易方达月月利：基金份额发售公告查看PDF公告
易 方 达月 月 利理 财 债券 型 证券 投 资基 金 基 金 份额 发 售公 告 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一二年十一月
1 易方达月 月利理 财债券型 证券投 资基金 基金份额 发售公 告 重要提示 1. 易方达月月 利 理财 债 券型证 券 投 资基 金 （以 下 简称 ″本基金 ″ ） 的 募集 已 获中 国证 监会证 监许可[2012]1445 号文批 准。 2. 本基金 为 契 约型 开放 式证 券投资 基金 。 3. 本 基金的管 理人和 注册登记 机构均为 易方达 基金管理 有限公司 （以下 简称 “本 公 司” ） ， 托管 人为 中国 农业 银行股 份有 限公 司 （ 以下 简称 “ 中国 农业 银行 ” ） 。 4. 本基金 将 自 2012 年 11 月 16 日至 2012 年 11 月 22 日通过 基金 管理 人指 定的 销售 机构（ 包括 直销 机构 和代 销机构 ）公 开发 售。 投资者 还可 登录 本公 司网 站 （www.efunds.com.cn ） ， 通过本 公司 网上 交易 系统 办理认 购等 业务。 5. 募集规 模上 限 本基金 不设 首次 募集 规模 上限。 6. 本 基金募集 对象 为 符合法律 法规规定 的个人 投资者 、 机构投资 者、合 格境外机 构 投资者 和法 律法 规或 中国 证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投资 者。 7. 本基金 分为 A 类和 B 类 两类基 金份 额， 两类 基金 份额按 照不 同的 费率 计提 销售 服务费 用， 分别 单独 设置 基金代 码， 并分 别公 布每 万份基 金已 实现 收益 和七 日年化 收 益 率 。 8. 认 购最低限 额 ：在 基金募集 期内，投 资人通 过代销机 构或本公 司网上 交易系统 ， 首次认 购本基金 A 类基 金 份额 的 单笔 最低 限额 为人 民币 1,000 元， 追 加认 购单 笔最低 限额 为 人民 币 1,000 元 ； 首次 认 购本基 金 B 类基 金份 额的 单笔 最 低限 额为 人民 币 1,000 万 元， 追加 认购单 笔最 低限 额为 人民 币 10 万元 。 投资 人通 过本 公司直 销中心 首 次认 购 本 基金 A 类基 金 份额 的 单笔 最低 限额 为人 民币 50,000 元， 追加 认购 单笔最 低限 额 为 人民 币 1,000 元， 首次 认 购本基 金 B 类 基金 份额 的 单笔 最 低限 额为 人民 币 1,000 万 元， 追 加认 购单 笔最 低限额 为人 民 币 10 万元 。各 销售 机构 对最低 认购 限额 及交 易级 差有其 他规 定的 ，以 销 售 机构的 业务 规 定 为准。 投资 人在 募集 期内 可多次 认购 基金 份额 ，对 单个投 资人 的累 计认 购金 额不设 上限 。 9. 若 基 金份 额 持有 人在 其 基金 账 户中 持 有的 A 类、B 类基 金 份额 合计 达 到或超 过 2 1,000 万份 时 ， 本 基金 的注 册登记 机构 自动 将该 基金 账户持 有的 A 类基 金份 额 全部升 级 为 B 类基金 份额 。 10. 投资者 在认 购期 内可 多次 认购本 基金 ， 认 购申 请一 经受理 ， 即 不得 撤销 。 11. 投 资者欲购 买本基 金，须开 立本公司 基金账 户。除法 律法规另 有规定 外 ，一个 投 资者只 能开 设和 使用 一个 基金账 户； 不 得非 法利 用 他人账 户或 资金 进行 认购 ， 也不得 违规 融 资或帮 助他 人违 规进 行认 购。 12. 投 资者应保 证用于 认购的资 金来源合 法，投 资者应有 权自行支 配，不 存在任何 法 律上、 合约 上或 其他 障碍 。 13. 销 售网点 （ 包括直 销网点和 代销网点 ） 受理 申请并不 表示对该 申请 是 否成功的确 认， 而仅 代表 确实 收到 了 认购申 请 。 申请 是 否有 效 应以基 金注 册登记 机构 （即 易方 达 基 金管 理有限 公司） 的确 认结果 为准。 投 资者 可在 基金 合 同生效 后到 各销 售网 点查询 最终 成交 确认 情况和 认购 的份 额。 14. 本 公告仅对 “易方 达 月月利 理财债券 型证券 投资基金 ” 发售的 有关事 项和规定 予 以说明 。 投资 者欲 了解 “ 易方达 月月 利理 财债 券型 证券投 资基 金 ” 的 详细 情 况， 请详 细阅 读 刊登在 中国 证监 会指 定信 息披露 媒体 上的 《易 方达 月月利 理财 债券 型证 券投 资基金 招募 说 明 书》 。 15. 本基金 的招 募说 明书 及本 公告将 同时 发布 在本 公司 网站 （www.efunds.com.cn ） 。投 资者亦 可通 过本 公司 网站 下载基 金申 请表 格和 了解 基金募 集相 关事 宜 。 16. 各 代销 机构 的代 销网 点以 及开户 、认 购等 事项 的详 细情况 请向 各代 销机 构咨 询。 17. 对未开 设销 售网 点的 地方 的投资 者， 请拨 打本 公司 的客户 服务 电话 （4008818088 ） 及直销 中心 专线 电话 （020-85102506 、010-63213377 、021-50476668 ）咨 询购 买事宜 。 18. 基金管 理人 可综 合各 种情 况对募 集安 排做 适当 调整 。 19. 风险提 示 20. 本 基金投资 于证券 市场，基 金净值会 因为证 券市场波 动等因素 而产生 波动。投 资 有风险 ， 投资 者在 投资 本 基金前 ， 敬请 认真 阅读 本 招募说 明书 ， 全面 认识 本 基金的 风险 收益 特征和 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场， 对认 购 （ 或申购 ） 基 金 的 意愿 、 时 机、 数量 等投 资 行为作 出独 立决 策 ， 获 得 基金投 资收 益 ， 亦 承担 基 金投资 中出 现的 各类风 险 。 投 资本 基金 可 能遇到 的风 险包 括 ： 因 政 治、 经济 、 投 资者 心理 与 交易制 度等 各种 因素对 证券 价格 产生 影响 而形成 的市 场风 险； 个 别 证券特 有的 非系 统性 风险 ； 大量赎 回或 在 特殊市 场情 况下 （ 加息 或 是市场 资金 紧张 的情 况下 ， 会 普遍 存在 债券 品种 交 投不活 跃 、 成 交 3 量不足 的情 形 ） 导 致的 流 动性风 险 ； 基 金管 理人 在 基金管 理实 施过 程中 产生 的管理 风险 ； 因 债券 发 行主 体 、 票据 发行 主体 、 存款 银行 信用 状况 恶化而 可能 产生 的到 期 不 能兑付 的风 险 ； 每个运 作期 到期 日前 ， 基 金份额 持有 人不 能赎 回基 金份额 的风 险 ； 运 作期 到 期日 ， 基 金份 额 持有人 未赎 回 或 赎回 失败 ， 到期的 基金 份额 自动 进 入下一 运作 期风 险； 基 金 份额持 有人 实际 持有时 间长 度变 化的 风险 ； 升级导 致基 金份 额持 有 人赎回 失败 的风 险等。 投 资者在 进行 投资 决策前 ，请 仔细 阅读 本基 金的《 招募 说明 书》 及《 基金合 同》 。 一、 本次募集基本情 况 1. 基金名 称 易方达 月月 利理 财债 券型 证券投 资基 金 （A 类份额 基金代码：110050 ；B 类 份额 基金 代码：110051 ） 2. 基金 运 作方 式和 类型 契约型 开放 式 （1）对于每 份基金 份额， 基金 管理人 仅在该 基金份 额的运作期 到期日 为基金 份额持有 人办理 赎回 。 对于每 份基 金份 额 ， 第一 个运作 期指 基金 合同 生效 日 （ 对认 购份 额而 言， 下 同） 或基 金 份额申购确 认日（ 对申购 份额而言， 下同） 起（即 第一个运 作起始日） ，至基 金合同生 效日 或基金 份额 申购 申请 日次 月的对 日 （即 第一 个运 作 期到期 日 。 如 该对 应日 为 非工作 日或 次月 无该对 应日 ， 则顺 延到 下 一工作 日 ） 止 。 第 二个 运 作期指 第一 个运 作期 到期 日的次 一工 作日 起， 至基 金合 同生 效日 或 基金份 额申 购申 请日 对应 的次二 个月 的对 日 （如 该 日为非 工作 日或 次二个 月无 该对 应日 ，则 顺延至 下一 工作 日） 止。 以此类 推。 对于每 份基 金份 额 ， 基 金管 理人仅 在该 基金 份额 的运 作期到 期日 为基 金份 额持 有人办 理 赎回。 （2）在每份 基金份 额的运 作期到期日 ，基金 份额持 有人可提出 赎回申 请。如 果基金份 额持有 人在 当期 运作 期到 期日未 申请 赎回 ， 则自 该运 作期到 期日 下一 工作 日起 该基金 份额 进 入下一 个运 作期 。 在基金 份额 对应 的每 个运 作期到 期日 ， 基金 管理 人办 理该基 金份 额对 应的 未支 付收益 的 结转。 基金份 额持 有人 在运 作期 到期日 申请 赎回 的 ， 基 金 管理人 按照 《 招募 说明 书 》 的 约定 为 基金份 额持 有人 办理 赎回 事宜。
4 3. 基金存 续期 限 不定期 4. 基金份 额面 值 每份基 金份 额初 始面 值 为 1.00 元 人民 币。 5. 基金投 资目 标 本基金 在追 求本 金安 全、 保持资 产流 动性 的基 础上 ，追求 基金 资产 的稳 定增 值。 6. 募集对象 中国境 内的 个人 投资 者和 机构投 资者 、 合 格境 外机 构投资 者及 法律 法规 或中 国证监 会 允 许购买 证券 投资 基金 的其 他投资 者。 7. 销售机构 与 销售 地点 （1） 直销 机构 直销机 构网 点信 息： 广州市 体育 西 路 189 号城建 大厦 26 楼易 方达 基金 管 理有限 公司 广州 直销 中心 ； 北京市 西城 区金 融 街 20 号 B 座 8 层易 方达 基金 管 理有限 公司 北京 直销 中心 ； 上海市 世纪 大 道 88 号金 茂 大厦 2706-2708 室 易 方达 基金管 理有 限公 司 上 海直 销中心 ； 易方达 基金 管理 有限 公司 网上交 易系 统： 网址 ：www.efunds.com.cn 。 （2） 代销 机构 中国农 业银 行 。 （3） 如本 次募 集期 间 ， 基 金管理 人变 更 代 销机 构， 将另行 公告 。 8. 募集时 间安 排与 基金 合同 生效 （1） 本基 金的 募集 期限 为 自基金 份额 发售 之日 起不 超过三 个月 。 （2 ） 本基 金自 2012 年 11 月 16 日到 2012 年 11 月 22 日公 开发 售。 在认 购期 内，本 基 金向个 人投 资者 和机 构投 资者同 时发 售。 基金 管理 人根据 认购 的情 况可 适当 调整募 集时 间 ， 但最长 不 超 过法 定募 集期 限。 （3） 自基 金份 额发 售之 日 起三个 月内 ， 如 果本 基金 的募集 份额 总额 不少 于 2 亿份、 募 集金额 不少 于 2 亿元 人民 币、认 购户 数不 少 于 200 人，则 该基 金合 同满 足生 效条件 。 （4）基金募 集期间 募集的 资金应当存 入专门 账户， 在基金募集 行为结 束前， 任何人不 得动用 。 有 效认 购资 金在 募 集期内 产生 的利 息将 折成 投资者 认购 的基 金份 额， 归 投资者 所有 。
（5） 若三 个月 的募 集期 满 ， 本 基金 合同 未达 到法 定 生效条 件 ， 则 本基 金合 同 不能生 效， 本基金 管理 人将 承担 全部 募集费 用 ， 并 将所 募集 的资 金加计 银行 同期 存款 利息 在募集 期结 束 后 30 天内 退还 给基 金认 购 人。 二 、认购方式与相关 规定
5 1. 认购方 式 本基金 认购 采取 金额 认购 的方式 。 2. 认购费 率 本基金 不收 取认 购费 。 3. 认购份 额的 计算 本基金 认购 份额 的 计 算公 式如下 ：
认购份 额= 认 购金 额/ 基金 份额面 值+ 认 购利 息/ 基金 份额面 值
例：某 投资 人投 资本 基金 A 类份 额 10,000 元 ，假 定 该笔有 效认 购申 请金 额募 集期产 生 的利息 为 5.50 元， 则可 认 购基金 份额 为：
认购份 额＝ （10,000 ＋5.50 ）/1.00 ＝10,005.50 份
即：该 投资 人投 资 10,000 元认购 本基 金 A 类份额 ， 可得 到 10,005.50 份 基金 份 额。 其中， 认购 份数 的计 算 采 取四舍 五入 的方 法保 留 到 小数点 后 2 位， 由此 产生 的误差 计 入基金 财产 。 4. 募集期 利息 的处 理方 式 有效 认购款项在 募集期间产生 的利息将折 算为基金份额 归基金份额 持有人所有， 其中 利息转 份额 的数 额以 注册 登记机 构的 记录 为准 。 5. 认购的 确认
当日（T 日 ）在 规定 时间 内提交 的申 请， 投资 者通 常可在 T+2 日后 （包 括该 日）到 基 金销售网点查询交易情 况 。销售机构对投资者认 购 申请的受理并不表示对 该 申请的成功确 认，而 仅代 表确 实收 到了 认购申 请。 申请 是否 有效 应以基 金注 册登 记机 构的 确认登 记 为 准 。 6. 按 有关规定 ，基金 合同生效 前的律师 费、会 计 师费和 信息披露 费在基 金认购费 中 列支。 7. 认购 申 请一 旦 被 受理 ，即 不得撤 销。 8. 已 购买过 易 方达开 放式基金 （不包括 登记结 算机构为 中国证券 登记结 算有限责 任 公司的 开放 式基 金） 的 投 资者， 在 原开 户机 构的 网 点购买 本基 金时 不用 再次 开立本 公司 基金 账户， 在新 的销 售机 构网 点购买 本基 金时 ，需 先办 理 登记 基金 账号 业务 。 三 、机构投资者的开 户与 认购程序 ( 一) 注意事 项 1. 一个机构 投资者 在易方达 基金管理有限公司 只能开 设和使用一个基金账户； 不 得 非法利 用他 人账 户或 资金 进行认 购， 也不 得违 规融 资或帮 助他 人违 规进 行认 购 。 2. 机 构投资者 认购基 金可以在 代销机构 指定的 基金代销 网点认购 ，还可 以选择到 本 公司直 销中 心或 登陆 本公 司网上 交易 系统 办理 办理 。 通过代 销机 构或 登陆 本公 司网上 交易 系 6 统办理 认购 本基 金 A 类 基 金份额 的单 笔最 低限 额为 人民 币 1000 元 。 通 过本 公 司直销 中心 首 次认购 本基 金 A 类基 金份 额的单 笔最 低限 额为 人民 币 50000 元。 通过 代销 机 构或直 销中 心 首次认 购 B 类 基金 份额 的 单笔最 低限 额为 人民 币 1000 万 元。 3. 投资者 不能 直接 以现 金方 式认购 。 4. 在本公司 直销 中心开户的 机构投资者必须指定 一个 银行账户作为投资基金的 唯 一 结算账 户 ， 今 后投 资者赎 回、 分红 及无 效认 （申 ） 购 的资金 退款 等资 金结 算均 只能通 过此账 户进行 。 在代 销网 点认 购的 机构 投 资者 应指 定相 应的 代销银 行活 期存 款账 户或 在券商 处开 立 的资金 账户 作为 投资 基金 的唯一 结算 账户 。 ( 二) 通过本 公司 直销 中心 办理 开户和 认购 的程 序： 1. 业务办 理时 间： 机构投 资者 认购 业务 的办 理时间 为： 基金 发售 日的 9：00 至 16 ：00 （ 周六 、 周日及法 定节假 日 除 外） 。 2. 开立基 金账 户 机构投 资者 申请 开立 基金 账户 时 应提 交下 列材 料： （1） 投资者 填写 并加 盖机 构公 章和法 定代 表人 章的 《 开放 式基金 账户 业务 申请 表》 ； （2） 工商行政管 理机关颁 发的 有效法人营 业执照（ 最新 年检后的 副 本） ，或民 政部 门或其 他主 管部 门颁 发的 注册登 记证 书 ， 以 及组 织 机构代 码证 和税 务登 记证 ， 上 述文 件应 同 时提供 复印 件（ 加盖 机构 公章） ； （3） 《基金 业务 授权 委托 书》 （ 加盖机 构公 章和 法定 代表 人签章 ） ； （4） 经办人 身份 证件 及其 复印 件（加 盖机 构公 章） ； （5） 法定代 表人 身份 证件 复印 件（加 盖机 构公 章） ； （6） 《印鉴 卡》 ； （7） 指定银 行账 户的 银行 《 开 户许可 证 》 或 《开 立银 行 账户申 请表 》 复印 件 （加盖 机构公 章 ）,或 指定 银行 出 具的开 户证 明 原 件； （8） 提供有 授权 经办 人签 字并 加盖单 位公 章或 预留 印鉴 的 《 风险 承受 力调 查问 卷》 。 具 体 业 务 办 理规 则 以 本 公司 直 销 中 心 的规 定 为 准， 机 构 投资 者 开户 资 料的 填写 必 须 真实、 准确 ，否 则由 此引 起的错 误 和 损失 ，由 投资 者自己 承担 。 3. 提出认 购申 请 机构投 资者 在直 销中 心认 购应 提 交以 下 资 料： （1 ） 加 盖预 留印 鉴和 授权 经办人 签字 的 《开 放式 基 金 认/ 申 购 、 赎 回 、 转 换 交 易等业 务 申请表 》 ； （2） 加盖 银行 受理 章的 银 行付款 凭证 回单 联原 件 或 复印件 。 尚未 办理开户 手续的投 资者 ， 为了避免 开户失败 ， 可提 供规定的 资料 先办 理 开户 ，再 办理 认 购。
7 4. 投资者 提示 请机构 投资 者尽 早向 直销 中心索取 账 户和 交易 申请 表。投 资者 也可 从易 方达 基金管 理 有限公 司的 网站(www.efunds.com.cn) 上下 载 直 销业务 申请 表 格 ， 但 必须在 办理 业务时 保证 提 交的材 料与 下载 文件 中所 要求的 格式 一致 。 5. 直销中心 与 代理 销售 网点 的 业务 申请 表不 同， 投资 者请勿 混用 。 6. 直销网 点咨 询电 话：020 －85102506 、010-63213377 、021-50476668 ( 三) 机构投 资者 在代 销机 构的 开户及 认购 程序 以各 代销 机构的 规定 为准 。 ( 四) 缴款方 式 1. 通过本公司直销 中心或网 上交易系统认购的机构投 资者，则需通过全额缴款 的 方 式缴款 ，具 体方 式如 下： （1） 机构 投资 者应 在提 出 认购申 请当 日 17 ：00 之 前，将 足额 认购 资金 划至 本公司 在 中国银 行或 中国 工商 银行 的直销 专户 。 a. 户名 ： 易 方达 基金 管理 有 限公司 直销 专户 开户银 行 ： 中国 银行 广东 省分行 账号：665257735480 b.户名 ： 易 方达 基金 管理 有限公 司直销 专户 开户银 行 ： 中国 工商 银行 广州市 东城 支行 账号：3602031419200088891 投资 者若未按 上述 办法 划付认 购款项 ， 造成认购 无效的 ， 易方达 基金管理 有限公 司及 直销专 户的 开户 银行 不承 担任何 责任 。 （2） 机构 投资 者在 银行 填 写划款 凭证 时， 请写 明： 投资易 方达 基金 产品 。 （3） 机构 投资 者通 过本 公 司直销 中心 提交 认购 申请 时， 可选 择当 日有 效或 3 天内有 效 （如果不选 则默 认 为当日 有效） ，对 于选择当 日有效 的申请， 资金晚于 截止时 间到账的 ，则 视为无 效申 请 ； 对 于选 择 3 天内 有效 的申 请， 以资 金 实际到 账之 日作 为有 效申 请受理 日 ， 资 金晚于 当日 截止 时间 到账 的，则 次日 为有 效申 请受 理日。 2. 机 构投 资者 通过 代销 网 点认购 只需 准备 足额 的认 购资金 存入 指定 的资 金结 算账户 ， 由代销 机构 扣款 。 3. 以 下情 况将 被视 为无 效 认购 ， 款项 将退 往投 资者 的指定 资金 结算 账户 ： （1） 投资 者 已 缴款 ，但 未 办理开 户手 续或 开户 不成 功的； （2） 投资 者 已 缴款 ，但 未 办理认 购 申 请或 认购 申请 未被确 认的； （3） 投资 者 缴 款金 额 少 于 其申请 的认 购金 额的 ； （4） 投资 者缴 款时 间晚 于 基金认 购结 束日 本公 司截 止时间 的； （5） 其它 导致 认购 无效 的 情况。
8 四 、个人投资者的开 户与 认购程序 ( 一) 注意事 项 1. 投资者 不得 委托 他人 代为 开户。 2. 个人投 资者 不能 直接 以现 金方式 申请 认购 。 3. 个人投资者通过代销机构办理基金业务，必须事先开立代销机构指定的资金账 户 卡； 个人 投资 者通 过本公司 直销 中心 办理 基金 业务 ， 必 须事 先开 立银 行活 期 存款账 户 ， 今后 投资者 认 （申 ） 购 、 赎 回 、 分 红及 无效认 （ 申） 购 的资金 退款 等资 金结 算均 只能通 过此 账户 进行。 4. 个人投 资者 可在 代销 机构 指定的 网点 认购 基金 ， 还可 以选择 到本 公 司 直销 中心 办理 或登陆 本公 司网 上交 易系 统办理 。 投 资者 通过 代销 机 构或本 公司 网上 交易 系统 认购本 基 金 A 类基金 份额 的单 笔最 低限 额为人 民 币 1000 元 ； 通 过 本公司 直销 中心 首次 认购 本基 金 A 类基 金份额 的单 笔最 低限 额为 人民币 50000 元 。通 过代 销机构 或直 销机 构首 次认 购 B 类基 金份 额的单 笔最 低限 额为 人民 币 1000 万 元。 ( 二) 通过本 公司 直销 中心 办理 开户和 认购 的程 序 1. 业务办 理时间 机构投 资者 认购 业务 的办 理时间 为： 基金 发售 日 的 9:00 至 16 ：00 （周 六、 周 日 及法 定 节假日 除外 ） 。 2. 开立基 金账 户 个人投 资者 申请 开立 基金 账户 时 应提 交下 列材 料： （1 ） 填妥 的《 开放 式基 金 账户业 务 申 请表 》 ； （2 ） 出 示 本 人有 效身份 证 明原件 （ 身份 证 、 军 官证 、 士 兵证 、 武警 证 ） 并提 供复印 件 ； （3 ） 出示 银行 活期 存款 账 户 并提 供复 印件 ； （4 ） 填妥 的《 风险 承受 力 调查问 卷》 。 3. 提出认购 申请 个人投 资者 办理 认购 申请 需准备 以下 资料 ： （1 ） 填妥 的《 开放 式基 金 认/ 申购 、赎 回、 转换 等交 易业务 申请 表》 ； （2 ） 出示 加盖 银行 受理 章 的银行 付款 凭证 回单 联原 件 或提 供复 印件 ； （3 ） 出示 身份 证件 原件 并 提供复 印件 。 尚未开 户者 可同 时办 理开 户和认 购手 续。 4. 投资者 提示 （1）请有意 认购基 金的个人 投资者尽 早向直销 中心 索取 账户和 交易 申 请表。 个人投资 者也可 从易 方达 基金 管理 有限公 司的 网站(www.efunds.com.cn) 上下 载有 关 直销 业务 表 格 ， 但 必须在 办理 业务 时保 证提 交的材 料与 下载 文件 中所 要求的 格式 一致 。 （2） 直销 中心 与代 理销 售 网点的 业务 申请 表不 同， 个人投 资者 请勿 混用 。
9 （3） 直销 网点 咨询 电话 ：020-85102506 、010-63213377 、021-50476668 ( 三) 个人投 资者 在代 销机 构的 开户与 认购 程序 以各 代销 机构的 规定 为准 。 ( 四) 缴款方 式 1、通过本公 司网上 交易系 统认购的个 人投资 者需准 备足额的认 购资金 存入其 在 本公司 网上交 易系 统指 定的 资金 结算账 户， 在提 交认 购申 请时通 过实 时支 付的 方式 缴款。 2、通过本公 司直销 中心认 购的个人投 资者， 则需通 过全额缴款 的方式 缴款， 具体方式 如下： （1） 个人 投资 者应 在提 出 认购申 请当 日 17 ： 00 之 前 ， 将 足额 认购 资金 划至 本 公司 在 中 国银行 或中 国工 商银 行的 直 销专 户。 a. 户名： 易方 达 基 金管 理有 限公司 直销 专户 开户银 行 ： 中国 银行 广东 省分行 账号：665257735480 b. 户名： 易方 达 基 金管 理有 限公司 直销 专户 开户银 行 ： 中国 工商 银行 广州市 东城 支行 账号：3602031419200088891 投资者 若未 按上述 办法 划付 认购 款项 ， 造成 认购 无 效的 ， 易 方达 基金 管理 有 限公司 及 直 销专户 的开 户 银 行不 承担 任何责 任。 （2） 投资 者在 银行 填写 划 款凭证 时， 请写 明： 投资 易方达 基金 产品 。 （3） 个人 投资 者通 过本 公 司直销 中心 提交 认购 申请 时，可 选择 当日 有效 或 3 天内有 效 （如果不选 则默认 为当日 有效） ，对 于选择当 日有效 的申请， 资金晚于 截止时 间到账的 ，则 视为无 效申 请 ； 对 于选 择 3 天内 有效 的申 请， 以资 金 实际到 账之 日作 为有 效申 请受理 日 ， 资 金晚于 当日 截止 时间 到账 的，则 次日 为有 效申 请受 理日。 3、个人投资 者通过 代销网 点认购只需 准备足 额的认 购资金存入 指定的 资金结 算账户， 由代销 机构 扣划 相应 款项 。 4、以 下情 况将 被视 为无 效 认购 ， 款项 将退 往投 资者 指定的 资金 结算 账户 ： (1 ） 投资者 已缴 款 ， 但未 办理 开户手 续或 开户 不成 功的 ； (2 ） 投资者 已缴 款 ， 但未 办理 认购 申 请或 认购 申请 未被 确认的； (3 ） 投资者 缴款 金额 少于 其申 请的认 购金 额的 ； (4 ） 投资者 缴款 时间 晚于 基金 认购结 束日 本公 司截 止时 间的； (5 ） 其它导 致认 购无 效的 情况 。 五 、过户登记与退款 1、 本 基金 注册 登记 机构 （ 易方达 基金 管理 有限 公司 ） 在募集 结 束后 对基 金权 益进行 过 户登记 。
10 2、 在发 售期 内被 确认 无效 的认购 资金 ， 将 于认 购申 请被确 认无 效之 日起 三个 工作日 内 向投资 者的 结算 账户 划出 ， 在 发售 结束 后被 确认 无 效的认 购资 金 ， 将 于验 资 完成日 起三 个工 作日内 向投 资者 的 结 算账 户 划出 。 六 、基金资产的验资 与基 金合同生效 1、 募集 截止 后 ， 基金 管理 人根据 注册 登记 机构 确认 的数据 ， 将有 效认 购资 金 （不 含认 购费 ） 及 有效 认购 申请 资 金产生 的 利 息一 并划 入 在 托管行 的专 用账 户 ， 基 金 管理人 委托 具有 资格的 会计 师事 务所 对基 金资产 进行 验资 并出 具报 告，注 册登 记机构 出 具认 购户数 证明 。 2、 若基 金合同 达到 生效 条 件， 基金 管理 人 在 按照 规 定办理 了基 金验 资和 备案 手续后 公 告本基 金合 同生 效。 3、 若 本基 金合 同未 能生 效 ， 则基 金 管 理人 应承 担全 部募集 费用 ， 并 将已 募集 资金加 计 银行同 期存 款利 息在 募集 期结束 后 30 天 内退 还基 金 认购人 。 七 、本次募集有关当 事人 或中介机构 （一） 基金 管理 人 名称： 易方 达基 金管 理有 限公司 地址： 广州 市体 育西 路 189 号城建 大厦 25-28 楼
法定代 表人 ：叶 俊英 成立时 间：2001 年 4 月 17 日 客户服 务 电 话：400 881 8088 （免 长途 话费 ） 传真： （020 ）38799488 联系人 ：陈 晓梅 （二） 基金 托管 人 名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司 住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 九层 法定代 表人 ： 蒋 超良 成立时 间：2009 年 1 月 15 日 基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 （三） 销售 机构 1.直销 机构 ： 易 方达 基金 管理有 限公 司 注册地 址： 广东 省珠 海市 香洲区 情侣 路 428 号 九洲 港大 厦 4001 室
11 办公地 址： 广州 市体 育西 路 189 号城 建大 厦 25-28 楼 法定代 表人 ：叶 俊英 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人 ： 温 海萍 网址：www.efunds.com.cn 直销机 构网 点信 息 （1） 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心 办公地 址： 广州 市体 育西 路 189 号城 建大 厦 26 楼
电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人 ： 温 海萍 （2） 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心 办公地 址： 北京 市 西 城区 金融 街 20 号 B 座 8 层 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人 ：魏 巍 （3） 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心 办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 茂大 厦 2706-2708 室 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人 ：王 璟 （4） 易方 达基 金管 理有 限 公司网 上交 易系 统 网址：www.efunds.com.cn 募集期 间 ， 客 户可 以通 过 本公司 客户 服务 中心 电话 （4008818088 ） 进 行募 集 相关事 宜的 问询 、 开 放式 基金 的投 资 咨询及 投诉 等 。 直 销中 心 客户还 可以 通过 本公 司直 销中心 电话 查询 汇入资 金的 到账 情况 。 2.代销 机构 ： 中国农 业银 行 注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址： 北京 市东 城区 建国 门 内大 街 69 号 法定代 表人 ：蒋 超良
12 联系人 ：刘 一宁 联系电 话：010-85108227 客户服 务电 话：95599 开放式 基金 业务 传真 ：010-85109219 网址：www.abchina.com （四） 注册 登记 机构 易方达 基金 管理 有限 公司 有关内 容同 上。 （五） 律师 事务 所和 经办 律师 律师事 务所 ： 上 海市 通力 律师事 务所 地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯 电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 吕红 、安 冬 联系人 ：安冬 （六） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 会计师 事务 所 ： 普华 永道 中天会 计师 事务 所有 限公 司 住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼 法定代 表人 ：杨 绍信 联系电 话： （021 ）23238888 传真电 话： （021 ）23238800 经办注 册会 计师 ：薛 竞、 庄贤 联系人 ：沈 兆杰 易方达 基金 管理 有限 公司 二〇一 二年 十一 月十 二日
