易方达上 证中盘 ETF 更新的招募说明书 （摘要）201211
易 方 达上 证 中盘 交 易型 开 放式 指 数证 券 投资 基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇一二年十一月
易方达上 证中盘 ETF 更新的招募说明书 （摘要）201211
重要提 示
本基金 根 据2009 年12 月31 日 中国 证券 监督 管理 委 员会 《 关于 核准 易方 达上 证 中盘交
易 型 开放 式指 数证 券投 资基 金 及其 联接 基金 募集 的批 复 》 （ 证监 许 可 【2009 】1498 号 ）和
2010 年 2 月 11 日《 关于 易方达 上证 中盘 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金及 其联接 基金 募
集 时 间安 排的 确 认函 》 （ 基金 部 函[2010]79 号 ）的 核准 ， 进行 募 集。本基 金的基 金 合同 于
2010 年 3 月29 日正 式生 效。
本 摘 要根 据基 金合 同和 基金 招 募说 明书 编写 ，并 经中 国 证监 会核 准。 基金 合同 是 约定
基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额， 即成 为
基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合 同
的承认 和接 受 ， 并 按照 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承担
义务。 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
基金管 理人 保证 《招 募说 明书》 的内 容真 实、 准确 、完整 。
基金管理人依照恪尽 职 守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ， 但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本 《 招募 说明 书》 经中 国证 监 会核 准， 但中 国证 监会 对 本基 金募 集的 核准 ，并 不 表明
其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资者在投
资本基 金前 ， 请认 真阅 读 本招募 说明 书 ， 全 面认 识 本基金 产品 的风 险收 益特 征和产 品特 性，
充 分考 虑自 身的 风险 承受能 力， 理性 判断 市场 ，对认 购（ 或申 购） 基金 的意愿 、时 机、 数
量 等投 资行 为作 出独 立决策 ，获 得基 金投 资收 益，亦 承担 基金 投资 中出 现的各 类风 险。 投
资 本基 金可 能遇 到的 风险包 括： 证券 市场 整体 环境引 发的 系统 性风 险， 个别证 券特 有的 非
系 统性 风险 ，流 动性 风险， 基金 投资 过程 中产 生的操 作风 险， 基金 投资 对象与 投资 策略 引
致 的特 有风 险， 等等 。基金 管理 人提 醒投 资者 基金投 资的 “买 者自 负” 原则， 在投 资者 作
出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 者自 行负责 。
投资有风险 ， 投资者 投资 本 基金时应认真阅读 本招 募说明书 ；基金的过 往业 绩并不预
示其未 来表 现。
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本招募说明书已经本 基金 托管人复核。除非另 有说 明，本招募说明书所 载内 容截止日
为 2012 年 9 月 29 日 ，有 关财务 数据 截止 日为 2012 年 9 月 30 日 ，净 值表现 截 止日为 2012
年6 月 30 日。 （ 本报 告中 财务数 据未 经审 计）
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一 、基金 管理人
（一） 基 金管理 人 基本情况
1. 基 金管 理人 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 香洲区 情侣 路 428 号 九洲 港大 厦4001 室
办公地 址： 广州 市体 育西 路 189 号城 建大 厦 25-28 楼
设立日 期：2001 年4 月 17 日
法定代 表人 ：叶 俊英
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：陈 晓梅
注册资 本：12,000 万元 人 民币
2. 股权 结构 ：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（二） 主 要人员 情 况
1. 董事、监事及高级管理 人员
叶 俊 英先 生， 经济 学博 士， 董 事长 。曾 任中 国南 海石 油 联合 服务 总公 司条 法部 科 员、
副 科长 、科 长， 广东 省烟草 专卖 局专 卖办 公室 干部， 广发 证券 有限 责任 公司投 资银 行部 总
经 理、 公司 董事 、副 总裁， 易方 达基 金管 理有 限公司 董事 兼总 裁、 副董 事长兼 总裁 。现 任
易方达 基金 管理 有限 公司 董事长 。
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刘 晓 艳女 士， 经济 学博 士， 董 事、 总裁 。曾 任广 发证 券 有限 责任 公司 投资 理财 部 副经
理 、基 金经 理， 基金 投资理 财部 副总 经理 、基 金资产 管理 部总 经理 ，易 方达基 金管 理有 限
公 司督 察员 兼监 察部 总经理 、总 裁助 理兼 市场 部总经 理、 公司 副总 裁、 常务副 总裁 。现 任
易方达 基金 管理 有限 公司 董事、 总裁 ，兼 任易 方达 资产管 理（ 香港 ）有 限公 司董事 长。
秦 力 先生 ，经 济学 博士 ，董 事 。曾 任广 发证 券投 资银 行 部常 务副 总经 理、 投资 理 财部
总 经理 、资 金营 运部 总经理 、规 划管 理部 总经 理、投 资自 营部 总经 理、 公司总 经理 助理 、
副 总经 理。 现任 广发 证券股 份有 限公 司董 事、 常 务副 总经 理， 兼任 广发 信德投 资管 理有 限
公司董 事长 、广 发控 股（ 香港） 有限 公司 董事 。
邓 斌 先生 ，经 济学 硕士 ，董 事 。曾 任广 东粤 财信 托投 资 公司 计划 资金 部副 经理 、 广东
粤 财信 托投 资有 限公 司信托 管理 一部 总经 理、 广东粤 财信 托有 限公 司副 总经理 、广 东粤 财
投 资控 股有 限公 司总 经理助 理。 现任 广东 粤财 投资控 股有 限公 司副 总经 理，兼 任广 东粤 财
信托有 限公 司总 经理 。
杨 力 先生 ，EMBA ， 董 事。曾 任 美的 集团 空 调事 业部技 术 主管 、企 划 经理 ，佛山 顺 德百
年 科技 有限 公司 行政 总监， 美的 空调 深圳 营销 中心区 域经 理， 佛山 顺德 创佳电 器有 限公 司
董 事、 副总 经理 ，长 虹空调 广州 营销 中心 营销 总监， 广东 盈峰 投资 控股 集团有 限公 司战 略
总监、 董事 、副 总裁 。现 任盈峰 投资 控股 集团 有限 公司董 事、 首席 战略 官。
谢 亮 先 生，EMBA ， 董 事。曾 任53011 、53061 部队 财务 部 门 助理 员 ，广 州 军区生 产 管 理
部 财务 部门 助理 员、 处长， 广东 省广 晟资 产经 营有限 公司 总经 理助 理兼 计划财 务部 部长 。
现任广 东省 广晟 资产 经营 有限公 司副 总经 理。
谢 石 松先 生， 法学 博士 ，独 立 董事 。现 任中 山大 学法 学 院教 授、 国际 法研 究所 所 长，
兼 任中 国国 际私 法学 会副会 长， 武汉 大学 法学 院、西 北政 法大 学兼 职教 授，中 国国 际经 济
贸 易仲 裁委 员会 仲裁 员及专 家咨 询 委 员会 成员 ，上海 、广 州、 深圳 、厦 门、珠 海、 佛山 、
肇庆、 惠州 等仲 裁委 员会 仲裁员 。
王化成 先生 ， 经济 学博 士 ， 独 立董 事 。 曾 任中 国人 民大学 商学 院助 教 、 讲 师 、 副 教授 。
现任中 国人 民大 学商 学院 教授、 博士 生导 师。
何 小 锋先 生， 经济 学硕 士， 独 立董 事。 曾任 广东 省韶 关 市教 育局 干部 ，中 共广 东 省韶
关 市委 宣传 部干 部， 北京大 学经 济学 院讲 师、 副教授 、金 融系 主任 兼教 授及博 士生 导师 。
现任北 京大 学经 济学 院教 授、博 士生 导师 。
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陈 国 祥先 生， 经济 学硕 士， 监 事会 主席 。曾 任交 通银 行 广州 分行 江南 西营 业部 经 理，
广 东粤 财信 托投 资公 司证券 部副 总经 理、 基金 部总经 理 ， 易方 达基 金管 理有限 公司 总裁 助
理兼市 场拓 展部 总经 理、 市场总 监。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 监事 会主 席。
李 舫 金先 生， 经济 学硕 士， 监 事。 曾任 华南 师范 大学 外 语系 党总 支书 记， 中国 证 监会
广 州证 管办 处长 。现 任广州 国际 控股 集团 有限 公司副 总经 理， 广州 市广 永国有 资产 经营 有
限 公司 党支 部书 记、 董事长 兼总 裁， 万联 证券 有限责 任公 司董 事长 （兼 ）、广 州银 行副 董
事长（ 兼） 。
廖 智 先生 ，经 济学 硕士 ，监 事 。曾 任广 东证 券股 份有 限 公司 基金 部主 管， 易方 达 基金
管 理有 限公 司综 合管 理部副 总经 理、 人力 资源 部副总 经理 。现 任易 方达 基金管 理有 限公 司
市场部 总经 理。
张优造 先生 ，MBA ， 常 务副 总裁。 曾任 南方 证券 交易 中心业 务发 展部 经理 ， 广 东证券 公
司 发行 上市 部经 理、 深圳证 券业 务部 总经 理、 基金部 总经 理， 易方 达基 金管理 有限 公司 董
事 兼副 总裁 。现 任易 方达基 金管 理有 限公 司常 务副总 裁， 兼任 易方 达资 产管理 （香 港） 有
限公司 董事 。
肖 坚 先生 ，经 济学 硕士 ，副 总 裁。 曾任 广东 粤财 信托 投 资公 司职 员， 香港 安财 投 资有
限 公司 财务 部经 理， 粤信(香港) 投 资有限 公司 业务 部副 经理 ，广 东粤 财信 托投资 公司 基金
部 经理 ，易 方达 基金 管理有 限公 司投 资管 理部 常务副 总经 理、 研究 部总 经理兼 任基 金投 资
部总经 理 、 总 裁助 理兼 任 基金投 资 部 总经 理 、 总 裁 助理兼 专户 投资 总监 、 专 户首席 投资 官、
基 金科 翔基 金经 理、 易方达 策略 成长 证券 投资 基金基 金经 理、 易方 达策 略成长 二号 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 投资经 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 副总 裁。
陈 志 民先 生， 法学 硕士 、公 共 管理 硕士 ，副 总裁 。曾 任 厦门 国际 信托 投资 公司 信 托部
经理助 理 ， 南 方基 金管 理 有限公 司研 究员 、 基金 经 理助理 、 投资 部副 总经 理 （主 管研 究 ） ，
易 方达 基金 管理 有限 公司基 金投 资部 副总 经理 、机构 理财 部总 经理 、基 金投资 部总 经理 、
总 裁助 理兼 任基 金投 资部总 经理 、总 裁助 理兼 任基金 投资 总监 及基 金投 资部总 经理 、总 裁
助 理兼 任基 金投 资总 监、基 金首 席投 资官 、基 金科翔 基金 经理 、基 金科 瑞基金 经理 、基 金
科 汇基 金经 理、 易方 达积极 成长 证券 投资 基金 基金经 理、 机构 理财 部投 资经理 。现 任易 方
达基金 管理 有限 公司 副总 裁。
陈 彤 先生 ，经 济学 博士 ，副 总 裁。 曾任 中国 经济 开发 信 托投 资公 司成 都营 业部 研 发部
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副 经理 、交 易部 经理 、研发 部经 理、 证券 总部 研究部 行业 研究 员， 易方 达基金 管理 有限 公
司 市场 拓展 部主 管、 基金科 瑞基 金经 理、 市场 部华东 区大 区销 售经 理、 市场部 总经 理助 理
兼 华东 区大 区销 售经 理及南 京分 公司 总经 理、 上海分 公司 总经 理兼 南京 分公司 及成 都分 公
司 总经 理、 总裁 助理 兼上海 分 公 司和 南京 分公 司以及 成都 分公 司的 总经 理、市 场总 监兼 上
海 分公 司和 南京 分公 司以及 成都 分公 司的 总经 理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司公 司副 总
裁。
张 南 女士 ，经 济学 博士 ，督 察 长。 曾任 广东 省经 济贸 易 委员 会主 任科 员、 副处 长 ，易
方 达基 金管 理有 限公 司市场 拓展 部副 总经 理、 督察长 兼监 察部 总经 理。 现任易 方达 基金 管
理有限 公司 督察 长。
2. 基金经理
张 胜 记先 生， 管理 学硕 士。 曾 任易 方达 基金 管理 有限 公 司投 资经 理助 理、 基金 经 理助
理 、 行业 研究 员。 现任 易方 达 上证 中盘 交易 型开 放式 指 数 证 券投 资 基 金基 金经 理 （自2010
年3月29 日起 任职） 、 易方 达上证 中 盘 交易 型开 放式 指数 证 券投 资 基 金联 接基 金基金 经理 （ 自
2010 年3 月31 日起 任职 ）、易 方 达沪深300指 数证 券投资 基 金 基 金经 理（ 自2011 年1 月1日起
任职 ） 、易 方达 恒生 中国企 业交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 基金 经理 （自2012 年8 月9日
起任职 ） 、 易方 达恒 生中 国 企业交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 基金 经理 （ 自2012
年8月21 日 起任 职） 、易方达50指 数证 券投 资基 金 基 金经理 （自2012 年9 月28 日 起任职 ） 。
3. 投资决策委员会成员
投资决 策委 员会 成员 包括 ： 刘晓 艳女 士、 肖坚 先生 、陈志 民先 生、 马骏 先生 。
刘晓艳 女士 ，同 上。
肖坚先 生， 同上 。
陈志民 先生 ，同 上。
马 骏 先生 ， 高级 管理 人 员工 商 管理 硕 士(EMBA) 。曾任 君 安证 券 有限 公司 营 业部 职 员，
深 圳众 大投 资有 限公 司投资 部副 总经 理， 广发 证券有 限责 任公 司研 究员 ，易方 达基 金管 理
有 限公 司固 定收 益部 总经理 、固 定收 益投 资总 监、总 裁助 理、 基金 科讯 基金经 理、 易方 达
50 指数 证券 投资 基金 基金 经理 、 易 方达 深证100 交易 型开放 式指 数基 金基 金经 理 。 现任 易方
达 基金 管理 有限 公司 固定收 益首 席投 资官 兼任 易方达 资产 管理 （香 港） 有限公 司人 民币 合
格境外 投资 者(RQFII) 业 务 负责人 。
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4.上述人员之间均不存在 近亲属 关系。
二、基金托管人
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：赵 会军
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基 金份额 发 售机构
1. 申购 、赎 回代 办证 券公 司（以 下排 序不 分先 后）
(1) 广 发证 券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 、43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
(2) 安 信证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
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深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：4008001001
传 真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(3) 渤 海证 券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
客户服 务电 话: 400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
(4) 光 大证 券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(5) 国 海证 券
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3 楼
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法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
客户服 务电 话：95563
传真：0755-83704850
网址：www.ghzq.com.cn
(6) 国 信证 券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(7) 海 通证 券
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553 、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(8) 齐 鲁证 券
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889155
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客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.qlzq.com.cn
(9) 申 银万 国证 券
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-54033888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
(10) 万联 证券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客户服 务电 话: 400-8888-133
开放式 基金 业务 传真 ：020-22373718-1013
网址：www.wlzq.com.cn
(11) 中信 万通 证券
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客户服 务电 话：0532-96577
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传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
2. 二级 市场 交易 代办 证券 公司
投资者 在上 海证 券交 易所 各会员 单位 证券 营业 部均 可参与 基金 二级 市场 交易 。
（二） 登 记结算 机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金颖
联系人 ： 郑 奕莉
联系电 话： （021 ）58872935
传真： （021 ）68870311
（三）律 师事务 所 和经办律 师
名称：通 力律师 事务所
住所：上 海市浦 东新区 银 城中路 68 号时代 金融中 心 19 楼
负责人： 韩炯
联系电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人： 黎明
经办律师 ：吕红 、黎明
（ 四）会 计师事 务 所和经办 注册会 计 师
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
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联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办会 计师 ：薛 竞、 庄贤
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四、基 金的名称
本基金 名称 ：易 方达 上证 中盘交 易型 开放 式指 数 证 券投资 基金
五、基 金的类型
本基金 类型 ：交 易型 开放 式指数 基金
六、基 金的投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 及跟 踪误 差的 最小化 。
七、基 金的投资方向
本 基金 以标 的指 数成 份股、 备选 成份 股为 主要 投资对 象。 此外 ，为 更好 地实现 投资 目
标 ，本 基金 可少 量投 资于部 分非 成份 股、 一级 市场新 发股 票、 债券 、权 证以及 中国 证监 会
允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 如法 律法 规或 监管机 构以 后允 许基 金投 资其他 品种 ，基 金
管 理人 在履 行适 当程 序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。 基金 投资 标的 指数 成份股 及备 选成 份
股的比 例不 低于 基金 资产 净值 的 95% 。
八、基 金的投资策略
本 基金 采取 完全 复制 法进行 投资 ，即 按照 上证 中盘指 数的 成份 股组 成及 权重构 建股 票
投 资组 合。 但是 当指 数编制 方法 变更 、成 份股 发生变 更、 成份 股权 重由 于自由 流通 量发 生
变 化、 成份 股派 发现 金股息 、配 股及 增发 、股 票长期 停牌 、市 场流 动性 不足等 情况 发生 ，
基金管 理人 无法 按照 指数 构成及 权重 进行 同步 调整 时， 基 金管 理人 将对 投资 组合进 行优 化，
尽量降 低跟 踪误 差。 本基 金力争 将年 化跟 踪误 差控 制在 2% 以 内。
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九、基 金的业绩 比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 本基 金标 的指 数 为上 证中 盘指 数。
十、基 金的 风险收益特征
本基金 属股 票型 基金 ， 预 期风险 与收 益水 平高 于混 合基金 、 债券 基金 与货 币 市场基 金。
本 基金 为指 数型 基金 ，采用 完全 复制 法跟 踪标 的指数 的表 现， 具有 与标 的指数 相似 的风 险
收益特 征。
十一、 基金投资组合报告( 未 经审计)
本 基 金管 理人 的董 事会 及董 事 保证 本报 告所 载资 料不 存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 ，已于 2012 年 11
月1 日 复核 了本 报告 的内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载 、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2012 年7 月 1 日至 2012 年9 月30 日。
1. 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 983,624,728.93 99.46
其中： 股票 983,624,728.93 99.46
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
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5
银行存 款和 结算 备付 金合
计
4,915,550.45 0.50
6 其他各 项资 产 415,868.10 0.04
7 合计 988,956,147.48 100.00
注：上 表中 的股 票投 资项 含可退 替代 款估 值增 值， 而2的 合计 项不 含可 退替 代 款估值 增值 。
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 11,139,185.67 1.13
B 采掘业 89,305,930.32 9.04
C 制造业 360,843,812.47 36.52
C0
食品 、饮 料 28,881,143.52 2.92
C1
纺织 、服 装、 皮毛 10,575,715.66 1.07
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑 胶、
塑料
35,094,451.21 3.55
C5
电子 31,632,022.77 3.20
C6
金属 、非 金属 39,561,182.30 4.00
C7
机械 、设 备、 仪表 117,114,576.38 11.85
C8
医药 、生 物制 品 97,984,720.63 9.92
C99
其他 制造 业 - -
D
电力、 煤气 及水 的生 产和
供应业
62,812,478.41 6.36
E 建筑业 35,766,250.74 3.62
F 交通运 输、 仓储 业 54,847,419.09 5.55
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G 信息技 术业 49,592,897.00 5.02
H 批发和 零售 贸易 25,980,144.85 2.63
I 金融、 保险 业 169,022,954.68 17.11
J 房地产 业 73,711,319.31 7.46
K 社会服 务业 14,760,968.99 1.49
L 传播与 文化 产业 7,866,258.19 0.80
M 综合类 27,975,109.21 2.83
合计 983,624,728.93 99.55
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601939 建设银 行 8,313,189 33,086,492.22 3.35
2 600518 康美药 业 1,333,288 21,092,616.16 2.13
3 600999 招商证 券 2,019,254 20,838,701.28 2.11
4 600383 金地集 团 3,874,660 19,489,539.80 1.97
5 600739 辽宁成 大 1,182,505 17,855,825.50 1.81
6 600011 华能国 际 2,729,312 17,276,544.96 1.75
7 600276 恒瑞医 药 536,113 16,249,585.03 1.64
8 600795 国电电 力 6,670,100 16,008,240.00 1.62
9 600690 青岛海 尔 1,396,162 15,818,515.46 1.60
10 601988 中国银 行 5,840,468 15,769,263.60 1.60
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证 券 投资明 细
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本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投资的 前十名 证券的发 行主体 本期没有 出现被监 管部门 立案调查 ，或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2 ） 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
（3 ） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 333,333.32
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 81,652.91
4 应收利 息 881.87
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 415,868.10
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
十 二、基 金的业绩
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不保
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证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险，
投资者 在作出 投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本 基 金合 同生 效 日为2010 年3 月29日 ，基 金合 同生 效以 来 （截 至2012 年6 月30 日）的投
资业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率 （3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
(1)-(3) (2)-(4)
基 金 合 同 生 效
至2010 年12 月
31 日
8.69% 1.60% 2.48% 1.81% 6.21% -0.21%
2011 年 1 月 1
日至 2011 年 12
月31 日
-31.27% 1.41% -31.35% 1.43% 0.08% -0.02%
2012 年 1 月 1
日至 2012 年 6
月30 日
5.41% 1.44% 4.97% 1.45% 0.44% -0.01%
基 金 合 同 生 效
至 2012 年 6 月
30 日
-21.26% 1.49% -26.15% 1.57% 4.89% -0.08%
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十 三、 费 用概览
（一）与 基金运 作 相关的费 用
1. 基金 费用 的种 类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费和 律师费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 收益 分配 中发 生 的费用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 基金 的指 数使 用费
（9） 基金 上市 费及 年费
（10） 基金 的证 券交 易费 用
（11） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2. 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H＝ E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 管理 费每 日计 算 ， 逐日 累 计至 每月 月末 ， 按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金管 理费 划款 指令 ， 基金 托管 人 复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人 。 若遇 法定节 假日 、 公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提。 托管费 的 计 算方 法如下 ：
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H＝ E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 托管 费每 日计 算 ， 逐日 累 计至 每月 月末 ， 按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金托 管费 划款 指令 ， 基金 托管 人 复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取 。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
（3） 基金 的指 数使 用费
本 基 金作 为指 数基 金， 需根 据 与中 证指 数有 限公 司签 署 的指 数使 用许 可协 议的 约 定向
中 证指 数有 限公 司支 付指数 使用 费。 通常 情况 下，指 数使 用费 按前 一日 的基金 资产 净值 的
0.03% 的年 费率 计提 。 指 数 使用 费 每日 计算 ，逐 日累 计 。
计算方 法如 下：
H=E×0.03%/ 当 年天 数
H 为每 日计提 的 指数 使用 费，E 为前 一日 的基 金资 产净值
指数使 用费 的收 取下 限为 每季度 （包 括成 立当 季） 人民 币 5 万 元。
指 数 使用 费的 支付 由基 金管 理 人向 基金 托管 人发 送划 付 指令 ，经 基金 托管 人复 核 后于
次季 初10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给中 证指数 有限 公司 。
由 于 中证 指数 有限 公司 保留 变 更或 提高 指数 使用 费的 权 利， 如果 指数 使用 费的 计 算方
法 、费 率等 发生 调整 ，本基 金将 采用 调整 后的 方法或 费率 计算 指数 使用 费。基 金管 理人 应
及时按 照《 信息 披露 管理 办法》 的规 定在 指定 媒体 进行公 告。
上述 “1 、 基 金费 用 的 种类 ”中第 3－10 项 费用 ， 由 基金管 理人 和基 金托 管人 根据有 关
法规及 相应 协议 规定 ， 从 基金财 产中 支付 。
3. 基金 费用 的调 整
基金管理 人和 基金 托管 人协 商 一致 后， 可根 据基 金发 展 情况 调整 基金 管理 费率 、 基金
托管费 率等 相关 费率 。
调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 ， 须 召开 基金 份 额持有 人大 会审 议 ， 除 非 基金合 同、
相 关法 律法 规或 监管 机构另 有规 定； 调低 基金 管理费 率和 基金 托管 费率 ，无须 召开 基金 份
额持有 人大 会。
基 金 管理 人必 须按 照《 信息 披 露办 法》 或其 他相 关规 定 在新 的费 率实 施日 前在 至 少一
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种指定 媒体 和基 金管 理人 网站上 公告 。
（二）与 基金销 售 有关的费 用
1. 申购 、赎 回费 用
投 资 人在 申购 或赎 回基 金份 额 时, 需按 照本 招募 说明书 第 十条 第（ 六） 款的 规定, 交纳
一定的 申购 、赎 回 佣 金。
本基金 申购 、赎 回均 以份 额申请,费 用计 算公 式为 ：
申购/ 赎回 佣金 ＝申 购/赎 回份额 ×佣 金比 率
本基金 申购 、 赎回 佣金 由 申购赎 回代 理券 商在 投资 人申购 、 赎回 确认 时收 取, 用于市 场
推广费 用、 销售 服务 费用 、证券 交易 所和 登记 结算 机构收 取的 相关 费用 等。
（三）不 列入基 金 费用的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1. 基 金管 理人 和基 金托 管人 因 未履 行或 未完 全履 行义 务 导致 的费 用支 出或 基金 财 产的
损失；
2. 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3. 《 基金 合同 》生 效前 的相 关 费用 ，包 括但 不限 于验 资 费、 会计 师和 律师 费 、 信 息披
露费用 等费 用；
4. 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
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十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本 基 金管 理人 依据 《中 华人 民 共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理
办法 》 等 有关 法律 法规 及 《易 方达 上证 中盘 交易 型 开放式 指数 基金 基金 合同 》 ， 结 合本 基金
管理人 对本 基金 实施 的投 资管理 活动 ，对 2012 年 5 月 11 日刊 登的 本基 金更 新的招 募说 明
书进行 了更 新， 主要 更新 的内容 如下 ：
1. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 “ （ 二） 主要 人 员情况 ”部 分的 内容 。
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据最 新资 料进 行了 更新。
3. 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了 基 金份 额发 售机构 的内 容 。
4. 在“七 、基 金合 同的 生效 ”部分 ，更 新了 部分 内容 。
5. 在“九 、基 金份 额的 交易 ”部分 ，更 新了 部分 内容 。
6. 在“十 、基 金份 额的 申购 、赎回 ”部 分， 更新 了“ 申购、 赎回 清单 的格 式”。
7. 在“十 一、 基金 的投 资” 部分， 补充 了本 基 金 2012 年第 3 季度 投 资组 合报 告 的内
容。
8. 在“十 二、 基金 的业 绩” 部分， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩数 据。
9. 在“十 七、 基金 的信 息披 露 ”部 分， 更新 了部 分内 容。
10. 在“十 八、 风险 揭示 ”部 分，更 新了 部分 内容 。
11. 在“二 十三 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告的内 容进 行了 更新 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2012 年11 月8 日
