广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
广发增强债券型证券投资基金
招募说明书【更新】摘要
[2012 年第 2 号]
基 金 管 理 人 : 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
时间:二〇 一二 年 十一 月
广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
2
【 重 要 提 示】
广发增强债券型证券投资基金 (以下简称 “ 本基金” ) 于 2008 年 1 月 3 日经中国证监会证
监许可【2008】21 号文核准募集。本基金的基金合同于 2008 年 3 月 27 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准,
但 中 国 证 监会 对 本 基 金的 核 准 , 并不 表 明 其 对本 基 金 的 价值 和 收 益 作出 实 质 性 判断 或 保 证 ,
也不表明投资于本基金没有风险。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保 证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
投 资 有 风 险 , 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其
未来表现。
本 摘 要 根 据 本 基 金 合 同 和 本 基 金 招 募 说 明 书 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约
定 基 金 当 事人 之 间 权 利、 义 务 的 法律 文 件 。 基金 投 资 人 自依 基 金 合 同取 得 基 金 份额 , 即 成 为
基 金 份 额 持有 人 和 本 基金 合 同 的 当事 人 , 其 持有 基 金 份 额的 行 为 本 身即 表 明 其 对基 金 合 同 的
承认和接 受, 并按照 《 基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》及
其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2012 年 9 月 26 日,有关财务数据和净值表现
截止日为 2012 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
3
一、 基金管理人
(一)概况
1 、名称:广发基金管理有限公司
2 、住所:广东省珠海市拱北情侣南路 255 号4 层
3 、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4 、法定代表人:王志伟
5 、设立时间:2003 年8 月5 日
6 、电话:020-83936666
全国统一客服热线:95105828
7 、联系人:段西军
8 、注册资本:1.2 亿元人民币
9 、 股权结构: 广发证券股份有限公司 (以下简称 “广发证券” ) 、 烽火通信科技股份有 限
公司、 深 圳市 前 海 香 江金 融 控 股 集团 有 限 公 司 、 康 美 药 业股 份 有 限 公司 和 广 州 科技 风 险 投 资
有限公司,分别持有本基金管理人 48.33 %、16.67%、16.67%、10 %和8.33%的股权。
( 二) 主 要 人员 情 况
1 、董事会成员
王 志 伟 : 董事 长 , 男 ,经 济 学 硕 士, 高 级 经 济师 。 兼 任 广东 省 第 十 届政 协 委 员 , 广 东 省
政 府 决 策 咨询 顾 问 委 员会 企 业 家 委员 , 广 东 金融 学 会 常 务理 事 , 江 西财 经 大 学 客座 教 授 。 历
任 广 发 证 券股 份 有 限 公司 董 事 长 兼党 委 书 记 、广 东 发 展 银行 党 组 成 员兼 副 行 长 ,广 东 发 展 银
行 行 长 助 理, 广 东 发 展银 行 信 托 投资 部 总 经 理, 广 东 发 展银 行 人 事 教育 部 经 理 ,广 东 省 委 办
公厅政治处人事科科长等职务。
林 传 辉 : 副董 事 长 , 男, 大 学 本 科学 历 , 现 任广 发 基 金 管理 有 限 公 司总 经 理 , 兼任 广 发
国 际 资 产 管理 有 限 公 司董 事长 。 曾任 广 发 证 券投 资 银 行 总部 北 京 业 务总 部 总 经 理、 投 资 银 行
总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕 : 董事 , 女 , 硕士 , 现 任 广发 证 券 副 总裁 、 财 务 总监 兼 财 务 部总 经 理 。 曾任 广东
广 发 证 券 公司 投 资 银 行部 经 理 、 广发 证 券 有 限责 任 公 司 财务 部 经 理 、财 务 部 副 总经 理 、 投资
自营部副总经理 、广发基金管理有限公司财务总监 、副总经理。
戈 俊 : 董 事, 男 , 管 理学 硕 士 , 高级 经 济 师 , 现 任 烽 火 通信 科 技 股 份有 限 公 司 副总 裁 、广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
4
财 务 总 监 兼董 事 会 秘 书 ,兼任武 汉烽 火 国 际 技术 有 限 责 任公 司 、 南 京烽 火 藤 仓 光通 信 有 限 公
司、 武汉烽火软 件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江 苏 征 信 有限 公 司 、 西安 北 方 光 通信 有 限 责 任公 司 、 武 汉烽 火 普 天 信息 技 术 有 限公 司 、 武 汉
市 烽 视 威 科技 有 限 公 司、 武 汉 光 谷机 电 科 技 有限 公 司 、 成都 大 唐 线 缆有 限 公 司 等公 司 董事,
兼 任 武 汉 烽火 网 络 有 限责 任 公 司 、武 汉 烽 火 信息 集 成 技 术有 限 公 司 、南 京 烽 火 星空 通 信 发 展
有 限 公 司 、藤 仓 烽 火 光电 材 料 科 技有 限 公 司 、大 唐 软 件 股份 有 限 公 司 等公司监事 。曾任烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿: 董事, 女, 工商管理硕士, 现任深圳市前海香江金 融控股集团有限公司董事长,
香 江 集 团 有限 公 司 董 事长 兼 总 裁 ,深 圳 市 金 海马 实 业 股 份有 限 公 司 董事 长 , 南 方香 江 集 团 有
限 公 司 董 事长 , 香 江 控股 股 份 有 限公 司 董 事 长。 兼 任 广 发证 券 监 事 ,广 发 银 行 股份 有 限 公 司
监事, 全国妇联常委, 中国产业发展促进会副会长, 广东省政协常委, 广东省工商联副主席,
广东省妇联副主席, 广东省女企业家协会会长, 深圳市政协常委, 香江社会救助基金会主席。
许 冬 瑾 : 董事 , 女 , 工商 管 理 硕 士, 主 管 药 师, 现 任 康 美药 业 股 份 有限 公 司 副 董事 长 、
副总经理 。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董 茂 云 : 独立 董 事 , 男, 法 学 博 士, 教 授 , 博士 生 导 师 ,现 任 复 旦 大学 教 授 。 曾任 复 旦
大学法律系副主任, 复旦大学法学院副院长。
姚 海 鑫 : 独立 董 事 , 男, 经 济 学 博士 、 教授 、博士生导师 , 现 任 辽 宁大 学 发 展 规划 处 处
长。 曾任辽宁大学工商管理学院副院长、 辽宁大学工商管理硕士 (MBA ) 教育中心副主任、 辽
宁大学 计财处处长、学科建设处处长 。
罗 海 平 : 独立 董 事 , 男, 经 济 学 博士 , 现 任 阳光 财 产 保 险股 份 有 限 公司 总 裁 。 曾任 中 国
人 民 保 险 公司 荆 州 市 分公 司 经 理 、中 国 人 民 保险 公 司 湖 北省 分 公 司 业务 处 长 、 中国 人 民 保 险
公 司 湖 北 省国 际 部 总 经理 、 中 国 人民 保 险 公 司汉 口 分 公 司总 经 理 , 太平 保 险 湖 北分 公 司 总 经
理 , 太 平 保险 公 司 总 经理 助理,太平 保 险 公 司 副 总 经 理 兼纪 委 书 记 , 民 安 保 险 (中 国 ) 有 限
公司副总裁 。
2 、监事会成员
余 利 平 : 监事 会 主 席 ,女 , 经 济 学博 士 , 兼 任广 发 国 际 资产 管 理 有 限公 司 董 事 。曾 任 广
发 证 券 成 都营 业 部 总 经理 、 广 发 证券 基 金 部 副总 经 理 、 嘉实 基 金 管 理有 限 公 司 副总 经 理 、 董
事长。
刘志军 : 监事 , 男 , 管理 学 硕 士 ,现任广 州 科技 风 险 投 资有 限 公 司 董事 长 , 兼 任 广 州 生
产 力 促 进 中心 副 主 任 、广 州 市 科 达实 业 发 展 公司 总 经 理 。曾 任 广州 市统 计 局 投 资处 处 长 、 工广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
5
业处处长、社会科技处处长。
刘 文 红 : 监事 , 女 , 经济 学 硕 士 ,现 任 广 发 基金 管 理 有 限公 司 市 场 拓展 部 副 总 经理 。 曾
任广发证券 研究发展中心研究员。
3 、总经理及其他高级管理人员
林 传 辉 : 总经 理 , 男 ,大 学 本 科 学历 , 兼 任 广发 国 际 资 产管 理 有 限 公司 董 事 长 。曾 任 广
发 证 券 投 资银 行 总 部 北京 业 务 总 部总 经 理 、 投资 银 行 总 部副 总 经 理 兼投 资 银 行 上海 业 务 总 部
副总经理、投资银行部常务副总经理。
肖 雯 : 副 总经 理 , 女 ,企 业 管 理 硕士, 高 级 经济 师 。 曾 任珠 海 国 际 信托 投 资 公 司助 理 总
经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
朱 平 : 副 总经 理 , 男 ,硕 士, 经 济师 , 兼 任 中国 证 券 监 督管 理 委 员 会第 四 届 创 业板 发 行
审 核 委 员 会兼 职委员 。曾 任 上 海 荣臣 集 团 市 场部 经 理 、 广发 证 券 投 资银 行 部 华 南业 务 部 副 总
经 理 、 基 金科 汇 基 金 经理 、 易 方 达基 金 管 理 有限 公 司 投 资部 研 究 负 责人 、 广 发 基金 管 理 有 限
公司总经理助理。
易 阳 方 : 副总 经 理 , 男, 经 济 学 硕士 ,经济师 。兼任广 发基 金 管 理 有限 公 司 投 资总 监 ,
广 发 聚 丰 股票 型 证 券 投资 基 金 及 广发 制 造 业 精选 股 票 型 证券 投 资 基 金 基金经理,广 发 国 际 资
产 管 理 有 限公 司 董 事 。 曾 任 广 发 证券 投 资 自 营部 副 经 理 , 中 国 证 券 监督 管 理 委 员会 发 行 审 核
委员会 发 行审 核 委 员 ,广 发 基 金 管理 有 限 公 司投 资 管 理 部总 经 理 , 广发 基 金 管 理有 限 公 司 总
经理助理。
段西军 : 督察 长 , 男 ,博士。曾 在广 东 省 佛 山市 财 贸 学 校 、 广 发 证 券股 份 有 限 公司 、 中
国证券监督管理委员会广东监管局工作 。
4 、基金经理
谢 军 : 男 ,金 融 学 硕 士, 持 有 证 券业 执 业 资 格证 书 和 特 许金 融 分 析 师状 (CFA), 9 年基
金业从业经历,2003 年 7 月至 2006 年 9 月 先后任广发基金管理有限公司研究发展部产品设
计人员、企业年金和债券研究员,2006 年 9 月 12 日至 2010 年 4 月 28 日任 广发货币基金经
理,2008 年3 月27 日起任本基金的基金经理,2008 年4 月17 日至 2012 年2 月14 日先后任
广发基金管理有限公司固定收益部总经理助理、 副总经理、 总 经理, 2011 年3 月15 日起任
广发聚祥保本混合基金的基金经理,2012 年 2 月 15 日 起任广发基金管理有限公司固定收益
部副总经理。
本基金无历任基金经理。 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
6
5 、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
主席: 公司总经理林传辉; 成员: 公司副总经理朱平, 公司副总经理易阳方, 投资总监、
投资管理部总经理陈仕德 ,研究发展部总经理傅友兴,固定收益部总经理张芊。
二、 基 金托 管 人
( 一) 基 本 情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 349,018,545,827 元
联系电话:010-66105799
联系人:赵会军
( 二) 主 要人员 情 况
截至 2012 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 161 人,平均年龄 30 岁,95%
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
( 三) 基 金托管 业 务 经 营情 况
作 为 中 国 大陆 托 管 服 务的 先 行 者 ,中 国 工 商 银行 自 1998 年 在 国 内 首家 提 供 托 管服 务 以
来 , 秉 承 “诚 实 信 用 、勤 勉 尽 责 ”的 宗 旨 , 依靠 严 密 科 学的 风 险 管 理和 内 部 控 制体 系 、 规 范
的 管 理 模 式、 先 进 的 营运 系 统 和 专业 的 服 务 团队 , 严 格 履行 资 产 托 管人 职 责 , 为境 内 外 广 大
投 资 者 、 金融 资 产 管 理机 构 和 企 业客 户 提 供 安全 、 高 效 、专 业 的 托 管服 务 , 展 现优 异 的 市 场
形 象 和 影 响力 。 建 立 了国 内 托 管 银行 中 最 丰 富、 最 成 熟 的产 品 线 。 拥有 包 括 证 券投 资 基 金 、
信托资产、 保险资产、 社会保障基金、 安心账户资金、 企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、
股 权 投 资 基金 、 证 券 公司 集 合 资 产管 理 计 划 、证 券 公 司 定向 资 产 管 理计 划 、 商 业银 行 信 贷 资
产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 齐全的托管产品
体 系 , 同 时在 国 内 率 先开 展 绩 效 评估 、 风 险 管理 等 增 值 服务 , 可 以 为各 类 客 户 提供 个 性 化 的
托管服务。截至 2012 年 9 月,中国工商银行共托管证券投资基金 269 只,其中封闭式 6 只,
开放式 263 只。 自 2003 年以来, 本行连续八年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《 全球托管人》 、
香 港 《 财 资》 、 美 国 《环 球 金 融 》 、 内 地 《 证券 时 报 》 、 《上 海 证 券 报》 等 境 内 外权 威 财 经 媒体广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
7
评选的 33 项最佳托管银行大奖; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内
外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、 相 关服 务 机 构
( 一) 基 金份额 发 售 机 构
1 、直销机构
本 公 司 通 过在 广 州 、 北京 、 上 海 设立 的 分 公 司、 深 圳 理 财中 心 、 杭 州理 财 中 心 及本 公 司
网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
(1)广州分公司
地址:广州市海珠区琶洲大道东 3 号东裙楼 4 楼
直销中心电话:020-89899073
020-89899042
传真:020-89899069
020-89899070
(2)北京分公司
地址:北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
电话:010-68083368
传真:010-68083078
(3)上海分公司
地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室
电话:021-68885310
传真:021-68885200
(4)深圳理财中心
地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 24 楼 05 室
电话:0755-82701982
传真:0755-82572169
(5)杭州理财中心
地址:杭州市西湖区华星路 2-2 号
电话:0571-81903158
传真:0571-81903158
(6)网上交易
投 资 者 可 以通 过 本 公 司网 上 交 易 系统 办 理 本 基金 的 开 户 、认 购 等 业 务, 具 体 交 易细 则 请广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
8
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999
客服传真:020-34281105
(7)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2 、代销机构
(1)名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
联系人:赵会军
电话:010-66107900
传真:010-66107914
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
(2)名称:广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办 公 地 址 :广 东 省 广 州天 河 北 路 大都 会 广 场 5、18 、19 、36 、38 、39、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87557985
客服电话:95575 或致电各地营业网点
公司网站:www.gf.com.cn
(3)名称:中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人:王洪章
客服电话:95533 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
9
公司网站:www.ccb.com
(4)名称:中国农业银行股份有限公司
住所:北京市建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
客服电话:95599
公司网站:www.abchina.com
(5)名称:中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:肖钢
客服电话:95566
传真:010-66594946
公司网站:www.boc.cn
(6)名称:交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东 新区银城中路 188 号
法定代表人:胡怀邦
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
(7)名称:招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(8)名称:广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
联系人:詹全鑫、张大奕 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
10
电话:020-38322222、0571-96000888
传真:020-87311780
客服电话:400-830-8003
公司网站:www.gdb.com.cn
(9)名称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:倪苏云、虞谷云
客服电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(10)名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区 金融大街 3 号
客服电话:11185
公司网站:www.psbc.com
(11 )名称:兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
电话:021-52629999
客服电话:95561,或拨打当地咨询电话
公司网站:www.cib.com.cn
(12)名称:上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 168 号
法定代表人:宁黎明
联系人:张萍 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
11
电话:021-68475888
传真:021-68476111
客服电话:021-962888
公司网站:www.bankofshanghai.com
(13)名称:深圳发展银行股份有限公司
办公地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:肖遂宁
联系人:张青
联系电话:0755-82088888
传真电话:0755-82080714
客服电话:95501
公司网站:www.sdb.com.cn
(14)名称:中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
联系人:董云巍
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电话:95568
公司网站:www.cmbc.com.cn
(15)名称:中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人:唐双宁
联系人:薛军丽
电话:010-68098777
客服电话:95595(全国)
公司网站:www.cebbank.com
(16)名称:中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
12
法定代表人:孔丹
联系人:丰靖
电话:010-65550828
客服电话:95558
公司网站:bank.ecitic.com
(17)名称:平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号
办公地址:深圳市深南中路 1099 号
法定代表人:孙建一
联系人:蔡宇洲
电话:0755-22197874
25879591
传真:0755-22197701
客服电话:40066-99999
公司网站:http://bank.pingan.com
(18)名称:北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人: 谢小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
(19)名称:华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人:郑鹏
联系电话:010-85238667
传真:010-85238680
客服电话:95577 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
13
公司网站:www.hxb.com.cn
(20)名称:宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
联系方式:0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电话:96528,上海、北京地区 962528
公司网站:www.nbcb.com.cn
(21)名称:青岛银行股份有限公司
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人:郭少泉
联系人:滕克
联系电话:0532-85709787
传真:0532-85709799
客服电话: (青岛)96588, (全国)400-66-96588
公司网站:www.qdccb.com
(22)名称:浙商银行股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
联系人:毛真海
联系电话:0571-87659546
传真:0571-87659188
客服电话:95527
公司网站:www.czbank.com
(23)名称:徽商银行股份有限公司
住所:安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人:王晓昕
联系人:叶卓伟 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
14
电话:0551-2667635
传真:0551-2667684
客服电话:4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽省内)
公司网站:www.hsbank.com.cn
(24)名称:渤海银行股份有限公司
住所:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服务热线:4008888811
公司网站:www.cbhb.com.cn
(25)名称:东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市运河东一路 193 号
办公地址:东莞市运河东一路 193 号
法定代表人:廖玉林
联系人:巫渝峰
电话:0769-22100193
传真:0769-22117730
客服电话:0769-96228
公司网站 :www.dongguanbank.cn
(26)名称:哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人:郭志文
联系人:王超
电话:0451-86779007
传真:0451-86779218
客服电话:95537
公司网站:www.hrbb.com.cn 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
15
(27)名称:东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市南城路 2 号
办公地址:东莞市南城路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:黄飞燕
电话:0769-23394102
传真:0769-22320896
客服电话:961122
公司网站:www.drcbank.com
(28)名称:浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人:金子军
联系人:董晓岚 邵利兵
电话:0571-87117617
0571-87117616
传真:0571-87117616
(29)名称:天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人:王金龙
联系人:杨森
电话:022-28405330
传真:022-28405631
客服电话:4006-960296
公司网站:www.bank-of-tianjin.com
(30)名称:北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街九号
办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人:乔瑞
联系人:王薇娜 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
16
联系电话:010-63229475
传真:010-63229763
客服电话:96198;400-88-96198 ;400-66-96198
公司网站:www.bjrcb.com
(31)名称:广州银行股份有限公司
注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北 195 号
法定代表人:姚建军
客服电话:400-83-96699(全国) ,020-96699(广州)
联系人:张扬眉
电话:020-37598442
传真:020-37590726
公司网站:www.gzcb.com.cn
(32)名称:南京银行股份有限公司
注册地址:江苏省南京市白下区淮海路 50 号
办公地址:南京市中山路 288 号 3 楼个人业务部
法人代表:林复
联络人:翁俊
联系电话:025-86775337
客服电话:96400,40088-96400
网址:www.njcb.com.cn
(33)名称: 河北银行股份有限公司
注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人:乔志强
联系人: 王栋
电话:0311-88627522
传真:0311-88627027
客服电话:400-612-9999
网址:www.hebbank.com
(34)名称:江苏吴江农村商业银行股份有限公司 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
17
注册地址:江苏省吴江市中山南路 1777 号
办公地址:江苏省吴江市中山南路 1777 号
法人代表:陆玉根
联络人:王健
联系电话:0512-63969841
客服电话:4008696068、0512-96068
传真:0512-63969962
网址:www.wjrcb.com
(35)名称:佛山顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址:佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址:佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人:吴海恒
联系人:何浩华
电话:0757-22388928
传真:0757-22388235
客服电话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
(36)名称:大连银行股份有限公司
注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼
法定代表人:陈占维
联系人:李鹏
电话:0411-82308602
传真:0411-82311420
客服电话:4006640099
公司网址:www.bankofdl.com
(37)名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵中路 668 号
办公地址:江苏省常州市延陵中路 668 号
法人代表:王国琛 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
18
联系人:续志刚
联系电话:0519-89995001
客服电 话:0519-96005
传真:0519-89995001
网址:www.jnbank.cc
(38)名称:包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法人代表:李镇西
联络人:刘芳
联系电话:0472-5109729
客服电话:内蒙古地区:0472-96016
北京地区:010-96016
宁波地区:0574-967210
深圳地区:0755-967210
成都地区:028-65558555
传真:0472-5109729
网址: www.bsb.com.cn
(39)名称:华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
公司网站:www.hfzq.com.cn
客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
(40)名称:兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人:兰荣 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
19
联系人:谢高得
电话:021-38565785
传真:021-38565955
客户服务 热线:400-8888-123
公司网站:www.xyzq.com.cn
(41)名称:申银万国证券股份有限公司
住所:上海市常熟路 171 号
法定代表人:储晓明
联系人:曹晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
客服电话:95523 或 4008895523
电话委托电话:021-962505
公司网站:www.sywg.com
(42)名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
联系人:吴倩
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电话:400-8888-666
公司网站:www.gtja.com
(43)名称:中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:顾伟国
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客服电话:4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
20
公司网站:www.chinastock.com.cn
(44)名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北 京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:400-8888-108
传真:010-65182261
客服电话:400-8888-108
公司网站:www.csc108.com
(45)名称:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人:林爽
电话:010-66045608
客服电话:010-66045678
传真:010-66045527
天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(46)名称:国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
公司网站:www.guosen.com.cn
(47)名称:招商证券股份有限公司 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
21
注册地址:深圳市福田区益田路江苏 大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
(48)名称:华泰证券股份有限公司
住所:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-83290834
传真:025-51863323
联系人:万鸣
客服电话:95597
公司网站:www.htsc.com.cn
(49)名称:中银国际证券有限责任公司
住所:上海市浦东新 区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人:许刚
联系人:李丹
电话:021-20328216
传真:021-50372474
客服电话:4006208888
公司网站:www.bocichina.com
(50)名称:长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:李春芳
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
22
公司网站:www.cgws.com
(51)名称:东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
开放式基金咨询电话:4006000686 ;0431-85096733
开放式基金业务传真:0431-85096795
公司网站:www.nesc.cn
(52)名称:东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客服电话:95503
公司网站:www.dfzq.com.cn
(53)名称:平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话:0755-22626319
开放式基金业务传真:0755-82400862
全国免费业务咨询电话:95511—8
公司网站:www.pingan.com
(54)名称:渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公 地址:天津市南开区宾水西道 8 号 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
23
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电话:400-6515-988
公司网站:www.bhzq.com
(55)名称:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客户服务热线:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站:www.htsec.com
(56)名称:东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
公司网站:www.dwzq.com.cn
(57)名称:金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
客服电话:4008-888-228 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
24
公司网站:www.jyzq.cn
(58)名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电话:4008888788,10108998 ,95525
公司网站:www.ebscn.com
(59)名称:东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人:朱科敏
客 服电话:4008888588
联系人:梁旭
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
公司网站:www.longone.com.cn
(60)名称:国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人:曾小普
联系人:陈明
电话:0791-86281305
传真:0791-86282293
客服电话: 4008-222-111
公司网站:www.gsstock.com
(61)名称:山西证券股份有限 公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
25
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客服电话:400-666-1618
公司网站:www.i618.com.cn
(62)名称:湘财证券有限责任公司
注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:钟康莺
电话:021-68634518
传真:021-68865680
开放式基金客服电话:400-888-1551
公司网站:www.xcsc.com
(63)名称:国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168 号
办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电话: 95570
公司网站:www.glsc.com.cn
(64)名称:国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
公司地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
26
传真:0755-83704850
客服电话:95563
公司网站:www.ghzq.com.cn
(65)名称:广州证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人:刘东
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:020-961303
公司网站:www.gzs.com.cn
(66)名称:第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区笋岗路 12 号 中民时代广场 B 座 25 层
法定代表人:刘学民
联系人: 崔国良
电话:0755-25832852
传真:0755-25831718
客服电话:4008881888
公司网站:www.fcsc.cn
(67)名称:中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-60833722
传真:010-60833739
客服电话:95558
公司网站:www.citics.com
(68)名称:德邦证券有限责任公司 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
27
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:罗芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客服电话:400-8888-128
公司网站:www.tebon.com.cn
(69)名称:国元证券股份有限公司
住所:合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
联系人:陈琳琳
联系电话:0551-2246273
开放式基金咨询电话:安徽地区:95578
开放式基金业务传真:0551-2272100
公司网站:www.gyzq.com.cn
(70)名称:华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人:李工
联络人:甘霖
电话:0551-5161666
传真:0551-5161600
客服电话:96518(安徽) ,4008096518 (全国)
公司网站:www.hazq.com
(71)名称:中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山 区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层(266061)
法定代表人:张智河
联系人:吴忠超 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
28
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客服电话:0532-96577
公司网站:www.zxwt.com.cn
(72)名称:中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人:沈强
联系人:周妍
电话:0571-86078823
客服电话:0571-96598
(73)名称:财通证券有限责任公司
注册地址:杭州市解放路 111 号
法定代表人:沈继宁
联系人:徐轶青
电话:0571-87822359
传真:0571-87818329
客服电话:96336(浙江) ,40086-96336(全国)
公司网站:www.ctsec.com
(74)名称:中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:石保上
联系人:程月艳、耿铭
电话:0371-65585670
传真:0371-65585665
客服电 话:0371-967218 或 4008139666
公司网站:www.ccnew.com
(75)名称:国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
29
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com
(76)名称:万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
开放式基金咨询电话:400-8888-133
开放式基金接收传真:020-22373718-1013
联系人:罗创斌
联系电话:020-37865070
公司网站:www.wlzq.com.cn
(77)名称:世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人:卢长才
联系人:袁媛
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
客服电话:0755-83199511
公司网站:www.csco.com.cn
(78)名称:财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人:周晖
联系人:郭磊 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
30
电话:0731-84403319
公司网站:www.cfzq.com
(79)名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金 田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
统一客服电话:4008001001
公司网站:www.essence.com.cn
(80)名称:中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
公司网站:www.avicsec.com
(81)名称:长江证券股份有限公司
地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客服电话:955679 或 4008888999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服网站:www.95579.com
(82)名称:瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:刘弘 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
31
联系人:牟冲
电话:010-58328112
传真:010-58328748
客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com
(83)名称:恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:庞介民
联系人:常向东 孙伟
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
客服电话:0471-4961259
公司网站:www.cnht.com.cn
(84)名称:中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
开放式基金咨询电话:400-600-8008
公司网站:www.china-invs.cn
(85)名称:齐鲁证券有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号证券大厦
法定 代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
32
传真:0531-68889752
客服电话:95538
公司网站:www.qlzq.com.cn
(86)名称:方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:彭博
电话:0731-85832343
传真:0731-85832214
客服电话:95571
公司网站:www.foundersc.com
(87)名称:江海证券有限公司
地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:张宇宏
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
客服电话:4006662288
公司网站:www.jhzq.com.cn
(88)名称:华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-50122086
传真:021-50122200
客服电话:4008209898
公司网站:www.cnhbstock.com
(89)名称:英大证券有限责任公司 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
33
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:赵文安
联系人:王睿
电话:0755-83007069
传真:0755-83007167
客服电话:4008-698-698
公司网站:www.ydsc.com.cn
(90)名称:中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:赵 大建
联系人:李微
联系电话:010-59355941
客服电话:40088-95618
公司网站:www.e5618.com
(91)名称:华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890100
传真:0931-4890118
客服电话:400-6898888
公司网站:www.hlzqgs.com
(92)名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地 址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:高冠江
联系人:唐静 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
34
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网站:www.cindasc.com
(93)名称:厦门证券有限公司
注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人:傅毅辉
联系人:赵钦
电话:0592-5161642
传真:0592-5161640
客服电话:0592-5163588
公司网站:www.xmzq.cn
(94)名称:南京证券有限责任公司
住所:江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人:张华东
联系人:徐翔
电话:025-83367888-4201
传真:022-83320066
客户服务热线:4008285888
公司网站:www.njzq.com.cn
(95)名称:华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层
法定代表人:宋德清
联系人:陶颖
电话:010-58568040
传真:010-58568062
客服电话:010-58568118
公司网站:www.hrsec.com.cn 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
35
(96)名称:浙商证券有限责任公司
注册地址:杭州市杭大路 1 号
办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
法定代表人:吴承
联系人:谢项辉
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
客服电话:0571-967777
公司网站:www.stocke.com.cn
(97)名称:西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张婷
电话:023-63786220
传真:023-63786212
客服电话:4008-096-096
公司网站:www.swsc.com.cn
(98)名称:财达证券有限责任公司
注册地址:河北省石家庄市自强路 35 号
办公地址:石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
法定代表人:翟建强
联系人:刘亚静
电话:0311-66006393
传真:0311-66006249
客服电话:400-612-8888
公司网站:www.s10000.com
(99)名称:红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
36
法定代表人:况雨林
客服电话:0871-3577930
传真:0871-3578827
公司网站:www.hongtastock.com
(100)名称:国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:金喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电话:4006600109
公司网站:www.gjzq.com.cn
(101)名称:中天证券有限责任公司
注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人:李学琦
联系人:袁劲松
联系电话为:024-86268007
传真为:024-86268016
客服电话:400-6180-315
公司网站:www.stockren.com
(102)名称:联讯证券有限责任公司
注册地址:广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人:徐刚
客服电话:400-8888-929
联系人:丁宁
电话:010-64408820
传真:010-64408252 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
37
公司网站:www.lxzq.com.cn
(103)名称:新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表:刘汝军
联络人:孙恺
联系电话:010-83561149
客服电话:400-698-9898
传真:010-83561094
网址:www.xsdzq.cn
(105)名称:日信证券有限责任公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人:孔佑杰
联系人:陈韦杉
联系电话:010-88086830-730
010-88086830-737
传真:010-66412537
客服电话:010-88086830
公司网址:www.rxzq.com.cn
(106)名称:天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表:余磊
联系人:翟璟
联系电话:027-87618882
客服电话 028-86712334
传真:027-87618863
公司网址: www.tfzq.com
(107)名称:东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
38
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表:张运勇
联系人:苏卓仁
联系电话:0769-22112062
客服电话:0769-961130
传真:0769-22119423
公司网址:www.dgzq.com.cn
(108)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:沈雯斌
联系电话:021-58788678 -8201,13585790204
传真:021—58787698
客服电话:400-089-1289
公司网站: www.erichfund.com
基 金 管 理 人可 根 据 有 关法 律 、 法 规的 要 求 , 选择 其 他 符 合要 求 的 机 构代 理 销 售 本基 金 ,
并及时公告。
( 二) 注 册登记 人
名称:广发基金管理有限公司
注册地址: 广东省珠海市拱北情侣南路 255 号四层
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 -33 楼
法定代表人: 王志伟
联系人:李尔华
电话:020-89899129
传真 :020-89899175
( 三) 出 具法律 意 见 书 的律 师 事 务 所
名称:国浩律师集团(广州)事务所
住所:广东省广州市体育西路 189 号城建大厦 9 楼 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
39
负责人:程秉
电话:020-38799345
传真:020-38799335
经办律师:程秉、章小炎
联系人:程秉
( 四) 会 计师事 务 所 和 经办 注 册 会 计师
名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 9 层
法人代表: 胡少先
电话:0571-88216888
传真:0571-88216999
经办注册会计师:杨克晶、禤文欣
联系人 :禤文欣
四 、 基 金 的 名 称
广发增强债券型证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
契约型开放式债券型基金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
在保持投资组合低风险和较高流动性的前提下,追求基金资产长期稳健的增值。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
本 基 金 主 要投 资 于 固 定收 益 类 金 融工 具 , 具 体包 括 国 债 、央 行 票 据 、金 融 债 、 企业 债 、
公司债、 次级债券、 可转换公司债券、 短期融资券、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款等 ,
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。
本 基 金 还 可参 与 一 级 市场 新 股 申 购, 持 有 因 可转 债 转 股 所形 成 的 股 票及 该 股 票 派发 的 权
证 或 可 分 离交 易 可 转 债分 离 交 易 的权 证 等 资 产, 以 及 法 律法 规 或 中 国证 监 会 允 许投 资 的 其 他
非债券品种。 因上述原因持有的股票和权证等资产, 基金将在其可交易之日起的 60 个交易日广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
40
内 卖 出 。 本基 金 不 通 过二 级 市 场 买入 股 票 或 权证 。 如 法 律法 规 或 中 国证 监 会 允 许基 金 投 资 其
他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可将其纳入本基金的投资范围。
本基金 债券 类资产 的投 资比例 不低 于基金 资产 的 80% 。 非债券 类资 产的投 资比 例合计不
超过基金资产的 20% 。本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5% 。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
(一)固 定收 益 类 资 产的 投 资 策 略
1 、利率预测
本 基 金 通 过对 影 响 债 券投 资 的 宏 观经 济 形 势 进行 分 析 判 断, 形 成 对 未来 市 场 利 率变 动 方
向 的 预 期 ,作 为 基 金 管理 人 调 整 利率 久 期 , 构建 债 券 组 合的 基 础 。 本基 金 主 要 关注 的 宏 观 经
济因素有 GDP 、 通货 膨胀、 固定资产投资、 对外贸易情况、 全球经济形势等。 通过对宏观 经
济形势的深度分析,形成对利率的科学预测,实现对债券投资组合久期的正确把握。
2 、收益曲线预测
收 益 曲 线 策略 是 以 对 收益 率 曲 线 形状 变 动 的 预期 为 依 据 建立 或 改 变 组合 期 限 结 构。 要 运
用 收 益 曲 线策 略 , 必 须先 预 测 收 益率 曲 线 变 动的 方 向 , 然后 根 据 收 益率 曲 线 形 状变 动 的 情 景
分析,构建组合的期限结构。
3 、债券类属配置
(1)一、二级市场配置
本 基 金 通 过有 资 格 的 承销 机 构 , 积极 参 与 债 券一 级 市 场 ,以 获 取 一 、二 级 市 场 间差 价 和
手续费收入。
(2)银行间债券市场和交易所市场配置
本基金将在均衡流动性和收益性的基础上合理配置两个市场的投资比例。
(3)债券品种配置
我 国 债 券 市场 目 前 发 展较 为 成 熟 且流 动 性 较 好的 是 国 债 、金 融 债 、 短期 融 资 券 市场 , 这
将 是 本 基 金债 券 投 资 的主 要 品 种 ;随 着 未 来 公司 债 、 企 业债 、 可 转 债以 及 其 他 品种 债 券 市 场
的发展,本基金将在控制投资风险的基础上合理增加这些品种的投 资比重。
4 、信用策略
本 基 金 将 建立 内 部 信 用评 级 制 度 ,研 究 企 业 债券 信 用 。 研究 员 将 根 据国 民 经 济 运行 的 周广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
41
期 阶 段 , 分析 企 业 的 市场 地 位 、 管理 水 平 、 发展 趋 势 和 财务 状 况 等 情况 , 最 后 综合 评 价 出 债
券发行人信用风险、评价债券的信用级别,作为信用产品投资的研究支持基础。
本 基 金 还 将重 点 研 究 信用 市 场 环 境的 变 化 , 掌握 并 预 测 信用 利 差 波 动的 规 律 , 以此 作 为
信用品种配置时机的重要依据。
5 、套利机会挖掘
本基金管理人将努力把握市场上的无风险套利机会,增加盈利、控制风险。
? 通过已具备债券承销资格的承销商, 积极参与一级市场招标, 获取一、 二级市 场间
的差价;
? 应用银行间市场和交易所市场现券存量进行国债回购, 所得资金积极参与新股申购
和配售,获得稳定的股票一级市场投资回报;
? 把握市场上出现的无风险套利机会。 比如, 把 握银行间市场与交易所市场之间同一
券种收益率的差异, 以及中央银行进行公开市场操作时引起的收益率变化等投资机
会,提高投资收益;
? 回购掉期交易。利用不同期限国债回购之间的利率差异进行无风险套利;
? 正回购的放大操作。 当债券市场出现上升行情时, 由于现券收益率较高, 市场资金
成本较低时, 投资者可以不断利用正回购的方式进行滚动操作, 放大资金规模、 获
得超额收益。
( 二 ) 新 股申 购 策 略
本 基 金 主 要从 上 市 公 司基 本 面 、 估值 水 平 、 市场 环 境 三 方面 选 择 参 与标 的 、 参 与规 模 和
退 出 时 机 ,并 通 过 深 入分 析 新 股 上市 公 司 的 基本 面 情 况 ,结 合 新 股 发行 当 时 的 市场 环 境 , 根
据 可 比 公 司股 票 的 基 本面 因 素 和 价格 水 平 预 测新 股 在 二 级市 场 的 合 理定 价 及 其 发行 价 格 , 指
导新股询价,在有效识别和防范风险的前提下,获取较高的低风险收益。
本基金所持有的新股将在其可交易之日起的 60 个交易日内卖出。 本基金根据锁定期后宏
观 经 济 政 策的 可 能 变 化、 监 管 政 策特 别 是 新 股发 行 的 频 率和 节 奏 、 股票 市 场 整 体运 行 态 势 、
发行公司所处行业锁定期内的 景气度变化趋势等因素择机卖出。
对于具有锁定期的新股申购,本基金将:
1 、 本基金 持有的处于锁定期的新股占基金净资产的比例不超过 10% , 若基金持 有的处于
锁定期的新股已经达到基金净资产的 10% ,则基金不再申购具有锁定期的新股。
2、 本基金将加强对新股中签率、 新股申购面临的市场环境、 基金规模变动预期的研究,
谨慎申购具有锁定期的新股。 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
42
( 三 ) 投 资决 策 依 据 和决 策 程 序
1. 决策依据
以 《基金法》 、 本基金合同、 公司章程等有关法律法规为决策依据, 并以维护基金份额持
有人利益作为最高准则。
2. 决策程序
(1)投资决策委员会制定整体投资战略。
(2) 研究发展部的固定收益研究员根据自身或者其他研究机构的研究成果, 形成宏观经
济形势分析、利率走势预测、债种配置建议等,为债券决策提供支持。
研 究 发 展 部的 行 业 及 公司 研 究 员 深入 分 析 新 股上 市 公 司 的基 本 面 情 况, 结 合 新 股发 行 当
时的市场环境,提供新股配置建议。
(3) 固定收益基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略, 在研究部门研究报告的指
引下,拟订所辖基金的具体投资计划,包括:资产配置、目标久期、债种投资方案。
(4) 投资决策委员会对固定收益基金经理小组提交的方案进行论证分析, 并形成决策纪
要。
(5) 根据决策纪要, 固定收益基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案, 交由中央
交易室执行。
(6)中央交易室按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理小组。
(7) 基金绩效评估及风险管理组定期进行基金绩效评估, 并向投资决策委员会提交综合
评 估 意 见 和改 进 方 案 。基 金 绩 效 评估 及 风 险 管理 组 重 点 控制 基 金 投 资组 合 的 市 场风 险 和 流 动
性风险。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金业绩比较基准:中证全债指数收益率。
十 、 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 债 券 型 基 金 , 具 有 低 风 险 , 低 预 期 收 益 的 特 征 , 其 风 险 和 预 期 收 益 低 于 股 票 型
基金和混合型基金,高于货 币市场基金。
十 一 、 基 金 投 资 组 合 报 告
广 发 基 金 管理 有 限 公 司董 事 会 及 董事 保 证 本 报告 所 载 资 料不 存 在 虚 假记 载 、 误 导性 陈 述广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
43
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据本基金基金合同规定, 于 2012 年 10 月 19 日复核了本报告
中 的 财 务 指标 、 净 值 表现 和 投 资 组合 报 告 等 内容 , 保 证 复核 内 容 不 存在 虚 假 记 载、 误 导 性 陈
述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2012 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
( 一 ) 基 金资 产 配 置 组合
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(% )
1 权益投资 11,634,971.69 0.31
其中:股票 11,634,971.69 0.31
2 固定收益投资 3,592,169,333.44 94.69
其中:债券 3,592,169,333.44 94.69
资产 支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 85,291,064.71 2.25
6 其他各项资产 104,680,185.74 2.76
7 合计 3,793,775,555.58 100.00
( 二 ) 按 行业 分 类 的 股票 投 资 组 合
代码
行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采掘业 - -
C
制造业 9,573,971.69 0.39
C0
食品 、饮料 - -
C1
纺织 、服装、皮毛 - -
C2
木材 、家具 - -
C3
造纸 、印刷 - -
C4
石油 、化学、塑胶、塑料 9,573,971.69 0.39
C5
电子 - -
C6
金属 、非金属 - -
C7
机械 、设备、仪表 - -
C8
医药 、生物制品 - -
C99
其他 制造业 - -
D
电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E
建筑业 - -
F
交通运输、仓储业 - -
G
信息技术业 - -
H
批发和零售贸易 - - 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
44
I
金融、保险业 - -
J
房地产业 - -
K
社会服务业 2,061,000.00 0.08
L
传播与文化产业 - -
M
综合类 - -
合计 11,634,971.69 0.47
( 三 ) 基 金投 资 前 十 名股 票 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 300305 裕兴股份 253,199 8,434,058.69 0.34
2 601965 中国汽研 300,000 2,061,000.00 0.08
3 603002 宏昌电子 168,876 1,139,913.00 0.05
(四) 报 告期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资 产净值比
例(%)
1 国家债券 1,040,528,017.20 42.13
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,417,447,000.00 57.39
其中:政策性金融债 1,417,447,000.00 57.39
4 企业债券 755,856,374.64 30.60
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 83,118,000.00 3.37
7 可转债 295,219,941.60 11.95
8 其他 - -
9 合计 3,592,169,333.44 145.44
(五) 本 报告 期 末 按 公允 价 值 占 基金 资 产 净 值比 例 大 小 排序 的 前 五 名债 券 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 010213 02 国债(13) 4,516,950 441,306,015.00 17.87
2 120306 12 进出 06 4,200,000 427,938,000.00 17.33
3 120402 12 农发 02 2,300,000 232,875,000.00 9.43
4 110420 11 农发 20 1,900,000 189,392,000.00 7.67
5 120005
12 附息国债
05
1,500,000 152,745,000.00 6.18 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
45
( 六 ) 本 报告 期 末 本 基金 未 持 有 权证 投 资 。
( 七 ) 投 资组 合 报 告 附注
1、本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的 10%。
2 、 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 的 发 行 主 体 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编
制日前一年内本基金投资的前十名股票的发行主体未受到公开谴责和处罚。
3、本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
4、本基金本报告期其他资产的构成 :
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金 335,885.57
2
应收证券清算款 52,883,969.15
3
应收股利 -
4
应收利息 46,738,193.71
5
应收申购款 4,722,137.31
6
其他应收款 -
7
待摊费用 -
8
其他 -
9
合计 104,680,185.74
5 、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例(%)
1 113001 中行转债 147,622,400.00 5.98
2 110011 歌华转债 87,609,272.20 3.55
3 110016 川投转债 31,152,000.00 1.26
4 110013 国投转债 12,896,274.60 0.52
5 110017 中海转债 11,047,810.80 0.45
6 、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
(1) 流通受限部分
的公允价值( 元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限情况说明 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
46
1 603002 宏昌电子 1,139,913.00 0.05
网下认购新股流通
受限
7、本报告期本基金未持有资产支持证券。
十二、基 金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 。 基金业绩数据截至 2012 年 6 月 30 日。
1、 净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
阶 段
净值增长
率(1)
净值增长率
标准差(2)
业绩比较基
准收益率(3)
业绩比较基
准收益率标
准差(4)
(1)-(3)
(2)-(4)
12.01.01-12.06.30 3.68% 0.14% 3.10% 0.09% 0.58% 0.05%
11.01.01-11.12.31 6.20% 0.18% 5.88% 0.14% 0.32% 0.04%
10.01.01-10.12.31 6.37% 0.25% 3.10% 0.10% 3.27% 0.15%
09.01.01-09.12.31 1.78% 0.18% -1.40% 0.11% 3.18% 0.07%
08.03.27-08.12.31 11.50% 0.18% 12.60% 0.22% -1.10% -0.04%
自基金成立起至今 32.92% 0.20% 24.95% 0.14% 7.97% 0.06%
2、 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
47
注: (1 )业 绩比较基准:中证全债指数
(2 )本 基金建仓期为3 个月,基金建仓结束时各项资产配置比例符合合同约定。
(3 ) 本基金基金合同生效日为 2008 年 3 月 27 日 , 图示时间段为 2008 年 3 月 27 日至 2012 年 6 月 30
日。
十三、基金 的 费用
( 一 ) 基 金费 用 的 种 类
1 、基金管理人的管理费;
2 、基金托管人的托管费;
3 、销售服务费;
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费; 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
48
6 、基金份额持有人大会费用;
7 、基金的证券交易费用;
8 、基金的银行汇划费用;
9 、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
( 二 ) 基 金费 用 计 提 方法 、 计 提 标准 和 支 付 方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。管 理费的计算方法如下:
H =E× 0.6%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费每 日 计 算 ,逐 日 累 计 至每 月 月 末 ,按 月 支 付 ,由 基 金 管 理人 向 基 金 托管 人 发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H =E× 0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管 费每 日 计 算 ,逐 日 累 计 至每 月 月 末 ,按 月 支 付 ,由 基 金 管 理人 向 基 金 托管 人 发
送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3 、销售服务费
本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.3% 年费率计提。 销售服务费的计算方法
如下:
H =E× 0.3%÷ 当年天数
H 为每日应付的销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
销 售 服 务 费每 日 计 算 ,逐 日 累 计 至每 月 月 末 ,按 月 支 付 ,由 基 金 管 理人 向 基 金 托管 人 发
送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支付广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
49
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
销 售 服 务 费主 要 用 于 支付 销 售 机 构佣 金 、 以 及基 金 管 理 人的 基 金 行 销广 告 费 、 促销 活 动
费、持有人服务费等。
销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。
上述一、 基金费用的种类中第 4 -9 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际
支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
( 三 ) 不 列入 基 金 费 用的 项 目
下列费用不列入基金费用:
1 、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失;
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3 、 《 基 金 合同 》 生 效 前的 相 关 费 用, 包 括 但 不限 于 验 资 费、 会 计 师 和律 师 费 、 信息 披 露
费用等费用;
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
( 四 ) 费 用调 整
基 金 管 理 人和 基 金 托 管人 协 商 一 致后 , 可 根 据基 金 发 展 情况 调 整 基 金管 理 费 率 、基 金 托
管费率、基金销售费率等相关费率。
调 高 基 金 管理 费 率 、 基金 托 管 费 率或 基 金 销 售费 率 等 费 率, 须 召 开 基金 份 额 持 有人 大 会
审 议 ; 调 低基 金 管 理 费率 、 基 金 托管 费 率 或 基金 销 售 费 率等 费 率 , 无须 召 开 基 金份 额 持 有 人
大会。
基金管理人必须最迟于 新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上
公告。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《 证 券 投 资基 金 销 售 管理 办 法 》 、 《证 券 投 资 基金 信 息 披 露管 理 办 法 》及 其 它 有 关法 律 法 规 的
要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对《广发增强债券型证券投资基金
招募说明书 【更新】2012 年第 1 号》的内容进行了更新 ,主要更新的内容如下:
1 、在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人董事长变更等信息。 广发基金管理有限公司
广发 增强债券型证券投资基金招募说明书[ 更新]
50
2 、 在 “ 第四 部 分 基金 托 管 人 ”部 分 , 根 据托 管 行 人 员变 动 情 况 和基 金 托 管 业务 经 营 情
况对托管人信息进行了相应更新。
3 、 在 “ 第五 部 分 相关 服 务 机 构” 部 分 , 增加 了 相 关 的代 销 机 构 并对 原 有 销 售机 构 的 资
料进行更新,相关事宜均已公告。
4 、在“第九部分 基金的投资”部分,增加了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5 、增加了“第十部分 基金的业绩”部分,对截至 2012 年 6 月 30 日的基金业绩表现情
况予以披露。
6 、根据最新公告,对“第二十二部分 其他应披露的事项”进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一二年十一月九日