华夏理财30天：开放日常申购、赎回业务的公告查看PDF公告
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华夏 理财 30 天 债券型证 券投 资基金 开放 日常申 购、 赎回业 务的 公告
公 告送 出日期 ：2012 年 11 月 14 日
1 公 告基 本信息
基金名 称 华夏理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金
基金简 称 华夏理财 30 天 债券
基金主 代码 001057
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 10 月 24 日
基金管 理人 名称 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国建设 银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 华夏基 金管 理有 限公 司
公告依 据 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 、 《华夏 理财 30 天 债
券型证 券投 资基 金 基 金合 同》、《 华夏 理财 30 天 债 券型证
券投资 基金 招募 说明 书》
申购起 始日 2012 年 11 月 14 日
赎回起 始日 2012 年 11 月 26 日 （即 认 购份额 的第 一个 运作 期到 期日 ）
下属分 级基 金的 基金 简称 华夏理财 30 天 债券 A 华夏理财 30 天 债券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 001057 001058
该分级 基金 是否 开放 申购 、 赎回 是 是
2 日 常申 购、赎回 业 务的 办理 时间
基金管理人在开放日办理 华夏理财 30 天债券型证券投资基金 （以下简称 “本
基金” ） 基金 份额 的申 购，在 每个运 作期 的到 期日办 理基金 份额 赎回 。具体 办理
时间为上海证券 交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理
人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除
外。
若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金
管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整 ， 但应在实施日前依照
《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告 。
3 日 常申 购业务
3.1 申购金额限制
投资者首次申购 A 级基金份额的单笔最低限额为人民币 1,000 元， 首次申购
B 级基金份额的单笔最 低限额为人民币 5,000,000 元（但已持有本基金 B 级份额
的投资者可以适用首次申购单笔最低限额人民币 1,000 元） ，两类基金份额 追加
申购单笔最低限额 均 为 1,000 元。
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基金管理人可以根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整对申购金额
的 数量限制。 基金管理人在调整前依照 《证券投资基金信息披露管理办法》 的有
关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案 。
3.2 申购费率
本基金不收取申购费用 。
4 日 常赎 回业务
4.1 赎回份额限制
基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于 100.00 份基金
份额。 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构 （网点） 保留的基金份额余额
不足 100.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。
基金管理人可以根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整对 赎回份额
的 数量限制。 基金管理人在调整前依照 《 证券投资基金信息披露管理办法 》 的有
关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案 。
4.2 赎回费率
本基金不收取赎回费用 。
4.3 其他与赎回相关的事项
4.3.1 运作期
对于每份基金份额， 第一个运作期指基金合同生效日 （对认购份额而言， 下
同） 或基金份额申购确认日 （对申购份额而言， 下同） 起 （即第一个 运作期起始
日） ， 至基金 合同 生效 日或基 金份额 申购 申请 日次一 个月的 月度 对日 （即第 一个
运作期到期日。 如该对应日为非工作日， 则顺延到下一工作日） 止。 第二个运作
期指第一个运作期到期日的次一工作日起， 至基金合同生效日或基金份额申购申
请日对应的次二个月的月度对日 （如该日为非工作日， 则顺延至下一工作日） 止。
以此类推 。
其中， 月度对日指基金合同生效日或基金份额申购申请日在后续日历月中的
对应日期， 若该日历月实际不存在对应日期的， 则顺延至下一工作日。 申购申请
日指有效申购申请日， 如果投资者在基金合同约定日期或者时间之外提交的申购
申请且登记结算机构确认接收的， 该申购申请将视为下一开放日提交的有效申购
申请。
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每个运作期到期日， 基金份额持有人可提出赎回申请 。 如果基金份额持有人
在当期运作期到期日未申请赎回， 则自该运作期到期日下一工作日起该基金份额
进入下一个运作期。
基金份额持有人在赎回基金份额时， 登记结算机构只办理赎回提交当日为运
作期到期日的对应的到期份额的赎回。 若提交赎回申请的份额超出到期份额， 登
记结算机构对超出到期份额的部分可确认为失败。
4.3.2 基金份额的自动升降级
若A 级 基 金 份 额 持 有 人 在 单 个 基 金 账 户 保 留 的 基 金 份 额 达 到 或 超 过500 万份
时 ， 本 基 金的 登 记 结算机 构 自 动 将其 在 该 基金账 户 持 有 的A 级 基 金份额 升 级 为B
级基 金 份 额 。 若B 级 基 金 份 额 持 有 人 在 单 个 基 金 账 户 保 留 的 基 金 份 额 低 于500 万
份时， 本基金的登记结算机构自动将其在该基金账户持有的B 级基金 份额降级为
A 级基金份额。
A 级、B 级基金份额的 基金代码不同， 投资者 在提交赎回等交易申请时， 应
正确填写基金份额的代码， 否则， 因错误填写 基金代码所造成的赎回等交易申请
无效的后果由投资者自行承担。
5 基 金销 售机构
5.1 直销机构
本基金 直销 机构为 华夏 基金管 理有 限 公司 （以 下简称 “本 公司” ） 北 京分公
司、 上海分公司、 深圳分公司 、 南京分公司、 杭州分公司、 广州分公司 ， 设在北
京、 上海、 广州的投资理财 中心以及电子交易平台。 投资者可在直销机构办理本
基金的申购、赎回等业务。
（1）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层（100033 ）
电话：010-88087226/27/28
传真：010-88087225
（2）北京海淀投资理财中心
地址：北京市海淀区中关村南大街 11 号光大国信大厦一层（100081 ）
电话：010-68458598/7100/8698/8998
传真：010-68458698
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（3）北京朝阳投资理财中心
地址： 北京市朝阳区东三环中路 24 号双井乐成中心 B 座 1 层 102 （100022）
电话：010-67718442/49
传真：010-67718470
（4）北京东中街投资理财中心
地址：北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层（100027）
电话：010-64185181/82/83
传真：010-64185180
（5）北京科学院南路投资理财中心
地址：北京市海淀区中关村科学院南路 9 号（新科祥园小区大门口一层）
（100190）
电话：010-82523197/98/99
传真：010-82523196
（6）北京崇文投资理财中心
地址：北京市东城 区广渠门内大街 35 号 （富贵园购物中心）首层东区 F1-3
（100062）
电话：010-67146300/400
传真：010-67133146
（7）北京世纪城投资理财中心
地址：北京市海淀区蓝靛厂时雨园甲 2-4 号（100097）
电话：010-88892832/33/35
传真：010-88892830
（8）北京西三环投资理财中心
地址：北京市海淀区紫竹院路 88 号紫竹花园一期 B 座 01（100089 ）
电话：010-52723105/06/07
传真：010-52723103
（9）北京亚运村投资理财中心
地址：北京市朝阳 区慧忠里 103 号洛克时代广场 A 座一层（100101 ）
电话：010-84871036/37/38/39
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传真：010-84871035
（10）北京望京投资理财中心
地址：北京市朝阳区望 京南湖东园 122 楼 博泰 国 际 商 业 广 场 一 层 F-36 号
（100102）
电话：010-64743055/2505/0335/5375
传真：010-64746885
（11 ）北京朝外大街投资理财中心
地址：北京市朝阳区朝外大街 6 号新城国际 6 号楼 101 号（100020 ）
电话：010-65336099/6579
传真：010-65336079
（12）上海分公司
地址：上海市浦东新区 陆家嘴环路 1318 号 101A 室（200120）
电话：021-58771599
传真：021-58771998
（13）上海联洋投资理财中心
地址：上海市浦东新区长柳路 115 号一层 （200135）
电话：021-68547366/7566/7586
传真：021-68547277
（14）深圳分公司
地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 108 室（518048）
电话：0755-82033033/88264716/88264710
传真：0755-82031949
（15）南京分公司
地址：南京市长江路 69 号江苏保险大厦一楼（210005）
电话：025-84733916/3917/3918
传真：025-84733928
（16）杭州分公司
地址：杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 105 室（310007 ）
电话：0571-89716606/6607/6608/6609
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传真：0571-89716611
（17）广州分公司
地址： 广州市天河区珠江新城华穗路 180 号 （君玥公馆） A 座首层 （510623）
电话：020-38067290/7291
传真：020-38067232
（18）广州天河投资理财中心
地址：广州市天河区天河北路 579-B 号 协和新 世界一层 （510630 ）
电话：020-38460001/1058/1152
传真：020-38461077
（19）电子交易
本公司电子交易包括网上交易、 移动客户端交易等。 投资者可以通过本公司
网上交易系统 或移动客户端 办理基金的申购 、 赎回等业务， 具体业务办理情况及
业务规 则请登录本公司网站 查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com 。
5.2 代销机构
5.2.1 办理本基金申购业务的代销机构
销售机 构名 称 网址 客户服 务电 话
1 中国建 设银 行股 份有 限公 司 www.ccb.com 95533
2 中国银 行股 份有 限公 司 www.boc.cn 95566
3 招商银 行股 份有 限公 司 www.cmbchina.com 95555
4 宁波银 行股 份有 限公 司 www.nbcb.cn 962528 （北 京、 上海） 、96528
（其他 地区 ）
5 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 www.shrcb.com 021-962999
6 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司 www.bjrcb.com 96198
7 杭州银 行股 份有 限公 司 www.hzbank.com.cn 400-888-8508
8 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司 www.uccb.com.cn 0991-96518
9 天相投 资顾 问有 限公 司 www.txsec.com 010-66045678
10 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 www.gtja.com 400-888-8666
11 广发证 券股 份有 限公 司 www.gf.com.cn 95575
12 兴业证 券股 份有 限公 司 www.xyzq.com.cn 400-888-8123
7
13 国元证 券股 份有 限公 司 www.gyzq.com.cn 95578
14 华泰证 券股 份有 限公 司 www.htsc.com.cn 95597
15 东吴证 券股 份有 限公 司 www.dwzq.com.cn 0512-33396288
16 国联证 券股 份有 限公 司 www.glsc.com.cn 400-888-5288
17 中国国 际金 融有 限公 司 www.cicc.com.cn 010-65051166
18 华鑫证 券有 限责 任公 司 www.cfsc.com.cn 021-32109999 、029-68918888
19 中国中 投证 券有 限责 任公 司 www.china-invs.cn 400-600-8008
5.2.2 办理本基金赎回业务的代销机构
销售机 构名 称 网址 客户服 务电 话
1 中国建 设银 行股 份有 限公 司 www.ccb.com 95533
2 中国农 业银 行股 份有 限公 司 www.abchina.com 95599
3 中国银 行股 份有 限公 司 www.boc.cn 95566
4 交通银 行股 份有 限公 司 www.bankcomm.com 95559
5 招商银 行股 份有 限公 司 www.cmbchina.com 95555
6 中信银 行股 份有 限公 司 bank.ecitic.com 95558
7 宁波银 行股 份有 限公 司 www.nbcb.cn 962528 （ 北 京 、 上 海） 、96528
（其他 地区 ）
8 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 www.shrcb.com 021-962999
9 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司 www.bjrcb.com 96198
10 青岛银 行股 份有 限公 司 www.qdccb.com 96588 （ 青 岛 ） 、400-669-6588
（全国 ）
11 杭州银 行股 份有 限公 司 www.hzbank.com.cn 400-888-8508
12 临商银 行股 份有 限公 司 www.lsbchina.com 400-699-6588
13 温州银 行股 份有 限公 司 www.wzbank.cn 96699 （ 浙 江 和 上 海 地 区 ） 、
0577-96699 （其 他地 区）
14 洛阳银 行股 份有 限公 司 www.bankofluoyang.com.cn 0379-96699
15 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司 www.uccb.com.cn 0991-96518
16 天相投 资顾 问有 限公 司 www.txsec.com 010-66045678
17 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 www.gtja.com 400-888-8666
8
18 中信建 投证 券股 份有 限公 司 www.csc.com.cn 400-888-8108
19 国信证 券股 份有 限公 司 www.guosen.com.cn 95536
20 招商证 券股 份有 限公 司 www.newone.com.cn 400-888-8111 、95565
21 广发证 券股 份有 限公 司 www.gf.com.cn 95575
22 中信证 券股 份有 限公 司 www.cs.ecitic.com 95558
23 中国银 河证 券股 份有 限公 司 www.chinastock.com.cn 400-888-8888
24 海通证 券股 份有 限公 司 www.htsec.com 021-962503 、400-888-8001 或
拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
25 申银万 国证 券股 份有 限公 司 www.sywg.com 95523 、4008895523
26 兴业证 券股 份有 限公 司 www.xyzq.com.cn 400-888-8123
27 长江证 券股 份有 限公 司 www.95579.com 95579 、400-888-8999
28 安信证 券股 份有 限公 司 www.essence.com.cn 400-800-1001
29 西南证 券股 份有 限公 司 www.swsc.com.cn 400-809-6096
30 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司 www.bigsun.com.cn 0571-96598
31 湘财证 券有 限责 任公 司 www.xcsc.com 400-888-1551
32 万联证 券有 限责 任公 司 www.wlzq.com.cn 400-8888-133
33 国元证 券股 份有 限公 司 www.gyzq.com.cn 95578
34 渤海证 券股 份有 限公 司 www.bhzq.com 400-651-5988
35 华泰证 券股 份有 限公 司 www.htsc.com.cn 95597
36 山西证 券股 份有 限公 司 www.i618.com.cn 400-666-1618
37 中信万 通证 券有 限责 任公 司 www.zxwt.com.cn 0532-96577
38 东兴证 券股 份有 限公 司 www.dxzq.net.cn 400-888-8993
39 东吴证 券股 份有 限公 司 www.dwzq.com.cn 0512-33396288
40 信达证 券股 份有 限公 司 www.cindasc.com 400-800-8899
41 东方证 券股 份有 限公 司 www.dfzq.com.cn 95503
42 方正证 券股 份有 限公 司 www.foundersc.com 95571
43 长城证 券有 限责 任公 司 www.cgws.com 400-666-6888 、0755-33680000
44 光大证 券股 份有 限公 司 www.ebscn.com 10108998 、95525
45 广州证 券有 限责 任公 司 www.gzs.com.cn 020-961303
9
46 东北证 券股 份有 限公 司 www.nesc.cn 400-600-0686
47 南京证 券有 限责 任公 司 www.njzq.com.cn 025-83364032
48 上海证 券有 限责 任公 司 www.962518.com 021-962518
49 新时代 证券 有限 责任 公司 www.xsdzq.cn 400-698-9898
50 大同证 券经 纪有 限责 任公 司 www.dtsbc.com.cn 400-712-1212
51 国联证 券股 份有 限公 司 www.glsc.com.cn 400-888-5288
52 平安证 券有 限责 任公 司 www.pingan.com 400-881-6168
53 华安证 券有 限责 任公 司 www.hazq.com 0551-96518 、400-809-6518
54 国海证 券股 份有 限公 司 www.ghzq.com.cn 95563
55 财富证 券有 限责 任公 司 www.cfzq.com 0731-4403319
56 中原证 券股 份有 限公 司 www.ccnew.com 0371-967218 、400-813-9666
57 国都证 券有 限责 任公司 www.guodu.com 400-818-8118
58 恒泰证 券有 限责 任公 司 www.cnht.com.cn 0471-4961259
59 国盛证 券有 限责 任公 司 www.gsstock.com 0791-6285337
60 宏源证 券股 份有 限公 司 www.hysec.com 400-800-0562
61 齐鲁证 券有 限公 司 www.qlzq.com.cn 95538
62 世纪证 券有 限责 任公 司 www.csco.com.cn 0755-83199511
63 第一创 业证 券有 限责 任公 司 www.fcsc.cn 0755-25832523
64 金元证 券股 份有 限公 司 www.jyzq.cn 400-888-8228
65 中航证 券有 限公 司 www.avicsec.com 400-886-6567
66 德邦证 券有 限责 任公 司 www.tebon.com.cn 400-888-8128
67 西部证 券股 份有 限公 司 www.westsecu.com 95582
68 华龙证 券有 限责 任公 司 www.hlzqgs.com 0931-4890619 、 4890618 、
4890100
69 中 国国 际金 融有 限公 司 www.cicc.com.cn 010-65051166
70 财通证 券有 限责 任公 司 www.ctsec.com 0571-96336
71 华鑫证 券有 限责 任公 司 www.cfsc.com.cn 021-32109999 、029-68918888
72 瑞银证 券有 限责 任公 司 www.ubssecurities.com 400-887-8827
73 中国中 投证 券有 限责 任公 司 www.china-invs.cn 400-600-8008
10
74 中山证 券有 限责 任公 司 www.zszq.com 400-102-2011
75 西藏同 信证 券有 限责 任公 司 www.xzsec.com 400-881-1177
76 日信证 券有 限责 任公 司 www.rxzq.com.cn 010-88086830
77 江海证 券有 限公 司 www.jhzq.com.cn 400-666-2288
78 中国民 族证 券有 限责 任公 司 www.e5618.com 400-889-5618
79 华宝证 券有 限责 任公 司 www.cnhbstock.com 400-820-9898
80 厦门证 券有 限公 司 www.xmzq.cn 0592-5163588
81 爱建证 券有 限责 任公 司 www.ajzq.com 021-63340678
82 华融证 券股 份有 限公 司 www.hrsec.com.cn 010-58568118
83 天风证 券有 限责 任公 司 www.tfzq.com 028-86711410 、027-87618882
84 国金证 券股 份有 限公 司 www.gjzq.com.cn 95105111 （ 四 川 地 区 ） 、
400-660-0109 （全 国）
5.3 各销售机构办理 本基金日常申购、赎回业务的 具体网点、流程、 规则以及投
资者需要提交的文件等信息， 请参照各销售机构的规定。 若增加新的直销 网点或
者代销机构，本公司将及时公告，敬请投资者留意。
6 基金 收益 公告 的披 露安 排
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次日，
通过网站和/ 或基金份额发售网点以及其他媒 介，披露开放日基金份 额每万份基
金净收益及基金七日年化收益率。
7 其 他需 要提示 的事 项
本公告仅对本基金开放日常申购、 赎回业务的有关事项予以说明。 投资者欲
了解本基金的详细情况， 请登录本公司网站 （www.ChinaAMC.com ） 查询 《华夏
理财 30 天债券型证 券投资基金基金合同》 、 《 华夏理财 30 天债券型证券投资基金
招募说明书》 。
投资者可拨打本公 司的 客户服务电话（400-818-6666 ） 了 解 本 基 金 申购 、 赎
回 事宜，亦可通过本公司网站下载基金业务表格和了解基金相关事宜。
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整有关业务规则。
风险提示： 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资本基金时应认真阅 11
读本基金的招募说明书。
特此公告
华夏基金管理有限公司
二○一二年十 一月十四日
