增减销售 本基金的代 理机构， 并 及时公告 。
（ 二）注册登记机构
博时基金管 理有限公 司（同上 ）
（ 三） 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海 市 通力律 师事务所
注册地址： 上海市银 城中路 68 号时代 金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银 城中路 68 号时代 金融中心 19 楼
负责人：韩 炯
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
联系人：安冬
经办律师： 吕红、安 冬
（ 五） 审计基金财产的会计师事务所
机构名称： 普华永道 中天会计 师事务所 有限公司
注册地址： 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星展银行大 厦 6 楼
办公地址： 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星展银行大 厦 6 楼
法人代表： 杨绍信
电话： 021-61238888
传真： 021-61238800
联系人：金毅
经办注册会 计师：汪 棣、金毅
四、 基金的名称
博时 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证 券投 资基 金 联 接基 金 更 新招 募说 明书 （摘要 ）
博时上证 自 然资源 交 易型开放 式指数 证 券投资基 金 联 接基金
五、 基金的类型
ＥＴＦ联接 基金
六、 基金的投资目 标
紧 通过主要 投资于上 证自然资 源交易型 开放式指 数证 券投资基金， 紧 密跟踪标 的指数即
上证自然资 源指数的 表现，追 求跟踪偏 离度和跟 踪误 差的最小化 化。
七、 投资方向
本基金主要 投资于上 证自然资 源交易型 开放式指 数证 券投资基金、 标 的指数即 上证自然
资源指数成 份股和备 选成份股 票、 国内依法 发行上市 的非成份股 （包 括中小板、 创 业板及其
他经中国证监会 核准上市的 股票） 、新股 、债券、货 币市场工具、权 证、股指期 货、资产支
持证券以及 法律法规 或中国证 监会允许 基金投资 的其 他金融工具 （但 须符合中 国证监会 的相
关规定） 。
本 基金 投资于 上证 自然 资源交 易型 开放 式 指数 证券 投资 基金 的资产 比例 不低 于基金 资
产净值的 90% ，权证、股指 期货及其他 金融工具的 投资比例依照法 律法规或监 管机构的规
定执行。 保持现金 或者到期 日在一年 以内的政 府债券 的投资比例 不低于基 金资产净 值的 5% 。
如法律法规或监 管机构以后 允许基金投 资的其他品种 ，基金管理人在 履行适当程 序后，
可以将其纳 入投资范 围 。
八、 投资策略
本基金主要 投资于上 证自然资 源交易型 开放式指 数证 券投资基金， 方 便特定的 客户群通
过本基金投 资上证自 然资源交 易型开放 式指数证 券投 资基金。 本基金 不参与上 证自然资 源交
易型开放式 指数证券 投资基金 的投资管 理。
1 、资产配置策略
为实现投资目标 ，本基金将 以不低于基金 资产净值 90% 的资产投资于上证自 然资源交
易型开放式 指数证券 投资基金。 其 余资产可 投资于标 的指数成份 股、 备选成份 股、 国内依法
发行上市的非成 份股（包括 中小板、创 业板及其他 经 中国证监会核准 上市的股票） 、新股、
债券、 货币市 场工具、 权证、 股 指期货、 资 产支持证 券以及法律 法规或中 国证监会 允许基金
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投资的其他金融 工具（但须 符合中国证 监会的相关 规 定） ，其目的是为 了使本基金 在保障日
常申购赎回 的前提下 ，更好地 跟踪标的 指数。
在正常市场 情况下， 本基 金力争净 值增长率 与业绩比 较基准收 益 率之间的 日均跟踪 偏离
度不超过 0.3% ，年跟踪 误差不超过 4% 。 如因指数 编制规则调 整或其他 因素导致 跟踪偏离
度和跟踪误 差超过上 述范围， 基 金管理人 应采取合 理 措施避免跟 踪偏离度、 跟踪误差 进一步
扩大。
2 、目标 ETF 投资策略
本基金对基 金的投资 仅限于指 定的目标 ETF ，目 前目 标 ETF 仅 指 上 证 自 然资 源 ETF 。
（1 ）投资组合的 构建
基金合同生 效后， 本基 金将主要 按照标的 指数成份 股 的基准权重 构建股票 组合， 并在 建
仓期内将股 票组合换 购成目标 ETF ，使本基 金投资于 目标 ETF 的比例不低于基金 资产净值
的 90% 。
（2 ）目标 ETF 的投资 方式
本基金投资 目标 ETF 的两种方 式如下：
1 ）申购和赎回： 目标 ETF 开放申 购赎回后 ，以股票 组合进行申 购赎回；
2 ）二级市场方 式：上证 自然资源 交易型开 放式指数 证券投资基 金上市交 易后，在 二级
市场进行上 证自然资 源交易型 开放式指 数证券投 资基 金份额的交 易。 本基金 投资于目 标 ETF
的方式以申 购和赎回 为主，但 在目 标 ETF 二级市场 流动性较好 的情况下 ，为了更 好地实现
本基金的投 资目标， 减 小与标的 指数的跟 踪偏离度 和 跟踪误差， 也 可以通过 二级市场 交易买
卖目标 ETF 。
当上证自然 资源交易 型开放式 指数证券 投资基金 申购 、 赎回或交易模 式进行 了 变更或调
整，本基金 也将作相 应的变更 或调整， 无须召开 基金 份额持有人 大会。
3 、股票投资策略
本基金的股 票投资以 标的指数 成份股和 备选成份 股的 投资为主， 采用 被动式指 数化投资
方法进行日 常管理， 并 根据标的 指数成份 股及其权 重 的变动而进 行相应调 整。 但在因 特殊情
况 （如流动性不 足等） 导致无 法获得足 够数量的 股票 时， 基金管理人 将搭配使 用其他合 理方
法进行适当 的替代。
4 、债券投资策略
本基金债券 投资组合 将着重考 虑基金的 流动性管 理及 策略性投资 的需要， 选取 到期日在
一年以内的 政府债券 进行配置。 债券投资 的目的是 保 证基金资产 流动性， 有 效利 用基 金资产，
提高基金资 产的投资 收益。
5 、股指期货及其 他金融衍 生品的 投资策略
本基金在股 指期货投 资中主要 遵循有效 管理投资 策略 ， 根据风险管 理的原则， 以套期保
值为目的， 主要 采用流动 性好、 交易活 跃的期货 合约 ， 通过对现货和 期货市场 运行趋势 的研
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究， 结合股指期 货定价模 型寻求其 合理估值 水平， 与 现货资产进 行匹配， 通过 多头或空 头套
期保值等策 略进行套 期保值操 作。
基金管理人 将建立股 指期货交 易决策部 门或小组， 授 权特定的管 理人员负 责股指期 货的
投资审批事 项， 同时针对 股指期货 交易制定 投资决策 流程和风险 控制等制 度并报董 事会批 准 。
九、 基金的业绩比 较基准
上证自然资 源指数收 益率×95%+ 银行 活期存 款税后 利率×5%
如果上证自 然资源交 易型开放 式指数证 券投资基 金变 更其标的指 数， 或者中证 指数公司
变更或停止 上证自然 资源指数 的编制及 发布， 或者 上 证自然资源 指数被其 他指数所 替代， 或
者由于指数编制 方法等重大 变更导致上 证自然资源 指 数不宜继续作为 目标基金的 标的指数，
或者证券市场有 其他代表性 更强、更适 合于本基金 投 资的指数推出， 经与托管人 协商一致，
履行相应程 序后， 本基金 的标的指 数可根据 目标基金 的业绩比较 基准的更 换而做相 应的变更 ，
而无须召开 基金份额 持有人大 会 。
十、 基金的风险收 益特征
本基金属于 股票型基 金， 其预期 收益及风 险水平高 于 混合型基金、 债券型基 金与货
币市场基金 ，属于高 风险、高 收益的开 放式基金 。
本基金为被 动式投资 的交易型 开放式指 数基金联 接基 金， 跟踪上证 自然资源 指数， 其风
险收益特征 与标的指 数所表征 的市场组 合的风险 收益 特征相似 。
十一 、基金的投资 组合报告
博时基金管 理人的董 事会及董 事保证本 报告所载 资料 不存在虚假 记载、 误导性 陈述或重
大遗漏，并 对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担 个别及连带 责任。
基金托管人根据 本基金合同 规定，复核 了本报告中的 净值表现和投资 组合报告等 内容，
保证复核内 容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大 遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至2012 年 9 月 30 日 ，本 报告中所列 财务数据 未经审计 。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 1,463,024.76 1.70
其中：股票 1,463,024.76 1.70
博时 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证 券投 资基 金 联 接基 金 更 新招 募说 明书 （摘要 ）
2 基金投资 79,998,100.00 92.84
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和 结算备付 金合计 4,517,435.19 5.24
7 其他各项资 产 189,385.95 0.22
8 合计 86,167,945.90 100.00
2. 期末投资目标基金明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资产 净
值比例（%）
1
上证自然资
源交易型开
放式指数证
券投资基金
股票指数型
交易型开
放式指数
基金
博时基金
管理有限
公司
79,998,100.00 93.10
3. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （%）
A 农、林、牧 、渔业 38,006.81 0.04
B 采掘业 1,057,500.74 1.23
C 制造业 360,074.65 0.42
C0
食品 、饮料 35,122.44 0.04
C1
纺织 、服装、 皮毛 6,488.48 0.01
C2
木材 、家具 - -
C3
造纸 、印刷 - -
C4
石油 、化学、 塑胶、
塑料
9,961.60 0.01
C5
电子 6,797.86 0.01
C6
金属 、非金属 298,146.96 0.35
C7
机械 、设备、 仪表 3,557.31 0.00
C8
医药 、生物制 品 - -
C99
其他 制造业 - -
D
电力、煤气 及水的生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 交通运输、 仓储业 - -
G 信息技术业 - -
H 批发和零售 贸易 - -
I 金融、保险 业 - -
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J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化 产业 - -
M 综合类 7,442.56 0.01
合计 1,463,024.76 1.70
4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序 的前十名股票投资明细
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（%）
1 600547 山东黄金 2,077 86,652.44 0.10
2 600489 中金黄金 4,347 79,071.93 0.09
3 601899 紫金矿业 19,564 78,451.64 0.09
4 601088 中国神华 3,405 78,349.05 0.09
5 601857 中国石油 8,413 73,866.14 0.09
6 600028 中国石化 11,906 71,316.94 0.08
7 600111 包钢稀土 1,796 61,064.00 0.07
8 600362 江西铜业 2,457 55,331.64 0.06
9 600348 阳泉煤业 3,493 51,521.75 0.06
10 601699 潞安环能 2,742 51,412.50 0.06
5. 报告期末按 债券品种 分类的债券投资组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6. 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例 大小排名 的前五名债券投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排名 的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排名 的前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9. 投资组合报告附注
(1) 本报告 期内， 本基 金投资的 前十名证 券的发行 主 体没有被监 管部门立 案调查； 除 紫
金矿业（601899 ）外 ，其他没 有在报告 编制日前 一年 内受到公开 谴责、处 罚的情况 。
紫金矿业（601899 ）2012 年 5 月 11 日 发布公告 称， 该公司于 2012 年 5 月 9 日收到 中
国证监会《行政 处罚通知书》 （[2012]10 号） ，公司 因信息披露违规 受到中国证 监会行政处
罚 。
对该股票投 资决策程 序的说明 ：
根据我司的基金 投资管理相 关制度，以 相应的研究报 告为基础，结合 其未来增长 前景，
由基金经理 决定具体 投资行为 。
(2) 报告期 内基金投 资的前十 名股票中， 没 有投资超 出基金合同 规定备选 股票库之 外的
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股票。
(3)其他各项 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清 算款 85,459.94
3 应收股利 343.13
4 应收利息 949.92
5 应收申购款 102,632.96
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 189,385.95
(4)报告期末 持有的处 于转股期 的可转换 债券明 细
本基金本报 告期末未 持有可转 换债券。
(5)报告期末 前十名股 票中存在 流通受限 情况的 说明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
(6) 投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差 。
十二 、基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
自基金合同 生效开始 ，基金份 额 净值增 长率及其 与同 期业绩比较 基准收益 率的比较
期间
①净值
增长率
②净值增长
率标准差
③业绩比较 基准
收益率
④业绩比较 基准
收益率标准 差 ①-③ ②-④
2012/4/10-2012/6/30 -10.73% 0.99% -6.13% 1.32% -4.60% -0.33%
2012/4/10-2012/9/30 -12.15% 1.34% -7.83% 1.46% -4.32% -0.12%
十三 、费用概览
（一） 与基金运作有关的费用
1 、基金费用的种类
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（1 ）基金管理人 的管理费 ；
（2 ）基金托管人 的托管费 ；
（3 ）基金财产拨 划支付的 银行费 用
（4 ）基金合同生 效后的基 金信息 披露费用 ；
（5 ）基金份额持 有人大会 费用 ；
（6 ）基金合同生 效后与基 金有关 的会计师 费和律师 费 ；
（7 ）基金的证券 交易费用 ；
（8 ）证券账户开 户费用、 银行账 户维护费 用 ；
（9 ）依法可以在 基金财产 中列支 的其他费 用。
2 、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人 的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.50% 年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E ×年管 理费率÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日基金 资产净值
基金管理人 对本基金 投资组合 中投资于 目标 ETF 部 分的基金资 产净值不 计提基金 管理
费。
前一日的基 金资产净 值为已扣 除本基金 投资于目 标 ETF 部分基金资 产净值后 的净额，
金额为负时 以零计。
基金管理费 每日计提， 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金管理 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个工 作日内从 基金财产中 一次性支 付给基金 管理人，
若遇法定节 假日、休 息日，支 付日期顺 延 。
（2 ）基金托管人 的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E ×年托 管费率÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日基金 资产净值
基金托管人 对本基金 投资组合 中投资于 目标 ETF 部 分的基金资 产净值不 计提基金 托管
费。
前一日的基 金资产净 值为已扣 除本基金 投资于目 标 ETF 部分基金资 产净值后 的净额，
金额为负时 以零计。
博时 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证 券投 资基 金 联 接基 金 更 新招 募说 明书 （摘要 ）
基金托管费 每日计提， 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金托管 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个工 作日内从 基金财产中 一次性支 付给基金 托管人，
若遇法定节 假日、休 息日，支 付日期顺 延 。
（3 ）除管理费 、托管费 及指数许可 使用费 之外的基 金费用，由 基金托管 人根据其 他有
关法规及相 应协议的 规定，按 费用支出 金额支付 ，列 入或摊入当 期基金 费用 。
（二） 与基金销售有关的费用
1 、申购和赎回费
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万元 1.20%
100 万元 ≤M ＜500 万元 0.80%
500 万元 ≤M ＜1000 万元 0.30%
M ≥1000 万元 收取固定费 用 1000 元
来源：博 时基金
持有基金份额期限（Y ） 赎回费率
Y ＜两年 0.50%
两年 ≤Y ＜三年 0.25%
Y ≥三年 0%
注：1 年指 365 天
来源： 博时基金
2 、转换费 用
基金转换费 用由转出 基金赎回 费和申购 费补差两 部分 构成， 其中： 申 购费补差 具体收取
情况， 视每次 转换时的 两只基金 的申购费 率的差异 情 况而定。 基金 转换费用 由基金持 有人承
担 。
（三） 不列入基金费用的项目
基 金管 理人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产的 损
失， 以及处理 与基金运 作无关的 事项发生 的费用等 不 列入基金费 用。 基金合 同生效前 所发生
的信息披露 费、律师 费和会计 师费以及 其他费用 不从 基金财产中 支付 。
（四） 基金管理费和托管费的调整
基金管理人 和基金托 管人可根 据基金发 展情况调 整基 金管理费率 和基金托 管费率。 基金
管理人必须 最迟于新 的费率实 施日前按 照《信息 披露 办法》的规 定在指定 媒体上刊 登公告 。
十四 、对招募说明 书更新部分 的说明
博时 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证 券投 资基 金 联 接基 金 更 新招 募说 明书 （摘要 ）
本 招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》 及其它 有关法律 法规的
要求,对本基金管 理人于2012 年2 月27 日 刊登的本基 金 原招募说明书（《 博时上证自 然资源 交
易型开放式 指数证券 投资基金 联接基金 招募说明 书》） 进行了更新, 并根据本 基金管理 人对本
基金实施的 投资经营 活动进行 了内容补 充和更新,主 要更新的内 容如下：
1. 在“ 第 三部分 、 基金管 理人” 中， 对基金管 理人博时 基金管理公 司的基本 情况进行
了更新；
2. 在“ 第 四部分 、 基金托 管人” 中， 对基金托 管人中国 建设银行股 份有限公 司的基本
情况及相关 业务经营 情况进行 了更新；
3. 在“ 第五部分 、相关 服务机构 ”中，更 新了相关 服务 机构信息；
4. 在“ 第六部分 、基金 份额的发 售 ”中， 更新了与 基金 募集有关的 内容；
5. 在“ 第七部分 、基金 合同的生 效”中， 更新了基 金合 同生效内容 ；
6. 对 “第八部分 、 基金份 额的申购 与赎回” 中 的 “申 购 和赎回的办 理时间” 的 内容作
了更新；
7. 在“第九部分 、 基金的投资” 中，增加了 “十二、 基金投资组合报 告”，数据 内
容截止时间 为 2012 年9 月30 日，财务 数据未经 审计 ；
8. 增加了“第 十部分 、 基金的业 绩”，数 据内容截 止时 间为 2012 年9 月30 日；
9. 在“ 第 二十二部 分 、 其它应披 露事项” 中披 露了报告 期内我公司 在指定信 息披露媒
体上披露的 与本基金 相关的所 有公告 。
博时 基金管理有限 公司
2012 年 11 月 24 日
