国联安基金：关于旗下部分基金增加诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司为代销机构的公告查看PDF公告
国联 安基金管理有 限公司关于 旗下部分基 金 增加 诺 亚正行 （ 上海 ） 基金销售 投
资顾 问有限公司 为 代销机构的 公告
根据国联安基金 管理有限公 司 （ 以下简 称 “ 本公司 ” ） 与 诺亚正行 （ 上海 ） 基金 销售投
资顾问有限公司 （ 以下简称 “ 诺亚正行 ” ） 签署的国 联安基金管理有 限公司开放 式证券投资
基金销售服 务代理协 议 ， 自 2012 年 11 月 26 日起 ， 诺亚正行 在 其所有网 点开通 本 公司 旗下
部分基金的 申购 、 赎 回 、 定期 定额投资 、 转换等 相关 销售业务 。 现就有关 事项公告 如下 ：
一 、 业务范 围
1 、 投资者可在 诺亚正行 的营业 网 点 办理下 述基金的 申购 、 赎回 、 定期定 额投资 、 转 换
等相关 销售 业务 ：
国联安德盛 稳健证券 投资基金 （ 基金简 称 ： 国联 安稳 健混合 ； 基 金代码 ：255010 ） ；
国 联 安 德 盛 小 盘 精 选 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 简 称 ： 国 联 安 小 盘 精 选 混 合 ； 基 金 代 码 ：
257010 ） ；
国联安德盛 安心成长 混合型证 券投资基 金 （ 基金简 称 ： 国联安安心 成长混合 ； 基金代码 ：
253010 ） 。
国 联 安 德 盛 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 简 称 ： 国 联 安 精 选 股 票 ； 基 金 代 码 ： 前 端
257020 ， 后端 257021 ） ；
国 联 安 德 盛 优 势 股 票 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 简 称 ： 国 联 安 优 势 股 票 ； 基 金 代 码 ： 前 端
257030 ， 后端 257031 ） ；
国 联 安 德 盛 红 利 股 票 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 简 称 ： 国 联 安 红 利 股 票 ； 基 金 代 码 ： 前 端
257040 ， 后端 257041 ） ；
国 联 安 德 盛 增 利 债 券 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 简 称 ： 国 联 安 增 利 债 券 ； 基 金 代 码 ：A 类
253020 ，B 类 253021 ） ；
国 联安 主题驱 动股 票型 证券投 资基 金 （ 基 金简 称 ： 国联 安主 题驱动 股票 ； 基 金代码 ：
257050 ） ；
国 联安 信心增 益债 券型 证券投 资基 金 （ 基 金简 称 ： 国联 安信 心增益 债券 ； 基 金代码 ：
253030 ） ；
国联安上证 大宗商品 股票交易 型开放式 指数证券 投资 基金联接基 金 （ 基金简 称 ： 国联安
上证商品 ETF 联接 ； 基金代码 257060 ） ； 国联安货币 市场证券 投资基金 （ 基金简 称 ： 国联 安货 币 ； 基金代 码 ：A 类 253050 ，B
类 253051 ） ；
国 联安 优选行 业股 票型 证券投 资基 金 （ 基 金简 称 ： 国联 安优 选行业 股票 ； 基 金代码 ：
257070 ） ；
2 、 投资者可在 诺亚正行 的 营业 网 点办理下 述基金的 申购 、 赎回 、 定期定 额投资 等 相关
销售 业务 ：
国联安双禧 中证 100 指数分级证券投资 基金 （ 基 金简 称 ： 国联安 双禧中证 100 指数分
级 ； 基金代 码 ：162509 ） ；
国联安双力 中小板综 指分级证 券投资基 金 （ 基金简称 ： 国联安双力中 小板综指 分级 ； 基
金代码 ：162510 ） ；
3 、 投资者可 在 诺 亚正行 的 营业 网 点办理下 述基金的 申购 、 赎回 等相关 销 售 业务 ：
国联安信心 增长定期 开放债券 型证券投 资基金 （ 基金 简称 ： 国联安定 期开放债 券 ； 基金
代码 ：A 类 253060 ，B 类 253061 ） （ 自该基金开放申购之日起 代销 ） ；
国联安双佳 信用分级 债券型证 券投资基 金 （ 基金简称 ： 国联安双佳信 用分级债 券 ； 基金
代码 ：162511 ） （ 自国联安双佳 A 信用 分级债券 开放 申购之日起 代销 ） 。
二 、 定期定 额投资业 务规则
定期定额投资业 务 （ 以下简 称 “ 定投 ” ） 是指 投资 者 通过向有关销售 机构提交申 请 ， 约
定每期申购 日 、 扣款金 额及扣款 方式 ， 由指 定的销售 机构在 投资 者 指定资 金账户内 自动扣款
并于每期约 定的申购 日提交基 金申购申 请的一种 投资 方式 。 定期定额 投资业务 并不构成 对基
金日常申购 、 赎 回等业务 的影响 ， 投资 者 在办理 相关 基金定期定 额投资业 务的同时 ， 仍 然可
以进行日常 申购 、 赎 回业务 。
1 、 适用投资者范 围
基金定投业 务适用于 符合基金 合同的个 人投资者 和机 构投资者 。
2 、 办理场所
投资 者 可 在 诺亚正行 营业 网点 或通过 诺 亚正行 认 可的 受理方式办 理定投业 务申请 。 具体
受理网点或 受理方式 见 诺亚正 行 的公告 。
3 、 办理时间
本 业务 的申请 受理 时间 与本公 司管 理的基 金在 诺亚 正行 进行 日常申 购业 务的 受理 时 间
相同 。 4 、 申请方式
（1 ） 凡 申 请 办 理 定 投 业 务 的 投 资 者 须 首 先 开 立 本 公 司 开 放 式 基 金 账 户 （ 已 开 户 者 除
外 ） ， 具体开 户程序请 遵循 诺亚 正行 的规 定 。
（2 ） 已开立国 联安基金 管理有限 公司开放 式基金账 户的 投资 者 请携带本 人有效身 份证
件 及相 关业务 凭证 ， 到 诺 亚正行 各营业 网点 或 诺亚 正行 认可 的受理 方式申 请增 开交易 账号
（ 已在 诺亚 正行 开户 者除外 ） ， 并申请办 理定投业 务 ， 具体办理程 序请遵循 诺亚正行 的规定 。
5 、 扣款方式和扣 款日期
投 资 者 须遵循 诺亚 正行 的基金 定投 业务规 则 ， 指定 本人 的人 民币结 算账 户作 为扣款 账
户 ， 根据 诺 亚正行 规 定的日期 进行定期 扣款 。
6 、 扣款金额
投资 者 应与 诺亚正行 就本基金 申请开办 定投业务 约定 每月固定扣 款金额 ， 具体 最低申购
金额遵循 诺 亚正行 的 规定 ， 但 每月最少 不得低于 人民 币 100 元 （ 含 100 元 ） 。
7 、 定投业务申购 费率
参 加定 投业务 适用 的申 购费率 同相 关基金 的招 募说 明书 及其 更新或 相关 的最 新公告 中
载明的申购 费率 。
8 、 交易确认
每月实际扣 款日即为 基金申购 申请日 ， 并以 该日 （T 日 ） 的 基金单位 资产净值 为基准计
算申购份额 ， 申购份 额将 在 T+1 工作日确 认成功后 直接计入 投 资 者 的基 金账户内 。 基金份
额确认查询 起始日为 T+2 工作 日 。
9 、 定期定额投资 业 务的变 更和终 止
（1 ） 投资 者 变 更每期扣 款金额 、 扣款日期 等 ， 须携 带本人有效 身份证件 及相关凭 证到
原销售网点 或通过 诺 亚正行 认 可的受理 方式申请 办理 业务变更 ， 具体 办理程序 遵循 诺亚 正行
的规定 。
（2 ） 投资 者 终 止本业务 ， 须携带 本人有效 身份证件 及相关凭证 到 诺亚正 行 申请办 理业
务终止 ， 具 体办理程 序遵循 诺 亚正行 的 有关规定 。
（3 ） 本业务变更 和终止的 生效日 遵循 诺亚 正行 的具 体规定 。
三 、 转换业 务规则
基 金转 换是指 开放 式基 金份额 持有 人将其 持有 某只 基金 的部 分或全 部份 额转 换为同 一
基金管理人 管理的另 一只开放 式基金份 额 。 基金转 换 只能在同一 销 售机构 进行 。 转换 的两只基 金必 须都是 该销售 机构 代理的 同一基 金管 理人管 理的 、 在 同一注 册登记 机构 处注册 登记
的 、 同一收 费模式的 开放式基 金 。
1 、 基金转换费及 转换份额 的计算 ：
进行基金转 换的总费 用包括转 换手续费 、 转 出基金的 赎回费和转 入基金与 转出基金 的申
购补差费三 部分 。
（1 ） 转换手续费 率为零 。 如基金 转换手续 费率调整 将另行公告 。
（2 ） 目前 ， 本公 司旗下开 放转换 出业务的 证券投资 基金赎回费 率如下 ：
基金名称 持有时间 费率
国联安稳健 混合 全部 0.50%
持有 1 年以下 0.50%
持有 1 年 （ 含 ） 至 2 年 0.25%
国联安小盘 精选混合
国联安安心 成长混合
国联安精选 股票
国联安 优势 股票
国联安红利 股票
国联安主题 驱动股票
持有 2 年 （ 含 ） 及以上 0.00%
持有 1 年以下 0.50%
持有 1 年 （ 含 ） 至 2 年 0.20%
国联安优选 行业股票
持有 2 年 （ 含 ） 及以上 0.00%
持有 1 年以下 0.50%
持有 1 年 （ 含 ） 至 2 年 0.30%
国联安上证 商品 ETF 联接
持有 2 年 （ 含 ） 及以上 0.00%
90 天以下 0.30% 国联安增利 债券 A
90 天以上 0.00%
持有 30 天以 下 0.75% 国联安增利 债券 B
持有 30 天 （ 含 ） 及以 上 0.00%
持有 30 天以下 0.90%
持有 30 天 （ 含 ） 至 1 年 0.10%
持有 1 年 （ 含 ） 至 2 年 0.05%
国联安信心 增益债券
持有 2 年 （ 含 ） 及以上 0.00% 国联安货币 全部 0.00%
上述赎回费 率可能根 据本公司 公告而进 行调整 ， 届时 以最新公布 的费率为 准 。
（3 ） 转入基金 与转出基 金的申购 补差费按 转入基金 与转出基金 之间申购 费率的差 额计
算收取 ， 具 体计算公 式如下 ：
转入基金与 转出基金 的申购补 差费率 = max [ （ 转入 基金的申购 费率- 转 出基金 的申购
费率 ） ，0 ] ， 即转入 基金申购 费率减去 转出基金 申购 费率 ， 如为 负数则取 零 。
目前本公司 旗下开放 转换入业 务的证券 投资基金 申购 费率如下 ：
基金名称 申购金额 （ 含申购费 ） 费率
100 万以下 1.50%
100 万 （ 含 ） 至 500 万 1.00%
国联安稳健 混合
国联安小盘 精选混合
国联安安心 成长混合 500 万元( 含) 以上 每笔交易 1000 元
50 万以下 1.50%
50 万 （ 含 ） 至 150 万 1.00%
150 万 （ 含 ） 至 500 万 0.60%
国联安精选 股票 （ 前 端 ）
国联安优势 股票 （ 前 端 ）
国联安红利 股票 （ 前 端 ）
国联安主题 驱动股票 500 万 （ 含 ） 及以上 每笔交易 1000 元
持有 1 年以下 1.60%
持有 1 年 （ 含 ） 至 3 年 1.30%
持有 3 年 （ 含 ） 至 5 年 0.60%
国联安精选 股票 （ 后 端 ）
国联安优势 股票 （ 后 端 ）
国联安红利 股票 （ 后 端 ） 持有 5 年 （ 含 ） 及以上 0.00%
100 万以下 1.50%
100 万 （ 含 ） 至 500 万 0.70% 国联安上证 商品 ETF 联接
500 万元( 含) 以上 每笔交易 1000 元
50 万元以下
1.50%
50 万元 （ 含 ） 至 100 万元 1.20%
100 万元 （ 含 ） 至 500 万元 0.80%
500 万元 （ 含 ） 至 1000 万元
0.30%
国联安优选 行业股票
1000 万元 （ 含 ） 以上
每笔交易 1000 元
100 万以下 0.80%
国联安增利 债券 A
国联安信心 增益债券 100 万 （ 含 ） 至 300 万 0.50% 300 万 （ 含 ） 至 500 万 0.30%
500 万 （ 含 ） 及以上 每笔交易 1000 元
国联安增利 债券 B 全部 0.00%
国联安货币 全部 0.00%
上述 申购费 率可能根 据本公司 公告而进 行调整 ， 届时 以最新公布 的费率为 准 。
前 端份 额之间 转换 的申 购补差 费率 按转出 金额 对应 转入 基金 的申购 费率 和转 出基金 的
申购费率作 为依据来 计算 。 后 端份额之 间转换的 申购 补差费率为 零 ， 因此 申购补差 费为零 。
2 、 转换份额的计 算公式 ：
转出金额 ＝ 转出基金 份额× 转出基金 当日基金 份额净 值
转换费用 ＝ 转换手续 费 ＋ 转出 基金的赎 回费 ＋ 申 购补 差费
其中 ：
转换手续费 ＝0
赎回费 ＝ 转 出金额× 转出基 金赎回费 率
申购补差费 ＝( 转出 金额 － 赎回费)× 申购 补差费率/(1+ 申购补差费 率)
（1 ） 如果转入基 金的申购 费率 > 转出基 金的申 购费 率
转换费用 ＝ 转出基金 的赎回费+ 申购 补差费
（2 ） 如果转出基 金的申购 费率 ≥ 转入基金 的申购费 率
转换费用 ＝ 转出基金 的赎回费
（3 ） 转入金额 = 转出 金额 - 转换费 用
（4 ） 转入份额 = 转入 金额 / 转 入基金当 日基金份 额净值
其中 ， 转入 基金的申 购费率和 转出基金 的申购费 率均 以转出金额 作为确定 依据 。
注 ： 转入份 额的计算 结果四舍 五入保留 到小数点 后两 位 。
3 、 基金转换业务 举例 ：
例 ： 某投 资者投资 101,500 元申购国联安优选 行业股 票基金 ， 申购费率 为 1.5% ， 申购
申请当日国 联安优选 行业股票 基金 的基 金份额净 值是 1.0000 元 ， 则可申购国 联安优选 行业
股票基金 100,000 份 。 持有一年半后 ， 该投资者 将 这 100,000 份国联安优选行业 股票基金
基 金 份 额 转 换 为 国 联 安 货 币 市 场 基 金 ， 转 换 申 请 当 日 国 联 安 货 币 市 场 的 基 金 份 额 净 值 为
1.0000 元 ， 国联安优选行 业股票基 金基金份 额净值 为 1.0500 元 。 则 ：
转出金额 = 转出 基金份额× 转出 基金当日 基金份额 净 值 = 100,000×1.0500= 105,000元 ；
赎回费 = 转出金 额× 转出 基金赎 回费率 = 105,000×0.2% = 210 元 ；
申购补差费 率 = max [ （ 转入基 金申购费 - 转 出基 金申购费 ） ，0 ]( 即转入基 金申购费
减去转出基 金申购费 ， 如为负 数则取零) ， 即 申购补差 费率 = max[ （0-1.5% ） ，0] = 0 ；
申购补差费 = （ 转出 金额- 赎回费 ） × 申购补 差费率/ （1+ 申购补差 费率 ） = （105,000-210 ）
× 0/ （1+0 ）=0 元 ；
转入金额 = 转出 金额- 赎 回费- 申购补差 费=105,000-210-0=104,790 元 ；
转入份额 = 转入 金额/ 转入基 金当日基 金份额净 值=104,790/1.0000=104,790 份 。
4 、 转换业务规则 ：
（1 ） 基金转换 以份额为 单位进行 申请 。 投 资者办理 基金转换业 务时 ， 转 出的基金 必须
处于可赎回 状态 ， 转 入的基金 必须处于 可申购状 态 。
（2 ） 基金转换 采取未知 价法 ， 即 以申请受 理当日各 转出 、 转入 基金的单 位资产净 值为
基础进行计 算 。
（3 ） 正常情况下 ， 基金注 册登记 机构将在 T+1 日对 投资者 T 日的基金转 换业务申 请进
行有效性确 认 。 在 T+2 日后 （ 包括该日 ） 投资者 可在 相关网点查 询基金转 换的成交 情况 。
（4 ） 目前 ， 每次 对上述单 只基金 转换业务 的申请 原 则上 不得低 于 1000 份基金份额 ；
如因某笔基 金转出业 务导致该 基金单个 交易账户 的基 金份额余额 少于 100 份时 ， 基金管理
人将该交易 账户保留 的基金份 额余额一 次性全额 转出 。 单笔转入申请 不受转入 基金最低 申购
限额限制 。
（5 ） 单个开放 日单只基 金净赎回 申请 （ 赎 回申请份 额与转出申 请份额总 数 ， 扣除 申购
申请份额与转入 申请份额总 数后的余额 ） 超过上一 开 放日该基金总份 额的 10% 时 ， 即认为
发生了巨额 赎回 。 发生巨 额赎回时 ， 基 金转出与 基金 赎回具有相 同的优先 等级 ， 基金管 理人
可根据该基 金资产组 合情况 ， 决 定全额转 出或部分 转 出 ， 并且对于 基金转出 和基金赎 回采取
相同的比例 确认 。 在 转出申请 得到部分 确认的情 况下 ， 未确认的 转出申请 将不予以 顺延 。
（6 ） 目前 ， 原 持有基金 为前端收 费模式下 基金份额 的 ， 只能转 换为其他 前端收费 模式
的基金份额 ， 后端收 费模式下 的基金份 额只能转 换为 其他后端收 费模式的 基金份额 。
（7 ） 上述业务规 则具体以 各相关 基金注册 登记机构 的有关规定 为准 。
基金管理人 可以在基 金合同约 定的范围 内根据实 际情 况调整转换 业务规则 并公告 。
四 、 投资者 可以通过 以下途径 了解或咨 询相关详 情 1 、 国联安基金管 理有限公 司 ：
客户服务热 线 ：021-38784766 ，400-700-0365 （ 免长途话费 ） ；
网站 ：www.gtja-allianz.com ，www.vip-funds.com ；
2 、 诺亚正行 （ 上 海 ） 基金 销售投 资顾问有 限公司 ：
客户服务热 线 ：400-821-5399 ；
网站 ：www.noah-fund.com 。
五 、 重要提 示
1 、 本公告仅就 诺亚正行 开通 本公 司 旗下部 分基金的 申购 、 赎回 、 定期定 额投资 、 转换
等相关销售 业务的事 项予以公 告 。 今后 诺亚 正行 若代 理本公司旗 下其他基 金的销售 及相关业
务 ， 届时将 另行公告 。
2 、 本公告的最终 解释权归 本公司 所有 。
3 、 投资者办理 基金交易 等相关业 务前 ， 应 仔细阅读 相关基金的 基金合同 、 招募说 明书
及其更新 、 风险提示 及相关业 务规则和 操作指南 等文 件 。
风险提示 ： 本基 金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责 的原则管理 和运用基 金财产 ， 但不
保证基金一 定盈利 ， 也 不保证最 低收益 。 基金的过 往业 绩并不代表 其将来表 现 。 投资有 风险 ，
敬请投资人 认真阅读 基金的相 关法律文 件 ， 并选择适 合自身风险 承受能力 的投资品 种进行投
资 。
投资人应当 充分了解 基金定期 定额投资 和零存整 取等 储蓄方式的 区别 。 定期定 额投资是
引导投资人 进行长期 投资 、 平均 投资成本 的一种简 单 易行的投资 方式 。 但是 定期定额 投资并
不能规避基 金投资所 固有的风 险 ， 不能保 证投资人 获 得收益 ， 也不 是替代储 蓄的等效 理财方
式 。
特此公告 。
国联安基金 管理有限 公司
二〇一二年 十一 月 二 十六 日
