泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
更新 招募说明书 摘要
泰达 宏利 品 质生 活 灵活 配 置混 合 型 证 券 投资 基 金更新 招募
说明书 （ 摘要 ）
基 金管 理人 ： 泰达 宏利 基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中国 建设 银行 股 份有 限公 司
重 要提 示
泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金于 2008 年10 月31 日获中国证监会
证监 许可[2008]1248 号文批准，基金合同于 2009 年 4 月9 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准 确、 完整。 本招募说明 书经中国证监会
核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书正文。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读更
新招募说明书正文。
本更新招募说明书所截内容截止为 2012 年10 月 9 日， 有关财务数据和净值表现截止
日为 2012 年9 月30 日，已经托管银行复核，财务数据未经审计。
泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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一 、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称 ：泰达宏利基金管理有限公司
成立日期：2002 年 6 月 6 日
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人： 刘惠文
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577605
联系人： 苗广斌
注册资本： 一亿八千万 元人民币
股权结构： 北方国际信托股份有限公司 ： 51％； 宏利 资产管理 （香港） 有限公司： 49％
（二） 主要人员情况
1、董事会成员
刘惠文先生， 董事长。 毕业于吉林大学经济系， 经济学学士学位， 高级经济师。1996
年至 2001 年任天津泰达集团有限公司总经理。2001 年至 2006 年担任天津泰达投资控股
有限公司董事长兼总经理。2006 年至 2010 年任天津泰达投资控股有限公司董事长。2010
年起任天津市泰达国际控股 （集团） 有限公司 董事长。 兼任渤海财产 保险股份有限公司董
事长、 北方信托国际投 资股份有限公司董事长， 渤海银行股份有限公 司董事、 渤海证券 有
限公司董事等职。
刘振宇先生， 董事。 毕 业于天津师范大学和南开大学， 拥有法学学士学位和经济学博
士学位， 律师、 经济师。2000 年至2002 年任天津泰达集团有限公司投资部副部长。2002
年至 2008 年任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。2008 年任天津市泰达国际控
股（集团）有限公司总经理助理。2010 年起任天津市泰达国际控股（集团）有限公司副
总经理。兼任恒安标准人寿保险有限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事等职。
孙泉先生， 董事。 拥有 天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国芝加哥罗斯
福大学工商管理硕士学位。1988 年任职天津开发区信托投资公司，负责信贷和外汇管理
工作；1989 年任职天津开发区管理委员会政策研究室，负责区域发展、国企改革、对外
合作政策的研究和制定工作；1997 年任职天津经济技 术开发区总公司企划部，负责企业泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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发展战略研究和计划经营管理工作； 2001 年任职天津泰达投资控股公司资产管理部， 负
责泰达控股重组并购、 资源整合、 上市筹备和金融类、 实业类企业的经营管理工作。 现 任
天津泰达投资控股公司资产管理部经理， 渤海产业基金投资管理公司、 恒安标准人寿保险
公司和天津钢管集团股份有限公司董事 等职。
施德林(Marc Howard Sterling) 先生， 美国国籍 ， 董事 。 心理学学士学位、 法学博士学
位及银行法硕士学位。 施先生为宏利金融亚洲区行政副总裁， 掌管宏利金融在中国和台湾
的业务。 施先生于亚洲 从事 金融服务业超过二十一年 ， 其中在宏利工 作十 七年 ， 五年则 为
专责有关 金融服务的执业律师。 施先生为宏利 保险策划开拓中国、 越 南及澳门市场 ， 并为
宏利资产管理 策划开拓中国及台湾市场。 施先生 分别自 1993 年及2000 年管理宏利在中国
及台湾业务， 并于 1999 至 2005 年成功开拓及经营宏利在越南之业务 。 现任宏利金融亚洲
区行政副总裁、中宏人寿保险有限公司 董事长及宏利证券投资信托股份有限公司主席 。
雷柏剛 （Robert Allen Cook ） 先生， 加拿大国籍 ， 董事 。 毕业于加拿大多伦多大学及
卡尔加里大学， 持有金融学工商管理硕士学位。 雷 先生为宏利金融亚洲区高级行政副总裁
兼总经理， 并为宏利金融执行委员会成员。 雷先生统领宏利金融于中国内地、 香港、 印尼、
日本、马来西亚、菲律宾、新加坡、台湾、泰国、越南等地的业务发展。雷先生于 2007
年出任现职前曾担任美国保险业务部行政副总裁， 掌管恒康人寿保险 、 恒康长期护理、 恒
康金融网络等业务单位。 雷先生服务宏利逾三十载，历任美国、加拿大、国际及企业业
务部多项管理要职， 曾驻多伦多、 沃特卢、 波士顿、 英格兰等地， 现常驻香港。 雷先生 于
策略规划、 保险及年金产品管理、 销售、 市场 推广等领域均饶富经验。 现任宏利金融亚洲
区高级 行政副总裁兼总经理、 宏利国际控股有限公司总裁兼首席行政总监 及宏利资产管理
( 香港)有限公司 主席。
杜汶高先生，董事。 毕业于美国卡内基美隆大学，持有数学及管理科学理学士学位，
现 为宏 利资 产管 理( 亚洲) 总裁兼 亚洲 区主管 及宏利 资产 管理(香港) 有限公 司董 事，掌 握亚
洲及日本的投资事务， 专责管理宏利于区内不断壮大的资产， 并确保公司的投资业务符合
监管规定。出任现职前，先生掌管宏利于亚洲区( 香港除外) 的投资事 务。2001 年至 2004
年，负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。先生于 2001 年加入宏利，之前任职于一
家环球评级机构， 曾获派驻纽约、 伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的
主管，拥有二十 三年的资本市场经验。 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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汪丁丁先生， 独立董事 ， 毕业于北京师范学院 数学系， 中国科学院数 学力学部理学 硕
士学位，1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至1998 年先后担任中国科学院系
统科学研究所助理研究员、 美国东西方中心人 口研究所访问学者、 博 士后研究员、 香港 大
学经济与金融学院助理教授、 德国杜依斯堡大学经济系客座教授、 北京大学中国经济研究
中 心 副 教 授 及 美 国 夏 威 夷 大 学 经 济 系 访 问 教 授 。 目 前 担 任 北 京 大 学 及 浙 江 大 学 教 授 ，自
2007 年至今， 担任 东北财经大学 “社会与行为” 跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。
周小明先生， 独立董事 。 毕业于浙江大学法学院， 中国政法大学法学硕士学位、 民商
法法学博士 学位。1990 年起先后任职于浙江大学、 中国人民银行非银行金融机构监管司、
君泽君律师事务所、 安 信信托投资股份有限公司。 曾担任全国人大常 委会财经委员会 《 信
托法》 、 《证券投资基 金法》 起草小组成员、 安信信托投资股份有限公司总裁。 目前担任
中国人民大学信托与基金研究所所长 、 君泽君律师事务所合伙人、 清华大学法学院联合法
律硕士导师 、中国信托业协会培训与资格办公室副主任 、《中国信托业发展报告》主编。
孔晓艳女士， 独立董事， 毕业于中山大学法律系， 法学学士和法学硕士学位， 一级 律
师。1993 年至1997 年任天津市对外经济律师事务所专职律师。1997 年至1999 年任香港
Livasari&Co. 律师行中国法律顾问。1999 年至2004 年任嘉德律师事务所专职律师、 高级
合伙人。2004 年至今任嘉德恒时律师事务所专职律师、高级合伙人。兼全国第九届妇女
代表、 天津市第十一届、 第十二届政协委员、 天津市财政局和税务局特邀监察员、 天津市
津滨发展股份有限公司独立董事、 天津律协金融业务委员会主任、 中国国际经济贸 易仲裁
委员会仲裁员、天津仲裁委员会仲裁员、天津第五届、第六届律协常务理事。
范小云女士， 独立董事， 毕业于南开大学金融学系， 经济学博士学位。 毕业于南开 大
学金融学系，经济学博士学位。1997 年至2005 年历任南开大学金融学系讲师、副教授。
2005 年起任南开大学金融学系教授、副主任、国际金融研究中心主任。2001 年至 2005
年担任 《南开经济研究》 副主编。 目前为教育 部哲学社会科学重大攻关项目首席专家， 南
开大学金融学系教授、 副主任、 国际金融研究中心主任； 兼任中国金融学会理事、 中国 国
际金融学会理事。
2、监事会成员
邢吉海先生， 监事。 毕业于天津干部管理学院财会专业， 会计师。1995 年至 1997 年
任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。1997 年至2000 年任职于天津经济开发区
财政局。2000 年至2001 年任天津开发区总公司财务中心主任。2001 年起任天津泰达投资泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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控股有限公司监事、 财务中心主任。 兼任天津市泰达国际控股 （集团） 有限公司董事、 渤
海财产保险股份有限公司董事、 天津泰达股份有限公司董事、 天津津滨发展股份有限公司
董事、天津滨海能源发展股份有限公司监事会主席等职。
李卓杰先生， 监事。 毕业于香港浸会大学， 获得会计荣誉学位 ， 美国 CPA 。 1993 年
在香港加入宏利金融，从 1994 年起负责中国业务拓展。1999-2001 年间，李卓杰被任命
为宏利金融越南公司副总经理，负责公司的保险管理与信息科技。 2004-2006 年,担任中
宏人寿保险有限公司北京分公司总经理一职。2005 年， 同时被任命为中宏保险副总经理。
李卓杰负责宏利金融在中国大陆及台湾地区的业务拓展。 除了在这些地区制定执行公司战
略决策外，他还负责跟进国家政策，促进与政府及合作伙伴间的关系。 目前，李卓杰担
任宏利环球管理顾问股份有限公司监察人（自 2010 年 7 月起）及正在筹建的安 本智库保
险经纪人股份有限公司董事长（自 2011 年 3 月起）一职。
王泉先生， 监事。 管理学学士、 经济学硕士。2002 年3 月加入泰达宏利基金管理有
限公司工作至今，历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、基金运营部总经理。
3、总经理及其他高级管理人员
缪钧伟先生， 总经理。 毕业于复旦大学和香港城市大学， 获得理学学士、 经济学硕士
和金融学博士学位；1998 年 10 月至 2003 年 2 月任证监会基金部副处长；2003 年 3 月至
2006 年 8 月任海富通基金管理有限公司副总经理。2007 年 2 月起任泰达宏利基金管理有
限公司总经理 。
刘青山先生，副总经理。毕业于中国人民大学，获史学学士和管理学硕士。1997 年
就职于华夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工作。2001 年起参
与筹建湘财合丰基金管理有限公司 （泰达 宏利 基金管理有限公司前身） 并工作至今， 期间
历任研究部负责人、 基金经理、 投资副总监， 投资总监兼总经理助理。2006 年 11 月起任
泰达 宏利 基金管理有限公司副总经理 兼投资总监。
傅国庆先生， 副总经理 。 毕业于南开大学和美 国罗斯福大学， 获文学 学士和工商管 理
硕士学位。 1993 年至 2006 年就职于北方国际信托股份有限公司， 从事信托 业务管理工作，
期间曾任办公室主任、 研发部经理、 信托业务总部总经理、 董事会秘书、 以及公司副总 经
理。2006 年 9 月起任泰达宏利 基金管理有限公司财务总监。
张萍女士， 督察长。 毕 业于中国人民大学和中国科学院， 管理学和理学双硕士。 先后
任职于中信公司、 毕马 威国际会计师事务所等公司， 从事财务管理和 管理咨询工作。 2002泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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年起在嘉实基金管理有限公司工作， 任监察稽核部副总监。2005 年 10 月起任泰达 宏利基
金管理有限公司风险管理部总监 。2006 年 11 月起任泰达 宏利基金管理有限公司督察长。
4、基 金经理
梁辉先生， 本基金 基金 经理， 清华大学管理信 息系统专业本科毕业、 清华大学管理 科
学与工程专业硕士。2002 年 3 月起，任职于 泰达 宏利 基金管理有限公司，曾担任公司研
究部行业研究员、 基金经理助理、 研究部总监、 金融工程部总 经理、 现任基金投资部总经
理 。 自2005 年4 月起至2008 年8 月曾担任泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金
（ 泰达成长基金） 基金经理； 自2006 年8 月起至2009 年5 月担任泰达宏利效率优选混合
型证券投资基金（ 泰达效率基金）基金经理； 自2007 年11 月起至2009 年5 月 担任泰达
宏利 价值优化型周期类行业证券投资基金（ 泰达周期基金）基 金经理；自2008 年8 月起
至 2010 年2 月担任泰达宏利 首选企业股票型证券投资基金（ 泰达首选基金）基金经理；
自 2009 年9 月起至今担任本基金基金经理，自 2009 年12 月起至今担任泰达宏利红利先
锋股票型证券投资基金（泰达红利先锋基金）基金经理 ，自2011 年4 月起至今担任泰达
宏利价值优化型成长类行业证券投资基金 （泰达成长基金） 基金经理 。 10 年基金从业经
验，具有证券从业资格、基金从业资格。
本基金历任基金经理： 史博先生，2009 年 4 月至 2009 年 9 月管理本基金； 李泽刚先
生，2009 年 4 月至 2009 年 6 月管理本基金。
5、 投资决策委员会成员名单
投 资 决 策 委 员 会 成 员 包 括 公 司 总 经 理 缪 钧 伟 ， 副 总 经 理 兼 投 资 总 监 及 基 金 经 理 刘 青
山，投资部总经理兼基金经理梁辉，研究部总监兼基金经理陈少平，交易部负责人陈力。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人： 王洪章 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆 亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：尹
东
联系电话：(010) 6759 5003
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 拥 有 悠 久 的 经 营 历 史 ， 其 前 身 “ 中 国 人 民 建 设 银 行 ” 于
1954 年成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大商业银行之一。
中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年9 月分立而成立，承继了原中国
建 设 银 行 的 商 业 银 行 业 务 及 相 关 的 资 产 和 负 债 。 中 国 建 设 银 行( 股 票 代 码 ：939) 于 2005
年 10 月27 日在香港联合交易所主板上市， 是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的
银行。2006 年9 月11 日， 中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年9
月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行
的已发行股份总数为：250,010,977,486 股( 包括 240,417,319,880 股 H 股及
9,593,657,606 股A 股)。
截至 2011 年 9 月 30 日，中国建设银行资产总额 117,723.30 亿元，较上年末增长
8.90%。 截至2011 年9 月30 日止九个月， 中 国建设银行实现净利润 1,392.07 亿元， 较上
年同期增长25.82%。 年化平均资产回报率为1.64%， 年化加权平均净资产收益率为24.82%。
利息净收入 2,230.10 亿元，较上年同期增长 22.41% 。净利差为2.56%，净利息收益率为
2.68% ， 分别较上年同期提高 0.21 和 0.23 个百分点。 手续费及佣金净收入 687.92 亿元，
较上年同期增长 41.31%。
中国建设银行在中国内地设有 1.3 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、
约翰内斯堡、 东京、 首 尔、 纽约、 胡志明市及 悉尼设有分行， 在莫斯科、 台北设有代表处，
海外机构已覆 盖到全球13 个国家和地区， 基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24
小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行 33
家， 拥有建行亚洲、 建银国际， 建行伦敦、 建信基金、 建信金融租赁、 建信信托、 建信人
寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。2011 年上半年，中国建设银行主泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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要国际排名位次持续上升， 先后荣获国内外知名机构授予的 50 多个重要奖项。 中国建设
银行在英国 《银行家》2011 年 “世界银行品牌500 强” 中位列第 10， 较去年上升 3 位；
在美国 《财富》 世界 500 强中排名第 108 位， 较去年上升 8 位。 中国建设银行连续第三
年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖” ，先后摘得《亚洲金
融》 、 《财资》 、 《欧洲货币》 等颁发的 “中国最佳银行” 、 “中国国内最佳银行” 与 “中国最
佳私人银行”等奖项。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、
QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团
队、 养老金托管服务团队、 养老金托管市场团队、 上海备份中心等 12 个职能处室、 团队 ，
现有员工 130 余人。自2008 年以来中国建设银行托管业务持续通过 SAS70 审计，并已经
成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
杨新丰， 投资托管服务 部副总经理 （主持工作 ） ， 曾就职于中国建设 银行江苏省分行 、
广东省分行、 中国建设银行总行会计部、 营运管理部， 长期从事计划财务、 会计结算、 营
运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管服务部 副总经理， 曾就职于中 国建设银行南通分行、 中国建设银行 总
行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长 期从事大客户的客户管理及服 务工作， 具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管服务 部副总经理， 曾就职于 中国建设银行青岛分行、 中国建设银 行
零售业务部、 个人银行 业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持 “以客
户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各项职责， 切
实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，
中国建设银行托管资 产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，
是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2011 年12 月31 日，中国建设银
行已托管 224 只证券投资基金。 建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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内的高度认同。2011 年， 中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志 《全球托管人》
评为 2011 年度“中国最佳托管银行 ”； 并获和讯网2011 年中国 “最佳资产托管银行” 奖。
三、相关服务机构
（一）基金份额发 售机构
1、 直销机构
1） 泰达宏利基金管理有限公司直销中心
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人： 延慧、崔冉
联系电话：010-66577619、010-66577617
客服信箱：irm@mfcteda.com
客服电话：400-698-8888 （免长话费）
传真：010-66577760/61
公司网站：http://www.mfcteda.com
2）泰达 宏利基金网上直销系统
交易系统网址 ：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
目前支持的网上直销银行卡： 农行卡、 建行卡、 民生银行卡、 招商银行卡、 兴业银行
卡、 中信银行卡、 光大 银行卡 、 浦发银行卡、 交通银行卡和汇付天下 “天天盈” 账户 。
客户服务电话：400-698-8888（免长话费）或 010-66555662
客户服务信箱：irm@mfcteda.com
2、代销机构
1) 中 国建 设银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
客服电话：95533
银行网站：www.ccb.com 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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2) 中 国农 业银行 股份 有限公 司
注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代 表人 ： 蒋超良
客服电话：95599
银行网站：www.abchina.com
3) 中 国银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖 钢
客服电话：95566
银行网站：www.boc.cn
4) 交 通银 行股份 有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址 ：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：95559
银行网址：www.bankcomm.com
5) 招 商银 行股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 傅育宁
客服电话：95555
联系人： 邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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6) 上 海浦 东发展 银行 股份有 限公 司
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公 地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：虞谷云
客服电话：95528
公司网址 ：www.spdb.com.cn
7) 中 信银 行股份 有限 公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 孔丹
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
8) 东 莞银 行股份 有限 公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769－22119061
传真：0769－22117730
联系人： 叶德森
客服电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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9) 宁波 银 行股份 有限 公司
注册地址： 宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡技勋
客户服务热线：96528 （上海地区 962528）
公司网站：www.nbcb.com.cn
10) 渤海 银 行股份 有限 公司
注册地址： 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客户服务热线：400- 888-8811
公司网站：www.cbhb.com.cn
11) 华夏 银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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12) 北 京银 行股份 有限 公司
注册地址： 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人： 阎冰竹
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
13) 温 州银 行股份 有限 公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务热线：浙江省 96699，上海 962699，其他地区（0577）96699
公司网 站： www.wzbank.cn
14) 湘 财证 券有限 责任 公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋11 层
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
传真: 021- 68865680
联系人： 钟康莺
联系电话：021-68634518
公司网站：www.xcsc.com 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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15) 渤 海证 券股份 有限 公司
注册地址： 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
电子邮箱：wangzq@bhzq.com
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
16) 中国 银 河证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人 ：陈有安
客服电话：4008-888-888
电话：010-66568430
联系人： 田薇
公司网站：www.chinastock.com.cn
17) 广 发证 券股份 有限 公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、18 、19、36 、38、41 、42 、43、44
楼
法定代表人： 孙数明
客服电话：95575 或致电各地营业网点
传真：020-87555305
联系人： 黄岚 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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15
公司网站：www.gf.com.cn
18) 中 信建 投证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表 人：王常青
客服 电话：400-888-8108
传真：010－65182261
公司网站： www.csc108.com
19) 国 泰君 安证券 股份 有限公 司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 万建华
客服电话：400-888-8666
联系人： 吴倩
公司网站：www.gtja.com
20) 平 安证 券有限 责任 公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人： 杨宇翔
联系人： 郑舒丽
全国免费业务咨询电话：95511-8
传真：0755-82400862
网址：www.PINGAN.com
21) 东 方证 券股份 有限 公司
注册地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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办公地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-29 层
法定代表人： 潘鑫军
客服电话：95503
联系人： 吴宇
公司网站：www.dfzq.com.cn
22) 世 纪证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地 址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：卢长才
联系人： 方文
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
23) 申 银万 国证券 股份 有限公 司
注册地址 ：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人： 丁国荣
联系人： 李清怡
联系电话：021-54033888
客服电话：95523 或 400-889-5523
网址：www.sywg.com
24) 齐 鲁证 券有限 公司
注册地址： 济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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25) 中 银国 际证券 有限 责任公 司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人： 许刚
客服电话：400-620-8888
传真：021-50372474
联系人： 李丹
公司网站：www.bocichina.com.cn
26) 华 泰证 券 股份 有限 公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：025-95597
传真：025-84579763
联系人： 孙菁菁
公司网站：www.htsc.com.cn
27) 东 北证 券股份 有限 公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地 址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人: 安岩岩
电话:0431-85096517
客户服务电话: 400-600-0686
网址：www.nesc.cn 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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28) 光 大证 券股份 有限 公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 徐浩明
联系人： 刘晨、李芳芳
客户服务电话：400-888-8788
101-089-98
传真：021-22169134
公司网址：www.ebscn.com
29) 新 时代 证券有 限责 任公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
联系人： 孙恺
客户服务电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
30) 招 商证 券股份 有限 公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人： 林生迎
联系电 话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565 ，400-888-8111
公司网址：www.newone.com.cn
31) 长 城证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 李春芳
传真：0755-83515567
客户服务电话：0755-33680000
400- 6666 -888
公司网址：www.cgws.com
32) 南 京证 券有限 责任 公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人： 徐翔
联系电话：025-83367888
客户服务电话：400- 828 -5888
公司网址：www.njzq.com.cn
33) 兴 业证 券股份 有限 公司
注册地址 ：福州市湖东路 268 号
办公地址： 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：021-38565785
客户服务电话：400-888-8123
公司网址：www.xyzq.com.cn
34) 海 通证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公 地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
联系人: 金芸、李笑鸣
联系电话：021－23219000
公司网站：www.htsec.com
35) 广 州证 券有限 责任 公司
注册地址：广州市 越秀区 先烈中路69 号东山广场主楼 17 楼
办公地址： 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 楼
法定代表人： 刘东
客服电话：020-961303
联系电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人： 林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
36) 华 福证 券有限 责任 公司
注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层
办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦7 至 10 层
法定代表人： 黄金琳
客服电话： 96326（福建省外请先拨 0591）
传真：0591-87383610
联系人：张腾
公司网站：www.hfzq.com.cn
37) 国 信证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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联系人：齐晓燕
联系电话：0755－82130833
公司网站：www.guosen.com.cn
38) 金 元证 券股份 有限 公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人： 陆涛
客户服务电话：4008-888-228
传真：0755-83025625
联系人： 马贤清
网站：www.jyzq.cn
39) 德 邦证 券有限 责任 公司
注册地址： 上海市普陀区 曹杨路510 号南半幢 9 楼
办公地址： 上海市福山路 500 号城建大厦26 楼
法定代表人： 姚文平
客服电话：400-888-8128
传真：021-68767032
联系人：罗芳
公司网站：www.tebon.com.cn
40) 安 信证 券股份 有限 公司
注册地址 ：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号凤凰大厦 1 栋9 层
法人代表人 ：牛冠兴
客服 电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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联系电话：0755-82825551
网址：www.essence.com.cn
41) 东 海证 券有限 责任 公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
联系人： 梁旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网络地址：www.longone.com.cn
客服电话 ：400-888-8588
42) 国 都证 券有限 责任 公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层（100007 ）
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层（100007 ）
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
43) 财 富证 券有限 责任 公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005）
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403319
开放式基金业务传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
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44) 长 江证 券股份 有限 公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
45) 方 正证 券股份 有限 公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定 代表人：雷杰
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
46) 民 生证 券 股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-18 层
法定代表人： 余政
公司网址：www.mszq.com
客服热线：400-619-8888
47) 国 金证 券股份 有限 公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
公司网址： www.gjzq.com.cn
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客服热线 ： 400-660-0109
48) 中 信证 券股份 有限 公司
注册 地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
公司网址：www.citics.com
客服热线：95558
49) 西 藏同 信证券 有限 责任公 司
注册 地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄24 号楼
法定代表人： 贾绍君
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：400-881-1177
50) 中 山证 券有限 责任 公司
注册 地址：深圳市福田区 益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址： 深圳市福田区 益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人： 吴永良
公司网址：www.zszq.com
客服热线：400-102-2011
51) 中 信万 通证券 有限 责任公 司
注册地址： 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人： 张智河
公司网址：www.zxwt.com.cn 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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客服热线：96577
52) 中 信证 券（浙 江） 有限责 任公 司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层
法定代表人：沈强
公司网址：www.bigsun.com.cn
客服热线：0571-96598
53 ） 红塔 证券股 份有 限公 司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南 省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
公司网址：www.hongtastock.com
客服热线：0871-3577942
54 ） 诺亚 正行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限公 司
注册地址：上海市金山区廓下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 8 楼
法定代表人：汪静波
公司网址：www.noah-fund.com
客服热线：400-821-5399
55 ） 深圳 众禄基 金销 售有 限公 司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
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56) 上 海 好买基 金销售有 限公 司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
公司网址：www.ehowbuy.com
客服热线：400-700-9665
57) 杭 州 数米基 金销售有 限公 司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网 址：http://www.fund123.cn/
58 ） 上海 天天基 金销 售有 限公 司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网站：www.1234567.com.cn
59 ） 上海 长量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
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（二） 登记结算 机构
名称： 泰达宏利基金管理有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定 代表人：刘惠文
联系人： 王泉
联系 电话：010-66577768
传真：010-66577750
（ 三）律师事务所
名称： 上海源泰律师事务所
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人： 廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
经办律师： 廖海
（ 四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
四 、基金的名称
泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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五 、基金的类型
契约型开放式
六 、基金的投资目标
随着 中国经济增长迈上新的台阶， 广大人民群众必然更加注重生活品质。 本基金 将重
点 把握生活品质提高的 这一趋势 ， 通过投资相关的受益 行业和上市公司， 充分分享 中国国
民经济实力的全面提升，力争为投资者带来长期稳定的投资回报。
七 、基金的投 资 方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票、 债
券、 货币市场工具、 权 证、 资产支持证券以及 法律法规和中国证监会允许基 金投资的其他
金融工具。
如法律法规 和监管机构以后允许投资的其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 30％－80％，债券资产占基金资产
的 15％－65％，权证 占基金资产 净值的 0％－3％，资产支持证券占基金资产 净值的 0 ％
－20％， 并保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产 净值的
5 ％。
本基金主要投资于与居民提高生活品质密切相关的主题和行业中的优质企业， 对这些
主题及行业所覆盖企业的投资占股票投资的比重不低于 80%。
八 、基金的投 资 策 略
1.战略性资产配置策略，确定股票债券比例
本基金股票资产比例最低为基金资产的 30% ， 最高为 80% ， 债券资产比例最高可以
达到 65 ％，最低为 15 ％， 权证资产比例最高可以达到 3％，最低为 0％,资产支持债券资泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
更新 招募说明书 摘要
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产比例最高可以达到 20％， 最低为 0％， 并保持现金及到期日在一年以内的政府债券的比
例合计不低于基金资产净值的 5％，以保持基金资产流动性的要求。
本基金将使用 MVPS 模型来进行资产配置调整。MVPS 模型主要考虑 M （宏观经济
环境） 、V （价值） 、P （政策） 、S （市场气氛）四方面因素，具体因素如下：
MVPS 模型作为本基金 管理人持续一致的资产配置工具， 通过定量和定性分析的有效
结合判断未来市场的发展趋势，为本基金的资产配置提供支持。
2.股票投资策略
对于股票投资组合的构建， 本基金采用双主线策略。 一方面， 从横向 上， 本基金利用
从外方股东引进并且已经成功运用的 “行业文档” 分析方法， 运用国 际比较的方法， 对各
行业的投资价值进行分析， 确定国内行业与提高生活品质有关行业中具有竞争优势和比较
优势的行业。 另一方面， 从纵向上， 努力挖掘市场上与本基金投资理念相一致的投资主题，
从中选择对相关行业和企业影响深刻且具有中长期投资价值的 投资主题。 对横纵交点进行
重点的定性分析和定量分析， 从中选择出最优 的企业， 并辅以非交点 优质企业， 最后构 建
实际股票投资组合。
（1 ）行业配置
本基金选用天相分类标准作为行业分类的基本标准。 该标准是由天相投资顾问有限公
司创建的一个详尽且全面的产业及行业分析体系， 为市场研究、 交易及投资决策提供了相
应的、 易于使用的分类标准。 该体系可将各企业划分至最能表述其业务性质的从属行业类泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
更新 招募说明书 摘要
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别中，为基金管理人提供了一个具有普遍性的标准 ， 可用于更为详尽的定量及定性分析。
在依据天相行业分类标准划分出的行业的基础上， 本基金管理人通过利 用从外方股东
引进并且已经成功运用的 “行业文档” 分析方 法， 运用国际比较的方法， 对各行业的投资
价 值 进 行 分 析 ， 确 定 国 内 行 业 中 符 合 本 基 金 投 资 理 念 的 且 具 有 竞 争 优 势 和 比 较 优 势 的行
业。 另外， 随着时间的 推移， 在经济的不同发展阶段， 符合本基金投资理念的行业和公司
也将不尽相同，本基金管理人也将根据这些变化对行业配置进行调整。
行业文档的主要要素包括：
a. 行业趋势，不仅仅是从中国角度，还从全球视角来研究；
b. 详细分析中国特定行业公司的独特运作；
c. 主要业务的驱动因素和行业增长的驱动因素。
研究员对每个行业进行深入的分 析，根据行业文档并结合对风险和收益的综合考虑，
做出行业投资价值判断。
（2 ）主题配置
在国外，比较流行的对主题投资的定义是“一种寻找先于科技、经济、社会等变化，
根据变化对仓位进行最优调整， 以达到超越一般业绩水平的投资方式。 ” 投资主题的产生
主要是源于科技发展、 结构性和政策的变化并相应的对整个经济主体产生影响。 主题投资
主要依赖于对目标企业和行业的一系列宏观经济因素和传统基本面的深入研究。
本基金采用自上而下的分析研究方法， 首先对可能使行业和经济环境发生积极变化的
因素进行收集整理， 之后在这些因素发生作用且对市 场产生结构性变化的时候， 对每一个
趋势因素和催生这种变化的因素进行研究， 最后归纳总结出前两步的分析， 进行主题挖掘，
再利用提炼出的投资主题作为过滤器缩小研究范围， 并筛选出主题投资分析下的股票备选
库。
基金管理人将通过两个层面去挑选符合提高生活品质的主题， 包括主题挖掘和主题选
择。
1）主题挖掘
本基金管理人的投研团队首先从宏观经济方面、 政策方面及资金供应方面着手进行研
究，推导出符合中国经济发展，健康稳定投资主题的基本方向。 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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之后， 在此基础上， 本基金透过自建的主题筛选模型对国内经济发展催生出的投资主
题进行挖掘。
投资主题筛选模型主要由以下标准进行构建：
a. 前瞻性
b. 涉及企业或行业不唯一或不仅限于某一区域
c. 政策向导性强
d. 影响深刻
首先， 由于经济发展速 度和受益行业、 企业的 程度不同， 导致投资主 题会不断更替 出
现 ； 其次， 投资主题所 影响的企业不仅仅局限于单一行业、 地域这一传统的划分范围， 只
有具有跨行业、 跨地域 特点的投资主题才能为市场带来更多新的投资机会， 另一方面， 有
利稳定的政策基础也是投资主题健康稳定发展的基础 ； 最后， 从投资 角度来讲， 一个优质
的投资主题需要对企业或者行业有较深的正面影响。
在根据以上标准对 市场进行深入分析后，总结归纳出影响经济和行业的趋势性因素
和催生这种变化的因素， 再根据对这些因素的发展变化进行跟踪和分析， 推导出对提高生
活品质相关行业有积极影响变化的投资主题及主题所覆盖的企业。
2）主题选择
在对主题进行过初次挖掘筛选后， 本基金管理人的投研团队将结合对行业研究结果对
所选出的主题进行二次筛选。 重点把握与提高生活品质相关度高的投资主题， 及在主题所
覆盖下拥有优质基本面且蕴含升值潜力和价值低估的行业和企业， 形成投资主题研究下的
股票备选库。
（3 ）选择优质股票，建立股票优选库
在结合行业分析和主题 选择后， 本基金将采用定量分析和定性分析相结合的方法来建
立股票优选库。第一步：将通过行业研究和主题挖掘提炼出的两个股票备选库合二为一，
形成股票备选池， 然后将股票进行分类、 筛选， 形成基金投资备选库； 第二步： 结合运用
“行业文档” 和 “积分卡” 对备选库股票进行进一步分析， 挑选出优质股票， 建立股票优
选库。
a. 定量筛选 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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按主营业务收入、 主营业务利润、 毛利率、 市 盈率(P/E) 、 净资产收益率(ROE) 、 资产
收益率(ROA) 及增长率 等指标对基础库的股票进行综合排序、筛选，形成备选库。
b.定性分析
研究员将根据外部研究报告和 实地调研情况对备选库中的股票进行定性分析， 研究的
主要内容包括两方面：
1）公司评价：主要包括分析公司竞争力、财务状况、发展战略、创新能力、公司治
理、股东背景等方面。
2）业务分析：主要包括对公司的业务进行逐项分析，对于不同产品特性的行业，考
察的标准有所不同， 对产品同质化的行业， 公司业务评价主要包括企业规模和市场占有率
等方面，对产品差异化的行业，公司业务评价主要包括技术优势和创新能力等方面。
(4) 组合构建
基金经理结合研究员对行业和个股的分析结果 及对未来投资主题的分析判断和把握 ，
构建投资组合。
3、债券 投资策略
本基金将结合宏观经济变化趋势、 货币政策及不同债券品种的收益率水平、 流动性和
信用风险等因素， 运用利率预期、 久期管理、 收益率曲线等投资管理策略， 权衡到期收益
率与市场流动性构建和调整债券组合， 在追求投资收益的同时兼顾债券资产的流动性和安
全性。
久期策略是指通过对宏观面、 货币和财政政策 、 市场结构变化等的分 析， 可以预测 整
个债券市场的下一步趋势， 确定债券组合的久期； 类属配置是分析不同的债券类别包括国
债、 企业债、 金融债和 可转换债券未来的不同表现， 同时可以确定在 不同市场上交易的不
同类型、 不同到期年限 债券的预期价值 ， 据此 可以发现市场的失衡情况， 确定债券的类 属
配置； 个券选择是指通过对比个券的久期、 到期收益率、 信用等级、 税收因素等其他决定
债券价值的因素，确定个券的投资价值并精选个券。
4、权证投资策略
本基金在确保与基金投资目标相一致的前提下，通过对权证标的证券的基本面研究，泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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并结合权证定价模型估计权证价值， 本着谨慎和风险可控的原则， 为取得与承担风险相称
的收益，投资于权证。
依据现代金融投资理论， 计算权证的理论价值， 结合对权证标的证券的基本面进行分
析，评估权证投资价值；同时结合对未来走势的判断，充分 评估权证的风险和收益特 征，
在严格控制风险的前提下，谨慎 进行投资。
九 、基金的业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准：60% ×沪深 300 指数收益率+40% ×上证国 债指数收益率。
本基金采用沪深 300 指数衡量股票投资部分的业绩， 上证国债指数衡量债券投资部分
的业绩，其主要原因如下：
1、沪深 300 指数
沪深 300 指数是由上海 和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样 本编制而成的成份
股指数 ，该 指数 的指 数 样本覆 盖了 沪深 两地 市 场 70% 左右 的市 值， 具有良 好的 市场 代表
性。
2、上证国债指数
上 证 国 债 指数 是 以上 海证 券 交 易 所上 市 的所 有固 定 利 率 国债 为 样本,按 照 国 债 发行 量
加权而成，具有良好的市场代表性。
随着市场环境的变化， 如果上述业绩比较基准不适用本基金时， 本基金管理人可以依
据维护基金份额持有人合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调
整业绩比较基准应经基金托管人同意， 报中国证监会备案， 基金管理人应在调整前 3 个工
作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
十、基金的风 险 收 益 特 征
本基金为灵活配置混合型基金， 属于中高风险 、 中高收益的基金品种 ， 其预期风险 和
预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。
十一、 基 金 投 资 组 合 报 告 （ 未 经 审 计 ）
基 金 管 理 人的 董 事 会及董 事 保 证 本报 告 所 载资料 不 存 在 虚假 记 载 、误导 性 陈 述 或 重泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行 股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年10 月30
日复核了 本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2012 年9 月30 日， 本报告中所列财务数据未经审计。
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 194,182,056.13 67.54
其中：股票
194,182,056.13 67.54
2 固定收益投资
44,420,690.00 15.45
其中：债券
44,420,690.00 15.45
资产支持证券
- -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计
47,550,019.06 16.54
6 其他资产
1,346,751.84 0.47
7 合计
287,499,517.03
100.00
（ 二） 报告 期末按 行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 10,185,168.60 3.58
B 采掘业 7,037,345.55 2.47
C 制造业 117,618,653.94 41.29
C0 食品、饮料 28,180,541.45 9.89
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 3,034,487.40 1.07
C4 石油、化学、塑胶、塑料 5,150,602.00 1.81
C5 电子 24,858,602.03 8.73
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 12,395,858.35 4.35
C8 医药、生物制品 43,998,562.71 15.45
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 5,786,189.00 2.03
F 交通运输、仓储业 - - 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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G 信息技术业 35,192,215.62 12.35
H 批发和零售贸易
-
-
I 金融、保险业
-
-
J 房地产业
-
-
K 社会服务业 2,797,848.80 0.98
L 传播与文化产业 15,564,634.62 5.46
M 综合类 - -
合计 194,182,056.13 68.17
（ 三） 报告 期末按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 002065 东华软 件 1,250,525 22,134,292.50 7.77
2 002653 海思科 686,717 21,137,149.26 7.42
3 600535 天士力 278,292 14,315,340.48 5.03
4 600809 山西汾 酒 365,409 13,903,812.45 4.88
5 300212 易华录 449,653 13,057,923.12 4.58
6 002475 立讯精 密 349,849 10,771,850.71 3.78
7 000998 隆平高 科 531,585 10,185,168.60 3.58
8 300058 蓝色光 标 469,883 10,008,507.90 3.51
9 002273 水晶光 电 408,800 8,727,880.00 3.06
10 000799 酒 鬼 酒 156,030 8,534,841.00 3.00
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 国家债 券 1,007,000.00 0.35
2 央行票 据
-
-
3 金融债 券 20,470,000.00 7.19
其中： 政策 性金 融债 20,470,000.00 7.19
4 企业债 券 20,450,000.00 7.18
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据
-
-
7 可转债 2,493,690.00 0.88
8 其他
- -
9 合计 44,420,690.00 15.59
（ 五） 报告 期末按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 五名债 券投 资明细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％） 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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1 110238 11 国开 38 200,000 20,470,000.00 7.19
2 1280128 12 渝 地产 债 200,000 20,450,000.00 7.18
3 113002 工行转 债 24,690 2,493,690.00 0.88
4 010308 03 国债 ⑻ 10,000 1,007,000.00 0.35
注：以 上为 本基 金本 报 告期末 持有 的全 部债 券
（ 六） 报告 期末按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 十名资 产支 持证券 投资 明细
报告期末基金未持有资产支持证券。
（ 七） 报告 期末按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 五名权 证投 资明细
报 告期末基金未 持有权证。
（ 八） 投资 组合报 告附 注
1 、 申 明本 基金投 资的前 十名 证券的 发行 主体本 期是 否出现 被监 管部门 立案 调查， 或在 报
告 编制 日前 一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况， 在报告
编制前一年内未受到公开谴责、处罚。
2 、 申 明基 金投资 的前十 名股 票是否 超出 基金合 同规 定的备 选股 票库。
基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
3 、 其 他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 500,000.00
2 应收证券清算款 26,886.16
3 应收股利 -
4 应收利息 799,926.94
5 应收申购款 19,938.74
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,346,751.84
4 、 报 告期 末持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113002 工行转 债 2,493,690.00 0.88
5 、 报 告期 末前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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报告期 末本 基金 前十 名股 票中 不 存在 流通 受限 情况
6 、 投 资组 合报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保
证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2009 年 4 月 9 日，基金 合同生效以来的投资业绩及与同期 业绩
比较 基准的比较如下表所示：
（一） 历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较 （截止到2012 年 9 月30 日）
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
① -③ ②－④
2009.4.9 （ 基金 合同 生
效日）~
2009.12.31
28.55% 1.42% 26.26% 1.17% 2.29% 0.25%
2010.1.1~2010.12.31 12.37% 1.28% -5.83% 0.95% 18.20% 0.33%
2011.1.1~2011.12.31 -16.29% 0.94% -14.09% 0.78% -2.20% 0.16%
2012.1.1~2012.9.30 3.38% 0.94% 0.02% 0.77% 3.36% 0.17%
基金合 同生 效以 来至
2012.9.30 25.02% 1.16% 2.17% 0.92% 22.85% 0.24%
注：1、本 基 金业 绩比 较基 准： 60 %× 沪深300 指数 收 益率 +4 0%× 上证 国债 指数 收益率 。 沪 深 300 指数
是由上 海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只 A 股 作为 样 本编制 而成 的成 份股 指数 ， 该指数 的指 数样 本覆 盖
了沪深 两地 市场 七成 左右 的市值 ，具 有良 好的 市场 代表性 。上 证国 债指 数是 以上海 证券 交易 所上 市 的
所有固 定利 率国 债为 样本, 按照国 债发 行量 加权 而成 ，具有 良好 的市 场代 表性 。
2 、本 基金 基金 合同 生效 日 为2009 年4 月9日。泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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十 三 、 基 金 的 费用 与 税 收
（一） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 基金财产拨划支付的银行费用；
4、 基金合同生效后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后 与基金有关 的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、 在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具
体计提方法、计提标准在招募说明 书或相关公告中载明；
9、 依法可以在基金财产中列支的 其他费用。
（二） 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定， 法律
法规另有规定时从其规定。
（三） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常市场情况下， 基金管理费按基金前一日基金资产净值的 1.50% 的年费率计提，
具体计算方法如下：
H=E× 年管理费率÷ 当年 天数
H 为每日应计提的基金管理费；
E 为前一日基金资产净值。
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令， 经基金托管人复核 后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常市场情况下， 基金托管费按基金前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提，
具体计算方法如下：
H=E× 年托管费率÷ 当年 天数
H 为每日应计提的基金托管费； 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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E 为前一日基金 资产净值。
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、 除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据有关法规及相应协议的规
定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）与基金销售有关的费用
1、基金的申购费用
本基金的申购费 的费率水平、计算公式 、收取方式 和使用方式详见本基金招募说明书
正文 “基金份额的申购与赎回”一章。
2、基金的赎回费用
本基金的赎回费 的费率水平、 计算公式 、 收取方式 和使用方式详见本基金招募说明书
正文 “基金份额的申购与赎回”一章。
（五 ）不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 本 基 金 财 产
的损失 ， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前
所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（六） 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费
率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
（七 ）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
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十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
（一 ）在“重要提示”中，更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和净值表现的
截止日期。
（二 ）对基金托管人的 更新
在“四、基金托管人”部分，对基金托管人基本情况和相关业务经营情况进行
了更新。
（三 ）在“五、相关服务机构”部分，对代销机构部分信息进行了更新。
（四 ）在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
（五 ）更新了“十、基金的业绩”部分的内容。
（六 ）更新了“二十二、其他应披露事项”的内容。
泰达宏利基金管理有限公司
2012 年 11 月 23 日
