国泰进取：关于三年封闭期即将到期的提示性公告查看PDF公告
关于国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金 三年封闭 期即将到期 的提示性公告 2012 年 11 月 6 日， 国泰 估值优 势可 分离 交 易股 票型 证 券投 资基 金国 泰优 先 （150010 ） 单位净 值1.156 元、 二级 市场收 盘 价 1.154 元 ， 国 泰进取 （150011 ） 单 位净 值 0.350 元 、 二 级市场 收盘 价0.745 元、 溢价率 为112.86 ％ 。由于 国泰估 值优 势可 分离 交易 股票型 证券 投 资基金 三年 封闭 期即 将到 期， 特 提请 投资 者关 注 ， 现就相 关合 同内 容等 信息 公告如 下 。
一、 国 泰估 值优 势可 分离 交 易股票 型证 券投 资基 金基 金合同 （下 述简 称 “ 《基 金 合同》 ” ） 生效日 为 2010 年 2 月 10 日。 本 基金 《基 金合 同》 生 效后， 封闭 期为 三年 （含 三 年） ， 自 《基 金合同 》 生效 之日 起至 三 年后对 应日 止 （2013 年 2 月 10 日 ） ， 如 该对 应日 为 非工作 日 ， 则 封闭期 到期 日顺 延到 下一 个工作 日 。 在 封闭期 内不 开放申 购 、 赎 回业务 ， 封 闭期届 满后 转为 上市开 放式 基金 （LOF ）。 二、 国 泰估 值优 势可 分离 交易股 票型 证券 投资 基金 国泰优 先和 国泰 进取 基金 份额 于 201 0 年 3 月 11 日 开始 在深 圳 证券交 易所 上市 交易 。 三、封 闭期 届满 后基 金的 存续形 式 本基金 《基 金合 同》 生效 满三年 后， 满足 《基 金合 同》 约 定的 存续 条件 ， 本 基金无 需召 开基金 份额 持有 人大 会， 自动转 换为 上市 开放 式基 金 （LOF ） ， 基金名称 为 “ 国泰估 值优 势 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）”。 本基金 在封 闭期 届满 后， 按照 《 基金 合同》 在封 闭期 内的收 益分 配约 定分 别对 国泰优先 份额和 国泰 进取 份额 计算 封闭期 末基 金份 额净 值， 并以各 自的 份额 净值 为基 础， 按 照本 基金 的基金 份额 净值 （NAV ） 转换为 同一 上市 开放 式基 金（LOF ）的份额。 本基金 份额 转换 为上 市开 放式基 金 （LOF ） 份额后 ， 基金份 额仍 将在 深圳 证券 交易所 上 市交易 。 四、 截至 目前, 国 泰估 值优 势可分 离交 易股 票型 证券 投资基 金 投 资运 作正 常，也 无其 他 应披露 而未 披露 的重 大信 息。 本基 金管 理人 仍将 严格 按照法 律法 规及 基金 合同 进行投 资运 作 ， 并且及 时做 好信 息披 露工 作 。 风险提 示：
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益。 投资者 投资 于本 基金 前应 认真阅 读本 基金 的基 金合 同和招 募说 明 书等相 关法 律文 件。 敬请 投资者 注意 投资 风险 。 特此公 告。
国 泰基 金管 理有 限 公司
2012 年 11 月 8 日
