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中银动态策 略股票型 证券投资 基金
更新 招募说 明 书 摘要
（2012 年 第2 号）
基金管 理人：
中银基 金管理有限公司
基金托 管人：
中国工 商银行股份有限公 司
二〇 一二 年 十一 月
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重要提 示
本基金 经中 国证 监会2008 年2月15 日证监 基金 字[2008]262 号文 件核 准募 集， 本 基金基
金合同 于2008年4月3 日正 式生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证券 监
督 管理委 员会 （以下 简称“ 中国证 监会 ” ） 核准， 但中 国证监 会对 本基金 募集的 核准，并
不表明 其对 本基金 的价 值 和收益 做出 实质性 判断 或 保证， 也不 表明投 资于 本 基金没 有风
险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投
资本基 金前 ， 应 全面 了解 本基金 的产 品特 性， 充分 考虑自 身的 风险 承受 能力 ， 理性 判断 市
场， 并承 担基 金投 资中 出现的各 类风 险， 包括： 因政治 、 经济、 社会 等环 境因素对 证券 价
格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个 别证 券特 有的 非系统 性风 险、 由于 基金 投资人 连续 大
量赎回 基金产生 的流 动性 风险、 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险、
本基金 的特 定风 险等 等。
投资有 风险 ， 投资 人申 购 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的招 募说 明书 和基 金合 同。 基金
管理人 建议 投资 人根 据自 身的风 险收 益偏 好， 选 择适 合自己 的基 金产 品， 并 且中 长期 持 有 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证本基 金
一定盈 利， 也 不保 证最 低收 益。 本基 金的 过往 业绩 及其 净值高 低并 不预 示其 未来 业绩表 现 。
基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的“ 买者 自负 ”原 则， 在 做出 投资 决策 后， 基金运 营状 况
与基金 净值 变化 引致 的投 资风险 ，由投资 人自 行负 担。
本更新招募 说明书所 载内 容截止日为2012年10月3日 ，有关财务 数据和 净值表 现截止
日为2012年9月30 日( 财务数 据未经 审计)。 本基金 托管 人中国 工商 银行已 复核了 本次更 新
的招募 说明 书。
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一、 基金 合 同生效 日
2008 年4 月3 日
二、 基 金管 理人
（一） 基金金管理人概况
公司名称： 中银 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 200 号中 银大 厦 45 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 200 号中 银大 厦 26 楼、45 楼
法定代 表人 ：谭炯
设立日 期：2004 年8 月12 日
电话： （021 ）38834999
传真： （021 ）68872488
联系人 ：高爽秋
注册资 本：1 亿元人 民币
股权结 构：
股
东 出资额 占注册 资本 的比 例
中国银 行股 份有 限公 司 人民 币 8350 万元 83.5％
贝莱德 投资 管理 （英 国） 有限公 司 相当于 人民 币 1650 万元 的美元 16.5%
（二） 主要人员情况
1、 董事会 成员
谭炯（TAN Jiong ）先生 ，董事长 。国 籍： 中国 。武 汉大学 硕士 研究 生， 高级 经济
师、 云 南省 人民 政府 特殊 津贴专 家。 历任 中国 银行 武汉市 青山 支行 行长 、 党 总支书 记 、
中国银 行西 藏自 治区 分行 行长、 党委 书记 、 中 国银 行云南 省分 行行 长、 党委书记 等职。
李道滨（LI Daobin）先生 ，董事。 国籍： 中国。清 华大学法 学博士 。中银基 金管
理有限 公司 执行 总裁 。2000 年 10 月至 2012 年 4 月 任职于 嘉实 基金 管理 有限 公司， 历
任市场 部副 总监 、总 监、 总经理 助理 和公 司副 总经 理。具 有 12 年基金 行业 从业经 验。
梅非奇（MEI Feiqi ）先生，董事。 国籍： 中国。 现 任中国银 行总行 个人金 融 总部
总经理。哈尔滨工业大学 硕士研究生，高级工程师 ，高级经济师。曾先后在 地质矿产
部、国务院办公厅工作， 加入中国银行后，历任中 国银行总行办公室副主任 、中国银
行北京 市分 行副 行长 等职 。
葛岱炜 （David Graham ） 先生， 董事。 国籍 ： 英 国。 现任贝 莱德 投资 管理 有限 公司
董事总 经理 ， 主 要负 责管 理贝莱 德合 资企 业关 系方 面的事 务。 葛岱 炜先 生于1977 年—
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1984 年供 职于 Deloitte Haskins & Sells （现为 普华 永 道） 伦 敦和 悉尼 分公司 ， 之后， 在
拉扎兹 （Lazards） 银行 伦敦、 香港 和东 京分 公司 任职。1992 年， 加入美 林投 资管理 有
限公司 （MLIM ） ， 曾担 任欧洲 、 中东、 非洲、 太平洋 地区客 户关 系部 门的 负责 人。2006
年贝莱 德与 美林 投资 管理 有限公 司合 并后 ，加 入贝 莱德。
朱善利 （ZHU Shanli ） 先 生， 独 立董 事。 国籍 ： 中 国。 现 北京 大学 光华 管理 学院教
授、博 士生 导师 ，北 京大 学中国 中小 企业 促进 中心 主任、21 世纪 创业 投资 中心主任 、
管理科学中心副主任、兼 任中国投资协会理事、中 国财政学会理事、中国企 业投资协
会常务理事等职。曾任北 京大学光华管理学院经济 管理系讲师、副教授、主 任、北京
大学光 华管 理学 院应 用经 济学系 主任 、北 京大 学光 华管理 学院 副院 长等 职。
荆新 （JING Xin ） 先 生， 独 立董事 。 国 籍： 中 国。 现 任中国 人民 大学 商学 院党 委书
记兼副院长、会计学教授 、博士生导师、博士后合 作导师，兼任财政部中国 会计准则
委员会咨询 专家、中国会 计学会理事、全国会计专 业学位教指委副主任委员 。曾任中
国人民 大学 会计 系副 主任 ，中国 人民 大学 审计 处处 长等职 。
葛礼 （Gary Rieschel ） 先生 ， 独立董 事。 国籍： 美国。 启明维 创投 资咨 询有 限公司
的创办者，现任 董事总经 理，同时供职于里德学院 董事会、亚洲协会、中美 合资企业
清洁能 源、 清洁技 术论 坛的顾问 委员 会， 并担任 纳斯达克 上市 公司 THQ 的 独立董 事。
曾在美国知名技术公司思 科、英特尔等任高级营运 职位，并被多家杂志如福 布斯、红
鲱鱼、网络标准评为全球 最主要的风险资本家之一 。曾在美国英特尔公司担 任品质保
证经理，在美 国 NCube 公司、思科公司以 及日本 Sequent 公司 担任管理职 位，后为
SOFTBANK/Mobius 风险 资本的创 办者、 董事总 经 理。哈佛 商学院 工商管 理 硕士， 里
德学院 生物 学学 士。
2、 监事
赵绘坪 （ZHAO Huiping ） 先生 ， 监事 。 国籍 ： 中国。 中央党 校经 济管 理专 业本科 、 人
力资源 管理 师、 经济 师。 曾任中 国银 行人 力资 源部 信息团 队主 管、 曾任 中国 银行人 力 资 源
部综合 处副 处长 、处 长、 人事部 技术 干部 处干 部、 副处长 。
陈宇（CH EN Yu ）先生 ， 职工监 事。 国籍 ：中 国。 复旦大 学软 件工 程硕 士研 究生。 现
任中银 基金 管理 公司 副总 裁、 信 息资 讯部 门主 管， 参与中 银国 际基 金筹 建工 作。 曾在申银
万国证 券股 份公 司从 事信 息技术 管理 工作 ，12 年证券基金 行业 工作 经历 。
3、 管理层成员
李道滨 （LI Daobin） 先生 ，董事 、执 行总 裁。 简历 见董事 会成 员介 绍。
欧阳向 军（Jason X. OUYANG ）先生 ， 督察长 。 国籍： 加拿 大。 中国 证券 业协 会-
沃顿商 学院 高级 管理 培训 班(Wharton-SAC Executive Program) 毕业 证书 ， 加拿大 西安
大略大 学毅 伟商 学院(Ivey School of Business, The University of Western Ontario)
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工商管 理硕 士 （MBA ） 和 经济学 硕士 。 曾在 加拿 大 太平洋 集团 公司、 加拿 大 帝国商 业
银行和加拿大伦敦人寿保 险公司等海外机构从事金 融工作多年，也曾任蔚深 证券有限
责任公司（现英大证券） 研究发展中心总经理、融 通基金管理公司市场拓展 总监、监
察稽核 总监 和上 海复 旦大 学国际 金融 系国 际金 融教 研室主 任、 讲师 。
宁敏（NING Min）女士 ，副执行 总裁 。国 籍： 中国 。中国 社会 科学 院法 学博 士，
中国政法大学法学硕士， 曾在中国人民银行研究局 博士后流动站从事金融专 业博士后
研究工作。宁敏女士曾先 后在中国银行总行法律与 合规部、总行授信执行部 及总行托
管及投 资者 服务 部工 作， 先后担 任副 处长、 主管 （ 处长） 等职。2009 年 9 月加入中 银
基金管 理有 限公 司， 现任 副执行 总裁 。
4、 基金经 理
现任基 金经 理：
彭砚 （PENG Yan ）先生 ，中银基 金管 理有 限公 司助 理副总 裁 （AVP）， 南开 大学金
融学硕 士。 曾任 联合证 券 并购私 募融 资总 部研 究员 。 2006 年 8 月加 入中 银基 金管理 有
限公司 ， 先后担 任研 究员 、 中 银优 选基金 基金 经理 助理等 职，2010 年 6 月至今担任 中
银策略 基金 基金 经理， 2010 年 8 月至 今任 中银 价值 基金基金 经 理。 具有 6 年证券从 业
年限。 具备 基金 从业 资格 。
曾任基 金经理：
陈志龙 （CHEN Zhilong） 先生，2008 年 4 月至 2010 年 6 月担 任本基金 基金 经理 。
李志磊 （LI Zhilei ）先生，2008 年 4 月至 2011 年 10 月担任 本基 金 基金经 理 。
（三） 投资决策委员会成员 的姓 名及职务
主席： 陈军 （副 总裁 ）
成员： 孙庆 瑞（ 副总 裁） 、 奚鹏洲 （副 总裁 ） 、 张发 余 （副总 裁） 、甘霖（ 副总 裁）
列席成 员： 欧阳 向军 （督 察长） 、寻 明辉 （副 总裁） 、李建 （副 总裁 ）
（四） 上述人员之间均不存 在近 亲属关系。
三、 基 金托 管人
（一）基本情况
名称：中国工商 银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
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注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
( 一) 主要人员情况
截至2012年9月末， 中国工商银行资产托管部共有员工161人， 平均年龄30岁， 95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
( 二) 基金托管业务经营情 况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服
务以来，秉 承“ 诚实信用、 勤勉尽责”的 宗旨， 依靠严密科学的风险管理和内部控制
体 系 、规 范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履行资产托管人职
责， 为境内外广大投资者、金 融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、 专业的托
管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产
品线。 拥有包括证券投资基金、 信托资产、 保险资产、 社会保障基金、 安心账户资金、
企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、
QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2012 年9月，中
国工商银行共托管证券投资基金269只， 其中封闭式6只， 开放式263只。 自2003 年以
来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国
《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的33项
最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金
融领域的持续认可和广泛好评。
四、
相关 服务 机构
( 一) 基金销售 机构
1、 直销机 构
名称： 中银 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 200 号中 银大 厦 45 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 200 号中 银大 厦 26 楼、45 楼
法定代 表人 ：谭炯
电话： （021 ）38834999
传真： （021 ）68872488
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联系人 ：徐琳
2、 场外代 销机 构
1）中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
北京 市西城区 复兴 门内 大街 1 号
办公地 址：
北京 市西城区 复兴 门内 大街 1 号
法定代 表人 ：
肖钢
客户服 务电 话：
95566
网址：
www.boc.cn
2) 中国工 商银 行 股份有 限公司
注册地址：
北京市 西城区 复兴 门内 大街 55 号
法定代 表人 ：
姜建清
客户服 务电 话：
95588
网址：
www.icbc.com.cn
3）中 国建 设银 行股 份有 限公司
注册地 址：
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址：
北京市 西城区 闹市 口大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：
王洪章
客户服 务电 话： 95533
网址：
www.ccb.com
4）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
上海银 城中 路 188 号
办公地 址：
上海市 银城 中路 188 号
法定代 表人 ：
胡怀邦
客户服 务电 话：
95559
网址：
www.bankcomm.com
5）招商银 行股 份有 限公 司
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注册地 址：
深圳 市深南大 道 7088 号招 商银 行大厦
法定代 表人 ：
傅育 宁
客服电 话：
95555
网址：
www.cmbchina.com
6) 中国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
办公地 址：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：
董文标
客户服 务电 话： 95568
公司网 站：
www.cmbc.com.cn
7) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富华 大厦 C 座
法定代 表人 ：
田国立
客户服 务电 话： 95558
网址：
http://bank.ecitic.com
8） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地址：
北京市 东城区 建国 门内 大街 22
法定代 表人 ：
吴建
客户服 务电 话：
95577
公司网 站：
http://www.hxb.com.cn
9） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址：
上海市 浦东新区 银城 中路 200 号中 银大 厦 39F
法定代 表人 ：
许刚
联系电 话：
（021 ）68604866
客户服 务电 话： 61195566
网址：
www.bocichina.com
10）申银万 国 证 券股 份有 限公司
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注册地 址：
上海市 常熟路 171 号
法定代 表人 ：
储晓明
客户服 务电 话： 0086-21－962505
联系人 ：
高夫
网址：
www.sw2000.com.cn
11） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
办公地 址：
北京市 西城区金 融大 街 35 号国际 企业大 厦 C 座
法定代 表人 ：
陈有安
客户服 务电 话： 400-8888-888
联系人 ：
田薇
公司网 站：
www.chinastock.com.cn
12） 招商 证券 股份 有限 公司
办公地 址：
深圳 市福 田区益 田路 江苏 大厦 A 座 39-45 层
法定代 表人 ：
宫少 林
客户服 务电 话： 95565
联系人 ：
黄健
公司网 站：
www.newone.com.cn
13）平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
广东深 圳福田区 金田 路大 中华 国际 交易广 场 8 楼
法定代 表人 ：
杨宇翔
客服电 话：
4008-866-338
联系人 ：
郑舒 丽
公司网 址：
www.pa18.com
14）中信 证券股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳 市福 田区深 南大 道 7088 号招 商银行大 厦第 A 层
法定代 表人 ：
王东 明
联系人 ：
陈忠
联系电 话：
010-84588888 或 拨打 各城 市营 业网 点咨询 电话
网站：
www.cs.ecitic.com
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15）中 信建 投证 券有 限责 任公司
注册地 址：
北京 市朝 阳区安 立路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：
张佑 君
联系人 ：
权唐
客户服 务电 话：4008888108
网站：
www.csc108.com
16 ）国泰君 安证 券股 份有限公 司
注册地 址：
上海市 浦东新区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：
万建华
联系人 ：
芮敏祺
客户服 务电 话：
400-8888-666
网址：
http://www.gtja.com
17）光大证 券股 份 有限公 司
注册地 址：
上海 市静 安区新 闸路 1508 号
法定代 表人 ：
徐浩 明
联系人 ：
刘晨
客户服 务电 话：4008-888-788 、10108998
网址：
http://www.ebscn.com
18）海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：
王开 国
联系人 ：
李笑 鸣
客户服 务电 话： 95553
网址：
www.htsec.com
19） 中信 万通 证券 有限 责 任公司
注册地 址:
青岛市 崂山 区苗岭 路 29 号澳柯 玛大 厦 15 层（1507-1510 室）
法定代 表人:
张智河
联系人:
吴忠超
客服电 话:
（0532 ）96577
网址:
www.zxwt.com.cn
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20）中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司
注册地 址:
浙江省 杭州市滨 江区 江南 大道 588 号恒鑫 大厦 主楼 19 、20 层
法定代 表人:
沈强
联系人:
周妍
客户服 务电 话: （0571 ）96598
网址:
www.bigsun.com.cn
21）国元证 券 股份 有限公 司
注册地 址：
安徽 省合 肥市寿 春路 179 号
法定代 表人 ：
凤良 志
客户服 务电 话：4008-888-777
联系人 ：
王邦 金
网址：
http://www.gyzq.com.cn
22）安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：
牛冠 兴
联系人 ：
陈剑 虹
客服电 话：
4008001001
网址：
http://www.essences.com.cn
23）天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址：
北京市 西城区金 融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：
林义相
联系人 ：
潘鸿
客户服 务电 话： 010-66045666
网址 ：
http://www.txsec.com 或 http://www.txjijin.com
24）华宝证 券有 限责 任公 司
地址：
上海市 浦东新区 陆家 嘴环 路 166 号未来资 产大 厦 23 楼
法定代 表人 ：
陈林
联系人:
刘闻 川
客服电 话：
4008209898；021 －38929908
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网址：
www.cnhbstock.com
25）国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳市 罗湖区红 岭中 路 1012 号国 信 证券大 厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：
何如
联系人 ：
齐晓燕
客服电 话：
95536
公司网 站：
http://www.guosen.com.cn
26）中国国 际金 融有 限公 司
地址：
北京 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：
李剑 阁
联系人 ：
罗春 蓉
联系电 话：
010-65051166 或直接 联系 各营 业部
网址：
http:// www.cicc.com.cn
27）信达证 券 股份 有限公 司
地址：
北京 市西 城区闹市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：
高冠 江
联系人 ：
唐静
客服电 话：
400-800-8899
网址：
http://www.cindasc.com
28) 宏源证 券股 份有 限公 司
地址：
北京 市西 城区太 平桥 大街 19 号
法定代 表人 ：
冯戎
联系人 ：
李巍
客服电 话：
4008000562
网址：
http://www.hysec.com
29) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
福州 市五 四路 157 号新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：
黄金 琳
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联系人 ：
张腾
客服电 话：
96326（福建省外 加拨 0591）
网址：
www.hfzq.com.cn
30）华 泰证 券股 份有 限公 司
地址：
南京 市中 山东 路 90 号
法定代 表人 ：
吴万 善
联系人 ：
万鸣
客服电 话：
95597
网址：
www.htsc.com.cn
31）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
天津 市经 济技术 开发 区第 二大 街 42 号写字 楼 101 室
法定代 表人 ：
杜庆 平
联系人 ：
王兆 权
客服电 话：
4006515988
网址：
http://www.bhzq.com
32）天风证 券股 份有 限公 司
地址：
湖北 武汉 东湖新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ： 余磊
联系人 ：
陈璐
客服电 话：
028-86711410
网址：
www.tfzq.com
33） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址：
北京 市东 城区东直 门南 大街 3 号国 华投资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ： 常喆
联系人 ：
黄静
客服电 话：
400 818 8118
网址：
www.guodu.com
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基金 管理 人可 根据 有关 法律法规 的要 求， 选择其 它符合要 求的 机构 代理 销售 本基
金，并 及时 公告 。
3、 场内代 销机 构
场 内代 销机 构是指 具有 中国 证监 会认 定的开 放式 基金 代销 资格 ，符合 深圳 证券 交易
所 （以下 简称 “深交 所” ）有 关规定 并经 本基金 管理人 认可的 ，可 通过深 交所开 放式基 金
销售系 统办 理开 放式 基金 的认购 、 申 购、 赎 回和 转 托管等 业务 的深 交所 会员 单位 （具体 名
单请参见深交所相关文件） 。场内代销机构的相关信息同时通过深圳证券交易所网站
（www.szse.cn ）登 载。
( 二) 注册登记机构
名称：
中国证 券登记结 算有 限责 任公 司
住所：
北京市 西城区太 平桥 大街 17 号
法定代 表人 ：
金颖
联系人 ：
朱立元
电话：
010-59378839
传真：
010-59378907
( 三) 出具法律意见书的 律 师事 务所和经办律师
名称：
上海源 泰律师事 务所
住所：
上海市 浦东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 ：
廖海
电话：
（021 ）51150298
传真：
（021 ）51150398
联系人 ：
廖海
经办律 师：
廖海、 吕红
( 四) 审计基金财产的会计 师事 务所和经办注册会计 师
名称：
普华永 道中天会 计师 事务 所有 限公 司
住所：
上海市 浦东新区 陆家 嘴环 路1318号星展银 行大 厦6 楼
法定代 表人 ：
杨绍信
电话：
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联系人 ：
汪棣
经办注 册会 计师 ： 汪棣 、刘颖
五、 基金名 称
中银动 态策 略股 票型 证券 投资基 金
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六、 基 金的 类型
契约型 开放 式
七、 基 金的 投资目 标
通过运 用 “核 心- 卫星” 投 资策略 ， 精选 大盘 蓝筹 指 标股和 具备 良好 成长 性的 股票，
在控制相对市场风险的前 提下，追求中长期的稳定 增值，在获取市场平均收 益的基础
上追求 超额 回报 ；
通过基金资 产在股 票和债券 之间的动 态配置 、以 及基 金股票资 产在核 心组合和 卫
星组合之间的动态配置， 在严格的投资纪律和风险 管理的约束下，谋求基金 资产的稳
定增值 。
八、 基 金的 投资方 向
具有良好流 动性的 金融工具 ，包括国 内依法 发行上市 的股票、各类有 价债券以 及
中国证监会允许基金投资 的其他金融工具。待金融 衍生产品推出后，本基金 可以依照
法律法 规或 监管 机构 的规 定运用 金融 衍生 产品 进行 风险管 理。
九、 基 金的 投资策 略
（一）投资策略及投 资组 合管理
本基金采取 自上而 下的资产 配 置 与自 下 而上 的 个股选 择 相结合 的主动 投资管理 策
略， 股票 投资 以核 心- 卫星 投资策 略作 为总 体策 略 ， 并运用 数量 化模 型辅 助股 票资产 在
核心组合和卫星组合的配 置调整。股票选择将运用 量化的数量选股模型、并 通过严谨
的基本面分析和持续深入 的 跟踪调研，评估公司的 经营、财务、竞争力以及 公司治理
等综合能力，精选兼具良 好财务品质和持续盈利增 长潜力的上市公司股票。 债券投资
将深入分析宏观经济、货 币政策和利率变化趋势以 及不同债券品种的收益率 水平、流
动性和 信用 风险 等因 素， 以价值 发现 为基 础， 力求 获取高 于业绩基 准的 投资 回报。
1、 资产配 置
本基金 在资 产配 置采用“ 双重配 置” 策略 。
1）第 一层 配置—— 资产 类 别配置
本基金的第 一层资 产配置将 贯彻“自上而下 ” 的策略 ， 根据全 球宏观 形势、中 国
经济发 展 （ 包括 经济 运行 周期变 动、 市场 利率 变化 、 市场 估值 、 证 券市 场动 态等） ， 对
基金资产在股票、债券和 现金三大类资产类别间的 配置进行实时监控，并根 据风险的
评估和 建议 适度 调整 资产 配置比 例。
本基金 战略 性 资产 类别配置 的决策 将 借助中 银基金和 贝莱德 投资管理 宏观量化 经
济分析的研究成果，从经 济运行周期的变动，判断 市场利率水平、通货膨胀 率、货币
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供应量、盈利变化等因素 对证券市场的影响，分析 类别资产的预期风险收益 特征，通
过战略资产配置决策确定 基金资产在 各大类资产类 别间的比例，并参照定期 编制的投
资组合 风险 评估 报告 及相 关数量 分析 模型 ，适 度调 整资产 配置 比例 。
本基金同时 还将基 于经济结 构调整过 程中的 动态变化 ，通过策 略性资 产配置把 握
市场时 机， 力争 实现 投资 组合的 收益 最大 化。
本基金的资 产配置 决策参照 风险管理 部的风 险建议书 ，由风险 管理人 员运用统 计
方法计算投资组合、股票 市场、债券市场的风险水 平以及各大类资产之间相 对的风险
水平，向投资决策委员会 提交投资组合评估报告。 风险管理部的研究成果对 资产类别
配置决 策具 有重 要 的 提示 作用， 并可 提高 资产 类别 配置的 科学 性与 合理 性。
本基金 投资 组合 中， 股票 投资的 比例 范围 为基 金资 产的 60% －95% ；债 券、权证、
资产支持证券、货币市场 工具及国家证券监管机构 允许基金投资的其他金融 工具占基
金资产 的比 例范 围为 0－40% ； 其中 现金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券 不低于基 金
资产净 值的 5％ ， 持有 权证 的市值 不超 过基 金资 产净 值的 3% 。 对于 中国 证监 会允许 投
资的创 新金 融产 品， 将依 据有关 法律 法规 进行 投资 管理。
2）第 二层 配置—— 核心- 卫星资 产配 置
本基金资产 配置的 第二层是 指股票投 资在核 心组合和 卫星组合 上的配 置。股票 资
产中核心组 合的 投资 比例 不低 于 60% ，卫星组 合的 比例不超过 40% 。
在这一层配 置中， 首先参考 第一层资 产类别 配置的决 策，并对 股票市 场近期走 势
进行分析和判断。同时， 本基金将采用“优化动态 技术”对核心组合和卫星 组合的配
置比例 进行 辅助 决策 。
优 化动 态技术 是恒 定比 例投 资组 合保险 策略 （CPPI ） 的自 然延展 ，主 要根据卫 星
组合相对于核心组合的表 现来确定股票资产在核心 组合和卫星组合只见的投 资比例。
如果卫星组合的表现优于 核心组合，则增加卫星组 合的投资比例；反之，如 果卫星组
合的表 现低 于核 心组 合， 则减少 卫星 组合 的投 资比 例。
2、 投资组 合的 构建
本基金 的股 票投 资分 为核 心组合 投资 和卫 星组 合投 资。
1） 核心组 合投 资策 略
本基金 的核 心组 合选 择沪 深 300 指数的 成 分股和 备选成份 股作 为投 资对 象， 从中
精选 50 至 100 只股 票进 行 投资， 以期 获取 与该 指数 所 代表的 市场 组合 收益 联动 的收益
率。
沪深 300 指数 由 中 证指 数 公司编 制， 是从 上海 和深 圳证券市 场中 选取 300 只 A 股
作为样本编制而成的成份 股指数，流动性高、可投 资性强，综合反映了中国 证券市场
最具市场影响力的一批优 质大盘企业的整体状况 ， 其中包括的上市公司对中 国经济的
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发展具 有举 足轻 重的 作用 。
在构建核心 组合时 ，本基金 将运用公 司自主 研发的数 量选股模 型，考 虑增长性 指
标、 估 值水 平指 标、 盈利 质量指 标、 趋势 性指 标以 及市场 预测 数据 等变 量， 对沪 深 300
指数的 成分 股和 备选 成份 股进行 排序 ， 选 取排 名在 前 50 名到 100 名的 股票 ， 同时， 基
金经理将根据市场变化、 数量模型报告、指数调整 周期等，对核心组合进行 定期和不
定期的 维护 和调 整。
2） 卫星组 合投资 策略
本基金的卫 星股票 投资策略 将充分发 挥基金 经理人在 主动投资 上具有 的优势， 首
先运用公司自主研发的数 量选股模型，运用增长性 指标、估值水平指标、盈 利质量指
标、趋 势性 指标 以及 市场 预测数 据等 一系 列量 化指 标，建 立初 选股 票池 。
其次，进行 系统的 个股调研 和分析， 评估公 司的经营 、财务、 竞争力 以及公司 治
理等综 合能 力并 确定 目标 价格。
本基金管理 人将利 用波特竞 争力五要 素分析 体系来分 析上市企 业的核 心 竞争力 。
同时， 本基 金管 理人 建立 了一套 评价 上市 公司 企业 治理架 构（Corporate Governance ）
的系统作为决定公司投资 价值的指标之一，其中包 括财务的透明度、企业管 理中的独
立性、管理层的奖励机制 、企业政策推行的稳定性 、对小股东的公平性等。 在评估企
业的相 对优 势的 同时 ， 本基金管理 人 会 对企 业的 营运 和盈利 状况 进行 一系 列价 值分析 ，
以决定其内在的价值和可 能回报，其目的在于确定 每股的最终目标价格。投 资价值的
评估方法包括但不限于： 绝对估值法，如现金流折 现模型，红利折现模型等 ，和相对
估值法 ，如 市盈 率， 市净 率等等 。
第三， 选择 股票 构建 卫星 组合并 进行 持续 的评 估。
经过以上程 序的精 选，本 基金管 理人 将在 初 选 股票库 中选择估值合理 、具备良 好
的产业前景、雄厚的企业 竞争力、持续的增长潜力 、稳健的财务品质、健康 的公司治
理结构等特征的股票进行 投资，构建卫星投资组合 ，并对个股持续的跟踪和 评估，对
组合进 行持 续的 维护 。
3） 债券资产 管理
债券组 合的 构建 主要 通过 对 GDP 增长速 度、 通货 膨胀的变 动趋 势分 析、 货币政策
的变化，判断未来利率走 势，确定债券投资组合的 久期，并通过债券类别的 配置、收
益率曲线策略、利差交易 等积极的投资策略提高债 券组合的收益水平，同时 适当利用
由于银 行间 市场 和交 易所 市场的 分割 而形 成的 无风 险套利 机会 进行 套利 。
在单个债券 品种的 选择上严 格控制信 用风险 ，以流动 性、安全 性为原 则选择优 质
债券。
4） 现金管理
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在现金管理 上，基 金经理通 过对未来 现金流 的预测进 行现金预 算管理 ，及时满 足
本基金 运作 中的 流动 性需 求。
5） 权证投资 策略
权证为本基 金辅助 性投资工 具，投资 原则为 有利于加 强基金风 险控制 ， 有利于 基
金资产增值。本基金操作 将根据权证的高杠杆性、 有限损失性、灵活性等特 性结合本
基金的 需要 进行 该产 品的 投资。
本基金进行 权证投 资时，将 在对权证 标的证 券进行基 本面研究 及估值 的基础上 ，
结合股价波动率等参数， 运用数量化期权定价模型 ，确定其合理内在价值。 主要考虑
运用的策略包括：限量投 资、关键变量估值、趋势 投资策略、优化组合策略 、获利保
护策略 、卖 空有 保护 的认 购权证 策略 、买 入保 护性 的认沽 权证 策略 等。
（二）投资决策依据和决策程序
1、 投资决策 依据
1） 根据国家 有关法 律、法 规 、基金合 同等的 有关规 定 依法决策. ；
2） 投 资分析团 队对于宏 观经济 周期、宏 观经济政 策取向 、行业增 长速度、利
率走势等 经济数 据的量 化 分析结果 和报告 ；
3） 投资分析 团队对 于企业 和 债券基础 分析的 详细报 告 和建议；
4） 投资风险 管理人员 对于 投 资组合风 险评估 的报告 和 建议。
2、 投资决策 机制
在投资过程 中，基 金经理与 投资决策 委员会 及投资队 伍各职能 小组的 工作关系 见
下图。
投资的决 策机制
基金经 理在 授权 下， 根据 基金的 投资 政策 实施 投资 管理。
投资策略建议
股票分析 债券分析 数量分析 风险管理
投资决策委 员会
基金经理
提供决策依据
宏观策略
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十、 业 绩比 较基准
在选择业绩 比较基 准选择过 程中，本 基金考 虑所采用 的指数应 该可以 有效地评 估
本基金 投资 组合 所达 到业 绩，同 时也 能反 映本 基金 “核心- 卫星 ”策 略的 风格 特点。
由于本基金 核心 组合 以沪 深 300 指数的 成分 股和 备选成份 股 为标的 ，因 此 股票投
资部分 的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指数 。 债券 投资 部分的 业绩 比较 基准 为中信标 普国
债指数 。
本基金 的整 体业 绩基 准＝ 沪深 300 指数×75% + 中 信标普 国债 指数×25%
如果今后法 律法规 发生变化 ，或者有 更权威 的、更能 为市场普 遍接受 的业绩比 较
基准推出，或者是市场上 出现更加适合用于本基金 的业绩基准的股票指数时 ，本基金
可以在 经过 适当 的程 序后 变更业 绩比 较基 准。
十 一、 风 险收 益特征
本基金是主 动型的 股票 基金 ，属于证 券投资 基金中具 有较高风 险、较 高收益的 投
资品种 。
十 二、 基 金管 理人代 表基 金行使 股东 权利的 处理 原则及 方法
1、 不谋求 对上 市公 司的 控股 ，不参 与所 投资 上市 公司 的经营 管理 ；
2、 有利于 基金 资产 的安 全与 增值；
3、 基金管理人按照国家有关 规定代表基金独立行使股 东权利，保护基金投资者
的利益 。
4、 基金管理人按照国家有关 规定代表基金独立行使债 权人权利，保护基金投资
者的利 益。
十 三、 投 资组 合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性 陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人—— 中国 工商银 行股 份有 限公 司根 据本基 金合 同规 定，于 2012 年 11
月 1 日 复核 了本 报告 中的 财务指 标、 净值 表现 和投 资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2012 年 9 月 30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
（一） 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 950,005,067.43 72.06
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其中： 股票 950,005,067.43 72.06
2 固定收 益投 资 67,599,000.00 5.13
其中： 债券 67,599,000.00 5.13
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 99,000,268.50 7.51
其中 ：买断式 回购的买 入返售 金融资
产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 197,401,796.33 14.97
6 其他各 项资 产 4,412,489.21 0.33
7 合计 1,318,418,621.47 100.00
（二） 期末按行业分类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 9,580,000.00 0.73
B 采掘业 43,310.00 0.00
C 制造业 377,925,461.76 28.78
C0
食品 、饮 料 118,528,286.95 9.02
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 7,457,211.30 0.57
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学、 塑胶 、 塑
料
9,009,650.57 0.69
C5
电子 67,767,237.34 5.16
C6
金属 、非 金属 9,761,080.00 0.74
C7
机械 、设 备、 仪表 36,771,759.23 2.80
C8
医药 、生 物制 品 128,630,236.37 9.79
C99
其他 制造 业 - -
D 电力 、 煤气及 水的 生产 和供应
业
2,400.00 0.00
E 建筑业 82,134,201.96 6.25
F 交通运 输、 仓储 业 35,350.00 0.00
G 信息技 术业 47,261,584.64 3.60
H 批发和 零售 贸易 24,237,938.84 1.85
I 金融、 保险 业 44,191,987.27 3.36
J 房地产 业 160,948,766.56 12.25
K 社会服 务业 129,464,396.14 9.86
L 传播与 文化 产业 74,179,670.26 5.65
M 综合类 - -
合计 950,005,067.43 72.34
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（三） 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 600208 新湖中 宝 17,452,669 60,386,234.74 4.60
2 600048 保利地 产 4,722,356 50,812,550.56 3.87
3 600519 贵州茅 台 203,949 50,130,664.20 3.82
4 002310 东方园 林 742,002 43,948,778.46 3.35
5 600518 康美药 业 2,651,772 41,951,033.04 3.19
6 601318 中国平 安 938,233 39,349,492.02 3.00
7 002375 亚厦股 份 1,512,294 38,185,423.50 2.91
8 002421 达实智 能 1,405,780 37,084,476.40 2.82
9 000024 招商地 产 1,732,137 36,028,449.60 2.74
10 002051 中工国 际 988,973 29,550,513.24 2.25
（四） 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 67,599,000.00 5.15
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 67,599,000.00 5.15
（五） 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 1101079 11 央行票 据 79 700,000 67,599,000.00 5.15
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
（六） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券 投
资明细
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本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八）投资组合报告 附注
1、 2011 年 5 月 27 日， 五 粮 液收到 中国 证监 会的 《行 政处罚 决定 书》 。 本基 金 投资
该股票 的决 策程 序符 合相 关法律 法规 的要 求。 报告 期内，本 基金投 资的 前十 名其他 证券 的
发行主 体没 有被 监管 部门 立案调 查， 也没 有在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的
情况。
2、 本基金 投资 的前 十名 股票 中， 没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票库之 外的股
票。
3、 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,604,205.75
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 126,798.71
4 应收利 息 2,433,474.57
5 应收申 购款 248,010.18
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,412,489.21
4、 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存在流 通受 限情 况。
十 四、 基 金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的原 则管理 和运 用基 金财 产, 但 不保证
基 金一定 盈利,也不 保证最低 收益。 基金的 过往业 绩并 不代表 其未来 表现。 投资 有风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
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本基金 合同 生效 日为 2008 年 4 月 3 日， 基金 合同 生 效以来 基金 投资 业绩 与同 期业绩
比较基 准的 比较 如下 表所 示：
阶段 净值增长率①
净值增长率标准
差②
业绩比较基准收
益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
2008 年4 月3 日 （基金
合同生效日）至 2008
年 12 月 31 日
-18.06% 1.38% -38.67% 2.30% 20.61% -0.92%
2009 年1 月1 日至2009
年 12 月 31 日
74.55% 1.60% 68.20% 1.54% 6.35% 0.06%
2010 年1 月1 日至2010
年 12 月 31 日
6.19% 1.30% -8.39% 1.19% 14.58% 0.11%
2011 年1 月1 日至2011
年 12 月 31 日
-25.14% 1.07% -18.23% 0.97% -6.91% 0.10%
2012 年1 月1 日至2012
年 9 月30 日
6.64% 1.16% -0.76% 0.96% 7.40% 0.20%
自基金成立起至今
（2012 年9 月30 日）
21.26% 1.32% -21.65% 1.46% 42.91% -0.14%
十 五、 基 金的 费用概览
（一） 与基金运作有关的费 用
1、 基金费用的种类
1）基金管 理人 的管 理费 ；
2）基金托 管人 的托 管费 ；
3）基金合 同生 效后 的基 金信息披 露费 用；
4）基金合 同生 效后 与基 金相关的 会计 师费 和律 师费 ；
5）基金份 额持 有人 大会 费用；
6）基金的 证券 交易 费用 ；
7）银行汇 划费 用；
8）按照国 家有 关规 定和 基金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2、 基金费用计提方法、 计提 标准和支付方式
1）基金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的 1.5%年费率计提 。 管理费 的 计算方 法如
下：
H ＝E×1.5%÷当年天 数
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H 为每日 应 付 的基 金管 理费
E 为前一 日的 基金 资产 净值
基金管理费 每日计 算，逐日 累计至每 月月末 ，按月支 付 ，由基 金管理 人向基金 托
管人发 送基 金管 理费 划款 指令， 基金 托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产
中一次 性支 付给 基金 管理 人。若遇法 定节 假日 、 公休假 等,支付日 期顺 延。
2）基金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按 前一日 基金资 产净 值的 2.5‰的年费率计 提。 托管费 的 计算方法
如下：
H ＝E×2.5‰÷ 当年 天数
H 为每日 应 支付 的基金 托管费
E 为前一 日的 基金 资产 净值
基金托管费 每日计 算，逐日 累计至每 月月末 ，按月支 付 ， 由基金管理 人向基金 托
管人发 送基 金托 管费 划款 指令， 基金 托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产
中一次 性支 取。 若遇 法定 节假日 、公休日 等, 支付 日期顺延 。
上述 （一 ） 基金费 用 的种类 中第 3－7 项费用 由基 金托管人 根据 有关 法规 及相 应协
议规定,按费用 实际 支出 金额列入 当期 费 用,从基金 财产中支 付。
3、 不列入基金费用的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 ） 基金 管理人 和基 金托 管人 因未 履行 或未 完全 履行义 务导 致的 费用 支出 或基金
财产的 损失 ；
2）基金管 理人 和基 金托 管人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 ） 基金 合同生 效前 的相 关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、会 计师 和律 师费 、信息
披露费 用等 费用 ；
4）其他根 据相 关法 律法 规及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
4、 费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率或
基金托 管费 率、 基金 销售 费率等 相关 费率 。 调 高基 金管理 费率、 基金托 管费 率或
基金销 售费 率等 费， 须召 开基金 份额 持有 人大 会审 议； 调 低基 金管 理费 率、 基金
托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。 基金 管理 人必
须最迟 于新 的费 率实 施日 前2 日在指 定报 刊和 网站 上公告 并报 中国 证监 会备案。
5、 本基金运作过程中涉及的 各纳税主体，其纳税义务 按国家税收法律、法规执
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行。
（二） 与基金销售有关的费 用
1． 认购费
2． 申购费 及赎回费
申购费 率
申购金额 申购费率
小于100 万元 1.5%
100 万元（ 含）-200 万元 1.2%
200 万（含 ）-500 万元 0.6%
大于500 万元 （含） 1000
场外赎 回费 率
持有期限 赎回费率
1 年以 内
0.5%
1 年（ 含）-2 年以内
0.25%
2 年（ 含） 以上
0
场内赎 回费 率 不区分 持有 期限 0.5%
注 1： 就场 外赎 回费 率的 计算而 言，6 个月指 181 日，1 年指 365 日，2 年 730 日，
以此类 推。
注 2： 上述持 有期 是指 在注册登 记系 统内 ，投 资者 持有基 金份 额的 连续 期限 。
（三） 其他费用
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。
十 六、 对 招募 说明书 更新 部分的 说明
本基金管 理人 依据《 中华 人民共 和国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办
法》 、《 证 券 投资 基金 销售 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其它有 关法 律
法规的 要求 ， 结合本 基金 运作的 实际 情况 ， 对 本基 金的原 招募 说明 书进 行了 更新， 主要 更
新的内 容如 下：
( 一) 在“基 金管 理人 ”部 分， 对董事 会成 员 、 管理 层成 员相关 信息 进行 了更 新 ；
( 二) 在“基金 托管 人部 分” ， 对基金托管 人的 主要 人员 情况 、 基金 托管 业务 经营 情况 、
基金托 管人 的内 部控 制制 度等信 息 进行了 更新，并 新增了 “基金 托管 人对 基金管理
人运作 基金 进行 监督 的方 法和程 序” 部分 ；
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( 三) 在 “相关 服务 机构 ” 部分， 对场外 代销 机构 、 经办注册会 计师 等相 关信 息进 行了更
新；
( 四) 在 “ 基金 的投 资” 部分，根据 《 信息披 露内 容与 格式准则 第 5 号 》及 《基金 合同》 ，
披露了本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容 ；
( 五) 更新了 “基金的 业绩 ”这 一章节 ，披露 了基金 报告 期的投 资业 绩 ；
( 六) 在“其他事 项 ” 部分 ，列 明了前 次招 募说 明书 公布 以来的 其他 应披 露的 事项 。
中银基金管理有限公 司
二〇一二年十一月十六 日
