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华 宝 兴业 现 金宝 货 币市 场 基金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘要
2012 年第 2 号
基金管理人： 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行 股份有限公司
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【重要 提示 】
本 基金 根 据 2005 年 2 月 18 日中 国证 券监 督管 理 委员会 《 关于 同意 华宝 兴业 现金宝 货币
市 场证 券投资 基金 募集的批 复》( 证监基 金字 ［2005 ］23 号) 和 《关 于华宝 兴业 现金 宝货币
市场基 金募 集时 间安 排的 确认函 》( 基金 部函 ［2005 ］43 号) 的 核准 ， 进行 募集 。 基 金合 同于
2005 年 3 月 31 日正 式生 效。
基金 管 理人 保证 《 华 宝兴业 现金 宝货 币市 场基 金招募 说明 书 》( 以下 简称 “招 募说 明书”
或“本招募说明书”) 的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国
证监会 对本 基金 募集 的核 准， 并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益作 出实 质性 判断或 保证 ， 也
不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 投 资人 购
买本货 币市 场基 金并 不等 于将资 金作 为存 款存 放在 银行或 存款 类金 融机 构 ， 本 基金管 理公 司
不保证 投资 于本 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 本基 金招募 说明 书。
本 摘 要 根据 《 基金 合 同》和 《 招 募说 明 书》 编 写，经 基 金 托管 人 审核 ， 并经中 国 证 监
会核准。 《基金 合同 》是约 定基金 当事人 之间权 利、 义务的 法律文 件。投 资人 自取得 依《基
金合同 》 所 发售 的基 金份 额， 即 成为 基金 份额 持有 人和 《 基金 合同 》 当 事人 ， 其持 有基 金份
额的行 为本 身即 表明 其对 《基金 合同》 的承认 和接 受， 并 按照 《 基金法 》 、 《 运作办 法》 、 《 基
金合同 》 及其 他有关 规定 享有权 利 、 承 担义务 ； 基 金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和
义务， 应详 细查 阅《 基金 合同》 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2012 年 9 月 30 日 ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为
2012 年 6 月 30 日， 财务 数据未 经审 计。
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一、 《基金合同》生效日 期
本系列 基金 自 2005 年 2 月 28 日到 2005 年3 月 25 日向个 人投 资者 和机 构投 资者同 时 发
售， 《 基金 合同 》于2005 年3 月31 日生 效。
二、 基金管理人
( 一) 基金 管理 人概 况
基金管 理人 ：华 宝兴 业基 金管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 58 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 58 楼
法定代 表人 ：郑 安国
总经理 ：裴 长江
成立日 期：2003 年 3 月 7 日
注册资 本：1.5 亿元
电话：021 －50499688
传真：021 －38505777
联系人 ： 韩 东霞
股权结 构： 中方 股东 华宝 信托有 限责 任公 司持 有 51% 的股 份， 外 方股 东领先 资 产管理 有
限公司 持 有49% 的股 份。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
（1） 董事 会成 员
郑安国 先生 ， 董 事长 、 博 士、 高 级经 济师 。 曾 任南 方证券 有限 公司 发行 部经 理、 投 资部
经理、 南方 证券 有限 公司 投资银 行部 总经 理助 理、 南方证 券有 限公 司上 海分 公司副 总经 理 、
南方证 券公 司研 究所 总经 理级 副 所长 、 华 宝信 托投 资 有限责 任公 司副 总经 理、 总 经理、 总裁。
现任华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 董事 长、 华宝 信托 有限责 任公 司董 事长 、 华 宝投资 有限 公司
董事、 总经 理， 中国 太平 洋保险(集团)股 份有 限公 司董事 。
Alain Jean Patrick DUBOIS 先 生， 董事 ，硕 士。 曾 任法国 财政 部预 算办 公室 部门负 责
人、里昂 信贷 资本市 场部 从事研究 开发 工作、 拉扎 德兄弟银 行部 门经理 、Arjil et Cie 银
行董事 总经 理 、 德国 商业 银行资 深产 品设 计师 、 法 国兴业 银行 资深 产品 设计 师、 领先 资产 管 4
理有限 公司 业务 发展 部负 责人。 现任 领先 资产 管理 有限公 司董 事长 。
裴长江 先生 ， 董 事， 硕 士、 经济师 。 曾 任上 海万 国证 券公司 闸北 营业 部经 理助 理、 经 理，
申银万 国证 券股 份有 限公 司浙江 管理 总部 副总 经理 ， 申银万 国证 券股 份有 限公 司经纪 总部 副
总经理 ，华 宝信 托投 资有 限责任 公司 投资 总监 。 现 任华宝 兴业 基金 管理 有限 公司总 经理 。
谢文杰 先生 ， 董事 ， 金融 学硕士 。 曾任 汇丰 银行 外 汇及期 权交 易员 、 法国 兴 业银行 及
投资银 行初 级市 场及 衍生 品团队 负责 人、 法国 兴业 银行及 投资 银行 债务 融资 部亚洲 区（ 除
日本外 ）董 事总 经理 兼结 构化衍 生品 主任 、法 国兴 业亚洲 有限 公司 环球 市场 部中国 区销 售
及交易 部门 主管 、法 国兴 业亚洲 有 限 公司 领先 资产 管理中 国区 业务 部门 主管 。现任 华宝 兴
业基金 管理 有限 公司 副 总 经理。
张群先 生 ，独 立董 事， 博 士、 教授 、 博导 。曾 任北 京科技 大学 经济 管理 学院 （现 东凌
经济管 理学 院） 教授 、院 长。现 任北 京科 技大 学东 凌经济 管理 学院 教授 、学 术委员 会副 主
席，管 理科 学研 究所 所长 。
罗飞先 生 ，独 立董 事， 博 士、 教授 、 博导 。曾 任中 南财经 政法 大学 会计 系讲 师、 会计
系西方 会计 研究 室主 任、 会计系 副主 任、 会计 学院 院长。 现任 中南 财经 政法 大学经 济与 会
计监管 中心 主任 。
江岩 女士 ，独 立董 事， 法 学学士 、工 商管 理硕 士。 曾任中 国政 法大 学教 师、 深圳市 轻
工集团 公司 法律 秘书 、南 方证券 股份 有限 公司 深圳 总部总 经理 、国 际业 务总 部总经 理助 理 、
总经理 。现 任北 京竞 天公 诚律师 事务 所律 师。
（2） 监事 会成 员
张永光 （Jackson CHEUNG ） 先 生 ， 监 事 ， 工 商管 理 硕士 。 曾 在法 国兴 业银 行 主管银 团
贷款、 项目 融资 、 固 定收 益、 外 汇交 易、 衍生 产品 及结构 性融 资等 工作 ， 法 国兴业 银行 亚洲
区债务 融资 及衍 生产 品业 务部总 管。 现任 法国 兴业 银行集 团中 国区 总裁 。
贾璐女 士， 监事 ， 硕 士研 究生， 高级 工程 师。 曾任 宝钢自 动化 部组 干科 主办 ， 宝钢 国贸
公司人 事部 人才 开发 室主 任， 宝 钢国 际公 司人 力资 源部部 长、 组织 部部 长， 宝 钢 资源 （国 际）
公司总 经理 助理 。现 任华 宝投资 公司 副总 经理 ，宝 钢集团 金融 系统 党委 副书 记。
贺桂先 先生 ， 监事 ， 毕 业 于江西 财经 大学 。 曾 任华 宝信托 投资 有限 责任 公司 研究部 副总
经理； 现任 公司 营运 副总 监。
（3） 总经 理及 其他 高级 管 理人员
裴长江 先生 ，总 经理 ，硕 士、经 济师 。曾 任上 海万 国证券 公司 闸北 营业 部经 理助理 、
经理， 申银 万国 证券 股份 有限公 司浙 江管 理总 部副 总经理 ，申 银万 国证 券股 份有限 公司 经 5
纪总部 副总 经理 ，华 宝信 托投资 有限 责任 公司 投资 总监。 现任 华宝 兴业 基金 管理有 限公 司
总经理 。
谢文杰 先生 ， 副总 经理 ， 金融学 硕士 。 曾任 汇丰 银 行外汇 及 期 权交 易员 、 法 国兴业 银
行及投 资银 行初 级市 场及 衍生品 团队 负责 人、 法国 兴业银 行及 投资 银行 债务 融资部 亚洲 区
（除日 本外 ）董 事总 经理 兼结构 化衍 生品 主任 、法 国兴业 亚洲 有限 公司 环球 市场部 中国 区
销售及 交易 部门 主管 、法 国兴业 亚洲 有限 公司 领先 资产管 理中 国区 业务 部门 主管。 现任 华
宝兴业 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
任志强 先生 ， 副总 经理 ， 硕 士。 曾任 南方 证券 有限 公 司上海 分公 司研 究部 总经 理助理 、
南方证 券研 究所 综合 管理 部副经 理， 华宝 信托 投资 责任有 限公 司发 展研 究中 心总经 理兼 投
资管理 部总 经理 、华 宝信 托投资 责任 有限 公司 总裁 助理兼 董事 会秘 书， 华宝 证 券经 纪有 限
公司董 事、 副总 经理 。现 任华宝 兴业 基金 管理 有限 公司副 总经 理兼 投资 总监 、华宝 兴业 行
业精选 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 。
黄小薏 （HUANG Xiaoyi Helen ） 女士 ，副 总经 理， 硕 士。曾 任加 拿大 明道 银行 证券公
司金融 分析 师 ，Acthop 投 资公司 财务 总监 。 现任 华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 副总经 理兼 董
事会秘 书。
刘月华 先生 ， 督察 长 ，硕 士。 曾在 冶金 工业 部 、国 家冶金 工业 局 、中 国证 券 业协会 等
单位工 作。 现任 华宝 兴业 基金管 理有 限公 司督 察长 。
2 、本 基金 基金 经理
陈昕先 生， 经济 学学 士。2003 年7 月 加入 华宝 兴业 基金管 理有 限公 司, 先后 在 清算登 记
部、 交易 部 、 固 定收 益部 从事固 定收 益产 品相 关的 估值 、 交 易 、 投 资工 作,2010 年7 月 起任
华宝兴 业现 金宝 货币 市场 基金基 金经 理助 理 ，2011 年 11 月至 今任 华宝 兴业 现 金宝货 币市 场
基金基 金经 理,2012 年 6 月至今 兼任 华宝 兴业 中证 短融 50 指数 债券 型证 券投 资基金 基金 经
理。
现金宝 货币 市场 基金 的历 任基金 经理 ：
王旭巍 先生 ， 任 职时 间 为2005 年3 月至 2007 年 2 月。
曾丽琼 女士 ，任 职期 间 为2007 年2 月至 2010 年 6 月。
华志贵 先生 ，任 职期 间 为2010 年6 月至 2011 年 11 月。
3 、固 定收 益投 资决 策委 员 会 成员
任志强 先生 ，副 总经 理、 投资总 监、 华宝 兴业 行业 精选股 票型 证券 投资 基金 基金 经 理 。
王智慧 先生 ， 研究部 总经 理、 华宝 兴业 大盘精 选股 票型证 券投 资基 金、 华宝 兴业医 药 生 6
物优选 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 。
华志贵 先生 ， 华 宝兴 业增 强收益 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 华 宝兴 业可 转债债 券型
证券投 资基 金基 金经 理。
李栋梁 先生 ，华 宝兴 业宝 康债券 投资 基金 基金 经理 。
（三） 基金 管理 人内 部控 制制度
1 、风 险管 理体 系
本系列 基金 在运 作过 程中 面临的 风险 主要 包括 市场 风险 、 信 用风 险、 流动 性 风险 、 操 作
风险、 合规 性风 险、 信誉 风险和 事件 风险 （如 灾难）。
针对上 述各 种风 险， 本公 司建立 了一 套完 整的 风险 管理体 系， 具体 包括 以下 内容：
（1 ）搭 建风 险管 理环 境 。 具体包 括制 定风 险管 理战 略、 目标 ， 设置 相应 的组 织机构 、
建立清 晰的 责任 线路 和报 告渠道 、 配备 适当 的人 力 资源 、 开 发适 用的 技术 支 持系统 等内 容。
（2） 识别 风险 。辨 识公 司 运作和 基金 管理 中存 在的 风险。
（3 ） 分 析风 险 。检 查 存在的 控 制 措施 ， 分析 风 险发生 的 可 能性 及 其引 起 的后果 并 将
风险归 类。
（4 ）度 量风 险 。评 估风 险 水平的 高低 ， 既有 定性 的 度量手 段 ，也 有定 量的 度 量手段 。
定性的 度量 是把 风险 水平 划分为 若干 级别 ，每 一种 风险按 其发 生的 可能 性与 后果的 严重 程
度分别 进入 相应 的级 别。 定量的 方法 则是 设计 一些 风险指 标， 测量 其数 值的 大小。
（5 ） 处 理风 险 。将 风 险水平 与 既 定的 标 准相 对 比，对 于 那 些级 别 较低 、 在公司 所 定
标准范 围以 内的 风险 ，控 制相对 宽松 一点 ，但 仍加 以定期 监控 ，以 防其 超过 预定标 准； 而
对较为 严重 的风 险， 则制 定适当 的控 制措 施； 对于 一些后 果可 能极 其严 重的 风险， 则除 了
严格控 制以 外， 还准 备了 相应的 应急 处理 措施 。
（6 ） 监 视与 检 查。 对 已有的 风 险 管理 系 统进 行 实时监 视 ， 并定 期 评价 其 管理绩 效 ，
在必要 时结 合新 的需 求加 以改变 。
（7 ） 报 告与 咨 询。 建 立风险 管 理 的报 告 系 统 ， 使公司 股 东 、公 司 董事 会 、公司 高 级
管理人 员及 监管 部门 及时 而有效 地了 解公 司风 险管 理状况 ，并 寻求 咨询 意见 。
2 、内 部控 制制 度
（1） 内部 风险 控制 原则
健全性 原则 。 内 部控制 机 制必须 覆盖 公司 的各 项业 务、 各 个部 门和 各级岗 位 ， 并渗 透
到决策 、执 行、 监督 、反 馈等各 个环 节；
有效性 原则 。通 过设 置科 学清晰 的操 作流 程， 结合 程序控 制， 建立 合理 的内 控程序 ， 7
维护内 部控 制制 度的 有效 执行；
独立性 原则 。 公 司必 须在 精简高 效的 基础 上设 立能 充分满 足公 司经 营运 作需 要的部 门
和岗位 ，各 部门 和岗 位在 职能上 保持 相对 独立 性； 公司固 有财 产、 各项 委托 基金财 产、其
他资产 分离 运作 ，独 立进 行；
相互制 约原 则。 内部部 门 和岗位 的设 置必 须权 责分 明、 相 互制 约， 并 通过 切 实可行 的
相互制 衡措 施来 消除 内部 控制中 的盲 点；
防火墙 原则 。 公司 基金 管 理、 交易 、 清算 登记 、信 息技术 、 研究 、市 场营 销 等相关 部
门，应 当在 物理 上和 制度 上适当 隔离 ；对 因业 务需 要必须 知悉 内幕 信息 的人 员，应 制定 严
格的批 准程 序和 监督 防范 措施；
成本效 益原 则。 公司 应当 充分发 挥各 部门 及每 位员 工的工 作积 极性 ， 尽 量降 低经营 运
作成本 ，保 证以 合理 的控 制成本 达到 最佳 的内 部控 制效果 ；
合法合 规性 原则 。 公司 内 控制度 应当 符合 国家 法律 、法 规 、规 章制 度和 各项 规定 ，并
在此基 础上 遵循 国际 和行 业的惯 例制 订；
全面性 原则 。 内 部控 制制 度必须 涵盖 公司 经营 管理 的各个 环节 ， 并 普遍 适用 于公司 每
一位员 工， 不留 有制 度上 的空白 或漏 洞；
审慎性 原则 。公 司内 部控 制的核 心是 风险 控制 ，内 部控制 制度 的制 订要 以审 慎经营 、
防范和 化解 风险 为出 发点 ；
适时性 原则 。 内 部控制 制 度的制 订应 当具 有前 瞻性 ， 并且 必须 随着 公司经 营 战略、 经
营方针 、经 营理 念等 内部 环境的 变化 和国 家法 律法 规、政 策制 度等 外部 环境 的改变 及时 进
行相应 的修 改或 完善 。
（2） 内部 风险 控制 的要 求 和内容
内部风 险控 制要 求不 相容 职务分 离、 建立 完善 的岗 位责任 制和 规范 的岗 位管 理措施 、
建立完 整的 信息 资料 保全 系统、 建立 授权 控制 制度 、建立 有效 的风 险防 范系 统和快 速反 应
机制。
内部风 险控 制的 内容 包括 投资管 理业 务控 制、 市 场 管理业 务控 制、 信息披 露 控制、 信
息技术 系统 控制 、会 计系 统控制 、档 案管 理控 制、 建立保 密制 度以 及内 部稽 核控制 等。
（3） 督察 长制 度
公司设 督察 长 ， 督 察长 由 公司总 经理 提名 ， 董事 会 聘任 ， 并 应当 经全 体独 立 董事同 意。
督察长 的任 免须 报中 国证 监会核 准。
督察长 应当 定期 或者 不定 期向全 体董 事报 送工 作报 告， 并 在董 事会 及董 事会 下设的 相 8
关专门 委员 会定 期会 议上 报告基 金及 公司 运 作 的合 法合规 情况 及公 司内 部风 险控制 情况 。
督察长 发现 基金 及公 司运 作中存 在问 题时 ，应 当及 时告知 公司 总经 理和 相关 业务负 责人 ，
提出处 理意 见和 整改 建议 ，并监 督整 改措 施的 制定 和落实 ；公 司总 经理 对存 在问题 不整 改
或者整 改未 达到 要求 的， 督察长 应当 向公 司董 事会 、中国 证监 会及 相关 派出 机构报 告。
（4） 监察 稽核 及风 险管 理 制度
监察稽 核部 和风 险管 理部 依据公 司的 内部 控制 制度 ，在 所赋 予的 权限 内 ，按 照所规 定
的程序 和适 当的 方法 ，进 行公正 客观 的检 查和 评价 。
监察稽 核部 和风 险管 理部 负责调 查评 价公 司内 控制 度的健 全性 、合 理性 ；负 责调查 、
评价公 司有 关 部 门执 行公 司各项 规章 制度 的情 况； 评价各 项内 控制 度执 行的 有效性 ，对 内
控制度 的缺 失提 出补 充建 议；进 行日 常风 险监 控工 作；协 助评 价基 金财 产风 险状况 ；负责
包括基 金经 理离 任审 查在 内的各 项内 部审 计事 务等 。
3 、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 声明 书
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制的 披露 真实 、准 确；
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 发展 不断 完善 内部合 规控 制。
三、 基金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：尹
东
联系电 话：(010) 6759 5003
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 ， 其 前身 “中 国人 民建 设银 行” 于 1954
年成立 ，1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行” 。 中 国建 设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一 。 中 国建 9
设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行 于2004 年9 月分立 而成 立 ， 承 继 了 原 中国建 设银 行
的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债 。中 国建 设银 行(股 票代 码：939) 于 2005 年 10 月 27
日在 香港联合交易 所主板上市 ，是中国四大 商业银行中 首家在海外公 开上市的银 行。2006
年9 月 11 日， 中国 建设 银 行又作 为第 一家 H 股公 司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日 中国
建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易。 A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至2011 年9 月 30 日 ， 中国建 设银 行资 产总 额117,723.30 亿元 ，较 上年 末 增长 8.90% 。
截至2011 年 9 月 30 日止 九个月 ， 中 国建 设银 行实 现净利 润 1,392.07 亿元， 较上年 同期 增
长 25.82% 。年 化平 均资 产 回报率 为 1.64% ，年 化加 权平均 净资 产收 益率 为 24.82% 。 利息 净
收入2,230.10 亿元 ，较 上 年同期 增长 22.41% 。 净利 差为 2.56% ， 净利 息收 益 率为 2.68% ，
分别较 上年 同期 提高 0.21 和 0.23 个百 分点。 手续 费及佣 金净 收 入 687.92 亿 元， 较 上年
同期增 长41.31% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.3 万余 个分 支机 构 ，并在 香港 、新 加坡 、法 兰克福 、
约翰内 斯堡 、 东京 、 首 尔 、 纽 约、 胡志 明市 及悉 尼 设有分 行 ， 在 莫斯 科、 台 北设有 代表 处，
海外机 构已 覆盖 到全 球 13 个国 家和 地区 ， 基本 完成 在全球 主要 金融 中心 的网 络布局 ， 24 小
时不间 断服 务能 力和 基本 服务架 构已 初步 形成 。中 国建设 银行 筹建 、设 立村 镇银 行 33 家，
拥有建 行亚洲、建银 国际，建行 伦敦、建信基 金、建信金 融租赁、建信 信托、建信 人寿、
中德住 房储 蓄银 行等 多家 子公司 ，为 客户 提供 一体 化全面 金融 服务 能力 进一 步增强 。
中国建 设银 行得 到市 场和 业界的 支持 和广 泛认 可。2011 年 上半 年， 中国 建设 银行主 要
国际排 名 位 次持 续上 升， 先后荣 获国 内外 知名 机构 授予 的 50 多个 重要 奖项。 中国建 设银 行
在英国 《银 行家 》2011 年 “世界 银行 品 牌 500 强 ” 中位列 第 10 ， 较去 年上 升3 位； 在美
国 《 财富 》 世 界500 强中 排名 第 108 位 ， 较 去年 上 升 8 位。 中国 建设 银行 连 续第三 年获 得
香港 《亚 洲公 司治 理》 杂 志颁发 的 “亚 洲企 业管 治 年度大 奖” ， 先 后摘 得 《亚 洲金融 》 、 《财
资》 、 《欧洲货币 》等颁发的“中国 最佳银行” 、 “中国国内最 佳银行”与“中国最佳私 人银
行”等 奖项 。
中国 建设银行总 行设投资托管 服务部，下 设综合制度处 、基金市场 处、资产托管 处、
QFII 托管 处、 基金 核算 处 、 基 金清 算处 、 监 督稽 核 处和投 资托 管团 队 、 涉 外 资产核 算团 队、
养老金 托管 服务 团队 、 养 老金托 管市 场团 队、 上海 备份中 心 等 12 个职 能处 室 、 团队 ， 现 有
员工130 余 人。 自2008 年 以来中 国建 设银 行托 管业 务持续 通 过SAS70 审 计， 并已经 成为 常
规化的 内控 工作 手段 。
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（二） 主要 人员 情况
杨新丰 ，投 资托 管服 务部 副总经 理（ 主持 工作 ） ， 曾 就职于 中国 建设 银行 江苏 省分行 、
广东省 分行、中国建 设银行总行 会计部、营运 管理部，长 期从事计划财 务、会计结 算、营
运管理 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪伟 ，投资托管 服务部副 总经 理，曾就职 于中国建设银 行南通分行 、中国建设银 行总
行计划 财务部、信贷 经营部、公 司业务部，长 期从事大客 户的客户管理 及服务工作 ，具有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
张军 红，投资托 管服务部副总 经理，曾就 职于中国建设 银行青岛分 行、中国建设 银行
零售业 务部、个人银 行业务部、 行长办公室， 长期从事零 售业务和个人 存款业务管 理等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为 国内首批开 办证券投资基 金托管业务 的商业银行， 中国建设银 行一直秉持“ 以客
户为中 心”的经营理 念，不断加 强风险管理和 内部控制， 严格履 行托管 人的各项职 责，切
实维护 资产 持有 人的 合法 权益， 为资 产委 托人 提供 高质量 的托 管服 务。 经过 多年稳 步发 展，
中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 ， 托 管业 务品 种不断 增加 ， 已 形成 包括 证券投 资基 金、
社保 基金、保险资 金、基本养 老个人账户、QFII 、企业 年金等产品在 内的托管业 务体系，
是目前 国内 托管 业务 品种 最齐全 的商 业银 行之 一。 截至 2011 年 12 月 31 日， 中国建 设银 行
已托管 224 只 证券 投资 基 金。建 设银 行专 业高 效的 托管服 务能 力和 业务 水平 ，赢得 了业 内
的高度 认同 。2011 年， 中 国建设 银行 以总 分第 一的 成绩被 国际 权威 杂志 《全 球托管 人》 评
为2011 年 度“ 中国 最佳 托 管银行 ” ； 并获 和讯 网2011 年中 国“ 最佳 资产 托管 银行” 奖。 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为 基金托管人 ，中国建设银 行严格遵守 国家有关托管 业务的法律 法规、行业监 管规
章和本 行内有关管理 规定，守法 经营、规范运 作、严格监 察，确保业务 的稳健运行 ，保证
基金财 产的安全完整 ，确保有关 信息的真实、 准确、完整 、及时，保护 基金份额持 有人的
合法权 益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国 建设银行设 有风险与内控 管理委员会 ，负责全行风 险管理与内 部控制工作， 对托
管业务 风险控制工作 进行检查指 导。投资 托管 服务部专门 设置了监督稽 核处，配备 了专职
内控监 督人 员负 责托 管业 务的内 控监 督工 作， 具有 独立行 使监 督稽 核工 作职 权和能 力。
11
（三） 内部 控制 制度 及措 施
投资托 管服 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职 责、
业务操 作流程，可以 保证托管业 务的规范操作 和顺利进行 ；业务人员具 备从业资格 ；业务
管理严 格实行复核、 审核、检查 制度，授权工 作实行集中 控制，业务印 章按规程保 管、存
放、使 用，账户资料 严格保管， 制约机制严格 有效；业务 操作区专门设 置，封闭管 理，实
施音像 监控；业务信 息由专职信 息披露人负责 ，防止泄密 ； 业务实现自 动化操作， 防止人
为事故 的发 生， 技术 系统 完整、 独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《基金法》 及其配套法规 和基金合同 的约定，监督 所托管基金 的投资运作。 利用
自行开 发的 “托 管业 务综 合系统 —— 基金 监督 子系 统” ， 严 格按 照现 行法 律法 规以及 基金 合
同规定 ，对基金管理 人运作基金 的投资比例、 投资范围、 投资组合等情 况进行监督 ，并定
期编写 基金投资运作 监督报告， 报送中国证监 会。在日常 为基金投资运 作所提供的 基金清
算和核 算服务环节中 ，对基金管 理人发送的投 资指令、基 金管理人对各 基金费 用的 提取与
开支情 况进 行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1.每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ， 对各 基金 投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控，
发现投 资比 例超 标等 异常 情况， 向基 金管 理人 发出 书面通 知， 与基 金管 理人 进行情 况核 实，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
2.收 到基金管理 人的划款指令 后，对涉及 各基金的投资 范围、投资 对象及交易对 手等
内容进 行合 法合 规性 监督 。
3.根 据基金投资 运作监督情况 ，定期编写 基金投资运作 监督报告， 对各基金投资 运作
的合法 合规 性、 投资 独立 性和风 格显 著性 等方 面进 行评价 ，报 送中 国证 监会 。
4.通 过技术或非 技术 手段发现 基金涉嫌违 规交易，电话 或书面要求 基金管理人进 行解
释或举 证， 并及 时报 告中 国证监 会。
四、 相关服务机构
( 一) 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构：
（1） 直销 中心
本公司 在上 海开 设直 销中 心。
12
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 58 楼
邮政编 码：200120
直销中 心电 话：021-50499588 －301 、302 、38505731 、38505732
传真：021-50499663 、50499667 、50988055
（2） 网上 交易
投 资者可 以通 过本公 司网上 交易系 统办 理本基 金的 申 购、赎 回、 转 换等 业务， 具体 交
易细则 请参 阅本 公司 网站 公告。 网上 交易 网址 ：www.fsfund.com 。
2、代 销机 构：
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号中 国银 行总行 办公 大楼
法定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址： www.95599.cn
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 胡 怀邦
电话： （021 ）58781234
13
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网 址：www.bankcomm.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
联系电 话：0755 －83198888
公司网 址： www.cmbchina.com
客户服 务电 话： 95555
（6） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系电 话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人 ： 董 云巍
客户服 务电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（7） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 田国 立
24 小 时客 户服 务热 线：95558
网址：bank.ecitic.com
（8） 平安 银行 股份 有限 公 司
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人： 肖 遂宁
联系人 ：张 青
14
联系电 话：0755-82088888
传真电 话：0755-82080714
客户服 务电 话：95501
公司网 址: www.sdb.com.cn
（9） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服 务热 线：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
（10） 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 农林下 路 83 号
办公地 址： 广东 省广 州市 农林下 路 83 号
法定代 表人 ： 李 若虹
客户服 务电 话：800-830-8003 ；400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（11） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
法定代 表人 ：高 建平
网址：http://www.cib.com.cn
客户服 务电 话：95561 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
（12） 江苏 银行 股份 有限 公司
住所： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
网址：www.jsbchina.cn
客户服 务电 话：96098 ，40086-96098
（13） 渤海 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 天津 市河 西区 马场道 201-205 号
15
法定代 表人 ：刘 宝凤
网址：www.cbhb.com.cn
客户服 务电 话：400 888 8811
（14） 华夏 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（15） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 万 建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
服务热 线：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com
（16） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ： 徐 浩明
联系人 ： 刘晨 、李 芳芳
电话：021 －22169999
传真：021 －22169134
客户服 务热 线：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（17） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 淮海 中 路98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
服务热 线：95553 、400 －8888 －001 或拨 打各 城市 营 业网点 咨询 电话
联系人 ：李 笑鸣
16
公司网 址：www.htsec.com
（18） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
电话：010-66568430
联系人 ：田 薇
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（19） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：400-8888-108( 免 长 途费)
联系人 ：权 唐
公司网 址：www.csc108.com
（20） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务热 线：4008888111 、95565
公司网 址：www.newone.com.cn
（21） 广发 证券 股份 有限 公司
法定代 表人 ：孙 树明
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
（22） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
17
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
公司客 服网 址：www.95579.com
（23） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
网址：http://www.dwzq.com.cn
(24) 申银 万国 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ： 储 晓明
电话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电 话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn 或www.sywg.com.cn
（25） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人: 杨 宇翔
联系人:郑 舒丽
电话:0755-22626172
客服电 话: 95511 —8
公司网 址: http://www.pingan.com
（26） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
18
联系人 ：陈 忠
公司网 址：www.ce.ecitic.com
（27） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼 21F-29F
法定代 表人 ： 潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务热 线：95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
（28） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
联系人 ：谢 高得
客户服 务热 线：95562
公司网 站：www.xyzq.com.cn
（29） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司（ 原中 信金 通证券 ）
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈强
客户服 务电 话：0571- 96598
公司网 址：www.bigsun.com.cn
（30） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16 楼至 26 楼
法定代 表人 ：何 如
联系人 ： 齐 晓燕
电话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
客户服 务热 线：95536
国信证 券网 站：www.guosen.com.cn
（31） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
19
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507 －1510 室）
办公地 址： 青岛 市 崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 张 智河
客户咨 询电 话：0532-96577
公司网 址：www.zxwt.com.cn
(32) 华泰 证券 股份 有限 公 司
住所： 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025 －84457777 －882
传真：025 －84579763
联系人 ：万鸣
公司网 址： www.htsc.com.cn
客户服 务热 线：95597
（33） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许刚
咨询电 话：4006208888 或 各地营 业网 点咨 询电 话
传真：021-50372474
（34） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号邮编 010010
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号邮编 010010
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：王 旭华
联系电 话：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
（35） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联 系人 ：高峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
客户服 务热 线：
0755-33680000 、400 6666 888
20
公司网 址：www.cgws.com
（36） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话： 4006515988
网址：http://www.bhzq.com
（37） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住所 ：深 圳福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中心A 座18-21 层
法定 代表 人: 杨 明辉
客服 电话 ：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
（38） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 寿春 路 179 号
法人代 表： 凤良 志
客户服 务热 线：4008888777 或 95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
（39） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 楼
法定代 表人 ： 牛冠 兴
联系电 话：0755-82558323
传真：0755-82558355
联系人 ：余江
客服电 话：4008-001-001
公司网 址：www.essence.com.cn
（40） 中国 国际 金融 有限 公司
住所： 北京 建国 门外 大 街1 号国 贸大 厦2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
21
联系电 话：010-65051166 或直接 联系 各营 业部
公司网 站：http:// www.cicc.com.cn
（41） 华宝 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 ： 陈林
客户服 务电 话：4008209898 、021-38929908
公司网 站： http://www.cnhbstock.com
（42） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（43） 华福 证券 有限 责任 公司
地址： 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（44） 信达 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 9 号院1 号 楼信达 金融 中心
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（45） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
客服电 话：400-666-2288
22
公司网 址：www.jhzq.com.cn
（46） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常喆
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（47） 东兴 证券 股份 有限 公司
公司名 称： 东兴 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
基金销 售联 系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
公司网 站：www.dxzq.net.cn
公司客 户服 务电 话：400-8888-993
（48） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电 话：4006000686
网址：www.nesc.cn
（49） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼
法 定代 表人 ：方 加春
联系人 ：叶 蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服 务电 话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
（50） 华安 证券 有限 责任 公司
23
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大 厦 A 座 24 层-32 层
法定代 表人 ：李 工
公司电 话：0551-5161666
传真：0551-5161600
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话：0551-96518 、400-80-96518
（51） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-53519888
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518
（52） 方正 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
公司地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
全国统 一客 服热 线：95571
方正证 券网 站：www.foundersc.com
（53） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
公司地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
法定代 表人 ： 朱 科敏
全国统 一客 服热 线：400-888-8588
东海证 券网 站：http://www.longone.com.cn
（54） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
24
联系电 话：0791-86768681
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
(55) 民生 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-20 层
办 公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-20 层
法定代 表人 ： 余政
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
网址：www.mszq.com
客户服 务电 话：4006198888
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基金 ，并 及时 公告。
( 二)
注 册登 记机 构： 华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 （同上 ）
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
(四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1233 号汇 亚 大厦 1604-1608 室
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
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联系人 ：张 鸿
经办注 册会 计师 ：薛 竞 张鸿
五、 基金简介
基金 名称 ：华 宝兴 业现 金宝货 币市 场基 金
基金 类型 ： 契 约型 开放 式基金
六、 基金的投资
（一） 本基 金投 资目 标、 对象、 理念 和策 略
1 、投 资目 标
保持本 金的 安全 性和 基金 财产的 流动 性， 追求 高于 比较基 准的 稳定 收益 。
2 、投 资理 念
积极投 资， 精细 管理。 在保 障基金 财产 安全 的前 提下 ， 寻求流 动性 与收 益性 的最 佳平衡 。
3 、投 资范 围
本 基金 主要 投资 于 货 币市场 工具 ，包 括现 金、 一年以 内（ 含一 年） 的 银 行定期 存款 、
大额存 单、 剩余 期限 在三 百九十 七 天 以内 （含 三百 九十七 天 ） 的债 券 、 期限 在一年 以内 （含
一年） 的债 券 回 购、 中央 银行票 据 ， 经中 国证 监会 、 中国 人民 银行 认可 的其他 具有 良好 流动
性的 货 币市 场 工 具。
4 、投 资策 略
（1 ） 研究 宏观 经济 指标 及 利率变 动趋 势， 确定 投资 组合平 均久 期。
（2 ） 在 满足 投资 组合 平均 久期的 条件 下 ， 充 分考 虑 相关品 种的 收益 性 、 流 动 性、 信用
等级， 确定 组合 配置 。
（3 ） 利用 现代 金融 分析 方 法和工 具， 优化 组合 配置 效果， 实现 组合 增值 。
（4 ） 采用 均衡 分布 、滚 动 投资、 优化 期限 配置 等方 法，加 强流 动性 管理 。
（5 ） 实时 监控 各品 种利 率 变动， 捕捉 无风 险套 利机 会。
5 、业 绩比 较基 准
同 期7 天通 知存 款利 率（ 税后） ：（ 1 －利 息税 率） × 当期银 行7 天通 知 存 款利 率
6 、风 险－ 收益 特征
本 基金 属于 证券 投资 基金中 高流 动性 、低 风险 的品种 ，其 预期 风险 和预 期收益 率都 低
于股票 、债 券和 混合 型基 金。
（二） 投资 程序
1、 公司研 究部 通过内 部独立 研究， 研究人 员根 据市场 公开披 露的信 息及 专业机 构提供 26
的研究 报告 ， 对市场 利率 的预期 变动 进行 分析 ； 跟 踪、 监测 市场 上各类 金融 投资工 具的 收 益
率变动 ，并 据此 提出 投资 建议。
2、 在投资 决策 委员会 的指导 下，基 金经理 小组 综合对 国内外 宏观经 济、 货币政 策、货
币市场 发展 趋势 等要 素的 分析判 断， 按照 基金 合同 规定， 提出 下一 阶段 本基 金类属 资产 配置
比例。
3 、 投 资决 策委员 会定 期和 不定期 召开 会议 ， 根 据基 金投资 目标 和对 市场 的判 断决定 本
基金的 总体 投资 策略 ，审 核并批 准基 金经 理小 组提 出的资 产配 置方 案或 重大 投资决 定。
4 、 基 金经 理小组 根据 投资 决策委 员会 所做 的决 议， 参考本 公司 研究 部和 其他 研究机 构
的研究 报告 ，选 择具 体的 投资目 标， 构建 投资 组合 并负责 日常 基金 管理 。
5 、 设 置集 中交 易室 ， 基金 经理将 投资 指令 下达 给集 中交易 室 ， 交 易主 管在 复 核投资 指
令合法 合规 的基 础上 ，将 指令分 发给 交易 员执 行。 保证决 策和 执行 权利 的分 离。
6 、内 控审 计 风 险管 理部 对 基金投 资过 程进 行日 常监 督。
7 、 基 金经 理小组 将跟 踪货 币市场 的发 展变 化， 结合 基金申 购和 赎回 导致 的现 金流量 变
化情况 ，以 及组 合风 险和 流动性 的评 估结 果， 对投 资组合 进行 动态 调整 。
基 金 管 理人 在 确 保 基金 份 额 持 有 人利 益 的 前 提下 有 权 根 据 环境 变 化 和 实际 需 要 对 上述
投资程 序作 出调 整。
( 三) 投 资限 制
1 、组 合限 制
（1 ） 本基 金投 资组 合的 平 均剩余 期限 在每 个交 易日 均不得 超 过 180 天；
（2 ） 投资 于同 一公 司发 行 的短期 企业 债券 的比 例， 不得超 过基 金资 产净 值 的10 ％；
（3 ） 本基 金与由 本基 金管 理人管 理的 其他 基金 持有 一家公 司发 行的 证券 总和 ， 不得 超
过该证 券 的10% ；
（4 ） 存 放在 具有 基金 托管 资格的 同一 商业 银行 的存 款， 不 得超 过基 金资 产净 值 的 30 ％；
存放在 不具 有基 金托 管资 格的同 一商 业银 行的 存款 ，不得 超过 基金 资产 净值 的5％；
（5 ） 本基 金的投 资组 合中 ， 债券 正回 购的 资金 余额 在每个 交易 日均 不得 超过 基金资 产
净值 的20 ％；
（6 ） 本基 金不得 与基 金管 理人的 股东 进行 交易 ， 不 得通过 交易 上的 安排 人为 降低剩 余
期限的 真实 天数 ；
（7 ） 本 基金 持有 的剩 余期 限小 于 397 天但 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债券摊 余
成本总 计不 得超 过当 日基 金资产 净值 的 20 ％；
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本基金 不得 投资 于以 定期 存款利 率为 基准 利率 的浮 动利率 债券 ；
（8 ） 法律 法规 或监 管部 门 规定的 其他 投资 比例 限制 。
本基金 将在 自基 金合 同生 效之日 起不 超过 六个 月内 完成建 仓。
由 于基 金规 模或 市场 的变化 导致 的投 资组 合超 过上述 约定 的比 例不 在限 制之内 ，但 基
金管理 人应 在 10 个 交易 日 内进行 调整 ，以 达到 标准 。
2 、禁 止行 为
本基金 禁止 从事 下列 行为 ：
(1)违 规投 资于 其他 基金 ；
(2)从 事承 担无 限责 任的 投 资；
(3)向 其基 金管 理人、 基金 托管人 出资 或者 买卖 其基 金管理 人、 基金 托管 人发 行 的债券 ；
(4) 从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
(5) 承 销证 券；
(6) 向 他人 贷款 或者 提供 担 保；
(7)投 资于 股票 ；
(8)投 资于 可转 换债 券；
(9)投 资于 剩余 期限 超过397 天 的债 券；
(10) 投 资于 信用 等级 在 AAA 级以 下的 企业 债券 ；
(11) 中 国证 监会 、中 国人 民银行 禁止 从事 的其 他行 为。
（四） 投资 组合 的平 均剩 余期限 计算 方法
1 、投资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 计 算 公 式
负债＋ 债券正 回购 投资于 金融工具 产生的 资产 投资于 金融工具 产生的
剩余期 限 债券正 回购 剩余期 限 负债 投资于 金融工具 产生的 剩余期 限 资产 投资于 金融工具 产生的
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其中: 投资 于金 融工 具产 生 的资产 包括 现金 类资 产 （ 含 银行存 款、 清算 备付 金、 证 券清算 款） 、
一年以 内 （含 一年） 的银 行定期 存款、 大额 存单、 剩余期 限 在 397 天以 内 （ 含397 天） 的 债
券、 期 限在 一年 以内 （ 含 一年） 的逆 回购、 期限 在 一年以 内 （ 含一 年） 的 中 央银行 票据 、 中
国证监 会、 中国 人民 银行 认可的 其他 具有 良好 流动 性的货 币市 场工 具。
投资于 金融 工具 产生 的负 债包括 期限 在一 年以 内（ 含一年 ）的 正回 购等 。
2 、各 类资 产和 负债 剩余 期 限的确 定
（1 ） 银 行存 款、 清算 备付 金、 交易 保证 金的 剩余 期 限为 0 天 ； 证 券清 算款 的 剩余期 限
以计算 日至 交收 日的 剩余 交易日 天数 计算 ；
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（2 ） 一 年以 内 （ 含一 年 ） 银行定 期存 款 、 大 额存 单 的剩余 期限 以计 算日 至协 议到期 日
的实际 剩余 天数 计算 ；
（3 ） 组合 中债券 的剩 余期 限 是指 计算 日至 债券 到期 日为止 所剩 余的 天数 ， 以 下情况 除
外：
允 许投 资的 浮动 利率 债券的 剩余 期限 以计 算日 至下一 个利 率调 整日 的实 际剩余 天数 计
算；
（4 ） 回购 （ 包括 正回 购和 逆回购 ） 的剩 余期 限以 计 算日至 回购 协议 到期 日的 实际剩 余
天数计 算；
（5 ） 中央 银行 票据 的剩 余 期限以 计算 日至 中央 银行 票据到 期日 的实 际剩 余天 数计算 。
七、 基金的投资组合报告
本投资 组合 报告 所载 数据 为截 止 2012 年6 月30 日( “报告 期末 ”)的 数据， 本 报告中 所
列财务 数据 未经 审计 。
1 、报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 固定收 益投 资 1,706,506,861.09 48.73
其中： 债券 1,706,506,861.09 48.73
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,733,626,270.71 49.50
4 其他各项 资产 61,799,366.68 1.76
5 合计 3,501,932,498.48 100.00
2 、报告期债券回购融资 情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 1.73
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金资产净值
的比例 （％ ）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 295,499,308.75 9.22
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报 告期 内债 券回 购融 资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额 29
占资产 净值 比例 的简 单平 均值。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值 20％的情 况
报告期 内未 出现 债券 正回 购的资 金余 额超 过基 金资 产净 值 20% 的情 况 。
3 、基金投资组合平均剩 余期限 投资组合平均 剩余 期限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
158
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 159
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 106
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 180 天的情况说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金投 资组 合平 均剩 余期 限未超 过 180 天。
报告期末投资组合平 均剩 余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金
资产净 值的 比例 （% ）
1 30 天 以内 3.23 9.22
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
2 30 天( 含) —60 天 27.78 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
3 60 天( 含) —90 天 21.27 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
4.10 -
4 90 天( 含) —180 天 17.50 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
5 180 天(含) —397 天 （含 ） 37.59 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
合计 107.38 9.22
4 、报告期末按券 种 品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 431,915,234.74 13.48
其中： 政策 性金 融债 431,915,234.74 13.48
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 1,274,591,626.35 39.78
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 1,706,506,861.09 53.26
30
9
剩余存 续期 超 过 397 天的 浮
动利率 债券
131,386,685.07 4.10
5、 报告期末按摊余成本 占 基金资产净值 比例大 小排 名的前十名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 120218 12 国开 18 2,500,000 250,401,736.70 7.82
2 090407 09 农发 07 1,000,000 100,914,161.44 3.15
3 041259024 12 苏豪
CP001
1,000,000 100,410,925.60 3.13
4 041254017 12 华 侨城
CP002
1,000,000 100,016,134.48 3.12
5 041160017 11 鲁商
CP001
700,000 70,006,665.87 2.19
6 041260026 12 乌 兰煤
炭CP001
600,000 60,394,798.51 1.89
7 041258022 12 营 口港
CP001
600,000 60,267,030.06 1.88
8 041253026 12 东 阳光
CP001
600,000 60,246,154.58 1.88
9 041161014 11 中 公用
CP002
500,000 50,473,336.25 1.58
10 070219 07 国开 19 500,000 50,126,812.97 1.56
6 、 “影子定价”与“摊 余 成本法”确定的基金 资产 净值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 32
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.4149%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.1986%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.2690%
7、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、 投资组合报告附注
（1） 基金 计价 方法 说明
本基金 估值 采用 摊余 成本 法， 即 估值 对象 以买 入成 本列示 ， 按 照票 面利 率或 商定利 率并
考虑其 买入 时的 溢价 与折 价，在 剩余 期限 内按 实际 利率法 进行 摊销 ，每 日计 提收益 。
（2） 本报 告期 内， 本基 金不存 在 持有的剩余期 限小于 397 天但剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债 券的 摊余 成本超 过当 日基 金资 产净 值 20% 的情 况。
（3） 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体没有 被监 管部 门立 案调 查， 也 没有 在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚。
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（4） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 41,615,610.34
4 应收申 购款 20,183,756.34
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 61,799,366.68
八、 基金的业绩
本 基金 业绩 数据 为截 止 2012 年6 月30 日(“ 报告 期 末 ”)的 数据， 本报 告中 所 列数据 未经审
计。
1、 基金净 值表 现
本报告 期基 金净 值收 益率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率比较
阶段 基金级 别
基金净 值
收益率 ①
基金净 值收
益率标 准差
②
比较基 准
收益率 ③
比较基 准
收益率 标
准差④
①－③ ②－④
20050331~20051231
现金 宝A 1.5530% 0.0024% 1.3611% 0.0000% 0.1919% 0.0024%
现金 宝B 1.7372% 0.0024% 1.3611% 0.0000% 0.3761% 0.0024%
20060101~20061231
现金 宝A 1.7399% 0.0030% 1.8799% 0.0003% -0.1400% 0.0027%
现金 宝B 1.9851% 0.0030% 1.8799% 0.0003% 0.1052% 0.0027%
20070101~20071231
现金 宝A 3.1651% 0.0067% 2.7850% 0.0019% 0.3801% 0.0048%
现金 宝B 3.4128% 0.0067% 2.7850% 0.0019% 0.6278% 0.0048%
20080101~20081231
现金 宝A 3.1333% 0.0057% 2.7576% 0.0032% 0.3757% 0.0025%
现金 宝B 3.3805% 0.0057% 2.7576% 0.0032% 0.6229% 0.0025%
20090101~20091231
现金 宝A 1.1660% 0.0047% 1.3500% 0.0000% -0.1840% 0.0047%
现金 宝B 1.4096% 0.0047% 1.3500% 0.0000% 0.0596% 0.0047%
20100101~20101231
现金 宝A 1.6553% 0.0036% 1.3500% 0.0000% 0.3053% 0.0036%
现金 宝B 1.9003% 0.0036% 1.3500% 0.0000% 0.5503% 0.0036%
20110101~20111231
现金 宝A 3.8032% 0.0021% 1.4597% 0.0001% 2.3435% 0.0020%
现金 宝B 4.0521% 0.0021% 1.4597% 0.0001% 2.5924% 0.0020%
20120101~20120630
现金 宝A 2.3122% 0.0033% 0.7346% 0.0001% 1.5776% 0.0032%
现金 宝B 2.4340% 0.0033% 0.7346% 0.0001% 1.6994% 0.0032%
20050331~20120630
现金 宝A 20.0654% 0.0052% 13.6780% 0.0021% 6.3874% 0.0031%
现金 宝B 22.1740% 0.0052% 13.6780% 0.0021% 8.4960% 0.0031%
基金合 同生 效以 来基 金累 计净值 收益 率与 业绩 比较 基准收 益率 历史 走势 对比
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1、 华宝兴 业现 金宝 货 币 A
注 ： 按 照 基 金合 同 的 约 定， 本 基 金 自 基金 合 同 生 效之 日 起 不 超 过六 个 月 内 完成 建 仓 。 截至
2005 年4 月7 日， 本基 金 已根据 基金 合同 规定 完成 建仓。
2、 华宝兴 业现 金宝 货 币 B
按 照基 金合 同的 约定 ，本基 金自 基金 合同 生效 之日起 不超 过 六 个月 内完 成建仓 。截 至
2005 年4 月7 日， 本基 金 已根据 基金 合同 规定 完成 建仓。
九、 基金份额的申购和赎 回
( 一) 基金 份额 申购 和赎 回 的场所
本基金 的申 购和 赎回 的场 所同基 金份 额发 售机 构。
基金管 理人 可根 据情 况变 更或增 减代 销机 构， 并予 以公告 。
投资人可通过基金管理人或者指定的代销机构以电话或互联网等形式进行申购与赎
回，具 体办 法另 行公 告。
（二） 申购 与赎 回的 开放 日及时 间
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1 、开 放日 及开 放时 间
本 基金 的开 放日 是 指 为投资 人办 理基 金申 购、 赎回等 业务 的 证 券交 易所 交易日 ；具 体
办理时 间为 上海 证券 交易 所、深 圳证 券交 易所 的正 常交 易 日的 交易 时间 。
基 金合 同生 效后 ，若 出现新 的证 券交 易市 场、 证券交 易所 交易 时间 变更 或其他 特殊 情
况，基 金管 理人 将视 情况 对前述 开放 日及 开放 时间 进行相 应的 调整 并公 告。
2 、申 购、 赎 回 开始 日 及 业 务办理 时间
本基金 于2005 年4 月 7 日 开始办 理日 常申 购业 务。
本基金 于2005 年4 月 8 日 开始办 理日常 赎 回业 务。
基 金管 理人 不得 在 基 金合同 约定 之外 的日 期或 者时间 办理 基金 份额 的申 购、赎 回或 者
转换 。 投 资人 在 基金 合同 约定之 外的 日期 和时 间提 出申购 、 赎回 或者转 换申 请的 ， 视同 下次
开放 时 间提 交的 申请 。
十、基金的费用
与基金 销售 有关 的费 用
1 、基 金的 认购 费用 ：基 金 的认购 费 为0。
2 、基 金的 申购 费用 ：基 金 的申购 费 为0。
3 、基 金的 赎回 费用 ：基 金 的赎回 费 为0。
4 、基 金转 换费 用：
宝康消 费品 基金 、 宝 康灵 活配置 基金 、 多策略 增长 基金转 换现 金宝 货币 市场 基金 ， 转 换
费率 为 0.4% ， 其 中转 换费 的 25 ％计 入转 出基 金财 产 ， 其余 用于 注册 登记 等费 用。 宝 康债 券
基金转 换成 华宝 兴业 现金 宝货币 市场 基金 ，转 换费 率 0.25% ，其 中转 换费的 25％计 入转 出
基金财 产， 其余 用于 注册 登记等 费用 。 动 力组 合基 金、 收 益增 长基 金、 先进 成长基 金 、 行业
精选基 金、 大 盘精 选基 金 、 中证 100 指 数基 金 （前 端 收费 模式） 、 新兴 产业 基金 、 可 转债 基
金 、 上证 180 成长 ETF 联接基金 、 医药 生物 基金 、 短 融 50 基金 和资 源优 选基 金 转入本 基金 ，
转换费 率为 转出 的基 金份 额持有 时间 所对 应的 转出 基金赎 回费 率。
现金宝 货币 市场 基金 转换 成宝康 系列 基金 、 多 策略 基金： 投资 人持 有现 金宝 货币市 场基
金基金 份 额 90 个自 然日 以 上 （含 90 个 自然 日） 的 基 金份额 的转 换费 率为 转出 的基金 金额 申
购转入 基金 所对 应的 申购 费率 的 80 ％。 持有 时间 少 于 90 个自 然日 的基 金份 额 的转换 费率 为
转 出 的 基 金 金额 申 购 转 入基 金 所 对 应 的申 购 费 率 。现 金 宝 货 币 市场 基 金 转 换成 动 力 组 合基
金、 收 益增长 基 金、 先进 成长基 金、 行 业精 选基 金 、 大盘精 选 基 金、 中证 100 指数 基金 （ 前 34
端收费 模式 ） 、 新兴 产业 基 金 、可 转债 基金 、上 证 180 成长 ETF 联接基金 、 医 药生物 基金 、
短融 50 基 金和 资 源 优 选基 金 的 转 换 费 率 为转 出 的基 金 金 额 申 购 转 入基 金 所对 应 的 申 购 费
率。
十 一、 《招募说明书》 更新 部分的说明
根据《中 华人 民共和 国证 券投资基 金法 》(以下 简称 《基金法 》)、 《 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 ( 以下 简称 《 运 作办法 》 )、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 ( 以下 简称 《销售 办法》 ) 、
《证券 投资基 金信息 披露 管理办 法》(以 下简 称《信 息披露 办法》) 、 《货 币市 场基金 管理暂
行规定》 （以下 简称 “ 《暂 行规定》 ” ） 及 其他有 关规 定, 华宝 兴业基 金管 理有限 公司对 《华宝
兴业 现 金宝 货币 市场 基金 招募说 明书 》作 如下 更新 ：
1 、 “三 、基 金管 理人 ”部 分更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
2 、 “ 五、 相关 服务 机构 ”部分 更新 了代 销机 构的 相关信 息。
3 、 “ 九、 与基 金管 理人 管理的 其它 基金 转换 ”部 分更新 了可 转换 基金 、办 理转换 业
务的办 理场 所的 相关 信息 。
4 、 “十 、基 金的 投资 ”部 分,增 加了 截至2012 年6 月30 日的 基金 的投 资组 合报 告 。
5 、 “十 一、 基金 的业 绩” 部分, 增加 了截 至2012 年6 月30 日 的基 金业 绩 数 据。
6 、 “十 五、 基金 的费 用” 更新了 本基 金与 其他 基金 转换的 相关 内容 。
7 、 “二 十二 、基 金托 管协 议内容 摘要 ”更 新了 基金 管理人 的部 分信 息。
8、 “二十 三、对 基金 份额 持有人的 服务 ”一章 中更 新了办理 定期 定额投 资计 划的办 理
场所。
上述内 容仅 为摘 要, 须与 本 《招募 说明 书》 后面 所载 之详细 资料 一并 阅读 。
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
2012 年11 月9 日
