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东吴 基金 管理 有限 公司 关于 旗下 基金 新增 诺亚 正行 （ 上海 ） 基金
销售 投资 顾问 有限 公司 为代 销机 构并 推出 定期 定额 业务 及转 换
业务 的公 告
一 、 新 增诺 亚正 行 （上 海 ） 基 金销 售投 资顾 问有 限公 司为 东吴 基金 管理 有限 公司 旗下 基金 的
代 销机 构
根 据东 吴基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “东 吴基 金 ” ） 与 诺亚 正行 （上 海 ） 基 金销 售投
资 顾问 有限 公司 （以 下简 称 " 诺 亚正 行 " ） 签 署的 开放 式基 金代 销协 议 ， 诺 亚正 行自 2 0 1 2 年1 1
月 2 3 日 起在 所 有营 业网 点 接 受所 有投 资者 办理 东 吴基 金旗 下管 理的 所有 证券 投资 基金 的 开
户 、申 购和 赎回 等业 务， 具体 包括 ：
序 号 基 金名 称 基 金代 码
1 东 吴嘉 禾优 势精 选混 合型 开放 式证 券投 资基 金 5 8 0 0 0 1
2 东 吴价 值成 长双 动力 股票 型证 券投 资基 金前 端收 费 5 8 0 0 0 2
3 东 吴行 业轮 动股 票型 证券 投资 基金 5 8 0 0 0 3
4 东 吴进 取策 略灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 5 8 0 0 0 5
5 东 吴新 经济 股票 型证 券投 资基 金 5 8 0 0 0 6
6 东 吴新 创业 股票 型证 券投 资基 金 5 8 0 0 0 7
7 东 吴新 产业 精选 股票 型证 券投 资基 金 5 8 0 0 0 8
8 东 吴优 信稳 健债 券型 证券 投资 基金 A 类 / C 类 5 8 2 0 0 1 / 5 8 2 2 0 1
9 东 吴增 利债 券型 证券 投资 基金 A 类 / C 类 5 8 2 0 0 2 / 5 8 2 2 0 2
1 0 东 吴货 币市 场证 券投 资基 金 A 级/ B 级 5 8 3 0 0 1 / 5 8 3 1 0 1
1 1 东 吴中 证新 兴产 业指 数型 证券 投资 基金 5 8 5 0 0 1
1 2 东 吴深 证 1 0 0 指 数增 强型 证券 投资 基金 （ L O F ） 1 6 5 8 0 6
1 3 东 吴保 本混 合型 证券 投资 基金 5 8 2 0 0 3
具 体业 务办 理时 间为 ：周 一至 周五 上午 9 ： 3 0 至 下午 3 ：0 0 ( 周 六、 周日 和法 定节 假日 不
受 理业 务 ) 。
二 、开 通东 吴基 金旗 下基 金定 期定 额投 资业 务
为 满足 广大 投资 者的 理财 需求 ， 东 吴基 金决 定自 2 0 1 2 年 1 1 月 2 3 日 起开 通以 下基 金在 诺 亚
正 行 的 定期 定额 投资 业务 ，具 体包 括：
序 号 基 金名 称 基 金代 码
1 东 吴嘉 禾优 势精 选混 合型 开放 式证 券投 资基 金 5 8 0 0 0 1
2 东 吴价 值成 长双 动力 股票 型证 券投 资基 金前 端收 费 5 8 0 0 0 23 东 吴行 业轮 动股 票型 证券 投资 基金 5 8 0 0 0 3
4 东 吴进 取策 略灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 5 8 0 0 0 5
5 东 吴新 经济 股票 型证 券投 资基 金 5 8 0 0 0 6
6 东 吴新 创业 股票 型证 券投 资基 金 5 8 0 0 0 7
7 东 吴新 产业 精选 股票 型证 券投 资基 金 5 8 0 0 0 8
8 东 吴优 信稳 健债 券型 证券 投资 基金 A 类 / C 类 5 8 2 0 0 1 / 5 8 2 2 0 1
9 东 吴增 利债 券型 证券 投资 基金 A 类 / C 类 5 8 2 0 0 2 / 5 8 2 2 0 2
1 0 东 吴货 币市 场证 券投 资基 金 A 级/ B 级 5 8 3 0 0 1 / 5 8 3 1 0 1
1 1 东 吴中 证新 兴产 业指 数型 证券 投资 基金 5 8 5 0 0 1
1 2 东 吴深 证 1 0 0 指 数增 强型 证券 投资 基金 ( L O F ) 1 6 5 8 0 6
1 3 东 吴保 本混 合型 证券 投资 基金 5 8 2 0 0 3
“ 定 期定 额投 资业 务 ” 是 基金 申购 业务 的一 种方 式 ， 投 资者 可以 通过 诺 亚正 行 提 交申 请 ，
约 定每 期扣 款时 间 、 扣 款金 额及 扣款 方式 ， 由 诺亚 正行 于约 定扣 款日 在投 资者 指定 资金 账户
内 自动 完成 扣款 及基 金申 购业 务 。 投 资者 在办 理基 金 “定 期定 额投 资业 务 ” 的 同时 ， 仍 然可
以 进行 日常 申购 、赎 回业 务。
现 将有 关事 项公 告如 下：
（ 一） 适用 投资 者
“ 定 期定 额投 资业 务 ” 适 用于 依据 国家 有关 法律 法规 和基 金合 同约 定的 可以 投资 证券 投
资 基金 的合 法投 资者 。
（ 二） 办理 场所
投 资者 可通 过诺 亚正 行代 销基 金的 相关 业务 网点 、办 理 “定 期定 额投 资业 务 ” 申 请。
（ 三） 办理 方式
1 ． 凡申 请办 理 “定 期定 额投 资业 务 ” 的 投资 者， 须先 开立 东吴 基金 管理 有限 公司 开放
式 基金 账户 （已 开户 者除 外 ） 。
2 ． 已开 立东 吴基 金管 理有 限公 司开 放式 基金 账户 的投 资者 ，应 携带 本人 有效 身份 证件
及 相关 业务 凭证 ，到 诺亚 正行 各营 业网 点申 请办 理此 项业 务。
（ 四） 办理 时间
本 业务 的申 请受 理时 间与 基金 日常 申购 业务 受理 时间 相同 。
（ 五） 扣款 金额
投 资者 应与 诺亚 正行 约定 每期 固定 扣款 （申 购 ） 金 额 ， 基 金每 期定 投申 购金 额最 低下 限
为 人民 币 1 0 0 元 ，不 设金 额级 差。
三 、开 通东 吴基 金旗 下基 金的 基金 转换 业务
东 吴基 金将 同时 在诺 亚正 行开 通以 下基 金之 间的 转换 业务 ，具 体包 括：
序 号 基 金名 称 基 金代 码1 东 吴嘉 禾优 势精 选混 合型 开放 式证 券投 资基 金 5 8 0 0 0 1
2 东 吴价 值成 长双 动力 股票 型证 券投 资基 金前 端收 费 5 8 0 0 0 2
3 东 吴行 业轮 动股 票型 证券 投资 基金 5 8 0 0 0 3
4 东 吴进 取策 略灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 5 8 0 0 0 5
5 东 吴新 经济 股票 型证 券投 资基 金 5 8 0 0 0 6
6 东 吴新 创业 股票 型证 券投 资基 金 5 8 0 0 0 7
7 东 吴新 产业 精选 股票 型证 券投 资基 金 5 8 0 0 0 8
8 东 吴优 信稳 健债 券型 证券 投资 基金 A 类 / C 类 5 8 2 0 0 1 / 5 8 2 2 0 1
9 东 吴增 利债 券型 证券 投资 基金 A 类 / C 类 5 8 2 0 0 2 / 5 8 2 2 0 2
1 0 东 吴货 币市 场证 券投 资基 金 A 级/ B 级 5 8 3 0 0 1 / 5 8 3 1 0 1
1 1 东 吴中 证新 兴产 业指 数型 证券 投资 基金 5 8 5 0 0 1
1 2 东 吴保 本混 合型 证券 投资 基金 5 8 2 0 0 3
（ 一 ） 、 基金 转换 业务 适用 投资 者范 围
已 持有 本公 司管 理的 开放 式基 金产 品的 投资 者。
（ 二 ） 、 基金 转换 受理 时间
基 金办 理转 换业 务的 开放 日为 上海 证券 交易 所和 深圳 证券 交易 所交 易日 （ 本 公司 公告 暂
停 转换 时除 外 ） 。 具体 业务 办理 时间 为上 海证 券交 易所 、深 圳证 券交 易所 的交 易时 间。
（ 三 ） 、 基金 转换 业务 规则
１ 、 基 金转 换是 指开 放式 基金 份额 持有 人将 其持 有的 某只 基金 的部 分或 全部 份额 转换 为
同 一基 金管 理人 管理 的另 一只 开放 式基 金的 份额 ；
2 、 基 金转 换只 能转 换为 本公 司管 理的 、同 一注 册登 记人 登记 存管 的、 同一 基金 账户 下
的 基金 份额 ， 并 只能 在同 一销 售机 构进 行 ， 且 该销 售机 构须 同时 代理 拟转 出基 金及 拟转 入基
金 的销 售；
3 、 拟 转出 的基 金必 须处 于可 赎回 状态 ，拟 转入 的基 金必 须处 于可 申购 状态 ；
4 、 目 前只 开通 前端 收费 模式 下进 行基 金转 换， 而不 能将 前端 收费 基金 份额 转换 为后 端
收 费基 金份 额 ， 或 将后 端收 费基 金份 额转 换为 前端 收费 基金 份额 。 如 今后 本公 司开 通后 端收
费 模式 基金 的转 换业 务， 具体 转换 业务 规则 以相 关公 告内 容为 准；
5 、 基 金转 换遵 循 “ 份 额转 换 ” 的 原则 ，转 换申 请份 额精 确到 小数 点后 两位 ，单 笔转 换
申 请份 额不 得低 于 1 0 0 份 。单 笔转 入申 请不 受转 入基 金最 低申 购限 额限 制和 转出 基金 最低 赎
回 数额 限制 。
6 、 对 于基 金分 红时 ，权 益登 记日 申请 转换 转出 的基 金份 额享 有该 次分 红权 益， 权益 登
记 日申 请转 换转 入的 基金 份额 不享 有该 次分 红权 益；
7 、 基 金转 换采 取未 知价 法， 即基 金的 转换 价格 以转 换申 请受 理当 日各 转出 、转 入基 金
的 份额 净值 为基 准进 行计 算；8 、 转 换业 务遵 循 “ 先 进先 出 ” 的 业务 规则 ，先 确认 的认 购或 者申 购的 基金 份额 在转 换
时 先转 换；
9 、 单 个开 放日 基金 净赎 回份 额及 净转 换转 出申 请份 额之 和超 出上 一开 放日 基金 总份 额
的 1 0 % 时 ，为 巨额 赎回 。发 生巨 额赎 回时 ，基 金转 出与 基金 赎回 具有 相同 的优 先级 ，基 金管
理 人可 根据 基金 资产 组合 情况 ，决 定全 额转 出或 部分 转出 ，并 且对 于基 金转 出和 基金 赎回 ，
将 采取 相同 的比 例确 认 。 在 转出 申请 得到 部分 确认 的情 况下 ， 未 确认 的转 出申 请将 不予 以顺
延 ；
1 0 、 转 入基 金的 持有 时间 将重 新计 算， 与转 出基 金的 持有 时间 无关 ；
1 1 、 投 资者 在Ｔ 日办 理的 基金 转换 申请 ， 基 金注 册登 机构 在Ｔ ＋１ 日内 为投 资者 对该 交
易 的有 效性 进行 确认 ， 在 Ｔ＋ ２日 后 （ 包 括该 日 ） 投 资者 可通 过基 金份 额发 售机 构或 以基 金
份 额发 售机 构规 定的 其他 方式 查询 成交 情况 ；
1 2 、 基 金转 换费 用由 基金 持有 人承 担；
1 3 、 本 公 司 将 根 据 今 后 发 行 的 其 他 开 放 式 基 金 的 具 体 情 况 对 本 业 务 规 则 进 行 补 充 和 调
整 。
（ 四 ） 、 基金 转换 费及 份额 计算 方法
1 、 基金 转换 费用 由转 出基 金的 赎回 费和 转出 与转 入基 金的 申购 费补 差两 部分 构成 ，具
体 收取 情况 视每 次转 换时 两只 基金 的申 购费 率差 异情 况和 赎回 费率 而定 。 股 票型 基金 之间 的
转 换， 只收 取赎 回费 ，申 购补 差费 为 0 。 基金 转换 费用 由基 金份 额持 有人 承担 。
转 换公 式如 下：
1 ） 转出 金额 ＝转 出基 金份 额 ×转 出基 金Ｔ 日基 金份 额净 值
（ 此处 的Ｔ 日指 基金 转换 申请 日， 下同 ）
2 ） 转出 赎回 费＝ 转出 金额 × 转 出基 金赎 回费 率
（ 注： 转 出赎 回费 的 2 5 ％ 将归 入转 出方 基金 的基 金财 产）
3 ） 转入 金额 ＝转 出金 额－ 转出 赎回 费
4 ） 如果 ，转 出基 金的 申购 费率 ＜转 入基 金的 申购 费率 ，
申 购补 差费 率＝ 转入 基金 的申 购费 率－ 转出 基金 的申 购费 率
申 购补 差费 ＝转 入金 额 ×申 购补 差费 率／ （ 1 ＋ 申购 补差 费率 ）
转 入净 额＝ 转入 金额 －申 购补 差费
如 果， 转出 基金 的申 购费 率 ≥ 转 入基 金的 申购 费率 ，
转 入净 额＝ 转入 金额
5 ） 转入 份额 ＝转 入净 额 ÷转 入基 金Ｔ 日基 金份 额净 值
其 中， 转入 基金 的申 购费 率和 转出 基金 的申 购费 率均 以转 出金 额为 确定 依据 。
2 、 转出 金额 、转 出基 金转 换费 的计 算保 留小 数点 后两 位， 第三 位四 舍五 入， 由此 产生
的 误差 在转 出基 金资 产中 列支 ； 转 入份 额 、 申 购补 差费 的计 算保 留小 数点 后两 位 ， 第 三位 四舍 五入 ，由 此产 生的 误差 在转 入基 金资 产中 列支 。
3 、 对于 实行 级差 申购 费率 ( 不 同申 购金 额对 应不 同申 购费 率 ) 的 基金 ，以 转入 总金 额对
应 的转 出基 金申 购费 率 、 转 入基 金申 购费 率计 算申 购补 差费 用 ； 如 转入 总金 额对 应转 出基 金
申 购费 或转 入基 金申 购费 为固 定费 用时 ，申 购补 差费 用视 为 0 。
4 、 计算 基金 转换 费用 所涉 及的 申购 费率 和赎 回费 率均 按基 金合 同、 更新 的招 募说 明书
规 定费 率执 行 ， 对 于通 过本 公司 网上 交易 、 费 率优 惠活 动期 间发 生的 基金 转换 业务 ， 按 照本
公 司最 新公 告的 相关 费率 计算 基金 转换 费用 。
（ 五 ） 、 暂停 基金 转换 的情 形及 处理
出 现下 列情 况之 一时 ，基 金管 理人 可以 暂停 接受 基金 份额 持有 人的 基金 转换 申请 ：
１ 、不 可抗 力的 原因 导致 基金 无法 正常 运作 ；
2 、 证 券交 易场 所在 交易 时间 非正 常停 市或 证券 交易 场所 依法 决定 临时 停市 ，导 致当 日
基 金资 产净 值无 法计 算；
3 、 因 市场 剧烈 波动 或其 它原 因而 出现 连续 巨额 赎回 ，导 致基 金的 现金 支付 出现 困难 ；
4 、 基 金管 理人 认为 会有 损于 现有 基金 份额 持有 人利 益的 某笔 转入 或某 笔转 出；
5 、 发 生基 金合 同规 定的 暂停 基金 资产 估值 情况 ；
6 、 基 金资 产规 模过 大， 使基 金管 理人 无法 找到 合适 的投 资品 种， 或可 能对 基金 业绩 产
生 负面 影响 ，从 而损 害现 有基 金份 额持 有人 的利 益；
7 、 法 律、 法规 、规 章规 定的 其他 情形 或其 他在 《基 金合 同 》 、 《 招募 说明 书》 已载 明并
获 中国 证监 会批 准的 特殊 情形 。
基 金暂 停转 换或 暂停 后重 新开 放转 换时 ， 基 金管 理人 应立 即向 中国 证监 会备 案并 在至 少
一 种中 国证 监会 指定 的信 息披 露媒 体上 公告 。
四 、重 要提 示
1 、 基 金管 理人 可以 根据 市场 情况 在不 违背 有关 法律 、 法 规和 基金 合同 的规 定之 前提 下 ，
调 整上 述收 费方 式和 费率 水平 ，但 最迟 应于 新收 费办 法开 始实 施日 前２ 个工 作日 在至 少一
种 中国 证监 会指 定媒 体上 公告 。
2 、 投资 者可 通过 以下 途径 咨询 有关 详情 :
1 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金 销售 投资 顾问 有限 公司
客 户服 务热 线： 4 0 0 － 8 2 1 － 5 3 9 9
公 司网 址： w w w . n o a h - f u n d . c o m
2 ） 东吴 基金 管理 有限 公司
客 户服 务热 线： 4 0 0 - 8 2 1 - 0 5 8 8 （ 免长 途话 费） 、 0 2 1 - 5 0 5 0 9 6 6 6
公 司网 址： w w w . s c f u n d . c o m . c n
五 、风 险提 示
本 公司 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金 资产 ，但 不保 证基 金一 定盈利 ， 也 不保 证最 低收 益 。 敬 请投 资者 在投 资前 认真 阅读 我司 旗下 基金 的 《基 金合 同 》 和 《招
募 说明 书》 。
特 此公 告。
东 吴基 金管 理有 限公 司
2 0 1 2 年 1 1 月 2 1 日