中银行业优 选灵活配 置 混合 型 证券
投资 基金更新招募说 明书 摘要
（2012 年 第2 号）
基金管 理人：
中 银 基金管理有限公司
基金托 管人：
中 国 工商银行股份有限 公司
二○ 一二 年 十一 月
1
重要提 示
本基金的 募集 申请经 中国 证监会2009年1 月6日 证监 许可【2009】7 号文 核准， 本基金基 金合
同自2009年4月3 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证券 监督 管 理
委员 会（以下 简称“中 国证监 会” ） 核准，但 中国证监会 对本基金 募集的核 准，并 不表明其 对本
基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资 本基
金前 ， 应全面 了解 本基 金的产品 特性 ， 充分 考虑 自身的风 险承 受能 力， 理性判断市 场， 并承担 基
金投资 中出 现的 各类 风险 ， 包括： 因政治 、 经济 、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的
系统性 风险 、 个 别证 券特 有的非 系统 性风 险、 由于 基金投 资者 连续 大量赎回 基金产 生的 流动 性风
险、基 金管 理人 在基 金管 理实施 过程 中产 生的 基金 管理风 险、 本基 金的 特定 风险等 等。
投资有 风险 ， 投资 者申 购 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的招 募说 明书 和基 金合 同。 基金 管理 人
建议投 资者 根据 自身 的风 险收益 偏好 ，选 择适 合自 己的基 金产 品， 并且 中长 期持有 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新招募说明书所载内容截止日为2012 年10 月3 日 ， 有关财务数据和净值 表现截止日为
2012年9 月30日(财务数 据未经 审计) 。本基金 托管人中国 工商银行 已复核了 本次更 新的招募 说明
书。
2
一 . 基金 合 同生效 日
2009 年 4 月 3 日
二 . 基 金管 理人
( 一) 基金管理人概况
名称： 中银 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 200 号中 银大 厦 45 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 200 号中 银大 厦 26 楼、45 楼
法定代 表人 ：谭炯
设立日 期：2004 年8 月12 日
电话： （021 ）38834999
传真：（ 021 ）68872488
联系人 ：高爽秋
注册资 本：1 亿元人 民币
股权结 构：
股
东 出资额 占注册 资本 的比 例
中国银 行股 份有限公 司 人民 币 8350 万元 83.5%
贝莱德 投资 管理 有限 公司 相当于 人民 币 1650 万元 的美元 16.5%
( 二) 主要人员情况
1. 董事会 成员
谭炯（TAN Jiong ）先 生， 董事长 。国 籍： 中国 。武 汉大学 硕士 研究 生， 高级 经济师 、 云 南
省人民 政府 特殊 津贴 专家 。 历任 中国 银行 武汉 市青 山支行 行长 、 党 总支 书记 、 中国 银行 西藏 自治
区分行 行长 、党 委书 记、 中国银 行云 南省 分行 行长 、党委 书记 等职 。
李道滨 （LI Daobin）先生 ，董 事。 国籍 ：中 国。 清华大学 法学 博士 。 中银基 金管理 有限 公司
执行总 裁。 2000 年 10 月至 2012 年 4 月任职 于嘉 实基金管 理有 限公 司， 历任市场部 副总 监、 总监、
总经理 助理 和公 司副 总经 理。具 有 12 年基金 行业 从业经验 。
梅非奇（MEI Feiqi ） 先生， 董事。 国籍 ： 中 国。 现 任中国 银行 总行 个人 金融 总部总 经理 。 哈
尔滨工 业大 学硕 士研 究生 ， 高级工 程师 ， 高级 经济 师。 曾先后 在地 质矿 产部 、 国务院办 公厅 工作 ，
加入中 国银 行后 ，历 任中 国银行 总行 办公 室副 主任 、中国 银行 北京 市分 行副 行长等 职。
葛岱炜 （David Graham ） 先生， 董事 。 国 籍： 英国 。 现任 贝莱 德投 资管 理有 限公司 董事 总 经 3
理， 主要负 责管 理贝 莱德 合资企业 关系 方面 的事 务。 葛岱炜先 生于1977 年—1984 年供职 于 Deloitte
Haskins & Sells （ 现为 普华 永道） 伦敦 和悉 尼分 公司 ，之后，在 拉扎 兹（Lazards）银 行伦 敦、 香
港和东京分公 司任职。1992 年，加入美 林投资管理 有限公司（MLIM ） ，曾担任欧洲、中东 、非
洲、 太 平洋 地区 客户 关系 部门的 负责 人。2006 年贝 莱德与 美林 投资 管理 有限 公司合 并后 ， 加入贝
莱德。
朱善利 （ZHU Shanli ）先 生， 独立 董事 。国 籍：中 国。 现北 京大 学光 华管 理学院教 授、博 士
生导师 ， 北京 大学 中国 中 小企业 促进 中心 主任 、 21 世纪创 业投 资中 心主 任 、 管理科 学中 心副 主任 、
兼任中 国投 资协 会理 事、 中国财 政学 会理 事、 中国 企业投 资协 会常 务理 事等 职。 曾 任北 京大 学光
华管理 学院 经济 管理 系讲 师、 副教 授、 主任、 北京大学光 华管 理学 院应 用经 济学系 主任 、 北京 大
学光华 管理 学院 副院 长等 职。
荆新 （JING Xin ） 先生 ， 独立董 事 。 国 籍： 中国 。 现任中 国人 民大 学商 学院 党委书 记兼 副院
长、 会 计学 教授、 博士 生 导师、 博士 后合 作导 师， 兼任财 政部 中国 会计 准则 委员会 咨询 专家 、 中
国会计 学会 理事 、 全 国会 计专业 学位 教指 委副 主任 委员。 曾任 中国 人民 大学 会计系 副主 任， 中国
人民大 学审 计处 处长 等职 。
葛礼 （Gary Rieschel ） 先生 ， 独立董 事 。 国籍 ： 美国。 启明维 创投 资咨 询有 限公司的 创办 者 ，
现任董 事总 经理 ， 同时 供 职于里 德学 院董 事会 、 亚洲协会 、 中美 合资 企业 清洁能源 、 清洁 技术 论
坛的顾 问委 员会 ， 并 担任 纳斯达 克上 市公 司 THQ 的 独立董 事。 曾在 美国 知名 技术公 司思 科、 英特
尔等任 高级 营运 职位 ， 并 被多家 杂志 如福 布斯 、 红 鲱鱼、 网络 标准 评为 全球 最主要 的风 险资 本家
之 一。 曾在 美国英 特尔 公司 担任 品质 保证经 理， 在美 国NCube 公 司、思 科公司 以及 日本Sequent
公司担任 管理职位，后为SOFTBANK/Mobius 风险资本的创办 者、董事总经理。哈佛商 学院工商
管理硕 士， 里德 学院 生物 学学士 。
2. 监事
赵绘坪 （ZHAO Huiping） 先生， 监事 。 国 籍： 中 国 。 中央 党校 经济 管理 专业 本科、 人力 资源
管理师 、经 济师 。曾 任中 国银行 人力 资源 部信 息团 队主管 、中 国银 行人 力资 源部综 合处 副处 长 、
处长、 人事 部技 术干 部处 干部、 副处 长。
陈宇 （C HEN Yu ） 先 生， 职工监 事。 国籍： 中国。 复旦大 学软 件工 程硕 士研 究生。 现任 中银
基金管 理有 限公 司副 总裁 ， 信息 资讯 部门 主管， 参 与中银 国际 基金 管理 有限 公司筹 建工 作。 曾在
申银万 国证 券股 份公 司从 事信息 技术 管理 工作 ，12 年证券 基金 行业 工作 经历 。
3. 管理层成员
4
李道滨 （LI Daobin） 先生 ，董事 、执 行总 裁。 简历 见董事 会成 员介 绍。
欧阳向 军（Jason X. OUYANG ）先生， 督察 长。 国籍：加 拿大 。 中国证 券业 协会- 沃顿 商学
院高级管 理培 训班(Wharton-SAC Executive Program) 毕业证书 ， 加拿大 西安大略 大学毅 伟商 学
院(Ivey School of Business, The University of Western Ontario)工商管 理硕士 （MBA ）和
经济学 硕士 。 曾 在加 拿大 太平洋 集团 公司 、 加 拿大 帝国商 业银 行和 加拿 大伦 敦人寿 保险 公司 等 海
外机构 从事 金融 工作 多年 ，也曾 任蔚 深证 券有 限责 任公司 （现 英大 证券 ）研 究发展 中心 总经 理 、
融 通基金 管理公 司市 场拓展 总监、 监察稽 核总 监和上 海复旦 大学国 际金 融系国 际金融 教研室 主
任、讲 师。
宁敏（NING Min ）女士 ，副执行总裁。国籍：中 国。中国社会科学院法学 博士，中国政法
大学法 学硕 士， 曾在 中国 人民银 行研 究局 博士 后流 动站从 事金 融专 业博 士后 研究工 作。 宁敏 女 士
曾先后 在中 国银 行总 行法 律与合 规部 、 总 行授 信执 行部及 总行 托管 及投 资者 服务部 工作 ， 先 后 担
任副处 长、 主管 （处 长） 等职。2009 年 9 月加入 中银基金 管理 有限 公司 ，现 任副执 行总 裁 。
4. 基金经 理
现任基 金经 理
张琦（ZHANG Qi ）先 生，中银 基金 管理 有限 公司 副总裁 （VP）， 经济学 硕士。2005 年加 入
中银基 金管 理有 限公 司， 先后担 任研 究员 、 中 银增 长基金 经理 助理 等职 。 2010 年 7 月至 今任 中银
增长基 金经 理， 2011 年 9 月至今 任中 银优 选基 金经 理。 具 有 7 年证 券从 业年 限。 具 备基 金从 业资
格。
曾任基 金经 理
俞岱曦 （YU Daixi ）先 生，2009 年 4 月至 2011 年 9 月担 任 本基金 基金 经理 。
李志磊 （LI Zhilei ）先生，2009 年 4 月至 2011 年 10 月担任 本基 金 基金经 理 。
( 三) 投资决策委员会成员 的姓 名及职务
主席： 陈军 （副 总裁 ）
成员： 孙庆 瑞（ 副总 裁） 、奚鹏洲 （副 总裁 ） 、张发 余（副总 裁） 、甘霖（ 副总 裁）
列席成 员： 欧阳 向军 （督 察长） 、寻 明辉 （副 总裁） 、李建 （副 总裁 ）
( 四) 上述人员之间 均 不存 在近 亲属 关系。
三 . 基金 托 管人
( 一) 基金托管人基本情况
名称：中国工商 银行 股份 有限公 司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
5
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
( 二) 主要人员情况
截至 2012 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 161 人，平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
( 三)
基金托管业务经营情 况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服务以
来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范
的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履行资产托管人职责，为 境内外广大
投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场
形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、 股权投资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产
品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化
的托管服务。截至 2012 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 269 只，其中封闭式 6
只，开放式 263 只。自 2003 年以来，本行连续 八 年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托
管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威
财经媒体评选的 33 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品
质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
四 . 相 关服 务机构
( 一) 基金发售机构
1． 直销机 构
名称： 中银 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 200 号中 银大 厦 45 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 200 号中 银大 厦 26 楼、45 楼
法定代 表人 ：谭炯
电话： （021 ）38834999
传真： （021 ）68872488
联系人 ：徐琳
6
2． 场外代 销机 构
1）中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
北京 市西城区 复兴 门内 大街 1 号
办公地 址：
北京 市西城区 复兴 门内 大街 1 号
法定代 表人 ：
肖钢
客户服 务电 话：
95566
网址：
www.boc.cn
2）中国工 商银 行 股份有 限公司
注册地 址：
北京市 西城区 复兴 门内 大街 55 号
法定代 表人 ：
姜建清
客户服 务电 话：
95588
网址：
www.icbc.com.cn
3）中 国建 设 银行股 份有 限公司
注册地 址：
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址：
北京市 西城区 闹市 口大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王洪章
客户服 务电 话： 95533
网址：
www.ccb.com
4）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
上海银 城中 路 188 号
办公地 址：
上海市 银城 中路 188 号
法定代 表人 ： 胡怀邦
客户服 务电 话：
95559
网址：
www.bankcomm.com
5）招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳 市深南大 道 7088 号招 商银 行大厦
法定代 表人 ：
傅育 宁
客服电 话：
95555
网址：
www.cmbchina.com
7
6）中国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
办公地 址：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ： 董文标
客户服 务电 话： 95568
公司网 站：
www.cmbc.com.cn
7）中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富华 大厦 C 座
法定代 表人 ： 田国立
客户服 务电 话： 95558
网址：
http://bank.ecitic.com
8）华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
北京市 东城区 建国 门内 大街 22
法定代 表人 ：
吴建
客户服 务电 话：
95577
公司网 站：
http://www.hxb.com.cn
9）中银国 际证 券有 限责 任公司
注册地 址：
上海市 浦东 新区 银城 中路 200 号中银 大厦 39F
法定代 表人 ：
许刚
联系电 话：
61195566
联系人 ：
张静
网址：
www.bocichina.com
10）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址：
上海市 浦东新 区商 城路 618 号
法定代 表人 ：
万建华
联系人 ：
芮敏 祺
客服电 话：
400-8888-666
网址：
http://www.gtja.com
8
11 ）申银 万国 证券 股份 有限 公司
注册地 址：
上海 市常熟 路 171 号
法定代 表人 ：
储晓 明
联系人 ：
高夫
客服电 话：
0086-21-962505
网址：
www.sw2000.com.cn
12）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
上海 市静安 区新 闸路 1508 号
法定代 表人 ：
徐浩 明
联系人 ：
刘晨
客服电 话：
4008-888-788 、10108998
网址：
http://www.ebscn.com
13）华 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
安徽 省合肥 市长 江中 路 357 号
法定代 表人 ：
李工
联系人 ：
甘霖
客服电 话：
0551-96518
网址：
http://www.huaans.com.cn
14）中 信万 通证 券有 限责 任公司
注册地 址：
青岛 市崂山 区苗 岭路 29 号澳 柯玛大 厦 15 层（1507-1510 室）
法定代 表人 ：
张智 河
联系人 ：
吴忠 超
客服电 话：
（0532 ）96577
网址：
www.zxwt.com.cn
15）中 信建 投证 券有 限责 任公司
注册地 址：
北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：
张佑 君
联系人 ：
权唐
客服电 话：
4008888108
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网址：
www.csc108.com
16）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
广州市天河 北路 183 号大 都会 广 场 43 楼
法定代 表人 ：
孙树 明
联系人 ：
黄岚
客服电 话：
95575 或致 电各 地营 业网 点
网址：
http://www.gf.com.cn
17）东 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
江苏 省常州 市延 陵西 路 23 号投资广 场 18-19 楼
法定代 表人 ：
朱科 敏
联系人 ：
梁旭
客服电 话：
4008888588
网址：
http://www.longone.com.cn
18）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：
牛冠 兴
联系人 ：
陈剑 虹
客服电 话：
4008001001
网址：
http://www.essences.com.cn
19）平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
广东 深圳福 田区 金田 路大 中华 国际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：
杨宇 翔
联系人 ：
郑舒 丽
客服电 话：
4008-866-338
网址：
www.pa18.com
20）招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳市福 田区 益田 路江 苏大 厦 A 座 39-45 层
法定代 表人 ：
宫少林
10
联系人 ：
黄健
客服电 话：
95565
网址：
www.newone.com.cn
21）海通 证券股 份有 限公 司
注册地 址：
上海市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：
王开国
联系人 ：
李笑鸣
客服电 话：
95553
网址：
www.htsec.com
22）中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳市福 田区 深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 第 A 层
法定代 表人:
王东明
联系人:
陈忠
联系电 话:
010-84588888 或拨 打各 城市 营 业网点 咨询 电话
网址:
www.cs.ecitic.com
23）中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司
注册 地址：
浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道 588 号恒鑫 大厦 主楼 19、20 层
法定代 表人 ：
沈强
客服 电话：
0571-96598
联系人 ：
周妍
公司网 站：
http://www.bigsun.com.cn
24）中 国银 河证 券股 份有 限公司
通讯地 址：
北京市西城 区金 融大 街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代 表人:
陈有 安
客服电 话：
4008-888-888
联系人 ：
田薇
公司网 站：
www.chinastock.com.cn
25） 天相投 资顾 问有 限公 司
11
注册地 址:
北京市西 城区 金 融街 19 号富凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：
林义相
联系人:
潘鸿
客服电 话:
010-66045666
网址:
http://www.txsec.com 或 http://www.txjijin.com
26）国元证 券 股份 有限公 司
注册地址：
安徽省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：
凤良 志
客服 电话：
4008-888-777
联系人 ：
王邦 金
公司网 站：
http://www.gyzq.com.cn/
27）华宝证 券有 限责 任公 司
地址：
上 海市浦 东新 区陆 家嘴 环路 166 号未来 资产 大厦 23 楼
法定代 表人 ：
陈林
联系人:
刘闻川
客服电 话：
4008209898；021 －38929908
网址：
www.cnhbstock.com
28）国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 十六 层至 二十六 层
法定代 表人 ：
何如
联系人 ：
齐晓燕
客服电 话：
95536
公司网 站：
http://www.guosen.com.cn
29）中国国 际金 融有 限公 司
地址：
北京建国 门外 大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：
李剑阁
联系人 ：
罗春蓉
联系电 话：
010-65051166 或直 接联 系各 营业部
网址：
http:// www.cicc.com.cn
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30）信达证 券 股份 有限公 司
地址：
北 京市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：
高冠江
联系人 ：
唐静
客服电话：
400-800-8899
网址：
http://www.cindasc.com
31）宏源证 券股 份有 限公 司
地址：
北京市西 城区 太平 桥大 街 19 号
法定代 表人 ：
冯戎
联系人 ：
李巍
客服电 话：
4008000562
网址：
http://www.hysec.com
32）华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
福州市五 四路 157 号新 天地 大厦 7 、8 层
法定代 表人 ：
黄金琳
联系人 ：
张腾
客服电 话：
96326 （福 建省 外加 拨 0591 ）
网址：
www.hfzq.com.cn
33）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
天 津市经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号写字 楼 101 室
法定代 表人 ：
杜庆平
联系人 ：
王兆权
客服电 话：
4006515988
网址：
http://www.bhzq.com
34）天风证 券股 份有 限公 司
地址：
湖 北武汉 东湖 新技 术开 发区 关东园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：
余磊
联系人 ：
陈璐
13
客服电 话：
028-86711410
网址：
www.tfzq.com
35） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址：
北京市东 城区 东直 门南 大街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：
常喆
联系人 ：
黄静
客服电 话：
400 818 8118
网址：
www.guodu.com
3． 场内代 销机 构
场内代 销机 构是 指具 有中 国证监 会认 定的 开放 式基 金代销 资格 ，符 合深 圳证 券交易 所（ 以
下简称 “ 深交 所” ） 有关 规 定并经 本基 金管 理人 认可 的， 可通 过深 交所 开放 式 基金销 售系 统办 理
开放式 基金 的认 购、 申购 、 赎回和 转托 管等 业务 的深 交所会 员单 位 （ 具体 名单 请 参见发 售公 告） 。
场内代 销机 构的 相关 信息 同时通 过深 圳证 券交 易所 网站（www.szse.cn ）登 载。
基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，并 及
时公告 。
( 二) 基金份额注册登记机 构
名称：
中国证 券登记结 算有 限责 任公 司
住所：
北京市 西城区太 平桥 大街 17 号
法定代 表人 ：
金颖
联系人 ：
朱立元
电话：
010-59378839
传真：
010-59378907
( 三) 出具法律意见书的律 师事 务所和经办律师
名称：
上海源 泰律师事 务所
住所：
上海市 浦东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 ：
廖海
电话：
（021 ）51150298
传真：
（021 ）51150398
14
联系人 ：
廖海
经办律 师：
廖海、 黎明
( 四)
审计基金财产 的 会计师事务所和经 办注 册会计师
名称：
普华永 道中天会 计师 事务 所有 限公 司
住所：
上海市 浦东新区 陆家 嘴环 路 1318 号星展银 行大 厦 6 楼
法定代 表人 ：
杨绍信
电话：
（021 ）61238888
传真：
（021 ）61238800
联系人 ：
汪棣
经办注 册会 计师 ：
汪棣、 刘颖
五 . 基金 名称
中银行 业优 选灵 活配 置混合 型证券投 资基 金
六 . 基 金的 类型
契约型 开放 式
七 . 基 金的 投资目标
依托中 国良 好的 宏观 经济 发展形 势和 资本 市场 的高 速成长 ， 投资于 能够 分享 中国经 济长 期增
长的、 在所 属行 业中 处于 领先地 位的 上市 公司 ， 在 控制投 资风 险的 前提 下， 为基金 投资 人寻 求中
长期资 本增 值机 会。
八 . 基 金的 投资方 向
具有良 好流 动性 的金 融工 具， 包 括国 内依 法发 行上 市的股 票、 各类 有价 债券 以及中 国证 监会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具。 待金 融衍 生产 品推 出后， 本基 金可 以依 照法 律法规 或监 管机 构 的
规定运 用金 融衍 生产 品进 行风险 管理 。
本基金 的股 票投 资主 要集 中在具 有行 业领 先地 位的 上市公 司股 票， 即： 在行 业内居 于龙 头 地
位、 在生 产、 技术、 市场 等方面 具有 比较 竞争 优势 、 公司治 理结 构完 善、 管理层优 秀的 企业 。 投
资于该 类上 市公 司的 比例 不低于 本基 金股 票资 产 的 80％。
本基金 投资 组合 中， 股票 投资的 比例 范围 为基 金资 产的 30% －80% ； 债 券、 权证、 资产 支持
证券、 货币 市场 工具 及国 家证券 监管 机构 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 占基 金资产 的比 例范 围为
20－70% ，持有权证的市 值不超过基金资产净值的 3% ；现金或者到期日在一 年以内的政府债券
不低于 基金 资产 净值 的 5% 。对于 中国 证监 会允 许 投资的 创新 金融 产品 ，将 依据有 关法 律法 规进
行投资 管理 。
15
九 . 投资策 略 及投 资组 合管理
1、 资产配 置
本基金 的资 产配 置将 贯彻 “自上 而下” 的策 略， 根 据全球 宏观 形势 、 中 国经 济发展 （包 括经
济运 行周期变 动、市场 利率变 化、市场 估值、证 券市场 动态等 ） ，对基 金资产在股 票、债券 和现
金三大 类资 产类 别间 的配 置进行 实时 监控 ，并 根据 风险的 评估 和 建议适度调整 资产配置比例。
本基金 战略 性 资产类 别配 置的 决策 将 从经 济运 行周 期 的变 动， 判断 市场 利率 水平、 通货 膨 胀
率、 货币 供应 量、 盈利变 化等因 素对 证券 市场 的影 响， 分析 类别 资产 的预 期风险收 益特 征， 通过
战略资 产配 置决 策确 定基金资产 在 各 大类 资产 类别 间 的比 例， 并参 照 定期编 制的 投资组 合 风险评
估报告 及相 关数 量分 析模 型 ， 适度调 整资 产配 置比 例。 风险管 理部 的研 究成 果对资 产类 别配 置决
策具有重要 的提示作 用， 并可 提高 资产类 别配 置的 科学性 与合 理性 。
本基金 同时 还将 基于 经济 结构调 整过 程中 的动 态变 化，通 过策 略性 资产 配置 把握市 场时 机 ，
力争实 现投 资组 合的 收益 最大化 。
本基金 投资 组合 中， 股票 投资的 比例 范围 为基 金资 产的 30% －80% ； 债 券、 权证、 资产 支持
证 券、货币 市场工具 及中国 证监会允 许基金投 资的其 他金融工 具占基金 资产的 比例范围为 20－
70% ，持有权证的市值不 超过基金资产净值的 3% ；现金或者到期日在一年 以内的政府债券不低
于基金 资产 净值 的 5% 。 对于中 国证 监会 允许 投资 的创新 金融 产品 ，将 依据 有关法 律法 规进 行投
资管理 。
2、 行业配 置
本基金 将按 照 “ 自上 而下 ” 和 “自 下而 上” 相结 合 的方式 对各 细分 行业 进行 分类、 排序 和优
选。通 过对 全球 经济 和产 业格局 的变 化、 国家 经济 政策取 向、 国内 产业 结构 变动进 行定 性分 析 ，
把握行 业基 本面 发展 变化 的脉络 ，评 估行 业的 相对 优势， 从而 对行 业进 行优 选。
在定性 分析 的基 础上 ， 本 基金还 将根 据行 业的 规模 与增长 、 盈利 情况 、 技 术进 步等定 量指 标，
结合估 值水 平、 资金 流向 等市场 因素 ，运 用数 量化 模型对 各细 分行 业进 行评 估、排 序和 筛选 。
3、 股票投 资策 略
本基金的 股票 资产 主要 投资 于具有 行业 领先 地位 的上 市公司 。具 有行 业领 先地 位的上市
公司的 判定 标准 包括 ：
1） 领 先的 财务 指标： 具有 稳健的 财务 状况 ， 主 营业 务收入 、 市 场占 有率 、 ROE 、EBITDA
等指标 在细 分行 业排 名前 50% ；
2）较 强的 企业 竞争 力： 公 司在市 场竞 争环 境中 具有 核心竞 争力 ；
3）可 持续 发展 的公 司盈 利模式 ： 上市公 司在 生产 方面具有 完善 的产 品线 、 生产规模 的行 16
业占比高；在市 场拥有良 好的品牌形象、 拥有稳定 的销售渠道和先 进的营销 模式；在技术 方
面拥有 领先 的技 术、 强大 的研发 和创 新能 力；
4） 良好 的公 司治 理结 构：财务 、信息透 明、公平对 待小股 东、具有高 素质 的优秀管 理团
队、有 效的 激励 机制 等。
本基金将 运用 公司 研究 开发 的行业 领先 评估 系统 ，采 用数量 分析 与定 性分 析相 结合的方
法，筛选具备良 好发展前 景的细分行业中 处于领先 地位且财务健康 、具备长 期增长潜力的上
市公司，并通过 严格的基 本面分析、调研 和价值评 估作进一步论证 ，选择市 场估值合理的上
市公司 股票 。
1）行 业领 先评 估系 统筛 选
在筛选 具有 行业 领先 地位 的上市 公司 时， 本基 金首 先运用 定量 分析 进行 初选 。
（1） 本基金 按照 全球 行业 分类 标准（GICS ） ，将 全部 A 股细分 到第 四级 ，然 后按
照公司 主营 业务 收入 、ROE 、EBITDA 、 市场占 有率 等财务 指标 由高 到低 排序 ， 每个细 分行
业内截 取财 务指 标排 名前 50% 的 上市 公司 。通 过对 财务指 标的 综合 分析 ，选 出各细 分行 业
内的地 位突 出的 上市 公司 。
（2） 然后，本基 金运用 公司自 主研发的数 量选股 模型， 通过对增长 性指标 、估值
水平 指标、盈利 质量指标、趋 势性指标以及 市场预测数 据等一系列量 化指标的筛 选，建立
初选股 票池 。
其次， 在此 初 选股 票池 基础 上 ，本 基金 从四 个方 面系 统 地对 上市 公司 的行 业领 先 能力进
行定性 评估 ，目的是 集中 跟踪 各行业 中 最具竞 争力 的 领先 企业 。主 要定 性分 析指标 包括 ：
（1） 行业基本特 点：通 过深入 分析行业增 长的驱 动因素 ，寻找在这 些驱动 因素作
用下能 够继 续保 持或 者能 够获得 行业 领先 地位 的上 市公司 。
（2） 公司竞 争力 ：运 用波 特竞 争力五 要素 分析 体系 分析 上市企 业的核心 竞争 力。
（3） 公司的 盈利 模式 ： 通过 对 上市公 司盈利模 式的 分析 ， 对 上市 公司 生产 、 技术、
市场等 方面 的进 行深 入研 究， 评估 上市 公司 是否 在行 业的具有 持续领 先 能力。
（4） 公司治理结 构：包 括财务 的透明度、 企业管 理中的 独立性、管 理层的 素质、
企业政 策推 行的 稳定 性、 对小股 东的 公平 性等 。
2）绝 对价 值和 相对 价值 评估
对于经过 行业 领先 评估 系统 筛选出 的股 票， 本基 金管 理人 会 对企 业的 营运 和盈 利 状况进
行一系 列价 值分 析， 以决 定其内 在的 价值 和可 能回 报， 其目 的在于 确定 每股 的最终 目标 价 格 。
投资价值的评估 方法包括 但不限于：绝对 估值法， 如现金流折现模 型，红利 折现模型等， 和
相对估 值法 ，如 市盈 率， 市净率 等。
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3）构 建股 票组 合并 进行 持 续的评 估。
经过以上 程序 的精 选， 本 基金管理 人将选 择具有 行业 领先地 位、 估值 合理 并且 具 有明确
的盈利增长前景 的上市公 司的股票进行投 资，构建 股票投资组合， 并对个股 持续的跟踪和 评
估，对 组合 进行 持续 的维 护。
4、 债券资产 管理
债券组 合的 构建 主要 通过 对 GDP 增长速 度、 通货 膨胀的变 动趋 势分 析、 货币政策的 变化 ，
判断未来利率走 势，确定 债券投资组合的 久期，并 通过债券类别的 配置、收 益率曲线策略 、
利差交易等积极 的投资策 略提高债券组合 的收益水 平，同时适当利 用由于银 行间市场和交 易
所市场 的分 割而 形成 的无 风险套 利机 会进 行套 利。
在单个 债券 品种 的选 择上 严格控 制信 用风 险， 以流 动性、 安全 性为 原则 选择 优质债 券。
5、 现金管理
在现金管 理上 ，基 金经 理通 过对未 来现 金流 的预 测进 行现金 预算 管理 ，及 时满 足本基金
运作中 的流 动性 需求 。
6、 权证投资 策略
权证为本 基金 辅助 性投 资工 具，投 资原 则为 有利 于加 强基金 风险 控制 ，有 利于 基 金资产
增值。 本基金操 作将根据 权证的高杠杆性 、有限损 失性、灵活性等 特性结合 本基金的需要 进
行该产 品的 投资 。
本基金 进行 权证 投资 时， 将在对 权证 标的 证券 进行 基本面 研究 及估 值的 基础 上， 结 合股 价 波
动率等 参数 ， 运用 数量 化期权定 价模 型， 确定其 合理内在 价值 。 主要 考虑 运用的策 略包 括： 限量
投资、 关键 变量 估值、 趋 势投资 策略 、 优化组 合策 略、 获利保 护策 略 、 卖空有保护 的认 购权 证策
略、买 入保 护性 的认 沽权 证策略 等。
十 . 业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 为沪深 300 指数 ， 债 券投 资部 分的 业绩 比较基 准为 中信
标普国 债指 数。
本基金 的整 体业 绩基 准＝ 沪深300 指数×65% + 中 信标普 国债 指数×35%
本基金 选择 沪深 300 指数 作为股 票投 资部 分的 业绩 比较基 准是 基于 以下 主要 原因：
1、 该指数 是由 上海 证券 交易 所和深 圳证 券交 易所 共同 开发的 中 国A 股市场 指数，其 样本
包括中 国 A 股市 场中 市值 最大和 最具 流动 性的 股票 ；
2、 该指数 的编 制方 法透 明度 高；
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3、 该指数 市场 覆盖 率 高， 截止 2006 年底，该 指数 的总 市值覆 盖率 约为 70 ％，流通市值
覆盖率 约为 59 ％， 具有 较好的市 场代 表性 。 自发布 两 年多 以来 ，沪 深 300 指 数与上
证综指 和深 证综 指的 日相 关系数 分别 达 到97 ％和 98％，能 充分 代表 两市 股价 变动情
况。
4、 该指数 自发 布以 来， 总体 波动性 较低 ，风 险调 整后 收益较 高。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 ，
或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的 业绩 基准 的股票 指数 时， 本基 金可 以在报 中国 证监 会 备
案后变 更业 绩比 较基 准并 及时公 告。
十一. 风 险收 益特征
本基金 是混 合型 基金 ，其 预期收 益和 风险 低于 股票 型基金 ，高 于 债券型 基金 。
十二. 基 金管 理人代 表基 金份额 持有 人利益 行使 证券权 利的 处理原 则及 方法
1、 不谋求 对上 市公 司的 控股 ，不参 与所 投资 上市 公司 的经营 管理 ；
2、 有利于 基金 财产 的安 全与 增值；
3、 基金管 理人 按照 国家 有关 规定代 表基 金独 立行 使股 东权利 ， 保护 基金 份额 持 有人的 利
益。
4、 基金管 理人 按照 国家 有关 规定代 表基 金独 立行 使债 权人权 利 ， 保 护基 金份 额 持有人 的
利益。
十三. 投 资组 合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本基金 的托 管人—— 中国 工商银 行股 份有 限公 司根 据本基 金合 同规 定， 于2012年11 月1日 复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2012年9月30 日，本 报告所列 财务 数据 未经 审计 。
（一） 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 429,204,236.00 75.74
19
其中： 股票 429,204,236.00 75.74
2 固定收 益投 资 116,256,538.00 20.52
其中： 债券 116,256,538.00 20.52
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资
产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 19,347,287.81 3.41
6 其他各 项资 产 1,849,681.04 0.33
7 合计 566,657,742.85 100.00
（二） 期末按行业分类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 27,119,657.96 4.80
B 采掘业 7,837,400.00 1.39
C 制造业 242,707,603.67 42.95
C0
食品 、饮 料 135,378,022.98 23.96
C1
纺织 、服 装、 皮毛 2,871,108.86 0.51
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、
塑料
11,154,048.69 1.97
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 3,515,941.40 0.62
C7
机械 、设 备、 仪表 9,290,606.10 1.64
C8
医药 、生 物制 品 80,497,875.64 14.24
C99
其他 制造 业 - -
D
电力、 煤气 及水 的生 产和 供
应业
- -
E 建筑业 4,680,000.00 0.83
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 3,631,262.78 0.64
H 批发和 零售 贸易 16,860,442.76 2.98
I 金融、 保险 业 17,780,000.00 3.15
J 房地产 业 3,000,000.00 0.53
20
K 社会服 务业 66,943,211.58 11.85
L 传播与 文化 产业 38,644,657.25 6.84
M 综合类 - -
合计 429,204,236.00 75.95
（三） 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600519 贵州茅 台 203,000 49,897,400.00 8.83
2 000858 五粮液 1,149,095 38,954,320.50 6.89
3 600637 百视通 2,395,825 38,644,657.25 6.84
4 000568 泸州老 窖 866,499 33,360,211.50 5.90
5 000998 隆平高 科 1,415,431 27,119,657.96 4.80
6 600521 华海药 业 1,789,416 25,123,400.64 4.45
7 600138 中青旅 1,450,811 23,981,905.83 4.24
8 000538 云南白 药 369,798 23,001,435.60 4.07
9 000513 丽珠集 团 663,236 18,272,151.80 3.23
10 600036 招商银 行 1,750,000 17,780,000.00 3.15
（四） 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 38,676,000.00 6.84
3 金融债 券 30,024,000.00 5.31
其中： 政策 性金 融债 30,024,000.00 5.31
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 47,556,538.00 8.42
8 其他 - -
9 合计 116,256,538.00 20.57
（五） 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 110015 石化转 债 378,860 36,863,078.00 6.52
2 120305 12进出05 300,000 30,024,000.00 5.31
21
3 1101096 11央票96 200,000 19,342,000.00 3.42
4 1101088 11央票88 200,000 19,334,000.00 3.42
5 110013 国投转 债 103,000 10,693,460.00 1.89
（六） 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 投资组合报告附注
1、 本基金 本期 投资 的前 十名 证券中 ， 无报 告期 内发 行 主体被 监管 部门 立案 调查 的， 或在
报告编 制日 前一 年内 受到 证监会 、证 券交 易所 公开 谴责、 处罚 的证 券。
2、 本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股 票 。
3、 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 77,380.96
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,755,014.34
5 应收申 购款 17,285.74
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,849,681.04
4、 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 110015 石化转 债 36,863,078.00 6.52
2 110013 国投转 债 10,693,460.00 1.89
5、 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
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十四. 基 金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基金
一定盈 利 ， 也不保 证最 低收益 。 基金的 过 往业绩 并不代表 其未 来表 现。 投资有风险 ， 投资 者在 做
出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
本基金 合同 生效 日为 2009 年 4 月 3 日 ，基 金合 同生 效以来 基金 投资 业绩 与同 期业绩 比较 基
准的比 较如 下表 所示 ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2009年4月3 日（ 基
金合同 生效 日） 至
2009年12月31日
23.38% 1.15% 25.53% 1.28% -2.15% -0.13%
2010年1月1 日至
2010年12月31日
4.36% 1.14% -6.78% 1.03% 11.14% 0.11%
2011年1月1 日至
2011年12月31日
-16.12% 0.97% -15.40% 0.85% -0.72% 0.12%
2012年1月1 日至
2012年9月30日
6.28% 1.13% -0.22% 0.83% 6.50% 0.30%
自基金 成立 起至 今
(2012 年9月30日)
14.78% 1.10% -1.23% 1.00% 16.01% 0.10%
十五. 基金 的 费用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管 费；
3、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
4、基 金合 同生 效后 与基 金相关的 会计 师费 和律 师费 ；
5、基 金份 额持 有人 大会 费用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
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7、银 行汇 划费 用；
8、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的 1.5%年费率计提 。 管理费 的 计算方 法如下 ：
H ＝E×1.5 %÷当年天 数
H 为每日 应 付 的基 金管 理费
E 为前一 日的 基金 资产 净值
基金管理 费每 日计 算 ，逐日 累计至 每月 月末 ， 按月支 付，由 基金 管理 人向 基金 托 管人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后 于次月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一 次性 支付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公休假 等, 支付 日期顺延 。
2、基金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按 前一日 基金资 产净 值的 2.5‰的年费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H ＝E×2.5‰÷ 当年 天数
H 为每日 应 支付 的基金 托管费
E 为前一 日的 基金 资产 净值
基金托管 费每 日计 算 ，逐日 累计至 每月 月末 ， 按月支 付，由 基金 管理 人向 基金 托 管人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基金托管 人 复核后 于次 月前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公休日 等,支付日 期顺 延。
上述 （一 ） 基金费 用 的种类 中第 3 －8 项费 用由 基金 托 管人根 据有 关法 规及 相应 协议规定,
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用, 从基 金财 产中 支付。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失 ；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费用等 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
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（四）费用调整
基金管理 人和 基金 托管 人协 商一致 后， 可根 据基 金发 展情况 调整 基金 管理 费率 或基金托
管费率 、 基 金销 售费 率等 相关费 率。 调高 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 或基 金销售 费率 等费 ，
须召开 基金 份额 持有 人大 会审议 ； 调低基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售费 率等 费 率 ，
无须召 开基 金份 额持 有人 大会。 基金 管理 人必 须最 迟于新 的费 率实 施日 前 2 日在至 少一 种指
定媒体 和基 金管 理人 网站 上公告 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十六. 对 招募 说明书 更新 部分的 说明
本 基金 管理 人依 据《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 、
《证券投资基金 销售管理 办法》 、 《证券投资 基金信 息披露管理办法 》及其它 有关法律法规 的
要求, 结合 本基 金 运作的 实际情况 ， 对本 基金 的原 招 募说明 书进 行了 更新 ， 主 要更新 的内 容如
下：
( 一) 在“基 金管 理人 ”部 分， 对董事 会成 员 、 管理 层成 员相关 信息 进行 了更 新 ；
( 二) 在 “基金 托管 人部 分” ， 对基金托 管人 的 主要人 员情 况、 基金 托管 业务 经营 情况 、 基金 托
管人的 内部控 制制 度等部分信息 进行了 更新 ，并 新 增了“ 基金托 管人 对基 金 管理人 运作
基金进 行监 督的 方法 和程 序”部 分；
( 三) 在“相 关服 务机 构” 部分 ，对场 外代 销机 构、 经办 注册会 计师 等相关信 息 进行了更 新 ；
( 四) 在 “基金的 投资 ” 部分，根据 《 信息 披露 内容 与格 式准则 第 5 号》 及 《 基金 合同》 ， 披露
了本基 金最 近一 期投 资组 合报告 的内 容；
( 五) 更新了 “基金的 业绩 ”这 一章节 ，披露 了 基金 报告 期 的投 资业 绩 ；
( 六) 在“其他事 项 ” 部分 ，列 明了前 次招 募说 明书 公布 以来的 其他 应披 露的 事项 。
中银基金管理有限公 司
二〇一二年十一月十六 日
