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大成标普(096001)

大成标普:更新招募说明书(2012年第2期)

 
 
 
 
大成标普 500 等权重指数证券投资基金 
更新的招募说明书 
 
(2012 年第 2 期) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人: 大成基金 管理有 限 公司 
基 金 托 管 人: 中国银行 股份有 限 公司 
二〇一二 年十一 月 
 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 1 重 要 提 示 大成标 普 500 等 权重 指数 证券投 资基 金经 中国 证监 会 2010 年12 月 20 日证 监 许可 【2010 】 1876 号文 核准 募集 ,本 基 金的 基 金合 同 于 2011 年 3 月 23 日正 式生 效。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 中 国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 大成标 普 500 等 权重 指数 证券投 资基 金 为 美国 股票 指数型 证券 投资 基金 , 风险 与预期 收 益高于 混合 型基 金 、 债 券 基金以 及货 币市 场基 金 , 属于预 期风 险较 高的 产品 。 本 基金 投资 于 美国证 券市 场 , 基 金净 值 除了会 因美 国证 券市 场波 动等因 素产 生波 动之 外 , 还需面 临汇 率风 险等投 资海 外市 场的 特殊 风险 。 投 资者 在投 资本 基 金前 , 应 仔细 阅读 本基 金 的招募 说明 书及 基金合 同, 全面 认识 本基 金 的风险 收益 特征 和产 品特 性, 并 根据 自身 的投 资目 的 、 投资 期限、 投资经 验 、 资 产状 况等 判 断基金 是 否 和投 资者 的风 险承受 能力 相适 应 , 充 分 考虑自 身的 风险 承受能 力, 理性 判断 市场 , 对申购 基金 的意 愿、 时机 、 数量等 投资 行为 做出 独立 、 谨慎 决策 , 获得基 金投 资收 益, 亦承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险 。


基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不 保证本 基金 一定 盈利 ,也 不保证 最低 收益 。 投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 ,请 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及基 金合 同。 基金的 过往 业绩 及其 净值 高低并 不预 示其 未来 业绩 表现 , 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的 业绩也 不构 成对 本基 金业 绩表现 的保 证。 本更新 的招 募说 明书 已经 本 基金 托管 人复 核 。 所 载 内容截 止日 为 2012 年 9 月 23 日, 有 关财务 数据 和净 值表 现截 止日 为 2012 年 6 月 30 日 (财务 数据 未经 审计 ) 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 2 目


录 重 要 提 示 ..................................................................................................................... 0 一、绪


言 ....................................................................................................................... 3 二、释


义 ....................................................................................................................... 3 三、风险 揭示 .................................................................................................................... 7 四、基金 的投资 .............................................................................................................. 10 五、基金 业绩 .................................................................................................................. 22 六、基金 管理人 .............................................................................................................. 23 七、基金 合同的 生效 ........................................................................................................ 37 八、基金 份额的 申购与 赎回 .............................................................................................. 38 九、基金 的费用 与税收 .................................................................................................... 45 十、基金 的资产 .............................................................................................................. 46 十一、基 金资产 的估值 .................................................................................................... 47 十二、基 金收益 与分配 .................................................................................................... 50 十三、基 金的会 计与审 计 ................................................................................................. 51 十四、基 金的信 息披露 .................................................................................................... 52 十五、基 金合同 的变更 、 终 止与基金 资产的 清算 ................................................................ 56 十六、基 金托管 人 ........................................................................................................... 58 十七、境 外托管 人 ........................................................................................................... 61 十八、相 关服务 机构 ........................................................................................................ 63 十九、基 金合同 内容摘 要 ................................................................................................. 80 二十、基 金托管 协议内 容摘 要 .......................................................................................... 93 二十一、 对基金 份额持 有人 的服务 .................................................................................. 102 二十二、 其他应 披露的 事项 ............................................................................................ 104 二十三、 招募说 明书更 新部 分的说明 .............................................................................. 105 二十四、 招募说 明书的 存放 及查阅方 式 ........................................................................... 105 二十五、 备查文 件 ......................................................................................................... 105 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 3 一、绪


言 本招募 说明 书依 据 《中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 ( 以下 简称 《基 金法 》 ) 、 《证 券投 资基金运 作管理办 法》 (以 下简称《 运作办法 》 ) 、 《证 券投资基 金销售管 理办法》 (以下简 称 《销售办 法》 ) 、 《证 券投资 基金信息 披露管 理办法》 ( 以下简称 《信息 披露办法 》 ) 、 《合格 境 内机构 投资 者境 外证 券投 资管理 试行 办法 》 ( 以下 简 称 《 试行 办法》 ) 其 他有 关 规定及 《 大成 标 普 500 等 权重 指数 证券 投资基 金基 金合 同》 (以 下 简称基 金合 同) 编写 。 基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏, 并对 其 真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本 基金 是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集 的。 本基 金管 理人 没有 委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 , 或对 本 招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 本招募 说明 书根 据 《大 成 标普 500 等 权重 指数 证券 投资基 金基 金合 同 》 编 写 , 并 经中 国 证监会 核准 。 基金 合同 是 约定基 金当 事人 之间 权利 、 义 务的 法律 文件 。 投 资 者取得 依基 金合 同所发 行的 基金 份额 , 即 成为基 金份 额持 有人 和本 基金基 金合 同的 当事 人 , 其持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认和 接受 , 并 按照 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 、 《信 息披 露 办法》 、 《销 售办法》 、基金 合同及其 他有关规 定享有 权利、承 担义务; 基金投 资者欲了 解基 金份额持有 人的权 利和义 务,应详细 查阅《 大成标 普 500 等权重指 数证券 投 资基金基金 合 同》 。 二、释


义 在本招 募说 明书 中, 除非 文意另 有所 指, 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 : 基金或 本基 金: 指大成 标 普 500 等权 重指 数证券 投资 基金 ; 基金合 同或 本基 金合 同: 指《大 成标 普 500 等权 重 指数证 券 投 资基 金基 金合 同》及 对 本合同 的任 何有 效修 订和 补充; 招募说 明书 : 指《大 成标 普 500 等权 重 指数证 券投 资基 金招 募说 明书》 及 其定期 更新 ; 托管协 议: 指《大 成标 普 500 等权 重 指数证 券投 资基 金托 管协 议》及 其 任何有 效修 订和 补充 ; 发售公 告: 指《大 成标 普 500 等 权重 指数证 券投 资基 金发 售公 告》; 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 4 中国证 监会 : 指中国 证券 监督 管理 委员 会; 中国银 监会 : 指中国 银行 业监 督管 理委 员会; 外管局 : 指国家 外汇 管理 局; 《证券 法》 : 指《中 华人 民共 和国 证券 法》; 《合同 法》 : 指《中 华人 民共 和国 合同 法》; 《 基金 法》 : 指《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》; 《试行 办法 》: 指《合 格境 内机 构投 资者 境外证 券投 资管 理试 行办 法》 元: 如无特 指, 指人 民币 ; 基金合 同当 事人 : 指受本 《基金合同》约 束,根据 本《基金合同》 享受权利 并 承担义 务的法律主体, 包括基金 管理人、基金托 管人和基 金 份额持 有人 ; 基金管 理人 : 指大成 基金 管理 有限 公司 ; 基金托 管人 : 指中国 银行 股份 有限 公司 ; 境外托 管人 : 指基金 托管人委托的、 负责基金 境外财产的保管 、存管、 清 算等境 外资 产托 管业 务的 境外金 融机 构; 投资顾 问: 是指符 合 《试行办法》 规定的条 件,根据合同为 基金管理 人 境外证 券投资提供证券 买卖建议 或投资组合管理 等服务并 取 得收入 的境 外金 融机 构; 注册登 记业 务: 指本基 金登记、存管、 清算和交 收业务,具体内 容包括投 资 者基金 账户 管理 、 基 金份 额注册 登记 、 清 算及 基金 交易确 认、 发放红 利、 建立 并保 管基 金份额 持有 人名 册等 ; 注册登 记机 构: 指办理 本基金注册登记 业务的机 构。本基金的注 册登记机 构 为大成 基金管理有限公 司或接受 大成基金管理有 限公司委 托 代为办 理本 基金 注册 登记 业务的 机构 ; 投资者 : 指个人 投资者、机构投 资者和法 律法规或中国证 监会允许 购 买证券 投资 基金 的 其 他投 资者; 个人投 资者 : 指依据 中华人民共和国 有关法律 法规可以投资于 证券投资 基 金的自 然人 ; 机构投 资者 : 指在中 国境内合法注册 登记或经 有权政府部门批 准设立和 有大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 5 效存续 并依法可以投资 于证券投 资基金的企业法 人、事业 法 人、社 会团 体或 其他 组织 ; 基金份 额持 有人 : 指依招 募说明书和基金 合同合法 取得本基金基金 份额的投 资 者; 基金募 集期 : 指基金 合同和招募说明 书中载明 ,并经中国证监 会核准的 基 金份额 募集 期限 , 自 基金 份 额发售 之日 起最 长不 超过 三个月 ; 基金合 同生 效日 : 基金募 集达到法律规定 及基金合 同约定的条件, 基金管 理人 聘请法 定机构验资并办 理完毕基 金合同备案手续 ,获得中 国 证监会 书面 确认 之日 ; 存续期 : 日: 月: 指本基 金合 同生 效至 终止 之间的 不定 期期 限; 指公历 日; 指公历 月; 工作日 : 指上海 证券交易所和深 圳证券交 易所以及美国主 要证券交 易 所同时 交易 的正 常交 易日 ; 开放日 : 指基金 管理 人为 投资 者办 理基金 申购 、 赎 回等 业务 的 工作日 ; 认购: 指在基 金募集期内,投 资者按照 本基金合同的规 定申请购 买 本基金 基金 份额 的行 为; 申购: 指在本 基金合同生效后 的存续期 间,投资者根据 基金合同 和 招募说 明书 的规 定申 请购 买本基 金基 金份 额 的 行为 ; 赎回: 指在本 基金合同生效后 的存续期 间,基金份额持 有人 按基 金 合同规定的条件要求基金管理人购回 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为; 定期定 额投 资计 划: 指投资 人通过有关销售 机构提出 申请,约定每期 扣款日、 扣 款金额 及扣款方式,由 销售机构 于每期约定扣款 日在投资 人 指定银 行账户内自动完 成扣款及 基金申购申请的 一种投资 方 式; 基金转 换: 指基金 份额持有人按基 金管理人 规定的条件,申 请将其持 有 的基金 管理人管理的某 一基金的 基金份额转换为 基金管理 人 管理的 其他 基金 的基 金份 额的行 为; 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 6 转托管 : 基金份 额持有人将其基 金账户内 的某一基 金的基 金份额从 一 个销售 机构 托管 到另 一销 售机构 的行 为; 投资指 令: 指基金 管理人或其委托 的第三方 机构在运用基金 资产进行 投 资时, 向基 金托 管人 发出 的资金 划拨 及实 物券 调拨 等指令 ; 代销机 构: 指符合 《销售办法》和 中国证监 会规定的其他条 件,取得 基 金代销 业务资格,并 接 受基金管 理人委托代为办 理本基金 认 购、申 购、 赎回 和其 他基 金业务 的机 构; 销售机 构: 指基金 管理 人及 本基 金代 销机构 ; 基金销 售网 点: 指基金 管理 人的 直销 中心 及基金 代销 机构 的代 销网 点; 指定媒 体: 指中国 证监会指定的用 以进行信 息披露的报刊和 互联网网 站 或其它 媒体 ; 基金账 户: 指注册 登记机构为基金 投资者开 立的记录其持有 的由该注 册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账 户; 交易账 户: 指销售 机构为投资者开 立的记录 投资者通过该销 售机构办 理 认购、 申购、赎回、转 换及转托 管等业务而引起 的基金份 额 的变动 及结 余情 况的 账户 ; T 日: 指销售 机构 受理 投资 者申 购、 赎 回或 其他 业务 申请 的 开放日 ; T+n 日: 指自 T 日 起第 n 个 工作 日 (不包 括 T 日 ); 基金收 益: 指基金 投资所得红利、 股息、买 卖证券价差、银 行存款利 息 及其他 合法 收入 ; 基金资 产总 值: 指基金 购买 的各类证券 、银行存 款本息、应收申 购款以及 其 他资产 等形 式存 在的 基金 资产的 价值 总和 ; 基金资 产净 值: 指基金 资产 总值 减去 基金 负债后 的价 值; 基金 份 额净 值: 指以计 算日基金资产净 值除以计 算日基金份额总 额后得出 的 基金份 额资 产净 值; 基金资 产估 值: 标的指 数: 指计算 评估基金资产和 负债的价 值,以确定基金 资产净值 和 基金份 额净 值的 过程 ; 指标 普 500 等权 重指 数以 及未来 可能 发生 变更 的其 他指数 ; 法律法 规: 指中华 人民共和国现行 有效的法 律、行政法规、 司法解释 、大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 7 地方法 规、地方规章、 部门规章 及其他规范性文 件以及对 于 该等法 律法 规的 不时 修改 和补充 ; 不可抗 力: 指任何 不能预见、不能 避免、不 能克服的客观情 况,包括 但 不限于 《基金法》及其 他有关法 律法规及重大政 策调整、 台 风、洪 水、地震、 流行 病 及其他 自然灾害,战争 、骚乱、 火 灾、政 府征用、戒严、 没收、恐 怖主义行为、突 发停电或 其 他突发 事件 、证 券交 易场 所非正 常暂 停或 停止 交易 等事件 。 三、风险揭示 本基金 为投 资于 美国 市场 的股票 型指 数基 金 , 其 主 要面临 以下 三类 风险 : 一 是境外 投资 的特殊 风险 , 包括 海外 市 场风险 , 汇率 风险 、 政 府 管制风 险 、 法 律风 险、 政 治风险 以及 税务 风险 ; 二 是指 数化 投资的 特殊风 险 , 包 括对 指数编 制方法 的认 知风 险 、 指数 授权风 险 、 金 融 模型风 险 、 跟 踪误 差风险 ; 三 是开 放式 基金 投资的 一般风 险 , 包 括上 市公司 经营风 险 、 流 动 性风险 、 信用风 险 、 利 率 风险 、 大 宗交易 风险 、 会 计核算 风险 、 交 易结 算风 险、 操作 或技术 风险以 及不 可抗 力风 险。 (一) 境外 投资 的特 殊风 险 1. 海 外市 场风 险 海外市 场风 险是 指由 于基 金投资 于海 外证 券市 场 , 因而会 受到 不同 国家 或地 区 ( 对本 基 金而言 , 主要 指美 国) 特 有的政 治因 素 、 法 律制 度 、 经 济周 期等 基本 因素 的 影响 , 导 致基 金 绩效面 临较 大的 波动 性和 存在潜 在损 失的 风险 。 例如 美国证 券交 易市 场对 每日 证券交 易价 格 并无涨 跌幅 上下 限的 规定 , 使 得证 券的 每日 涨跌 幅 有存在 较大 空间 的可 能性 。 另 外, 美国 的 会计准 则和 信息 披露 制度 与中国 相比 会有 较大 差异 , 可能导 致基 金管 理人 对公 司盈利 能力 和 投资价 值判 断产 生偏 差, 从而也 会给 投资 带来 潜在 的风险 。 2. 汇 率风 险 本基金 以人 民币 募集 和计 价, 经过 换汇 后投 资于 美 国市场 以美 元计 价的 金融 工具 。 美 元 相对于 人民 币的 汇率 变化 将会影 响本 基金 以人 民币 计价的 基金 资产 价值 , 从而 导致基 金资 产 面临潜 在风 险。 3. 政 府管 制风 险 政府管制风险是指国家政 府机关通过制定相关法律 法规或采用行政干预手段 对社会经大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 8 济行为 实施 直接 控 制 而使 基金资 产有 遭受 损失 的风 险。 在境 外证 券投 资过 程 中, 基金 所投 资 的国 家/ 地区(对 本基金而言, 主要是美国 )可能会不时 采取某些管 制措施,如资 本或外汇 管制 、 对 公司 或行 业的国 有化 、 没 收资 产以 及征收 高额税 收等 , 造成 相应的 财产受 损 、 交 易 延误等 相关 风险 ,从 而对 基金收 益以 及基 金资 产带 来不利 影响 。 4. 法 律风 险 由于美 国的 法律 法规 与中 国不同 的原 因 , 可 能导 致 本基金 在投 资运 作 、 交 易 结算以 及资 金汇出 入等 方面 受到 限制 ,从而 使得 基金 资产 面临 损失的 可能 性。 5. 政 治风 险 美国因 政治 局势 变化 ( 如 罢工 、 暴 动、 战争 等 ) 或 法令的 变动 , 可能 导 致 市 场的较 大波 动,从 而给 本基 金的 投资 收益造 成直 接或 间接 的影 响。 6. 税 务风 险 由于美 国在 税务 方面 的法 律法规 存在 一定 差异 , 可 能会要 求基 金就 股息 、 利 息、 资本 利 得等收 益向 当地 税务 机构 缴纳税 金 , 该 行为 会使 基 金收益 受到 一定 影响 。 此 外, 美国 的税 收 规定可 能发 生变 化 , 或 者 实施具 有追 溯力 的修 订 , 从而导 致基 金向 美国 缴纳 在基金 销售 、 估 值或者 出售 投资 当日 并未 预计的 额外 税项 。 (二) 指数 化投 资的 特殊 风险 1. 指数编 制方 法的 认知 风险 本基金 跟踪 的标 的指 数为 标普 500 等 权重 指数 。 该 指数是 在标 普 500 指 数的 基础上 , 给 予每一 个成 份股 公司 初始 权重为 0.2% 。由 于成 份股 价格的 走势 导致 了成 份股 权重可 能发 生 变化, 该指 数每 季度 对成 份股权 重进 行调 整, 使其 重新回 归 至 0.2% 。等 权重 指数并 不意 味 着指数 成份 股的 权重 永远 相等 , 而 是在 兼顾 指数 换 手率与 等权 重特 征的 基础 上, 设定 了定 期 调整机 制 , 使 成份 股权 重 在某一 时刻 保持 几乎 相等 的状态 。 与市 值加 权指 数 相比 , 等 权重 指 数具有以下 特点:(1) 等 权重指数中小 市值公司所占的比重较高 ;(2) 等权重 指数中小公司 行 业所占 的比 重较 高。 等权 重指数 的上 述特 点决 定了 其风险 收益 特征 高于 按市 值加权 的 指 数 。 2.指 数授 权风 险 本基金管理 人依据指 数授 权许 可协议 依法取 得在中 国境内发行 跟踪标 普 500 等权重指 数基金 的权 利 。 未 来, 如果 标的指 数提 供商 标准 普尔 公司终 止对 基金 管理 人继 续使用 该指 数 的授权 , 或者 是标 准普 尔 公司基 于其 独立 判断 停止 继续发 布该 指数 , 或者 有 更权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推出 , 或者 是市 场上 出现更 加适 合用 于本 基金 的业绩 基准 的 股票指 数时 ,本 基金 管理 人在保 护持 有人 合法 利益 的前提 下, 以不 损害 持有 人利益 为原 则 ,大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 9 可以与 基金 托管 人协 商一 致并报 中国 证监 会备 案后 变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。 3. 金 融模 型风 险 本基金 为指 数基 金 。 指 数 基金的 管理 会借 用一 定的 金融 模 型来 进行 投资 决策 。 然 而任 何 金融模 型都 是建 立在 一定 理论假 设的 基础 之上 , 理 论假设 是对 现实 情况 的高 度抽象 , 这使 得 金融模 型在 实际 运用 当中 可能会 产生 偏差 。 此外 , 在实际 运作 中 , 可 能因市 场结构 、 投资 者 行为模 式等 条件 发生 变动 , 导 致有 关模 型出 现重 大 偏离的 问题 , 从而 引起 基 金资产 损失 的风 险。 4. 跟 踪误 差风 险 指数基 金的 跟踪 误差 是指 指数基 金的 收益 率与 业绩 比较基 准之 间的 偏差 。 在跟 踪指数 的 过程中 , 跟踪 误差 来源主 要有 : 实 际组 合与 标准指 数组合 构成 的差 异 , 指数 成份股 分红 、 配 股、 增发 , 指 数成 份股 的 调整以 及上 述过 程中 发生 的交易 成本 、 基金 的 管理 费、 申购 赎回 带 来的调 整成 本等 。 (三) 基金 投资 的一 般风 险 1. 上 市公 司经 营风 险 上市公 司的 经营 受多 种因 素影响 , 如管 理能 力、 行 业竞争 、 市场 前景 、 技 术 更新 、 财 务 状况、 新产 品研 究开 发等 都 会导致 公司 盈利 发生 变化 。 如果基 金所 投资 的上 市公 司经营 不善 , 其股票 价格 可能 下跌 , 或 者能够 用于 分配 的利 润减 少, 使基 金投 资收 益下 降 。 虽 然本 基金 可 通过分 散化 投资 减少 这种 非系统 性风 险, 但并 不能 完全消 除该 种风 险。 2. 流 动性 风险 流动性 风险 是指 在市 场或 者个股 流动 性不 足的 情况 下, 基金 管理 人可 能无 法 迅速 、 低 成 本地调 整基 金投 资组 合, 从而对 基 金 收益 造成 不利 影响。 由于开 放式 基金 的特 殊要 求, 本基 金必 须保 持一 定 的现金 比例 以应 付赎 回要 求。 在管 理 现金头 寸时 ,有 可能 存在 现金不 足的 风险 或现 金过 多导致 收益 的下 降风 险。 3. 信 用风 险 基金交 易对 手方 发生 交易 违约或 者基 金持 仓债 券的 发行人 出现 违约 、拒 绝支 付债券 本 息, 或 者债 券发 行人 信用 质量下 降导 致债 券价 格下 降, 造 成基 金资 产损 失的 风险。 4. 利 率风 险 利率风 险是 指由 于利 率的 变动导 致证 券价 格波 动, 由此给 基金 的收 益带 来不 确定因 素 。 利率与 证券 的价 格一 般呈 反方向 变化 。当 市场 上的 利率普 遍提 高时 ,证 券价 格会下 降(包括 股票和 债券) 。一 般债 券对 利率的 变化 反应 较快 ,方 向基本 是反 向的 ;而 股票 的反应 相对 慢大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 10 一些 , 同 时股 票价 格的 变 化在短 期和 长期 对利 率变 动的反 应方 向可 能是 相反 的。 利率 风险 是 固定收 益证 券、 债券 的主 要风险 ,利 率变 动对 长期 债券的 影响 大于 短期 债券 。 5. 大 宗交 易风 险 大宗交 易是 指单 笔交 易规 模远大 于市 场平 均单 笔交 易规模 的交 易 。 大 宗交 易价 格的形 成 并非完 全是 由市 场供 求关 系决定 的 , 可 能与 市场 价 格存在 一定 差异 , 从而 导 致大宗 交易 参与 者的非 正常 损益 。 6. 会 计核 算风 险 会计核 算风 险是 指由 于会 计核算 及会 计管 理上 失误 或违规 操作 形成 的风 险 , 如 基金管 理 人 在计 算 、 整 理、 制证 、 填单 、 登 账、 编表 、 保 管 及其相 关业 务处 理中 , 由 于客观 原因 与非 主观故 意所 造成 的行 为过 失,从 而对 基金 收益 造成 影响的 风险 。 7. 交 易结 算风 险 交易结 算风 险是 指基 金在 投资交 易的 过程 中 , 因 交易 对手方 无法 履行 支付 义务 而使基 金 资产有 遭受 损失 的可 能性 。


8. 操 作或 技术 风险 相关当 事人 在业 务各 环节 操作过 程中 , 因内 部控 制存 在缺陷 或者 人为 因素 造成 操作失 误 或违反 操作 规程 等原 因可 能引致 风险 , 例如 , 越 权 违规交 易 、 会 计部 门欺 诈 、 交 易错 误、IT 系统故 障等 风险 。 在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 , 可能 因为技 术 系 统的 故障 或者 差错而 影 响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者的 利益 受到 影响 。 这 种技 术风 险可 能来 自 基金管 理人 、 境 外投资 顾问 、 基 金托 管人 、 境 外资 产托管 人 、 注 册 登记机 构 、 销售 机构 、 证 券交易 所 、 证券 登记结 算机 构等 。 9. 不 可抗 力风 险 战争 、 自 然灾 害等 不可 抗 力因素 的出 现 , 将 会严 重 影响证 券市 场的 运行 , 可 能导致 基金 资产遭 受损 失 。 基 金管 理 人、 境外 投资 顾问 、 基 金 托管人 、 证券 交易 所、 注 册登记 机构 和销 售代理 机构 等可 能因 不可 抗力无 法正 常工 作 , 从 而 影响基 金的 各项 业务 按正 常时限 完成 ; 金 融市场 危机 、 行业 竞争 、 代理机 构违 约等 超出 基金 管理人 自身 直 接 控制 能力 之外的 风险 , 可 能导致 基金 或者 基金 份额 持有人 利益 受损 。 四、基金的投资 (一) 投资 目标 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 11 通过严 格的 投资 纪律 约束 和数量 化风 险管 理手 段 , 实 现基金 投资 组合 对标 的指 数的有 效 跟踪, 追求 跟踪 误差 最小 化。 (二) 投资 范围 本基金 主要 投资 于标 普 500 等权 重指 数成 份股 、 备 选 成份股 , 与标 普 500 等 权 重指数 相 关的公 募基 金 、 上 市交 易 型基金 、 结构 性产 品等 , 固定收 益类 证券 、 银行 存 款、 现金 等货 币 市场工 具以 及中 国证 监会 允许本 基金 投资 的其 他产 品或金 融工 具。 本基金 投资 于标 普 500 等 权重指 数成 份股 、 备选 成份 股以及 与标 普 500 等 权重 指数相关 的公募 基金 、 上 市交 易型 基金、 结构 性产 品的 比例 为基金 资产 净值 的 80% —95% , 其中 投资 于与标 普 500 等 权重 指数 相关的 公募 基金 、 上 市交 易 型基金 、 结 构性 产品 的比 例 不超 过 10% ; 投资于 现金 、 银行 存款 、 固 定收益 类证 券以 及中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具的 比 例为基 金资 产净 值 的 5% —20% ,其 中投 资于 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 或变更 投资 比例 限制 , 基金 管理人 在 履行适 当程 序后 ,可 以相 应调整 本基 金的 投资 范围 、投资 比例 规定 。 (三) 投资 理念 通过指 数化 投资 最大 限度 的分享 美国 经济 长期 增长 的稳定 收益 。 (四) 投资 策略 本基金 将按 照标 的指 数的 成份股 及其 权重 构建 基金 股票投 资组 合 , 并 根据 标的 指数成 份 股及其 权重 的变 动而 进行 相应调 整 。 但 在因 特殊情 况 ( 如股 票停 牌、 流动 性 不足 ) 导 致无 法 获得足 够数 量的 股票 时, 基金管 理人 将搭 配使 用其 他合理 方法 进行 适当 的替 代。 本基金 还可 能将 一定 比例 的基金 资产 投资 于与 标 普 500 等 权重 指数 相关 的公 募基金 、 上 市交易 型基 金, 以优 化投 资 组合的 建立 , 达 到节 约交 易 成本和 有效 追踪 标的 指数 表现的 目的 。 本基金 在投 资的 过程 中, 由 于必须 保有 一定 比例 的现 金资产 , 导 致在 市场 上涨 的 过程中 , 基金投 资组 合的 表现 可能 会落后 于标 的指 数的 表现 。 另 外, 由于 基金 投资 组合 权重与 目标 指 数成份 股权 重的 不一 致 、 股票买 卖价 格与 股票 收盘 价的差 异 、 指 数成 份股 的 调整与 指数 成份 股权重 的调 整所 产生 的交 易费用 、 基金 运作 过程 中的 各项费 用与 开支 都会 使基 金投资 组合 产 生跟踪 误差 。 基金管 理人 会定 期对 跟踪 误差进 行归 因分 析 , 为 基金 投资组 合 下 一步 的调 整及 跟踪目 标 指数偏 离风 险的 控制 提供 量化决 策依 据 。 在 正常 情 况下 , 本 基金 力争 控制 净 值增长 率与 业绩 比较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离度 的绝 对值 不超 过 0.5% , 年化 跟踪 误差 不超 过 5% ( 以美 元资大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 12 产计价 ) 。 未来 , 随 着跟 踪标 普 500 等权重 指数 投资 工具 的增 加, 本基 金可 相应 调整 和 更新相 关投 资策略 ,并 在招 募说 明书 更新中 公告 。 (五) 业绩 比较 基准 标普 500 等 权重 指数 (全 收益指 数) 未来 , 如 果标 普 500 等 权重 指数的 提供 商标 准普 尔公 司终止 对基 金管 理人 继续 使用该 指 数的授 权 , 或 者是 标准 普 尔公司 基于 其独 立判 断停 止继续 发布 该指 数 , 或 者 有更权 威的 、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 , 或 者是 市场 上出现 更加 适合 用于 本基 金的业 绩基 准 的股票 指数 时, 本基 金管 理 人在保 护持 有人 合法 利益 的前提 下, 以不 损害 持有 人 利益为 原则 , 可以与 基金 托管 人协 商一 致并报 中国 证监 会备 案后 变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。 (六) 风险 收益 特征 本基金 为美 国股 票指 数型 证券投 资基 金 , 风 险与 预 期收益 高于 混合 型基 金 、 债券基 金以 及货币 市场 基金 ,属 于预 期风险 较高 的产 品。 (七) 投资 决策 流程 1.投 资组 合的 建立 基金管 理人 构建 投资 组合 的过程 主要 分 为 3 步 : 确 定目标 组合 、 确定 建仓 策 略和逐 步调 整。 (1) 确定 目标 组合 :基 金 管理人 根据 完全 复制 方法 确定目 标组 合。 (2) 确定 建仓 策略 :基 金 经理根 据对 成份 股流 动性 的分析 ,确 定合 理的 建仓 策略。 (3)逐步调 整:通 过完全 复制法最终 确定目 标组合 之后,基金 经理在 规定时 间内采用 适当的 手段 调整 实际 组合 直至达 到跟 踪指 数要 求。 本基金 将在 基金 合同 生效 之日 起 6 个 月的 时间 内达 到这一 投资 比例 。 此后 , 如 因标的 指 数成份 股调 整 、 基 金申 购 或赎回 带来 现金 等因 素导 致基金 不符 合这 一投 资比 例的 , 基 金管 理 人将在 合理 期限 内进 行调 整。 2.投 资组 合的 管理 (1) 每日 投资 组合 管理 1)成 份股 公司 行为 信息 的 跟 踪与 分析 跟踪标 的指 数成 份股 公司 行为 (如 : 增 发、 配股 、 拆股 、 缩股 、 分红 、 停 牌 、 复 牌、 暂 停交易 等 ) 信 息, 以及 成 份股公 司其 他重 大信 息, 分析这 些信 息对 指数 的影 响, 进而 进行 组 合调整 分析 ,为 投资 决策 提供依 据。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 13 2)成 份股 的调 整 根据标 的指 数的 编制 规则 及不定 期的 调整 公告 , 基金 经理依 据境 外投 资决 策委 员会的 决 策, 在指 数成 份股 调整 生 效前 , 分 析并 确定 组合 调 整策略 , 尽量 减少 变更 成 份股带 来的 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差。 3)标 的指 数的 跟踪 与分 析 跟踪标 的指 数编 制方 法的 变化 , 确 定指 数变 化是 否 与预期 一致 , 分析 是否 存 在差异 及差 异产生 的原 因, 为 投 资决 策提供 依据 。 4)每 日申 购赎 回情 况的 跟 踪与分 析 根据本 基金 每日 申购 和赎 回信息 ,分 析由 此对 组合 产生的 系列 影响 。 5)组 合持 有证 券、 现金 头 寸及流 动性 分析 : 基金经 理分 析实 际组 合与 目标组 合的 差异 及其 原因 ,并进 行成 份股 调整 的流 动性 分 析 。 6)组 合调 整: ① 利 用数 量化 分析 模型 , 确定将 实际 组合 调整 到目 标组合 的最 优方 案和 组合 交易计 划 。 ② 如发生成 份股变 动、成 份股公司合 并及其 他重大 事项,及时 提请境 外投资 决策委员 会召开 会议 ,决 定基 金的 操作策 略。 ③ 调 整组 合, 达到 目标 组 合的持 仓结 构。 (2) 定期 (每 月) 投资 组 合管理 1)每月末, 根据基 金合同 中基金管理 费、基 金托管 费等的支付 要求, 及时检 查组合中 现金的 比例 ,进 行支 付现 金的准 备。 2)每月末, 在基金 经理会 议上对投资 操作、 组合、 跟踪误差等 进行分 析。分 析最近基 金组合 与标 的指 数间 的跟 踪偏离 度情 况, 找出 未能 有效控 制较 大偏 离的 原因 。 3)每月末, 公司境 外投资 决策委员会 对基金 的操作 进行指导与 决策。 基金经 理根据公 司境外 投资 决策 委员 会的 决策开 展下 一阶 段的 工作 。 3.投 资组 合调 整 (1) 投资 组合 调整 原则 本基金 为指 数型 基金 , 基金 所构建 的投 资组 合将 根据 指数成 份股 及其 权重 的变 动而进 行 相应调 整。 同 时 ,本 基金 还将根 据法 律法 规中 的投 资比例 限制 、申 购赎 回变 动情况 等变 化 , 对基金 投资 组合 进行 适时 调整 , 以 保证 基金 净值 增长 率与基 准指 数间 的高 度正 相关和 跟踪 误 差最小 化。 (2) 投资 组合 调整 方法 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 14 1)成 份股 变动 的调 整 本基金所构 建的指数 化投 资组合将根 据所跟 踪的标 普 500 等权重指 数对其 成 份股的调 整而进 行相 应的 跟踪 调整 。 ① 标普 500 等 权重 指数 的 审核、 公布 与调 整 标普 500 等 权重 指数 委员 会不定 期举 行会 议, 决定 成份股 的变 动, 即将 某只 (某几 只 ) 股票新 纳入 标 普 500 等权 重指数 或将 某只 ( 某几 只) 股票自 标 普 500 等权 重指 数成份 股中 剔 除。 ② 本 基金 投资 组合 调整 期 间 根据标 普 500 等 权重 指数 的审核 公布 与调 整频 率 , 本 基金指 数化 投资 组合 的调 整期间 原 则上为 不定 期调 整。 具体调整期 间原则上 定为 :标普 500 等权 重指数 调 整决定公布 日起至 该股票 正式纳入 (剔除 )标 普 500 等 权重 指数后 的五 个交 易日 之内 。 ③ 本 基金 投资 组合 调整 方 法 本基金 将按 照标 普 500 等 权重指 数对 成份 股及 其权 重的调 整方 案 , 结 合本 基金 投资组 合 的构造 原则 和权 重, 在考 虑跟踪 误差 风险 的基 础上 ,对股 票投 资组 合进 行相 应调整 。 2)成 份股 权重 的调 整 根据指 数编 制规 则 , 标 普 500 等 权重 指数 每季 度对 成 份股的 权重 进行 调整 , 使 每一个 指 数成份 股的 权重 重新 回至 0.2% 。 本基 金将 根据 标普 500 等权 重指 数成 份股 权 重变动 公告 , 及时进 行相 应调 整 。 当 标 普 500 等权 重指 数成 份股 因增发 、 送配 等股 权变 动 而需进 行成 份股 权重调 整时 , 本基 金将 根据 标普 500 等 权重 指数 成份 股公司 的股 权变 动公 告及 时计算 需要 调 整的权 重比 例, 并适 时进 行相应 调整 。 调整期 间原 则上 定为 : 对 于每季 度的 成份 股权 重的 定期调 整 , 在 调整 日 ( 通 常为每 季度 末的最 后一 个月 的第 三个 周五收 盘后 ) 之前 5 个 交 易日与 之后 的 5 个交 易日 内完成 。 对于 因 公司行 动进 行成 份股 调整 时, 在标 普 500 等权 重 指数 调整决 定公 布日 起至 该股 票除权 日后 的 5 个交 易日 之内 进行 调整 。 3)其 它调 整 ① 限 制性 调整 根据法 律法 规中 针对 基金 投资比 例的 相关 规定 , 当基 金投资 组合 中按 基准 权重 投资的 股 票资产 比例 或个 股比 例超 过规定 限制 时 , 本 基金 将 对其进 行实 时的 被动 性卖 出调整 , 并相 应 地对其 他资 产类 别或 个股 进行微 调, 以保 证基 金合 法规范 运行 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 15 ② 大 额赎 回调 整 由于本 基金 开放 式基 金的 特点, 当发 生大 额赎 回超 过最高 现金 保有 比例 5% 时 ,本基 金 将对股 票投 资组 合进 行同 比例的 被动 性卖 出调 整, 以保证 基金 正常 运行 。 (八) 投资 限制 1.本 基金 持有 同一 家银 行 的 存款 不得 超过 基金 资产 净值的 20% 。 在基 金托 管 账户的 存 款可以 不受 上述 限制 。 2.本基金持 有与中 国证监 会签署双边 监管合 作谅解 备忘录国家 或地区 以外的 其他国家 或地区 证券 市场 挂牌 交易 的证券 资产 不得 超过 基金 资产净 值 的 10% , 其中 持有 任一国 家或 地 区市场 的证 券资 产不 得超 过基金 资产 净值 的 3% 。 3.本 基金 持有 非流 动性 资 产市值 不得 超过 基金 资产 净值的 10% 。 此项 非流 动 性资产 是 指法律 或基 金合 同规 定的 流通受 限证 券以 及中 国证 监会认 定的 其他 资产 。 4.本 基金 持有 境外 基金 的 市值合 计不 得超 过基 金资 产净值 的 10% ,但 持有 货 币市场 基 金不受 此限 制 。 5.基金管理 人所管 理的全 部基金持有 任何一 只境外 基金,不超 过该境 外基金 总份额的 20 %。


6.法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他限 制。 (九) 禁止 行为 1.为 维护 基金 份额 持有 人 的合法 权益 ,基 金资 产不 得用于 下列 投资 或者 活动 : (1) 购买 不动 产。 (2) 购买 房地 产抵 押按 揭 。 (3) 购买 贵重 金属 或代 表 贵重金 属的 凭证 。 (4) 购买 实物 商品 。 (5)除应付 赎回、 交易清 算等临时用 途以外 ,借入 现金。该临 时用途 借入现 金的比例 不得超 过基 金资 产净 值 的 10% 。 (6) 用融 资购 买证 券, 但 投资金 融衍 生品 除外 。 (7) 参与 未持 有基 础资 产 的 卖空 交易 。 (8) 从事 证券 承销 业务 。 (9) 基金 不得 购买 证券 用 于控制 或影 响发 行该 证券 的机构 或其 管理 层。 (10) 中国 证监 会禁 止的 其他行 为。 2.基 金管 理人 不得 有下 列 行为: 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 16 (1) 不公 平对 待不 同客 户 或不同 投资 组合 。 (2) 除法 律法 规规 定以 外 ,向任 何第 三方 泄露 客户 资料。 (3) 中国 证监 会禁 止的 其 他行为 。 (十 ) 若 法律 法规 或中 国 证监会 的相 关规 定发 生修 改或变 更 , 致 使现 行法 律 法规的 投资 禁止行 为和 投资 组合 比例 限制被 修改 或取 消 , 基 金 管理人 在履 行适 当程 序后 , 本 基金 可相 应 调整禁 止行 为和 投资 限制 规定。 (十一 )投 资组 合比 例调 整 基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同 的约定 。 因证 券市 场波 动 、 上 市公 司合 并、 基金 规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使 基金 投资不 符合 基金 合同 约定 的投资 比例 规定 的, 基金 管理人 应当 在 30 个 工作 日 内进行 调整 。 对于因 基金 份额 拆分 、大 比例分 红等 集中 持续 营销 活动引 起的 基金 净资 产规 模在 10 个 工作日 内增 加 10 亿元 以上 的情形 ,而 导致 证券 投资 比例低 于基 金合 同约 定的 ,基金 管理 人 同基金 托管 人协 商一 致并 及时书 面报 告中 国证 监会 后,可 将调 整时 限 从 30 个 工作日 延长 到 3 个月 。 法律法 规另 有规 定时 ,从 其规定 。 (十二 )基 金管 理人 代表 基金行 使所 投资 证券 产生 权利的 处理 原则 及方 法 1. 基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 相关权 利 , 保 护基 金投 资 者的利 益; 2.有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 。 (十三 )代 理投 票 基金管 理人 作为 基金 份额 持有人 的代 理人 , 应行 使 所投资 股票 的投 票权 。 基 金管理 人将 本着维 护持 有人 利益 的原 则, 勤勉 尽责 的代 理基 金 份额持 有人 行使 投票 权 。 在履行 代理 投票 职责过 程中 , 基金 管理 人 可根据 实际 操作 需要 , 委 托基金 托管 人或 其他 专业 机构提 供代 理投 票的建 议、 协助 完成 代理 投票的 程序 等, 基金 管理 人应对 代理 机构 的行 为进 行必要 的监督, 保留投 票记 录, 并承 担相 应责任 。 (十四 )证 券交 易 1.券 商的 选择 标准 (1) 资历 雄厚 ,信 誉良 好 ; (2) 财务 状况 良好 ,经 营 行为规 范; (3)内部管 理规范 、严格 ,具备健全 的内控 制度( 包括但不限 于公平 交易制 度及保密 制度) ,并 能满 足本 基金 运 作高度 保密 的要 求; 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 17 (4) 针对 本基 金需 要能 及 时、定 期、 全面 地提 供各 方面研 究报 告及 周到 的信 息服务 ; (5) 具备 本基 金运 作所 需 的交易 执行 能力 ; (6) 具备 本基 金运 作所 需 的后台 清算 执行 能力 ; (7) 能够 提供 本基 金运 作 、管理 所需 的其 他服 务。 2.券 商的 交易 量分 配程 序 根据中国证监 会《关 于完 善证券投资基金交易 席位 制度有关问题的通知 》中 关于 “ 一家 基金公 司通 过一 家券 商的 交易席 位买 卖证 券的 年交 易佣金 , 不得 超过 其当 年所 有基金 买卖 证 券交易 佣金 的 30 %” 的规 定 。


对券商 服务 的评 价主 要由 以下几 个方 面组 成: (1)交易服 务能力 :包括 券商所能够 提供的 交易方 式、所能覆 盖的交 易市场 范围及在 该交易 市场 的交 易执 行能 力、交 易前 后的 交易 执行 分析评 价能 力等 ; (2)交易执 行质量 :包括 但不限于成 交价格 、数量 是否符合指 令要求 ;交易 成本最小 化、交 易回 报的 及时 性和 准确性 、公 平交 易安 排以 及保密 制度 的执 行情 况等 ; (3) 研究 服务 水平 :包 括 但不限 于研 究报 告、 研究 资源及 路演 服务 等质 量; (4) 清算 协作 表现 :包 括 清算、 交收 服务 的及 时性 和准确 性; (5) 其他 协作 评价 。 基金管 理人 将根 据上 述标 准每季 度对 券商 进行 综合 评价 , 并 根据 评价 结果 分配 基金在 各 家券商 的交 易量 。 3.其 他事 项 本基金 管理 人将 根据 有关 规定 , 在 基金 定期 报告 中按 规定将 所选 择的 证券 经营 机构的 有 关情况 、 基金 通过 该证 券 经营机 构买 卖证 券的 成交 量、 支付 的佣 金等 予以 披 露, 同时 将本 着 维护基 金份 额持 有人 的利 益的原 则 , 对 券商 选择 和分 仓中存 在或 潜在 的利 益冲 突进行 妥善 处 理,并 向中 国证 监会 报告 。 (十五 )基 金的 融资 和融 券 1.为了应付 赎回、 交易清 算等临时用 途,可 以借入 现金。该临 时用途 借入现 金的比例 不得超 过本 基金 资产 净值 的 10% 。 2. 为 了应 付交 易清 算等 临 时用途 , 可以 按照 相关 法 律法规 的规 定 , 参 与证 券 借贷交 易。 并且应 当遵 守下 列规 定: (1)所有参 与交易 的对手 方(中资商 业银行 除外) 应当具有中 国证监 会认可 的信用评 级机构 评级 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 18 (2 ) 应 当 采 取 市 值 计 价 制 度 进 行 调 整 以 确 保 担 保 物 市 值 不 低 于 已 借 出 证 券 市 值 的 102%。 (3) 借方 应当 在交 易期 内 及时向 本基 金支 付已 借出 证券产 生的 所有 股息 、 利 息和分 红。 一旦借 方违 约, 本基 金根 据 协议 和有 关法 律有 权保 留和处 置担 保物 以满 足索 赔需要 。 (4) 除中 国证 监会 另有 规 定外, 担保 物可 以是 以下 金融工 具或 品种 : 1)现 金; 2)存 款证 明; 3)商 业票 据; 4)政 府债 券; 5)中资商业 银行或 由不低 于中国证监 会认可 的信用 评级机构评 级的境 外金融 机构(作 为交易 对手 方或 其关 联方 的除外 )出 具的 不可 撤销 信用证 。 (5)本基金 有权在 任何时 候终止证券 借贷交 易并在 正常市场惯 例的合 理期限 内要求归 还任一 或所 有已 借出 的证 券。 (6) 基金 管理 人应 当对 本 基金参 与证 券借 贷交 易中 发生的 任何 损失 负相 应责 任。 3.本基金可 以根据 正常市 场惯 例,按 照相关 法律法 规的规定参 与正回 购交易 、逆回购 交易。 并且 应当 遵守 下列 规定: (1)所有参 与正回 购交易 的对手方( 中资商 业银行 除外)应当 具有中 国证监 会认可的 信用评 级机 构信 用评 级。 (2)参与正 回购交 易,应 当采取市值 计价制 度对卖 出收益进行 调整以 确保现 金不低于 已售出 证券 市值 的 102 % 。 一旦买 方违 约 , 本 基金 根 据协议 和有 关法 律有 权保 留或处 置卖 出 收益以 满足 索赔 需要 。 (3)买方应 当在正 回购交 易期内及时 向本基 金支付 售出证券产 生的所 有股息 、利息和 分红。 (4)参与逆 回购交 易,应 当对购入证 券采取 市值计 价制度进行 调整以 确保已 购 入证券 市值不 低于 支付 现金 的 102 %。 一旦 卖方 违约 , 本基 金根据 协议 和有 关法 律有 权保留 或处 置 已购入 证券 以满 足索 赔需 要。 (5)基金管 理人应 当对本 基金参与证 券正回 购交易 、逆回购交 易中发 生的任 何损失负 相应责 任。 4.本基金参 与证券 借贷交 易、正回购 交易, 所有已 借出而未归 还证券 总市值 或所有已 售出而 未回 购证 券总 市值 均不得 超过 本基 金总 资产 的 50 %。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 19 前项比 例限 制计 算 , 本 基 金因参 与证 券借 贷交 易 、 正回购 交易 而持 有的 担保 物、 现金 不 得计入 本基 金总 资产 。 5.本基金如 参与证 券借贷 交易、正回 购交易 、逆回 购交易,基 金管理 人应当 按照规定 建 立适 当的 内控 制度 、操 作程序 和进 行档 案管 理。 (十六 )投 资组 合报 告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定, 于 2012 年 10 月 23 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 , 保 证复 核 内容不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基金 2012 年第 2 季度报 告, 截至 2012 年 6 月 30 日。 (财务 数据 未经 审计 ) 1.期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 人民 币元 ) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 117,101,196.45 93.30 其中: 普通 股 117,101,196.45 93.30 优先股 - 0.00 存托凭 证 - 0.00








房地 产信 托凭 证 - 0.00 2 基金投 资 - 0.00 3 固定收 益投 资 - 0.00 其中: 债券 - 0.00 资产支 持证 券 - 0.00 4 金融衍 生品 投资 - 0.00 其中: 远期 - 0.00 期货 - 0.00 期权 - 0.00 权证 - 0.00 5 买入返 售金 融资 产 - 0.00 其中: 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - 0.00 6 货币市 场工 具 - 0.00 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合计 8,218,189.05 6.55 8 其他资 产 195,889.32 0.16 9 合计 125,515,274.82 100.00 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 20 2.报 告期 末在 各个 国家 ( 地区) 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布 国家( 地区 ) 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 美国 117,101,196.45 94.15 合计 117,101,196.45 94.15 3.报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合 (1) 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合 行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 金融 19,179,294.25 15.42 消费者非必需品 18,787,837.19 15.11 信息技 术 16,241,334.04 13.06 工业 14,096,478.75 11.33 医疗保 健 12,345,640.38 9.93 能源 10,375,368.43 8.34 消费者常用 品 9,731,922.98 7.82 公用事 业 7,447,247.50 5.99 基础材料 6,986,121.00 5.62 电信服务 1,909,951.93 1.54 合计 117,101,196.45 94.15 注:以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 (GICS)。 (2) 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证。 4.期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 权益 投资 明细 (1)报告期 末指数 投资按 公允价值占 基金资 产净值 比例大小 排 序的前 十名权 益投资明 细 序 号 公司名 称 ( 英文) 公司名 称 ( 中文) 证券 代码 所在 证券 市场 所属 国家 ( 地区) 数量 (股) 公允价 值 (人民 币 元) 占基 金资 产净 值比 例( % ) 1 Constellation Brands Inc A 星座公 司 STZ UN 纽约 交易 所 美国 1,873 320,567.31 0.26 2 News Corporation 新闻集 团 NWSA UQ 纳斯 达克 交易 所 美国 1,959 276,183.78 0.22 3 Cabot Oil & Gas A 卡伯特 石油 天然气 公司 COG UN 纽约 交易 美国 1,098 273,622.76 0.22 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 21 所 4 Pulte Group Inc Pulte 集团 公司 PHM UN 纽约 交易 所 美国 4,033 272,939.04 0.22 5 Marathon Petroleum Corp. 马拉松 石油 公司 MPC UN 纽约 交易 所 美国 960 272,749.93 0.22 6 Southwestern Energy Co 西南能 源公 司 SWN UN 纽约 交易 所 美国 1,341 270,820.39 0.22 7 First Solar Inc 福思第 一太 阳能公 司 FSLR UQ 纳斯 达克 交易 所 美国 2,838 270,328.00 0.22 8 Lennar Corp Lennar 公司 LEN UN 纽约 交易 所 美国 1,364 266,665.63 0.21 9 Vulcan Materials Co Vulcan 材料 公司 VMC UN 纽约 交易 所 美国 1,061 266,482.65 0.21 10 Edwards Lifesciences Corp Edwards Lifesciences 公司 EW UN 纽约 交易 所 美国 406 265,265.04 0.21 (2)报告期 末积极 投资按 公允价值占 基金资 产净值 比例大小排 序的前 五名权 益投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证。 5.报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


6. 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名债 券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


8. 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名金 融衍 生品 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 金额衍 生品 。


9. 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名基 金投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 基金。


10. 投资 组合 报告 附注 (1) 申 明本 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体本 期是否 出现 被监 管部 门立 案调查 , 或 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 22 报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体无 被监 管部门 立案 调查 的 , 或 在报 告编制 日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 。 (2) 申明 基金 投资 的前 十名股 票是 否超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。 基金投 资的 前十 名股 票中 ,没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外股 票。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 人民 币元 ) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 146,186.21 4 应收利 息 213.34 5 应收申 购款 49,489.77 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 195,889.32 (4) 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


(5) 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 ①报告 期末 指数 投资 前十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 指数投 资中 不存 在流 通受 限情况 。 ②报告 期末 积极 投资 前五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 本基金 本报 告期 末未 前五 名积极 投资 中不 存在 流通 受限情 况。 (6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 五、基金业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利 , 也 不保证 最低 收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 (一) 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 : 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ② -④ 2011.3.23 -2011.12.31 -11.70% 1.67% -4.14% 1.79% -7.56% -0.12% 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 23 2012.1.1 —2012.6.30 7.13% 0.92% 8.08% 0.96% -0.95% -0.04% 2011.3.23-2012.6.30 -5.40% 1.46% 3.60% 1.52% -9.00% -0.06% (二 ) 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况, 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的 比较 本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图 (2011 年 3 月 23 日至 2012 年 6 月 30 日) 注:1 、 按 基金 合同 规定 , 本基金 自基 金合 同生 效起6 个月内 为建 仓期 , 截至报 告日本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。 2、同 期业 绩比 较基 准以 美 元计价 ,不 包含 人民 币汇 率变动 等因 素产 生的 效应 。 六、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 设立日 期:1999 年 4 月 12 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 股权结 构: 公司 股东 为中泰 信托 有限 责任 公司 (持 股比例 48% ) 、中 国银 河投 资管理 有 限公司 (持 股比 例 25% ) 、光大 证券 股份 有限 公司 (持股 比例 25% ) 、广 东 证券股 份有 限公 司(持 股比 例 2% )四 家公 司 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 24 法定代 表人 : 张 树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :肖冰 大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会, 下设 二十 个部 门, 分 别是股 票投 资部 、 数 量投资 部 、 社 保 基金及 机构 投资 部、 固定 收益部 、 委托投 资部 、 研 究部 、 交 易管理 部、 产品 开发与 金融 工程 部 、 信息 技术部 、 客户 服 务部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 董 事会办 公室 、 人 力资源 部 、 计 划 财务部 、 行政部 、 基金 运 营部 、 监 察稽核 部 、 风 险 管理部 和国 际业 务部 。 公司 在 北京 、 上海 、 西安、 成都、 武汉、 福 州 、 南 京、 沈阳 和 广州 等 地设立 了 九 家分 公司 , 并 在香 港设 立了子 公司 。 此 外, 公司 还设 立 了投资 决策 委员 会 、 投资 风险控 制委 员会 和 战略 规划 委员 会 等 专业 委员会 。 公司以 “责 任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为 经营理 念 , 坚持 “诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的企业 精神 , 致 力于 开拓 基金 及 证券市 场业 务 , 以 稳健 灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资 组合 , 力 求为 投资 者获 得 更大投 资回 报 。 公 司所 有 人员在 最近 三年 内均 未受 到所在 单位 及有 关管理 部门 的处 罚。 (二) 证券 投资 基金 管理 情况 截至 2012 年 9 月 23 日, 本基金 管理 人共 管 理 2 只 封闭式 证券 投资 基金 : 景 宏证券 投资 基金 、 景 福证 券投 资基 金 ,2 只 ETF 及 2 只 ETF 联接基金 : 深证 成长 40 交易 型开放 式指 数 证券投 资基 金及 大成 深证 成长 40 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金联 接基 金、 中证 500 沪市 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 及 、 大 成中 证 500 沪 市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接 基金 , 1 只创 新型 基金: 大成景 丰分 级债 券型 证券 投资基 金, 1 只 QDII 基金: 大成 标 普 500 等权重 指数 证券 投资 基金 及 23 只 开放 式证 券投 资基 金:大 成价 值 增 长证 券投 资基金 、大 成 债券投 资基 金 、 大 成蓝 筹 稳健证 券投 资基 金 、 大 成 精选增 值混 合型 证券 投资 基金 、 大 成货 币 市场证 券投 资基 金、 大成 沪深 300 指数 证券 投资 基 金、大 成财 富管 理 2020 生 命周期 证券 投 资基金 、大 成积极 成长 股 票型证 券投 资基金 、大 成 创新成 长混 合型证 券投 资 基金(LOF) 、大 成景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 、 大成 强化 收益 债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 策略回 报股 票型 证券投 资基 金 、 大 成行 业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、 大 成中 证红 利指 数证 券 投资基 金 、 大 成 核心双 动力 股票 型证 券投 资基金 、 大成 保本 混合 型 证券投 资基 金 、 大 成景 恒 保本混 合型 证券 投 资基 金 、 大 成内 需增 长 股票型 证券 投资 基金 、 大 成可转 债增 强债 券型 证券 投资基 金 、 大 成 中证内 地消 费主 题指 数证 券投资 基金 、 大成 新锐 产 业股票 型证 券投 资基 金 、 大成优 选股 票型大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 25 证券投 资基 金(LOF )和大成月 添利 理财 债券 型证 券投资 基金 。 (三) 主要 人员 情况 1.公 司高 级管 理人 员 董事会 : 张树忠 先生, 董事 长, 经 济学博 士。1989 年 7 月-1993 年 2 月, 任 中央 财经 大学财 政 系讲师 ;1993 年 2 月-1997 年 3 月 ,任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究 发展部 总经 理;1997 年 3 月-2003 年 7 月, 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部 总经理 、资 产管 理总 监;2003 年 7 月-2004 年 6 月 ,任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副 总经理 ;2004 年 6 月-2006 年 12 月, 任大 通证 券 股份有 限公 司副 总经 理;2007 年 1 月- 2008 年 1 月, 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ;2008 年 1 月-2008 年 4 月, 任职中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司;2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委 员;2008 年 11 月 起兼 任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长。 王颢先 生, 董事 总经 理, 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月-2002 年 9 月,任 招 商证券 股份 有限 公司 深圳 管理总 部副 总经 理、 机构 管理部 副总 经理 ;2002 年 9 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司, 历任 助理总 经理 、 副 总经 理;2008 年 11 月起 担任 大成 基 金管理 有限 公 司总经 理。 刘虹先 生, 董事 ,博 士, 高级经 济师 。1985 年 7 月-1998 年 11 月 ,任 国家 计委国 土 局主任 科员 、副 处长 (主 持工作 ) ;1998 年 11 月-2000 年 9 月 ,任 中国 农业 发展银 行资 金 计划部 计划 处副 处长 ( 主 持工作 ) ;2000 年 9 月-2004 年 9 月 , 任 中国 人寿 保 险 ( 集团 ) 公 司战略 规划 部战 略研 究与 规划处 处长 ; 2004 年 9 月-2006 年 2 月 , 任 中国 人 寿保险 ( 集团) 公 司战 略规 划部 副总 经理 ;2006 年 2 月-2007 年 6 月,任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展 改革部 总经 理;2007 年 6 月-2007 年 8 月, 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家;2007 年 8 月至今 , 任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 ;2009 年 11 月 起, 兼任 中 国华闻 投资 控 股有限 公司 总裁 、党 委书 记以及 中泰 信托 有限 责任 公司董 事长 。 杨 赤忠 先生 ,董 事,硕 士。 历任 深圳 蓝天 基金管 理公 司投 资与 研究 部经理 ;长 盛基 金 管理有 限公 司研 究部 副总 监、 基金 经理 ; 大 成基 金 管理有 限公 司研 究总 监、 基金经 理 ; 光 大 证券投 资部 总经 理 、 研究 所所长 ; 光大 保德 信基 金 公司董 事 。 现 任光 大证券 党委委 员 、 助 理 总裁。 孙学林 先生 ,董 事, 博士 研究生 在读 ,中 国注 册会 计师, 注册 资产 评估 师。1997 年 5 月-2000 年 4 月, 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司;2000 年 4 月-2007 年 2 月 , 任职 于中 国大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 26 银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ;现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。 刘 大为 先生 ,独 立董事 ,国 家开 发银 行顾 问,高 级经 济师 ,享 受政 府特殊 津贴 专家 。 中国人 民银 行研 究生 部硕 士生指 导老 师 , 首 都经 济 贸易大 学兼 职教 授 , 清 华 大学中 国经 济研 究中心 高级 研究 员。 先后 在北京 市人 民政 府研 究室 (副处 长、 处长 ) , 北京 市 第一商 业局 (副 局长) ,中 国建设银 行信托 投资公司 (总经理 ) ,中国 投资银行 (行长) ,国家开 发银行( 总 会计师 )工 作。 宣 伟华 女士 ,独 立董事 ,日 本国 立神 户大 学法学 院法 学修 士, 中国 国际经 济贸 易仲 裁 委员会 仲裁 员 、 上 海仲 裁 委员会 仲裁 员 , 曾 任上 海 市律师 协会 证券 与期 货法 律研究 委员 会副 主任 。1986 年-1993 年 , 华东政 法大 学任 教 ;1993 年-1994 年, 日本 神户 学 院大学 法学 部 访问教 授 ;1994 年-1998 年, 日本 国立 神户 大学学 习;1999 年-2000 年, 锦 天城律 师事 务 所兼职律师 、北京 市中伦 金通律师事 务所上 海分所 负责人;2001 年 始任国 浩 律师(上海 ) 事务所 合伙 人 。 擅 长于 公 司法 、 证 券法 、 基 金法 、 外商投 资企 业法 、 知识 产 权法等 相关 的法 律事务 。 曾代 理过 中国 证 券市场 第一 例上 市公 司虚 假陈述 民事 索赔 共同 诉讼 案件 , 被 CCTV ?证券 频道 评为 “五 年风 云 人物” ,并 获得 过“ 上海 市 优秀女 律师 ”称 号。 叶 永刚 先生 ,独 立董事 ,经 济学 博士 ,武 汉大学 经济 与管 理学 院教 授、副 院长 、博 士 生导师 , 中国 金融 学会 理 事, 中国 金融 学会 金融 工 程研究 会常 务理 事 , 中 国 金融学 年会 常务 理事, 湖北 省政 府咨 询委 员。1983 -1988 年 ,任 武 汉大学 管理 学院 助教 ;1989 -1994 年, 任武 汉 大学 管理 学院 讲师 ;1994 -1997 年, 任武 汉 大学管 理学 院副 教授 ;1997 年 至今 ,任 武汉大 学教 授, 先后 担任 副系主 任、 系主 任、 副院 长等行 政职 务。 王江先生, 独立董事 ,金 融学博士。2005 年至今 任 职美国麻省 理工学 院斯隆 管理学院 瑞穗金 融集 团教 授。2007 年-2010 年, 兼 任美 国金 融学会 理事 ;2010 年 至今 兼任美 国西 部 金融学 会理 事;1997 年 至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员;2007 年 至今 兼 任纳斯 达克 公 司经济 顾问 理事 会理 事;2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长;2003 年至 今兼任 清华 大学 中国 金融 研究 中 心主 任 。 监事会 : 黄 建农 先生 ,监 事长, 大学 本科 。曾 任中 国银河 证券 有限 责任 公司 上海江 苏北 路营 业 部总经 理 , 中 国银 河证 券 有限责 任公 司资 产管 理总 部副总 经理 , 总经 理, 中 国银河 投资 管理 公司投 资管 理部 总经 理。 现任中 国银 河投 资管 理公 司上海 投资 部董 事总 经理 。 谢红兵 先生 ,监 事, 双学 士学位 。1968 年入 伍, 历 任营教 导员 、军 直属 政治 处主任 ; 1992 年转 业, 历 任交 通银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长 (主 持工 作) , 营业 处处 长兼房 地产 信大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 27 贷部经理, 静安支 行行长 ,杨浦支行 行长;1998 年 调总行负责 筹建基 金托管 部,任交通 银 行基金 托管 部副 总经 理 ( 主持工 作) 、 总经 理;2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司, 任交 银 施罗德 基金 公司 董事 长;2008 年 任中 国交 银保 险公 司(香 港) 副董 事长 。2010 年退 休。 吴朝雷 女士 , 监事 , 硕 士 学位 。 1988 年 9 月-1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民 政府妇 联主 任 、 团 委书 记; 1991 年 10 月-1998 年 2 月任浙 江省 温州 市鹿 城区 人民政 府民 政 科长;1998 年 3 月-2001 年 6 月 , 任 浙江 省温 州市 人民检 察院 起诉 处助 理检 察员;2001 年 6 月-2007 年 8 月 ,就 职 于北京 市宣 武区 人民 检察 院,任 三级 检察 官;2007 年 8 月 起任 民 生人寿 北京 公司 人 事 部经 理。2007 年 11 月-2009 年 12 月 ,任 中国 人民 人寿 保险股 份有 限 公司人 力资 源部 副总 经理 ;2010 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 ,任 纪委 副书记 、大 成 慈善基 金会 常务 副秘 书长 。 其他高 级管 理人 员: 刘彩晖 女士, 副总 经理, 管理学 硕士。1999 年-2002 年, 历任 江南 信托 投资 有限公 司 投资银 行部 副总 经理 、总 经理;2002 年-2006 年, 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资 银行部总经理、机构管理 部总经理,期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副组长;2006 年 1 月-7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理;2006 年 8 月-2008 年 5 月, 任大 成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ;2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009 年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。 杜鹏女 士, 督 察长, 研究 生学历。1992 年-1994 年 , 历任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询 公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ;1994 年-1998 年, 历任 广东省 南方 金 融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理 部经理 ;1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年 3 月 起, 任 大成基 金管 理 有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。 杨 春明 先生 ,副 总经理 ,经 济学 学士 。曾 先后任 职于 长春 税务 学院 、吉林 省国 际信 托 投资公 司、 招商 证券 股份 有限公 司。2005 年 6 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ,历任 基金 运 营部总 监、 市场 部总 经理 、 公司 助理 总经 理。2009 年 7 月 13 日起 任大 成国 际 资产管 理有 限 公司董 事。2010 年 11 月 起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理 。 肖冰先 生 , 副 总经 理, 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助 理、 鹏华 基金 管理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城 基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司, 历任 市场部 总监 、 综合管 理部 总监 、 公司董 事 会秘书 。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 28 2010 年 11 月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。 2.基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 冉凌浩 , 硕士 , 8 年 证券 从 业经历 。 2003 年 4 月至 2004 年 6 月 就职 于国 信证 券 研究部 , 任研究 员;2004 年 6 月至 2005 年 9 月就 职于 华 西证券 研究 部, 任高 级研 究员;2005 年 9 月加入大成基金管理有限公司,历任金融工程师、境外市场研究员及基金经理助理。2011 年 8 月 26 日开 始担 任大 成 标普 500 等权 重指 数型 证 券投资 基金 基金 经理 。具 有基金 从业 资 格。 (2) 历任 基金 经理 历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间 张英辉 2011 年 3 月 23 日至 2011 年 8 月 25 日 3.投 资决 策委 员会 境外 投 资决策 小组 投资决 策委 员会 境外 投资 决策小组由 3 名 成员 组成 , 名 单如 下: 邓韶 勇 , 国际 业务部 总 监, 境 外投 资决 策委 员会 委员 ; 曹雄 飞, 首 席投 资 官, 股 票投 资部 总监, 大 成财富 管 理 2020 生命周 期证 券投 资基 金基 金经理 , 境外 投资 决策 委 员会委 员 ; 冉 凌浩 , 大 成 标普 500 等 权重 指数型 证券 投资 基金 基金 经 理, 境外 投资 决策 委 员 会委员 。 上述人 员之 间不 存在 亲属 关系 。 (四) 基金 管理 人的 职责 按照《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ,基 金管理 人必 须履 行以 下职 责: 1.依法募集 基金, 办理或 者委托经中 国证监 会认定 的其他机构 代为办 理基金 份额的发 售、申 购、 赎回 和登 记事 宜; 2.自 基金 合同 生效 之日 起 ,以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产; 3.办 理基 金备 案手 续; 4.配备足够 的具有 专业资 格的人员进 行基金 投资分 析、决策, 以专业 化的经 营方式管 理和运 作基 金资 产; 5.建立健全 内部风 险控制 、监察与稽 核、财 务管理 及人事管理 等制度 ,保证 所管理的 基金资 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 , 对 所管 理 的不同 基金 分别 管理 、 分 别记帐 , 进行 证 券投资 ; 6.按 基金 合同 的约 定确 定 基金收 益分 配方 案, 及时 向基金 份额 持有 人分 配基 金收益 ; 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 29 7. 除 依据 《 基金 法》 、 《试 行办法 》 、 基金 合同 及其 他 有关规 定外 , 不得 为自 己 及任何 第 三人谋 取利 益, 不得 委托 第三人 运作 基金 资产 ;


8.进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 的财 务会 计报 告; 9.依法接受 基金托 管人的 监督,并配 合基金 托管人 收集与本基 金有关 的基金 资产投资 所在国 家及 地区 法律 的相 关规定 及限 制; 10.编 制季 报、 半年 报和 年度基 金报 告 ; 11 . 采取 适当 合理 的措 施 使计算 开放 式基 金份 额认 购、 申 购、 赎回 和注 销价 格的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定;


12.计 算并 公告 基金 资产 净值, 确定 基金 份额 申购 、赎回 价格 ; 13.严格按 照《基 金法》 、 《试行办法 》 、基金 合同及 其他有关规 定,履 行信息 披露及报 告义务 ; 14. 保 守基 金商 业秘 密, 不 泄露基 金投 资计 划、 投资 意向等 。 除 《 基金 法》 、 《 试 行办法 》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 另有规 定外 , 在 基金 信息 公 开披露 前应 予以 保密 , 不 得 向他人 泄露 ; 15.按 规定 受理 申购 和赎 回申请 ,及 时、 足额 支付 赎回款 项; 16. 保存 基金 资产 管理 业 务活动 的记 录 、 帐 册、 报 表、 代表 基金 签订 的重大 合同和 其他 相关资 料; 17.依据《 基金法》 、 《试 行办法》 、 基金合同 及其他 有关规定召 集基金 份额持 有人大会 或配合 基金 托管 人、 基金 份额持 有人 依法 召集 基金 份额持 有人 大会 ; 18.以 基金 管理 人名 义, 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ; 19.组 织并 参加 基金 资产 清算组 ,参 与基 金资 产的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分配 ; 20. 因违 反基 金合 同导 致 基金资 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人的 合法 权益 , 应 承担 赔 偿责任 ,其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除; 21. 基金 托管 人违 反基 金 合同 造 成基 金资 产损 失时 , 应 为基 金份 额持 有人 利 益向基 金托 管人追 偿; 22.基 金管 理人 对其 委托 的投资 顾问 及其 他第 三方 机构的 行为 承担 责任 ; 23.进 行境 外证 券投 资, 应当遵 守当 地监 管机 构、 交易所 的有 关法 律法 规规 定; 24.中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 (五) 基金 管理 人承 诺 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 30 1.基 金管 理人 承诺 严格 遵 守《证 券法 》 , 并建 立健 全 的内部 控制 制度 ,采 取有 效措施 , 防止违 反《 证券 法》 行为 的发生 ; 2. 基 金管 理人 承诺 严格 遵 守 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 , 建 立健 全的 内部 控制 制 度, 采取 有效措 施, 防止 以下 《基 金法》 、 《运 作办 法》 禁止 的行为 发生 : (1) 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金资产 从事 证券 投资 ; (2) 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 资产 ; (3) 利用 基金 资产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益; (4) 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ; (5) 法律 法规 和中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。 3.基金管理 人承诺 加强人 员管理,强 化职业 操守, 督促和约束 员工遵 守国家 有关法律 法规及 行业 规范 ,诚 实信 用、勤 勉尽 责, 不从 事以 下活动 : (1) 越权 或违 规经 营; (2) 违反 基金 合同 或托 管 协议; (3) 损害 基金 份额 持有 人 或其他 基金 相关 机构 的合 法利益 ; (4) 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假; (5) 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管; (6) 玩忽 职守 、滥 用职 权 ; (7)泄漏在 任职期 间知悉 的有关证券 、基金 的商业 秘密,尚未 依法公 开的基 金投资内 容、基 金投 资计 划等 信息 ; (8) 除按 本公 司制 度进 行 基金投 资外 ,直 接或 间接 进行其 他股 票交 易; (9) 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ; (10 ) 违 反证 券交 易场所 业务规 则 , 利 用对 敲、 倒 仓等手 段操 纵市 场价 格, 扰乱市 场秩 序; (11 )故 意损 害基 金投 资 者及其 他同 业机 构、 人员 的合法 权益 ; (12) 以不 正当 手段 谋求 业务发 展; (13) 有悖 社会 公德 ,损 害证券 投资 基金 人员 形象 ; (14) 信息 披露 不真 实, 有误导 、欺 诈成 分; (15) 法律 法规 和中 国证 监会禁 止的 其他 行为 。 4.本基金管 理人将 根据基 金合同的规 定,按 照招募 说明书列明 的投资 目标、 策略及限 制等全 权处 理本 基金 的投 资。


大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 31 5.本基金 管理人不 从事违 反《基金法 》 、 《试行 办法 》的行为, 并建立 健全内 部控制制 度,采 取有 效措 施, 保证 基金资 产不 用于 下列 投资 或者活 动: (1) 承销 证券 ; (2) 向他 人贷 款或 者提 供 担保; (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; (4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是国 务院 另有 规定 的除 外; (5)向基金 管理人 、基金 托管人出资 或者买 卖基金 管理人、基 金托管 人发行 的股票或 者债券 ; (6)买卖与 基金管 理人、 基金托管人 有控股 关系的 股东或者与 基金管 理人、 基金托管 人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ; (7) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (8) 依照 法律 法规 有关 规 定,由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。 若法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 , 履 行 适当程 序后 , 本基 金投 资 可不受 上述 规定限 制。 (六) 基金 经理 的承 诺 1.依照有关 法律法 规和基 金合 同的规 定,本 着谨慎 的原则为基 金份额 持有人 谋取最大 利益; 2.不 利用 职务 之便 为自 己 及其代 理人 、受 雇人 或任 何第三 人谋 取利 益; 3.不违反现 行有效 的有关 法律法规、 基金合 同和中 国证监会的 有关规 定,泄 漏在任职 期间知 悉的 有关 证券 、 基 金的商 业秘 密 、 尚 未依 法 公开的 基金 投资 内容 、 基 金投资 计划 等信 息; 4.不 从事 损害 基金 资产 和 基金份 额持 有人 利益 的证 券交易 及其 他活 动。 (七) 基金 管理 人的 内部 控制制 度 本基金 管理 人为 加强 内部 控制 , 促 进公 司诚 信、 合 法、 有效 经营 , 保 障基 金 份额持 有人 利 益 , 维 护 公 司及 公 司 股东 的 合 法 权 益 ,依 据 《 证券 法 》 、 《 证 券 投 资基 金 公司 管 理 办 法》 、 《证券 投资 基金 管理 公司 内部控 制指 导意 见 》 等法 律法规 , 并结 合公 司实际 情况 , 制 定 《 大 成基金 管理 有限 公司 内部 控制大 纲》 。 公司内 部控 制是 指公 司为 防范和 化解 风险 , 保证 经 营运作 符合 公司 的发 展规 划, 在充 分 考虑内 外部 环境 的基 础上 , 通 过建 立组 织机 制、 运 用管理 方法 、 实施 操作 程 序与控 制措 施而 形成的 系统 。 公司 建立科 学合理 、 控制 严密 、 运 行 高效的 内部 控制 体系 , 制 定科学 完善 的内大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 32 部控制 制度 。 公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲、 基本 管理 制度 、部门 业务 规章 等部 分组 成。 公司董 事会 对公 司建 立内 部控制 系统 和维 持其 有效 性 承担 最终 责任 , 公司 管理 层对内 部 控制制 度的 有效 执行 承担 责任。 1.公 司内 部控 制的 总体 目 标 (1)保证公 司经营 运作严 格遵守国家 有关法 律法规 和行业监管 规则, 自觉形 成守法经 营、规 范运 作的 经营 思想 和经营 理念 。 (2)防范和 化解经 营风险 ,提高经营 管理效 益,确 保经营业务 的稳健 运行和 受托资产 的安全 完整 ,实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展。 (3) 确保 基金 、公 司财 务 和其他 信息 真实 、准 确、 完整、 及时 。 2.公 司内 部控 制遵 循以 下 原则 (1)健全性 原则。 内部控 制涵盖公司 的各项 业务、 各个部门或 机构和 各级人 员,并包 括决策 、执 行、 监督 、反 馈 等各 个环 节。 (2)有效性 原则。 通过科 学的内控手 段和方 法,建 立合理的内 控程序 ,维护 内控制度 的有效 执行 。 (3) 独立 性原 则。 公司 各 机构 、 部 门和 岗位 职责的 设置保 持相 对独 立 , 公司 基金资 产、 自有资 产与 其他 资产 的运 作相互 分离 。 (4) 相互 制约 原则 。公 司 设置的 各部 门、 各岗 位权 责分明 、相 互制 衡。 (5)成本效 益原则 。公司 运用科学化 的经营 管理方 法降低运作 成本, 提高经 济效益, 以合理 的成 本控 制达 到最 佳的内 部控 制效 果。 3.公 司制 定内 部控 制制 度 遵循以 下原 则 (1) 合法 合规 性原 则。 公 司内控 制度 符合 国家 法律 法规、 规章 和各 项规 定。 (2)全面性 原则。 内部控 制制度涵盖 公司经 营管理 的各个环节 ,不得 留有制 度上的空 白或漏 洞。 (3) 审慎 性原 则。 制定 内 部控制 制度 以审 慎经 营、 防范和 化解 风险 为出 发点 。 (4)适时性 原则。 随着有 关法律法规 的调整 和公司 经营战略、 经营方 针、经 营理念等 内外部 环境 的变 化进 行及 时的修 改或 完善 内部 控制 制度。 4.内 部控 制的 基本 要素 内部控 制的 基本 要素 包括 控制环 境、 风险 评估 、控 制活动 、信 息沟 通和 内部 监控。 (1)控制环 境构成 公司内 部控制的基 础,控 制环境 包括经营理 念和内 控文化 、公司治大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 33 理结构 、组 织结 构、 员工 道德素 质等 内容 。 (2)公司管 理层牢 固树立 内控优先和 风险管 理理念 ,培养全体 员工的 风险防 范意识, 营造一 个浓 厚的 内控 文化 氛围 , 保 证全 体员 工及 时 了解国 家法 律法 规和 公司 规章制 度 , 使 风 险意识 贯穿 到公 司各 个部 门、各 个岗 位和 各个 环节 。 (3)健全公 司法人 治理结 构,充分发 挥独立 董事和 监事会的监 督职能 ,禁止 不正当关 联交易 、利 益输 送和 内部 人控制 现象 的发 生, 保护 投资者 利益 和公 司合 法权 益。 (4)公司的 组织结 构体现 职责明确、 相互制 约的原 则,各部门 有明确 的授权 分工,操 作相互 独立 。 公司 建立 决 策科学 、 运营 规范 、 管 理 高效的 运行 机制 , 包括 民 主、 透明 的决 策 程序和 管理 议事 规 则 , 高 效、 严 谨的 业务 执行 系统 , 以及健 全、 有效 的内 部监 督和反 馈系 统 。 (5) 依据 公司 自身 经营 特 点设立 顺序 递进 、权 责统 一、严 密有 效的 内控 防线 : 1)各岗位职 责明确 ,有详 细的岗位说 明书和 业务流 程,各岗位 人员在 上岗前 均应知悉 并以书 面方 式承 诺遵 守, 在授权 范围 内承 担责 任。 2)建 立重 要业 务处 理凭 据 传递和 信息 沟通 制度 ,相 关部门 和岗 位之 间相 互监 督制衡 。 3)公司督察 长和内 部监察 稽核部门独 立于其 他部门 ,对内部控 制制度 的执行 情况实行 严格的 检查 和反 馈。 (6)建立有 效的人 力资源 管理制度, 健全激 励约束 机制,确保 公司各 级人员 具备与其 岗位要 求相 适应 的职 业操 守和专 业胜 任能 力。 (7)建立科 学严密 的风险 评估体系, 对公司 内外部 风险进行识 别、评 估和分 析,及时 防范和 化解 风险 。 (8) 建立 严谨 、有 效的 授 权管理 制度 ,授 权控 制贯 穿于公 司经 营活 动的 始终 。 1)确保股东 会、董 事会、 监事会和管 理层充 分了解 和履行各自 的职权 ,建立 健全公司 授权标 准和 程序 ,保 证授 权制度 的贯 彻执 行。 2)公 司各 业务 部门 、分 支 机构和 各级 人员 在规 定授 权范围 内行 使相 应的 职责 。 3)公 司重 大业 务的 授权 采 取书面 形式 ,明 确授 权书 的授权 内容 和时 效。 4)公司适当 授权, 建立授 权评价和反 馈机制 ,包括 已 获授权的 部门和 人员的 反馈和评 价,对 已不 适用 的授 权及 时修改 或取 消授 权。 (9)建立完 善的资 产分离 制度,公司 资产与 基金资 产、不同基 金的资 产之间 和其他委 托资产 ,实 行独 立运 作, 分别核 算。 (10 ) 建 立科 学、 严格 的 岗位分 离制 度 , 明 确划 分 各岗位 职责 , 投资 和交 易 、 交 易和 清 算、 基 金会 计和 公司 会计 等 重要岗 位不 得有 人员 的重 叠。 重 要业 务部 门和 岗位 进 行物理 隔离 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 34 (11 )制 订切 实有 效的 应 急应变 措施 ,建 立危 机处 理机制 和程 序。 (12) 维护 信息 沟通 渠道 的畅通 ,建 立清 晰的 报告 系统。 (13 ) 建 立有 效的 内部 监 控制度 , 设置 督察 长和 独 立的监 察 稽 核部 门 , 对 公 司内部 控制 制度的 执行 情况 进行 持续 的监督 , 保 证内 部控 制制 度 落实。 公司 定期 评价 内部 控 制的有 效性 , 并根据 市场 环境 、新 的金 融工具 、新 的技 术应 用和 新的法 律法 规等 情况 进行 适时改 进。 5.内 部控 制的 主要 内容 (1)公司自 觉遵守 国家有 关法律法规 ,按照 投资管 理业务的性 质和特 点严格 制定管理 规章、 操作 流程 和岗 位手 册,明 确揭 示不 同业 务可 能存在 的风 险点 并采 取控 制措施 。 (2) 研究 业务 控制 主要 内 容包括 : 1)研 究工 作保 持独 立、 客 观。 2)建 立严 密的 研究 工作 业 务流程 ,形 成科 学、 有效 的研究 方法 。 3)建立投资 对象备 选库制 度, 根据基 金合同 要求, 在充分研究 的基础 上建立 和维护备 选库。 4)建 立研 究与 投资 的业 务 交流制 度, 保持 通畅 的交 流渠道 。 5)建 立研 究报 告质 量评 价 体系。 (3) 投资 决策 业务 控制 主 要内容 包括 : 1)严格遵守 法律法 规的有 关规定,符 合基金 合同所 规定的投资 目标、 投资范 围、投资 策略、 投资 组合 和投 资限 制等要 求。 2)健 全投 资决 策授 权制 度 ,明确 界定 投资 权限 ,严 格遵守 投资 限制 ,防 止越 权决策 。 3)投资决策 有充分 的投资 依据,重要 投资有 详细的 研究报告和 风险分 析支持 ,并有决 策记录 。 4)建 立投 资风 险评 估与 管 理制度 ,在 设定 的风 险权 限额度 内进 行投 资决 策。 5)建立科学 的投资 管理业 绩评价体系 ,包括 投资组 合情况、是 否符合 基金产 品特征和 决策程 序、 基金 绩效 归属 分析等 内容 。 (4) 基金 交易 业务 控制 主 要内容 包括 : 1)基金交易 实行集 中交易 制度,基金 经理不 得直接 向交易员下 达投资 指令或 者直接进 行交易 。 2)建 立交 易监 测系 统、 预 警系统 和交 易反 馈系 统, 完善相 关的 安全 设施 。 3)交易管理 部门审 核投资 指令,确认 其合法 、合规 与完整后方 可执行 ,如出 现指令违 法违规 或者 其他 异常 情况 ,应当 及时 报告 相应 部门 与人员 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 35 4)公 司执 行公 平的 交易 分 配制度 ,确 保不 同投 资者 的利益 能够 得到 公平 对待 。 5)建 立完 善的 交易 记录 制 度,及 时核 对并 存档 保管 每日投 资组 合列 表等 。 6)建 立科 学的 交易 绩效 评 价体系 。 根据内 部控 制的 原则 ,制 定场外 交易 、网 下申 购等 特殊交 易的 流程 和规 则。 (5)建立严 格有效 的制度 ,防止不正 当关联 交易损 害基金份额 持有人 利益。 基金投资 涉及关 联交 易的 ,在 相关 投资研 究报 告中 特别 说明 ,并报 公司 风险 控制 委员 会审议 批准 。 (6)公司在 审慎经 营和合 法规范的基 础上力 求金融 创新。在充 分论证 的前提 下周密考 虑金融 创新 品种 或业 务的 法律性 质 、 操 作程 序、 经 济后果 等 , 严 格控 制金融 新品种 、 新业 务 的法律 风险 和运 行风 险。 (7)建立和 完善客 户服务 标准、销售 渠道管 理、广 告宣传行为 规范, 建立广 告宣传、 销售行 为法 律审 查制 度, 制定销 售人 员准 则, 严格 奖惩措 施。 (8)制定详 细的登 记过户 工作流程, 建立登 记过户 电脑系统、 数据定 期核对 、备份制 度,建 立客 户资 料的 保密 保管制 度。 (9)公司按 照法律 法规和 中国证监会 有关规 定,建 立完善的信 息披露 制度, 保证公开 披露的 信息 真实 、准 确、 完整、 及时 。 (10) 公司 配备 专人 负责 信息披 露工 作, 进行 信息 的组织 、审 核和 发布 。 (11 ) 加 强对 公司 及基 金 信息披 露的 检查 和评 价, 对存在 的问 题及 时提 出改 进办法 , 对 出现的 失误 提出 处理 意见 ,并追 究相 关人 员的 责任 。 (12) 掌握 内幕 信息 的人 员在信 息公 开披 露前 不得 泄露其 内容 。 (13 ) 根 据国 家法 律法 规 的要求 , 遵循 安全 性、 实 用性 、 可 操作 性原 则, 严 格制定 信息 系统的 管理 制度 。 信息技 术系 统的 设计 开发 符合国 家 、 金 融行 业软 件 工程标 准的 要求 , 编写 完 整的技 术资 料; 在实 现业 务电 子化时 , 设 置保 密系 统和 相应控 制机制 , 并保 证计 算机系 统的可 稽性 , 信 息技术 系统 投入 运行 前, 经过业 务、 运营 、监 察稽 核等部 门的 联合 验收 。 (14) 通过 严格 的授 权制 度、岗 位责 任制 度、 门禁 制度、 内外 网分 离制 度等 管理措 施 , 确保系 统安 全运 行。 (15 ) 计 算机 机房 、 设 备、 网络等 硬件 要求 符合 有关 标准 , 设 备运 行和 维护整 个过程 实 施明确 的责 任管 理, 严格 划分业 务操 作、 技术 维护 等方面 的职 责。 (16 ) 公 司软 件的 使用充 分考虑 到软 件的 安全 性、 可靠性 、 稳定 性和 可扩展 性, 具备 身 份验证 、 访问控 制 、 故 障 恢复 、 安 全保护 、 分权 制 约等功 能 。 信息 技术 系统 设计 、 软 件开发大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 36 等技术 人员 不得 介入 实际 的业务 操作 。 用户 使用 的 密码口 令定 期更 换 , 不 得 向他人 透露 。 数 据库和 操作 系统 的密 码口 令分别 由不 同人 员保 管。 (17 ) 对 信息 数据 实行 严 格的管 理 , 保 证信 息数 据 的安全 、 真实 和完 整, 并 能及时 、 准 确地传 递到 会计 等各 职能 部门 ; 严 格计 算机 交易 数 据的授 权修 改程 序 , 并 坚 持电子 信息 数据 的定期 查验 制度 。 建立电 子信 息数 据的 即时 保存和 备份 制度 ,重 要数 据异地 备份 并且 长期 保存 。 (18 ) 信 息技 术系 统定期 稽核检 查 , 完 善业 务数据 保管等 安全 措施 , 进行排 除故障 、 灾 难恢复 的演 习, 确保 系统 可靠、 稳定 、安 全地 运行 。 (19 ) 依 据 《 中华 人民 共 和国会 计法 》 、 《金 融企业 会计制 度》 、 《 证券 投资基 金会计 核算 办法》 、 《 企业 财务 通则 》 等国家 有关 法律 法规 制订 基金会 计制 度 、 公 司财务 制度 、 会 计工 作 操作流 程和 会计 岗位 工作 手册, 并针 对各 个风 险控 制点建 立严 密的 会计 系 统 控制。 (20 ) 明 确职 责划 分, 在 岗位分 工的 基础 上明 确各 会计岗 位职 责 , 禁 止需 要 相互监 督的 岗位由 一人 独自 操作 全过 程。 (21) 以基 金为 会计 核算 主体, 独立 建账 、独 立核 算,保 证不 同基 金之 间在 名册登 记 、 账户设 置、 资金 划拨 、账 簿记录 等方 面相 互独 立。 基金会 计核 算与 公司 会计 核算相 互 独 立 。 (22) 采取 适当 的会 计控 制措施 ,以 确保 会计 核算 系统的 正常 运转 。 1)建立凭证 制度, 通过凭 证设计、登 录、传 递、归 档等一系列 凭证管 理制度 ,确保正 确记载 经济 业务 ,明 确经 济责任 。 2)建 立账 务组 织和 账务 处 理体系 ,正 确设 置会 计账 簿,有 效控 制会 计记 账程 序。 3)建 立复 核制 度, 通过 会 计复核 和业 务复 核防 止会 计差错 的产 生。 (23 ) 采 取合 理的 估值 方 法和科 学的 估值 程序 , 公 允反映 基金 所投 资的 有价 证券在 估值 时点的 价值 。 (24 ) 规 范基 金清 算交割 工作 , 在 授权 范围 内, 及 时准确 地完 成基 金清 算, 确保基 金资 产的安 全。 (25) 建立 严格 的成 本控 制和业 绩考 核制 度, 强化 会计的 事前 、事 中和 事后 监督。 (26) 制订 完善 的会 计档 案保管 和财 务交 接制 度, 财会部 门妥 善保 管密 押、 业务用 章 、 支票等 重要 凭据 和会 计档 案, 严 格会 计资 料的 调阅 手 续, 防 止会 计数 据的 毁损、 散失和 泄密 。 (27 ) 严 格制 定财 务 收 支 审批制 度和 费用 报销 运作 管理办 法 , 自 觉遵 守国 家 财税制 度和 财经纪 律。 (28 ) 公 司设 立督 察长 , 对董事 会负 责 , 经 董事 会 聘任 , 报 中国 证监 会核 准 。 根 据公 司大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 37 监察稽 核工 作的 需要 和董 事会授 权 , 督 察长 可以 列 席公司 相关 会议 , 调阅 公 司相关 档案 , 就 内部控 制制 度的 执行 情况 独立地 履行 检查 、 评价 、 报告 、 建 议职 能。 督察 长 定期和 不定 期向 董事会 报告 公司 内部 控制 执行情 况, 董事 会对 督察 长的报 告进 行审 议。 (29 ) 公 司设 立监 察稽核 部门 , 对 公司 管理 层负责 , 开 展监 察稽 核工 作, 公 司保证 监察 稽核部 门的 独立 性和 权威 性。 (30 ) 明 确监 察稽 核部 门 及内部 各岗 位的 具体 职责 , 配 备充 足的 监察 稽核 人 员, 严格 监 察稽核 人员 的专 业任 职条 件,严 格监 察稽 核的 操作 程序和 组织 纪律 。 (31 ) 强 化内 部检 查制 度 , 通 过定 期或 不定 期检 查 内部控 制制 度的 执行 情况 , 确 保公 司 各项经 营管 理活 动的 有效 运行。 (32 ) 公 司董 事会 和管 理 层重视 和支 持监 察稽 核工 作, 对违 反法 律法 规和 公 司内部 控制 制度的 ,追 究有 关部 门和 人员的 责任 。 6.基 金管 理人 关于 内部 控 制制度 的声 明 (1) 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 。 (2) 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 业务 发展 不断 完善内 部控 制制 度。 七、 基金合同的生效 (一) 基金 合同 的生 效 根据相 关法 规和 《 大成 标 普 500 等权 重指 数 QDII 证 券投资 基金 基金 合同 》 的 有关规 定, 基金合 同已 于 2011 年 3 月 23 日正 式生 效, 自 基金 合同生 效之 日起, 本基 金 管理人 正式 开始 管理本 基金 。 (二) 基金 存续 期内 基金 份额持 有人 数量 和资 金额 的限制 本基金 的基 金合 同生 效后 , 基 金份 额持 有人 数量 不 满 200 人或 者基 金资 产净 值低 于 5000 万元的 ,基 金管 理人 应当 及时报 告中 国证 监会 ;连 续 20 个 工作 日出 现前 述情 形的, 基金 管 理人应 当向 中国 证监 会说 明原因 和报 送解 决方 案。 (三) 基金 类型 及存 续期 限 基金类 型: 契约 型 基金运 作 方 式: 开放 式 基金存 续期 限: 不定 期 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 38 八、基金份额的申购与赎回 (一) 申购 与赎 回办 理的 场所 本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构 。 具 体的 销售 网点将 由 基金管 理人 在招 募说 明书 、 基 金份 额发 售公 告或 其 他公告 中列 明 。 基 金管 理 人可根 据情 况变 更或增 减代 销机 构 , 并 予 以公告 。 投资 者可 以在 销 售机构 办理 基金 销售 业务 的营业 场所 或按 销售机 构提 供的 其他 方式 办理基 金的 申购 与赎 回。 (二) 申购 与赎 回办 理的 时间 1.开 放日 及开 放时 间 基金投 资者 在开 放日 申请 办理基 金份 额的 申购 和赎 回。 上海 证券 交易 所、 深圳 证券交 易 所和 美 国主 要 证 券交 易所 同时交 易的 正常 交易 日 为 本基金 的开 放日 , 开放 日的 具体业 务办 理 时间为 上海 证券 交易 所、 深圳证 券交 易所 交易 日的 交易时 间 。 投 资者 在 《 基 金合同 》 约定 的 日期和 时间 之外 提出 申购 、 赎 回申 请的 , 其 基金 份 额申购 、 赎回 价格 为下 次 办理基 金份 额申 购、赎 回时 间所 在开 放日 的价格 。 若出现 新的 证券 交易 市场 或其他 特殊 情况 , 基金 管理 人将视 情况 对前 述开 放日 及开放 时 间进行 相应 的调 整并 公告 。 2.申 购与 赎回 的开 始时 间 本基金 已 于 2011 年 4 月 25 日起 开始 办理 日常 申购 、赎回 及定 投 业 务。 基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份 额 的申 购 、 赎 回或者 转 换。 基金 投资 者在 基金 合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购 、 赎 回或 转换 申 请的 , 其 基金 份 额申购 、赎 回价 格为 下次 办理基 金份 额申 购、 赎回 时间所 在开 放日 的价 格。 (三) 申购 与赎 回的 原则 1.“ 未知价” 原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日的基金份额净值(折算为 人民币 )为 基准 进行 计算 ; 2.基 金采 用金 额申 购和 份 额赎回 的方 式, 即申 购以 金额申 请, 赎回 以份 额申 请; 3.当日的申 购与赎 回申请 可以在当日 业务办 理时间 结束前撤销 ,在当 日业务 办理时间 结束后 不得 撤销 ; 4.基金管理 人在不 损害基 金份额持有 人权益 的情况 下 可更改上 述原则 ,但最 迟应在新 的原则 实施 两日 前在 至少 一种指 定媒 体公 告。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 39 (四) 申购 与赎 回的 程序 1.申 购与 赎回 申请 的提 出 基金投资者须按销售机构 规定的手续,在开放日的 业务办理时间提出申购或 赎回的申 请。 投资者 申购 本基 金, 须按 销售机 构规 定的 方式 全额 交付申 购款 项。 投资者 提交 赎回 申请 时, 其在销 售机 构( 网点 )必 须有足 够的 基金 份额 余额 。 2.申 购与 赎回 申请 的确 认 T 日 规定 时间 受理 的申 请, 正常情 况下 , 本 基金 注册 登记人 在 T+2 日 内为 投资 者对该 交 易的有 效性 进行 确认 。投 资者应 在 T+3 日 (包 括该 日)后 及时 到销 售网 点柜 台或以 销售 机 构规定 的其 他方 式查 询申 请的确 认情 况 。 因 投资 者未 及时进 行该 查询 而造 成的 后果由 其自 行 承担。 3.申 购与 赎回 申请 的款 项 支付 申购采 用全 额交 款方 式 , 若资金 在规 定时 间内 未全 额到账 则申 购不 成功 , 申 购不成 功或 无效, 申购 款项 将退 回投 资者账 户。 投资者赎回申请成交后, 基金管理人应通过注册登 记机构按规定向投资者支 付赎回款 项, 赎回 款项 在自 受理 基金 投资者 有效 赎回 申请 之日 起不超 过十 个工 作日 的时 间内划 往投 资 者银行 账户 。 如果 交易 所 等基金 投资 市场 休市 , 赎 回款项 将在 自受 理基 金投 资者有 效赎 回申 请之日 起不 超过 十三 个工 作日的 时间 内划 往投 资者 银行 账 户 。 在 发生 巨额 赎 回时 , 赎 回款 项 的支付 办法 按本 基金 合同 有关规 定处 理。 4.投 资者 申购 、赎 回的 详 细程序 或手 续, 以开 放申 购和( 或) 赎回 的相 关公 告为准 。 (五) 申购 与赎 回的 数额 限制 1.投 资者 每次 申购 的最 低 金额 为 1,000 元 人民 币。 2.投资者赎 回本基 金份额 时,可申请 将其持 有的部 分或全部基 金份额 赎回; 本基金可 以对投 资者 每个 交易 账户 的最低 基金 份额 余额 以及 每次赎 回的 最低 份额 做出 规定 , 具 体业 务 规则请 见有 关公 告。 3.基金管理 人可以 根据市 场情况,在 法律法 规允许 的情况下, 调整上 述规定 的数量或 比例限 制。 基金 管理 人必 须在调 整前 依照 有关 规定 在指定 媒体 和基 金管 理人 网站上 公告 。 (六) 申购 与赎 回的 费率 本基金 目前 开通 前端 收费 模式, 将来 根据 市场 发展 状况和 法律 法规 、监 管机 构的规 定 , 可能增 加新 的收 费模 式 , 也可能 相应 增加 新的 基金 份额种 类 , 并 可能 需计 算 新基金 份额 类别大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 40 的基金 份额 净值 。 增加新 的收费 模式 , 应当 按照法 律法规 、 监管 机构 的规定 , 履 行适 当的 程 序,并 及时 公告 。新 的收 费模式 的具 体业 务规 则, 请见有 关公 告、 通知 。 1.申 购费 率 本基金 申购 费用 由基 金申 购人承 担 , 不 列入 基金 资 产, 主要 用于 本基 金的 市 场推广 、 销 售、注 册登 记等 各项 费用 。 申购金 额 M 申购费 率 M <100 万 1.50% 100 万≤M <500 万 1.00% M≥ 500 万 每笔 1000 元 2.赎 回费 率 本基金 赎回 费用 由基 金赎 回人承 担 , 在 基金 份额 持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。 赎 回费 在 扣除手 续费 后, 余额 不低 于赎回 费总 额 25 % 的部 分 ,应当 归入 基金 资产 。 持有基 金时 间 T 赎回费 率 T <1 年 0.50% 1 年≤T <2 年 0.25% T≥2 年 0 3.基金管理 人可以 在履行 相关手续后 ,在基 金合同 约定的范围 内调整 申购费 率、调低 赎回费 率或 调整 收费 方式 , 基金管 理人 依照 有关 规定 最迟应 于新 的费 率或 收费 方式实 施日 前 在指定 媒体 和基 金管 理人 网站上 公告 。 4. 对 特定 交易 方式 (如 网 上交易 、 电话 交易 等) , 基 金管理 人可 以采 用低 于柜 台交易 方 式的基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率并 依法 公告 。 5.基金管理 人可以 在不违 背法律法规 规定及 基金合 同约定的情 况下根 据市场 情况制定 基金促 销计 划, 针对 基金 投资者 定期 和不 定期 地开 展基金 促销 活动 。在 基金 促销活 动期 间 , 基金管 理人 可以 按中 国证 监会要 求履 行必 要手 续后 ,对基 金投 资者 适当 调整 基金申 购费 率 、 转换费 率和 调低 赎回 费率 。 (七) 申购 份额 与赎 回支 付金额 的计 算方 式 1.申购份额 、余额 的处理 方式:申购 的有效 份额为 按实际 确认 的申购 金额在 扣除相应 的费用 后 , 以 申请 当日 基 金份额 净值 为基 准计 算 , 各计算 结果 均保 留至 小数 点后两 位 , 小 数 点后 第 3 位 四舍 五入 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 41 本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中, 净申购 金额= 申购 金额/ (1+ 申 购费 率) 申购费 用= 申 购金 额- 净申 购金额 申购份 额= 净 申购 金额/ 申 购当日 基金 份额 净值 。 2.赎回净额 的处理 方式: 赎回金额为 按实际 确认的 有效赎回份 额乘以 申请当 日基金份 额净值 的金 额 , 赎 回净 额 为赎回 金额 扣除 相应 的费 用的金 额 , 各 计算 结果 均 保留至 小数 点后 两位, 小数 点后 第 3 位四 舍五入 。


本基金 的赎 回净 额为 赎回 金额扣 减赎 回费 用。 其中 , 赎回金 额= 赎回 份数× T 日 基金份 额净 值 赎回费 用= 赎回 金额× 赎回 费率 赎回净 额= 赎 回金 额- 赎回 费用 (八) 申购 与赎 回的 注册 登记 1.经基金销 售机构 同意, 基金投资者 提出的 申购和 赎回申请, 在基金 管理人 规定的时 间之前 可以 撤销 。 2.投 资者 申购 基金 成功 后 ,基金 注册 登记 机构 在 T +2 日为 投资 者增 加权 益 并办理 注 册登记 手续 ,投 资者 自 T +3 日 起有 权赎 回该 部分 基金份 额。 3.投 资者 赎回 基金 成功 后 ,基金 注册 登记 机构 在 T +2 日为 投资 者扣 除权 益 并办理 相 应的注 册登 记手 续。 4.基金管理 人可在 法律法 规允许的范 围内, 对 上述 注册登记办 理时间 进行调 整,并最 迟于开 始实 施两 日前 在指 定媒体 上公 告。 (九) 巨额 赎回 的认 定及 处理方 式 1.巨 额赎 回的 认定 单个开 放日 中 , 本 基金 的 基金份 额净 赎回 申请 ( 赎 回申请 总份 额扣 除申 购申 请总份 额后 的余额 ) 与净 转出 申请 ( 转出申 请总 份额 扣除 转入 申请总 份额 后的 余额 ) 之 和超过 上一 日基 金总份 额 的 10% ,为 巨额 赎回。 2.巨 额赎 回的 处理 方式 出现巨 额赎 回时 , 基金 管理 人可以 根据 本基 金当 时的 资产组 合状 况决 定接 受全 额赎回 或 部分延 期赎 回。 (1)接受全 额赎回 :当基 金管理人认 为有能 力兑付 投资者的全 部赎回 申请时 ,按正常 赎回程 序 执 行。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 42 (2)部分延 期赎回 :当基 金管理人认 为兑付 投资者 的赎回申请 有困难 ,或认 为兑付投 资者的 赎回 申请 进行 的资 产变现 可能 使基 金资 产净 值发生 较大 波动 时 , 基 金管 理人在 当日 接 受赎回比例 不低于 上一日 基金总份 额 10% 的前提 下 ,对其余赎 回申请 延期办 理。对于当 日 的赎回 申请 , 应当 按单 个 基金份 额持 有人 申请 赎回 份额占 当日 申请 赎回 总份 额的比 例 , 确 定 该单个 基金 份额 持有 人当 日办理 的赎 回份 额 ; 未 受理 部分除 投资 者在 提交 赎回 申请时 选择 将 当日未 获受 理部 分予 以撤 销者外 , 延 迟至 下一 开放 日 办理, 赎回 价格 为下 一个 开 放日的 价格 。 转入下 一开 放日 的赎 回申 请不 享 有赎 回优 先权 ,以 此类推 ,直 到全 部赎 回为 止。 (3)当发生 巨额赎 回并延 期办理时, 基金管 理人应 当通过邮寄 、传真 或招募 说明书规 定的其 他方 式 , 在 三个 工 作日内 通知 基金 份额 持有 人, 说明 有关 处理 方法 , 同时在 至少 一种 指定媒 体予 以公 告。 (4)暂停接 受和延 缓支付 :本基金连 续两个 或两个 开放日以上 发生巨 额赎回 ,如基金 管理人 认为 有必 要 , 可 暂 停接受 赎回 申请 ; 已经 接 受的赎 回申 请可 以延 缓支 付赎回 款项 , 但 延缓期 限不 得超 过二 十个 工作日 ,并 应当 在至 少一 种指定 媒体 公告 。 (十) 拒绝 或暂 停申 购、 暂停赎 回的 情形 及处 理 1.在 如下 情况 下, 基金 管 理人 可 以拒 绝或 暂停 接受 投资者 的申 购申 请: (1) 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 无法 接受 投资 者的 申购申 请; (2)本基金 主要投 资市场 的交易所交 易时间 非正常 停市,导致 基金管 理人无 法计算当 日基金 资产 净值 ; (3) 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 资产 估值 情况 ; (4) 基金 资产 规模 过大 , 使基金 管理 人无 法找 到合 适的投 资品 种; (5) 其他 可能 对基 金业 绩 产生负 面影 响 , 从 而损 害 现有基 金份 额持 有人 的利 益的情 形; (6) 本基 金已 经达 到监 管 机构核 定的 本基 金的 募集 规模; (7) 法律 、法 规规 定或 经 中国证 监会 认定 的其 他情 形。 基金管理人决定拒绝或暂 停接受某些投资者的申购 申请时,申购款项将退回 投资者账 户。 基金 管理 人决 定暂停 接受申 购申 请时 , 应当在 当日向 中国 证监 会备 案, 并及时 公告 。 在 暂停申 购的 情形 消除 时, 基金管 理人 应及 时恢 复申 购业务 的办 理。 2.在 如下 情况 下, 基金 管 理人可 以暂 停接 受投 资者 的赎回 申请 : (1) 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 不能 支付 赎回 款项 ; (2)本基金 主要投 资市场 的交易所交 易时间 非正常 停市,导致 基金管 理人无 法计算当 日基金 资产 净值 ; 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 43 (3) 发生 连续 巨额 赎回 , 根据本 基金 合同 规定 ,可 以暂停 接受 赎回 申请 的情 况; (4) 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 资产 估值 情况; (5) 法律 、法 规规 定或 经 中国证 监会 认定 的其 他情 形。 发生上 述情 形之 一的 , 已 经确认 的赎 回申 请 , 基 金 管理人 应当 足额 支付 ; 如 暂时不 能足 额支付 , 应当 按单 个赎 回申 请人已 被接 受的 赎回 申请 量占已 接受 的赎 回申 请总 量的比 例分 配 给赎回 申请 人, 其余 部分 在后续 开放 日予 以支 付。 在暂停 赎回 的情 况消 除时 ,基金 管理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 。 3.暂 停基 金的 申购 、赎 回 ,基金 管理 人应 按规 定公 告并报 中国 证监 会备 案。 4.暂 停期 间结 束, 基金 重 新开放 时, 基金 管理 人应 按规定 公告 并报 中国 证监 会备案 。 (十一 )暂 停申 购或 赎回 的公告 和重 新开 放申 购 或 赎回的 公告 如果发 生暂 停的 时间 为一 天, 基金 管理 人应 于重 新开 放日在 至少 一家 指定 媒体 及基金 管 理人网 站刊 登基 金重 新开 放申购 或赎 回的 公告 并公 布最近 一个 开放 日的 基金 份额净 值。 如果发 生暂 停的 时间 超过 一天但 少于 两周 , 暂停 结 束基金 重新 开放 申购 或赎 回时 , 基 金 管理人应提 前 2 日在至 少 一家指定媒 体及基 金管理 人网站刊登 基金重 新开放 申购或赎回 的 公告, 并在 重新 开始 办理 申购或 赎回 的开 放日 公告 最近一 个工 作日 的基 金份 额净值 。 如果发 生暂 停的 时间 超过 两周 , 暂 停期 间, 基金 管理 人应每 两周 至少 重复 刊登 暂停公 告 一次 。 暂 停结 束基 金重 新 开放申 购或 赎回 时 , 基 金 管理人 应提 前 2 日在 至少 一家指 定媒 体及 基金管 理人 网站 连续 刊登 基金重 新开 放申 购或 赎回 的公告 , 并在 重新 开放 申购 或赎回 日公 告 最近一 个工 作日 的基 金份 额净值 。 (十二 )基 金转 换 基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规以 及本 基金 合同 的规定 , 在条 件成 熟的 情况 下提供 本 基金与 基金 管理 人管 理的 其他基 金之 间的 转换 服务 。 基 金转 换可 以收 取一 定 的转换 费 。 基 金 转换的程序及相关规则 由 基金管理人届时根据相 关 法律法规及本基金合同 的 规定制定并公 告。 (十三 )基 金份 额的 上市 交易 未来若 条件 允许 , 在不 损 害持有 人利 益的 前提 下 , 本基金 份额 可在 交易 所交 易、 进行场 内申购 、赎 回, 不需 召开 持有人 大会 。 (十四 ) 基 金的 非交 易过 户、转 托管 、冻 结与 质押 1. 非 交易 过户是 指不 采用 申购、 赎回 等基 金交 易方 式, 将 一定 数量 的基 金份 额按照 一 定规则 从某 一投 资者 基金 账户转 移到 另一 投资 者基 金账户 的行 为 , 包 括继 承 、 捐 赠、 司法 强大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 44 制执行 及基 金注 册登 记机 构认可 的其 他行 为。 其中 : (1)“ 继承 ” 是 指基 金份额 持有人 死亡 ,其 持有 的基 金份额 由其 合法 的继 承人 继承; (2)“ 捐赠 ” 仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或 其他具 有社 会公 益性 质的 社会团 体; (3)“ 司法强制执行 ” 是指国家 有权机关依据生效的法律文书将基金份额持有人持有的 基金份 额强 制执 行划 转给 其他自 然人 、法 人、 社会 团体或 其他 组织 。 2.办理非交 易过户 业务必 须提供基金 注册登 记机构 要求提供的 相关资 料,并 向基金注 册登记 机构 申请 办理 。 3.符合条件 的非交 易过户 申请自申请 受理日 起二个 月内办理; 申请人 按基金 注册登记 机构规 定的 标准 缴纳 过户 费用。 4.基金份额 持有人 在变更 办理基金申 购与赎 回等业 务的销售机 构(网 点)时 ,应办理 已持有 基金 份额 的转 托管 。 基 金份 额转 托管 可分 一 步或两 步完 成 , 具 体按 各 销售机 构要 求办 理。 对于 有效 的基 金转 托 管申请 , 基金 份额 将在 转 托管业 务确 认成 功后 转入 其指定 的销 售机 构(网 点) 。 5.基金注册 登记机 构只受 理国家有权 机关依 法要求 的基金账户 或基金 份额的 冻结与解 冻。基 金账 户或 基金 份额 被冻结 的, 被冻 结部 分产 生的权 益一 律转 为基 金份 额并冻 结。 6.根据相关 法律法 规的规 定,基金管 理人将 可以办 理基金份额 的质押 业务或 其他基金 业务, 并制 定和 实施 相应 的业务 规则 。 (十五 )定 期定 额投 资计 划 本基金 可为 基金 投资 者提 供定期 定额 投资 计划 服务 , 具体规 则由 基金 管理 人在 届时发 布 公告或 更新 的招 募说 明书 中确定 。 投资 人在 办理 定期 定额投 资计 划时 可自 行约 定每期 扣款 金 额, 每期 扣款 金额 必须 不低 于基金 管理 人在 相关 公告 或更新 的招 募说 明书 中所 规定的 定期 定 额投资 计划 最低 申购 金额 。 (十六 ) 基 金的 冻结 和解 冻 基金账 户和 基金 份额 冻结 、解冻 的业 务, 由注 册登 记机构 办理 。 基金注册登记机构只受理 国家有关机关依法要求的 基金账户或基金份额的冻 结与解冻 以及注 册登 记机 构认 可的 其他情 况的 基金 账户 或基 金份额 的冻 结与 解冻 。 基金 账户或 基金 份 额被冻 结的 ,被 冻结 基金 份额所 产生 的权 益一 并冻 结,法 律法 规、 中国 证监 会或法 院判 决 、 裁定另 有规 定的 除外 。 当基金 份额 处于 冻结 状态 时, 基金 注册 登记 机构 或其 他相关 机构 应拒 绝该 部分 基金份 额大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 45 的 赎回 申请 、非 交易 过户 以及基 金的 转托 管。 九、基金的费用与税收 (一) 基金 费用 的种 类 1.基 金管 理人 的管 理费 ; 2.基 金托 管人 的托 管费 ; 3.因基金的 证券交 易或结 算而产生的 费用( 包括但 不限于经手 费、印 花税、 证管费、 过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等) ; 4.基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ; 5.基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6.基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ; 7.基 金的 资金 汇划 费用 ; 8.基 金进 行外 汇兑 换交 易 的相关 费用 ; 9.与 基金 缴纳 税收 有关 的 手续费 、汇 款费 等; 10.基 金 合 同生 效以 后的 基金的 指数 使用 费与 指数 数据费 ; 11 . 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。 上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定, 法律 法 规另有 规定 时从 其规 定。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1.基 金管 理人 的管 理费 基金管 理人 的基 金管 理费 (如 基金 管理 人委 托投 资 顾问 , 包 括投 资顾 问费 ) 按基金 资产 净值 的 1.0% 年费 率计 提。 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.0% 年费 率计 提。 计算 方法如 下 : H =E× 1.0%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 46 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金资产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 2.基 金托 管人 的托 管费 基金托 管人 的基 金托 管费 (如 基金 托管 人委 托境 外 资产托 管人 , 包括 向其 支 付的相 应服 务费) 按基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 在通常 情况 下, 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 : H=E× 0.25%÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金资产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。 3. 本 条第 (一 ) 款 第 3 至第 10 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应 协议的 规定 ,列 入当 期基 金费用 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 本条第 ( 一) 款约 定以 外 的其他 费用 , 基金 管理 人 和基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金资产 的损 失 , 以 及处 理与 基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 等不 列 入基金 费用 。 (四) 基金 费用 调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费 、 基金 托管 费, 无须 召开 基金份 额 持有人 大会 。 (五) 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 , 依照 国家 法律 法规和 境外 市场 的规 定履 行纳税 义 务。 十、基金的资产 (一) 基金 资产 总值 基金资 产总 值包 括基 金所 拥有的 各类 有价 证券 、 银 行存款 本息 、 基金 的应 收 款项和 其他 投资所 形成 的价 值总 和。 (二) 基金 资产 净值 基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 47 (三) 基金 资产 的账 户 本基金 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 在境 内开 立 基金资 金账 户及 证券 账户 , 与 基金 管 理人、 基金 托管 人和 境外 资产托 管人 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 资产 账户 独立。 (四) 基金 资产 的保 管及 处分 1.本基金资 产独立 于基金 管理人、基 金托管 人、境 外资产托管 人 和代 销机构 的固有财 产。基 金管 理人 、境 外资 产托管 人不 得将 基金 资产 归入其 固有 财产 。 2.基 金托 管人 和境 外资 产 托管人 应安 全保 管基 金资 产。 3.基金管理 人、基 金托管 人、境外资 产托管 人因基 金资产的管 理、运 用或者 其他情形 而取得 的财 产和 收益 ,归 基金资 产。 4.基金托管 人或境 外资产 托管人按照 规定或 境外市 场惯例开设 基金资 产的所 有资金账 户和证 券账 户。 5.基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金资 产分 别设 置账 户,确 保基 金资 产的 完整 与独立 。 6.基金管理 人、基 金托管 人以其自有 的财产 承担自 身相应的法 律责任 ,其债 权人不得 对基金 资产 行使 请求 冻结 、 扣 押或 其他 权利 。 基 金 管理人 和境 外投 资顾 问 、 基金托 管人 和 境 外托管 人 因 依法 解散 、 被 依法撤 销或 者被 依法 宣告 破产等 原因 进行 清算 的 , 基金资 产不 属于 其清算 范围 。 7.非 因基 金资 产本 身承 担 的债务 ,不 得对 基金 资产 强制执 行。 十一、基金资产的估值 (一) 估值 目的 基金资 产的 估值 目的 是客 观、 准确 地反 映基 金资 产 的价值 , 确定 基金 资产 净 值, 并为 基 金份额 的申 购、 赎回 、转 换等业 务提 供计 价依 据。 (二) 估值 日 基金合 同生 效后 , 本基 金 的估值 日为 上海 证券 交 易 所、 深圳 证券 交易 所和 美 国主要 证券 交易所 同时 交易 的正 常交 易日。 (三) 估值 对象 本基金 所拥 有的 股票 和银 行存款 本息 、应 收款 项和 其它投 资等 资产 。 (四) 估值 原则 1.对存在活 跃市场 的投资 品种,如估 值日有 市价的 ,应采用市 价确定 公允价 值;估值大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 48 日无市 价 , 但 最近 交易 日后 经济环 境未 发生 重大 变化 且证券 发行 机构 未发 生影 响证券 价格 的 重大事 件的 ,应 采用 最近 交易市 价确 定公 允价 值。 2.对存在活 跃市场 的投资 品种,如估 值日无 市价, 且最近交易 日后经 济环境 发生了重 大变化 或证 券发 行机 构发 生了影 响证 券价 格的 重大 事件 , 使 潜在 估值 调整 对前 一估值 日的基 金资产 净值 的影 响 在 0.25 %以上 的 , 应 参考 类似 投 资品种 的现 行市 价及 重大 变化等 因素 , 调 整最近 交易 市价 ,确 定公 允价值 。 3.当投资品 种不再 存在活 跃市场,且 其潜在 估值调 整对前一估 值日的 基金资 产净值的 影响在 0.25 %以 上的,应 采 用市场参与 者普遍 认同, 且被以往市 场实际 交易价 格验证具有 可 靠性的 估值 技术 ,确 定投 资品种 的公 允价 值。 (五) 估值 方法 1.股 票估 值方 法 (1) 上市 流通 股票 : 按估值 日当 日其 所在 证券 交易市 场的 收盘 价估 值 ; 估值日 无交 易的 , 以最 近 交易日 的收 盘价估 值。 (2) 未上 市股 票: 送股 、 转 增股 、 配 股和 公 开增 发 新股 等方 式发 行的 股票 , 按 估值 日在 交易 所 挂牌的 同一 股票的 收盘 价估 值; 估值 日无交 易的 ,以 最近 交易 日的收 盘价 估值 。 首次发 行且 未上 市的 股票 , 按 成本 价估 值; 首次 发 行且有 明确 锁定 期的 股票 , 同 一股 票 在交易 所上 市后 ,按 交易 所上市 的同 一股 票的 市价 估值。 2.债 券估 值方 法: (1)对于上 市流通 的债券 ,证券交易 所市场 实行净 价交易的债 券按估 值日其 所在证券 交易所 的收 盘价 估值 ; 估 值日无 交易 的 , 以 最近 交 易日的 收盘 价估 值 。 证 券 交易所 市场 未实 行净价交易的债券按估 值 日收盘价减去债券收盘 价 中所含的债券应收利息 得 到的净价进行 估值 , 估 值日 没有 交 易 的, 按最近 交易 日债 券收 盘价 减去所 含的 最近 交易 日债 券应收 利息 后 得到的 净价 估值 。 (2) 对于 非上 市债 券, 参 照主要 做市 商或 其他 权威 价格提 供机 构的 报价 进行 估值。 若债券 价格 无法 通过 公开 信息取 得的 , 由基 金管 理 人负责 从其 经纪 商处 取得 , 及 时通 过 书面形 式告 知基 金托 管人 。 3.基 金估 值方 法: (1)上市交 易型基 金的估 值按估值日 当日其 所在证 券交易市场 的收盘 价估值 ;估值日大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 49 无交易 的, 以最 近交 易日 的收盘 价估 值。 (2)未上市 交易的 基金按 照可取得的 最近估 值日的 基金份额净 值估值 ;若基 金份额净 值无法 通过 公开 渠道 获得 , 则 由基 金管 理人 和基 金 托管人 协商 一致 , 按照 最 能反映 基金 公允 价值的 基金 份额 净值 估值 。 (3)若某只 基金同 时存在 上市交易型 部分和 未上市 交易部分, 则区分 上市交 易型部分 和未上 市交 易部 分后 分别 按上述 方法 估值 4.非 流动 性资 产或 暂停 交 易的证 券估 值方 法 对于未 上市 流通 、 或流通 受限 、 或 暂停 交易 的证券 , 应 参照 上述 估值 原则进 行估值 。 如 果上述 估值 方法 不能 客观 反映公 允价 值的 , 基金 管 理人可 根据 具体 情况 , 并 与基金 托管 人商 定后, 按最 能反 映公 允价 值的价 格估 值。 5.在 任何 情况 下, 基金 管 理人如 采用 本项 第 1-4 项 规定的 方法 对基 金资 产进 行估值 , 均应被 认为 采用 了适 当的 估值方 法。 但是 , 如 果基 金管理 人认 为按 本项 第 1-4 项规 定的 方法 对基金 资产 进行 估值 不能 客观反 映其 公允 价值 的 , 基金管 理人 可根 据具 体情 况, 并与 基金 托 管人商 定后 ,按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 6.对于按照 中国法 律法规 和基金投资 所在地 的法律 法规规定应 交纳的 各项税 金,本基 金将按 权责 发生 制原 则进 行估值 ; 对于 因税 收规 定调 整或其 他原 因导 致基 金实 际交纳 税金 与 估算的 应交 税金 有差 异的 ,基金 将在 相关 税金 实际 支付日 进行 相应 的估 值调 整。 7.国 家法 律法 规对 此有 新 的规定 的, 按其 新的 规定 进行估 值。 8.估 值中 的汇 率选 取原 则 : 估值计 算中 涉及 美元 、 港 币、 欧元 、 日 元 、 英 镑对 人民币 汇率 的 , 采 用当 日 中国人 民银 行或其 授权 机构 公布 的人 民币汇 率中 间价 ; 涉及 其 他货币 对人 民币 的汇 率 , 采用美 元作 为中 间货币 进行 换算 。 (六) 估值 程序 基金管 理人 与基 金托 管人 可以委 托第 三方 机构 进行 基金资 产估 值 , 但 不改 变基 金管理 人 与基金 托管 人对 基金 资产 估值承 担的 责任 。 基金日 常估 值由 基金 管理 人和基 金托 管人 一同 进行 。 基金管 理人 将估 值结 果以 书面形 式 发送基 金托 管人 , 基金托 管人按 本合 同规 定的 估值 方法 、 时 间、 程序 进行 复 核, 基金 托管 人 复核无 误后 签章 返回 给基 金管理 人 。 月 末、 年中 和年 末估值 复核 与基 金会 计账 目的核 对同 时 进行。 (七) 暂停 估值 的情 形 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 50 1.基 金投 资所 涉及 的主 要 证券交 易所 遇法 定节 假日 或因其 他原 因暂 停营 业时 ; 2.因不可抗 力或其 它情形 致使基金管 理人、 基金托 管人、境外 资产托 管人、 投资顾问 无法准 确评 估基 金资 产价 值时;


3.中 国证 监会 认定 的其 它 情形。 (八) 基金 份额 净值 的确 认 用于基 金 信 息披 露的 基金 份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 , 基金 托管 人进 行 复核 。 基 金 管理人 每个 工作 日将 计算 的前一 工作 日的 基金 份额 净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金托 管人 对 净值计 算结 果复 核确 认后 发送给 基金 管理 人。 基金份 额净 值的 计算 精确 到 0.001 元 人民 币 , 小数 点 后第 4 位四 舍五 入 。 国 家 另有规 定 的,从 其规 定。 (九) 估值 错误 的处 理 1.当基金资 产的估 值导致 基金份额净 值小数 点后三 位 (含第三 位) 内 发生差 错时,视 为基金 份额 净值 估值 错误 。 2. 基 金管 理人 和基 金托 管 人将采 取必 要 、 适 当合 理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性、 及时性 。 当基 金份 额净 值 出 现错 误时 , 基金 管理 人 应当立 即予 以纠 正 , 并 采 取合理 的措 施防 止损失 进一 步扩 大; 当估 值错误 达到 或超 过基 金份 额净值 的 0.5% 时 , 基 金管 理人应 当公 告, 并同时 报中 国证 监会 备案 。 3.前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 构另 有规 定的 ,按 其规定 处理 。 (十) 特殊 情形 的处 理 1.基 金管 理人 按本 条( 四 )估值 方法 中的 第 4 项 进 行估值 时, 所造 成的 误差 不作为 基 金份额 净值 错误 处理 。 2.由于交易 机构或 独立价 格服务商发 送的数 据错误 ,或有关会 计制度 变化以 及由于其 他不可 抗力 原因 , 基 金管 理 人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当、 合理 的措 施进行 检查 , 但未能 发 现 错误 的 , 由 此 造成的 基金 资产 估值 错误 , 基 金管 理人 和基 金托 管 人可以 免除 赔偿 责任。 但基 金管 理人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 十二、基金收益与分配 (一) 基金 利润 的构 成 基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益, 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 51 余额, 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 (二) 基金 可供 分配 利润 基金可供分配利润指截至 收益分配基准日未分配利 润与未分配利润中已实现 部分的孰 低数。 (三) 收益 分配 原则 1.本 基金 的每 份基 金份 额 享有同 等分 配权 ; 2.基金收益 分配采 用现金 方式 或红利 再投资 方式, 基金份额持 有人可 自行选 择收益分 配方式 ;基 金份 额持 有人 事先未 做出 选择 的, 默认 的分红 方式 为现 金红 利; 3. 在 符合 基金 收益 分配 条 件的情 况下 , 基金 收益 分 配每年 最多 不超 过 12 次 , 全年基 金 收益分 配比 例不 低于 基金 期末可 分配 利润 的 10% , 若 基金合 同生 效不 满 3 个月 可不进 行收 益 分配; 4.基金红利 发放日 距离收 益分配基准 日(即 可供分 配利润计算 截止日 )的时 间不得超 过 15 个工 作日 ; 5.法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。 (四) 收益 分配 方案 基金收 益分 配方 案中 应载 明截至 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对象、 分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 (五) 收益 分配 方案 的确 定与公 告 基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 拟定 , 并由 基金 托 管人复 核后 确定 , 基金 管 理人按 法律 法规的 规定 向中 国证 监会 备案并 公告 。 (六) 收益 分配 中发 生的 费用 1.收 益分 配采 用红 利再 投 资方式 免收 再投 资的 费用 。 2.收益分配 时发生 的银行 转账等手续 费用由 基金份 额持有人自 行承担 。当投 资者的现 金红利 小于 一定 金额 , 不 足于支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 , 基金 注册 登 记机构 可将 基金 份额持 有人 的现 金红 利自 动转为 基金 份额 。 红利 再 投资的 计算 方法 , 依照 《 大成基 金管 理有 限公 司 开放 式基 金注 册登 记业务 规则 》执 行。 十三、基金的会计与审计 (一) 基金 会计 政策 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 52 1.基 金的 会计 年度 为公 历 每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。 2.基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币, 以人 民币 元为 记账单 位。 3.会 计核 算制 度按 国家 有 关的会 计制 度执 行。 4.本 基金 独立 建账 、独 立 核算。 5.本 基金 会计 责任 人为 基 金管理 人。 6.基金管理 人应保 留完整 的会计账目 、凭证 并进行 日常的会计 核算, 按照有 关规定编 制基金 会计 报表 , 基金 托 管人定 期与 基金 管理 人就 基金的 会计 核算 、 报表 编 制等进 行核 对并 以书面 方式 确认 。 (二) 基金 年度 审计 1.基金管理 人聘请 与基金 管理人、基 金托管 人、境 外资产托管 人相独 立的、 具有从事 证券业务资格的会计师 事 务所及其注册会计师等 机 构对基金年度财务报表 及 其他规定事项 进行审 计; 2.会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ,应 事先 征得 基金管 理人 同意 ; 3.基金管理 人认为 有充足 理由更换会 计师事 务所, 须经基金托 管人同 意,并 报中国证 监会备 案。 基金 管理 人应 在更换 会计 师事 务所 后 在 2 日内 披露 。 十四、基金的信息披露 (一)本基 金的信 息披露 应符合《基 金法》 、 《运作 办法》 、 《信 息披露 办法》 、 基金合同 及其他 有关 规定 。 (二) 信息 披露 义务 人 本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金 份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 , 并保 证所披 露 信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内, 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国 证监会 指定 的全 国性 报刊 和基金 管理 人 、 基 金托 管 人的互 联网 网站 等媒 介披 露, 并保 证基 金 投资者 能够 按照 基金 合同 约定的 时间 和方 式查 阅或 者复制 公开 披露 的信 息资 料。 (三) 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信 息, 不得 有下 列行 为: 1.虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏; 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 53 2.对 证券 投资 业绩 进行 预 测; 3.违 规承 诺收 益或 者承 担 损失; 4.诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 份额 销售机 构; 5.登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字; 6.中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 (四 ) 本 基金 公开 披露 的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 , 基 金信息 披露 义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ,以 中文 文本 为准 。 本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字; 除特 别说 明外, 货币 单位 为人 民币 元。 (五) 公开 披露 的基 金信 息 公开披 露的 基金 信息 包括 : 1.基 金招 募说 明书 、基 金 合同、 基金 托管 协议 基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后 , 基 金管 理人 应 当在基 金份 额发 售 的 3 日 前, 将招 募 说明书 、 基 金合 同摘 要登 载 在指定 报刊 和网 站上 ; 基 金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 基金合 同、 基金托 管协 议登 载在 各自 公司网 站上 。 基金合 同生 效后 ,基 金管 理人应 当在 每 6 个 月结 束 之日 起 45 日内 ,更 新招 募 说明书 并 登载在网站上,将更新 后 的招募说明书摘要登载 在 指定报刊上。基金管理 人 应当在公告的 15 日 前向 中国 证监 会报 送 更新的 招募 说明 书, 并就 有关更 新内 容提 供书 面说 明。 2.基 金份 额发 售公 告 基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 , 并在 披露 招募说 明 书的当 日登 载于 指定 报刊 和网站 上。 3.基 金合 同生 效公 告 基金管 理人 应当 在基 金合 同生效 的次 日在 指定 媒体 和网站 上登 载基 金合 同生 效公告 。 4.基 金开 始申 购、 赎回 公 告 基金管 理人 应于 申购 开始 日、赎 回开 始日 前 2 日在 指定媒 体及 基金 管理 人网 站上 公 告 。 5.基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 公告 基金合 同生 效后 , 在开 始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前 , 基 金管 理人 应当 至 少每周 公告 一次基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。 在 开始 办理 基 金份额 申购 或赎 回之 后 , 基 金管 理人 应当 在 T+2 日通 过网 站、 基金 份额发 售网 点以 及其 他指 定媒体 ,披 露开 放日 的基 金份额 净值 和 基金份 额累 计净 值。 基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个公 历日 基金资 产净 值和 基金 份额 净值 。 基 金大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 54 管理人 应当 在前 述最 后一 个公历 日后 两个 工作 日内 , 将 基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金 份额累 计净 值登 载在 指定 媒体和 网站 上。 6.定 期报 告 基金定期报告由基金管理 人按照法律法规和中国证 监会颁布的有关证券投资 基金信息 披露内 容与 格式 的相 关文 件的规 定单 独编 制 , 由 基金 托管人 按照 法律 法规 的规 定对相 关内 容 进行复 核。 (1)基金年 度报告 :基金 管 理人应当 在每年 结束之 日起九十日 内,编 制完成 基金年度 报告 , 并 将年 度报 告正 文 登载于 网站 上 , 将 年度 报 告摘要 登载 在指 定报 刊上 。 基 金年 度报 告 的财务 会计 报告 应当 经过 审计。 (2)基金半 年度报 告:基 金管理人应 当在上 半年结 束之日起六 十日内 ,编制 完成基金 半年度 报告 ,并 将半 年度 报告正 文登 载在 网站 上, 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定报 刊上 。 (3)基金季 度报告 :基金 管理人应当 在每个 季度结 束之日起十 五个工 作日内 ,编制完 成基金 季度 报告 ,并 将季 度报告 登载 在指 定报 刊和 网站上 。 基金合 同生 效不 足两 个月 的, 基金 管理 人可 以不 编 制当期 季度 报告 、 半年 度 报告或 者年 度报告 。 7.临 时报 告与 公告 基金发 生重 大事 件 , 有 关 信息披 露义 务人 应当 在两 日内编 制临 时报 告书 , 予 以公告 , 并 在公开披露日分别报中 国 证监会和基金管理人主 要 办公场所所在地中国证 监 会派出机构备 案。 前款所 称重 大事 件 , 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响 的下列 事件 : (1) 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ; (2) 提前 终止 基金 合同 ; (3) 转换 基金 运作 方式 ; (4) 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人; (5) 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ; (6) 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更; (7) 基金 募集 期延 长; (8)基金管 理人的 董事长 、总经理及 其他高 级管理 人员、基金 经理和 基金托 管人基金 托管部 门负 责人 发生 变动 ; 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 55 (9) 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超 过 50 %; (10 ) 基 金管 理人 、 基 金 托管人 基金 托管 部门 的主 要业务 人员 在一 年内 变动 超过 30 %; (11 )涉 及基 金管 理人 、 基金资 产、 基金 托管 业务 的诉讼 ; (12) 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查; (13) 基金 管理 人及 其董 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人 员、 基 金经 理受 到严 重行 政 处罚, 基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚; (14) 重大 关联 交易 事项 ; (15) 基金 收益 分配 事项 ; (16) 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 ; (17) 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净 值 0.5% ; (18) 基金 改聘 会计 师事 务所; (19) 基金 变更 、增 加、 减少基 金代 销机 构; (20) 基金 更换 基金 注册 登记机 构; (21) 基金 开始 办理 申购 、赎回 ; (22) 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ; (23) 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ; (24) 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ; (25) 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回; (26) 更换 投资 顾问 、境 外资产 托管 人; (27 ) 基 金运 作期 间如 遇 投资顾 问主 要负 责人 员变 动, 基金 管理 人认 为该 事 件有可 能对 基金投 资产 生重 大影 响; (28) 中国 证监 会规 定的 其他事 项。 8.公 开澄 清 在基金 合同 期限 内 , 任 何公 共媒体 中出 现的 或者 在市 场上流 传的 消息 可能 对基 金份额 价 格产生 误导 性影 响或 者引 起较大 波动 的 , 相 关信 息披 露义务 人知 悉后 应当 立即 对该消 息进 行 公开澄 清, 并将 有关 情况 立即报 告中 国证 监会 。 9.基 金份 额持 有人 大会 决 议 基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ,应 当依 法报 中国 证监会 核准 或者 备案 ,并 予以公 告 。 召开基 金份 额持 有人 大会 的,召 集人 应当 至少 提 前 30 日 公告 基金 份额 持有 人 大会的 召开 时 间、会 议形 式、 审议 事项 、议事 程序 和表 决方 式等 事项。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 56 基金份 额持 有人 依法 自行 召集基 金份 额持 有人 大会 , 基 金管 理人 、 基 金托 管人 对基金 份 额持有 人大 会决 定的 事项 不依法 履行 信息 披露 义务 的,召 集人 应当 履行 相关 信息披 露 义 务 。 10.中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 (七) 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 招募说 明书 公布 后, 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金代 销机 构的住 所 , 投资者 可免 费查 阅。 在支 付工本 费后 ,可 在合 理时 间内取 得上 述文 件复 印件 。 基金定 期报 告公 布后 , 应 当分别 置备 于基 金 管 理人 和基金 托管 人的 住所 , 投 资者可 免费 查阅, 在支 付工 本费 后, 可在合 理时 间内 取得 上述 文件复 印件 。 有关基 金交 易管 理 、 佣 金 返还安 排 、 代 理投 票政 策 、 流 程、 记录 等文 件 , 应 当根据 法律 法规的 规定 ,置 备于 基金 管理人 的住 所, 供投 资者 查阅。 十五、基金合同的变更、终止与基金资产的清算 (一) 基金 合同 的变 更 1.变更基金 合同涉 及法律 法规规定或 本合同 的约定 应经基金份 额持有 人大会 决议通过 事项的 ,应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 2.变更基金 合同的 基金份 额持有人大 会决议 应报中 国证监会核 准或备 案,并 自中国证 监会核 准或 出具 无异 议意 见之 日 起生 效。 3.但如因相 应的法 律法规 发生变动并 属于本 基金合 同必须遵照 进行修 改的情 形,或者 基金合同的修改不涉及 本 基金合同当事人权利义 务 关系发生变化或对基金 份 额持有人利益 无实质 性不 利影 响的 , 可 不经基 金份 额持 有人 大会 决议 , 而 经基 金管 理人 和 基金托 管人 同意 修改后 公告 ,并 报中 国证 监会备 案。 (二) 基金 合同 的终 止 有下列 情形 之一 的, 本基 金合同 终止 : 1.基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 ; 2.因 重大 违法 、违 规行 为 ,被中 国证 监会 责令 终止 的; 3.基金管理 人、基 金托管 人职责终止 ,在六 个月内 没有新基金 管理人 、基金 托管人承 接的; 4.法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他情 形。 基金合 同终 止后 , 基金管 理人和 基金 托管 人有 权依 照 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 57 法》 、 《试行 办法》 、 基金合 同及其他 有关法律 法规的 规定,行 使请求给 付报酬 、从基金 资产 中获得 补偿 的权 利。 (三) 基金 资产 的清 算 1.基金合同 终止, 基金管 理人应当按 法律法 规和本 基金合同的 有关法 律法规 规定对基 金资产 进行 清算 。 2.基 金资 产清 算组 (1)自基金 合同终 止事由 之日起三十 个工作 日内由 基金管理人 组织成 立基金 资产清算 组, 在基 金资 产清 算组 接 管基金 资产 之前 , 基金 管 理人和 基金 托管 人应 按照 基金合 同和 托管 协 议的 规定 继续 履行 保护 基金资 产安 全的 职责 。 (2)基金资 产清算 组成员 由基金管理 人、基 金托管 人、具有从 事证券 相关业 务资格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金资 产清 算组 可以 聘 用必要 的工 作人 员。 (3)基金资 产清算 组负责 基金资产的 保管、 清理、 估价、变现 和分配 。基金 资产清算 组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 3.清 算程 序 (1) 基金 合同 终止 情形 发 生后, 由基 金资 产清 算组 统一接 管基 金资 产; (2) 基金 资产 清算 组根 据 基金资 产的 情况 确定 清算 期限; (3) 基金 资产 清算 组对 基 金资产 进行 清理 和确 认; (4) 对基 金资 产进 行评 估 和变现 ; (5) 制作 清算 报告 ; (6)聘请会 计师事 务所对 清算报告进 行外部 审计, 聘请律师事 务所对 清算报 告出具法 律意见 书; (7) 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ; (8) 对基 金剩 余资 产进 行 分配。 4.清 算费 用 清算费 用是 指基 金资 产清 算组在 进行 基金 清算 过程 中发生 的所 有合 理费 用 , 清 算费用 由 基金资 产清 算组 优先 从基 金资产 中支 付。 5.基 金剩 余财 产的 分配 基金资 产按 下列 顺序 清偿 : (1) 支付 清算 费用 ; 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 58 (2) 交纳 所欠 税款 ; (3) 清偿 基金 债务 ; (4) 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 基金资 产未 按前 款 (1) 、 (2)、( 3 )项 规定 清偿 前, 不分配 给基 金份 额持 有人 。 6.基 金资 产清 算的 公告 基金资 产清 算组 做出 的清 算报告 经会 计师 事务 所审 计,律 师事 务所 出具 法律 意见书 后 , 报中国 证监 会备 案并 公告 。 7.基 金资 产清 算账 册及 文 件由基 金托 管人 保存 二十 年以上 。 十六、基金托管人 (一) 基本 情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “ 中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月 31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :肖 钢 基金托 管业 务 批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管及 投资 者服 务部 总经 理:李 爱华 托管部 门信 息披 露联 系人 :唐州 徽 电话: (010 )66594855 传真: (010 )66594942 (二)基金托管部门 及主 要人员情况 中国银 行 于 1998 年设 立基 金托管 部, 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念,中 国 银行于 2005 年 3 月 23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部, 现有 员 工 120 余 人。 另外, 中国 银行 在重 点分 行已开 展托 管业 务。 目前, 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 一对 多专 户、 一对一 专户 、社 保基 金、 保险资 产 、 QFII 资产、QDII 资产、证 券公司 集合 资产 管理 计划 、证券 公司 定向 资产 管理 计划、 信托 资 产、 年 金资 产、 理财 产品 、 海外人 民币 基金 、 私 募基 金等门 类齐 全的 托管 产品 体系。 在国 内, 中国银 行率 先开 展绩 效评 估、 风险 管理 等增 值服 务, 为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 。 2011 年末, 中国 银行 各类 托管 资产规 模突 破两 万亿 元, 居同业 前列 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 59 (三)证券投资基金 托管 情况 截至 2012 年 6 月 末, 中国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合、 长盛 同盛 封闭 、长 盛同智 优 势混合 (LOF ) 、 大成 2020 生命 周期 混合 、 大成 蓝筹 稳健混 合 、 大 成优 选封 闭 、 大 成景 宏封 闭、 工银 大盘 蓝筹 股 票 、 工银核 心价 值股 票 、 国 泰 沪深 300 指 数 、 国 泰金 鹿 保本混 合 、 国 泰 金鹏蓝 筹混 合 、 国 泰区 位 优势股 票 、 国 投瑞 银稳 定 增利债 券 、 海 富通 股票 、 海富通 货币 、 海 富通精 选贰 号混 合、 海富 通收益 增长 混合 、海 富通 中证 100 指 数(LOF ) 、华宝兴业 大盘 精 选股票 、 华宝 兴业 动力组 合股票 、 华宝 兴业 先进成 长股票 、 华夏 策略 混合 、 华夏大 盘精 选混 合、华 夏回 报二号 混合 、 华夏回 报混 合、华 夏行 业 股票(LOF) 、嘉实超短 债债 券、嘉 实成 长 收益混 合、 嘉实 服务 增值 行业混 合、 嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、嘉实货 币、 嘉 实稳健 混合 、 嘉实研 究精 选股 票 、 嘉 实 增长混 合 、 嘉 实债 券、 嘉 实主题 混合 、 嘉实 回报 混 合、 嘉实 价值 优 势股票 型、 金鹰 成份 优选 股票、 金鹰 行业 优势 股票 、银河 成长 股票 、易 方达 平稳增 长混 合 、 易方达 策略 成长 混合 、 易 方达策 略成 长二 号混 合、 易方达 积极 成长 混合 、 易 方达货 币 、 易 方 达稳健 收益 债券 、易 方达 深证 100ETF 、易方达 中小 盘股票 、易 方达 深证 100ETF 联接、万 家 180 指数 、 万家 稳健增 利债券 、 银华 优势 企业混 合、 银华 优质 增长 股票 、 银华领 先策 略股 票、 景顺 长城 动力 平衡 混 合、 景顺 长城 优选 股票 、 景顺长 城货 币 、 景 顺长 城 鼎益股 票(LOF) 、 泰信天 天收 益货 币 、 泰信 优质生 活股 票 、 泰 信蓝筹 精选股 票 、 泰 信债 券增强 收益 、 招 商先 锋 混合 、 泰 达宏 利精 选股票 、 泰 达宏 利集 利债 券、 泰 达宏利 中证 财富 大盘 指数 、 华 泰柏 瑞盛 世 中国股 票 、 华 泰柏 瑞积极 成长混 合 、 华 泰柏 瑞价值 增长股 票 、 华 泰柏 瑞货币 、 华 泰柏 瑞量 化 现行股 票型 、南方 高增 长 股票(LOF) 、国富潜力 组合 股票、 国富 强化收 益债 券 、国富 成长 动 力股票 、 宝 盈核 心优 势混 合、 招 商行 业领 先股 票、 东 方核心 动力 股票 、 华 安行 业轮动 股票 型、 摩根士 丹利 华鑫 强收 益债 券型 、 诺 德中 小盘 股票 型 、 民 生加 银稳 健成 长股 票 型、 博时 宏观 回 报债券 型 、 易 方达 岁丰 添 利债券 型 、 富 兰克 林国 海 中小盘 股票 型 、 国 联安 上 证大宗 商品 股票 交易型 开放 式指 数 、 国 联 安上证 大宗 商品 股票 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 、 上证 中 小盘交 易型 开放 式指 数 、 华泰柏 瑞上 证中 小盘 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 、 长城 中 小盘成 长股 票型 、 易方 达 医疗保 健行 业股 票型 、 景 顺长城 稳定 收益 债券 型 、 上证 180 金 融交 易型开 放式 指数 、国 泰上 证 180 金 融交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接、 诺德优 选 30 股 票型 、 泰 达宏 利聚 利分级 债券型 、 国联 安优 选行业 股票型 、 长盛 同鑫 保本混 合型 、 金 鹰中 证 技术领 先指 数增 强型 、 泰 信中 证 200 指数 、 大成内 需增长 股票 型 、 银 华永祥 保本混 合型 、 招 商深圳 电子 信息 传媒 产业 (TMT )50 交易 型开 放式 指数 、 招 商深 证 TMT50 交 易型开 放式 指 数证券 投资 基金 联接 、 嘉 实深证 基本 面 120 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接 、 深 证基 本大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 60 面 120 交易 型开 放式 指数 、 上 证 180 成 长交 易型 开 放式指 数 、 华 宝兴 业上 证 180 成 长交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接 、 易 方达 资源 行业 股 票型 、 华 安深 证 300 指 数 、 嘉 实信 用债 券 型、 平安 大华 行业 先锋股 票型 、 华 泰柏 瑞信 用增利 债券型 、 泰信 中小 盘精选 股票型 、 海富 通 国策导 向股 票型 、 中邮 上 证 380 指数 增强 型 、 泰 达 宏利中 证 500 指 数分 级 、 长盛同 禧信 用增 利债券 型 、 银 华中 证内 地 资源主 题指 数 分 级 、 平 安 大华深 证 300 指 数增 强型 、 嘉 实安 心货 币 市场 、 上 投摩 根健 康品 质 生活股 票型 、 工银 瑞信 睿 智中 证 500 指数 分级 、 招 商优势 企业 灵活 配置混 合型 、 国泰 中小 板 300 成 长交 易型 开放 式指 数 、 国 泰中 小板 300 成长 交 易型开 放式 指 数证券 投资 基金 联接 、 景 顺长城 优信 增利 债券 型 、 诺德周 期策 略股 票型 、 长 盛电子 信息 产业 股票型 、 诺安 中证 创业 成 长指数 分级 、 信诚 双盈 分 级债券 型 、 嘉 实沪 深 300 交易型 开放 式指 数、 民生 加银 信用 双利债 券型 、 工 银瑞 信基 本面量 化策略 股票 型 、 信 诚周期 轮动股 票型 、 富 兰克林 国海 研究 精选 股票 型、 诺安 汇鑫 保本 混合 型 、 平 安大 华策 略先 锋混 合 型、 华宝 兴业 中 证短 融 50 指 数债 券型 、180 等 权重 交易 型开 放式 指 数、华 安双 月鑫 短期 理财 债券型 、大 成 景恒保 本混 合型 、 景顺 长 城上 证 180 等权 重交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接 、 上 投摩 根 分 红 添 利 债 券 型 、 嘉 实 优 化 红 利 股 票 型 、 嘉 实 海 外 中 国 股 票 (QDII) 、 银 华 全 球 优 选 (QDII-FOF) 、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII) 、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型 (QDII) 、 信诚金砖 四国 积 极配置(QDII) 、 海富通大 中华精 选股 票型 (QDII ) 、 招商标 普金 砖 四国指数(LOF-QDII ) 、 华 宝 兴 业 成 熟 市 场 动 量 优 选 (QDII ) 、 大 成 标 普 500 等 权 重 指 数 (QDII ) 、 长信标 普 100 等 权重指 数 (QDII ) 、 博时 抗 通胀增 强回 报 (QDII ) 、 华 安大中 华升 级 股票型 (QDII ) 、 信 诚全 球商品 主题 (QDII ) 、 上 投摩根 全球 天然资 源股票 型、工 银瑞 信 中国机 会全 球配 置股 票型 (QDII ) 、 易方达标普 全球 高端消 费品 指数 增强 型、 建信全 球资 源 股票型 等 164 只 证券 投资 基金 , 覆 盖了 股票 型、 债 券型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数型 等多 种类 型的基 金, 满足 了不 同客 户多元 化的 投资 理财 需求 ,基金 托管 规模 位居 同业 前列。 (四)托管业务的内 部控 制制度 中国银 行开 办各 类基 金托 管业务 均获 得相 应的 授权 , 并在辖 内实 行业 务授 权管 理和从 业 人员核 准资 格管 理。 中国 银行自 1998 年开 办托 管业 务以来 严格 按照 相关 法律 法规的 规定 以 及监管 部门 的监 管要 求, 以控制 和防 范基 金托 管业 务风险 为主 线, 制定 并逐 步完善 了包 括托 管业务 授权 管理 制度 、 业 务操作 规程 、 员 工职 业道 德规范 、 保 密守 则等 在内 的各项 业务 管理 制度, 将风 险控 制落 实到 每个工 作环 节; 在敏 感部 位建立 了安 全保 密区 和隔 离墙, 安装 了录 音监听 系统 ,以 保证 基金 信息的 安全 ;建 立了 有效 核对和 监控 制度 、应 急制 度和稽 查制 度 , 保证托 管基 金资 产与 银行 自有资 产以 及各 类托 管资 产的相 互独 立 和 资产 的安 全; 制定 了内 部大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 61 信息管 理制 度, 严格 遵循 基金信 息披 露规 定和 要求 ,及时 准确 地披 露相 关信 息。 最近一 年内 , 中 国银 行的 基金托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 无重 大违 法违 规行为 , 未 受到中 国证 监会 、中 国银 监会及 其他 有关 机关 的处 罚。 (五)托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序 根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 , 基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律 、 行政法 规和 其他 有关 规定 , 或 者违 反基 金 合同约 定的 , 应 当拒 绝执 行 , 立即 通知 基金 管理 人, 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。 基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他 有 关规定, 或者违反 基金合 同约定的,应当 立即通知基 金管理人 ,并及时 向国务 院证券监 督 管理机 构报 告。 十七、境外托管人 名称: 中国 银行( 香港) 有限 公司 住所: 香港 花园 道 1 号中 银大厦 办公地 址: 香港 花园 道 1 号中银 大厦 法定代 表人 :[ 和 广北 总裁 成立时 间:1964 年 10 月 16 日 组织形 式: 股份 有限 公司 存续期 间: 持续 经营 联系人 :黄 晚仪 副 总经 理 托管 业务 主管 联系电 话:852-3982-3753] 中国银 行(香港) 有 限公 司( “中银 香港 ”)早于 1964 年成立 ,并 在 2001 年 10 月 1 日 正式重 组为 中国 银行( 香港) 有限公 司, 是一 家在 香港 注册的 持牌 银行 。 其 控股 公司- 中银香 港 ( 控股) 有 限公 司( “中 银香 港( 控股) ”)- 则于 2001 年 2 日在 香港 注册 成立 , 并于 2002 年 7 月 25 日 开始 在香 港联 合交 易所主 板上 市,2002 年 12 月 2 日被 纳入 为恒 生指 数成分 股。 中 银香港 目前 主要 受香 港金 管局、 证监 会以 及联 交所 等机构 的监 管。 截至 2011 年 12 月 31 日 , 中银香 港的 总资 产 为 2,157.3 亿美 元 , 资 本总 额为 155.6 亿美 元, 其 中实 收资 本为 55.2 亿美元 , 至于 资本 充足 比 率更 达 16.9% 。 中银 香港 的财务 实力 及双 A 级 信用 评级 ,可 以媲 美 不少大 型全 球托 管银 行。 中银香 港(控股) 最 新信 评如 下( 截至 2011 年 12 月 31 日): 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 62 穆迪投 资 服务 标准 普尔 惠誉国 际 评级 评级展 望 稳定 稳定 稳定 长期 Aa3 A+ A 短期 P-1 A-1 F1 基本实 力 / 财务 实力 C+


- 中银香 港作 为香 港第 二大 银行集 团, 亦为 三家 本地 发钞银 行之 一, 拥有 最庞 大分行 网络 与广阔 的客 户基 础。 托管服 务是 中银 香港 企业 银行业 务的 核心 产品 之一 , 目前为 超过 六十 万企 业及 工商客 户 提供一 站式 的证 券托 管服 务。 对于 服务 国内 企业 及机 构性客 户( 包 括各 类 QDII 及其理 财产 品 等) ,亦 素有 经验 ,于 行业 处于领 先地 位, 包括 于 2006 年被 委任 为国 内首 只银 行类 QDII 产 品之境 外托 管行 ,及于 2007 年被委 任为 国内 首只 券 商类 QDII 集成计划 之境 外托管 行等 , 其业务专长及全方位的配 备,令中银香港成为目前 本地唯一的中资全面性专 业全球托管银 行。 截至 2011 年 12 日 31 日 止 ,中银 香港( 控股) 的托 管资 产规模 为 4,000 亿港 元。 二、托 管部 门人 员配 备、 安全保 管资 产条 件的 说明 (一) 主要 人员 情况 托管业务是中银香港的核 心产品之一,由管理委员 会成员兼副总 裁 王 仕 雄 先生 直 接 领 导。 针 对国 内机 构客 户而 设的专 职托 管业 务团 队现 时有十 七名 骨干 成员 , 职 级均为 经理 或以 上,分 别主 理结 算、 公司 行动、 账务(Billing) 、对 账(Reconciliation) 、客 户服 务 、产品 开发 、 及营销 等方 面 。 骨 干人 员 均来自 各大 跨国 银行 , 平 均具 备 15 年以 上的 专业 托 管工作 经验( 包 括本地 托管 及全 球托 管) , 并操流 利普 通话 ,可 说是 香港最 资深 的托 管团 队。 除配备 专职 的客 户关 系经 理, 中银 香港 更特 设为 内地 及本地 客户 服务 的专 业托 管业务 团 队,以 提供 同时 区、 同语 言的高 素质 服务 。 除上述 托管 服务 外, 若客 户需要 估值 、 会 计、 投资 监督等 增值 性服 务, 则由 中银香 港的 附属公 司中 银国 际英 国保 诚信托 有限 公司 ( “ 中银 保诚 ” ) 提 供。 作为 「 强 制性公 积金 计划 管理局 」 认 可的 信托 公司 , 中银保 诚多 年来 均提 供国 际水平 的估 值、 会计 、 投 资 监督等 服务 ,大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 63 其专职 基金 会计 与投 资监 督人员 达 50 多 名, 人员 平 均具 备 10 年以 上相 关经 验 。 中银香 港的 管理 层对 上述 服务极 为重 视, 有关 方面 的人员 配置 及系 统提 升正 不断加 强 。 另外 ,其它中/ 后台部门亦全力 配合及支 持托管服务的提 供,力求 以最高水平服务 各机构 性 客户。 十八、相关服务机构 (一) 销售 机构 及联 系人 1.直 销机 构 : 大成 基金 管 理有 限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 法定代 表人 :张 树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :王 肇栋 公司网 址:www.dcfund.com.cn 大成基 金客 户服 务热 线: 400-888-5558 (免 长途 固话 费) 大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设有投 资理 财中 心 , 并 在 武汉分 公司 开通了 直销 业务 : (1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大 厦32 层 联系人 :瞿 宗怡 电话:0755-83195236 传真:0755-83195229/39 (2) 大成 基金 北京 投资 理 财中心 地址: 北京 市东 城区 东直 门南大 街5 号中 青旅 大厦105-106室 联系人 :陈 丹丹 电话:010-85252345/46 、010-58156152/53 传真:010-58156315/23 (3) 大成 基金 上海 投资 理 财中心 地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 64 联系人 :徐 舲 电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331 传真:021-63513928/62185233 (4) 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 地址: 湖北 省武 汉市 新华 路218 号浦 发银 行大 厦15 楼 联系人 :肖 利霞 联系电 话:027-85552889 传真:027-85552860 2.代 销机 构 (1) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 法定代 表人 :肖 钢 客服电 话:95566 联系人 :王 娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn (2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 客服电 话:95599 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (3) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 客服电 话:95588 电话:010-66107900 传真:010-66107914 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 65 网址:www.icbc.com.cn (4) 交通 银行 股份 有限 公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :胡 怀邦 客服电 话:95559 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (5) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法定代 表人 :傅 育宁


客服电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com (6) 中国 光大 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 法定代 表人 :唐 双宁 客服电 话:95595 联系人 :李 伟 电话:010-68098778 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com (7) 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号 法定代 表人 :胡 平西 客服电 话:021-962999 电话:021-38576985 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 66 传真:021-50105124 联系人 :周 睿 网址:www.shrcb.com (8) 浙商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路 288 号 (办 公地 址同 注册 地址) 法定代 表人 :张 达洋 联系人 :吴 强


客户服 务热 线:95105665 电话:0571-87659167 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com (9) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 法定代 表人 : 万 建华 客服电 话:95521 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com (10) 中信 建投 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 客服电 话:4008888108 联系人 :权 唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (11 )国 信证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层 法定代 表人 :何 如 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 67 客服电 话:95536 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn (12) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客服电 话: 95565 联系人 :林 生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (13) 东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :矫 正中 客户服 务电 话:4006000686 联系人 :潘 锴 电话:0431-85096709 网址:www.nesc.cn (14) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 客服电 话:4008-888-888 联系人 :田薇 联系电 话:010-66568430 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (15) 华泰 联合 证券 有限 责任公 司 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 68 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层 (01A 、02 、03 、04)、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A 法定代 表人 :马 昭明 客服电 话:400-8888-555、95513 联系人 :盛 宗凌 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 网址:www.lhzq.com (16) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 通讯地 址: 上 海 市常 熟 路 171 号 法定代 表人 :丁 国荣 客服电 话:021-962505 联系人 :黄 维琳 、曹 晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (17) 东方 证券 股份 有限 公司 地址: 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼 法定代 表人 : 潘 鑫军 客户电 话:95503 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888-3108 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn (18) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 客服电 话:95553 、400-888-8001 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 电话:021-23219000 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 69 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (19) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 :王 东明 客服电 话:010-84588888


联系人 :陈 忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (20) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 客服电 话:4008 001 001 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (21) 光大 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 客服电 话:400-888-8788、95525 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169081 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (22) 东海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路2 3号 投资 广场 18- 19 楼


办 公地 址: 江苏 省常 州市延 陵西 路2 3号 投资 广场1 8- 19 楼 法定代 表人 :朱 科敏 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 70 客服电 话: 0519-88166222 、 0379-64902266 、 021-52574550 、 免费 服务 热线: 400-888-8588 联系人 :李 涛 电话:0519-88157761 传真:0519-8157761 网址:www.longone.com.cn (23) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省 杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层 法定代 表人 :沈 强 客服电 话:0571-96598 联系人 :俞 会亮 电话:0571-85783737 传真:0571-86065161 网址:www.bigsun.com.cn (24) 广州 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 法定代 表人 :刘东 客服电 话:961303 联系人 :林 洁茹 联系电 话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (25) 平安 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 客服电 话:95511 转 8 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (26) 华泰 证券 股份 有限 公司 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 71 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 客服电 话:4008-888-168、95597 联系人 :舒 萌菲 电话:025-84457777 传真:025-84579763 网址:www.htsc.com.cn (27) 湘财 证券 有限 责任 公司 注册地 址 : 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼 法定代 表人 :林 俊波 客服电 话:400-888-1551 联系人 :钟 康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com (28) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 : 郁 忠民 客服电 话:021-962518 ,4008918918 联系人 :王 伟力


电话:021-53519888 传真:021-54670436 网址:www.962518.com (29) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦 法定代 表人 :兰 荣 客户服 务电 话:4008888123 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565783 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 72 网址:www.xyzq.com.cn (30) 渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 法定代 表人 : 杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:4006515988 网址:www.bhzq.com (31) 方正 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 客服电 话:95571 联系人 :邵 艳霞 电话:0731-85832507 传真:0731-85832214 网址:www.foundersc.com (32) 东莞 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 客服电 话:0769-961130 联系人 :梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn (33) 瑞银 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 法定代 表人 :刘 弘 电话:010-58328337 传真:010-58328748 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 73 联系人 :慕 丽娜 客户服 务电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (34) 宏源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 法定代 表人 :冯 戎 客户服 务电 话:4008000562 联系人 :李 巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (35) 长城 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (36) 国都 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 客户服 务电 话:400-818-8118 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (37) 江海 证券 有限 公司 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 74 法人代 表: 孙名 扬 电话:0451-82336863 客服热 线:4006662288 联系人 :徐 世旺 网址:www.jhzq.com.cn (38) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 客户服 务热 线:95579 、4008-888-999 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


(39) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 客户服 务电 话:4006600109 联系人 :金 喆 电话:028-86690126 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (40) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号 办公地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼 法定代 表人 :杜航 客服电 话:4008866567 联系人 :余 雅娜 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 网址:www.scstock.com (41) 爱建 证券 有限 责任 公司 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 75 地址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼 法定代 表人 :郭 林 客服电 话:021-63340678 联系人 :陈 敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com (42) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 客服电 话:010-66045678 联系人 :林 爽 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com (43) 信达 证券 股份 有限 公司 地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号 院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 客户服 务电 话:4008008899 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网 址:www.cindasc.com (44) 华宝 证券 有限 责任 公司 地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层 法定代 表人 :陈 林 客户服 务电 话:400-820-9898 联系人 :徐 方亮 电话:021-50122222 传真:021-50122220 网址:www.cnhbstock.com 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 76 (45) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 : 孙 树明 客服电 话:95575 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (46) 世纪 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 法定代 表人 :卢 长才 客服电 话:0755-83199599 联系人 :张 婷 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (47) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层


法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 客户电 话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn


(48) 齐鲁 证券 有限 公司 办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 77 法定代 表人 :李 玮 客户服 务电 话:95538 联系人 :吴 阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn (49) 日信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系电 话:010-88086830 联系人 :陈 韦杉 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (50) 华龙 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 联系电 话:0931-8490208 甘肃省 客服 电话 :96668 网址:www.hlzqgs.com (51) 财富 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层 法人代 表: 周晖 客户服 务热 线:0731-84403319 联系人 :胡 智 电话:0731-84779521 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (52) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 78 法定代 表人 :黄 金琳 客服电 话:0591-96326 联系人 :张 腾 电话:0591-87278701/ 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn (53) 大通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 大连 市中 山区 人民 路 24 号 办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层





法定代 表人 :张 智河 联系人 :谢 立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219


客户服 务热 线:4008-169-169


网址:www.daton.com.cn (54) 中原 证券 股份 有限 公司 地址: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 客服电 话:0371-967218 、4008139666 联系人 :程 月艳 、耿 铭 联系电 话:0371-65585670 联系传 真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (55) 西南 证券 股份 有限 公司 地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢 法定代 表人 :王 珠林 客服电 话:4008096096 联系人 :徐 雅筠 、杨 再巧 网址:www.swsc.com.cn (56) 天源 证券 经济 有限 公司 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 79 注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼 法定代 表人 :林 小明 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 统一客 服电 话:4006543218 公司网 站地 址:www.tyzq.com.cn (57) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :徐 美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com (58) 中信 金通 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道 588 号 恒 鑫大厦 19 层、20 层 办公地 址 : 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道 588 号 恒 鑫大厦 19 层、20 层 法定代 表人 :沈 强 电话: (0571 )87112510 传真: (0571 )86065161 联系人 :丁 思聪 客户服 务热 线:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn (二) 注册 登记 机构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层 法定代 表人 :张 树忠 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 80 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人 :范 瑛 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市金 杜律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层 负责人 :王 玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律 师: 靳庆 军、 冯艾 联系人 :冯 艾 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 会计师 事务 所名 称: 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 3 楼 法人代 表: 杨绍 信 经办注 册会 计师 :汪 棣、 金毅 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人 :金 毅 十九、基金合同内容摘要 一、基 金合 同当 事人 及权 利义务 (一) 基金 管理 人 1.基 金管 理人 的权 利 (1) 依法 申请 并募 集基 金 ,办理 基金 备案 手续 ; (2) 依照 法律 法规 和基 金 合同运 用基 金资 产; (3) 自基 金合 同生 效之 日 起, 基金 管理 人依 照法 律 法规和 基金 合同 独立 管理 基金资 产; (4)根据法 律法规 和基金 合同的规定 决定本 基金的 相关费率结 构和收 费方式 ,获得基大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 81 金管理 人报 酬 , 收 取认 购 费、 申购 费、 基金 赎 回 手 续费及 其它 事先 批准 或公 告的合 理费 用以 及法律 法规 规定 的其 它费 用; (5) 根据 法律 法规 和基 金 合同之 规定 销售 基金 份额 ; (6)在本合 同的有 效期内 ,在不违反 公平、 合理原 则以及不妨 碍基金 托管人 遵守相关 法律法 规及 其行 业监 管要 求的基 础上 , 基金 管理 人有 权对基 金托 管人 履行 本合 同的情 况进 行 必要的 监督 。 如认 为基 金 托管人 违反 了法 律法 规或 基金合 同规 定对 基金 资产 、 其 它基 金合 同 当事人 的利 益造 成重 大损 失的 , 应 及时 呈报 中国 证 监会和 中国 银监 会 , 以 及 采取其 它必 要措 施以保 护本 基金 及相 关基 金合同 当事 人的 利益 ; (7)根据基 金合同 的规定 选择适当的 基金代 销机构 并有权依照 代销协 议对基 金代销机 构行为 进行 必要 的监 督和 检查; (8)自行担 任基金 注册登 记机构或选 择、更 换基金 注册登记代 理机构 ,办理 基金注册 登记业 务, 并按 照基 金合 同规定 对基 金注 册登 记代 理机构 进行 必要 的监 督和 检查; (9) 在基 金合 同约 定的 范 围内, 拒绝 或暂 停受 理申 购和赎 回的 申请 ; (10) 在法 律法 规允 许的 前提下 ,为 基金 份额 持有 人的利 益依 法为 基金 进行 融资; (11 )依 据法 律法 规和 基 金合同 的规 定, 制订 基金 收益的 分配 方案 ; (12 ) 按 照法 律法 规, 代 表基金 对被 投资 企业 行使 股东权 利 , 代 表基 金行 使 因投资 于其 它证券 所 产 生的 权利 ; (13) 在基 金托 管人 职责 终止时 ,提 名新 的基 金托 管人; (14) 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定, 召集 基金 份额持 有人 大会 ; (15) 依照 有关 规定 行使 因基金 资产 投资 于证 券所 产生的 权利 ; (16 ) 选 择、 更换 律师 、 审 计师 、 证 券经 纪商 或其他 为基金 提供 服务 的外 部机 构并确 定 有关费 率; (17) 根据 法律 法规 和基 金合同 的规 定, 制订 、 修 改 并公布 有关 基金 募集 、 认 购、 申 购、 赎回、 转托 管、 基金 转换 、非交 易过 户、 冻结 、收 益分配 等方 面的 业务 规则 ; (18) 选择 、更 换基 金投 资顾问 ,委 托境 外投 资顾 问协助 投资 管理 等业 务 ; (19)委 托 第三 方机 构办 理本基 金的 交易 、清 算、 估值、 结算 等业 务; (20) 法律 法规 、基 金合 同以及 依据 基金 合同 制订 的其它 法律 文件 所规 定的 其它 权 利 。 2.基 金管 理人 的义 务 (1)依法募 集基金 ,办理 或者委托经 中国证 监会认 定的其他机 构代为 办理基 金份额的 发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜; 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 82 (2) 自基 金合 同生 效之 日 起,以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产; (3) 办理 基金 备案 手续 ; (4)配备足 够的具 有专业 资格的人员 进行基 金投资 分析、决策 ,以专 业化的 经营方式 管理和 运作 基金 资产 ; (5)建立健 全内部 风险控 制、监察与 稽核、 财务管 理 及人事管 理等制 度,保 证所管理 的基金 资产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 , 对所 管 理的不 同基 金分 别管 理 、 分别记 帐 , 进 行 证券投 资; (6) 按基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 , 及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金收 益; (7) 除依 据 《基 金法》 、 《 试行办 法》 、 基 金合 同及 其 他有关 规定 外 , 不 得为 自 己及任 何 第三人 谋取 利益 ,不 得委 托第三 人运 作基 金资 产;


(8) 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金的 财务 会计 报告 ; (9)依法接 受基金 托管人 的监督,并 配合基 金托管 人收集与本 基金有 关的基 金资产投 资所在 国家 及地 区法 律的 相关规 定及 限制 ; (10) 编制 季报 、 半 年报 和年度 基金 报告 ; (11 ) 采 取适 当合 理的 措 施使计 算开 放式 基金 份额 认购、 申购 、 赎 回和 注销 价格的 方法 符合基 金合 同等 法律 文件 的规定 ;


(12) 计算 并公 告基 金资 产净值 ,确 定基 金份 额申 购、赎 回价 格; (13)严格 按照《 基金法》 、 《试行办 法》 、基金 合同 及其他有关 规定, 履行信 息披露及 报告义 务; (14 ) 保 守基 金商 业秘 密 , 不 泄露 基金 投资 计划 、 投资意 向等 。 除基 金法 、 基金合 同及 其他有 关规 定另 有规 定外 ,在基 金信 息公 开披 露前 应予以 保密 ,不 得向 他人 泄露; (15) 按规 定受 理申 购和 赎回申 请, 及时 、足 额支 付赎回 款项 ; (16)保 存基 金资 产管理 业务活 动的 记录 、 帐册 、 报表 、 代 表基 金签 订的重 大合同 和其 他相关 资料 ; (17)依据 《基金 法》 、 《 试行办法》 、基金合 同及其 他有关规定 召集基 金份额 持有人大 会或配 合基 金托 管人 、基 金份额 持有 人依 法召 集基 金份额 持有 人大 会; (18) 以基 金管 理人 名义 , 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ; (19) 组织 并参 加基 金资 产清算 组, 参与 基金 资产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ; (20 ) 因 违反 基金 合同 导 致基金 资产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 的合 法权 益, 应承 担 赔偿责 任, 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ; 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 83 (21 ) 基 金托 管人 违反 基 金合同 造成 基金 资产 损失 时, 应为 基金 份额 持有 人 利益向 基金 托管人 追偿 ; (22) 基金 管理 人对 其委 托的投 资顾 问及 其他 第三 方机构 的行 为承 担责 任; (23) 进行 境外 证券 投资 ,应当 遵守 当地 监管 机构 、交易 所的 有关 法律 法规 规定; (24) 中国 证监 会规 定的 其他职 责。 (二) 基金 托管 人 1.基 金托 管人 的权 利 (1) 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 安全 保管 基金 资产; (2) 依照 基金 合同 的约 定 获得基 金托 管费 ; (3) 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ; (4) 在基 金管 理人 职责 终 止时, 提名 新的 基金 管理 人; (5) 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 召集 基金 份额 持有人 大会 ; (6) 选择 、更 换境 外资 产 托管人 并与 之签 署有 关协 议; (7) 法律 法规 、基 金合 同 规定的 其它 权利 。 2.基 金托 管人 的义 务 (1)安全保 管基金 资产, 准时将公司 行为信 息通知 基金管理人 ,确保 基金及 时收取所 有应得 收入 ; (2)设立专 门的基 金托管 部,具有符 合要求 的营业 场所,配备 足够的 、合格 的熟悉基 金托管 业务 的专 职人 员, 负责基 金资 产境 内托 管事 宜; (3) 按规 定开 设基 金资 产 的资金 帐户 和证 券帐 户; (4) 除依 据 《基 金法》 、 《 试行办 法》 、 基 金合 同及 其 他有关 规定 外 , 不 得为 自 己及任 何 第三人 谋取 利益 ; (5) 对所 托管 的不 同基 金 资产分 别设 置账 户, 确保 基金资 产的 完整 和独 立; (6)保管( 或委托 境外资 产托管人) 由基金 管理人 代表基金签 订的与 基金有 关的重大 合同及 有关 凭证 ; (7) 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 帐册 、报 表和 其他相 关资 料; (8) 按照 基金 合同 的约 定 ,根据 基金 管理 人的 投资 指令, 及时 办理 清算 、交 割事宜 ;


(9) 保守 基金 商业 秘密 。 除 《 基金 法》 、 《试 行办 法》 、 基 金合 同及 其他 有关 规 定另有 规 定外, 在基 金信 息公 开披 露前应 予以 保密 ,不 得向 他人泄 露; (10) 办理 与基 金托 管业 务活动 有关 的信 息披 露事 项; 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 84 (11 ) 对 基金 财务 会计 报 告、 定 期报 告出 具意 见, 说明基 金管 理人 在各 重要 方面的 运作 是否严 格按 照基 金合 同的 规定进 行 ; 如 果基 金管 理 人有未 执行 基金 合同 规定 的行为 , 还应 当 说明基 金托 管人 是否 采取 了适当 的措 施;


(12) 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册;


(13) 复核 、审 查基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 申购 、赎 回价 格; (14) 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对; (15) 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ; (16 ) 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额 持有人 大会 ; (17) 按照 规定 监督 基金 管理人 的投 资运 作; (18 ) 因 过错 违反 基金 合 同导致 基金 资产 损失 , 应 承担赔 偿责 任 , 其 责任 不 因其退 任而 免除; (19) 基金 管理 人因 违反 基金合 同造 成基 金资 产损 失时, 应为 基金 向基 金管 理人 追 偿 ; (20) 对其 委托 第三 方机 构相关 事项 的法 律后 果承 担责任 ; (21 ) 按 法律 法规 规定 向 中国证 监会 和国 家外 管局 报告 基 金管 理人 境外 投资 情况 , 并 按 相关规 定进 行国 际收 支申 报; (22) 办理 基金 管理 人 的 有关结 汇、 售汇 、收 汇、 付汇和 人民 币资 金结 算业 务; (23 ) 保存 基 金管 理人 的 资金汇 出 、 汇 入、 兑换 、 收汇 、 付 汇、 资金 往来 、 委托及 成交 记录等 相关 资料 ,其 保存 的时间 应当 不少 于 20 年; (21) 法律 法规 和相 关监 督管理 机构 规定 的其 他职 责。 (三) 基金 份额 持有 人 1.基金投资 者购买 本基金 基金份额的 行为即 视为对 基金合同的 承认和 接受, 基金投资 者自依 据基 金合 同取 得基 金份额 , 即成 为基 金份 额 持有人 和基 金合 同当 事人 。 基 金份 额持 有 人作为当事人并不以在 基 金合同上书面签章为必 要 条件。每份基金份额具 有 同等的合法权 益。 2.基 金份 额持 有人 的权 利 (1) 分享 基金 资产 收益 ; (2) 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 资产 ; (3) 依法 转让 或者 申请 赎 回其持 有 的 基金 份额 ;


(4) 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会;


大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 85 (5 ) 出 席或 者委 派代 表出 席基金 份额 持有 人大 会, 对 基金份 额持 有人 大会 审议 事项行 使 表决权 ;


(6) 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料;


(7) 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ; (8) 法律 法规 、基 金合 同 规定的 其它 权利 。 3.基 金份 额持 有人 的义 务 (1) 遵守 法律 法规 、基 金 合同; (2) 缴纳 基金 合同 规定 的 费用; (3) 在持 有的 基金 份额 范 围内, 承担 基金 亏损 或者 基金合 同终 止的 有限 责任 ; (4) 不从 事任 何有 损基 金 及其他 基金 份额 持有 人合 法利益 的活 动; (5) 执行 基金 份额 持有 人 大会的 决议 ; (6) 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利; (7)基金份 额持有 人应遵 守基金管理 人及其 代理销 售机构和注 册登记 机构的 相关交易 及业务 规则 ; (8) 法律 法规 及基 金合 同 规定的 其他 义务 。 二、基 金份 额持 有人 大会 (一) 本基 金的 基金 份额 持有人 大会 ,由 本基 金的 基金份 额持 有人 组成 。 (二) 有以 下事 由情 形之 一时, 应召 开基 金份 额持 有人大 会: 1、终 止基 金合 同; 2、转 换基 金运 作方 式, 但 基金合 同另 有约 定的 除外 ; 3、提高基金 管理人 、基金 托管人的报 酬标准 ,但根 据法律法规 的要求 提高该 等报酬标 准的除 外; 4、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ; 5、变 更基 金类 别; 6、变 更基 金投 资目 标、 范 围或策 略; 7、变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ; 8、本 基金 与其 它基 金合 并 ; 9、对基金合 同当事 人权利 、义务产生 重大影 响,需 召开基金份 额持有 人大会 的变更基 金合同 等其 他事 项; 10、法 律法 规或 中国 证监 会规定 的其 它应 当召 开基 金份额 持有 人大 会的 事项 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 86 (三) 以下 情况 不需 召开 基金份 额持 有人 大会 : 1、调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 、其 他应 由基 金或 基金份 额持 有人 承担 的费 用; 2、 在 法律 法规 和基 金合 同 规定的 范围 内变 更本 基金 的申购 费率 、 赎回 费率 或 收费 方 式; 3、因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对基 金合 同进 行修改 ; 4、对 基金 合同 的修 改不 涉 及基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ; 5、对 基金 合同 的修 改对 基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ; 6、在 不损 害持 有人 利益 的 前提下 ,基 金份 额在 交易 所交易 ; 7、除 法律 法规 或基 金合 同 规定应 当召 开基 金份 额持 有人大 会以 外的 其它 情形 。 (四) 召集 方式 : 1、除 法律 法规 或基 金合 同 另有约 定外 ,基 金份 额持 有人大 会由 基金 管理 人召 集。 2、基金托管 人认为 有必要 召开基金份 额持有 人大会 的,应当向 基金管 理人提 出书面提 议。基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起十 日内 决定是 否召 集, 并书 面告 知基金 托 管 人 。 基金管 理人 决定 召集 的 , 应当自 出具 书面 决定 之日 起六十 日内 召开 ; 基金 管 理人决 定不 召集, 基金 托管 人仍 认为 有必要 召开 的, 应当 自行 召集。 3、代表基金 份额百 分之十 以上的基金 份额持 有人认 为有必要召 开基金 份额持 有人大会 的, 应当 向基 金管 理人 提 出书面 提议 。 基金 管理 人 应当自 收到 书面 提议 之日 起十日 内决 定是 否召集 ,并 书面 告知 提出 提议的 基金 份额 持有 人代 表和基 金托 管人 。 基金管 理人 决定 召集 的 , 应当自 出具 书面 决定 之日 起六十 日内 召开 ; 基金 管 理人决 定不 召集 , 代 表基 金份 额百 分 之十以 上的 基金 份额 持有 人仍认 为有 必要 召开 的 , 应当向 基金 托管 人提出 书面 提议 。 基金托 管人 应当 自收 到书 面提议 之日 起十 日内 决定 是否召 集 , 并 书面 告知 提出 提议的 基 金份额 持有 人代 表和 基金 管理人 ; 基金 托管 人决 定 召集的 , 应当 自出 具书 面 决定之 日起 六十 日内召 开。 4、代表基金 份额百 分之十 以上的基金 份额持 有人就 同一事项书 面要求 召开基 金份额持 有人大 会 , 而 基金 管理 人 、 基 金托 管人 都不 召集 的 , 代 表基 金份 额百 分之 十 以上的 基金 份额 持有人 有权 自行 召集 ,并 至少提 前三 十日 报中 国证 监会备 案。 5、基金份额 持有人 依法自 行召集基金 份额持 有人大 会的,基金 管理人 、基金 托 管人应 当配合 ,不 得阻 碍、 干扰 。 6、基 金份 额持 有人 大会 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 (五) 通知 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 87 召开基 金份 额持 有人 大会 , 召集人 应当 于会 议召 开 前 30 日 在至 少一 种指 定媒 体 上公告 。 基金份 额持 有人 大会 不得 就未经 公告 的事 项进 行表 决。 基金 份额 持有 人大 会通 知将至 少载 明 以下内 容: 1、会 议召 开的 时间 、地 点 、方式 ; 2、会 议拟 审议 的主 要事 项 ; 3、投 票委 托书 送达 时间 和 地点; 4、会 务常 设联 系人 姓名 、 电话; 5、权 益登 记日 ; 6、如采用通 讯表决 方式, 则载明具体 通讯方 式、委 托的公证机 关及其 联系方 式和联系 人、书 面表 达意 见的 寄交 和收取 方式 、投 票表 决的 截止日 以及 表决 票的 送达 地址等 内容 。 (六) 开会 方式 基金份 额持 有人 大会 的召 开方式 包括 现场 开会 和通 讯方式 开会 。 现场 开会 由基 金份额 持 有人本 人出 席或 通过 授权 委派其 代理 人出 席 , 现 场开 会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代 表应当 出席 , 基金 管理 人 或基金 托管 人不 派代 表出 席的 , 不 影响 表决 效力 ; 通讯方 式开 会指 按照基 金合 同的 相关 规定 以通讯 的书 面方 式进 行表 决。 会议 的召 开方 式由 召 集人确 定 , 但 决 定基金 管理 人更 换或 基金 托管人 的更 换 、 转 换基 金运 作方式 和提 前终 止基 金合 同事宜 必须 以 现场开 会方 式召 开基 金 份 额持有 人大 会。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时, 可以 进行 基金 份额 持有人 大会 议程 : 1、亲自出席 会议者 持有基 金份额的凭 证和受 托出席 会议者出具 的委托 人持有 基金份额 的凭证 和授 权委 托书 等文 件符合 法律 法规 、本 基金 合同和 会议 通知 的规 定; 2、经核对, 汇总到 会者出 示的在权益 登记日 持有基 金份额的凭 证显示 ,全部 有效凭证 所代表 的基 金份 额不 少于 权益登 记日 基金 总份 额 的 50%(含 50%)。 在同时 符合 以下 条件 时, 通讯开 会的 方式 视为 有效 : 1、 召 集人 按基 金合 同规 定 公告会 议通 知后 , 在两 个 工作日 内连 续公 布相 关提 示性公 告; 2、召 集人 按照 会议 通知 规 定的方 式收 取基 金份 额持 有人的 书面 表决 意见 ; 3、本人直接 出具书 面意见 或授权他人 代表出 具书面 意见的基金 份额持 有人所 代表的基 金份额 不少 于权 益登 记日 基金总 份额 的 50%(含 50%); 4、直接出具 书面意 见的基 金份额持有 人或受 托代表 他人出具书 面意见 的其它 代表,同 时提交的持有基金份额 的 凭证和受托出席会议者 出 具的委托人持有基金份 额 的凭证和授权 委托书 等文 件符 合法 律法 规、基 金合 同和 会议 通知 的规定 ; 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 88 5、会 议通 知公 布前 已报 中 国证监 会备 案。 如果开 会条 件达 不到 上述 的条件 , 则召 集人 可另 行 确定并 公告 重新 表决 的时 间 ( 至少 应 在 25 个工 作日 后) , 且确 定有权 出席 会议 的基 金份 额持有 人资 格的 权益 登记 日不变 。 (七) 议事 内容 与程 序 1、议 事内 容及 提案 权 (1)议事内 容限为 本条前 述第(二) 款规定 的基金 份额持有人 大会召 开事由 范围内的 事项。 (2) 基金 管理 人、 基金 托 管人、 代表 基金 份额 10% 以上的 基金 份额 持有 人可 以在大 会 召集人 发出 会议 通知 前向 大会召 集人 提交 需由 基金 份额持 有人 大会 审议 表决 的提案 。 (3) 对于 基金 份额 持有 人 提交的 提案 , 大会 召集 人 应当按 照以 下原 则对 提案 进行审 核: 1)关联性。 大会召 集人对 于基金份额 持有人 提案涉 及事项与基 金有直 接关系 ,并且不 超 出法 律法 规和 基金 合同 规定的 基金 份额 持有 人大 会职权 范围 的 , 应 提交 大 会审议 ; 对于 不 符合上 述要 求的 , 不提 交 基金份 额持 有人 大会 审议 。 如 果召 集人 决定 不将 基 金份额 持有 人提 案提交 大会 表决 ,应 当在 该次基 金份 额持 有人 大会 上进行 解释 和说 明。 2)程序性。 大会召 集人可 以对基金份 额持有 人的提 案涉及的程 序性问 题作出 决定。如 将其提 案进 行分 拆或 合并 表决 , 需 征得 原提 案人 同 意; 原提 案人 不同 意变 更 的, 大会 主持 人 可以就 程序 性问 题提 请基 金份额 持有 人大 会作 出决 定, 并按 照基 金份 额持 有人 大会决 定的 程 序进行 审议 。 (4) 单独 或合 并持 有权 益 登记日 基金 总份 额 10% 或 以上的 基金 份额 持有 人提 交基金 份 额持有 人大 会审 议表 决的 提案 , 或 基金 管理 人或 基金 托管人 提交 基金 份额 持有 人大会 审议 表 决的提 案 , 未 获得 基金 份 额持有 人大 会审 议通 过 , 就同一 提案 再次 提请 基金 份额持 有人 大会 审议, 其时 间间 隔不 少于 六个月 。法 律法 规另 有规 定的除 外。 (5) 基金 份额 持有 人大 会 不得对 未事 先公 告的 议事 内容进 行表 决。 2、议 事程 序 在现场 开会 的方 式下 ,首 先由召 集人 宣读 提案 ,经 讨论后 进行 表决 ,并 形成 大会决 议 , 报经中 国证 监会 核准 或备 案后生 效 ; 在 通讯 表决 开 会的方 式下 , 首先 由召 集 人在会 议通 知中 公布提 案 , 在 所通 知的 表决 截 止日 期第 二个 工作 日由 大会聘 请的 公证 机关 的公 证员统 计全 部 有效表 决并 形成 决议 ,报 经中国 证监 会核 准或 备案 后生效 。 (八) 表决 1、基 金份 额持 有人 所持 每 份基金 份额 享有 平等 的表 决权。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 89 2、基 金份 额持 有人 大会 决 议分为 一般 决议 和特 别决 议: (1) 特别 决议 对于特 别决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权的 三分 之二 以上 ( 含三分 之 二)通 过。 (2) 一般 决议 对于一 般决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权的 百分 之五 十以 上 ( 含百 分 之五十 )通 过。 更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、 转换 基金 运作 方式 或提前 终止 基金 合同 应当 以特别 决 议通过 方为 有效 。 基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 采取通 讯方 式进 行表 决时 ,符合 会议 通知 规定 的书 面表决 意见 视为 有效 表决 。 基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表 决。 3、采取通讯 方式进 行表决 时,符合法 律法规 、基金 合同和会议 通知规 定的书 面表决意 见即视 为有 效的 表决 ; 表 决意见 模糊 不清 或相 互矛 盾的视 为弃 权表 决 , 但 应 当计入 出具 书面 意见的 基金 份额 持有 人所 代表的 基金 份额 总数 。 (九) 计票 1、现 场开 会 (1)基金份 额持有 人大会 的主持人为 召集人 授权出 席大会的代 表,如 大会由 基金管理 人或基 金托 管人 召集 , 基金 份额持 有人 大会 的主 持人 应当在 会议 开始 后宣 布在 出席会 议的 基 金份额 持有 人中 推举 两名 基金份 额持 有人 代表 与大 会召集 人授 权的 一名 监督 员 ( 如果 基金 管 理人为 召集 人 , 则 监督 员 由基金 托管 人担 任 ; 如 基 金托管 人为 召集 人 , 则 监 督员由 基金 托管 人在出 席会 议的 基金 份额 持有人 中指 定 ) 共 同担 任 监票人 ; 如大 会由 基金 份 额持有 人自 行召 集, 基金 份额 持有 人大 会的 主持人 应当 在会 议开 始后 宣布在 出席 会议 的基 金份 额持有 人中 推 举三名 基金 份额 持有 人担 任监票 人。 (2)监票人 应当在 基金份 额持有人表 决后立 即进行 清点并由大 会主持 人当场 公 布计票 结果。 (3)如果会 议主持 人对于 提交的表决 结果有 怀疑, 可以对所投 票数进 行重新 清点;如 果会议 主持 人未 进行 重新 清点 , 而 出席 会议 的基 金份 额持有 人或 者基 金份 额持 有人代 理人 对 会议主 持人 宣布 的表 决结 果有异 议 , 其 有权 在宣 布 表决结 果后 立即 要求 重新 清点 , 会 议主 持大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 90 人应当 立即 重新 清点 并公 布重新 清点 结果 。重 新清 点仅限 一次 。 (4)在基金 管理人 或基金 托管人担任 召集人 的情形 下,如果在 计票过 程中基 金管理人 或者基 金托 管人 拒不 配合 的, 则参 加会 议的 基金 份额 持有人 有权 推举 三名 基金 份额持 有人 代 表共同 担任 监票 人进 行计 票。 如召集 人为 基金 管理 人 , 还 应另行 书面 通知 基金 托管 人到指 定地 点对 书面 表决 意见的 计 票进行 监督 ; 如召 集人 为 基金托 管人 , 则应 另行 书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 书面 表决 意见的 计票 进行 监督 ; 如 召集人 为基 金份 额持 有人 , 则 应另 行书 面通 知基 金 管理人 和基 金托 管人到 指定 地点 对书 面表 决意见 的计 票进 行监 督。 2、通 讯方 式开 会 在通讯 方式 开会 的情 况下 ,计票 方式 可采 取如 下方 式: 由大会 召集 人聘 请的 公证 机关的 公证 员进 行计 票。 (十) 生效 与公 告 1、基金份额 持有人 大会按 照《基金法 》有关 规定表 决通过的事 项,召 集人应 当自通过 之日起 五日 内报 中国 证监 会核准 或者 备案 。 基金 份额 持有人 大会 决定 的事 项自 中国证 监会 依 法核准 或者 出具 无异 议意 见之日 起生 效。 2、生效的基 金份额 持有人 大会决议对 全体基 金份额 持有人、基 金管理 人、基 金托管人 均有法 律约 束力 。 基金 管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 份额持 有人 应当 执行 生效 的基金 份额 持有 人大会 的决 定。 3、基 金份 额持 有人 大会 决 议应当 自中 国证 监会 核准 或出具 无异 议意 见 后 2 日 内,由 基 金份额 持有 人大 会召 集人 在指定 媒体 公告 。 4.如果采用 通讯方 式进行 表决,在公 告基金 份额持 有人大会决 议时, 必须将 公证书全 文、公 证机 关、 公证 员姓 名等一 同公 告。 (十一 )法 律法 规或 监管 机关对 基金 份 额 持有 人大 会另有 规定 的, 从其 规定 。 三、基 金合 同的 变更 、终 止与基 金资 产的 清算 (一) 基金 合同 的变 更 1、变更基金 合同涉 及法律 法规规定或 本合同 的约定 应经基金份 额持有 人大会 决议通过 事项的 ,应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 2、变更基金 合同的 基金份 额持有人大 会决议 应报中 国证监会核 准或备 案,并 自中国证 监会核 准或 出具 无异 议意 见之日 起生 效。 3、但如因相 应的法 律法规 发生变动并 属于本 基金合 同必须遵照 进行修 改的情 形,或者大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 91 基金合同的修改不涉及 本 基金合同当事人权利义 务 关系发生变化或对基金 份 额持有人利益 无实质 性不 利影 响的 , 可 不 经基 金份 额持 有人 大会 决议 , 而 经基 金管 理人 和 基金托 管人 同意 修改后 公告 ,并 报中 国证 监会备 案。 (二) 基金 合同 的终 止 有下列 情形 之一 的, 本基 金合同 终止 : 1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 ; 2、因 重大 违法 、违 规行 为 ,被中 国证 监会 责令 终止 的; 3、基金管理 人、基 金托管 人职责终止 ,在六 个月内 没有新基金 管理人 、基金 托管人承 接的; 4、法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他情 形。 基金合 同终 止后 , 基金管 理人和 基金 托管 人有 权依 照 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办 法》 、基金 合同及其 他有关 法律法规的 规定, 行使请 求给付报 酬、从基 金资产 中获得 补 偿的 权利。 (三) 基金 资产 的清 算 1、基金合同 终止, 基金管 理人应当按 法律法 规和本 基金合同的 有关法 律法规 规定对基 金资产 进行 清算 。 2、基 金资 产清 算组 (1)自基金 合同终 止事由 之日起三十 个工作 日内由 基金管理人 组织成 立基金 资产清算 组, 在基 金资 产清 算组 接 管基金 资产 之前 , 基金 管 理人和 基金 托管 人应 按照 基金合 同和 托管 协议的 规定 继续 履行 保护 基金资 产安 全的 职责 。 (2)基金资 产清算 组成员 由基金管理 人、基 金托管 人、具有从 事证券 相关业 务资格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金资 产清 算组 可以 聘 用必要 的工 作人 员。 (3)基金资 产清算 组负责 基金资产的 保管、 清理、 估价、变现 和分配 。基金 资产清算 组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 3、清 算程 序 (1) 基金 合同 终止 情形 发 生后, 由基 金资 产清 算组 统一接 管基 金资 产; (2) 基金 资产 清算 组根 据 基金资 产的 情况 确定 清算 期限; (3) 基金 资产 清算 组对 基 金资产 进行 清理 和确 认; (4) 对基 金资 产进 行评 估 和变现 ; 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 92 (5) 制作 清算 报告 ; (6)聘请会 计师事 务所对 清算报告进 行外部 审计, 聘请律师事 务所对 清算报 告出具法 律意见 书; (7) 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ; (8) 对基 金资 产进 行分 配 。 4、清 算费用 清算费 用是 指基 金资 产清 算组在 进行 基金 清算 过程 中发生 的所 有合 理费 用 , 清 算费用 由 基金资 产清 算组 优先 从基 金资产 中支 付。 5、基 金剩 余财 产的 分配 基金资 产按 下列 顺序 清偿 : (1) 支付 清算 费用 ; (2) 交纳 所欠 税款 ; (3) 清偿 基金 债务 ; (4) 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 基金资 产未 按前 款(1) 、 (2)、( 3 )项 规定 清偿 前, 不分配 给基 金份 额持 有人 。 6、基 金资 产清 算的 公告 基金资 产清 算组 做出 的清 算报告 经会 计师 事务 所审 计,律 师事 务所 出具 法律 意见书 后 , 报中国 证监 会备 案并 公告 。 7、基 金资 产清 算账 册 及 文 件由基 金托 管人 保存 二十 年以上 。 四、争 议的 处理 (一) 本基 金合 同适 用中 华人民 共和 国法 律并 从其 解释。 (二 ) 本 基金 合同 的当 事人 之间因 本基 金合 同产 生的 或与本 基金 合同 有关 的争 议应首 先 通过友 好协 商解 决。 但若 自一方 书面 要求 协商 解决 争议发 生之 日 起 60 日 内未 能以协 商方 式 解决的 , 则任 何一 方有 权 将争议 提交 位于 北京 的中 国国际 经济 贸易 仲裁 委员 会, 根据 当时 有 效的仲 裁规 则进 行仲 裁。 仲裁裁 决是 终局 的, 对仲 裁各方 当事 人均 具有 约束 力。 (三) 除争 议所 涉内 容之 外 , 本基 金合 同的 其他 部分 应 当由本 基金 合同 当事 人继 续履行 。 五、基 金合 同的 效力 (一 ) 本 基金 合同 是基 金 合同当 事人 之间 的法 律文 件, 应由 基金 管理 人和 基 金托管 人的 法定代 表人 或其 授权 签字 人签字 并加 盖公 章 。 基 金合 同于投 资者 缴纳 认购 的基 金份额 的款 项 时成立 ,于 基金 募集 结束 报中国 证监 会备 案并 获中 国证监 会书 面确 认后 生效 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 93 (二 ) 本 基金 合同 的有 效期 自其生 效之 日起 至本 基金 资产清 算结 果报 中国 证监 会批准 并 公告之 日止 。 (三 ) 本 基金 合同 自生 效 之日起 对包 括基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金份 额 持有人 在内 的基金 合同 各方 当事 人具 有同等 的法 律约 束力 。 (四 ) 本 基金 合同 正本一 式六份 , 除上 报有 关监管 机构二 份外 , 基金 管理人 、 基 金托 管 人各持 二份 ,每 份具 有同 等的法 律效 力。 (五 ) 基 金合 同可 印制成 册, 存放 在基 金管 理人和 基金托 管人 住所 , 供投资 者查阅 , 基 金合同 条款 及内 容应 以基 金合同 正本 为准 。 二十、基金托管协议内容摘要 一、基 金托 管协 议当 事人 (一) 基金 管理 人 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 法定代 表人 :张 树忠 成立日 期:1999 年 4 月 12 日 批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会 批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基字 【1999 】10 号 经营范 围: 基金 管理 业务 、发起 设立 基金 ;及 中国 证监会 批准 的其 他业 务 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本: 贰亿 元人 民币 存续期 间: 持续 经营 (二) 基金 托管 人 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “ 中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月 31 日 变更注 册登 记日 期:2004 年 8 月 26 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :肖 钢 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 94 托管及 投资 者服 务部 总经 理:李 爱华 托管部 门信 息披 露联 系人 :唐州 徽 电话: (010 )66594855 传真: (010 )66594942 经营范 围 : 吸收 公众 存款 ; 发 放短 期、 中期 、 长 期 贷款 ; 办 理国内 外结 算 ; 办理票 据承 兑与贴 现 ; 发 行金 融债 券 ; 代理发 行 、 代 理兑 付 、 承 销 政府债 券 ; 买 卖政 府债 券 、 金融债 券; 从事同 业拆 借 ; 买 卖、 代 理买卖 外汇 ; 从事 银行 卡 业务 ; 提 供信 用证 服务 及 担保 ; 代 理收 付 款项及 代理 保险 业务 ; 提 供保管 箱服 务 ; 经 中国 银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他 业务。 二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 (一) 基金 托管 人根 据有 关 法律法 规的 规定 及 《 基金 合 同》 中 实际 应当 监控 事项 的 约定, 建立相 关的 技术 系统 ,对 基金 管 理人 的投 资运 作进 行监督 。主 要包 括以 下方 面: 1、对基金的 投资范 围、投 资对象进行 监督。 基金管 理人应将拟 投资的 股票库 等各投资 品种的 具体 范围 提供 给基 金托管 人 。 基 金管 理人 可 以根据 实际 情况 的变 化 , 对各投 资品 种的 具体范 围予 以更 新和 调整 , 并 通知 基金 托管 人。 基金 托管人 根据 上述 投资 范围 对基金 的投 资 进行监 督; 2、对基金投 融资比 例进行 监督。基金 托管人 根据有 关法律法规 及基金 合同中 有关投资 限制的 约定 ,对 基金 的投 资进行 监督 ; 3、对基金投 资禁止 行为进 行监督。基 金托管 人根据 有关法律法 规的规 定及基 金合同中 有关禁 止行 为的 约定 , 对 本托管 协 议 第十 六条 基金 投资禁 止行 为进 行监 督 。 基金托 管人 对基 金管理 人基 金投 资禁 止行 为和关 联交 易进 行监 督。 为对基 金禁 止从 事的 关联 交易进 行监 督 , 基金管理人和基金托管 人 应相互提供与本机构有 控 股关系的股东或与本机 构 有其他重大利 害关系 的公 司名 单 , 基 金 托管人 和基 金管 理人 均有 责任保 证所 提供 名单 的真 实、 准确 和完 整 性,并 及时 将更 新后 的名 单发送 给对 方; 4、 基 金管 理人 向基 金托 管 人提供 其回 购交 易及 监督 所需的 其他 投资 品种 的交 易对手 库, 交易对 手库 由信 用等 级符 合 《通 知》 要 求的 交易 对手 组成。 基金 托管 人只 对进 行 金融衍 生品 、 证券借 贷 、 回 购交 易之 交 易对 手 作出 监督 。 监督 范 围并不 包括 一般 证券 买卖 之券商 。 基金 管 理人可 以根 据实 际情 况的 变化 , 及 时对 交易 对手 库 予以更 新和 调整 , 并通 知 基金托 管人 。 基 金管理 人进 行金 融衍 生品 、 证 券借 贷、 回购 交易 时, 交易对 手应 符合 交易 对手 库的范 围 。 基 金托管 人对 交易 对手 是否 符合交 易对 手库 进行 监督 ;


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更新 的招募说明书 95 5、基金如投 资银行 存款, 基金管理人 应根据 法律法 规的规定及 基金合 同的约 定,事先 确定符 合条 件的 所有 存款 银行的 名单 , 并及 时提 供 给基金 托管 人 , 基 金托 管 人据以 对基 金投 资银行 存款 的交 易对 手是 否符合 上述 名单 进行 监督 ; 6、对法律法 规规定 及《基 金合同》中 实际可 以监 控 事项约定的 基金投 资的其 他方面进 行监督 。 (二 ) 基 金托 管人 应根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同 》 的 约定 , 对 基 金资产 净值 计算 、 基 金份 额净 值计 算 、 应 收资 金到 账、 基金 费 用开支 及收 入确 定 、 基 金 收益分 配 、 相 关 信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 复核 。 (三 ) 基 金托 管人 发现 基 金管理 人或 其投 资顾 问的 违规行 为 , 应 及时 以电 话 提醒或 书面 提示等 方式 通知 基金 管理 人, 由基 金管 理人 或由 基 金管理 人责 成投 资顾 问限 期纠正 ; 基金 管 理人收 到通 知后 应及 时进 行核对 确认 并回 函 ; 在 限 期内 , 基 金托 管人 有权 对 通知事 项进 行复 查, 如基 金管 理人 未予 纠 正或基 金管 理人 未责 成投 资顾问 纠正 的 , 基 金托 管 人应报 告中 国证 监会。 (四 ) 基 金管 理人 应积 极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 , 包括 但不 限 于: 在规 定 时间内 答复 基金 托管 人并 改正 , 就 基金 托管 人的 疑 义进行 解释 或举 证 , 对 基 金托管 人按 照法 规要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的 , 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制 度等。 (五)基金托管人对投资 管理人对基金资产的投资 运作于估值日结束且相关 数据齐备 后,进 行交 易后 的投 资监 控和报 告。 (六 ) 基 金托 管人 的投 资监 督报告 的准 确性 和完 整性 受限于 基金 管理 人或 其投 资顾问 及 其他中 介机 构 提 供的 数据 和信息 , 基金 托管 人对 这些 机构的 信息 的准 确性 和完 整性不 作任 何 担保、 暗示 或表 示, 并对 这些机 构的 信息 的准 确性 和完整 性所 引起 的损 失不 负任何 责任 。 (七 ) 基 金托 管人 对基 金 管理人 或其 投资 顾问 的投 资行为 ( 包括 但不 限于 其 投资策 略及 决定) 及其 投资 回报 不承 担任何 责任 。 三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 (一 ) 在 本协 议的 有效 期 内, 在不 违反 公平 、 合 理 原则以 及不 妨碍 基金 托管 人遵守 相关 法律法 规及 其行 业监 管要 求的基 础上 , 基金 管理 人有 权对基 金托 管人 履行 本协 议的情 况进 行 必要的 核查 , 核查 事项 包 括但不 限于 基金 托管 人安 全保管 基金 资产 、 开设 基 金资产 的资 金账 户和证 券账 户 、 复 核基 金 管理人 计算 的基 金资 产净 值和基 金份 额净 值 、 根 据 基金管 理人 指令 办理清 算交 收、 相关 信息 披露和 监督 基金 投资 运作 等行为 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 96 (二 ) 基 金管 理人 发现 基 金托管 人或 其委 托的 境外 托管人 擅自 挪用 基金 资产 、 未 对基 金 资产实 行分 账管 理 、 无 正 当理由 未执 行或 延迟 执行 基金管 理人 资金 划拨 指令 、 泄 露基 金投 资 信息等违反 法律法 规、 《基 金合同》及 本协议 有关规 定时,应 及时以电 话或书 面形式通 知基 金托管人限期纠正,基 金 托管人收到通知后应及 时 核对并以书面形式对基 金 管理人发出回 函。 在限 期内 , 基 金管 理 人有权 随时 对通 知事 项 进 行复查 , 督促 基金 托管 人 或境外 托管 人改 正。 基金 托管 人或 境外 托 管人对 基金 管理 人通 知的 违规事 项未 能在 限期 内纠 正的 , 基 金管 理 人应报 告中 国证 监会 。 上 述情况 中属 于境 外托 管人 存在违 规事 项的 , 基金 托 管人有 义务 负责 规范境 外托 管人 的相 关行 为,否 则基 金托 管人 应对 境外托 管人 的行 为造 成的 后果承 担 责 任 。


基金管 理人 发现 基金 托管 人有重 大违 规行 为 , 应 及 时报告 中国 证监 会 , 同 时 通知基 金托 管人限 期纠 正 , 并 将纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金托管 人无 正当 理由 , 拒 绝、 阻挠 对方 根 据本协 议规 定行 使监 督权 , 或 采取 拖延 、 欺 诈等 手 段妨碍 对方 进行 有效 监督 , 情 节严 重或 经 基金管 理人 提出 警告 仍不 改正的 ,基 金管 理人 应报 告中国 证监 会。 (三 ) 基 金托 管人 应积 极 配合基 金管 理人 的核 查行 为, 包括 但不 限于 : 提 交 相关资 料以 供基金 管理 人核 查托 管财 产的完 整性 和真 实性 , 在 规定时 间内 答复 基金 管理 人并改 正 , 就 基 金管理 人的 疑义 进行 解释 或举证 。 基金 管理 人对 基金 托管人 的信 息的 准确 性和 完整性 不作 任 何担保 、 暗 示或 表示 , 并 对 基金托 管人 的信 息的 准确 性和完 整性 所引 起的 损失 不负任 何责 任 。 四、基 金资 产的 保管 (一) 基金 资产 保管 的原 则 1、基 金资 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 2、 基 金托 管人 应安 全保 管 基金资 产 , 未 经基 金管 理 人的合 法合 规指 令或 法律 法规、 《基 金合同 》及 本协 议另 有规 定,不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。 3、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 资产 的所 有资 金账 户和证 券账 户。 4、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金资 产分 别设 置账 户,确 保基 金资 产的 完整 与独立 。 5、基金托管 人可将 基金资 产安全保管 和办理 与基金 资产过户有 关的手 续等职 责委托给 第三方 机构 履行 。 6、托管人或 其境外 托管人 按照有关市 场的适 用法律 、法规和市 场惯例 ,支付 现金、办 理证券 登记 等托 管业 务。 7、除非基金 托管人 及其境 外托管人存 在过失 、疏忽 、欺诈或故 意不当 行为, 基金托管 人将不 保证 其或 其境 外托 管人所 接收 基金 资产 中的 证券的 所有 权 、 合 法性 或 真实性 ( 包括 是 否以良 好形 式转 让) 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 97 8、 托管 人或 其境 外托 管 人在因 依法 解散 、 撤销 或 者被依 法宣 告破 产等 原因 进行终 止清 算时, 不得 将基 金资 产归 入 其清算 财产 , 但 投资 运作 地 法律法 规或 行业 惯例 另有 规定的 除外 ; (二) 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 1、 基金 募集 期间 的资 金应 存于基 金管 理人 在基 金托 管人的 营业 机构 开立 的 “ 基 金募集 专 户 ” 。 该账 户由 基金 管理 人 以基金 管理 人的 名义 开立 并管理 。 2、基金募集 期满或 基金停 止募集时, 募集的 基金份 额总额、基 金 募集 金额、 基金份额 持有人 人数 符合 基金 合同 及其他 有关 规定 后 , 基 金 管理人 应在 规定 时间 内 , 聘请具 有从 事证 券相关 业务 资格 的会 计师 事务所 进行 验资 , 出具 验 资报告 。 出具 的验 资报 告 由参加 验资 的 2 名或 2 名以 上中 国注 册会 计师签 字方 为有 效 。 验 资 完成后 , 基金 管理 人应 将 属于基 金资 产的 全部资 金划 入基 金托 管人 开立并 指定 的基 金托 管银 行账户 中 , 并 确保 划入 的资 金与验 资确 认 金额相 一致 。 3、若基金募 集期限 届满, 未能达到基 金合同 及其他 有关规定的 生效条 件,由 基金管理 人按规 定办 理退 款等 事宜 。 (三) 基金 银行 账户 的开 立和管 理 1、基 金托 管人 应负 责本 基 金 的银 行账 户的 开设 和管 理。 2、基金托管 人以本 基金的 名义开设本 基金的 托管账 户。本基金 的银行 预留印 鉴由基金 托管人 保管 和使 用 。 本基 金的一 切货 币收 支活 动, 包括但 不限 于投 资 、 支付 赎回金 额 、 支 付 基金收 益、 收取 申购 款, 均需通 过本 基金 的托 管账 户进行 。 3、本基金托 管账户 的开立 和使用,限 于满足 开展本 基金业务的 需要。 基金托 管人、基 金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户 ; 亦 不得 使用 本基 金的 银行账 户进 行 本基金 业务 以外 的活 动。 4、基 金资 金结 算账 户的 开 立和管 理应 符合 账户 所在 国或地 区监 管理 机构 的有 关规定 。 (四) 基金 证券 账户 的开 立和管 理 1、基金托管 人在基 金所投 资市场的交 易所或 登记结 算机构或境 外资产 托管人 处,按照 该交易 所或 登记 结算 机构 的业务 规则 开立 证券 账户 。 2、基金证券 账户的 开立和 使用,仅限 于满足 开展本 基金业务的 需要。 基金托 管人和基 金管理 人以 及各 自委 托代 理人均 不得 出借 擅自 转让 基金的 任何 证券 账户 , 亦不 得使用 基金 的 任何账 户进 行本 基金 业务 以外的 活动 。 3、基金证券 账户的 开立和 证券账户相 关证明 文件的 保管由基金 托管人 负责, 账户资产 的管理 和运 用由 基金 管理 人负责 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 98 4、基 金证 券账 户的 开立 和 管理应 符合 账户 所在 国或 地区有 关法 律的 规定 。 (五) 其他 账户 的开 立和 管理 1、因业务发 展需要 而开立 的其他账户 ,可以 根据投 资市场所在 国家或 地区法 律法规和 基金合 同的 规定 , 由 基金 托 管人或 境外 资产 托管 人负 责开立 。 新 账户 按有 关规 则 使用并 管理 。 2、 投 资市 场所 在国 家或 地 区法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的, 从其规 定办 理。 (六) 基金 资产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 基金资 产投 资的 有价 凭证 等的保 管按 照实 物证 券相 关规定 办理 。 (七) 与基 金资 产有 关的 重大合 同的 保管 基金托管人按照法律法规 保管由基金管理人代表基 金签署的与基金有关的重 大合同及 有关凭 证 。 基 金管 理人 代表 基金签 署有 关重 大合 同后 应及时 将一 份正 本的 原件 提交给 基金 托 管人 。 除 另有 规定 外, 基金 管理人 或其 委托 的第 三方 机构在 代表 基金 签署 与基 金资产 有关 的 重大合 同时 一般 应保 证有 两份以 上的 正本 , 以便 基金 管理人 和基 金托 管人 至少 各持有 一份 正 本原件 。重 大合 同由 基金 管理人 与基 金托 管人 按规 定各自 保管 至 少 20 年。 五、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算 基金资 产的 净值 计算 和会 计核算 按照 相关 的法 律法 规进行 。 (一) 资产 定价 基金托 管人 、 境外 托管 人负 责按基 金 管 理人 和基 金托 管人约 定的 定价 原则 对基 金资产 进 行定价 。 在进 行资 产定价 时, 基金 托管 人、 境外 托 管人有 权本 着诚 意原 则, 依赖本 协议 所约 定的经 纪人 、 定 价服 务机 构 或其他 机构 的定 价信 息, 但 在不存 在过 错的 前提 下, 基 金托管 人、 境外托 管人 对上 述机 构提 供的信 息的 准确 性和 完整 性不作 任何 担保 , 并对 这些 机构的 信息 的 准确性 和完 整性 所引 起的 基金管 理人 或基 金资 产损 失不负 任何 责任 。 基金资 产净 值的 计算 和复 核 1、基 金资 产净 值 基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 基金份 额净 值是 指基 金资 产净值 除 以基金 份额 总数 后的 价值 。 2、复 核程 序 基金管 理人 每个 估值 日对 基金进 行估 值 , 估 值原 则 应符合 《 基金 合同》 、 《 证 券投资 基金 会计核 算业 务指 引》 及 其 他法律 法规 的规 定。 每个 开放 日 14 :30 之 前, 基金 管理人 将前 一 开放日 的基 金估 值结 果以 书面形 式报 送基 金托 管人 。 基金托 管人 应在 收到 上述 传真后 对净 值大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 99 计算结 果进 行复 核, 并在 当日 18:00 之前 盖章 或签 字后以 传真 方式 将复 核结 果传送 给基 金 管理人 , 由基 金管 理人 定 期对外 公布 。 基金 月末 、 年中和 年末 估值 复核 与基 金会计 账目 的核 对同时 进行 。 3、 当 相关 法律 法规 或 《 基 金合同 》 规定 的估 值方 法 不能客 观反 映基 金资 产公 允价值 时, 基金管 理人 可根 据具 体情 况,并 与基 金托 管人 商定 后,按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。 4、基金管理 人、基 金托管 人发现基金 估 值违 反《基 金合同》订 明的估 值方法 、程序以 及相关 法律 法规 的规 定或 者未能 充分 维护 基金 份额 持有人 利益 时 , 双 方应 及时 进行协 商和 纠 正。 5、当基金资 产的估 值导致 基金份额净 值小数 点后三 位(含第三 位)内 发生差 错时,视 为基金 份额 净值 估值 错误 。 当 基金 份额 净值 出现 错 误时 , 基 金管 理人 应当 立 即予以 纠正 , 并 采取合 理的 措施 防止 损失 进一步 扩大 ;当 估值 错误 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时,基 金管 理 人应当 公告 , 并报 中国 证 监会备 案 。 如 法律 法规 或 监管机 关对 前述 内容 另有 规定的 , 按其 规 定处理 。 6、如果基金 托管人 的复核 结果与基金 管理人 的计算 结果存在偏 差 并且 偏差在 合理的范 围内 , 基 金份 额净 值以 基 金管理 人的 计算 结果 为准 , 基 金管 理费 和基 金托 管 费也应 以基 金管 理人的 净值 计算 结果 计提 。 7、由于基金 管理人 对外公 布的任何基 金净值 数据错 误,导致该 基金资 产或基 金份额持 有人的 实际 损失 , 基金 管 理人应 对此 承担 责任 。 若 基金托 管人 计算 的净 值数 据正确 , 则基 金 托管人 对该 损失 不承 担责 任; 若基 金托 管人 计算 的 净值数 据也 不正 确 , 则 基 金托管 人也 应承 担未正确履行复核义务 的 责任。如果上述错误造 成 了基金资产或基金份额 持 有人的不当得 利, 且基 金管 理人 及基 金 托管人 已各 自承 担了 赔偿 责任 , 则 基金 管理 人应 负 责向不 当 得 利之 主体主 张返 还不 当得 利 。 如 果返还 金额 不足 以弥 补基 金管理 人和 基金 托管 人已 承担的 赔偿 金 额,则 双方 按照 各自 赔偿 金额的 比例 对返 还金 额进 行分配 。 8、 由于 证券 交易 所及 其 登记结 算公 司及 其他 中介 机构发 送的 数据 错误 , 或 由于其 他不 可抗力 原因 , 基金 管理人 和基金 托管 人虽 然已 经采 取必要 、 适当 、 合 理的 措 施进行 检查 , 但 是未能 发现 该错 误的 , 由 此造成 的基 金资 产估 值错 误, 基金 管理 人和 基金 托 管人可 以免 除赔 偿责任 。 但基 金管 理人 和 基金托 管人 应当 积极 采取 必要的 措施 消除 由此 造成 的影响 , 基金 管 理人应 履行 追偿 义务 。 9、如果基金 托管人 的复核 结果与基 金 管理人 的计算 结果存在差 异,且 双方经 协商未能 达成一 致 , 基 金管 理人 可 以按照 其对 基金 份额 净值 的计算 结果 对外 予以 公布 , 基 金托 管人 可大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 100 以将相 关情 况报 中国 证监 会备案 。 (二) 基金 会计 核算 1、基 金账 册的 建立 基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 , 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会 计处理 原则 , 分别 独立 地 设置 、 登 记和 保管 基金 的 全套账 册 , 对 双方 各自 的 账册定 期进 行核 对, 互相 监督 , 以 保证 基 金资产 的安 全 。 若 双方对 会计处 理方 法存 在分 歧, 应以基 金管 理人 的处理 方法 为准 。 2、会 计数 据和 财务 指标 的 核对 基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对 。 如 发现 存 在不符 , 双 方应及 时查 明原 因并 纠正 。 3、基 金财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核 基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 , 基金 托管 人复 核 。 月 度报 表的 编制 , 应 于 每月终 了后 5 个工 作日 内完 成; 招 募 说明书 在 《 基金 合同》 生 效后每 六个 月更 新并 公告 一次, 于该 等期 间届满 后 45 日 内公 告。 季 度报告 应在 每个 季度 结束 之日 起 10 个工 作日 内, 由 基金管 理人 将 编制完 毕的 报告 送交 基金 托管人 复核 ,并 于每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内予以 公告 ; 半年度 报告 在会 计年 度半 年终了 后 45 日内 ,由 基金 管理人 将编 制完 毕的 报告 送交基 金托 管 人复 核 ,并 于会 计年 度半 年终了 后 60 日 内予 以公 告 ;年度 报告 在会 计年 度结 束后 70 日 内, 基金管 理人 将编 制完 毕的 报告送 交基 金托 管人 复核 , 并于会 计年 度终 了 后 90 日 内予以 公告 。 基金合 同生 效不 足两 个月 的, 基金 管理 人可 以不 编 制当期 季度 报告 , 半年 度 报告或 者年 度报 告。 基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 , 将报 表盖 章后 提 供给基 金托 管人 复核 ; 基 金托管 人在 收到后 应立 即进 行复 核 , 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人 。 基 金管 理人 机 构在季 度报 告完 成当日 , 将 有关 报告 提供 给 基金托 管人 复核 , 基 金托 管 人应在 收到 后 5 个工 作日 内完成 复核 , 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人 。 基 金管 理人 在 半年度 报告 完成 当日 , 将 有关报 告提 供给 基金托 管人 复核 ,基 金托 管人应 在收 到 后 10 个 工作 日内完 成复 核, 并将 复核 结果书 面通 知 基金管 理人 。 基金 管理 人 在年度 报告 完成 当日 , 将 有关报 告提 供基 金托 管人 复核 , 基 金托 管 人应在 收到 后 15 个工 作日 内完成 复核 ,并 将复 核结 果书面 通知 基金 管理 人。 基金管 理人 和 基金托 管人 之间 的上 述文 件往来 均以 加密 传真 的方 式或双 方商 定的 其他 方式 进行。 基金托 管人 在复 核过 程中 , 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 , 基 金管 理人 和基 金 托管人 应共 同查明 原因 , 进行 调整 , 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ; 若双 方无 法 达成 一 致以 基金大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 101 管理人 的账 务处 理为 准 。 核对无 误后 , 基金 托管 人 在基金 管理 人提 供的 月度 报告上 加盖 业务 章, 季度 、 半 年度 、 年 度报 告上加 盖托 管业 务部 门公 章或者 出具 加盖 托管 业务 部门公 章的 复 核意见 书 , 双 方各 自留 存 一份 。 如 果基 金管 理人 与 基金托 管人 不能 于应 当发 布公告 之日 之前 就相关 报表 达成 一致 , 基 金管理 人有 权按 照其 编制 的报表 对外 发布 公告 , 基 金托管 人有 权就 相关情 况报 证监 会备 案。 六、基 金份 额持 有人 名册 的的登 记与 保管 (一) 基金 份额 持有 人名 册的内 容 基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。 基金份 额持 有 人 名册 包括 以下几 类: 1、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册; 2、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ; 3、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册; 4、每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。 (二) 基金 份额 持有 人名 册的提 供 对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册, 基金 管理 人应 在每 半年 度结束 后 5 个工 作日 内定 期向 基金 托管人 提供 。 对于 基金 募 集期结 束时 的基 金份 额持 有人名 册 、 基 金 权益登 记日 的基 金份 额持 有人名 册以 及基 金份 额持 有人大 会登 记日 的基 金份 额持有 人名 册 , 基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后 5 个工 作日 内向 基金托 管人 提供 。 (三) 基金 份额 持有 人名 册的保 管 基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 , 基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 , 并代 为履 行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基金 托 管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。 基金托 管人 对基 金份 额持 有人名 册负 有保 密义 务 。 除法律 法规 、 基金 合同 和 本协议 另有 规定外 , 基金 托管 人不 得将 基金份 额持 有人 名册 及其 中的任 何信 息以 任何 方式 向任何 第三 方 披露 , 基 金托 管人 应将 基金 份额持 有人 名册 及其 中的 信息限 制在 为履 行基 金合 同和本 协议 之 目的而 需要 了解 该等 信息 的人员 范围 之内 。 七、争 议解 决方 式 因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 , 双方 当事 人应 通 过协商 解决 , 但若 自一 方 书面提 出协 商解决 争议 之日 起 60 日内 争议未 能以 协商 方式 解决 的,则 任何 一方 有权 将争 议提交 位于 北 京的中 国国 际经 济贸 易仲 裁委员 会 , 根 据提 交仲 裁 时该会 现时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 102 裁裁决 是终 局的 ,对 当事 人均有 约束 力。 争议处 理期 间 , 双 方当 事 人应各 自继 续履 行基 金合 同和本 托管 协议 规定 的义 务, 维护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 本协议 适用 中华 人民 共和 国法律 并从 其解 释。 八、托 管协 议的 修改 、终 止与基 金资 产的 清算 (一) 托 管 协议 的修 改程 序 本协议 经双 方当 事人 经协 商一致 , 可以 书面 形式 对 协议进 行修 改 。 修 改后 的 新协议 , 其 内容不 得与 基金 合同 的规 定有任 何冲 突。 基金 托管 协议的 变更 报中 国证 监会 核准后 生效 。 (二) 基金 托管 协议 终止 出现的 情形 发生以 下情 况, 本托 管协 议终止 : 1、 《基 金合 同》 终止 ; 2、本 基金 更换 基金 托管 人 ; 3、本 基金 更换 基金 管理 人 ; 4、发 生《 基金 法》 、 《运 作 办法》 或其 他法 律法 规规 定的终 止事 项。 (三) 基金 资产 的清 算 基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《 基金 合同 》 及 有关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进 行清算 。 二十一、对基金份额持 有人的服务 基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务, 并将 根据 基金 份额 持有 人的需 要 和市场 的变 化增 加、 修改 这些服 务项 目。 (一) 服务 内容 1.基 金份 额持 有人 注册 登 记服务 基金管 理人 委托 注册 登记 机构为 基金 份额 持有 人提 供注册 登记 服务 。 基金 注册 登记机 构 配备安 全 、 完 善的 电脑系 统及通 讯系 统 , 准 确、 及 时地为 基金 投资 者办 理基 金账户 、 基金 份 额的登 记 、 管理 、 托管 与 转托管 , 股东名 册的 管理 , 权 益分 配时红 利的 登记 、 派 发, 基金 交 易份额 的清 算过 户和 基金 交易资 金的 交收 等服 务 。 基 金注册 登记 机构 保留 基金 份额持 有人 名 册上列 明的 所有 基金 份额 持有人 的基 金交 易记 录。 2.红 利再 投资 服务 若基金 份额 持有 人选 择红 利再投 资形 式进 行基 金收 益分配 , 该持 有人 当期 分配 所得基 金大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 103 收益将 按除 息日 的基 金份 额净值 自动 转基 金份 额, 且不收 取任 何申 购费 用。 3.定 期定 额投 资计 划 通过定 期定 额投 资计 划 , 投资者 可以 通过 固定 的渠 道, 定期 定额 申购 基金 份 额, 该定 期 申购计 划不 受最 低申 购金 额的限 制 。 定 期定 额投 资 计划具 体服 务事 宜 , 以 有 关公告 、 通知 为 准。 4.持 有人 专项 理财 服务 基金管 理人 通过 四个 平台 为基金 份额 持有 人提 供专 项理财 服务 , 包括 满意 理 财热线 、 大 成绿色 通道 、基 金 E 点 通 和财富 俱乐 部。 “ 满意 理财 热线 ” 为基 金份 额持有 人提 供专 业化 的人 工服务 和 7× 24 小 时自 助 语音查 询服 务。 基金 份额 持有 人可 在 工作时 间选 择人 工查 询 、 咨询 、 信 息定 制、 投诉 建 议服务 , 也可 选 择基金 管理 人客 服热 线自 助语音 系统 查询 基金 净值 、账户 情况 、公 司介 绍等 服务。 “ 大成 绿色 通道 ” 为基 金份 额持有 人定 期发送 对 账单 服务 。 每 季度 结束 后 20 个 工作日 内, 基金管理人将向在最近 一 季度内发生交易的基金 份 额持有人发送该 份 额 持有人 最 近 一 季 度 基金交 易对 账单 , 记录 该 份额持 有人 最近 一季 度内 所有申 购 、 赎 回、 非交 易 过户等 交易 发生 的时间 、金 额、 数量 、价 格以及 当前 账户 的余 额 等 。每年 度结 束 后 30 个 工作 日内, 基金 管 理人将 向所 有基 金份 额持 有人发送 账 户状 况对 账单 。 “ 大成 绿色 通道 ” 同时 提供 理财期 刊定 期 送阅服 务, 基金 管理 人 定 期出版 《大 成理 财》 等专 业理财 刊物 供基 金份 额持 有人订 阅 。 “ 基金 E 点通 ” 为基 金份 额 持有人 开通 了短 信服 务定 制平台 、 电子 对账 单及 电子 刊物订 阅 平台 、 网 站留 言互 动平 台 和网上 交易 平台 等 。 通 过 先进的 网络 通讯 技术 , 为 基金份 额持 有人 提供高 效安 全的 基金 交易 服务、 及时 迅捷 的基 金信 息和理 财服 务。 “ 财富 俱乐 部 ” 是 为基 金份 额持有 人中 的高 端客 户专 门设立 的服 务体 系 , 将 为 优质客 户提 供专项 的个 性化 服务 。 (二) 联系 方式 1.大 成基 金管 理有 限公 司 客服热 线:400-888-5558 2.大 成基 金管 理有 限公 司 网址:www.dcfund.com.cn 3.大 成基 金管 理有 限公 司 投资理 财中 心电 话: 深圳:0755-83195090/5236 北京:010-85252345/46 上海:021-63513925/26 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 104 二十二、其他应披露的事项 (一) 本基 金管 理人 、基 金托管 人的 托管 业务 部门 目前无 重大 诉讼 事项 。 (二 ) 最 近 3 年本 基金 管 理人 、 基 金托 管人 的托 管 业务部 门及 高级 管理 人员 没有受 到任 何处罚 。 (三)2012 年 3 月 24 日至 2012 年 9 月 23 日 发布 的公告 : 1.2012 年 3 月 28 日 《 大 成标 普 500 等权 重指 数证 券投资 基 金 2011 年 年度 报 告》 、 《 大 成标 普 500 等权 重指 数证 券投资 基 金 2011 年 年度 报 告摘要 》 。 2.2012 年 3 月 30 日《 大 成基金 管理 有限 公司 关于 大成标 普 500 等 权重 指数 证券投 资 基金境 外主 要市 场节 假日 暂停申 购、 赎回 及定 投业 务的公 告 》 。 3.2012 年 4 月 21 日 《 大 成标 普 500 等权 重指 数证 券投资 基 金 2012 年第 1 季 度报告 》 。 4.2012 年 5 月 9 日 《 大成 标普 500 等 权重 指数 证券 投资基 金更 新的 招募 说明 书 》 、 《 大 成标 普 500 等权 重指 数证 券投资 基金 更新 的 招 募说 明书摘 要》 。 5.2012 年 5 月 9 日 《 大成 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 信达 证券 股份有 限 公司为 代销 机构 的公 告 》 。 6.2012 年 5 月 23 日《 大 成基金 管理 有限 公司 关于 大成标 普 500 等 权重 指数 证券投 资 基金境 外主 要市 场节 假日 暂停申 购、 赎回 及定 投业 务的公 告 》 。 7.2012 年 6 月 29 日《 大 成基金 管理 有限 公司 关于 大成标 普 500 等 权重 指数 证券投 资 基金境 外主 要市 场节 假日 暂停申 购、 赎回 及定 投业 务的公 告 》 。 8.2012 年 7 月 3 日 《 大成 基金管 理有 限公 司关 于再 次提请 投资 者及 时更 新已 过期身份 证件或 者身 份证 明文 件的 公告 》 。 9.2012 年 7 月 12 日 《大 成基金 管理 有限 公司 关于 增加上 海好 买基 金销 售有 限公司 为 代销机 构及 相关 申购 费率 优惠的 公告 》 。 10.2012 年 7 月 13 日 《大 成基金 管理 有限 公司 关于 增加通 联支 付为 网上 直销 第三方 支 付渠道 的公 告 》 。 11 .2012 年 7 月 20 日 《大 成标 普 500 等权 重指 数证 券投资 基 金 2012 年第 2 季 度报告 》 12.2012 年 8 月 25 日 《 大成标 普 500 等权 重指 数 证券投 资基 金 2012 年 半年 度报告 》 、 《大成 标 普 500 等权 重指 数证券 投资 基 金 2012 年 半 年度报 告摘 要》 。 13.2012 年 8 月 29 日《 大 成基金 管理 有限 公司 关于 大成标 普 500 等 权重 指数 证券投 资 基金境 外主 要市 场节 假日 暂停申 购、 赎回 及定 投业 务的公 告》 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 105 二十三、招募说明书更新部分的说明 本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《证 券投 资基 金 运作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其他有 关法 律法 规的要 求, 并根 据本 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 ,对 2012 年 5 月 9 日公 布的 《大成 标 普 500 等权 重指 数证券 投资 基金 招募 说明 书》进 行了 内容 补充 和更 新, 本 更新 的招 募说明 书主 要更 新的 内容 如下: 1. 根据最 新数 据, 对 “ 四、 基金的 投资 ” 部 分内 容进 行 了更新 。 2. 根据最 新财 务数 据, 对“ 五 、基金 的业 绩 ” 部分 内容 。 3. 根据最 新资料 ,对 “ 六、 基 金管理 人 ” 部分 内容 进行 了 更新。 4. 根据最 新资料 ,对 “ 十六 、 基金托 管人 ” 部 分内 容进 行 了更新 。 5. 根据最 新公 告, 对 “ 十八 、 相关服 务机 构 ” 部分 内容 进 行了更 新。 6..根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二 十三 、招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 (一) 招募 说明 书的 存放 地点 本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 、基 金托 管人 、代 销机构 和注 册登 记机 构的 办公场 所 , 并刊登 在基 金管 理人 、基 金托管 人的 网站 上。 (二) 招募 说明 书的 查阅 方式 投资者 可在 办公 时间 免费 查阅本 基金 的招 募说 明书 , 也可按 工本 费购 买本 招募 说明书 的 复印件 ,但 应以 本基 金招 募说明 书的 正本 为准 。 二十五、备查文件 备查文 件等 文本 存放 在基 金管理 人 、 基 金托 管人 和 销售机 构的 办公 场所 和营 业场所 , 在 办公时 间内 可供 免费 查阅 。 (一) 中国 证监 会核 准大 成标 普 500 等权 重指 数证 券投资 基金 募集 的文 件 (二) 《大 成标 普 500 等 权 重指数 证券 投资 基金 基金 合同》 (三) 《大 成标 普 500 等 权 重指数 证券 投资 基金 注册 登记业 务规 则》 (四) 《大 成标 普 500 等权重 指数 证券 投资 基金 托管 协议》 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金






























































更新 的招募说明书 106 (五) 法律 意见 书 (六) 基金 管理 人业 务资 格批件 和营 业执 照 (七) 基金 托管 人业 务资 格批件 和营 业执 照 (八) 中国 证监 会要 求的 其他文 件 大成基 金管 理有 限公 司 二〇一 二年 十一 月八 日