信诚三得益债券型基金招募 说明书摘要（2012 年第 2 次更 新）
信 诚 三 得 益 债 券型 证 券 投 资 基 金招 募 说 明 书 摘要
（2012 年第 2 次更 新）
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国建 设银 行股份 有限 公司
【重要提示】
本 基金 于2008 年 9 月27 日基 金合 同正 式生 效 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
基金 的过 往业 绩并 不预 示其未 来表 现。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有基 金份 额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受， 并按 照《 基金法 》、 《运 作办 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明 为2012 年9 月27 日， 有关 财务数 据
和净值 表现 截止 日 为2012 年6 月30 日。
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一、 基金管理人
(一) 基金管 理人 概况
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
住所：
上 海市 浦东 新区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心汇 丰银 行大 楼9 层
办公地 址：
上 海市 浦东 新区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心汇 丰银 行大 楼9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
成立日 期：
2005 年9月30日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 证监 基金 字【2005 】142 号
注册资 本：
2 亿元 人民 币
电话：
（021 ）6864 9788
联系人 ：
隋 晓炜
股权结 构：
股 东 出资额 （万 元人 民币 ） 出资比 例(%)
中信信 托有 限责 任公 司 9800 49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司 9800 49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司 400 2
合 计 20000 100
（二） 主要 人员 情况
1、 基金管 理人 董事 、监 事基 本情况
张 翔 燕 女 士 ， 董 事 长 ， 硕 士 学 位 。 历 任 中 信 银 行 总 行 营 业 部 副 总 经 理 、 综 合 计 划 部 总 经
理 ， 中 信 银 行北 京 分 行副行 长 、 中 信 银行 总 行 营业总 部 副 总 经 理， 中 信 证券股 份 有 限 公 司副 总
经济师 ，中 信控 股有 限责 任公司 风险 管理 部总 经理 。现任 中信 控股 有限 责任 公司副 总裁 。
陈一松 先生，董事， 金融学硕士 。历任中信实 业银行资金 部科长、中信 证券股份有 限公司
总 裁 办 主 任 、长 城 科 技股份 有 限 公 司 董事 会 秘 书、中 国 建 设 银 行股 份 有 限公司 行 长 秘 书 兼行 长
办公室 副主 任。 现任 中信 信托有 限责 任公 司总 经理 。
马 春 光 先 生 ， 董 事 ， 研 究 生 。 历 任 中 信 公 司 业 务 部 会 计 、 中 信 兴 业 信 托 投 资 公 司 财 务 经
理、总 会计 师等 职。2002 年10月 起担 任中 信信 托投 资有限 责任 公司 副总 经理 。
Graham David Mason 先生， 董事，南 非籍， 保险精算 专业学士 。历任 南非公募 基金投资 分
析师、 南非Norwich 公司 基 金经理 、英 国保 诚集 团（ 南非） 执行 总裁 。现任 瀚 亚投资 执行 总裁 。
叶 小 琪 女 士 ， 董 事 ， 中 国 香 港 籍 ， 高 级 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 汇 丰 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总
监、保德信集团 亚 洲 资产管 理 亚 洲 区 区域 总 监 、法国 兴 业 资 产 管理 （ 香 港）有 限 公 司 首 席市 场
总监、 法国 兴业 证券 董事 总经理 。 现 任瀚 亚投 资亚 洲区零 售业 务总 监。
郑美美 女士，董 事， 新加坡籍， 工商管理硕士 。历任新加 坡金融管理局 金融市场发 展规划
部处长 。现 任 瀚 亚投 资 （ 新加坡 ）有 限公 司督 察长 。
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何德旭 先生，独立董 事，经济学 博士。历任中 国科学研究 院财贸所处长 、研究员等 职。现
任中国 社会 科学 院数 量经 济与技 术经 济研 究所 副所 长、金 融研 究中 心副 主任 。
夏执东 先生，独立董 事，经济学 硕士。历任财 政部财政科 学研究所副主 任、中国建 设银行
总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华中兴会计师事务所首席合伙
人。现 任北 京京 都天 华会 计师事 务所 有限 责任 公司 副董事 长。
杨思群 先生，独立董 事，经济学 博士。历任 中 国社会科学 院财贸经济研 究所副研究 员，现
任清华 大学 经济 管理 学院 经济系 副教 授。
李莹女 士，监事会主 席，金融学 硕士。历任中 国建设银行 沧浪办事处信 贷科长、中 国建设
银 行 苏 州 分 行中 间 业 务部总 经 理 助 理 、北 京 证 券投行 华 东 部 一 级项 目 经 理、中 新 苏 州 工 业园 区
创 业 投 资 有 限公 司 投 资银行 部 总 经 理 、苏 州 工 业园区 银 杏 投 资 管理 有 限 公司副 总 经 理 。 现任 苏
州创业 投资 集团 有限 公司 财务总 监。
解晓然 女士，监事， 双学位，历 任上海市共青 团闸北区委 员会宣传部副 部长、天治 基金管
理有限 公司 监察 稽核 部总 监助理 。现 任信 诚基 金管 理有限 公司 监察 稽核 总监 。
詹朋先 生， 职工监事 ，经济学学 士。历任上海 证券有限责 任公司计划财 务部主管、 万家基
金管理 有限 公司 基金 会计 。现任 信诚 基金 管理 有限 公司运 营总 监。
注：原“ 英国保 诚集团 亚 洲区总部 基金管 理业务 ” 自2012 年2月14 日起正 式更 名为瀚亚 投资， 其
旗下各 公司 名称 自该 日起 进行相 应变 更。 瀚亚 投资 为英国 保诚 集团 成员 。
2、 经 营管 理层 人员 情况
王俊锋 先生，总经理 、首席执行 官 ，工商管理 硕士。历任 国泰基金管理 有限公司市 场部副
总 监 、 华 宝兴 业 基 金管 理有 限 公 司 市场 总 监 、瑞 银环 球 资 产 管理( 香港)有 限公 司 北 京 代表 处 首
席 代 表 、 瑞 银证 券 有 限责任 公 司 资 产 管理 部 总 监 。现 任 信 诚 基 金管 理 有 限公司 总 经 理 、 首席 执
行官。
隋 晓 炜 先 生 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 ， 注 册 会 计 师 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 高 级 经
理 、 中 信 控 股有 限 责 任公司 高 级 经 理 、信 诚 基 金管理 有 限 公 司 市场 总 监 。 现任 信 诚 基 金 管理 公
司 首席 运营 官。
黄小坚先生，副总 经理、 首席投资官、股票 投资总 监，经济学硕士。 历任申 银万国证券公
司 研 究 所 行 业分 析 师 ，银华 基 金 管 理 有限 公 司 行业研 究 员 、 投 资管 理 部 组合经 理 、 基 金 经理 ，
华 宝 兴 业 基 金管 理 有 限公司 基 金 经 理 。现 任 信 诚基金 管 理 有 限 公司 副 总 经理、 首 席 投 资 官、 股
票投资 总监 、信 诚优 胜精 选股票 型证 券投 资基 金基 金经 理 。
桂思毅先生，副总 经理， 工商管理硕士。历 任安达 信咨询管理有限公 司高级 审计员，中乔
智 威 汤 逊 广 告有 限 公 司财务 主 管 ， 德 国德 累 斯 登银行 上 海 分 行 财务 经 理 ，信诚 基 金 管 理 有限 公
司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任信诚基金管理有限公司副总经
理、首 席财务 官。
3、 督 察长
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唐世春 先生，督察长 ，法学硕士 ，历任北京天 平律师事务 所律师 ；国泰 基金管理有 限公司
监察稽核部法务主管；友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董事会秘
书。现 任信 诚基 金管 理有 限公司 督察 长。
4、 基 金经 理
王国强 先生 ，浙江大 学管理学硕士 。曾任职于 浙江国 际信 托投资公司投 行业务部 、 健桥证
券 股 份 有 限 公司 债 券 业务部 、银河基金 管 理 有 限公司 机 构 理 财 部 ， 长 期 从事固 定 收 益 证 券分 析
和研究， 精于固 定收益 证 券及其衍 生品定 价、信 用 产品的风 险分析 等。2006 年8 月 加盟 信诚基 金
管理有 限公 司， 担任 固定 收益分 析师 ，2009 年3 月 起 兼任信 诚经 典优 债债 券型 基金基 金经 理 。
李仆先生 ，11 年证券 投资经验。 历任宝钢集团 财务有限责 任公司资金部 投资经理、 宝钢集
团 有 限 公 司 资产 部 投 资经理 、 宝 岛 （ 香港 ） 贸 易有限 公 司 投 资 部经 理 、 华宝信 托 有 限 责 任公 司
投资经 理。2011 年4 月加 入 信诚基 金管 理 有 限公 司， 担任投 资经 理。
5、 投 资决 策委 员会 成员
黄小坚 先生 ， 副 总经 理/ 首 席投资 官/ 股票 投资 总监 ；
王旭巍 先生 ，固 定收 益总 监；
胡喆女 士， 研究 总监 ；
董越先 生 ， 交易 总监 ；
刘浩先 生， 股票 投资 副总监 ；
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
（一） 基金托管人概 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：尹
东
联系电 话：(010) 6759 5003
（二） 主要人员情况
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杨新丰 ，投 资托 管服 务部 副总经 理（ 主持 工作 ）， 曾就职 于中 国建 设银 行江 苏省分 行、 广
东省分 行、 中国 建设 银行 总行会 计部 、营 运管 理部 ，长期 从事 计划 财务 、会 计结算 、营 运管 理
等工作 ，具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。
纪伟， 投资 托管 服务 部副 总经理 ，曾 就职 于中 国建 设银行 南通 分行 、中 国建 设银行 总行 计
划财务 部、 信贷 经营 部、 公司业 务部 ，长 期从 事大 客户 的 客户 管理 及服 务工 作，具 有丰 富的 客
户服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ，投 资托 管服 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行零 售
业务部 、个 人银 行业 务部 、行长 办公 室， 长期 从事 零售业 务和 个人 存款 业务 管理等 工作 ，具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三） 基金托管业务 经营 情况
作 为 国 内 首 批开 办 证 券投资 基 金 托 管 业务 的 商 业银行 ， 中 国 建 设银 行 一 直秉持 “ 以 客 户为
中 心 ” 的 经 营理 念 ， 不断加 强 风 险 管 理和 内 部 控制， 严 格 履 行 托管 人 的 各项职 责 ， 切 实 维护 资
产 持 有 人 的 合法 权 益 ，为资 产 委 托 人 提供 高 质 量的托 管 服 务 。 经过 多 年 稳步发 展 ， 中 国 建设 银
行 托 管 资 产 规模 不 断 扩大， 托 管 业 务 品种 不 断 增加， 已 形 成 包 括证 券 投 资基金 、 社 保 基 金、 保
险 资 金 、 基 本 养老 个 人 账户 、QFII 、企 业 年 金 等产品 在 内 的 托 管 业务 体 系 ，是 目 前 国 内 托 管业
务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截 至 2011 年 12 月31 日 ，中 国建 设银 行已 托 管 224 只 证券 投资
基金。建 设银行 专业高 效 的托管服 务能力 和业务 水 平，赢得 了业内 的高度 认 同。2011 年， 中国
建设银行以总分第 一的成 绩被国际权威杂志 《 全 球托 管 人 》 评为 2011 年度“ 中 国 最 佳 托 管银
行 ” ； 并获 和讯 网2011 年 中国“ 最佳 资产 托管 银行 ”奖。
三、 相关服务机构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1.直销 机构 ：
信诚基 金管 理有 限公 司 及 本公司 的网 上交 易平 台
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8 号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人 ： 殷 宇飞
投 资 人 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 、 认 购 、 申 购 及 赎 回 等 业 务,具体
交易细 则请 参阅 本公 司网 站公告 。网 上交 易网 址：www.citicprufunds.com.cn.
2.代销 机构 ：
（1 ） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号 楼长 安兴融 中心
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法定代 表人 ： 王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：张 静
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com
（2 ） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95558
联系人 ：丰 靖
网址：http://bank.ecitic.com
（3 ） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客服电 话：95599
网址：www.95599.cn
（4 ） 兴业 银行 股份 有限 公 司
住所： 福州 市湖 东路154 号
办公地 址： 福州 市五 一中 路元洪 大厦25 层
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：梁 曦
电话： 021-52629999
客户服 务热 线：95561
公司网 址：www.cib.com.cn
（5 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 秦晓
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
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（6 ） 华夏 银行 股份 有限 公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马旭
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（7 ） 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
办公地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务统 一咨 询电 话： 96528 ，上 海地 区：962528
网址： www.nbcb.com.cn
联系人 ：胡 技勋
联系方 式：021 －63586210
传真：021-63586215
（8 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区 银 城中路188 号
法定代 表人 ： 胡 怀邦
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（9 ） 东莞 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路193 号
办公地 址： 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
客户服 务热 线：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
（10 ） 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
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客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
（11 ） 中国 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
(12) 广发 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 广州市 东风 东路713 号
办公地 址： 广东 省广 州市 广州市 东风 东路713 号
法定代 表人 ： 董 建岳
客服电 话：400-830-8003
公司网 站：www.gdb.com.cn
(13)中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦A 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-84863893
传真：010-84865560
网址：www.ecitic.com
（14 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568047
客户服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（15 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
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法定代 表人 ：祝 幼一
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-62580818-213
客户服 务热 线：4008888666
（16 ） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38 －45层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生 迎
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：95565 、4008888111
（17 ） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：邓 寒冰
联系电 话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电 话：021-962505
网址：www.sywg.com.cn
（18 ） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：张 佑君
开放式 基金 咨询 电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
（19 ） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16 层至26层
法人代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755-82133302
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全国统 一客 户服 务电 话：95536
网址： www.guosen.com.cn
（20 ） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中路98号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021 －23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
公司网 址：www.htsec.com
（21 ） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
法定代 表人 ：刘军
开放式 基金 咨询 电话 ：0571-96598
开放式 基金 业务 传真 ：0571-85106383
联系人 ：俞 会亮
网址：www.bigsun.com.cn
（22 ） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山苗 岭路29 号澳 柯玛 大厦15层（1507 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路28号
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（23 ） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层至20层
公司地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第18 层至21
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：刘 权
联系电 话：0755-82026521
客服电 话：400-600-8008
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公司网 站：www.cjis.cn
（24 ） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 拉 萨市 北京 中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄东 方环 球企 业园24号楼
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021-36533015
传真：021-36533017
联系人 ：王 伟光
客服电 话：400-88111-77 或拨打 各城 市营 业网 点咨 询电话
公司网 址：www.xzsec.com
（25 ） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：4008001001
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
网址：www.essence.com.cn
（26 ） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：4008888788 、10108998
联系人 ：刘 晨
联系电 话：021-22169999
网址：www.ebscn.com
（27 ） 广发 证券 股份 有限 公司
法定代 表人 ： 孙 树明
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44楼
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致电 各地 营业 网点
开放式 基金 业务 传真 ：（020 ）87555305
公司网 站： 广发 证券 网 www.gf.com.cn
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（28 ） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福建 省福 州 市 五四路157 号新 天地 大厦7 、8层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四路157 号新 天地 大厦7 至10层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
(29) 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 济 南市 经十 路20518 号
办公地 址： 济南 市经 七路86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531 －68889157
传真：0531 －68889752
客服电 话：95538
公司网 址： www.qlzq.com.cn
(30) 东方 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话： 021-63325888-3108
传真： 021-63326173
联系人 ：吴 宇
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
(31) 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站 ：www.95579.com
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(32) 信达 证券 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（33 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层
法定代 表 人 ：林 义相
客服电 话： 010-66045678
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
传真： 010-66045500
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：http://jijin.txsec.com
（34 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：95597
（35 ） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 新疆 维吾 尔自 治 区乌鲁 木齐 市建 设路2号
办公地 址: 北京 市西 城区 太 平桥大 街19 号
法定代 表人:冯戎
客服电 话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
（36) 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：4008816168
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开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国统 一总 机：4008866338
联系人 ：周 璐 (zhoulu002@pingan.com.cn,0755-22626172)
网址： www.pingan.com
（37 ） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦41/42 层
法定代 表人 ：卢 长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（38 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路613 号6幢551 室
办公地 址： 徐汇 区龙 田路195 号3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
电
话：021-54509998
传
真：021-64385308
（39 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电
话：021-58870011
传
真：021-68596916
（40 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ： 王丽
电
话：021-58788678-8701
传
真：021-58788678-8101
（41 ） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省 杭 州市 余杭区 仓前 街道 海曙 路东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
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电
话：0571-28829790
传
真：0571-26698533
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基金 ，并 及时 公告。
（ 二 ） 注册 登记 机构 ：信 诚基金 管理 有限 公司 （基 本信息 同上 ）
（ 三 ） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所： 上海 市浦 东南 路256 号华夏 银行 大厦1405 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路256 号华 夏银 行大 厦1405 室
负责人 ：廖 海
联系电 话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人 ：廖 海
经办律 师： 廖海 、黎明
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 毕 马威 华振 会计 师 事务所
住所： 北 京市 东长 安街1 号东方 广场 东二 办公 楼八 层
办公地 址： 北京 市东 长安 街1号 东方 广场 东二 办公 楼 八层
法定代 表人 ： 萧 伟强
电话：8621- 2212 2888
传真：8621- 6288 1889
联系人 ： 王国 蓓
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、 黄小 熠
四、基金的名称
信诚三 得益 债券 型证 券投 资基金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本 基 金 在 保 证 基 金 资 产 的 较 高 流 动 性 和 稳 定 性 基 础 上 ， 严 格 控 制 风 险 ， 同 时 通 过 主 动 管
理，追 求超 越业 绩比 较基 准的投 资收 益率 。
七、基金的投资方向
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本基金 的投资对象是 具有良好流 动性的金融工 具，包括国 内依法发行上 市的债券、 股票、
权证及 法律 、法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
本基金 投资于 国债、金融债、企 业(公司)债、次级债、可 转换债券(含 分离交易可转 债)、
资 产 支 持 证 券 、 央 行 票 据 、 短 期 融 资 券 、 回 购 等 固 定 收 益 证 券 品 种 的 比 例 为 基 金 资 产 的80%-
95%； 投 资于权益 类资 产( 固定收益 类资产 以外的 其 它资产 ， 包括股 票、权 证 等) 的比例 为基金 资
产的0-20% 。本 基金 持有 现 金或到 期日 不超 过一 年的 政府债 券的 比例 不低 于基 金资产 净值 的5% 。
本基金 不主动参与二 级市场权证 的投资，但允 许因投资一 级市场分离式 转债获配等 原因被
动持有 的权 证。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资的其 他品种，基 金管理人在履 行适当程序 后，可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、基金的投 资策略
1.债券 类资 产的 投资 策略
本基金 将采取自上而 下、积极投 资和控制风险 的债券投资 策略，在战略 配置上，主 要通过
对收益率的预期，进行有效的久期管理，实现债券的整体配置；在战术配置上采取跨市场套
利 、 收 益 率 曲线 策 略 和信用 利 差 策 略 等对 个 券 进行选 择 ， 在 严 格控 制 固 定收益 品 种 的 流 动性 和
信用等 风险 的基 础 上 ，获 取超额 收益 。对 于可 转债 的投资 采用 公司 分析 法和 价值分 析。
（1 ） 战略 配置
1)利率 走势 综合 判断
本基金 将 密切关注国 际和国内经济 体的运行， 对整体 市场 投资环境的 进 行有效预 测 ；根据
宏 观 经 济 运 行指 标 、 金融市 场 的 运 行 情况 以 及 国家 财 政 货 币 政 策动 向 等 因素， 定 期 对 各 个时 间
段 利率 的变化 做 出合 理判 断，构 造利 率期 限结 构的 预判。
2)目标 久期 的设 定和 管理
根据对 利率期限结构 变化的预判 ，本基金将对 债券组合的 久期和持仓结 构制定相应 的调整
方 案 ， 以 降 低可 能 的 利率变 化 给 组 合 带来 的 损 失。具 体 久 期 目 标的 确 定 将视利 率 期 限 结 构变 化
方向而 定。
（2 ） 战术 配置
1)跨市 场配 置策 略
利 用 两 市 场 间 同 一 品 种 的 收 益 率 差 异 ， 通 过 在 一 个 市 场 买 进 、 另 一 个 市 场 卖 出 的 方 式 获
取利差 ，操 作品 种主 要是 跨市场 现券 或回 购。
2)收益 率曲 线策 略
通过考 察市场收益率 曲线的动态 变化及预期变 化，寻求 在 一段时期内获 取因收益率 曲线形
状变化 而导 致的 债券 价格 变化所 产生 的超 额收 益。
3)信用 利差 策略
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基于不 同债 券市 场板 块间 利差从 而在 组合 中分 配资 本的方 法。
（3 ） 个券 选择
本基金 将积极参与国 债、金融债 、央行票据一 级市场投标 ，增加盈利空 间。在个券 选择上
加 强 单 个 债 券的 定 价 和收益 率 分 析 ， 通过 在 我 国债券 市 场 上 寻 找短 期 内 错误定 价 的 债 券 ，进 行
有 效 的 投 资 获取 较 高 收益。 借 助 金 融 工程 技 术 ，研究 市 场 期 限 结构 和 债 券定价 模 型 ， 选 择价 格
被低估 的央 行票 据和 债券 ，获得 超额 收益 。
（4 ） 可转 换债 券的 投资 策 略
本基金 采用期权定价 模型等数量 化估值工 具， 选择 基础证 券基本面优良 的可转换债 券 ，评
定 其 投资价值并以合理价格买入并持有，充分享受股票的长期增长潜力和债券的安全收入优
势 。本 基金 持有 的可 转换 债券可 以转 换为 股票 。
（5 ） 资产 支持 证券 的投 资 策略
本基金 将综合考虑市 场利率、发 行条款、支持 资产的构成 和质量等因素 ，研究资产 支持证
券 的 收 益 和 风险 匹 配 情况。 采 用 数 量 化的 定 价 模型来 跟 踪 债 券 的价 格 走 势，在 严 格 控 制 投资 风
险的基 础上 选择 合适 的投 资对象 以获 得稳 定收 益。
2.新股 申购 策略
本基金 将 结合市场的 资金状况预 测拟发行上市 的新股（或 增发新股）的 申购中签率 ，考察
它 们 的 内 在 价值 以 及 上市溢 价 可 能 ， 判断 新 股 申购收 益 率 ， 制 定申 购 策 略和卖 出 策 略 。 一般 情
况 下 ， 本 基 金对 获 配 新股将 择 机 卖 出 ，以 控 制 基金净 值 的 波 动 。若 上 市 初价格 低 于 合 理 估值 ，
则等待 至价 格上 升至 合理 价位时 卖出 。
3.二级 市场 股票 投资 策略
本 基 金 股 票 投 资 将 注 重 基 本 面 研 究, 选 择 流 动 性 好 、 估 值 水 平 较 低 、 具 有 中 长 期 投 资 价 值
的个股 进行 投资 。同 时分 散个股,构 建组 合,以 避免 单一股 票的 特定 风险 。
4.衍生 金融 工具 投资 策略
本基金 对衍生金融工 具的投资主 要以对冲投资 风险或无风 险套利为主要 目的。基金 将在有
效 进 行 风 险 管理 的 前 提下， 通 过 对 标 的证 券 的 研究， 结 合 衍 生 工具 定 价 模型预 估 衍 生 工 具价 值
或风险 对冲 比例 ，谨 慎投 资。
在符合 法律、法规相 关限制的前 提下，基金管 理人按谨慎 原则确定本基 金衍生工具 的总风
险暴露 。
九、基金的 业绩比较 基准
本 基 金 的 业 绩 比 较 标 准 为80%× 中 信 标 普 全 债 指 数 收益率+20% × 一 年 期 银 行 定 期 存 款 税 后
收益率 。
十、基金的 风险收益 特征
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本基金 为债券型基金 ，属于证券 投资基金中的 低风险品种 ，其预期风险 与收益高于 货币市
场基金 ，低 于混 合型 基金 和股票 型基 金。
十一、基金投资组合 报告
本 基 金 管 理 人 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏，并 对本 报告 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
基金 托管人中国建 设银行股份 有限公司根据 本基金基金 合同规定，于2012 年10 月26 日复核
了 本 招 募 更 新中 的 投 资组合 报 告 的 内 容， 保 证 复核内 容 不 存 在 虚假 记 载 、误导 性 陈 述 或 者重 大
遗漏。
本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至2012 年6 月30 日 。
1. 期末 基金 资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 140,338,969.84 89.59
其中： 债券 140,338,969.84 89.59
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,896,585.39 7.59
6 其他资 产 4,410,214.65 2.82
7 合计 156,645,769.88 100.00
2. 期末 按行 业分 类的 股票 投资组 合
本基金本报告期末未 持有 股票。
3. 期末 按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
本基金本报告 期末未 持有 股票。4.期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种
公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券
3,023,400.00 4.80
2 央行票 据
- -
3 金融债 券
- -
其中： 政策 性金 融债
- -
4 企业债 券
137,315,569.84 217.80
5 企业短 期融 资券
- -
6 中期票 据
- -
7 可转债 - -
8 其他
- -
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9 合计
140,338,969.84 222.60
5. 期末 按公 允价 值占 基金 资产净 值 比 例大 小排 名的 前五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 122850 11 华 泰债 71,280 7,199,280.00 11.42
2 122802 11 辽 阳债 57,350 5,804,393.50 9.21
3 122132 12 鹏 博债 50,000 5,299,500.00 8.41
4 122093 11 中 孚债 50,590 5,261,360.00 8.35
5 122931 09 临 海债 50,000 5,257,500.00 8.34
6. 期末 按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 期末 按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 投资 组合 报告 附注
8.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
8.2 本 基金 本报 告期 末未 持有股 票投 资， 没有 超过 基金合 同规 定备 选库 之外 的股票 。
8.3 其 他资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 281,582.57
2 应收证 券清 算款 4,466.93
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,116,470.88
5 应收申 购款 7,694.27
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,410,214.65
8.4 期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.5 期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
报告期 末本 基金 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 情况 。
8.6 投 资组 合报 告附 注 的 其他文 字描 述部 分
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因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中市 值占 净值 比例 的分项 之和 与合 计可 能存 在尾差 。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈
利。基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在 作出 投资 决 策前应 仔细 阅读 本
招募说 明书 。 基 金业 绩数 据截 至 2012 年6 月30 日 。
( 一) A 级基 金份 额净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率比较 表
阶段 净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
2008 年 9 月27 日至
2008 年 12 月 31 日
5.19% 0.22% 3.69% 0.10% 1.50% 0.12%
2009 年 1 月1 日至
2009 年 12 月 31 日
2.24% 0.24% 0.67% 0.05% 1.57% 0.19%
2010 年 1 月1 日至
2010 年 12 月 31 日
7.79% 0.30% 2.07% 0.05% 5.72% 0.25%
2011 年 1 月1 日至
2011 年 12 月31 日
-6.49% 0.27% 3.70% 0.05% -10.19% 0.22%
2012 年 1 月1 日至
2012 年 6 月30 日
2.18% 0.30% 2.65% 0.03% -0.47% 0.27%
2008 年 9 月27 日至
2012 年 6 月30 日
10.75% 0.27% 13.41% 0.06% -2.66% 0.21%
B 级 基金 份额 净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 表
阶段 净值增长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
2008 年 9 月27 日至
2008 年 12 月 31 日
5.09% 0.21% 3.69% 0.10% 1.40% 0.11%
2009 年 1 月1 日至
2009 年 12 月 31 日
1.56% 0.23% 0.67% 0.05% 0.89% 0.18%
2010 年 1 月1 日至
2010 年 12 月 31 日
7.35% 0.30% 2.07% 0.05% 5.28% 0.25%
2011 年 1 月1 日至
2011 年 12 月31 日
-6.90% 0.27% 3.70% 0.05% -10.60% 0.22%
2012 年 1 月1 日至
2012 年 6 月30 日
1.98% 0.30% 2.65% 0.03% -0.67% 0.27%
2008 年 9 月27 日至
2011 年 12 月 31 日
8.78% 0.27% 13.41% 0.06% -4.63% 0.21%
( 二) A 级基 金累 计净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比图
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B 级基 金累 计净 值 增长率 与业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图
注： 本基金建仓期 自2008 年9月27 日至2009 年3月26日， 建仓期结束时 资产配置比 例符合本
基金基 金合 同规 定。
十三、费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、费 用的 种类
(1)基 金管 理人 的管 理费 ；
(2)基 金托 管人 的托 管费 ；
(3)基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
(4)基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
(5)基 金份 额持 有人 大会 费 用 ；
信诚三得益债券型基金招募 说明书摘要（2012 年第 2 次更 新）
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(6)基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
(7)基 金的 证券 交易 费用 ；
(8)在 中国 证监 会规 定允 许 的前提 下， 本基 金可 以从 基金财 产中 计提 销售 服务 费，销 售服 务
费的具 体计 提方 法、 计提 标准在 招募 说明 书或 有关 公告中 载明 ；
(9)按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2、上 述基 金费 用由 基金 管 理人在 法律 规定 的范 围内 按照公 允的 市场 价格 确定 ，法律 法规 另
有规定 时从 其规 定。
3、基 金运 作费 用计 提方 法 、计提 标准 和支 付方 式
(1)基金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.7% 年费 率 计 提。 计算 方法如 下：
H＝ E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数，
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费每日计提 ，按月支付 。由基金管理 人向基金托 管人发送基金 管理费划付 指令，
经基金托 管人复 核后于 次 月首日起3 个工作 日内从 基 金财产中 一次性 支付给 基 金管理人 ，若遇 法
定节假 日、 休息 日， 支付 日期顺 延。
(2) 基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.2% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H＝ E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费每日计提 ， 按月支付 。由基金管理 人向基金托 管人发送基金 托管费划付 指令，
经基金托 管人复 核后于 次 月首日起3 个工作 日内从 基 金财产中 一次性 支付给 基 金托管人 ，若遇 法
定节假 日、 休息 日， 支付 日期顺 延。
(3)B类 基金 份额 的 销 售服 务费
本基金A类 基金 份额 不收 取 销售服 务费 ，B 类基 金份 额 的年销 售服 务费 率为0.4% 。
在 通 常 情 况 下 ，B 类 基 金 份 额 销 售 服 务 费 按 前 一 日B 类 基 金 份 额 资 产 净 值 的0.4% 年 费 率 计
提。计 算方 法如 下：
H＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H为B类 基金 份额 每日 应计 提的销 售服 务费
E为B类 基金 份额 前一 日资 产净值
B 类 基 金 份 额 销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 销 售
服务费划 付指令 ，经基 金 托管人复 核后于 次月首 日 起3个工作 日内从 基金财 产 中一次性 支付给 注
册登记 机构 ，由 注册 登记 机构代 付给 销售 机构 ，若 遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
信诚三得益债券型基金招募 说明书摘要（2012 年第 2 次更 新）
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(4)除管理费 、托管费和销售 服务费之外的 基金费用 ， 由基金托管人 根据其他有 关 法律法
规及相 应协 议的 规定 ，按 费用支 出金 额支 付， 列入 或摊入 当期 基金 费用 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、本 基金 的申 购费 率如 下 ：
申购份 额类 别 单笔申 购金 额 费率
A类
M<100 万 0.8%
100万≤M<200 万 0.5%
200万≤M<500 万
0.3%
M≥500 万 1000元/笔
B类 0
（注：M： 申购 金额 ；单 位 ：元）
2、本 基金 的赎 回费 率如 下 ：
持有时 间 A类 B类
Y＜30 天 0.5% 0.5%
30天≤Y＜1 年 0.3% 0
1年≤Y ＜2 年 0.15% 0
Y≥2年 0 0
（注：Y： 持有 时间 ，其 中1年为365 天 ，2 年为730 天 ）
本基金 的赎 回费 用由 赎回 人承担 ，其 中 25% 的 部分 归入基 金财 产， 其余 部分 用于支 付注 册
登记费 等相 关手 续费 。
十四、 对招募说明书 更新 部分的说明
基金管 理人 依据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》、《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 及其 它有关 法律 法规 的
要求 ， 对 本 基金 招募 说明 书进行 了更 新, 主要 更新 内 容 列示 如下 ：
1、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 。
2、 在“第 三部 分 基金 管理 人 ”中的 “主 要人 员情 况” 部分， 更新 了部 分经 营管 理层人 员
及基金 经理 的相 关内 容。
3、 在“第 五部分 相关 服务 机 构”部 分， 根据 实际 情况 对代销 机构 的相 关信 息进 行了更
新。
4、 在“第 十部分 基金 的投 资 ”部分 ，更 新了 “基 金投 资组合 报告 ”， 本基金 投 资组合 报
告的财 务数 据截 止 至2012 年6 月 30 日。
5、 更新了 “ 第 十一 部分 基 金 的业绩 ”， 数据 截止 至 2012 年6 月 30 日。
6、 在“第 二十 三部分 其他 应 披露事 项 ” 部分 ， 披 露了 自2012 年3 月28 日 以来 涉及本 基
金的相 关公 告。
信诚基 金管 理有 限公 司
