中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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中欧盛世成长分级股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2012 年第 1 号)
基 金 管 理 人 : 中欧 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人: 广发 银 行 股 份 有 限公 司
二 〇一 二 年 十一 月
中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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重要提示
本基金经2011 年 10 月13 日中国证券监督管理委员会 (以下简称 “中国证监
会 ” ) 下 发 的 《 关 于 核 准 中 欧 盛 世 成 长 分 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 ( 证
监许可[2011]1658 号文)核准,进行募集。本基金基金合同于 2012 年 3 月 29 日
正式生效。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经中
国 证 监 会 核 准 , 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,
但 不 保 证 投 资 本 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 的 最 低 收 益 ; 因 基 金 价
格 可 升 可 跌 , 亦 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 能 全 数 取 回 其 原 本 投 资 。 基 金 管 理 人 提 醒
投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 , 在 作 出 投 资 决 策 后 , 基 金 运 营 状 况 与 基 金
净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。
本基金投资于证券市场, 基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投 资 人 在 投 资 本 基 金 前 , 需 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 , 充
分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 , 理 性 判 断 市 场 , 对 认 ( 申 ) 购 基 金 的 意 愿 、 时 机 、
数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 投 资 人 根 据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益 , 但 同 时
也 需 承 担 相 应 的 投 资 风 险 。 投 资 本 基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包 括 : 因 政 治 、 经 济 、 社
会 等 因 素 对 证 券 价 格 波 动 产 生 影 响 而 引 发 的 系 统 性 风 险 , 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统
性 风 险 , 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 份 额 产 生 的 流 动 性 风 险 , 基 金 管 理 人
在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 , 本 基 金 投 资 债 券 引 发 的 信 用 风 险 ,
以 及 本 基 金 投 资 策 略 所 特 有 的 风 险 等 等 。 本 基 金 为 股 票 型 基 金 , 具 有 较 高 风 险 、
较高预期收益的特征。从本基金所分离的两类基金份额来看,盛世 A 份额具有低
风险、收益相对稳定的特征;盛世 B 份额具有高风险、高预期收益的特征。
投 资 有 风 险 , 投 资 人 在 认 ( 申 ) 购 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 《 招 募 说明
书》 和 《基金合同》 。 本基金的过往业绩并不代表将来表现。 基金管理人管理的其
他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本 摘 要 根 据 《 中 欧 盛 世 成 长 分 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 和 《 中 欧盛中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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世 成 长 分 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 》 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。
基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合
同 取 得 基 金 份 额 , 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有 基 金 份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 《 运作办法》 、
基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日 2012 年 9 月 28 日(特别事项注 明除外) ,
有关财务数据和净值表现截止日为 2012 年9 月30 日(财务数据未经审计) 。
中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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目
录
一、基金管理人 ......................................................... 5
二、基金托管人 ......................................................... 8
三、相关服务机构 ...................................................... 10
四、基金的名称 ........................................................ 24
五、基金的类型 ........................................................ 24
六、基金的投资目 标 .................................................... 25
七、基金的投资方向 .................................................... 25
八、基金的投资策略 .................................................... 25
九、基金的业绩比较 基准 ................................................ 31
十、基金的风险收益 特征 ................................................ 31
十一、基金投资组合 报告 ................................................ 31
十二、基金的业绩 ...................................................... 35
十三、基金的费用与 税收 ................................................ 36
十四、对招募说明书 更新 部分的说明 ....................................... 38
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一 、基 金管理 人
(一)基金管理人概况
1.名称:中欧基金管理有限公司
2.住所:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦8 层
3.办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
4.法定代表人:唐步
5.组织形式:有限责任公司
6.设立日期:2006 年7 月19 日
7.批准设立机关:中国证监会
8.批准设立文号:证监基金字[2006]102 号
9.存续期间:持续经营
10.电话:021-68609600
11.传真:021-33830351
12.联系人:潘霄
13.客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
14.注册资本:1.2 亿元人民币
15.股权结构:
意大利意联银行股份合作公司 (简称 UBI ) 出 资 5,880 万元人民币, 占公司注
册资本的49%;
国都证券有限责任公司出资 5,640 万元人民币,占公司注册资本的 47%;
万盛基业投资有限责任公司出资 480 万元人民币,占公司注册资本的 4%;
上述三个股东共出资 12,000 万元人民币。
(二)主要人员情况
1.基金管理人董事会成员
唐步先生, 中欧基金管理有限公司董事长, 中国籍。 21 年以上证券从业经验。
历 任 上 海 证 券 中 央 登 记 结 算 公 司 副 总 经 理 , 上 海 证 券 交 易 所 会 员 部 总 监 、 监 察 部
总 监 , 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 , 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 、 总 经
理。
Gianluca Trombi 先生, 中欧基金管理有限公司副董事长, 意大利意联银行国中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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际 业 务 部 主 管 , 意 大 利 籍 。 曾 任 摩 根 士 丹 利 ( 米 兰 ) 投 资 银 行 部 总 监 、 意 大 利 金
融机构小组主管; 摩根士丹利 (伦敦/米兰) 投资银行部执行总监; 瑞士联合银行
( 苏 黎 世 ) 金 融 机 构 小 组 副 总 裁 ; 毕 马 威 会 计 师 事 务 所 ( 咨 询 业 务 ? 米 兰 ) 公 司/
战略金融服务资深经理;毕马威会计师事务所(审计业务?米兰)资深审计师。
Guido Masella 先生, 中欧基金管理有限公司董事, 意大利意联银行亚太区商
务 拓 展 主 管 , 意 大 利 籍 。 曾 任 意 大 利 中 央 银 行 ( 罗 马 ) 国 际 研 究 处 、 国 际 金 融 机
构部经济师; 意大利驻华大使馆 (北京) 财务 专员; 意大利中央银行 (布鲁塞尔)
本 地 代 表 办 事 处 经 济 师 ; 意 大 利 中 央 银 行 ( 维 罗 纳 ) 银 行 和 金 融 系 统 监 管 署 分 析
师。
陈金占先生, 中欧基金管理有限公司董事, 国都证券有限责任公司副总经理,
中国籍。 历任中共北京市纪律检查委员会/北京市打击经济犯罪办公室成员、 北京
国际信托投资有限公司金融总部和证券总部副经理/律师。
Barry Livett 先生,中欧基金管理有限公司独立董事,百库国际金融有限公
司 首 席 执 行 , 英 国 籍 , 硕 士 学 历 。 历 任 伦 敦 证 券 交 易 所 高 级 分 析 员 、 国 际 证 券 咨
询有限公司(International Securities Consultancy Ltd. )咨询师、新加坡联
合银行高级经理、Morgan Grenfell 亚洲区经理助理、 中银国际助理董事, 欧中金
融服务合作项目协调员/证券部董事。
刘桓先生, 中欧基金管理有限公司独立董事, 中国籍, 中央财经大学副院长/
教授。
肖 微 先 生 , 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 , 中 国 籍 , 美 国 哥 伦 比 亚 大 学法
学硕士,君合律师事务所主任/合伙人。曾任中国法律事务中心律师。
2.基金管理人监事会成员
廖 海 先 生 , 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 , 中 国 籍 , 武 汉 大 学 法 学 博 士 、 复旦
大 学 金 融 研 究 院 博 士 后 , 历 任 深 圳 市 深 华 工 贸 总 公 司 法 律 顾 问 , 广 东 钧 天 律 师 事
务所合伙人,美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师,北京市中
伦金通律师事务所上海分所合伙人。现任上海源泰律师事务所合伙人。
刘 中 先 生 , 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 , 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 ,中
国 籍 , 工 学 博 士 。 历 任 中 国 核 仪 器 设 备 总 公 司 干 部 ; 华 夏 证 券 发 行 部 市 场 营 销 处
处长;南方证券投资银行部副总;国信证券投资银行总部执行副总。 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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刘 玫 女 士 , 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 职 工 监 事 , 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务部
总 监 , 加 拿 大 籍 , 研 究 生 学 历 。 历 任 北 京 掌 联 科 技 有 限 公 司 行 政 总 监 、 成 都 市 政
府外商投资促进中心项目经理、 加拿大 DESROSIERS -LOMBARDI-DOLBEC 注册会计
师事务所审计师、美国 GENERAL EASTERN TRADING 公司财务经理。
3.公司高级管理人员
唐步先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。
刘 建 平 先 生 , 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 , 中 国 籍 。 北 京 大 学 法 学 硕 士,
16 年以上证券及基金从业经验。历任北京大学助教、副科长,中国证券监督管理
委员会基金监管部副处长,上投摩根基金管理有限公司督察长。
黄 桦 先 生 , 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 , 中 国 籍 。 复 旦 大 学 经 济 学 硕 士,
22 年以上证券及基金从业经验。 历任上海爱建信托公司场内交易员,上海万国证
券公 司 部 门 经 理 助 理 、 部 门 经 理 , 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 发 展 中 心 部 门
经 理 , 光 大 证 券 有 限 责 任 公 司 助 理 总 经 理 , 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技
术 部 总 监 , 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 运 营 部 、 信 息 技 术 部 总 监 , 中 欧 基 金 管 理 有 限
公司分管运营副总经理。
周 蔚 文 先 生 , 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 分 管 投 资 副 总 经 理 , 兼 任 中 欧 基 金 管理
有限公司投资总监、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2011
年 5 月起至今) 、中欧 新趋势股票型证券投资基金(LOF)基金经理(自 2011 年 8
月起至今) ,中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金经理(自 2012 年 3 月起
至今) , 中国籍。 北京 大学管理科学与工程专业硕士,13 年以上证券 及基金从业经
验 。 历 任 光 大 证 券 研 究 所 研 究 员 , 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 高 级 研 究 员 、
富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金经理(自 2006 年 11 月起 至 2011 年 1
月) ,中欧基金管理有限公司研究部总监。
朱 彦 先 生 , 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 分 管 市 场 副 总 经 理 , 中 国 籍 。 中 国 人 民大
学经济学学士,23 年以上信托、证券及基金从业经验。历任北京国际信托投资公
司 计 划 财 务 部 员 工 , 海 南 赛 格 国 际 信 托 投 资 公 司 资 金 计 划 部 主 管 , 海 南 华 银 国 际
信 托 投 资 公 司 北 京 证 券 营 业 部 总 经 理 , 北 京 国 际 信 托 投 资 公 司 上 海 昆 明 路 证 券 营
业 部 总 经 理 , 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 通 北 路 证 券 营 业 部 总 经 理 、 上 海 长 阳 路
证券营业部总经理 ,中欧基金管理有限公司督察长。 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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4.本基金基金经理
周蔚文先生,中国籍,北京大学管理科学与工程专业硕士,13 年证券从业经
验 。 历 任 光 大 证 券 研 究 所 研 究 员 , 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 高 级 研 究 员 、
富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金经理(自 2006 年 11 月起 至 2011 年 1
月) , 中欧基金管理有限公司研究部总监。 现任 中欧基金管理有限公司副总经理兼
投资总监 、 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基 金经理 (自2011 月5 月23
日起至今) 、 中欧新趋势股票型证券投资基金 (LOF) 基金经理 (自2011 年8 月16
日起至今) 、中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金经理(自 2012 年 3 月 29
日起至今) 。
5.公司投资决策委员会成员
公 司 副 总 经 理 兼 投 资 总 监 周 蔚 文 先 生 、 总 经 理 刘 建 平 先 生 、 总 经 理 助 理 兼权
益投资部总监苟开红女士、 固定收益部总监聂曙光先生、 研究部副总监杨坤女士、
专 户 理 财 部 副 总 监 沈 洋 先 生 、 基 金 经 理 王 海 先 生 。 其 中 副 总 经 理 兼 投 资 总 监 周 蔚
文先生任投资决策委员会主席。
6.上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
(一)基金托管人情况
1.基本情况
名称:广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
注册日期:1988 年7 月8 日
注册资本:154 亿元人民币
基金托管业务批准文号:证监许可[2009]363 号
组织形式:股份有限公司
存续期间:持续经营
托管部门联系人: 成蕾 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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电话:010-65169618
传真:010-65169555
广发银行股份有限公司成立于 1988 年, 是国务院和中国人民银行批准成立的
我国首批股份制商业银行之一,总部设于 广东省广州 市,注册资本 154 亿元。二
十 多 年 来 , 广 发 银 行 栉 风 沐 雨 , 艰 苦 创 业 , 以 自 己 不 断 壮 大 的 发 展 历 程 , 见 证 了
中国经济腾飞和金融体制改革的每一个脚印。
2006 年,广发银行成功重组,引入了花旗集团、中国人寿、国家电网、中信
信 托 等 世 界 一 流 的 知 名 企 业 作 为 战 略 投 资 者 。 重 组 后 , 广 发 银 行 紧 紧 围 绕 “ 建 设
一 流 商 业 银 行 ” 的 战 略 目 标 , 注 重 战 略 规 划 的 执 行 , 坚 持 “ 调 结 构 、 打 基 础 、 抓
创新、 促发展” , 强化 风险控制, 坚持又好又快可持续发展, 取得了良好的经营业
绩。
2011 年12 月末, 广发银行资本净额 720 亿元 (人民币, 下同) , 资产 总额 9190
亿元,本外币各项存款余额 7425 亿元,各项贷款余额 5402 亿元。根据英国《银
行家》 杂志对全球1000 家大银行排定的位次, 广发银行已连续多年入选全球银行
500 强。
2.主要人员情况
广发银行股份有限公司 总行设资产托管部 , 是从事资产托管业务的职能部门,
内 设 业 务 运 行 团 队 、 监 督 稽 核 团 队 和 市 场 营 销 团 队 , 部 门 全 体 人 员 均 具 备 本 科 以
上学历和基金从业资格,部门经理以上人员均具备研究生以上学历。
总 经 理 禄 金 山 先 生 具 有 超 过 二 十 年 的 银 行 从 业 经 历 , 先 后 在 监 管 机 构 和 商业
银行工作, 熟悉我国监管制度和相关行业准则, 确保托管业务安全稳健运行。2009
年5 月,经中国证监会核准资格,任广发银行资产托管部总经理职务。
3.基金托管业务经营情况
广发银行股份有限公司于 2009 年5 月4 日获得中国证监会、 银监会核准开办
证券投资基金托管业务, 基金托管业务批准文号:证监 许可[2009]363 号。
(二)基金托管人的内部控制制度
1.内部控制目标
严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 、 法 规 、 规 章 、 行 政 性 规 定 、 行 业 准 则和
行 内 有 关 管 理 规 定 , 守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察 , 确 保 业 务 的 稳 健 运 行 , 保中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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证 基 金 资 产 的 安 全 完 整 , 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及 时 , 保 护 基 金 份
额持有人的合法权益。
2.内部控制组织结构
广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 下 设 资 产 托 管 部 , 是 全 行 资 产 托 管 业 务 的 管 理和
运 营 部 门 , 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 团 队 , 配 备 了 专 职 内 部 监 察 稽 核 人 员 负 责 托 管 业
务的内部控制和风险管理工作,具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
3.内部风险控制原则
资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。 制度体系包含管理制度、
控制制度、 岗位职责、 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;
业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 , 授 权 工 作 实
行 集 中 控 制 , 业 务 印 章 按 规 程 保 管 、 存 放 、 使 用 , 账 户 资 料 严 格 保 管 , 制 约 机 制
严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置 , 封 闭 管 理 , 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信
息 披 露 人 负 责 , 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作 , 防 止 人 为 事 故 的 发 生 , 技 术 系
统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人根据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信 息披露办法》 、 基金合同、 托管
协 议 和 有 关 法 律 法 规 及 规 章 的 规 定 , 对 基 金 的 投 资 运 作 、 基 金 资 产 净 值 计 算 、 基
金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相
关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披 露办法》 、
基 金 合 同 和 有 关 法 律 法 规 及 规 章 的 行 为 , 将 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期
纠 正 。 在 限 期 内 , 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 , 督 促 基 金 管 理 人 改
正。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的,
基金托管人将以书面形式报告中国证监会。
三 、相 关服务 机构
(一)场内发售机构
具 有 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 ( 具 体 名 单 见 基 金 份 额 发 售公
告) 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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(二)场外发售机构
1.直销机构:
(1)中欧基金管理有限公司上海直销中心
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
联系人:潘霄
电话:021-68609602
传真:021-68609601
客服热线:021-68609700,400-700-9700 (免长途话费)
网址:www.lcfunds.com
(2)中欧基金管理有限公司网上交易系统
网址:www.lcfunds.com
2.代销机构(排名不分先后)
(1)广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
联系人:李静筠
电话:020-38322256
传真:020-87310955
客服热线:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
(2)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
联系人:张静
电话:95533
传真:010-66275654
客服热线:95533
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网址:http://www.ccb.com
(3)兴业银行股份有限公司
住所:福州市湖东路 154 号
办公地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
电话:021-52629999
客服热线:95561
网址:http://www.cib.com.cn
(4)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
联系人:董云巍
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客户热线:95568
网站:www.cmbc.com.cn
(5)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
客服热线:95555
网址:www.cmbchina.com
(6)交通银行股份有限公司
住所:上海市银城中路 188 号 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:胡怀邦
联系人:陈铭铭
电话:021-58781234
传真:021-58408842
客服热线:95559
网址:www.bankcomm.com
(7)中国光大银行股份有限公司
注所:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号A 座5 层
法定代表人:唐双宁
联系人:朱红
电话:010-63636153
传真:010-63639709
客服热线:95595
网址:www.cebbank.com
(8)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客服热线:95565 、4008888111
网址:http://www.newone.com.cn
(9)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6 楼
法人代表人:何如
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联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服热线:95536
网址:http://www.guosen.com.cn
(10)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36 、38、39、41、42、
43、44 楼
法定代表人: 孙树明
联系人:黄岚
传真:020-87555305
客服热线:95575 或致电各地营业网点
网址:http://www.gf.com.cn
(11)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:4008888108
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(12)国都证券有限责任 公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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(13)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海浦东新区民 生路1199 弄正大五道口广场 1 号楼 22 层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785
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客服热线:95562
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(14)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人:林义相
联系人:林爽
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(15)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
客服热线: 4008888788 ,10108998
中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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(16)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客服热线:0591-96326
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(17)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:顾伟国
联系人:田薇
电话:010-66568888
传真:010-66568990
客服热线:4008-888-888
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(18)齐鲁证券有限公司
住所: 济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号23 层
法定代表人: 李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
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(19)申银万国证券股份有限公司
中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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住所:上海市常熟路 171 号
办公地址:上海市常熟路 171 号
法定代表人:丁国荣
联系人:李清怡
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(20)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服热线:95553
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(21)国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥 市寿春路179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法人代表:凤良志
联系人:李飞
电话:0551-2246298
传真:0551-2272100
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(22)平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话:0755-22626391 全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
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(23)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
联系人:吴倩
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服热线:4008888666
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(24)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人: 牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
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(25)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:高冠江
联系人:唐静 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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(26)华泰证券股份有限公司
住所:南京市中山东路 90 号
办公地址:南京市中山东路 90 号
法定代表人:吴万善
联系人:万鸣
电话:025-83290979
传真:025-51863323
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(27)德邦证券有限责任公司
住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:叶蕾
电话:021-68761616
传真:021-68767880
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(28)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
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(29)爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人:郭林
联系人:陈敏
电话:021-32229888-25113
传真:021-68728703
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(30)金元证券股份有限公司
住所:海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025022
客服热线:4008-888-228
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(31)中信万通证券有限责任公司
住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客服热线:0532-96577
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(32)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑 8 号 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:王宜四(代)
联系人:陈诚
电话:023-63786464
客服热线:4008096096
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(33)中信证券(浙江)有限责任公司
住所:中国浙江省杭州市江南大道 588 号 恒鑫大厦19、20 楼
办公地址:中国浙江省杭州市江南大道 588 号 恒鑫大厦19、20 楼
法定代表人:沈强
联系人:周研
电话:0571-86078823
客服热线:0571-96598
网址:www.bigsun.com.cn
(34)联讯证券有限责任公司
住所:广东惠州惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心四楼
办公地址:广东惠州惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心四楼
法定代表人:徐刚
联系人:张悦
电话:0752-2119391
客服热线:400-8888-929
网址:www.lxzq.com.cn
(35)华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890619
客服热线:0931-4890100、0931-4890619 、0931-4890618 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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(36)国联证券股份有限公司
住所:江苏省无锡市县前东街 8 号
法定代表人:范炎
联系人:袁丽萍
电话:0510-2833551
传真:0510-2833321
网址:www.glsc.com.cn
(注:中欧基金管理有限公司于 2012 年 10 月 17 日起增加 国联证券股份有限公司为旗下部分基金的代
销机构并参与其日常申购及定期定额申购费率优惠活动, 该事项已于 2012 年 10 月17 日在 三大报及公司网站
公告。 )
(37)深圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
法定代表人:薛峰
客服热线:4006-788-887
传真:0755-82080798
联系电话:0755-33227953
众禄基金销售网:www.zlfund.cn
基金买卖网:www.jjmmw.com
(38)杭州数米基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人:陈柏青
客服热线:4000-766-123
传真:0571-26698533
联系电话:0571-28829790
网址:www.fund123.cn
(39)上海长量基金销售投资顾问有限公司 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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住所:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人:张跃伟
客服热线:400-089-1289
传真:021-58788678-8815
联系电话:021-58788678
网址:www.erichfund.com
(40)上海天天基金销售有限公司
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼
法定代表人:其实
客服热线:400-1818-188
传真:021-64385308
联系电话:021-54509998-7019
网址:www.1234567.com.cn
(41)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
客服热线:400-700-9665
传真:021-68596916
联系电话:021-58870011
网址:www.ehowbuy.com
基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 变 化 、 增 加 或 者 减 少 代 销 机 构 , 并 另 行 公 告 。 销售
机 构 可 以 根 据 情 况 变 化 、 增 加 或 者 减 少 其 销 售 城 市 、 网 点 , 并 另 行 公 告 。 各 销 售
机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。
(三)基金注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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法人代表:金颖
联系人:朱立元
电话:010-59378839
传真:010-59378907
(四)律师事务所与经办律师
律师事务所名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:韩炯
经办律师:吕红、安冬
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:安冬
(五)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人:杨绍信
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人: 刘颖
经办会计师:单峰 刘颖
四 、基 金的名 称
中欧盛世成长分级股票型证券投资基金
五 、基 金的类 型
契约型开放式 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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六 、基 金的投 资目 标
把 握 中 国 经 济 发 展 主 线 , 在 合 理 估 值 的 基 础 上 , 投 资 于 行 业 成 长 性 优 良 ,个
股盈利持续增长的上市公司,严格控制风险,追求基金资产长期稳健增值。
七 、基 金的投 资方 向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 (包
括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 、 债 券 、 货 币 市 场 工 具 、
权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但
须符合中国证监会的相关规定) 。
本基金的投资组合比例为: 股票、 权证等权益类资产占基金资产的 60%~95%,
其中权证资产比例不超过基金资产净值的 3% ;债券等固定收益类资产以及现金占
基金资产的 5% ~40% ,其中现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例
合计不低于基金资产净值的 5%。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 金 融 工 具 , 本 基 金 管 理 人 在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的投 资策 略
( 一) 投资策 略
本基金在资产配置方面, “自上而下” 地调整 股票和债券等各类资产的配置比
例 ; 在 权 益 类 资 产 投 资 方 面 , 以 “ 自 上 而 下 ” 的 行 业 配 置 策 略 为 基 础 , 精 选 优 质
行业中的优质个股来确定具有投资价值的证券品种。
1.资产配置策略
本 基 金 的 资 产 配 置 以 记 分 卡 体 系 为 基 础 。 本 基 金 在 记 分 卡 体 系 中 设 定 影 响证
券 市 场 前 景 的 相 关 方 面 , 包 括 宏 观 经 济 趋 势 、 上 市 公 司 盈 利 能 力 、 股 票 市 场 估 值
水 平 、 市 场 情 绪 等 四 个 方 面 。 本 基 金 定 期 对 上 述 四 个 方 面 进 行 评 估 和 评 分 , 评 估
结 果 分 为 非 常 正 面 、 正 面 、 中 性 、 负 面 、 非 常 负 面 等 并 有 量 化 评 分 相 对 应 。 加 总中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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上 述 四 个 方 面 的 量 化 评 分 即 可 得 到 资 产 配 置 加 总 评 分 。 本 基 金 据 此 调 整 股 票 资 产
配置策略。
2. 行业配置策略
(1)经济周期与行业分析
各 行 业 变 动 时 , 往 往 呈 现 出 较 为 明 显 的 、 可 预 测 的 增 长 或 衰 退 的 格 局 。 这些
变动与国民经济总体的周期变动是有关系的, 但关系密切的程度又不一样。 据此,
可以将行业分为三类。
① 增长型行业
增 长 型 行 业 的 运 行 状 态 与 经 济 活 动 总 水 平 的 周 期 及 其 振 幅 并 不 紧 密 相 关 。这
些 行 业 收 入 增 长 的 速 率 并 不 总 是 随 着 经 济 周 期 的 变 动 而 出 现 同 步 变 动 , 因 为 它 们
主 要 依 靠 技 术 的 进 步 、 新 产 品 推 出 及 更 优 质 的 服 务 , 从 而 使 其 经 常 呈 现 出 增 长 形
态。
本 基 金 将 重 点 投 资 于 增 长 型 行 业 , 因 为 这 些 高 增 长 的 行 业 受 到 国 民 经 济 的周
期 波 动 的 影 响 较 小 。 在 经 济 高 涨 时 , 高 增 长 行 业 的 发 展 速 度 通 常 高 于 平 均 水 平 ;
在经济衰退时期,其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长。
② 周期型行业
周 期 型 行 业 的 运 行 状 态 与 经 济 周 期 紧 密 相 关 。 当 经 济 处 于 上 升 时 期 , 这 些行
业 会 紧 随 其 扩 张 ; 当 经 济 衰 退 时 , 这 些 行 业 也 相 应 衰 落 , 且 该 类 型 行 业 收 益 的 变
化 幅 度 往 往 会 在 一 定 程 度 上 夸 大 经 济 的 周 期 性 。 该 类 型 行 业 的 产 品 需 求 收 入 弹 性
一般较高。
本 基 金 将 根 据 对 宏 观 经 济 景 气 周 期 和 金 融 货 币 政 策 变 化 的 研 判 , 运 用 “ 投资
时钟理论” , 适度投资于不同经济周期阶段处于景气复苏以及景气上升阶段的行业。
在 经 济 复 苏 时 , 适 度 增 加 周 期 型 的 成 长 投 资 ; 在 经 济 过 热 期 , 适 度 增 加 周 期 型 的
价值投资。
③ 防守型行业
防 守 型 行 业 的 经 营 状 况 在 经 济 周 期 的 上 升 和 下 降 阶 段 都 很 稳 定 。 该 类 型 行业
的 产 品 需 求 相 对 稳 定 , 需 求 弹 性 小 ; 经 济 周 期 处 于 衰 退 阶 段 对 这 种 行 业 的 影 响 也
比较小;甚至有些防守型行业在经济衰退时期还会有一定的实际增长。
本 基 金 将 结 合 对 经 济 周 期 的 研 判 和 投 资 组 合 在 稳 健 收 益 和 资 本 利 得 两 类 资本中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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增 值 方 式 之 间 中 长 期 的 合 理 配 比 而 适 度 投 资 于 防 守 型 行 业 。 在 经 济 衰 退 期 , 适 度
增加防守型的成长投资;在经济滞胀期,适度增加防守型的价值投资。
④ 行业类型的识别
本 基 金 分 析 某 行 业 是 否 属 于 增 长 型 行 业 或 者 是 否 属 于 周 期 型 行 业 , 主 要 利用
该 行 业 的 历 年 统 计 资 料 与 国 民 经 济 综 合 指 标 进 行 对 比 , 具 体 而 言 是 将 某 行 业 历 年
的 营 业 收 入 等 经 营 指 标 与 同 期 国 内 生 产 总 值 等 指 标 进 行 比 较 : 如 果 大 多 数 年 份 行
业 增 长 率 都 高 于 国 民 经 济 综 合 指 标 的 增 长 率 , 说 明 这 一 行 业 是 增 长 型 行 业 ; 如 果
行 业 的 营 业 收 入 与 国 民 经 济 综 合 指 标 同 向 变 化 , 说 明 这 一 行 业 很 可 能 是 周 期 型 行
业 ; 如 果 行 业 的 营 业 收 入 在 国 民 经 济 综 合 指 标 呈 现 不 同 方 向 和 不 同 幅 度 变 化 时 都
保持相对稳定,说明该行业是防守型行业。
(2)增长型行业的具体识别
① 行业生命周期
通 常 , 每 个 行 业 都 要 经 历 一 个 由 成 长 到 衰 退 的 发 展 演 变 过 程 。 这 个 过 程 便称
为 行 业 的 生 命 周 期 。 一 般 来 说 , 行 业 的 生 命 周 期 可 分 为 幼 稚 期 、 成 长 期 、 成 熟 期
和衰退期。
处 于 幼 稚 期 行 业 的 上 市 公 司 因 其 较 高 的 产 品 成 本 和 价 格 和 较 小 的 市 场 需 求之
间的矛盾, 往往面临较大的市场风险, 而且还可能因为财务困难而引发破产风险。
因此本基金原则上不投资于幼稚期行业。
处 于 成 长 期 的 行 业 的 上 市 公 司 增 长 非 常 迅 猛 , 部 分 优 势 企 业 能 够 脱 颖 而 出,
企 业 的 投 资 者 往 往 也 能 获 得 极 高 的 投 资 回 报 。 本 基 金 将 积 极 挖 掘 处 于 成 长 期 的 优
质上市公司进行投资。
处 于 成 熟 期 行 业 的 上 市 公 司 , 行 业 增 长 速 度 降 到 一 个 适 度 水 平 , 行 业 的 发展
可 能 难 以 与 国 民 生 产 总 值 同 步 增 长 。 但 由 于 技 术 创 新 、 产 业 政 策 、 经 济 全 球 化 等
各 种 原 因 , 某 些 行 业 可 能 会 在 进 入 成 熟 期 之 后 迎 来 新 的 增 长 。 本 基 金 将 根 据 投 资
组 合 在 稳 健 收 益 和 资 本 利 得 两 类 资 本 增 值 方 式 之 间 中 长 期 的 合 理 配 比 适 度 投 资 于
成熟期行业的上市公司。
处 于 衰 退 期 行 业 的 上 市 公 司 面 临 市 场 需 求 减 少 , 收 入 利 润 增 长 停 滞 甚 至 不断
下降的局面。因此本基金原则上不投资于衰退期行业。
② 行业成长能力的考察 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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本基金主要从以下六个方面考察行业的成长能力:
A .需求弹性。一般而言,需求弹性较高的行业成长能力也较强。
B . 生产技术。 技术进 步快的行业, 创新能力强, 生产率上升快, 容 易保持优
势地位,其成长能力也强。
C . 产业关联度。 产 业 关 联 度 是 指 产 业 与 产 业 之 间 通 过 产 品 供 需 而 形 成 的 互
相关联、互为存在前提条件的内在联系。 产业关联度强的行业,成长能力也强。
D .市场容量与潜力。市场容量与市场潜力大的行业,其成长空间也大。
E . 行业在空间的转移活动。 行业在空间转移活动停止, 一般可以说明行业成
长达到市场需求边界,成长期也就进入尾声。
F . 产业组织变化活动 。 在行业成长过程中, 一般伴随着行业中企业组织不断
向集团化、大型化方向发展。
③ 影响行业兴衰的主要因素
一 个 行 业 的 兴 衰 会 受 到 技 术 进 步 、 产 业 政 策 、 产 业 组 织 创 新 、 社 会 习 惯 改变
和 经 济 全 球 化 等 因 素 的 影 响 而 发 生 变 化 , 这 些 因 素 都 会 对 行 业 在 其 生 命 周 期 上 的
发展轨迹构成影响。 基金管理人将密切关注可能影响各行业兴衰发展变化的因素,
及时发现并积极投资于处于高速增长期的行业。
3.个股投资策略
个股投资策略是对于行业配置策略的具体落实。本基金将在行业配置策略的
框架下,精选优质股票构建投资组合,在获取股票行业配置收益的同时,最大化
个股投资收益。
(1)备选股票库
备 选 股 票 库 由 公 司 投 资 研 究 团 队 负 责 建 立 和 维 护 。 投 资 研 究 团 队 通 过 分 析上
市 公 司 公 告 信 息 、 上 市 公 司 所 处 行 业 考 察 、 上 市 公 司 实 地 调 研 等 , 预 测 上 市 公 司
未来盈利成长前景, 并据此申请将股票纳入备选股票库, 履行股票入库审批程序;
同时,根据行业和上市公司基本面的变化对备选股票库进行动态维护和更新。
(2)个股的选择
在 完 成 行 业 配 置 的 基 础 上 , 本 基 金 将 以 “ 优 中 选 优 ” 的 思 路 选 择 优 质 行 业 中
的优质公司进行投资。 以上市公司的历史成长性和未来两年的预期成长性为核心,
通 过 对 上 市 公 司 所 在 行 业 中 的 竞 争 地 位 、 包 括 盈 利 能 力 和 偿 债 能 力 在 内 的 财 务 状中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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况 、 企 业 的 经 营 管 理 能 力 及 研 发 能 力 等 多 方 面 的 因 素 进 行 分 解 评 估 , 选 择 那 些 短
期内利润 增 长 速 度 高 于 同 行 业 平 均 水 平 , 并 有 可 能 在 中 长 期 保 持 较 高 增 长 势 头 的
企业进行投资。
在个股选择过程中, 本基金将挑选出符合基金投资规模和流动性需要的股票。
本基金将根据各个行业的不同行业特征, 选择合适的股票估值方法, 包括PE 、 PB 、
PEG 、EV/EBITDA 等 , 与国内外同行业类似公司进行比较, 排除股价被大幅高估
的股票,主要投资估值处于合理水平或被低估的公司。
4.固定收益类证券投资策略
本基金根据对利率走势的预判, 对固定收益类资产组合的久期进行积极管理。
当 预 期 利 率 下 降 时 , 增 加 组 合 久 期 , 以 获 得 债 券 价 格 上 升 带 来 的 收 益 ; 当预期利
率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下跌的风险。
本 基 金 在 确 定 固 定 收 益 类 资 产 组 合 久 期 后 , 针 对 收 益 率 曲 线 形 态 变 化 确 定合
理 的 组 合 期 限 结 构 , 包 括 采 用 子 弹 策 略 、 哑 铃 策 略 和 梯 形 策 略 等 , 在 长 期 、 中 期
和短期债券间进行动态调整。
5.权证及其他品种投资策略
本 基 金 的 权 证 投 资 以 控 制 风 险 和 锁 定 收 益 为 主 要 目 的 。 在 个 券 层 面 上 , 本基
金 通 过 对 权 证 标 的 公 司 的 基 本 面 研 究 和 未 来 走 势 预 判 , 估 算 权 证 合 理 价 值 , 同 时
还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。
( 二 ) 投资决 策
1.投资决策依据
投 资 决 策 依 据 包 括 : 国 家 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 ;宏
观经济发展趋势、微观企业运行趋势;证券市场走势。
2.投资决策原则
合 法 合 规 、 保 密 、 忠 于 客 户 、 资 产 分 离 、 责 任 分 离 、 谨 慎 投 资 、 公 平 交 易及
严格控制。
3.投资决策机制
本 基 金 投 资 的 主 要 组 织 机 构 包 括 投 资 决 策 委 员 会 、 投 资 总 监 、 基 金 经 理 、研
究部和中央交易室,投资过程须接受监察稽核部的监督和运营部的技术支持。
其 中 , 投 资 决 策 委 员 会 作 为 公 司 基 金 投 资 决 策 的 最 高 机 构 , 主 要 负 责 评 价并中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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批 准 基 金 的 资 产 配 置 提 案 ; 协 同 风 险 控 制 委 员 会 , 审 查 和 监 控 公 司 所 有 管 理 资 产
的业绩和风 险,并在必要时做出修改。
投 资 总 监 全 面 负 责 公 司 基 金 投 资 管 理 业 务 , 协 调 所 有 基 金 的 投 资 活 动 , 并监
控、审查基金资产的投资业绩和风险。
基 金 经 理 负 责 通 过 与 研 究 部 的 通 力 合 作 , 拟 定 资 产 配 置 提 案 提 交 投 资 决 策委
员 会 ; 并 负 责 投 资 组 合 的 构 建 和 日 常 管 理 , 向 中 央 交 易 室 下 达 投 资 指 令 并 监 控 组
合仓位。
4.投资决策程序
本 基 金 通 过 对 不 同 层 次 的 决 策 主 体 明 确 投 资 决 策 权 限 , 建 立 完 善 的 投 资 决策
体系和投资运作流程:
(1) 投资决策委员会会议: 由投资决策委员会主席主持, 对基金经理或其他
投 资 决 策 委 员 会 成 员 提 交 的 基 金 投 资 策 略 、 战 略 资 产 配 置 、 投 资 范 围 和 权 限 等 重
大投资决策事项进行深入分析、讨论并做出决议。
(2)在借助外部研究成果的基础上,研究部同时进行独立的内部研究。
(3) 基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议, 在研究部的研究支持下,
拟 定 投 资 计 划 , 并 进 行 投 资 组 合 构 建 或 调 整 。 在 组 合 构 建 和 调 整 的 过 程 中 , 基 金
经理必须严格遵守基金合同的投资限制及其他要求。
(4) 中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令, 并担负一
线风险 监控职责。
5.风险分析与绩效评估
数 量 分 析 师 负 责 定 期 和 不 定 期 就 投 资 目 标 实 现 情 况 、 业 绩 归 因 分 析 、 跟 踪误
差 来 源 等 方 面 , 对 基 金 进 行 投 资 绩 效 评 估 , 并 提 供 相 关 报 告 。 基 金 经 理 可 以 据 此
评判投资策略,进而调整投资组合。
6.组合监控与调整
基 金 经 理 将 跟 踪 宏 观 经 济 状 况 和 发 展 预 期 以 及 证 券 市 场 的 发 展 变 化 , 结 合基
金 当 期 的 申 购 和 赎 回 现 金 流 量 情 况 , 以 及 组 合 风 险 与 绩 效 评 估 的 结 果 , 对 投 资 组
合进行监控和调整。
中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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九、 基 金的 业 绩比 较基准
沪深300 指数收益率×75%+中证全债指数收益率×25%
十 、基 金的风 险收 益特征
本 基 金 为 股 票 型 基 金 , 具 有 较 高 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 特 征 , 其 风 险 和 预期
收益均高于货币市场基金和债券型基金 。
十 一、 基金投 资组 合报告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基 金 托 管 人 广 发 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 复 核 了 本 投 资 组 合 报 告 , 保 证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2012 年第 3 季度报告,所载 数据截至
2012 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1 报 告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(% )
1 权益投资 158,477,450.10 62.90
其中:股票 158,477,450.10 62.90
2 固定收益投资 106,430.00 0.04
其中:债券 106,430.00 0.04
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 25,000,000.00 9.92
其中: 买断式回购的买入返售
金融资产
- - 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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5 银行存款和结算备付金合计 68,301,964.70 27.11
6 其他各项资产 64,471.80 0.03
7 合计 251,950,316.60 100.00
2 报 告期 末按 行业分 类的 股票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 3,195,840.20 1.29
C 制造业 85,104,866.98 34.22
C0
食品、饮料 19,725,577.20 7.93
C1
纺织、服装、皮
毛
4,666,272.84 1.88
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑
胶、塑料
5,818,339.49 2.34
C5
电子 15,246,741.80 6.13
C6
金属、非金属 17,419,833.94 7.00
C7
机械、设备、仪
表
5,894,988.21 2.37
C8
医药、生物制品 16,333,113.50 6.57
C99
其他制造业 - -
D
电力、煤气及水的生产
和供应业
11,916,140.20 4.79
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 10,980,000.00 4.42 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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G 信息技术业 21,632,652.16 8.70
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 4,808,780.16 1.93
J 房地产业 16,014,710.40 6.44
K 社会服务业 4,809,000.00 1.93
L 传播与文化产业 15,460.00 0.01
M 综合类 - -
合计 158,477,450.10 63.72
3 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 600519 贵州茅台 66,934 16,452,377.20 6.62
2 000024 招商地产 769,938 16,014,710.40 6.44
3 601006 大秦铁路 1,800,000 10,980,000.00 4.42
4 600570 恒生电子 799,969 10,063,610.02 4.05
5 600021 上海电力 1,546,987 7,116,140.20 2.86
6 002671 龙泉股份 251,266 6,208,782.86 2.50
7 002564 张化机 499,999 5,894,988.21 2.37
8 300079 数码视讯 399,940 5,887,116.80 2.37
9 300267 尔康制药 309,841 5,756,845.78 2.31
10 002501 利源铝业 299,818 5,714,531.08 2.30
4 报 告期 末按 债券品 种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%) 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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1 国家债券 106,430.00 0.04
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 106,430.00 0.04
5 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称
数量
(张)
公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 010107 21国债⑺ 1,000 106,430.00 0.04
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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8 投 资组 合报 告附注
8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查, 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.2 本基金投资的前十名股票中, 没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
8.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 28,288.72
5 应收申购款 11,363.55
6 其他应收款 -
7 待摊费用 24,819.53
8 其他 -
9 合计 64,471.80
8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本 报 告 中 因 四 舍 五 入 原 因 , 投 资 组 合 报 告 中 市 值 占 总 资 产 或 净 资 产 比 例 的 分 项 之
和与合计可能存在尾差。
十 二、 基金的 业绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不保
证基金一定盈利。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 作 出 投 资 决策中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2012 年3 月29 日,基金业绩截止日 2012 年 9 月30 日。
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2012.3.29-2012.9.30 -5.80% 0.65% -4.85% 0.86% -0.95% -0.21%
数据来 源: 中欧 基金 ,wind
2. 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注: 本基金合同生效日为 2012 年 3 月 29 日。 建仓期为 2012 年 3 月 29 日至 2012 年
9 月 28 日, 目前本基金仍处于建仓期; 截至本报告期末, 基金合同生效不满一年。
十 三、 基金的 费用 与税收
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费; 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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3.基金财产拨划支付的银行费用;
4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7.基金的证券交易费用;
8.基金上市费;
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算
方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计算
方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3. 除管理费、 托管费外的基金费用, 由基金托管人根据其他有关法规及相应
协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(三)不列入基金费用的项目 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基金
财 产 的 损 失 , 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基
金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 、 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财
产中支付。
( 四 ) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和基
金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定 媒体上刊登公
告。
(五)基金税收
基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定 , 履 行 纳 税 义 务 , 基 金 托管
人不承担代扣代缴义务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本 招 募 说 明 书 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作
管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》
及 其 他 有 关 规 定 , 并 依 据 本 基 金 管 理 人 在 本 基 金 合 同 生 效 后 对 本 基 金 实 施 的 投 资
经营活动,对本基金管理人于 2012 年 2 月 11 日刊登的《中欧盛世成长分级股票
型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新内容如下:
(一) “重要提示”部分
更新了本更新招募说明书所载内容的截止时间。
(二) “释义”部分
更新了《销售管理办法》的释义。
(三) “三、基金管理人”部分
1、更新了“ (一)基金管理人 概况” 。
2、 更新了 “ (二) 主要人员情况” 中董事长从业年限信息、 高级管理人员信
息、基金经理信息及公司投资决策委员会成员的基本信息。
(四) “四、基金托管人”部分
更新了“ (一)基金托管人情况”中基金托管人的基本情况。
(五) “五、相关服务机构” 部分
1、更新了直销机构的信息;
2、更新了代销机构的信息; 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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3、更新了会计师事务所和经办注册会计师的信息。
(六) “七、基金的募集”部分
1、增加了基金的募集信息。
2、删除了涉及募集期的描述。
(七) “八、基金合同的生效”部分
1、增加了基金合同的生效日期。
2、删除了涉及基金合同生效条件及基金募集失败的描述。
(八) “九、基金份额的上市交易”部分
增加了基金上市交易的时间。
(九) “十、基金份额的场外申购、转换与赎回”部分
增加了基金场外申购、赎回的时间。
(十) “十一、基金份额的场内申购和赎回”部分
增加了基金场内申购、赎回的时间。
(十一) “十三、基金的投资”部分
增加 了 “ (十) 基金投 资组合报告” 的内容, 数据截至 2012 年 9 月30 日。
(十二)“十四、基金的业绩”部分
增加了整章的信息,包括 “本报告期基金份额净 值增长率及其与同期业绩比
较基准收益率的比较”和“基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走
势对比图”,数据截至 2012 年9 月30 日。
(十三)“二十七、其他应披露事项”
增加了自2012 年 3 月29 日至2012 年9 月28 日涉及本基金的相关公告。
以下为本基金管理人自 2012 年3 月29 日至 2012 年9 月28 日刊登于《中国
证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。
序号 事项名称 披露日期
1 中欧盛世 成长分 级股票 型 证券投资 基金基 金合同 生 效公告 2012.3.30
2
中欧盛世 成长分 级股票 型 证券投资 基金基 金开放 日 常申购 ( 赎回、
转换、定 期定额 投资) 业 务公告
2012.4.24
3
中欧盛世 成长分 级股票 型 证券投资 基金之 盛世 A 份 额与盛世 B 份
额上市交 易公告 书
2012.4.24
4
中欧基金管 理有限 公司关 于中欧盛世 成长分 级股票 型证券投资 基
金开通份 额配对 转换的 公 告
2012.4.24
5
中欧盛世 成长分 级股票 型 证券投资 基金之 盛世 A 份 额与盛世 B 份
额上市交 易提示 性公告
2012.4.27 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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6
关于中欧 盛世成 长分级 股 票型证券 投资基 金参与 部 分代销机 构开
展的电子 渠道申 购费率 优 惠活动的 公告
2012.4.27
7
关于中欧 盛世成 长分级 股 票型证券 投资基 金参与 部 分代销银 行开
展的基金 定期定 额投资 申 购费率优 惠活动 的公告
2012.4.27
8 中欧基金 管理有 限公司 关 于成立北 京分公 司的公 告 2012.5.17
9 中欧基金 管理有 限公司 关 于新任副 总经理 的公告 2012.6.1
10 中欧基金 管理有 限公司 关 于副总经 理离任 的公告 2012.6.2
11
中欧基金 管理有 限公司 旗 下基金 2012 年 6 月 29 日 基金资产 净值、
基金份额 净值和 基金份 额 累计净值 公告
2012.6.30
12
中欧基金 管理有 限公司 旗 下基金 2012 年 6 月 30 日 基金资产 净值、
基金份额 净值和 基金份 额 累计净值 公告
2012.7.1
13
中欧基金 管理有 限公司 关 于新增联 讯证券 有限责 任 公司为旗 下部
分基金代 销机构 的公告
2012.7.2
14
中欧基金 管理有 限公司 关 于旗下部 分基金 在联讯 证 券有限责 任公
司开通定 期定额 投资业 务 的公告
2012.7.2
15
中欧基金 管理有 限公司 关 于新增杭 州数米 基金销 售 有限公司 为旗
下基金代 销机构 的公告
2012.7.5
16
中欧基金 管理有 限公司 关 于新增深 圳众禄 基金销 售 有限公司 为旗
下基金代 销机构 并实施 费 率优惠的 公告
2012.7.13
17
中欧基金 管理有 限公司 关 于旗下部 分基金 在深圳 众 禄基金销 售有
限公司开 通基金 转换业 务 的公告
2012.7.13
18
中欧基金 管理有 限公司 关 于旗下部 分基金 在深圳 众 禄基金销 售有
限公司开 通定期 定额投 资 业务并参 加定期 定额投 资 申购费率 优惠
活动的公 告
2012.7.13
19 中欧盛世 成长分 级股票 型 证券投资 基金 2012 年第 2 季度报 告 2012.7.19
20
中欧基金 管理有 限公司 关 于新增杭 州数米 基金销 售 有限公司 为旗
下基金代 销机构 并参与 费 率优惠活 动的公 告
2012.7.19
21
中欧基金 管理有 限公司 关 于新增华 龙证券 有限责 任 公司为旗 下基
金代销机 构并同 时开通 定 期定额投 资业务 的公告
2012.8.16
22 中欧盛世 成长分 级股票 型 证券投资 基金 2012 年半 年度报告 2012.8.24
23
中欧基金 管理有 限公司 关 于新增上 海长量 基金销 售 投资顾问 有限
公司为旗 下基金 代销机 构 并参与费 率优惠 活动的 公 告
2012.8.27
24
中欧基金 管理有 限公司 关 于新增上 海天天 基金销 售 有限公司 为旗
下基金代 销机构 并参与 费 率优惠活 动的公 告
2012.8.29
25
中欧基金 管理有 限公司 关 于新增上 海好买 基金销 售 有限公司 为旗
下基金代 销机构 并参与 费 率优惠活 动的公 告
2012.8.30
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中欧基金 管理有 限公司 关 于旗下部 分基金 参与交 通 银行开展 的网
上银行、 手机银 行申购 费 率优惠活 动的公 告
2012.9.19
27 中欧基金 管理有 限公司 高 级管理人 员变更 公告 2012.9.22
28
中欧基金 管理有 限公司 关 于网上直 销平台 新增上 海 银联广发 银行
借记卡支 付业务 的公告
2012.9.27
中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012 年第 1 号)
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中欧基金管理有限公司
2012 年 11 月 12 日