金融ETF联接：更新招募说明书摘要（2012年第二号）查看PDF公告
国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
1
国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投 资基金联接基金更新招募说明书摘要
（ 2012年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2011年 2月 17日证监许可 [2011]239号文核准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波 动等 因 素产生 波 动 。投资 者在 投资
本基金 前 ， 需全面认识 本基金 产品 的风险收益 特征 和 产品特 性， 充分考虑自身 的风险 承受能 力 ，理性判断市场，对投资本基金的 意愿 、 时机 、数 量等 投资 行 为 作 出 独立决策 。投资 者根 据所持 有 份额享受 基金的收益，但 同时 也 需承担相应 的投资风险。投资本基金可 能遇到 的风 险 包括：标 的指数 回报与股票 市场 平均回报偏离 的风险、 标 的指数波 动 的风险、基金收益 率 与业绩比较 基准 偏离 的风险 等 。本基金 属股票 基金，风险 与 收益 高 于 混合 基金、 债 券基金 与
货币 市场基金。本基金为指数型基金， 主 要 采用 完 全复制法跟踪标 的指数的表 现 ， 具 有 与标 的指数、 以及标 的指数 所代 表的 股票 市场 相似 的风险收益 特征 。
本基金 作 为联接基金， 与目标 ETF有 以下 联 系 和 区别： 本基金的 目标 ETF为上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金。本基金为 目标 ETF 的联接基金。本基金 与目标 ETF
标 的指数 一致 ， 均 为上证 180金融 股 指数 ； 本基金 通过 主 要投资于 目标 ETF以 求达 到 投资 目 标 ， 两 者 投资 目标相似 。 两 者在 投资 方 法 、交易 方 式、 申购赎 回 方 式 等 方 面 存 在 如 下区别： （ 1） 在 投资 方 法 方 面 ， 目标 ETF 主 要 采 取 完 全复制法 ， 直 接投资于 标 的指数的 成 份股 ；而 本基金 则 采 取间 接的 方 法 ， 通过将绝大部 分 基金 财 产 投资于 目标 ETF，实 现 对 业绩比较 基准
的 紧密 跟踪 。（ 2 ） 在 交易 方 式 方 面 ，本基金为 目标 ETF的联接基金，投资 者 可 以 通过 本基金国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
2
的 销售 机 构申购赎 回 本基金的基金 份额 ；而 本基金的 目标 ETF属 于交易型开放式指数证券投 资基金，投资 者 可 以 通过 目标 ETF的 申购赎 回代 理券 商申购赎 回目标 ETF的基金 份额 。 此外 ， 目标 ETF符 合 上市 条件申请 上市 成功后 ，投资 者 还 可 通过 上 海 证券交易 所 的交易 系 统 在 二 级 市场 买卖 目标 ETF的基金 份额 。（ 3 ） 在 申购赎 回 方 式 方 面 ，本基金 暂 不 安排 上市交易，因 此
投资 者 只 能用现 金 方 式 申购 及 赎 回 本基金， 申购 以 金 额 申请 ， 赎 回以份额 申请 ， 申购 与 赎 回
价 格 以 申请当 日收市 后计算 的基金 份额 净值为基 础；而 本基金的 目标 ETF属 于交易型开放式 证券投资基金，投资 者 申购赎 回目标 ETF基金 份额均采用 实 物申购赎 回 方 式， 申购 和 赎 回均 以份额 申请 ， 申购 、 赎 回 对价 根据 申购赎 回 清单 和投资 者 申购 、 赎 回 的基金 份额 数 额 确 定 。
投资有风险，投资 者认 购 （或 申购 ）基金 时应认 真 阅读 本招募说明书。基金管理人 提醒
投资 者 基金投资的 “买 者自 负”原则 ， 在 投资 者作 出投资 决策 后 ，基金 运营状况 与 基金净值 变化导 致 的投资风险， 由 投资 者自行 负 担 。 当 投资 者 赎 回时 ， 所 得 或会 高 于或 低 于投资 者 先 前所 支付 的金 额 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其 未来 表 现 。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信 用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运 用 基金资 产 ，但不保证 基金 一 定盈利 ，也不保证 最 低 收益。
本招募说明书 已 经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书 所 载 内容 截止 日为 2012年 9月 30
日，投资 组 合报 告 为 2012年 3季度 报 告 ，有 关 财 务 数 据 和净值表 现 截止 日为 2012年 6月 30日。
一、基金管理人
（ 一 ）基金管理人 概 况
名称 ： 国泰基金管理有 限公司
住 所： 上 海 市 浦东 新 区 世纪 大 道 100号上 海 环球 金融中 心 39楼
办公地址 ： 上 海 市 浦东 新 区 世纪 大 道 100号上 海 环球 金融中 心 39楼
成 立时 间 ： 1998年 3月 5日
法 定 代 表人 ： 陈勇胜
注册 资本 ： 壹亿壹千万元 人 民 币
联 系 人 ： 何晔
联 系 电话 ： 021-38569000， 4008888688 国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
3
股 本 结 构 ：
股 东名称 股 权 比 例
中国 建银 投资有 限责任公司 60%
意 大利 忠 利 集 团 30%
中国 电 力 财 务 有 限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本 情 况
截至 2012年 9月 30日，本基金管理人 共 管理 3只 封闭 式证券投资基金 ： 金泰证券投资 基金、金 鑫 证券投资基金、国泰 估 值 优势 可 分离 交易 股票 型证券投资基金 (创 新型 封闭 式 )，
以及 26只 开放式证券投资基金 ： 国泰金 鹰增长 证券投资基金、国泰金 龙 系 列 证券投资基金 （ 包括 2只 子 基金， 分别 为国泰金 龙 行业 精选 证券投资基金、国泰金 龙 债 券证券投资基金）、
国泰金 马稳健 回报 证券投资基金、国泰 货币 市场证券投资基金、国泰金 鹿 保本 增 值 混合 证券 投资基金、国泰金 鹏蓝筹 价值 混合 型证券投资基金、国泰金 鼎 价值 精选 混合 型证券投资基金 （ 由 金 鼎 证券投资基金 转 型 而来 ）、国泰金 牛创 新 成 长 股票 型证券投资基金、国泰 沪深 300
指数证券投资基金（ 由 国泰金 象 保本 增 值 混合 证券投资基金 转 型 而来 ）、国泰 双 利 债 券证券 投资基金、国泰 区 位优势 股票 型证券投资基金、国泰中 小盘 成 长 股票 型证券投资基金（ LOF） （ 由 金 盛 证券投资基金 转 型 而来 ）、国泰 纳斯 达 克 100指数证券投资基金、国泰价值经 典 股 票 型证券投资基金（ LOF）、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本 混合 型证券投资基金、国泰 事 件 驱 动策 略 股票 型证券投资基金、国泰 信 用 互 利 分 级 债 券型证券投资基金、中 小 板 300成 长 交易 型开放式指数证券投资基金、国泰中 小 板 300成 长 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、国泰 成 长优选 股票 型证券投资基金、国泰 大 宗 商 品 配置 证券投资基金 (LOF)、国泰 信 用 债 券型证券投资基金、国泰 6个 月 短期 理 财 债 券型证券投资基金。 另 外 ，本基金管理人于 2004年 获 得 全 国 社 会保 障 基金理 事 会 社 保基金资 产 管理人资 格 ， 目前受 托 管理 全 国 社 保基 金 多个 投资 组 合 。 2007年 11月 19日，本基金管理人 获 得 企 业 年金投资管理人资 格 。 2008
年 2月 14日，本基金管理人 成 为 首批获 准开 展 特 定 客户 资 产 管理 业 务 （ 专户 理 财 ）的基金 公司 之 一 ，并于 3月 24日经中国证监会 批 准 获 得 合 格 境 内 机 构 投资 者 （ QDII）资 格 ， 成 为 目前业 内 少 数 拥 有 “ 全 牌 照” 的基金 公司 之 一 ， 囊 括 了 公 募基金、 社 保、年金、 专户 理 财 和 QDII等 管理 业 务 资 格 。
（ 三 ） 主 要人员 情 况
1、 董 事 会 成 员 国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
4
陈勇胜 ， 董 事长 ， 硕士研究 生 ， 高 级 经 济师 ， 20年证券 从 业 经 历 。 1982年 起 在 中国 建 设 银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作 。 历 任 综 合 计 划处 、资金 处副处 长 、国 际 结 算部 副总 经 理（ 主持 工 作 ）。 1992年 起 任 国泰证券有 限公司 国 际 业 务 部 总 经理， 公司 总 经理 助 理 兼北 京 分 公司 总 经理， 1998年 3月 起 任 国泰基金管理有 限公司 董 事 、 总 经理， 1999年 10月 起 任
公司 董 事长 、 党 委书 记 。
庄乾志 ， 董 事 ， 博士研究 生 ， 高 级 经 济师 。 1999年 8月 至 2004年 12月 在 中国 建 设 银
行 总 行 工 作 ， 历 任建 设 银 行 总 行 投资 银 行 部 副 经理、 机 构 业 务 部 高 级 经理。 2005年 1月 至 2007年 7月 在 中国 建银 投资有 限责任公司任 投 行 部 副总兼 证券 公司 重 组办公 室 主 任 。 2007
年 8月 至 2009年 2月 在 西南 证券有 限责任公司任 董 事 、 党 委委员 及 副总裁 。 2009年 2月 起 在 中国 建银 投资有 限责任公司 工 作 ， 先后 任 资本市场 部负 责 人、 战略 部负 责 人， 现 任 中国 建 银 投资有 限责任公司办公 室 、 党 委 办公 室 主 任 。 2012年 4月 起 任公司 董 事 。
林川 ， 董 事 ， 博士研究 生 。 2006年 6月 至 2009年 1月 在 美 国 华 盛 顿互惠 银 行 任 高 级计
量分 析师 。 2009年 2月 至 2009年 7月 在 美 国 富升 人 寿 保险 任 财 务 经理。 2010年 3月 起 在 中
国 建银 投资有 限责任公司 风险管理 部 工 作 ， 现 任 中国 建银 投资有 限责任公司 风险管理 部 综 合
风险 组 负 责 人。 2012年 4月 起 任公司 董 事 。
Philippe SETBON， 董 事 ， 硕士研究 生 。 1991年 起历 任 BARCLAYS BANK金融 分 析师 ； 1993
年 起 任 BOISSY GESTION SA (AZUR– GMF)首席执 行 官 ； 2003年 起 任 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA股票 投资 部 总 监 ； 2004年 起 任 GENERALI FINANCES SA副总 经理、投资 总 监 ； 2007
年 起 任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首席执 行 官 、投资 总 监 ；
2009年 起 任 GENERALI INVESTMENTS董 事 会 主 席 /首席执 行 官 。 2011年 起 任 Generali Group
首席 投资 官 。并 兼 任 Generali Investments SICAV (卢森堡 )主 席 、 Generali Investments
Deutschland监 事 会 主 席 、 Generali Investments SGR副 主 席 、 THALIA SA (Lugano) 董 事
会 成 员 等 职 务 。 2010年 6月 起 任公司 董 事 。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许保险 学 会 高 级 会员（ FCII） 及 英 国 特 许保险 师
（ Chartered Insurer）。 1994年 起历 任 中国保险（ 欧洲 )控 股 有 限公司 总裁助 理、 忠 利 保 险有 限公司 英 国 分 公司 、 忠 利 亚洲 中国 地 区 总 经理、中 意 财 产 保险有 限公司 董 事 、 总 经理， 兼 任 中 意 人 寿 保险有 限公司 董 事 。 2010年 6月 起 任公司 董 事 。
侯 文 捷 ， 董 事 ， 硕士研究 生 ， 高 级 工程师 。 1994年 3月 至 2002年 2月 在 中国 电 力 信 托
投资有 限公司 工 作 ， 历 任 经理 部 项 目 经理，证券 部 项 目 经理， 北京 证券 营 业 部 副 经理， 天津 证券 营 业 部 副 经理、经理。 2002年 2月 起 在 中国 电 力 财 务 有 限公司 工 作 ， 先后 任 信 息 中 心国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
5
主 任 、 信 息技术 部 主 任 、 首席 信 息 师 、 华北 分 公司 总 经理、 党 组 副 书 记 ， 现 任 中国 电 力 财 务 有 限公司 党 组 成 员、 副总 经理。 2012年 4月 起 任公司 董 事 。
金 旭 ， 董 事 ， 硕士研究 生 ， 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证
监会 工 作 ， 历 任 法 规 处副处 长 、 深 圳 监管 专 员 办事 处 机 构 处副处 长 、基金监管 部 综 合 处处 长 。
2001年 11月 至 2004年 7月 在 华 夏 基金管理有 限公司任 党 支部 副 书 记 、 副总 经理。 2004年 7月 至 2006年 1月 在 宝 盈 基金管理有 限公司任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全
球 投资有 限公司 北京 代 表 处 任 首席 代 表。 2007年 5月 担 任 国泰基金管理有 限公司 总 经理。 2007年 11月 起 任公司 董 事 、 党 委 副 书 记 。
吴 鹏 ， 独立 董 事 ， 博士研究 生 。 著 名 律 师 ， 执 业 范围 包括 金融证券。 曾 在 日本 著 名 律 师 事务 所 从 事 与 中国 相 关 法 律 工 作 ，日本 西南 大 学 讲授 中国 法 律 。 1993年 回 国 从 事 律 师工 作 ， 现 为 北京 中 伦律 师 事务 所合 伙 人，中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员会 仲 裁 员。 2001年 5月 起 任公司 独立 董 事 。
王军 ， 独立 董 事 ， 博士研究 生 ， 教授 。 1986年 起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 、 法 学 院 执 教 ， 任 助 教 、 讲 师 、 副 教授 、 教授 、 博士 生 导 师 、 法 学 院 副 院 长 、 执 行 院 长 。 兼 任 国 务 院 学 位 委员会第 六届 学科 评议 组 法 学 组 成 员、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学研究 会 常 务 副 会 长 、中
国 法 学 会 民 法 学研究 会 常 务 理 事 、中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员会 仲 裁 员、新 加坡 国 际 仲 裁 中 心 仲 裁 员、 北京 仲 裁 委员会 仲 裁 员、 大 连仲 裁 委 仲 裁 员、 北京 市 华 贸硅谷律 师 事务 所 兼 职 律 师 等 职 。 2010年 6月 起 任公司 独立 董 事 。
刘秉 升 ， 独立 董 事 ， 大 学学历 ， 高 级 经 济师 。 1980年 起 任 吉 林 省 长 白县 马鹿 沟乡 党 委 书 记 ； 1982年 起 任 吉 林 省 长 白朝鲜族 自 治县县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1985年 起 任 吉 林 省抚 松县县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1989年 起 任 中国 建 设 银 行 吉 林 省白山 市 支 行行 长 、 党 委书 记 ；
1995年 起 任 中国 建 设 银 行 长 春 市 分行行 长 、 党 委书 记 ； 1998年 起 任 中国 建 设 银 行 海 南 省 分 行行 长 、 党 委书 记 。 2007年 任 海 南 省 银 行业 协 会会 长 。 2010年 11月 起 任公司 独立 董 事 。
韩 少华 ， 独立 董 事 ， 大 学专科 ， 高 级 会 计 师 。 1964年 起 在 中国 建 设 银 行 河 南 省 工 作 ， 历 任 河 南 省 分行 副处 长 、 处 长 ； 南 阳 市 分行行 长 、 党 组 书 记 ； 分行 总 会 计 师 。 2003年 至 2008
年 任 河 南 省豫 财 会 计 师 事务 所 副 所 长 。 2010年 11月 起 任公司 独立 董 事 。
2、监 事 会 成 员
唐 建 光 ，监 事 会 主 席 ， 大 学 本 科 。 1982年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建司任 工程师 ； 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统 配 煤矿 总 公司 基 建 局 任 副处 长 ； 1993年 7月 至 1995年 9月 在 中 煤 建 设 开 发 总 公司 总 经理 办公 室 任 处 长 ； 1995年 9月 至 1998年 10月 在国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
6
煤炭 部 基 建 管理中 心 工 作 ， 先后 任 综 合 处处 长 、中 心 副 主 任 ； 1998年 10月 至 2005年 1月 在 中国 建 设 银 行 资 产 保 全 部 任 副总 经理 ； 2005年 1月 进入 中国 建银 投资有 限责任公司 ， 先 后 任 资 产 处置 部负 责 人、 总 经理、资 产 管理 处置 部 总 经理、 负 责 人， 现 任 中国 建银 投资有 限 责任公司 企 业 管理 部 高 级 业 务 总 监。 2010年 11月 起 担 任 本 公司 监 事 会 主 席 。
Amerigo BORRINI，监 事 ， 大 学 本 科 ， CFA，金融 咨询 师 。 1967年 起历 任忠 利 集 团 会 计 结 算部 、 忠 利 集 团 金融 分 析师 、 忠 利 集 团 基金经理、 忠 利 集 团 资 产 管理 公司 财 务 部 首席执 行 官 、 忠 利 集 团 财 务 部 总 监、 忠 利 集 团 总 经理 助 理、 忠 利 集 团 首席 风险 官 。 2010年 6月 起 任 本 公司 监 事 。
刘顺君 ，监 事 ， 硕士研究 生 ， 高 级 经 济师 。 1986年 7月 至 2000年 3月 在 中国人 民 解 放 军军 事 经 济学 员 工 作 ， 历 任 教 员、 副 主 任 。 2000年 4月 至 2003年 1月 在 长 江 证券有 限责任 公司 工 作 ， 历 任 投资 银 行 总 部 业 务 主 管、 项 目 经理。 2003年 1月 至 2005年 5月 任长 江巴黎 百 富 勤 证券有 限责任公司 北京 部 高 级 经理。 2005年 6月 起 在 中国 电 力 财 务 有 限公司 工 作 ， 先后 任 金融 租赁 公司筹建 处综 合 部 主 任 ， 营 业 管理 部 主 任 助 理， 华北 分 公司 副总 经理、 党 组 成 员、 纪 检 组长 、 工 会 主 席 ， 福 建 业 务 部 副 主 任 、 主 任 ， 现 任 中国 电 力 财 务 有 限公司 投资管 理 部 主 任 。 2012年 4月 起 任公司 监 事 。
沙骎 ，监 事 ， 硕士研究 生 。 1998年 5月 至 1999年 11月 任 职 于国泰 君 安 证券， 1999年 11月 至 2000年 11月 任 职 于 平 安 保险集 团 ， 2000年 11月 至 2008年 1月 任 职 于 宝 盈 基金管 理有 限公司 。 2008年 2月 加入 国泰基金管理有 限公司 ； 2008年 2月 至 2009年 8月 任 交易 部 总 监 ； 2009年 9月 至 2011年 6月 任 研究 部 总 监 ； 2011年 1月 至 2012年 2月 兼 任公司 投资 副总 监 ； 2012年 2月 起兼 任公司 投资 总 监。 2011年 4月 起 任 国泰保本 混合 型证券投资基金 的基金经理 ； 2011年 6月 起兼 任 国泰金 鹿 保本 增 值 混合 证券投资基金的基金经理。 2010年 11月 起 担 任公司 职 工 监 事 。
王骏 ，监 事 ， 硕士研究 生 。 曾 任 国泰 君 安 证券 公司 会 计 、 清算部 经理， 2001年 10月 加 入 国泰基金管理有 限公司 ， 从 事 基金 登 记 核 算 工 作 ， 现 任 运营 管理 部 总 监。 2007年 11月 起
任公司 职 工 监 事 。
3、 高 级 管理人员
陈勇胜 ， 董 事长 ， 简 历 情 况 见 董 事 会 成 员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理， 简 历 情 况 见 董 事 会 成 员 介绍 。
巴 立 康 ， 硕士研究 生 ， 高 级 会 计 师 ， 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4月 在
华 夏 证券 工 作 ， 历 任 营 业 部财 务 经理、 公司 计 划 财 务 部 副总 经理 兼 上 海 分 公司 财 务 部 经理。国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
7
1998年 4月 至 2007年 11月 在 华 夏 基金管理有 限公司 工 作 ， 历 任 综 合 管理 部 总 经理、基金 运 作 部 总 经理、基金 运营 总 监、 稽 核 总 监。 现 任公司 副总 经理 兼北京 分 公司 总 经理。
梁 之 平 ，本 科 ， 15 年证券 从 业 经 历 。 曾 任 国泰 君 安 证券 股份 有 限公司 国 际 业 务 部 研究 部 经理， 大成 基金管理有 限公司 基金 运营部 总 监、市场 部 总 监 兼客户 服 务 中 心 总 监、委 托 投
资 部 总 监， 2008年 4月 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 任 总 经理 助 理 兼 财 富 管理中 心 总 经理， 2011年 1月 至 2012年 2月 兼 任深 圳 分 公司 总 经理， 2010年 4月 起 任公司 副总 经理 兼 财 富 管 理中 心 总 经理。
林 海 中， 硕士研究 生 ， 10年证券基金 从 业 经 历 。 2002年 8月 至 2005年 4月 在 中国证监
会 信 息 中 心 工 作 ， 历 任 专 业 助 理、 主 任 科 员 ； 2005年 4月 至 2012年 6月 在 中国证监会基金 监管 部 工 作 ， 历 任 主 任 科 员、 副处 长 、 处 长 。 2012年 6月 起 加盟 国泰基金管理有 限公司 ， 2012年 8月 起 任公司 督 察 长 。
4、本基金基金经理
（ 1） 现 任 基金经理
章赟 ：复 旦 大 学 理 论 物 理 学博士 ， 英 国 剑桥 大 学 管理 学研究 生 。 曾 任 平 安 资 产 管理 公司 资 产 配置 经理、 量 化 投资经理。 2008年 5月 加盟 国泰基金管理有 限公司 ， 任 数 量 金融 分 析 师 。 2010年 3月 至 2011年 5月 任 国泰 沪深 300指数基金的基金经理 助 理 ； 2011年 3月 起 担 任 国泰金融 ETF及 国泰金融 ETF联接基金的基金经理 ； 2011年 5月 起兼 任 国泰 沪深 300指 数基金的基金经理 ； 2012年 3月 起兼 任 中 小 板 300成 长 交易型开放式指数证券投资基金、 国泰中 小 板 300成 长 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。
（ 2） 历 任 基金经理
自 本基金 成 立以 来 一 直由 章赟 担 任 基金经理， 无 基金经理更 换 事 项 。
5、本基金投资 决策 委员会 成 员
本基金管理人 设 有 公司 投资 决策 委员会，其 成 员 在 公司 总 经理、 分 管 副总 经理、投资 总
监、 研究 开 发 部 、 固 定 收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、市场 体 系等 负 责 人员中 产生 。 公司 总 经理可 以 推荐 上 述 人员 以 外 的投资管理 相 关 人员 担 任 成 员，督 察 长 和 运营 体 系 负 责 人
列 席 公司 投资 决策 委员会会 议 。 公司 投资 决策 委员会 主 要 职 责 是 根据 有 关 法 规 和基金 合同 ， 审 议 并 决策 公司 投资 研究 部 门 提 出的 公司 整 体 投资 策 略 、基金 大 类 资 产 配置 原则 ， 以及 研究 相 关 投资 部 门 提 出的 重 大 投资 建 议 等 。
投资 决策 委员会 成 员 组 成如 下：
金 旭 女 士 ： 总 经理 国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
8
梁 之 平 先 生： 副总 经理 兼 财 富 管理中 心 总 经理
张 人 蟠 先 生： 总 经理 助 理
周向 勇 先 生： 总 经理 助 理
沙骎 先 生： 投资 总 监
张 则 斌 先 生： 财 富 管理中 心 投资 总 监
黄焱 先 生： 投资 总 监 兼 基金管理 部 总 监
张玮 先 生： 投资 总 监 兼研究 部 总 监
刘 夫 先 生： 投资 副总 监
裴晓辉 先 生： 固 定 收益投资 总 监 兼 固 定 收益 部 总 监
6、上 述 成 员 之 间 均 不 存 在 近亲 属 或 家 属 关 系 。
二、基金托管人
（ 一 ）基本 情 况
名称 ： 中国 银 行股份 有 限公司 （ 简 称 “ 中国 银 行 ”）
住 所及 办公地址 ： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 1号
首 次 注册 登 记 日 期 ： 1983年 10月 31日
注册 资本 ： 人 民 币 贰仟柒佰玖拾 壹亿 肆仟柒佰贰拾贰 万 叁仟 壹 佰玖拾伍 元 整
法 定 代 表人 ： 肖钢
基金 托 管 业 务 批 准文号 ： 中国证监会证监基 字【 1998】 24 号
托 管 及 投资 者 服 务 部 总 经理 ： 李爱 华
托 管 部 门 信 息 披露 联 系 人 ： 唐 州徽
电话 ：（ 010） 66594855
传 真 ：（ 010） 66594942
（二）基金 托 管 部 门 及主 要人员 情 况
中国 银 行 于 1998年 设 立 基金 托 管 部 ，为 进 一 步树 立以 投资 者 为中 心 的 服 务 理 念 ，中国 银 行 于 2005年 3月 23日 正 式 将 基金 托 管 部 更 名 为 托 管 及 投资 者 服 务 部 ，现 有员 工 120余 人。 另 外 ，中国 银 行在 重 点 分行 已 开 展 托 管 业 务 。
目前 ，中国 银 行 拥 有证券投资基金、 一 对 多专户 、 一 对 一 专户 、 社 保基金、保险资 产 、 QFII资 产 、 QDII资 产 、证券 公司 集 合 资 产 管理 计 划 、证券 公司 定 向 资 产 管理 计 划 、 信 托 资国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
9
产 、年金资 产 、理 财 产品 、 海外 人 民 币 基金、 私 募基金 等 门类齐 全 的 托 管 产品 体 系 。 在 国内，
中国 银 行率 先 开 展 绩 效 评 估 、风险管理 等 增 值 服 务 ，为 各类 客户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 2011
年 末 ，中国 银 行 各类 托 管资 产 规 模突破 两 万亿元 ， 居 同业前 列 。
（ 三 ）证券投资基金 托 管 情 况
截至 2012年 6月 末 ，中国 银 行 已托 管 长盛创 新 先 锋 混合 、 长盛 同 盛封闭 、 长盛 同 智 优 势 混合 （ LOF）、 大成 2020生 命周 期 混合 、 大成 蓝筹稳健 混合 、 大成 优选封闭 、 大成 景宏 封 闭 、 工 银 大 盘蓝筹 股票 、 工 银 核 心 价值 股票 、国泰 沪深 300指数、国泰金 鹿 保本 混合 、国泰 金 鹏蓝筹 混合 、国泰 区 位优势 股票 、国投 瑞 银稳 定 增 利 债 券、 海 富 通 股票 、 海 富 通 货币 、 海
富 通 精选 贰 号 混合 、 海 富 通 收益 增长 混合 、 海 富 通 中证 100指数（ LOF）、 华 宝 兴 业 大 盘精选 股票 、 华 宝 兴 业动力 组 合股票 、 华 宝 兴 业 先 进 成 长 股票 、 华 夏 策 略 混合 、 华 夏 大 盘精选 混合 、 华 夏 回报 二号 混合 、 华 夏 回报混合 、 华 夏 行业股票 (LOF)、 嘉 实 超 短 债债 券、 嘉 实 成 长 收益 混合 、 嘉 实 服 务增 值 行业混合 、 嘉 实 沪深 300指数 (LOF)、 嘉 实 货币 、 嘉 实 稳健 混合 、 嘉 实 研究 精选 股票 、 嘉 实 增长 混合 、 嘉 实 债 券、 嘉 实 主 题 混合 、 嘉 实 回报混合 、 嘉 实价值 优势 股 票 型、金 鹰 成 份 优选 股票 、金 鹰 行业 优势 股票 、 银 河 成 长 股票 、易 方达 平 稳增长 混合 、易 方
达 策 略 成 长 混合 、易 方达 策 略 成 长 二号 混合 、易 方达 积极 成 长 混合 、易 方达 货币 、易 方达 稳 健 收益 债 券、易 方达 深 证 100ETF、易 方达 中 小盘 股票 、易 方达 深 证 100ETF联接、 万 家 180
指数、 万 家 稳健增 利 债 券、 银 华 优势 企 业混合 、 银 华 优 质 增长 股票 、 银 华 领 先 策 略 股票 、 景 顺 长 城 动力平 衡 混合 、 景 顺 长 城 优选 股票 、 景 顺 长 城 货币 、 景 顺 长 城 鼎 益 股票 (LOF)、泰 信 天天 收益 货币 、泰 信 优 质 生 活 股票 、泰 信 蓝筹精选 股票 、泰 信 债 券 增 强 收益、招 商先 锋 混合 、 泰 达 宏 利 精选 股票 、泰 达 宏 利 集 利 债 券、泰 达 宏 利 中证 财 富 大 盘 指数、 华 泰 柏瑞 盛世 中国 股
票 、 华 泰 柏瑞积极 成 长 混合 、 华 泰 柏瑞 价值 增长 股票 、 华 泰 柏瑞 货币 、 华 泰 柏瑞 量 化 现行股 票 型、 南 方 高 增长 股票 (LOF)、国 富 潜 力 组 合股票 、国 富 强 化 收益 债 券、国 富 成 长 动力股票 、 宝 盈 核 心优势 混合 、招 商 行业 领 先 股票 、 东 方 核 心 动力股票 、 华 安 行业 轮 动股票 型、 摩 根 士 丹 利 华 鑫 强 收益 债 券型、 诺德 中 小盘 股票 型、 民 生 加 银稳健 成 长 股票 型、 博 时 宏观 回报债 券
型、易 方达 岁丰 添 利 债 券型、 富 兰 克 林 国 海 中 小盘 股票 型、国联 安 上证 大 宗 商 品股票 交易型 开放式指数、国联 安 上证 大 宗 商 品股票 交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中 小盘 交 易型开放式指数、 华 泰 柏瑞 上证中 小盘 交易型开放式指数证券投资基金联接、 长 城 中 小盘 成 长 股票 型、易 方达 医疗 保 健 行业股票 型、 景 顺 长 城 稳 定 收益 债 券型、上证 180金融交易型开 放式指数、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、 诺德 优选 30股票 型、 泰 达 宏 利 聚 利 分 级 债 券型、国联 安 优选 行业股票 型、 长盛 同 鑫 保本 混合 型、金 鹰 中证 技术 领国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
10
先 指数 增 强 型、泰 信 中证 200指数、 大成 内 需 增长 股票 型、 银 华 永祥 保本 混合 型、招 商 深 圳
电子 信 息 传 媒 产业 （ TMT） 50交易型开放式指数、招 商 深 证 TMT50交易型开放式指数证券投 资基金联接、 嘉 实 深 证基本 面 120交易型开放式指数证券投资基金联接、 深 证基本 面 120
交易型开放式指数、上证 180成 长 交易型开放式指数、 华 宝 兴 业 上证 180成 长 交易型开放式 指数证券投资基金联接、易 方达 资 源 行业股票 型、 华 安 深 证 300指数、 嘉 实 信 用债 券型、 平 安大 华 行业 先 锋 股票 型、 华 泰 柏瑞 信 用 增 利 债 券型、泰 信 中 小盘精选 股票 型、 海 富 通 国 策 导 向 股票 型、中 邮 上证 380指数 增 强 型、泰 达 宏 利 中证 500指数 分 级 、 长盛 同 禧 信 用 增 利 债 券 型、 银 华 中证内 地 资 源 主 题 指数 分 级 、 平 安大 华 深 证 300指数 增 强 型、 嘉 实 安 心 货币 市场、 上投 摩 根 健 康 品 质 生 活 股票 型、 工 银 瑞 信 睿 智 中证 500指数 分 级 、招 商 优势 企 业 灵 活 配置 混 合 型、国泰中 小 板 300成 长 交易型开放式指数、国泰中 小 板 300成 长 交易型开放式指数证券 投资基金联接、 景 顺 长 城 优 信 增 利 债 券型、 诺德周 期 策 略 股票 型、 长盛电子 信 息 产业股票 型、 诺 安 中证 创 业 成 长 指数 分 级 、 信诚 双 盈 分 级 债 券型、 嘉 实 沪深 300交易型开放式指数、 民 生 加 银 信 用 双 利 债 券型、 工 银 瑞 信 基本 面量 化 策 略 股票 型、 信诚 周 期 轮 动股票 型、 富 兰 克 林 国 海 研究 精选 股票 型、 诺 安 汇 鑫 保本 混合 型、 平 安大 华 策 略 先 锋 混合 型、 华 宝 兴 业 中证 短 融 50指数 债 券型、 180等 权 重 交易型开放式指数、 华 安 双 月 鑫 短期 理 财 债 券型、 大成 景 恒 保本 混合 型、 景 顺 长 城 上证 180等 权 重 交易型开放式指数证券投资基金联接、上投 摩 根分 红添 利 债 券型、 嘉 实 优 化 红 利 股票 型、 嘉 实 海外 中国 股票 (QDII)、 银 华 全 球优选 (QDII-FOF)、 长盛 环球 景 气 行业 大 盘精选 股票 型 (QDII)、 华 泰 柏瑞 亚洲 领 导 企 业股票 型 (QDII)、 信诚 金 砖四 国 积极 配置 (QDII)、 海 富 通大 中 华 精选 股票 型（ QDII）、招 商 标 普 金 砖四 国指数 (LOF-QDII）、
华 宝 兴 业 成 熟 市场 动量 优选 （ QDII）、 大成 标 普 500等 权 重 指数（ QDII）、 长 信 标 普 100等 权
重 指数（ QDII）、 博 时 抗 通 胀 增 强 回报 （ QDII）、 华 安大 中 华升 级 股票 型（ QDII）、 信诚 全 球 商 品主 题（ QDII）、上投 摩 根全 球 天 然 资 源 股票 型、 工 银 瑞 信 中国 机 会 全 球 配置 股票 型（ QDII）、
易 方达 标 普 全 球 高 端消费 品 指数 增 强 型、 建 信 全 球 资 源 股票 型 等 164只 证券投资基金， 覆盖 了 股票 型、 债 券型、 混合 型、 货币 型、指数型 等 多 种 类 型的基金， 满足 了 不 同 客户多 元 化 的
投资理 财 需 求 ，基金 托 管 规 模 位 居 同业前 列 。
三、相关服务机构
（ 一 ）基金 份额 发 售 机 构
1、 直销 机 构 国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
11
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址 ： 上 海 浦东世纪 大 道 100号上 海 环球 金融中 心 39楼
电话 ： 021-38561759 传 真 ： 021-68775881
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
1
国泰基金管理有 限 公司 上 海直销 柜台
联 系 人 ： 吕鲁 申 网 址 ： www.gtfund.com
地址 ： 中国 北京 市 西 城 区 金融 大 街 7号第 5层
电话 ： 010-66553078 传 真 ： 010-66553082 2
国泰基金管理有 限 公司 北京 直销 柜台
联 系 人 ： 王 彬
网站 ： www.gtfund.com 登 录网 上交易 页 面
3
国泰基金 电子 交易 平 台
电话 ： 021-38561739 联 系 人 ： 徐怡
2、 代 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址 ： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 1号
法 定 代 表人 ： 肖钢 联 系 人 ： 客户 服 务 中 心 1
中国 银 行股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95566 网 址 ： www.boc.cn
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金融 大 街 25号
办公地址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 王 洪 章 客 服 电话 ： 95533
2
中国 建 设 银 行股 份 有 限公司
网 址 ： www.ccb.com
注册地址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
办公地址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表人 ： 蒋 超 良 客户 服 务电话 ： 95599
联 系 人 ： 滕涛 传 真 ： 010-85109219
3
中国 农 业 银 行股 份 有 限公司
网 址 ： www.95599.cn
注册地址 ： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 55号（ 100005）
办公地址 ： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 55号（ 100005）
法 定 代 表人 ： 姜 建 清 电话 ： 95588
4
中国 工 商 银 行股 份 有 限公司
网 址 ： www.icbc.com.cn
注册地址 ： 上 海 市 银 城 中 路 188号 5
交 通 银 行股份 有
限公司
法 定 代 表人 ： 胡怀邦 客 服 电话 ： 95559 国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
12
联 系 人 ： 曹榕 电话 ： 021-58781234
网 址 ： www.bankcomm.com
注册地址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 傅育宁 联 系 人 ： 邓炯 鹏
电话 ： 0755-83198888 传 真 ： 0755-83195109
6
招 商 银 行股份 有
限公司
客户 服 务 热线 ： 95555 网 址 ： www.cmbchina.com
注册地址 ： 上 海 市 浦东 新 区 浦东 南 路 500号
办公地址 ： 上 海 市中 山 东 一 路 12号
法 定 代 表人 ： 吉 晓辉 电话 ： 021-61618888
联 系 人 ： 汤 嘉 惠 、 虞 谷 云 客户 服 务 热线 ： 95528
7
上 海 浦东 发 展 银 行股份 有 限公司
网 址 ： www.spdb.com.cn
注册地址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
办公地址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
法 定 代 表人 ： 吴 建 客户 服 务 热线 ： 95577
8
华 夏 银 行股份 有
限公司
网 址 ： www.hxb.com.cn
注册地址 ： 北京 市 东 城 区 朝阳 门 北 大 街 8号 富华 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 孔 丹 联 系 人 ： 丰 靖
电话 ： 010-65550827 传 真 ： 010-65550827
9
中 信 银 行股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95558 网 址 ： bank.ecitic.com
注册地址 ： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 2号
法 定 代 表人 ： 董 文 标 联 系 人 ： 董 云巍 、 吴 海 鹏
电话 ： 010-58351666 传 真 ： 010-83914283
10
中国 民 生 银 行股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 95568 网 址 ： www.cmbc.com.cn
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金融 大 街 甲 17号 首 层
法 定 代 表人 ： 闫 冰 竹 联 系 人 ： 谢 小 华
电话 ： 010-66223587 传 真 ： 010-66226045
客 服 电话 ： 010-95526
11
北京 银 行股份 有
限公司
网 址 ： www.bankofbeijing.com.cn
注册地址 ： 上 海 市 浦东 新 区 浦东 大 道 981号 13
上 海 农村 商 业 银 行股份 有 限公司
法 定 代 表人 ： 胡 平 西 联 系 人 ： 吴 海 平 国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
13
电话 ： 021-38576977 传 真 ： 021-50105124
客 服 电话 ： 021-962999 网 址 ： www.srcb.com
注册地址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A
栋 第 18层 -21层 及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.
20.21.22.23单 元
法 定 代 表人 ： 龙增 来 联 系 人 ： 刘 毅
电话 ： 0755-82023442 客 服 电话 ： 400-600-8008
14
中国中投证券有 限责任公司
网 址 ： www.china-invs.cn
注册地址 ： 上 海 市 浦东 新 区 商 城 路 618号
法 定 代 表人 ： 万建 华 联 系 人 ： 芮敏祺
电话 ： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161
15
国泰 君 安 证券 股
份 有 限公司
客 服 电话 ： 400-888-8666 网 址 ： www.gtja.com
注册地址 ： 新 疆维吾尔 自 治 区 乌鲁木 齐 市文 艺路 233号
法 定 代 表人 ： 冯 戎 联 系 人 ： 李 巍
电话 ： 010-88085858 传 真 ： 010-88085195
16
宏 源 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 400-800-0562 网 址 ： www.hysec.com
注册地址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11号 高 德 置 地 广 场 F栋 18、 19层
法 定 代 表人 ： 张 建 军 联 系 人 ： 罗 创 斌
电话 ： 020-38286651 传 真 ： 020-22373718-1013
17
万 联证券有 限责 任公司
客 服 电话 ： 400-888-8133 网 址 ： www.wlzq.com.cn
注册地址 ： 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法 定 代 表人 ： 王常 青 联 系 人 ： 魏 明
电话 ： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261
18
中 信 建 投证券 股
份 有 限公司
客 服 电话 ： 400-888-8108 网 址 ： www.csc108.com
注册地址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 98号
法 定 代 表人 ： 王 开国 联 系 人 ： 李 笑鸣
电话 ： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100
客 服 电话 ： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
19
海通 证券 股份 有
限公司
网 址 ： www.htsec.com
20
中国 银 河 证券 股
份 有 限公司
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金融 大 街 35号国 际企 业 大 厦 C座 国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
14
法 定 代 表人 ： 陈 有 安 联 系 人 ： 田 薇
电话 ： 010-66568430 传 真 ： 010-66568990
客 服 电话 ： 400-8888-888 网 址 ： www.chinastock.com.cn
注册地址 ： 浙 江省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588号 恒 鑫 大 厦 19楼
法 定 代 表人 ： 沈 强 联 系 人 ： 周 妍
电话 ： 0571-86078823 客 服 电话 ： 0571-96598
21
中 信 证券（ 浙 江 ）
有 限责任公司
网 址 ： www.bigsun.com.cn
注册地址 ： 上 海 市 常 熟路 171号
法 定 代 表人 ： 丁 国 荣 联 系 人 ： 邓 寒 冰
电话 ： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844
22
申 银万 国证券 股
份 有 限公司
客 服 电话 ： 021-962505 网 址 ： www.sw2000.com.cn
注册地址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦 18-21层
法 定 代 表人 ： 吴 永敏 联 系 人 ： 方 晓丹
电话 ： 0512-65581136 传 真 ： 0512-65588021
24
东 吴 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 0512-33396288 网 址 ： www.dwzq.com.cn
注册地址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼 （ 4301-4316房 ）
办公地址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5、 18、 19、 36、 38、
39、 41、 42、 43、 44楼
法 定 代 表人 ： 孙 树 明 联 系 人 ： 黄 岚
电话 ： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
25
广 发 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95575 网 址 ： www.gf.com.cn
注册地址 ： 江 西 省 南 昌 市 永 叔 路 15号
办公地址 ： 江 西 省 南 昌 市 北京西 路 88号 江 信 国 际 金融 大 厦 4楼
法 定 代 表人 ： 曾 小 普 联 系 人 ： 徐 美 云
电话 ： 0791-6285337 传 真 ： 0791-6288690
26
国 盛 证券有 限责 任公司
网 址 ： www.gsstock.com
注册地址 ： 上 海 市 西 藏 中 路 336号
法 定 代 表人 ： 郁 忠民 联 系 人 ： 张 瑾
电话 ： 021-53519888 传 真 ： 021-53519888
28
上 海 证券有 限责 任公司
客 服 电话 ： 021-962518 网 址 ： www.962518.com 国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
15
注册地址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法 定 代 表人 ： 徐 浩 明 联 系 人 ： 刘 晨
电话 ： 021-22169999 传 真 ： 021-22169134
客 服 电话 ： 10108998、 400-888-8788
29
光 大 证券 股份 有
限公司
网 址 ： www.ebscn.com
注册地址 ： 青岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29号 澳柯玛 大 厦 15层 1507-1510
室
办公地址 ： 青岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222号 青岛 国 际 金融 广 场 1号 楼 第 20层 （ 266061）
法 定 代 表人 ： 杨 宝 林 联 系 人 ： 吴 忠 超
电话 ： 0532-85022326 传 真 ： 0532-85022605
30
中 信 万 通 证券有 限责任公司
客 服 电话 ： 0532-96577 网 址 ： www.zxwt.com.cn
注册地址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 A层
法 定 代 表人 ： 王 东 明 联 系 人 ： 陈忠
电话 ： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
31
中 信 证券 股份 有
限公司
网 址 ： www.ecitic.com
注册地址 ： 江 苏 省 南京 市中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
办公地址 ： 江 苏 省 南京 市中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 万 善 联 系 人 ： 张 小 波
电话 ： 025-84457777 网 址 ： www.htzq.com.cn
32
华 泰证券有 限责 任公司
客 服 电话 ： 95597
注册地址 ： 武汉 市新 华 路 特 8号 长 江 证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 胡 运 钊 联 系 人 ： 李 良
电话 ： 027-65799999 传 真 ： 027-85481900
33
长 江 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95579 网 址 ： www.95579.com
注册地址 ： 天津 市经 济 技术 开 发 区 第二 大 街 42号 写 字 楼 101室
办公地址 ： 天津 市 河 西 区 宾水 道 8号
法 定 代 表人 ： 杜庆 平 联 系 人 ： 王 兆 权
电话 ： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892
35
渤 海 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 400-651-5988 网 址 ： www.bhzq.com
37
中 原 证券 股份 有
限公司
注册地址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
16
办公地址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 17层
法 定 代 表人 ： 菅 明 军 联 系 人 ： 程 月 艳 、 耿铭
电话 ： 0371-65585670 传 真 ： 0371-65585665
客 服 电话 ： 400-813-9666/0371-967218
网 址 ： www.ccnew.com
注册地址 ： 深 圳 市 罗湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 16-26楼
法 定 代 表人 ： 何 如 联 系 人 ： 齐晓 燕
电话 ： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133952
38
国 信 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95536 网 址 ： www.guosen.com.cn
注册地址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田路 江 苏 大 厦 A座 38-45层
法 定 代 表人 ： 宫 少林 联 系 人 ： 黄 健
电话 ： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636
网 址 ： www.newone.com.cn
39
招 商 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 400-888-8111\95565
注册地址 ： 福 建 省福 州 市 湖 东 路 268号证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 兰荣 联 系 人 ： 谢 高 得
电话 ： 021-38565785 传 真 ： 021-38565783
40
兴 业 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 400-888-8123 网 址 ： www.xyzq.com.cn
注册地址 ： 山 东 省 济南 市市中 区 经 七 路 86号
办公地址 ： 山 东 省 济南 市市中 区 经 七 路 86号
法 定 代 表人 ： 李玮 联 系 人 ： 吴阳
电话 ： 0531-68889155 传 真 ： 0531-68889752
41
齐 鲁 证券有 限公 司
客 服 电话 ： 95538 网 址 ： www.qlzq.com.cn
注册地址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田路 4018号 安 联 大 厦 35层 、 28层 A02
单 元
法 定 代 表人 ： 牛 冠 兴 联 系 人 ： 陈 剑 虹
联 系 电话 ： 0755-82825551 传 真 ： 0755-82558355
42
安信 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 400-800-1001 网 址 ： www.essence.com.cn
注册地址 ： 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
法 定 代 表人 ： 游 锦 辉 联 系 人 ： 梁 健 伟
43
东 莞 证券有 限责 任公司
电话 ： 0769-22119341 传 真 ： 0769-22116999 国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
17
客 服 电话 ： 0769-961130 网 址 ： www.dgzq.com.cn
注册地址 ： 内 蒙古呼 和 浩 特 市新 城 区 新 华 东 街 111号
法 定 代 表人 ： 庞 介 民 联 系 人 ： 常 向 东
电话 ： 0471-4913998 传 真 ： 0471-4930707
44
恒 泰证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 0471-4961259 网 址 ： www.cnht.com.cn
注册地址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 二号 莲 富 大 厦 十七 楼
法 定 代 表人 ： 傅毅 辉 联 系 人 ： 卢 金文
电话 ： 0592-5161642 传 真 ： 0592-5161140
46
厦 门 证券有 限公 司
客 服 电话 ： 0592-5163588 网 址 ： www.xmzq.cn
注册地址 ： 上 海 市 浦东 新 区 世纪 大 道 100号 环球 金融中 心 57层
法 定 代 表人 ： 陈 林 联 系 人 ： 刘 闻 川
电话 ： 021-68778081 传 真 021-68778117
47
华 宝 证券有 限责 任公司
客 服 电话 ： 400-820-9898 网 址 ： www.cnhbstock.com
注册地址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 、 三 十 一 层
法 定 代 表人 ： 赵 文 安 联 系 人 ： 王 睿
电话 ： 0755-83007069 传 真 ： 0755-83007167
48
英 大 证券有 限责 任公司
客 服 电话 ： 400-869-8698 网 址 ： www.ydsc.com.cn
注册地址 ： 北京 市 建 国 门 外大 街 1号国 贸 大 厦 2座 27层 及 28层
法 定 代 表人 ： 李剑 阁 联 系 人 ： 罗 文 雯
电话 ： 010-65051166 传 真 ： 010-65051156
49
中国国 际 金融有 限公司
网 址 ： www.cicc.com.cn
注册地址 ： 福 州 市 五 四路 157号新 天 地 大 厦 7、 8层
法 定 代 表人 ： 黄 金 琳 联 系 人 ： 张 腾
电话 ： 0591-87278701 传 真 ： 0591-87841150
50
华 福 证券有 限责 任公司
客 服 电话 ： 0591-96326 网 址 ： www.hfzq.com.cn
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701
法 定 代 表人 ： 林 义 相 联 系 人 ： 林 爽
电话 ： 010-66045608 传 真 ： 010-66045527
51
天 相 投资 顾问 有
限公司
客 服 电话 ： 010-66045678 网 址 ： www.txsec.com
52
信达 证券 股份 有
限公司
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼 国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
18
法 定 代 表人 ：高 冠 江 联 系 人 ： 唐 静
电话 ： 010-88656100 传 真 ： 010-88656290
客 服 电话 ： 400-800-8899 网 址 ： www.cindasc.com
注册地址 ： 甘肃 省 兰 州 市 静 宁路 308号
法 定 代 表人 ： 李晓 安 联 系 人 ： 李 昕 田
电话 ： 0931-8888088 传 真 ： 0931-4890515
客 服 电话 ： 0931-4890100、 4890619、 4890618
54
华 龙 证券有 限责 任公司
网 址 ： www.hlzqgs.com
注册地址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179号
法 定 代 表人 ： 凤 良 志 联 系 人 ： 祝丽萍
电话 ： 0551-2257012 传 真 ： 0551-2272100
55
国 元 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95578 网 址 ： www.gyzq.com.cn
注册地址 ： 杭 州 市 庆 春 路 46号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 太 普 联 系 人 ： 严峻
电话 ： 0571-85163127 传 真 ： 0571-85179591
56
杭 州 银 行股份 有
限公司
客 服 电话 ： 400-888-8508 网 址 ： www.hzbank.com.cn
注册地址 ： 天津 市 河 西 区 马 场 道 201-205号
法 定 代 表人 ： 刘宝 凤 联 系 人 ： 王 宏
电话 ： 022-58316666 传 真 ： 022-58316259
57
渤 海 银 行股份 有
限公司
客 服 电话 ： 400-888-8811 网 址 ： www.cbhb.com.cn
注册地址 ： 青岛 市市 南 区 香港 中 路 68号 华 普 大 厦
法 定 代 表人 ： 郭 少 泉 联 系 人 ： 滕 克
电话 ： 0532-85709732 传 真 ： 0532-85709725
客 服 电话 ： 96588（ 青岛 ） 400-669-6588（ 全 国）
58
青岛 银 行股份 有
限公司
网 址 ： www.qdccb.com
注册地址 ： 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 232号 信 托 大 厦 16-17楼
法 定 代 表人 ： 刘 建 武 联 系 人 ： 冯 萍
电话 ： 029-87406488 传 真 ： 029-87406387
59
西 部 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95582 网 址 ： www.westsecu.com
60
平 安 证券有 限责 任公司
注册地址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田路 大 中 华 国 际 交易 广 场 8楼 国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
19
法 定 代 表人 ： 杨 宇翔 联 系 人 ： 郑 舒 丽
电话 ： 0755-22626391 传 真 ： 0755-82400862
客 服 电话 ： 95511-8 网 址 ： www.pingan.com
注册地址 ： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047号 深 圳发 展 银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 肖 遂 宁 联 系 人 ： 张 青
电话 ： 0755-82088888 传 真 ： 0755-25841098
61
深 圳发 展 银 行股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 95501 网 址 ： www.sdb.com.cn
注册地址 ： 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510号 南 半幢 9楼
法 定 代 表人 ： 姚 文 平 联 系 人 ： 罗 芳
电话 ： 021-68761616 传 真 ： 021-68767981
62
德 邦 证券有 限责 任公司
客 服 电话 ： 4008888128 网 址 ： www.tebon.com.cn
注册地址 ： 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619号国 际 金融 大 厦 A
座 41楼
法 定 代 表人 ： 杜 航 联 系 人 ： 戴蕾
电话 ： 0791-86768681 传 真 ： 0791-86770178
63
中 航 证券有 限公 司
客 服 电话 ： 400-8866-567 网 址 ： www.avicsec.com
注册地址 ： 江 苏 省常 州 市 延陵 西 路 23号投资 广 场 18-19楼
法 定 代 表人 ： 朱 科 敏 联 系 人 ： 李 涛
电话 ： 0519-88157761 传 真 ： 0519-88157761
65
东 海 证券有 限责 任公司
客 服 电话 ： 400-888-8588 网 址 ： www.longone.com.cn
注册地址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22－ 24层
法 定 代 表人 ： 雷杰 联 系 人 ： 郭 瑞 军
电话 ： 0731-85832503 传 真 ： 0731-85832214
66
方 正 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95571 网 址 ： www.foundersc.com
注册地址 ： 太 原 市 府 西 街 69号 山 西 国 际 贸 易中 心东 塔 楼
法 定 代 表人 ： 侯 巍 联 系 人 ： 郭熠
电话 ： 0351-8686659 传 真 ： 0351-8686619
67
山 西 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 400-666-1618 网 址 ： www.i618.com.cn
注册地址 ： 广 东 省 深 圳 市 罗湖 区 深 南 东 路 3038号 合作 金融 大 厦
法 定 代 表人 ： 李 伟 联 系 人 ： 曾 明
宋 永 成
68
深 圳 农村 商 业 银 行股份 有 限公司
电话 ： 0755-25188269 传 真 ： 0755-25188785 国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
20
客 服 电话 ： 4001961200 网 址 ： www.961200.net
注册地址 ： 湖 南 省 长 沙 市 黄兴 中 路 63号中 山 国 际 大 厦 12楼
法 定 代 表人 ： 林 俊 波 联 系 人 ： 钟 康 莺
电话 ： 021-68634518 传 真 ： 021-68865680
69
湘 财 证券有 限责 任公司
客 服 电话 ： 400-888-1551 网 址 ： www.xcsc.com
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 月 坛 北 街 26号
法 定 代 表人 ： 宋 德 清 联 系 人 ： 陶颖
电话 ： 010-58568040 传 真 ： 010-58568062
70
华 融证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 010-58568118 网 址 ： www.hrsec.com.cn
注册地址 ： 昆 明 北京 路 155号 附 1号 红 塔 大 厦 9楼
法 定 代 表人 ： 况 雨 林 联 系 人 ：
刘 晓 明
电话 ： 0871 -3577942 传 真 ： 0871 -3578827
71
红 塔 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 0871-3577930 网 址 ： www.hongtastock.com
注册地址 ： 呼 和 浩 特 市新 城 区 锡 林南 路 18号
法 定 代 表人 ： 孔 佑杰 联 系 人 ： 陈 韦杉
电话 ： 010-66413306 传 真 ： 010-66412537
72
日 信 证券有 限责 任公司
客 服 电话 ： 010-88086830 网 址 ： www.rxzq.com.cn
注册地址 ： 黑 龙 江省 哈 尔 滨 市 香坊 区 赣 水 路 56号
法 定 代 表人 ： 孙 名 扬 联 系 人 ： 张 宇 宏
电话 ： 0451-82336863 传 真 ： 0451-82287211
73
江 海 证券有 限公 司
客 服 电话 ： 400-666-2288 网 址 ： www.jhzq.com.cn
注册地址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5号 广 州 国 际 金融中 心 主 塔 19
楼 ， 20楼
法 定 代 表人 ： 刘 东 联 系 人 ： 林 洁茹
电话 ： 020-88836655 传 真 ： 020-88836654
74
广 州 证券有 限责 任公司
客 服 电话 ： 020-961303 网 址 ： www.gzs.com.cn
注册地址 ： 大 连 市中 山 区 中 山 路 88号 天 安 国 际 大 厦 49楼
法 定 代 表人 ： 陈 占 维 联 系 人 ： 李 鹏
电话 ： 0411-82308602 传 真 ： 0411-82311420
75
大 连 银 行股份 有
限公司
客 服 电话 ： 400-664-0099 网 址 ： www.bankofdl.com
76
天 源 证券经 纪 有 限公司
注册地址 ： 青 海 省 西 宁 市 长 江 路 53号 国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
21
法 定 代 表人 ： 林 小 明 联 系 人 ： 王 斌
电话 ： 0755-33331188 传 真 ： 0755-33329815
客 服 电话 ： 4006543218 网 址 ： www.tyzq.com.cn
注册地址 ： 深 圳 市 罗湖 区 深 南 东 路 5047号 发 展 银 行 大 厦 25楼 I、 J单 元
法 定 代 表人 ： 薛峰 联 系 人 ： 张 玉 静
电话 ： 0755-33227953 传 真 ： 0755-82080798
客 服 电话 ： 4006-788-877
77
深 圳 众禄 基金 销
售 有 限公司
网 址 ： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
注册地址 ： 浙 江省 杭 州 市 杭 大 路 1号 黄 龙世纪 广 场 A座 6/7
法 定 代 表人 ： 吴 承根 联 系 人 ： 毛 亚 莉
电话 ： 021-64318893 传 真 ： 021-64713795
78
浙 商 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 967777 网 址 ： www.stocke.com.cn
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金融 大 街 1号 A座 8层
法 定 代 表人 ： 马 金 声 联 系 人 ： 孙 恺
电话 ： 010-83561149 传 真 ： 010-83561094
80
新 时代 证券有 限
责任公司
客 服 电话 ： 4006989898 网 址 ： www.xsdzq.cn
注册地址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8号
法 定 代 表人 ： 余 维 佳 联 系 人 ： 张 婷
电话 ： 023-63786220 传 真 ： 023-63786212
81
西南 证券 股份 有
限公司
网 址 ： http://www.swsc.com.cn
注册地址 ： 上 海 市 浦东 新 区 银 城 中 路 200号中 银 大 厦 39层
法 定 代 表人 ： 许 刚 联 系 人 ： 李丹
电话 ： 021-20328216 传 真 ： 021-50372474
82
中 银 国 际 证券有 限责任公司
客 服 电话 ： 4006208888 网 址 ： www.bocichina.com
注册地址 ： 上 海 市 虹 口 区 场中 路 685弄 37号 4号 楼 449室
法 定 代 表人 ： 杨 文 斌 联 系 人 ： 李 华 鋆
电话 ： 58870011 传 真 ： 021-68596916
83
上 海 好 买 基金 销
售 有 限公司
客 服 电话 ： 400-700-9665 网 址 ： www.ehowbuy.com
注册地址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2号 84
杭 州 数 米 基金 销
售 有 限公司
法 定 代 表人 ： 陈 柏 青 联 系 人 ： 周 嬿旻 国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
22
电话 ： 0571-28829790 传 真 ： 0571- 26698533
客 服 电话 ： 4000-766-123 网 址 ：： www.fund123.cn
注册地址 ： 上 海 市 浦东 新 区高 翔 路 526号 2幢 220室
法 定 代 表人 ： 张 跃 伟 联 系 人 ： 沈雯 斌
电话 ： 021-58788678 传 真 ： 021-58788678-8101
85
上 海 长 量 基金 销
售 投资 顾问 有 限 公司
客 服 电话 ： 400-089-1289 网 址 ： www.erichfund.com
注册地址 ： 上 海 市金 山 区 廊 下 镇漕廊 公 路 7650号 205室
法 定 代 表人 ： 汪 静 波 联 系 人 ： 方成
电话 ： 021-38602377 传 真 ： 021-38509777
86
诺 亚 正 行 （上 海 ） 基金 销售 投资 顾
问 有 限公司
客 服 电话 ： 4008215399 网 址 ： www.noah-fund.com
注册地址 ： 浙 江省 杭 州 市文二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903
法 定 代 表人 ： 李晓 涛 联 系 人 ： 杨 翼
电话 ： 0571-88911818-8565 传 真 ： 0571-86800423
82
浙 江 同 花 顺 基金 销售 公司
客 服 电话 ： 0571-88920897 网 址 ： www.ijijin.cn
注册地址 ： 北京 市 顺 义 区 后 沙 峪镇 安 富 街 6号
法 定 代 表人 ： 闫 振杰 联 系 人 ： 张 晶晶
电话 ： 010-62020088-8501 传 真 ： 010-62020088-8802
客 服 电话 ： 95105686， 4008880688
83
北京展 恒 基金 销
售 有 限公司
网 址 ： www.myfund.com
（二） 注册 登 记 机 构
名称 ： 国泰基金管理有 限公司
住 所： 上 海 市 浦东 新 区 世纪 大 道 100号上 海 环球 金融中 心 39楼
办公地址 ： 上 海 市 浦东 新 区 世纪 大 道 100号上 海 环球 金融中 心 39楼
法 定 代 表人 ： 陈勇胜
联 系 人 ： 何晔
传 真 ： 021-38561800
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
（ 三 ）出 具法 律 意 见 书的 律 师 事务 所
名称 ： 通 力 律 师 事务 所
住 所： 上 海 市 银 城 中 路 68号 19楼 国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
23
负 责 人 ： 韩 炯
联 系 电话 ： 021-31358666
传
真 ： 021-31358600
联 系 人 ： 黎 明
经 办 律 师 ： 吕红 、 黎 明
（ 四 ） 审 计 基金 财 产 的会 计 师 事务 所
名称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事务 所 有 限公司
住 所： 中国上 海 市 浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
办公地址 ： 中国上 海 市 浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
法 定 代 表人 ： 杨 绍 信
电话 ：（ 021） 23238888
传 真 ：（ 021） 23238800
联 系 人 ： 单 峰
经 办注册 会 计 师 ： 汪棣 、 单 峰
四、基金名称
国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
五、基金类型
1、基金 类 型 ： 联接基金
2、基金 运 作 方 式 ： 契约 型、开放式
六、投资目标
通过 投资于 目标 ETF， 紧密 跟踪业绩比较 基准， 追 求 跟踪偏离 度 和 跟踪 误差 最小 化 。
七、投资范围
本基金 主 要投资于 目标 ETF、 标 的指数 成 份股 、 备 选 成 份股 。为更 好 地 实 现 投资 目标 ，
本基金可 少 量 投资于 非 标 的指数 成 份股 、新 股 、 债 券 及 中国证监会 允 许基金投资的其 他 金融 工 具 。其中投资于 目标 ETF的 比 例 不 低 于基金资 产 净值的 90%，基金保 留 的 现 金或 者到 期 日国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
24
在一 年 以 内的 政 府 债 券的 比 例 合 计 不 低 于基金资 产 净值的 5%。
如 法 律 法 规 或监管 机 构 以 后 允 许基金投资其 他 品 种 ，基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，，
可 以 将 其 纳 入 投资 范围 。
八、投资策略
本基金为 目标 ETF的联接基金， 以目标 ETF作 为其 主 要投资 标 的， 方 便 特 定 的 客户 群 通 过 本基金投资 目标 ETF。本基金并不 参 与目标 ETF的管理。
1、资 产 配置 策 略
为实 现 投资 目标 ，本基金 将 以 不 低 于基金资 产 净值 90%的资 产 投资于 目标 ETF。其 余 资 产 可投资于 标 的指数 成 份股 、 备 选 成 份股 、 非 标 的指数 成 份股 、新 股 、 债 券 及 中国证监会 允 许基金投资的其 他 金融 工 具 ，其 目 的 是 为 了 使 本基金 在应 付申购赎 回 的 前 提 下 ，更 好 地 跟踪 标 的指数。
在 正 常 市场 情 况 下 ，本基金 力 争 净值 增长 率与业绩比较 基准 之 间 的日 均跟踪偏离 度 的 绝 对值不 超 过 0.3%，年 跟踪 误差 不 超 过 4%。 如 因指数 编 制 规 则 调 整或其 他 因 素 导 致跟踪偏离 度 和 跟踪 误差 超 过 上 述 范围 ，基金管理人 应采 取 合 理 措施避免 跟踪偏离 度 、 跟踪 误差 进 一 步 扩 大 。
2、 目标 ETF投资 策 略
（ 1）投资 组 合 的 构 建
基金 合同生 效 后 ， 在 建 仓 期 内本基金 将 主 要 按 照 标 的指数 成 份股 的基准 权 重 构 建 股票 组
合 ， 在目标 ETF开放 申购赎 回 后将 股票 组 合 换 购成 目标 ETF份额 ， 使 本基金投资于 目标 ETF
的 比 例 不 少 于基金资 产 净值的 90%。
（ 2）投资 组 合 的投资 方 式
本基金投资 目标 ETF的 两 种 方 式 如 下：
1） 申购 和 赎 回：目标 ETF开放 申购赎 回 后 ， 以股票 组 合 进 行 申购赎 回 。
2）二 级 市场 方 式 ：目标 ETF上市交易 后 ， 在 二 级 市场 进 行目标 ETF基金 份额 的交易。
本基金 在 二 级 市场上 买卖 目标 ETF基金 份额 是 出于 追 求 基金 充分 投资、 降 低 跟踪 误差 的 目 的。 在目标 ETF暂 停 申购赎 回 、本基金投资 目标 ETF受到 最小 申购赎 回 单 位限 制 的 情 况 下 ， 本基金可 在 二 级 市场 买卖 目标 ETF。本基金 在 二 级 市场的 ETF份额 投资 将 不 以 套 利 为 目 的。
本基金可 以 通过申购赎 回代 理券 商 以 成 份股 实 物 形 式 申购 及 赎 回目标 ETF基金 份额 ，也国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
25
可 以在 二 级 市场上 买卖 目标 ETF基金 份额 。本基金 将 根据 开放日 申购赎 回 情 况 、 综 合考虑 流 动 性、 成 本、 效 率等 因 素 ， 决 定 目标 ETF的投资 方 式。 通 常 情 况 下 ，本基金 以 申购 和 赎 回 为 主： 当 收 到 净 申购 时 ，本基金 构 建 股票 组 合 、 申购 目标 ETF；当 收 到 净 赎 回时 ，本基金 赎 回 目标 ETF、 卖 出 股票 组 合 。对于 股票 停 牌 或其 他 原 因 导 致 基金投资 组 合 中出 现 的 剩 余 成 份股 ， 本基金 将 选 择 作 为 后 续 实 物申购 目标 ETF 的基 础 证券或 者 择 机在 二 级 市场 卖 出。
3、 成 份股 、 备 选 成 份股 投资 策 略
本基金对 成 份股 、 备 选 成 份股 的投资 目 的 是 为准 备 构 建 股票 组 合以 申购 目标 ETF。因 此
对可投资于 成 份股 、 备 选 成 份股 的资金 头寸 ， 主 要 采 取 完 全复制法 ， 即 完 全 按 照 标 的指数的 成 份股 组 成 及 其 权 重 构 建 基金 股票 投资 组 合 ，并 根据标 的指数 成 份股及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相应 调 整。但 在 因 特 殊 情 况 （ 如 流 动 性不 足 等 ） 导 致 无 法 获 得 足 够 数 量 的 股票时 ，基金管理 人 将 搭 配 使 用 其 他 合 理 方 法 进 行 适 当 的 替 代 。
4、 债 券投资 策 略
债 券投资的 目 的 是 保证基金资 产 流 动 性，有 效 利 用 基金资 产 ， 提 高 基金资 产 的投资收益。
通过 对收益 率 、 流 动 性、 信 用 风险和风险 溢 价 等 因 素 的 综 合 评 估 ， 合 理 分 配 固 定 收益 类 证券 组 合 中投资于国 债 、金融 债 、 短期 金融 工 具等产品 的 比 例 。并 灵 活 地 采用 收益 率 曲 线 方 法 、市场和 品 种 选 择 方 法等以 组建 一 个 有 效 的 固 定 收益 类 证券 组 合 。 力 求 这些 有 效 的 固 定 收
益 类 证券 组 合 ， 在一 定 的风险 度 下能 提 供 最 大 的 预 期 收益，或 者在 确 定 收益 率 上 承担 最小 的 风险。
九、业绩比较基准
本基金 业绩比较 基准为上证 180金融 股 指数收益 率 × 95%＋ 银 行 活 期 存 款 利 率 （ 税 后 ） × 5%。
如 果 指数 编 制 单 位 变 更或 停 止 标 的指数的 编 制 、 发 布 或 授 权 ，或 标 的指数 由 其 他 指数 替 代 、或 由 于指数 编 制 方 法 的 重 大变 更 等 事 项 导 致 本基金管理人 认 为 标 的指数不 宜继续 作 为 跟
踪标 的，或证券市场有其 他 代 表性更 强 、更 适 合 投资的指数 推 出 时 ，本基金管理人可 以 依 据 维 护 投资 者合法 权 益的 原则 ， 在 履 行 适 当 程 序 后变 更本基金的 标 的指数、 业绩比较 基准和基 金 名称 。 若 变 更 标 的指数对基金投资 范围 和投资 策 略 无 实质性 影响 （ 包括 但不 限 于指数 编 制
单 位 变 更、指数更 名 等 事 项 ）， 则 无 需 召 开基金 份额持 有人 大 会，基金管理人 应与 基金 托 管 人 协 商 一致 后 ， 报 中国证监会 备 案 并 及时 公告 。 国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
26
十、风险收益特征
本基金 属股票 基金，风险 与 收益 高 于 混合 基金、 债 券基金 与货币 市场基金。本基金为指 数型基金， 主 要 采用 完 全复制法跟踪标 的指数的表 现 ， 具 有 与标 的指数、 以及标 的指数 所代 表的 股票 市场 相似 的风险收益 特征 。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的 董 事 会 及 董 事 保证本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担 个 别及 连 带 责任 。
基金 托 管人中国 银 行股份 有 限公司 根据 本基金 合同 规 定 ，于 2012年 10月 22日 复 核 了 本 报 告 中的 财 务 指 标 、净值表 现 和投资 组 合报 告 等 内容，保证 复 核内容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本投资 组 合报 告 所 载 数 据 截止 2012年 9月 30日。本 报 告 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 。
1、 报 告 期 末 基金资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比 例 （ %）
1 权 益投资 1,175,749.73 0.23
其中 ：股票 1,175,749.73 0.23
2 基金投资 486,026,404.98 94.21
3 固 定 收益投资 - -
其中 ：债 券 - -
资 产 支 持 证券 - -
4 金融 衍 生品 投资 - -
5 买 入 返 售 金融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资 产
- -
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 28,229,004.55 5.47
7 其 他 各 项 资 产 459,902.42 0.09
8 合 计 515,891,061.68 100.00
2、 期 末 投资 目标 基金明 细
序 号 基金 名称 基金 类 型
运 作 方 式
管理人 公 允 价值
占 基金资 产 净值 比 例 （ %）
1
上证 180金 融交易型开 放式指数证 股票 型
交易 型开 放式
国泰基金管 理有 限公司
486,026,404.98 94.37 国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
27
券投资基金
3、 报 告 期 末 按 行业分 类 的 股票 投资 组 合
代 码 行业 类 别 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产 净值 比 例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 掘 业 - -
C 制 造 业 - -
C0 食 品 、 饮料 - -
C1 纺织 、 服 装 、 皮 毛 - -
C2 木 材 、 家 具 - -
C3 造纸 、 印刷 - -
C4 石油 、 化 学 、 塑胶 、 塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金 属 、 非 金 属 - -
C7 机 械 、 设 备 、 仪 表 - -
C8 医 药 、 生 物 制品 - -
C99 其 他 制 造 业 - -
D 电 力 、 煤 气 及 水 的 生产 和 供 应业 - -
E 建 筑 业 - -
F 交 通运 输 、 仓 储 业 - -
G 信 息技术 业 - -
H 批 发 和 零 售 贸 易 - -
I 金融、保险 业 1,175,749.73 0.23
J 房 地 产业 - -
K 社 会 服 务 业 - -
L 传 播 与 文 化 产业 - -
M 综 合 类 - -
合 计 1,175,749.73 0.23
4、 报 告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股票 投资明 细
序 号 股票代 码 股票 名称 数 量 （ 股 ） 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产 净值 比 例 （ ％ ）
1 601318 中国 平 安 2,910 122,045.40 0.02 国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
28
2 600016 民 生 银 行 20,228 114,288.20 0.02
3 600036 招 商 银 行 11,008 111,841.28 0.02
4 601328 交 通 银 行 21,067 89,745.42 0.02
5 601166 兴 业 银 行 6,736 80,899.36 0.02
6 600000 浦 发 银 行 9,938 73,342.44 0.01
7 600030 中 信 证券 6,162 72,649.98 0.01
8 600837 海通 证券 7,133 68,334.14 0.01
9 601601 中国 太 保 2,805 56,745.15 0.01
10 601288 农 业 银 行 22,564 55,507.44 0.01
5、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组 合
本基金本 报 告 期 末 未 持 有 债 券。
6、 报 告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券投资明 细
本基金本 报 告 期 末 未 持 有 债 券。
7、 报 告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证券投资明 细
本基金本 报 告 期 末 未 持 有资 产 支 持 证券。
8、 报 告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名权 证投资明 细
本基金本 报 告 期 末 未 持 有 权 证。
9、投资 组 合报 告 附 注
（ 1）本 报 告 期 内基金投资的 前 十 名 证券的 发 行主 体 没有 被 监管 部 门 立 案调查 或 在报 告 编 制 日 前一 年 受到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
（ 2）基金投资的 前 十 名 股票 中，没有投资于 超 出基金 合同 规 定 备 选 股票 库 之 外 的 情 况 。
（ 3）其 他 资 产 构成
序 号 名称 金 额 （ 元 ）
1 存 出保证金 -
2 应 收证券 清算 款 -
3 应 收 股 利 3,700.35
4 应 收 利 息 11,237.87
5 应 收 申购 款 444,964.20
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 - 国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
29
9 合 计 459,902.42
（ 4） 报 告 期 末 持 有的 处 于 转 股 期 的可 转 换 债 券明 细
本基金本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的可 转 换 债 券。
（ 5） 报 告 期 末 前 十 名 股票 中 存 在 流 通 受 限情 况 的说明
本基金本 报 告 期 末 前 十 名 股票 中不 存 在 流 通 受 限情 况 。
十二、基金的业绩
基金 业绩 截止 日为 2012年 6月 30日，并经基金 托 管人 复 核。
基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实 信 用 、 勤勉尽 责 的 原则 管理和 运 用 基金资 产 ，但不保证 基金 一 定盈利 ，也不保证 最 低 收益。基金的 过往 业绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资有风险，投
资 者在 做出投资 决策前应 仔 细 阅读 本基金的招募说明书。
阶 段
净值 增 长 率 ①
净值 增长 率 标 准 差 ②
业绩比较 基 准收益 率 ③
业绩比较 基准收 益 率标 准 差 ④
① -③ ② -④
2011年 3月 31日 至
2011年 12月 31日
-18.50% 1.20% -17.76% 1.31% -0.74% -0.11%
2012年上 半 年 7.73% 1.13% 5.97% 1.15% 1.76% -0.02%
2011年 3月 31日 至
2012年 6月 30日
-12.20% 1.18% -12.84% 1.25% 0.64% -0.07%
十三、基金费用与税收
（ 一 ）基金 费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理 费 ；
2、基金 托 管人的 托 管 费 ；
3、因基金的证券交易或 结 算而 产生 的 费 用 ；
4、基金 合同生 效 以 后 的 信 息 披露 费 用 ；
5、基金 份额持 有人 大 会 费 用 ；
6、基金 合同生 效 以 后 的会 计 师 费 和 律 师 费 ；
7、基金资 产 的资金 汇 划 费 用及 开 户 费 用 ；
8、 按 照 国 家 有 关 法 律 法 规规 定 可 以 列 入 的其 他 费 用 。
（二）基金 费 用 计提方 法 、 计提 标 准和 支付方 式
1、基金管理人的管理 费 国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
30
本基金基金 财 产 中投资于 目标 ETF的 部 分 不收 取 管理 费 。本基金管理 费 按 前一 日基金资 产 净值 扣除 所持 有 目标 ETF基金 份额 部 分所 对 应 的基金资 产 后 的 余 额 （ 若 为 负 数， 则取 0） 的 0.5%年 费 率 计提 。管理 费 的 计算方 法 如 下：
H＝ E× 0.5%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计提 的基金管理 费
E 为 前一 日基金资 产 净值 扣除 前一 日 所持 有 目标 ETF基金 份额 部 分所 对 应 的基金资 产 后 的 余 额 ， 若 为 负 数， 则 E取 0
基金管理 费 每 日 计提 ， 按 月 支付 。经基金管理人 与 基金 托 管人核对 一致 后 ， 由 基金 托 管 人于 次 月 首 日 起 3个工 作 日内 从 基金 财 产 中 一 次 性 支付 给 基金管理人。
2、基金 托 管人的基金 托 管 费
本基金基金 财 产 中投资于 目标 ETF的 部 分 不收 取 托 管 费 。本基金 托 管 费 按 前一 日基金资 产 净值 扣除 所持 有 目标 ETF基金 份额 部 分所 对 应 的基金资 产 后 的 余 额 （ 若 为 负 数， 则取 0） 的 0.1%年 费 率 计提 。 托 管 费 的 计算方 法 如 下：
H=E× 0.1%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计提 的基金 托 管 费
E 为 前一 日基金资 产 净值 扣除 前一 日 所持 有 目标 ETF基金 份额 部 分所 对 应 的基金资 产 后 的 余 额 ， 若 为 负 数， 则 E取 0
基金 托 管 费 每 日 计提 ， 按 月 支付 。经基金管理人 与 基金 托 管人核对 一致 后 ， 由 基金 托 管 人于 次 月 首 日 起 3个工 作 日内 从 基金 财 产 中 一 次 性 支付 给 基金 托 管人。
3、本 条 第（ 一 ） 款 第 3 至 第 8项 费 用 由 基金管理人和基金 托 管人 根据 有 关 法 规 及相应 协议 的 规 定 ， 列 入 当 期 基金 费 用 。
（ 三 ）不 列 入 基金 费 用 的 项 目
本 条 第（ 一 ） 款 约 定 以 外 的其 他 费 用 ， 以及 基金管理人和基金 托 管人因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出或基金 财 产 的 损失 等 不 列 入 基金 费 用 。
（ 四 ）基金管理 费 和基金 托 管 费 的 调 整
基金管理人和基金 托 管人可 协 商 酌 情 调 低 基金管理 费 和基金 托 管 费 ， 无 须 召 开基金 份额 持 有人 大 会。
（ 五 ） 税 收
本基金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 依照 国 家 法 律 法 规 的 规 定 履 行 纳 税 义 务 。
国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2012年第二号）摘要
31
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书 依 据 《 中 华 人 民共 和国证券投资基金 法 》、《 证券投资基金 运 作 管理 办 法 》、 《 证券投资基金 销售 管理 方 法 》、《 证券投资基金 信 息 披露 管理 办 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 结 合 本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动 ，对 2012年 5月 14日 刊 登 的本基金招 募说明书 进 行 了 更新，更新的 主 要内容 如 下：
1、 在 “ 重 要 提示”部 分 ，更新 了 招募说明书内容的 截止 日 期 ；
2、更新 了 “ 三 、基金管理人 ” 的 相 关 信 息 ；
3、更新 了 “ 四 、基金 托 管人 ” 的 相 关 信 息 ；
4、更新 了 “ 五 、 相 关 服 务 机 构” 的 相 关 信 息 ；
5、更新 了 “ 十 、基金的投资 ” 的 相 关 内容， 同时 ，基金投资 组 合报 告 更新为本基金 2012
年第 3季度 报 告 的内容 ；
6、更新 了 “ 十 一 、基金的 业绩 ”， 该 部 分 内容 均 按 有 关 规 定 编 制 ，并经基金 托 管人 复 核 ；
7、更新 了 “ 二 十五 、对基金 份额持 有人的 服 务 ” 的 相 关 内容 ；
8、新 增 了 “ 二 十 六 、其 他 应 披露 事 项 ”， 披露 了 自 上 次 招募说明书 披露 以 来 涉 及 本基金 的 相 关公告 。
上 述 内容 仅 为本更新招募说明书的摘要， 详 细 资 料 须 以 本更新招募说明书 正 文 所 载 的内 容为准。 欲 查 询 本更新招募说明书 正 文，可 登 录 国泰基金管理有 限公司 网站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一二年十一月十三日
