大成标普 500 等权重指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2012 年第 2 期）
基 金 管 理 人： 大成基金 管理有 限 公司
基 金 托 管 人： 中国银行 股份有 限 公司
二〇一二 年十一 月 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
更新的招 募说明书摘要
重 要 提 示
大成标 普500 等 权重 指数 证券投 资基 金经 中国 证监 会 2010 年12 月20 日证 监 许可 【2010 】
1876 号文 核准 募集 ，本 基 金的 基 金合 同 于 2011 年 3 月 23 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
大成标 普 500 等 权重 指数 证券投 资基 金 为 美国 股票 指数型 证券 投资 基金 ， 风险 与预期 收
益高于 混合 型基 金、 债券 基金以 及货 币市 场基 金， 属于预 期风 险较 高的 产品 。 本 基金 投资 于
美国证 券市 场， 基金 净值 除了会 因美 国证 券市 场波 动等因 素产 生波 动之 外， 还需面 临汇 率风
险等投 资海 外市 场的 特殊 风险。 投资 者在 投资 本基 金前， 应仔 细阅 读本 基金 的招募 说明 书及
基金合 同， 全面 认识 本基 金 的风险 收益 特征 和产 品特 性， 并 根据 自身 的投 资目 的 、 投资 期限、
投资经 验、 资产 状况 等判 断基金 是否 和投 资者 的风 险承受 能力 相适 应， 充分 考虑自 身的 风险
承受能 力， 理性 判断 市场， 对申购 基金 的意 愿、 时机、 数量等 投资 行为 做出 独立 、 谨慎 决策，
获得基 金投 资收 益， 亦承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 ，请 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及基 金合 同。
基金的 过往 业绩 及其 净值 高低并 不预 示其 未来 业绩 表现 ， 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的
业绩也 不构 成对 本基 金业 绩表现 的保 证。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资者 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和基 金合 同的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受， 并按照 《中华 人民 共和国 证券投 资基金 法》 、 《证券 投资基 金运作 管理 办法》 、 基金 合
同及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务。 基金 投资 者欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务 ，
应详细 查阅 基金 合同 。
本更新 的招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 所载 内容截 止日 为 2012 年 9 月 23 日， 有
关财务 数据 和净 值表 现截 止日 为 2012 年 6 月 30 日 （财务 数据 未经 审计 ） 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为 中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 48% ） 、 中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比 例 25% ） 、 广东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会， 下 设 二 十个 部门 ， 分 别是股 票投
资部、 数量投 资部、 社保 基金及 机构 投资 部、 固 定 收益部、 委托 投资 部、 研 究部、 交 易管 理
部、 产 品开发 与金 融工 程 部 、 信 息技术 部、 客 户服 务部、 市 场部 、 总经 理办 公室 、 董 事会 办
公室 、 人力资 源部、 计划 财务部 、 行政 部 、 基 金运 营部、 监 察稽 核部 、 风险 管理部 和国 际 业
务部 。 公司 在北 京、 上海 、 西安 、 成 都、 武汉 、 福 州 、 南 京、 沈阳 和广 州 等 地设立 了 九 家分
公司 ， 并在 香港 设立 了子 公司。 此外 ， 公司 还 设立 了投资 决策 委员 会、 投资 风险控 制委 员会
和 战略 规划 委员 会 等 专业 委员会 。
公司以 “ 责任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为经 营理 念， 坚持 “诚 实信 用 、 勤 勉尽 责” 的企 业
精神 ， 致 力于 开拓基 金及 证券市 场业 务 ， 以稳 健灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资
组合， 力求 为投 资者 获得 更大投 资回 报。 公司 所有 人员在 最近 三年 内均 未受 到所在 单位 及有
关管理 部门 的处 罚。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2012 年 9 月 23 日， 本基金 管理 人共 管 理 2 只 封闭式 证券 投资 基金 ： 景 宏证券 投资
基金 、 景 福证 券投 资基 金 ，2 只 ETF 及 2 只 ETF 联接基金 ： 深证 成长 40 交易 型开放 式指 数大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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证券投 资基 金及 大成 深证 成长 40 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、 中证 500 沪市
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 及 、 大 成中 证 500 沪 市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接
基金 ， 1 只 创新 型基 金： 大成景 丰分 级债 券型 证券 投资基 金， 1 只 QDII 基金： 大成 标普 500
等权重 指数 证券 投资 基金 及 23 只 开放 式证 券投 资基 金：大 成价 值增 长证 券投 资基金 、大 成
债券投 资基 金 、 大成 蓝筹 稳健证 券投 资基 金、 大成 精选增 值混 合型 证券 投资 基金 、 大 成货 币
市场证 券投 资基 金、 大成 沪深 300 指 数证 券投 资基 金、大 成财 富管 理 2020 生 命周期 证券 投
资基金 、 大成 积极 成长 股 票型 证 券投 资基 金 、大 成 创新成 长混 合型 证券 投资 基金(LOF) 、大
成景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 、 大 成强 化收 益债 券型证 券投 资基 金、 大成 策略回 报股 票型
证券投 资基 金 、 大成 行业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、 大 成中 证红 利指数 证券 投资基 金 、 大 成
核心双 动力 股票 型证 券投 资基金 、 大 成保 本混 合型 证券投 资基 金、 大成 景恒 保本混 合型 证券
投资基 金 、 大 成内需 增长 股票型 证券 投资 基金 、 大 成可转 债增 强债 券型 证券 投资基 金 、 大 成
中证内 地消 费主 题指 数证 券投资 基金 、 大 成新 锐产 业股票 型证 券投 资基 金 、 大成优 选股 票型
证券投 资基 金（LOF ） 和大成月 添利 理财 债券 型证 券投资 基 金 。
（三） 主要 人员 情况
1 ．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生 ， 董事 长， 经 济学博 士 。1989 年 7 月－1993 年 2 月， 任中 央财 经 大学财 政
系讲师 ；1993 年 2 月－1997 年 3 月， 任华 夏证 券股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究
发展部 总经 理；1997 年 3 月－2003 年 7 月 ，任 光大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监；2003 年 7 月－2004 年 6 月 ，任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副
总经理 ；2004 年 6 月－2006 年 12 月， 任大通 证券 股份有 限公 司副 总经 理；2007 年 1 月－
2008 年 1 月， 任 大通 证 券 股份有 限公 司总 经理 ；2008 年 1 月－2008 年 4 月， 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限公 司；2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员；2008 年 11 月 起兼 任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长。
王颢先 生， 董事 总经 理， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月，任 招
商证券 股份 有限 公司 深圳 管理总 部副 总经 理、 机构 管理部 副总 经理 ；2002 年 9 月加 入大 成
基金管 理有 限公 司， 历任 助理总 经理 、 副 总经 理；2008 年 11 月起 担任 大成 基 金管理 有限 公
司总经 理。
刘虹先 生， 董事 ，博 士， 高级经 济师 。1985 年 7 月 －1998 年 11 月， 任国 家 计委国 土
局主任 科员 、副 处长 （主 持工作 ） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月， 任中 国农 业 发展银 行资 金大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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计划部 计划 处副 处长 （主 持工作 ） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月， 任中 国人 寿保 险 （集 团） 公
司战略 规划 部战 略研 究与 规划处 处长 ； 2004 年 9 月－2006 年 2 月 ， 任 中国 人 寿保险 （ 集团）
公司战 略规 划部 副总 经理 ；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理；2007 年 6 月－2007 年 8 月， 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家；2007 年 8
月至今， 任人 保投 资控 股 有限公 司总 裁、 党 委书 记 ；2009 年 11 月 起， 兼 任中 国华闻 投资 控
股有限 公司 总裁 、党 委书 记以及 中泰 信托 有限 责任 公司董 事长 。
杨 赤忠先 生， 董事， 硕士。 历任深 圳蓝 天基金 管理公 司投资 与研 究部经 理；长 盛基 金
管理有 限公 司研 究部 副总 监、 基 金经 理； 大成 基金 管理有 限公 司研 究总 监、 基金经 理； 光大
证券投 资部 总经 理、 研究 所所长 ； 光 大保 德信 基金 公司董 事。 现任 光大 证券 党委委 员、 助理
总裁。
孙学林 先生 ，董 事， 博士 研究生 在读 ，中 国注 册会 计师， 注册 资产 评估 师。1997 年 5
月－2000 年 4 月， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ， 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ；现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
刘 大为先 生， 独立董 事，国 家开发 银行 顾问， 高级经 济师， 享受 政府特 殊津贴 专家 。
中国人 民银 行研 究生 部硕 士生指 导老 师， 首都 经济 贸易大 学兼 职教 授， 清华 大学中 国经 济研
究中心 高级 研究 员。 先后 在北京 市人 民政 府研 究室 （副处 长、 处 长） ， 北 京市 第一商 业局 （副
局长） ， 中国建 设银 行信托 投资公 司（总 经理） ，中国 投资银 行（行 长） ， 国家开 发银行 （总
会计师 ）工 作。
宣 伟华女 士， 独立董 事，日 本国立 神户 大学法 学院法 学修士 ，中 国国际 经济贸 易仲 裁
委员会 仲裁 员、 上海 仲 裁 委员会 仲裁 员， 曾任 上海 市律师 协会 证券 与期 货法 律研究 委员 会副
主任。 1986 年－1993 年， 华东政 法大 学任 教；1993 年－1994 年， 日 本神 户学 院大学 法学 部
访问教 授； 1994 年－1998 年， 日 本国 立神 户大 学学 习；1999 年－2000 年 ， 锦 天城律 师事 务
所兼职律 师、 北京市 中伦 金通律师 事务 所上海 分所 负责人；2001 年始 任国浩 律师（上 海）
事务所 合伙 人。 擅长 于公 司法、 证券 法、 基金 法、 外商投 资企 业法 、 知 识产 权法等 相关 的法
律事务 。 曾 代理 过中 国证 券市场 第一 例上 市公 司虚 假陈述 民事 索赔 共同 诉讼 案件， 被 CCTV
?证券 频道 评为 “五 年 风 云 人物” ，并 获得 过“ 上海 市 优秀女 律师 ”称 号。
叶 永刚先 生， 独立董 事，经 济学博 士， 武汉大 学经济 与管理 学院 教授、 副院长 、博 士
生导师 ， 中国 金融学 会理 事， 中国 金融 学会金 融工 程研究 会常 务理 事， 中国 金融学 年会 常 务
理事， 湖北 省政 府咨 询委 员。1983 －1988 年， 任武 汉大学 管理 学院 助教 ；1989 －1994 年，
任武汉 大学 管理 学院 讲师 ；1994 －1997 年 ，任 武汉 大学管 理学 院副 教授 ；1997 年至 今， 任大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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武汉大 学教 授， 先后 担任 副系主 任、 系主 任、 副院 长等行 政职 务。
王江先生 ，独 立董事 ，金 融学博士 。2005 年 至今任 职美国麻 省理 工学院 斯隆 管理学 院
瑞穗金 融集 团教 授。2007 年－2010 年， 兼 任美 国金 融学会 理事 ；2010 年 至今 兼任美 国西 部
金融学 会理 事；1997 年至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员；2007 年至 今兼 任纳斯 达克 公
司经济 顾问 理事 会理 事；2009 年 至今 兼任 上海 交通 大学上 海高 级金 融学 院院 长；2003 年至
今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任 。
监事会 ：
黄 建农先 生， 监事长 ，大学 本科。 曾任 中国银 河证券 有限责 任公 司上海 江苏北 路营 业
部总经 理 ， 中 国银河 证券 有限责 任公 司资 产管 理总 部副总 经理 ， 总经理 ， 中 国银河 投资 管理
公司投 资管 理部 总经 理。 现任中 国银 河投 资管 理公 司上海 投资 部董 事总 经理 。
谢红兵 先生 ，监 事， 双学 士学位 。1968 年入 伍， 历 任营教 导员 、军 直属 政治 处主任 ；
1992 年转 业， 历 任交 通银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长 （主 持工 作） ， 营业 处处 长兼房 地产 信
贷部经理 ，静 安支行 行长 ，杨浦支 行行 长；1998 年 调总行负 责筹 建基金 托管 部，任交 通银
行基金 托管 部副 总经 理 （ 主持工 作） 、 总经 理；2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司 ， 任 交银
施罗德 基金 公司 董事 长；2008 年 任中 国交 银保 险公 司（香 港） 副董 事长 。2010 年退 休。
吴朝雷 女士 ， 监事 ， 硕 士 学位 。 1988 年 9 月－1990 年 12 月任 浙 江 省永 嘉县 峙 口乡人 民
政府妇 联主 任、 团委 书记； 1991 年 10 月－1998 年 2 月任浙 江省 温州 市鹿 城区 人民政 府民 政
科长；1998 年 3 月－2001 年 6 月 ， 任 浙江 省温 州市 人民检 察院 起诉 处助 理检 察员；2001 年
6 月－2007 年 8 月， 就职 于北京 市宣 武区 人民 检察 院，任 三级 检察 官；2007 年 8 月起 任民
生人寿 北京 公司 人事 部经 理。2007 年 11 月－2009 年 12 月 ，任 中国 人民 人寿 保险股 份有 限
公司人 力资 源部 副总 经理 ；2010 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 ，任 纪委 副书记 、大 成
慈善基 金会 常务 副秘 书长 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ， 副总 经理 ， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年 ， 历 任江 南信 托投 资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理；2002 年－2006 年， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部总经理、机 构管理 部总经理，期间还 任江南 宏富基金管理公司 筹备组 副组长；2006
年 1 月－7 月 任深圳 中航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月， 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009
年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杜鹏女 士 ， 督 察长 ， 研 究 生学历 。1992 年－1994 年 ， 历 任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月 参与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月起 ，任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨 春明先 生， 副总经 理，经 济学学 士。 曾先后 任职于 长春税 务学 院、吉 林省国 际信 托
投资公 司、 招商 证券 股份 有限公 司。2005 年 6 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，历任 基金 运
营部总 监、 市场 部总 经理 、 公司 助理 总经 理。2009 年 7 月 13 日起 任大 成国 际 资产管 理有 限
公司董 事。2010 年 11 月 起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
肖冰先 生 ， 副 总经理 ， 工 商管理 硕士 。 曾任联 合证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理有 限公 司市场 部总 监 、 泰达 宏利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司， 历任 市场部 总监 、
综合管 理部 总监、 公司 董事 会秘书。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。
2010 年 11 月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副 总 经理 兼董事 会秘 书。
2 ．基 金经 理
(1) 现任 基金 经理
冉凌浩 ， 硕士 ， 8 年 证券 从 业经历 。 2003 年 4 月至 2004 年 6 月 就职 于国 信证 券 研究部 ，
任研究 员；2004 年 6 月至 2005 年 9 月就 职于 华 西证券 研究 部， 任高 级研 究员；2005 年 9
月加入大成基金管理有限 公司，历任金融工程师、 境外市场研究员及基金经 理助理。2011
年 8 月 26 日开 始担 任大 成 标普 500 等权 重指 数型 证 券投资 基金 基金 经理 。具 有基金 从业 资
格。
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
张英辉 2011 年 3 月 23 日至 2011 年 8 月 25 日
3 ．投 资决 策委 员会 境外 投 资决策 小组
投资决 策委 员会 境外 投资 决策小组由 3 名 成员 组成 ， 名 单如 下： 邓韶 勇 ， 国际 业务部 总
监， 境外 投资 决策 委员 会 委员 ； 曹 雄飞 ， 首 席投 资 官， 股票 投资 部总 监， 大 成财富 管 理 2020
生命周 期证 券投 资基 金基 金经理 ， 境外 投资决 策委 员会委 员 ； 冉 凌浩 ， 大 成 标普 500 等 权重
指数型 证券 投资 基金 基金 经理 ， 境外 投资 决策 委 员 会委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行于 1998 年设 立基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念，中 国
银行 于 2005 年 3 月 23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部， 现有 员 工 120 余人 。
另外， 中国 银行 在重 点分 行已开 展托 管业 务。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 一对 多专 户、 一对一 专户 、社 保基 金、 保险资 产 、
QFII 资产、QDII 资产、证 券公司 集合 资产 管理 计划 、证 券公 司定 向资产 管理 计划 、信 托资
产、 年 金资 产、 理 财产 品、 海外人 民币 基金 、 私 募基 金等门 类齐 全的 托管 产品 体系。 在国 内，
中国银 行率 先开 展绩 效评 估、 风险 管理 等增 值服 务， 为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 。 2011
年末， 中国 银行 各类 托管 资产规 模突 破两 万亿 元， 居同业 前列 。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2012 年 6 月 末， 中国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合、 长盛 同盛 封闭 、 长 盛同智 优
势混合 （LOF ） 、 大成 2020 生命 周期 混合 、 大 成蓝 筹 稳健混 合、 大成 优选 封闭 、 大成 景宏 封
闭、 工 银大 盘蓝 筹股 票、 工银核 心价 值股 票、 国泰 沪深 300 指 数、 国泰 金鹿 保本混 合、 国泰
金鹏蓝 筹混 合、 国泰 区位 优势股 票、 国投 瑞银 稳定 增利债 券、 海富 通股 票、 海富通 货币 、 海
富通精 选贰 号混 合、 海富 通收益 增长 混合 、海 富通 中证 100 指 数（LOF ） 、华宝兴业 大盘 精
选股票 、 华 宝兴 业动 力组 合股票 、 华 宝兴 业先 进成 长股票 、 华 夏策 略混 合、 华夏大 盘精 选混
合、 华夏 回报 二号混 合 、 华夏回 报混 合 、华夏 行业 股票(LOF) 、嘉实超 短债 债 券、 嘉实 成长大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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收益混 合、 嘉实 服务 增值 行业混 合、 嘉实 沪 深 300 指数(LOF) 、嘉实货 币、 嘉 实稳健 混合 、
嘉实研 究精 选股 票、 嘉实 增长混 合、 嘉实 债券 、 嘉 实主题 混合 、 嘉 实回 报混 合、 嘉 实价 值优
势股票 型、 金鹰 成份 优选 股票、 金鹰 行业 优势 股票 、银河 成长 股票 、易 方达 平稳增 长混 合 、
易方达 策略 成长 混合 、 易 方达策 略成 长二 号混 合、 易方达 积极 成长 混合 、 易 方达货 币、 易方
达稳健 收益 债券 、易 方达 深证 100ETF 、易方达 中小 盘股票 、易 方达 深证 100ETF 联接、万
家 180 指数 、 万 家稳 健增 利债券 、 银 华优 势企 业混 合、 银 华优 质增 长股 票、 银华领 先策 略股
票、 景 顺长 城动 力平 衡混 合、 景 顺长 城优 选股 票、 景顺长 城货 币、 景顺 长城 鼎益股 票(LOF) 、
泰信天 天收 益货 币、 泰信 优质生 活股 票、 泰信 蓝筹 精选股 票、 泰信 债券 增强 收益、 招商 先锋
混合、 泰达 宏利 精选 股票 、 泰达 宏利 集利 债券 、 泰 达宏利 中证 财富 大盘 指数 、 华泰 柏瑞 盛世
中国股 票、 华泰 柏瑞 积极 成长混 合、 华泰 柏瑞 价值 增长股 票、 华泰 柏瑞 货币 、 华泰 柏瑞 量化
现行股 票型 、 南方高 增长 股票(LOF) 、国富潜 力组 合 股票 、国 富强 化收益 债券 、国 富成 长动
力股票 、 宝 盈核 心优 势混 合、 招 商行 业领 先股 票、 东 方核心 动力 股票 、 华 安行 业轮动 股票 型、
摩根士 丹利 华鑫 强收 益债 券型 、 诺 德中 小盘股 票 型 、 民 生加 银稳 健成长 股票 型、 博时 宏观 回
报债券 型 、 易 方达岁 丰添 利债券 型 、 富 兰克林 国海 中小盘 股票 型 、 国联 安上 证大宗 商品 股 票
交易型 开放 式指 数、 国联 安上证 大宗 商品 股票 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 、 上 证中
小盘交 易型 开放 式指 数、 华泰柏 瑞上 证中 小盘 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 、 长 城中
小盘成 长股 票型 、 易 方达 医疗保 健行 业股 票型 、 景 顺长城 稳定 收益 债券 型、 上证 180 金融交
易型开 放式 指数 、国 泰上 证 180 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接、 诺德优 选 30 股
票型、 泰达 宏利 聚利 分级 债券型 、 国 联安 优选 行业 股票型 、 长 盛同 鑫保 本混 合型 、 金鹰 中证
技术领 先指 数增 强型 、 泰 信中 证 200 指数 、 大 成内 需增长 股票 型、 银华 永祥 保本混 合型 、 招
商深圳 电子 信息 传媒 产业 （TMT ） 50 交易 型开 放式 指数 、 招 商深 证 TMT50 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 、 嘉 实深证 基本 面 120 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接、 深证 基本
面 120 交易 型开 放式 指数 、 上证 180 成长 交易 型开 放式指 数、 华宝 兴业 上证 180 成 长交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接 、 易 方达 资源行 业股 票型 、 华 安深 证 300 指数 、 嘉 实信 用债 券
型、 平 安大 华行 业先 锋股 票型、 华泰 柏瑞 信用 增利 债券型 、 泰 信中 小盘 精选 股票型 、 海 富通
国策 导 向股 票型 、 中 邮上 证 380 指数 增强 型、 泰达 宏利中 证 500 指 数分 级、 长盛同 禧信 用 增
利债券 型 、 银 华中证 内地 资源主 题指 数分 级、 平安 大华深 证 300 指 数增 强型 、 嘉 实安 心货 币
市场 、 上 投摩 根健康 品质 生活股 票型 、 工银瑞 信睿 智中 证 500 指数 分级 、 招 商优势 企业 灵 活
配置混 合型 、 国 泰中 小板 300 成 长交 易型 开放 式指 数 、 国泰 中小 板 300 成 长交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 、 景 顺长城 优信 增利 债券 型、 诺德周 期策 略股 票型 、 长 盛电子 信息 产 业大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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股票型 、 诺安 中证创 业成 长指数 分级 、 信诚双 盈分 级债券 型 、 嘉 实沪 深 300 交易型 开放 式 指
数、 民 生加 银信 用双 利债 券型、 工银 瑞信 基本 面量 化策略 股票 型、 信诚 周期 轮动股 票型 、 富
兰克林 国海 研究 精选 股票 型、 诺安 汇鑫 保本混 合型 、 平 安大 华策 略先锋 混合 型、 华宝 兴业 中
证短 融 50 指 数债 券型 、180 等 权重 交易 型开 放式 指 数、华 安双 月鑫 短期 理财 债券型 、大 成
景恒保 本混 合型 、 景 顺长 城上 证 180 等权 重交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接、 上投 摩根
分 红 添 利 债 券 型 、 嘉 实 优 化 红 利 股 票 型 、 嘉 实 海 外 中 国 股 票 (QDII) 、 银 华 全 球 优 选
(QDII-FOF) 、 长 盛 环 球 景 气 行 业 大 盘 精 选 股 票 型(QDII) 、 华 泰 柏 瑞 亚 洲 领 导 企 业 股 票 型
(QDII) 、 信诚金 砖四 国积 极配置(QDII) 、 海富通 大 中华精 选股 票型 （QDII ） 、 招商标 普金 砖
四国指数(LOF-QDII ） 、 华 宝 兴 业 成 熟 市 场 动 量 优 选 （QDII ） 、 大 成 标 普 500 等权重指数
（QDII ） 、 长信标 普 100 等 权重指 数 （QDII ） 、 博时抗 通胀增 强回 报 （QDII ） 、 华安大中 华升
级 股票型（QDII ） 、 信诚全 球商品主 题（QDII ） 、上 投摩根全 球天然 资源股票 型、工银 瑞信
中国机 会全 球配 置股 票型 （QDII ） 、 易方达标普 全球 高端消 费品 指数 增强 型、 建信全 球资 源
股票型 等 164 只 证券 投资 基金， 覆盖 了股 票型 、 债 券型、 混合 型、 货币 型、 指数型 等多 种类
型的基 金， 满 足 了不 同客 户多元 化的 投资 理财 需求 ，基金 托管 规模 位居 同业 前列。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银 行开 办各 类基 金托 管业务 均获 得相 应的 授权 ， 并在辖 内实 行业 务授 权管 理和从 业
人员核 准资 格管 理。 中国 银行 自 1998 年开 办托 管业 务以来 严格 按照 相关 法律 法规的 规定 以
及监管 部门 的监 管要 求 ， 以控制 和防 范基 金托 管业 务风险 为主 线 ， 制 定并 逐 步完善 了包 括托
管业务 授权 管理 制度 、 业 务操作 规程 、 员 工职 业道 德规范 、 保 密守 则等 在内 的各项 业务 管理
制度， 将风 险控 制落 实到 每个工 作环 节； 在敏 感部 位建立 了安 全保 密区 和隔 离墙， 安装 了录
音监听 系统 ，以 保证 基金 信息的 安全 ；建 立了 有效 核对和 监控 制度 、应 急制 度和稽 查制 度 ，
保证托 管基 金资 产与 银行 自有资 产以 及各 类托 管资 产的相 互独 立和 资产 的安 全； 制定 了内 部
信息管 理制 度， 严格 遵循 基金信 息披 露规 定和 要求 ，及时 准确 地披 露相 关信 息。
最近一 年内 ， 中国 银行 的 基金托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 无重 大违 法违 规行为 ， 未
受到中 国证 监会 、中 国银 监会及 其他 有关 机关 的处 罚。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政 法 规和 其他 有关 规定 ， 或者 违反 基金
合同约 定的 ， 应 当拒 绝执 行 ， 立即 通知 基金 管理 人， 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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有关 规定，或者违 反基金合同 约定的, 应当立即通 知基金 管理人，并及 时向国务院 证券监督
管理机 构报 告 。
三、境外托管人
名称： 中国 银行( 香港) 有限 公司
住所： 香港 花园 道 1 号中 银大厦
办公地 址： 香港 花园 道 1 号中银 大厦
法定代 表人 ：和 广北 总裁
成立时 间：1964 年 10 月 16 日
组织形 式： 股份 有限 公司
存续期 间： 持续 经营
联系人 ： 黄 晚仪 副 总经 理 托管 业务 主管
联系电 话：852-3982-3753
中国银 行(香港) 有 限公 司（ “中银 香港 ”） 早于 1964 年成立 ，并 在 2001 年 10 月 1 日
正式重 组为 中国 银行( 香港) 有限公 司 ， 是 一家 在香 港 注册的 持牌 银行 。 其控 股 公司- 中银香 港
( 控股) 有 限公 司（ “中 银香 港( 控股) ”）- 则于 2001 年 2 日在 香港 注册 成立 ， 并于 2002 年 7
月 25 日开 始在 香港 联合 交 易所主 板上 市，2002 年 12 月 2 日 被纳 入为 恒生 指 数成分 股。 中
银香港 目前 主要 受香 港金 管局、 证监 会以 及联 交所 等机构 的监 管。
截至 2011 年 12 月 31 日 ， 中银香 港 的 总资 产 为 2,157.3 亿美 元， 资本 总额 为 155.6 亿美
元, 其 中实 收资 本为 55.2 亿美元 ， 至 于资 本充 足比 率更 达 16.9% 。 中 银香 港 的财务 实力 及双
A 级信 用评 级， 可以 媲美 不少大 型全 球托 管银 行。 中银香 港(控股) 最 新信 评如 下( 截至 2011
年 12 月 31 日):
穆迪投 资
服务
标准
普尔
惠誉国 际
评级
评级展 望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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基本实 力 / 财务 实力 C+
-
中银香 港作 为香 港第 二大 银行集 团 ， 亦 为三 家本 地 发钞银 行之 一 ， 拥 有最 庞 大分行 网络
与广阔 的客 户基 础 。
托管服 务是 中银 香港 企业 银行业 务的 核心 产品 之一 ， 目前为 超过 六十 万企 业及 工商客 户
提供一 站式 的证 券托 管服 务。 对于 服务 国内 企业 及机 构性客 户( 包 括各 类 QDII 及其理 财产 品
等) ，亦 素有 经验 ，于 行业 处于领 先地 位， 包括于 2006 年被 委任为 国内 首只 银 行类 QDII 产
品之境 外托 管行 ，及 于 2007 年 被委 任为 国内 首只 券 商类 QDII 集成计划之 境 外托管 行等 ，
其 业 务 专 长 及 全方 位 的 配备 ， 令 中 银 香 港成 为 目 前本 地 唯 一 的 中 资全 面 性 专业 全 球 托 管 银
行。
截至 2011 年 12 日 31 日 止 ，中银 香港( 控股) 的托 管资 产规模 为 4,000 亿港 元。
二、托 管部 门 人 员配 备、 安全保 管资 产条 件的 说明
（一） 主要 人员 情况
托管业务是中银香港的核 心产品之一，由管理委员 会成员兼副总裁王仕雄先 生直接领
导。 针对 国内 机构 客户 而 设的专 职托 管业 务团 队现 时有十 七名 骨干 成员 ， 职 级均为 经理 或以
上，分 别主 理结 算、 公司 行动、 账务(Billing) 、对 账(Reconciliation) 、客 户服 务 、产品 开发 、
及营销 等方 面。 骨干 人员 均来自 各大 跨国 银行 ， 平 均具 备 15 年以 上的 专业 托 管工作 经验( 包
括本地 托管 及全 球托 管) ， 并操流 利普 通话 ，可 说是 香港最 资深 的托 管团 队。
除配备 专职 的客 户关 系经 理， 中银 香港 更特 设为 内地 及本地 客户 服务 的专 业托 管业务 团
队，以 提供 同时 区、 同语 言的高 素质 服务 。
除上述 托管 服务 外， 若客 户需要 估值 、 会 计、 投 资 监督等 增值 性服 务， 则由 中银香 港的
附属公 司中 银国 际英 国保 诚信托 有限 公司 （ “ 中银 保诚 ” ） 提 供。 作 为 「强 制 性公积 金计 划
管理局」 认可 的信 托公 司， 中银保 诚多 年来 均提 供国 际水平 的估 值、 会 计、 投 资 监督等 服务 ，
其专职 基金 会计 与投 资监 督人员 达 50 多 名， 人员 平 均具 备 10 年以 上相 关经 验 。
中银香 港的 管理 层对 上述 服务极 为重 视 ， 有 关方 面的 人员配 置及 系统 提升 正不 断加强 。 另外 ，
其它中/ 后台 部门 亦全 力配 合及支 持托 管服 务的 提 供 ，力求 以最 高水 平服 务各 机构性 客户 。
四、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1 ．直 销机 构： 大成 基金 管 理有限 公司 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558（免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设有投 资理 财中 心， 并 在 武汉分 公司
开通了 直销 业务 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195229/39
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街5 号中 青旅 大厦105-106室
联系人 ：陈 丹丹
电话：010-85252345/46 、010-58156152/53
传真：010-58156315/23
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路218 号浦 发银 行大 厦15 楼
联系人 ：肖 利霞
联系电 话：027-85552889
传真：027-85552860 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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2 ．代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（3） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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网址：www.bankcomm.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（6） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（7） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（8） 浙商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（9） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ： 万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（10） 中信 建投 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（11 ）国 信证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（12） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（13） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（14） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（15） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层 （01A 、02 、03 、04）、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代 表人 ：马 昭明
客服电 话：400-8888-555 、95513
联系人 ：盛 宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
网址：www.lhzq.com 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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（16） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（17） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 ： 潘 鑫军
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（18） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（19） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（20） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（21） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（22） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办 公地 址： 江苏 省常 州市延 陵西 路２ ３号 投资 广场１ ８－ １９ 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话 ： 0519-88166222 、 0379-64902266 、 021-52574550 、 免费 服务 热线 ： 400-888-8588
联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-8157761
网址：www.longone.com.cn
（23） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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客服电 话：0571-96598
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85783737
传真：0571-86065161
网址：www.bigsun.com.cn
（24） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（25） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（26） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（27） 湘财 证券 有限 责任 公司 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（28） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ： 郁 忠民
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：王 伟力
电话：021-53519888
传真：021-54670436
网址：www.962518.com
（29） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：4008888123
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
（30） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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网址：www.bhzq.com
（31） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（32） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（33） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人 ：慕 丽娜
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（34） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（35） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（36） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（37） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（38） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（39） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（40） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼
法定代 表人 ：杜航
客服电 话：4008866567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（41） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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（42） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（43） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（44） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：徐 方亮
电话：021-50122222
传真：021-50122220
网址：www.cnhbstock.com
（45） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（46） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（47） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（48） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（49） 日信 证券 有限 责任 公司 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（50） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-8490208
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（51） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（52） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（53） 大通 证券 股份 有限 公司 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（54） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表 人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话:0371-65585670
联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（55） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（56） 天源 证券 经济 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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（57 ） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（58） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道 588 号 恒 鑫大厦 19 层、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道 588 号 恒 鑫大厦 19 层、20 层
法定代 表人 ：沈 强
电话： （0571 ）87112510
传真： （0571 ）86065161
联系人 ：丁 思聪
客户服 务热 线：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦3 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 金毅
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：金 毅
五、基金的名称
大成标普 500 等 权重 指数 证券投 资基 金
六、基金的类型
契约型
七、基金的运作方式
开放式
八、基金的投资目标
通过严 格的 投资 纪律 约束 和数量 化风 险管 理手 段 ， 实 现基金 投资 组合 对标 的指 数的有 效
跟踪， 追求 跟踪 误差 最小 化。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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九、基金的投资范围
本基金 主要 投资 于标 普 500 等权 重指 数成 份股、 备选 成份股 ， 与 标普 500 等权 重指数 相
关的公 募基 金、 上市 交易 型基金 、 结 构性 产品 等， 固定收 益类 证券 、 银 行存 款、 现 金等 货币
市场工 具以 及中 国证 监会 允许本 基金 投资 的其 他产 品或金 融 工 具。
十、基金的投资策略
本基金 将按 照标 的指 数的 成份股 及其 权重 构建 基金 股票投 资组 合 ， 并 根据 标的 指数成 份
股及其 权重 的变 动而 进行 相应调 整。 但在 因特 殊情 况 （如 股票 停牌 、 流 动性 不足） 导致 无法
获得足 够数 量的 股票 时， 基金管 理人 将搭 配使 用其 他合理 方法 进行 适当 的替 代。
本基金 还可 能将 一定 比例 的基金 资产 投资 于与 标 普 500 等 权重 指数 相 关 的公 募基金 、 上
市交易 型基 金 ， 以 优化 投资 组合的 建立 ， 达到 节约 交易 成本和 有效 追踪 标的 指数 表现的 目 的 。
本基金 在投 资的 过程 中 ， 由 于必须 保有 一定 比例 的现 金资产 ， 导致 在市 场上 涨的 过程中 ，
基金投 资组 合的 表现 可能 会落后 于标 的指 数的 表现 。 另外， 由于 基金 投资 组合 权重与 目标 指
数成份 股权 重的 不一 致、 股票买 卖价 格与 股票 收盘 价的差 异、 指数 成份 股的 调整与 指数 成份
股权重 的调 整所 产生 的交 易费用 、 基金 运作 过程 中的 各项费 用与 开支 都会 使基 金投资 组合 产
生跟踪 误差 。
基金管 理人 会定 期对 跟踪 误差进 行归 因分 析 ， 为 基金 投资组 合下 一步 的调 整及 跟踪目 标
指数偏 离风 险的 控制 提供 量化决 策依 据。 在正 常情 况下， 本基 金力 争控 制净 值增长 率与 业绩
比较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离度 的绝 对值 不超 过 0.5% ， 年化 跟踪 误差 不超 过 5% （以美 元资
产计价 ） 。
未来， 随着 跟踪 标普 500 等权重 指数 投资 工具 的增 加， 本 基金 可相 应调 整和 更新相 关投
资策略 ，并 在招 募说 明书 更新中 公告 。
十一 、基金的业绩比 较基 准
标普 500 等 权重 指数 （全 收益指数 ）
未来 ， 如 果标普 500 等 权重 指数 的 提供 商标 准普 尔公 司终止 对基 金管 理人 继续 使用该 指
数的授 权 ， 或 者是标 准普 尔公司 基于 其独 立判 断停 止继续 发布 该指 数， 或者 有更权 威的 、 更
能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 ， 或 者是 市场 上出现 更加 适合 用于 本基 金的业 绩基 准大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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的股票 指数 时 ， 本 基金 管理 人在保 护持 有人 合法 利益 的前提 下 ， 以 不损 害持 有人 利益为 原则 ，
可以与 基金 托管 人协 商一 致并报 中国 证监 会备 案后 变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。
十二 、基金的风险收 益特 征
本基金 为美 国股 票指 数型 证券投 资基 金， 风险 与预 期收益 高于 混合 型基 金、 债券基 金以
及货币 市场 基 金 ，属 于预 期风险 较高 的产 品。
十三 、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定， 于 2012 年 10 月 23 日复 核了 本报 告中的 财务
指标 、 净 值表 现和投 资组 合报告 等内 容 ， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者 重
大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基 金 2012 年第 2 季度报 告， 截 至 2012 年 6 月 30 日。
（财务 数据 未经 审计 ）
1 ．期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 117,101,196.45 93.30
其中： 普通 股 117,101,196.45 93.30
优先股 - 0.00
存托凭 证 - 0.00
房地 产信 托凭 证 - 0.00
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产支 持证 券 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
其中： 远期 - 0.00
期货 - 0.00
期权 - 0.00
权证 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买 断式 回购 的买 入 - 0.00 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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返售金 融资 产
6 货币市 场工 具 - 0.00
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
8,218,189.05 6.55
8 其他资 产 195,889.32 0.16
9 合计 125,515,274.82 100.00
2 ．报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例
（% ）
美国 117,101,196.45 94.15
合计 117,101,196.45 94.15
3 ．报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
（1） 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例
（% ）
金融 19,179,294.25 15.42
消费者非必需品 18,787,837.19 15.11
信息技 术 16,241,334.04 13.06
工业 14,096,478.75 11.33
医疗保 健 12,345,640.38 9.93
能源 10,375,368.43 8.34
消费者常用品 9,731,922.98 7.82
公用事 业 7,447,247.50 5.99
基础材料 6,986,121.00 5.62
电信服务 1,909,951.93 1.54
合计 117,101,196.45 94.15
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
（2） 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证。
4 ．期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 权益 投资 明细
（1）报 告期末 指数投 资按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大小 排序 的前十 名 权 益投资 明
细
序
号
公司名 称 ( 英
文)
公司名
称( 中文)
证券
代码
所在证
券市场
所属
国家
( 地
区)
数量
（股 ）
公允价 值
（人民 币
元）
占基
金资
产净
值比大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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例（ % ）
1
Constellation
Brands Inc A
星座公
司
STZ
UN
纽约交
易所
美国 1,873 320,567.31 0.26
2
News
Corporation
新闻集
团
NWS
A UQ
纳斯达
克交易
所
美国 1,959 276,183.78 0.22
3
Cabot Oil &
Gas A
卡伯特
石油天
然气公
司
COG
UN
纽约交
易所
美国 1,098 273,622.76 0.22
4
Pulte Group
Inc
Pulte 集
团公司
PHM
UN
纽约交
易所
美国 4,033 272,939.04 0.22
5
Marathon
Petroleum
Corp.
马拉松
石油公
司
MPC
UN
纽约交
易所
美国 960 272,749.93 0.22
6
Southwestern
Energy Co
西南能
源公司
SWN
UN
纽约交
易所
美国 1,341 270,820.39 0.22
7 First Solar Inc
福思第
一太阳
能公司
FSLR
UQ
纳斯达
克交易
所
美国 2,838 270,328.00 0.22
8 Lennar Corp
Lennar
公司
LEN
UN
纽约交
易所
美国 1,364 266,665.63 0.21
9
Vulcan
Materials Co
Vulcan
材料公
司
VMC
UN
纽约交
易所
美国 1,061 266,482.65 0.21
10
Edwards
Lifesciences
Corp
Edwards
Lifescien
ces 公司
EW
UN
纽约交
易所
美国 406 265,265.04 0.21
（2）报 告期末 积极投 资按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大小 排序 的前五 名权 益投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证。
5 ．报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 ． 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7 ． 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 ． 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资 产 净值 比例 大小 排名的 前五 名金 融衍 生品 投资明 细 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
更新的招 募说明书摘要
本基金 本报 告期 末未 持有 金额衍 生品 。
9 ． 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名基 金投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
10 ． 投资 组合 报告 附注
（1） 申明 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体本 期是否 出现 被监 管部 门立 案调查 ， 或
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体无 被监 管部门 立案 调查 的 ， 或 在报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 。
（2） 申明 基金 投资 的前 十名股 票是 否超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。
基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外股 票。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 146,186.21
4 应收利 息 213.34
5 应收申 购款 49,489.77
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 195,889.32
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通 受 限情 况的 说明
① 报告 期末 指数 投资 前十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 指数投 资中 不存 在流 通受 限情况 。
② 报告 期末 积极 投资 前五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末 前 五名 积极投 资中 不存 在流 通受 限情况 。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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十四、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的 过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ② － ④
2011.3.23 －2011.12.31 -11.70% 1.67% -4.14% 1.79% -7.56% -0.12%
2012.1.1 －2012.6.30 7.13% 0.92% 8.08% 0.96% -0.95% -0.04%
2011.3.23 －2012.6.30 -5.40% 1.46% 3.60% 1.52% -9.00% -0.06%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的
比较
本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图
（2011 年 3 月 23 日至 2012 年 6 月 30 日）
注：1、 按基 金合 同规 定， 本基金 自基 金合 同生 效起6 个月内 为建 仓期 ， 截 至报 告日本 基
金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。
2、同 期业 绩比 较基 准以 美 元计价 ，不 包含 人民 币汇 率变动 等因 素产 生的 效应 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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十五 、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1 ．基 金管 理人 的管 理费 ；
2 ．基 金托 管人 的托 管费 ；
3 ．因基 金的证 券交易 或结 算而产生 的费 用（包 括但 不限于经 手费 、印花 税、 证管费 、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
4 ．基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5 ．基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 ．基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
7 ．基 金的 资金 汇划 费用 ；
8 ．基 金进 行外 汇兑 换交 易 的相关 费用 ；
9 ．与 基金 缴纳 税收 有关 的 手续费 、汇 款费 等；
10．基 金合 同生 效以 后的 基金的 指数 使用 费与 指数 数据费 ；
11． 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 ．基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 （如 基金 管理 人委托 投资 顾问 ， 包 括投 资顾问 费 ） 按基金 资产
净值 的 1.0% 年费 率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.0% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下：
H ＝E× 1.0%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金资产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
2 ．基 金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 （如基 金托 管人 委托 境外 资产托 管人 ， 包 括向 其支 付的相 应服大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
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务费） 按基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。
在 通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金资产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
3 ． 本 条第 （一 ） 款 第 3 至第 10 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 基金管 理人 和 基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履行
义务导 致的 费用 支出 或基 金资产 的损 失 ， 以 及处 理与 基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 等不 列
入基金 费用 。
（四） 基金 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 依照 国家 法律 法规和 境外 市场 的规 定履 行纳税 义
务。
十六 、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作管 理办
法》 、 《证 券投 资基金 销售 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其 他有 关法 律 法
规的要 求， 并根 据本 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 ， 对 2012 年 5 月 9 日公 布的
《大成 标普 500 等 权重 指 数证券 投资 基金 招募 说明 书》进 行了 内容 补充 和更 新,本 更新 的招
募说明 书主 要更 新的 内容 如下：
1 ． 根据最 新数 据， 对 “ 四、 基金的 投资 ” 部 分内 容进 行 了更新 。
2 ． 根据最 新财 务数 据， 对“ 五 、基金 的业 绩 ” 部分 内容 。
3 ． 根据最 新资料 ，对 “ 六、 基 金管理 人 ” 部分 内容 进行 了 更新。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
更新的招 募说明书摘要
4 ． 根据最 新资料 ，对 “ 十六 、 基金托 管人 ” 部 分内 容进 行 了更新 。
5 ． 根据最 新公 告， 对 “ 十八 、 相关服 务机 构 ” 部分 内容 进 行了更 新。
6 ．.根 据最 新情 况， 更新 了“ 二 十三 、招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 二年 十一 月八 日
