南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 （LOF ） 招募说明 书 （更新） 摘要
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附件 3 ：
南方 中 国 中 小 盘 股 票 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
招 募 说 明 书 （更新）摘要
(2012 年 第 2 号)
基金管 理人 ：南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国 农 业银 行 股份 有限 公司
重要提示
本基金 经中 国证 监 会 2011 年 6 月 20 日证 监许 可[2011] 968 号 文核 准募 集， 基 金合同
已于2011 年9 月26 日正 式生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本 基金 投资 于境 外证 券市 场， 基 金净 值会 因为 境外 证券市 场波 动等 因素 产生 波动。 在投
资本基 金前 ， 投资者 应全 面了解 本基 金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能力 ， 理性 判
断市场 ， 对 认购 基金 的意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为 做出 独立 决策 ， 获 得基 金投资 收益 ， 亦
承担基 金投 资中 出现 的各 类风险 。 本基 金的 主要 风险 一是 特 有的 风险 ， 包括 标的 指数的 风险 、
跟踪偏 离的 风险 、 投 资香 港市场 的风 险 、 指数 成份 股代表 性风 险 、 中小 盘上 市公司 经营 和 企
业治理 风险 、 中小盘 与大 盘股票 走势 产生 分化 的风 险等 。 二 是开 放式基 金风 险， 包括 流动 性
风险、 管理 风险、 会计 核 算风险 、 税 务风 险、 交 易 结算风 险、 法律 风险、 衍 生品风 险等 。 三
是境外 投资 风险 ，包 括海 外市场 风险 、汇 率风 险、 政治风 险等 。 本 基金 主要 投资香 港市 场 ，
整体表 现受 到经 济运 行情 况、 香 港本 地货 币/ 财政 政 策、 产 业政 策、 税法、 汇 率、 交 易规 则、
结算、 托管 以及 其他 运作 风险等 多种 因素 的影 响， 上述因 素的 波动 和变 化可 能会使 基金 资产
面临潜 在风 险。
投资有 风险 ，投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
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本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2012 年 9 月 26 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2012 年6 月30 日（ 未经 审计） 。
一、 基金名称
南方中 国中 小盘 股票 指数 证券投 资基 金（LOF ）
二、 基金的类别
股票型 证券 投资 基金
三、 投资目标
本基金 采用 被动 式指 数化 投资， 以实 现对 标的 指数 的有效 跟踪 。
四、 投资范围
本基金 主要 投资 于标 的指 数 的成 份股 、 备选成 份股 、 新 股 （ 一级 市场 首次 发 行或增 发） ，
其中 标 的指 数 成 份股 及备 选成份 股的 投资 比例 不低 于基金 资 产 净值 的85% ， 现 金或者 到期 日
在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的5%。本 基金还 可投 资全 球 证 券市 场中具 有良 好
流动性 的其他 金 融工 具， 包括在 证券 市场 挂牌 交易 的普通 股、 优先 股、 存托 凭证 、 房地 产信
托凭证 、ETF 基 金、 权证 、 结构 性 投资 产品 、金 融衍 生产品 、银 行存 款、 短期 政府债 券等 货
币市场 工具 以及 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 如 法律法 规或 中国 证监 会变 更投资 品种 的比 例限 制的 ， 基金 管理 人在
与基金 托管 人协 商一 致并 履行相 关程 序后 ， 可 相应 调整本 基金 的投 资比 例规 定， 不 需经 基金
份额持 有人 大会 审议 。
五、 投资策略
本基金 为 被 动式 指数 基金 ， 采用 指数 复制 法。 本 基金 按照成 份股 在标 的指 数中 的基准 权
重构建 指数 化投 资组 合， 并根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的变 化进 行相 应调 整， 在 保持 基金
资产的 流动 性前 提下 ， 达 到有效 复制 标的 指数 的目 的。 本 基金 力争 控制 基金 净值增 长率 与业
绩比较 基准 之间 的日 均跟 踪偏离 度不 超过0.5% ， 年 跟踪误 差不 超过5%。 跟踪 偏离度 和跟 踪误
差的计 算方 法如 下：
1 、 跟踪 偏离 度 （Tracking Difference ） 采 用基 金份 额净值 增长 率与 业绩 基准 收益率 之
差来衡 量， 计算 公式 如下 ：
Bt Pt t
R R TD ? ?
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其中
Pt
R
和
Bt
R
分别 为t 日基 金份 额 净值增 长率 和和 业绩 基准 收益率 。
日均跟 踪偏 离度
?
TD
为跟 踪偏 离度
t
TD
的样本 均值 ，计 算方 法为：
n
R R
TD
Bt Pt
) (
?
?
?
?
其中n 为观 测日 个数 。
2 、跟 踪误 差（Tracking Error ） 采用 跟踪 偏离 度的 波动性 来衡 量， 年化 跟踪 误差计 算
公式如 下：
250
1
1
2
?
?
?
?
?
n
TD
TE
n
t
t
基金管 理 人 可以 调 整 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差的 计算 方法 ， 并予 以公 告 。
（一） 股票 投资 组合 的构 建
本基金 将根 据标 的指 数成 份股的 基准 权重 构建 股票 投资组 合 ， 并 根据 成份 股及 其权重 的
变动而 进行 相应 调整 。 当 遇到成 份股 停牌 、 流 动性 不足等 其他 市场 因素 而无 法依指 数权 重购
买某成 份股 及预 期标 的指 数的成 份股 即将 调整 或其 他影响 指数 复制 的因 素时 ， 本基金 可以 根
据市场 情况 ，结 合经 验判 断，对 基金 资产 进行 适当 调整， 以期 在规 定的 风险 承受限 度之 内 ，
尽量缩 小跟 踪误 差。
（二） 股票 投资 组合 的调 整
（1） 定期 调整
本基金 将依 照标 的指 数的 定期调 整规 则， 对股 票组 合进行 相 应 的调 整。
（2） 不定 期调 整
1) 当 成份 股发 生并 购、 股 份回购 、增 发、 送配 、拆 股等情 况而 影响 成份 股在 指数中 权
重的行 为时 ， 本基 金将 根据 指数公 司发 布的 调整 决定 及其需 调整 的权 重比 例 ， 进 行相应 调 整 ；
2) 根 据本 基金 的申 购和 赎 回情况 ， 对 股票 投资 组合 进行调 整， 从而 有效 跟踪 标的指 数；
3) 若 个别 成份 股因 停牌 、 流动性 不足 或法 规限 制等 因素， 使得 基金 管理 人无 法按照 其
所占标 的指 数权 重进 行购 买时， 将综 合考 虑跟 踪误 差最小 化和 投资 者利 益， 决定部 分持 有现
金或买 入相 关的 替代 性组 合。
构造替 代性 组合 的方 法如 下：
1 ）按 照与 被替 代股 票所 属 行业及 基本 面相 似的 原则 ，选取 替代 股票 备选 库。 本基金 投
资采用 与标 的指 数相 同或 类似的 行业 分类 标准 ；
2 ） 采用 备选 库中 各股 票过 去较长 一段 时间 的历 史数 据， 分 析其 与被 替代 股票 的相关 性 ；
3 ）选 取备 选库 中与 被替 代 股票相 关性 较高 的股 票组 成模拟 组合 ，以 模拟 组合 与被替 代
股票的 日收 益率 序列 的相 关系数 最大 化为 优化 目标 ，求解 组合 中各 股票 的权 重。
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我们认 为， 据此 得到 的优 化组合 能较 好的 代表 被替 代股票 的收 益率 波动 情况 。 为了 实现
更好的 跟踪 标的 指数 的目 的， 基金 管理 人还将 综合 考虑标 的指 数成 份股 的数 量、 流动 性、 投
资限制 、 交 易费 用及 成本 ， 以及 税务 及其 他监 管限 制， 决 定是 否采 纳抽 样复 制的策 略。 对于
复制方 法的 变更 ，无 需召 开基金 份 额 持有 人大 会， 但本基 金管 理人 需在 方法 变更前2个 工作
日内在 至少 一种 指定 媒体 公告， 并阐 明变 更复制 方 法的原 因。
（三） 债券 和货 币市 场工 具的配 置策 略
本基金 将主 要以 降低 跟踪 误差和 投资 组合 流动 性管 理为目 的， 综合 考虑 流动 性和收 益
性，构 建本 基金 债券 和货 币市场 工具 的投 资组 合。
（四） 金融 衍生 产品 投资 策略
本基金 可投 资于 经中 国证 监会允 许的 各种 金融 衍生 产品 ， 如 股指 期货 、 期 权、 权证以 及
其他与 标的 指数 或标 的指 数成份 股相 关的 衍生 工具 。 本基金 在金 融衍 生品 的投 资中主 要遵 循
有效管 理投 资策 略， 对冲 某些成 份股 的特 殊突 发风 险和某 些特 殊情 况下 的流 动性风 险， 以及
利用金 融衍 生产 品的 杠杆 作用， 达到 对标 的指 数的 有效跟 踪， 同时 降低 仓位 频繁调 整带 来的
交易成 本 。
六、 业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：人 民币计 价的 中国 中小 盘指 数净收 益率 （税 后） 。
如果中 国中 小盘 指数 被停 止编制 及发 布 ， 或 中国 中小 盘指数 编制 者或 所有 者停 止对本 基
金的指 数使 用授 权， 或中 国中小 盘指 数由 其他 指数 替代( 单纯 更名 除外) ， 或 由于指 数编 制方
法等重 大变 更导 致中 国中 小盘指 数不 宜继 续作 为标 的指数 ，或 证券 市场 上有 其他代 表性 更
强、 更 合适 作为 投资 的指 数作为 本基 金的 标的 指数 ， 或有 更能 代表 本基 金风 险收益 特征 的业
绩比较 基准 ， 本基 金管 理人 可以依 据审 慎性 原则 和维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则更 换
本基金 的标 的指 数和/ 或 业 绩比较 基准 。基 金管 理人 将依据 市场 代表 性、 流动 性、与 原指 数
的相关 性等 诸多 因素 选择 确定新 的标 的指 数和/或 业 绩比较 基准 。本 基金 由于 上述原 因变 更
标的指 数和/或 业绩 比较 基 准，基 金管 理人 应履 行适 当程序 ，报 中国 证监 会核 准或备 案后 予
以公告 。
七、 风险收益特征
本 基金 主要 投资 标的 指数成 份股 ， 具有 与标 的指 数和标 的指 数所 代表 的股 票市场 相似 的
风险收 益特 征 。 本基 金风 险与预 期收 益高 于混 合基 金、 债券 基金 与货币 市场 基金 。 由 于中 小
盘股票 的特 点， 一般 情况 下投资 中小 盘股 票面 临的 波动要 高于 投资 大盘 股票 。
八、 基金的投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
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漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金 托管 人中 国农业 银 行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2012年10月12 日复 核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用 、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险, 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 以人 民币 为记 账本 位币， 以人 民币 元为 记账 单位。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2012年6月30日 （未 经 审计） 。
1 、 报告期末基金资产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 84,045,427.50 73.63
其中： 普通 股 84,045,427.50 73.63
优先股 - -
存托凭 证 - -
房地 产信 托凭 证 - -
2 基金投 资 2,131,111.81 1.87
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
10,238,178.76 8.97
8 其他资 产 17,737,738.92 15.54
9 合计 114,152,456.99 100.00
2 、 报告期末在各个国家 （地 区）证券市场的股票 及存 托凭证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 84,045,427.50 80.12
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合计 84,045,427.50 80.12
3 、 报告期末按行业分类 的股 票及存托凭证投资组 合
3.1 报告期末指数投资按 行业分类的股票及存 托凭 证投资组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
通讯 450,069.93 0.43
非必需 消费 品 19,992,897.14 19.06
必需消 费 品 6,738,065.58 6.42
能源 3,693,240.10 3.52
金融 15,881,427.17 15.14
保健 4,296,028.44 4.10
工业 14,525,007.90 13.85
材料 9,606,352.77 9.16
科技 2,987,756.37 2.85
公用事 业 5,874,582.10 5.60
合计 84,045,427.50 80.12
注： 本 基金 自 本 报告 期开 始对以 上行 业分 类采 用彭 博行业 分类 标准 ， 原 全球 行业分 类标 准不
再使用 。
3.2 报告期末积极投资按 行业分类的股票及存 托凭 证投资组合
本基金 报告 期末 未持 有积 极投资 。
4 、 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 十名权益投资明细
4.1 报告期末指数投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名权 益投资明细
序
号
公司名 称
(英文)
公司名
称(中
文)
证券
代码
所在
证券
市场
所属
国家
( 地
区)
数量
（股）
公允价 值（ 人
民币元 ）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
ENN ENERGY
HOLDINGS
LTD
新奥能
源控股
有限公
司
2688
HK
香港
交易
所
中国 86,000 1,899,951.73 1.81
2
COSCO
PACIFIC LTD
中远太
平洋有
限公司
1199
HK
香港
交易
所
中国 186,000 1,592,124.66 1.52
3
BRILLIANCE
CHINA
AUTOMOTIVE
华晨中
国汽车
控股有
限公司
1114
HK
香港
交易
所
中国 288,000 1,582,439.85 1.51
4
SHIMAO
PROPERTY
世茂房
地产控
813
HK
香港
交易
中国 158,500 1,529,874.46 1.46
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7
HOLDINGS
LTD
股有限
公司
所
5
GREAT WALL
MOTOR
COMPANY-H
长城汽
车股份
有限公
司
2333
HK
香港
交易
所
中国 119,000 1,492,031.95 1.42
6
GUANGDONG
INVESTMENT
LTD
粤海投
资有限
公司
270
HK
香港
交易
所
中国 286,000 1,300,993.29 1.24
7
AGILE
PROPERTY
HOLDINGS
LTD
雅居乐
地产控
股有限
公司
3383
HK
香港
交易
所
中国 158,000 1,279,031.27 1.22
8
SHANDONG
WEIGAO GP
MEDICAL-H
山东威
高集团
医用高
分子制
品股份
有限公
司
1066
HK
香港
交易
所
中国 183,000 1,274,042.12 1.21
9
SOHO CHINA
LTD
SOHO 中
国有限
公司
410
HK
香港
交易
所
中国 238,000 1,144,731.92 1.09
10
CHINA GAS
HOLDINGS
LTD
中国燃
气控股
有限公
司
384
HK
香港
交易
所
中国 352,000 1,107,655.72 1.06
4.2 报告期末积极投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名权 益投资明细
本基金 报告 期末 未持 有积 极投资 。
5 、 报告期末按债券信用 等级 分类的债券投资组合
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
6 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
7 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 报告 期末 未持 有资 产支持 证券 。
8 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名金融衍生品 投资 明细
序号 衍生品 类别 衍生品 名称 公 允价 值( 人民 币 占基金 资产 净值 比例
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元) (%)
1
权证投 资_ 配股 权
证
确利达 股份
配股权 证
0.00 0.00%
9 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
序
号
基金名 称
基金
类型
运作
方式
管理人
公允价 值 （ 人
民币元）
占基金 资产
净值比 例
(%)
1
Guggenheim China
Small Cap ETF
（Guggenheim 中 国小 型
股指数 基金 ）
ETF
基金
契约
式开
放式
基金
Guggenheim
Funds Distr
ibutors Inc
2,131,111.81 2.03
10 、 投资组合报告附注
10.1
本基金 本期 投资 的前 十名 证券中 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的 ， 或 在报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 证券 。
10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 417,420.11
4 应收利 息 272.18
5 应收申 购款 17,320,046.63
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 17,737,738.92
10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
10.5.1 报告期末指数 投资 前十名股票中存在流 通受 限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
10.5.2 报告期末积极 投资 前五 名股票中存在流 通受 限情况的说明
本基金 报告 期末 未持 有积 极投资 。
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九、 基金的业绩
（一） 本基 金在 业绩 披露 中将采 用全 球投 资表 现标 准（GIPS）。 GIPS 是 一套 确 保公司 表
现得到 公 平 报告 和充 分披 露的投 资表 现报 告道 德标 准。
1 、在 业绩 表述 中采 用统 一 的货币 ；
2 、按 照GIPS 的 相关 规定 和 标准进 行计 算；
3 、如 果GIPS 的 标准 与国 内 现行要 求不 符时 ，同 时公 布不同 标准 下的 计算 结果 ，并说 明
其差异 ；
4 、对 外披 露时 ，需 要注 明 业绩计 算标 准是 符合GIPS 要求的 。
（二） 基金 管理 人依 照恪 尽职守 、诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产,但
不保证 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风
险,投 资者 在做 出投 资决 策 前应仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书。
南方中国 中小盘 股票指 数证 券投 资基 金（LOF）
阶
段
净 值 增 长 率
（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4 ）
2011.9.26-2011.12.31 -0.68% 0.33% 3.40% 2.89% -4.08% -2.56%
2012.1.1-2012.6.30 -7.52% 1.15% 0.62% 1.38% -8.14% -0.23%
自基金 成立 起至 今 -8.13% 0.98% 7.30% 1.93% -15.43% -0.95%
阶
段
净值增 长率
（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4 ）
2011.9.26-2011.12.31 -0.68% 0.33% 3.40% 2.89% -4.08% -2.56%
2012.1.1-2012.6.30 -7.52% 1.15% 0.62% 1.38% -8.14% -0.23%
自基金 成立 起至 今 -8.13% 0.98% 7.30% 1.93% -15.43% -0.95%
十、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
成立时 间：1998 年 3 月 6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
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联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券股份 有
限公司、 厦门 国际信 托投 资公司、 广西 信托投 资公 司共同发 起设 立。2000 年 ，经中国 证监
会证监 基金 字[2000]78 号 文批准 进行 了增 资扩 股， 注册资 本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年，
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增 资扩股 ，注 册资 本 达1.5 亿元人 民币 。
目前股 权结 构： 华泰 证券 股份有 限公 司 45% 、 深圳 市 投资 控股 有限 公司 30% 、厦门 国际 信托
有限公 司15% 及 兴业 证券 股份有 限公 司 10% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
吴 万善 先生 ，董 事， 中共党 员， 大学/EMBA 。 历任中 国人 民银 行江 苏省 分行金 融管 理
处科员 、 中 国人 民银 行南 京 市分行 江宁 支行 科员 ； 华 泰 证券证 券发 行部 副经 理、 总 经理助 理；
江苏省 证券 登记 处总 经理 ；华泰 证券 副总 经理 、总 裁，现 任华 泰 证 券股 份有 限公司 董事 长 、
党委副 书记 、南 方基 金管 理有限 公司 董事 长 、 党委 书记 。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 博 士研 究生 。 历 任华 泰证券 总裁 办公 室总 裁秘 书、 投 资银
行一部 业务 经理 、 福 州办 事处副 主任 、 上海总 部投 资银行 业务 部副 总经 理、 深圳总 部副 总 经
理、 深 圳彩 田路 营业 部总 经理、 董事 会秘 书、 总裁 助理兼 董事 会办 公室 主任 ； 现任 华泰 证券
股份有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 历 任南 京农业 大学 教师 ； 华 泰证 券人事 处职
员、 人 事处 培训 教育 科科 长、 投 资银 行部 股票 事务 部副经 理、 投资 银行 一部 副总经 理、 投资
银行一 部高 级 经 理、 投资 银行总 部副 总经 理兼 发行 部总经 理 、 资 产管理 总部 总经理 、 投资 银
行业务 总监 兼投 资银 行业 务南京 总部 总经 理、 总裁 助理兼 上海 总部 总经 理、 公司机 构客 户服
务部总 经理 。现 任华 泰证 券股份 有限 公司 副总 裁、 董事会 秘书 、党 委委 员。
李真先 生， 董 事， 中 共党 员， 材 料工程 、 企业 管理 双学士， 高级 工程 师。 历 任机械 工 业
部科技 司材 料工 艺处 、 科 研管理 处副 主任 科员 、 总 工程师 秘书 、 科技与 质量 监督司 行业 技 术
处副处 长；深 圳亚洲 金刚 石有限 公司副 总经理 （干 部交流） ；深圳 市投 资管理 公司董 事局秘
书处副 主任 、 综 合部 副部 长、 部 长、 总裁 助理 兼工 业一部 部长 、 办 公 室 主任 ； 深圳 市通 产实
业有限 公司 党委 书记 、 董 事长； 深圳 会展 中心 管理 有限责 任公 司党 委书 记、 总经理 、 董 事长；
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司董 事、 总经 理、 党委 副书记 。
余钢先 生， 董 事， 中 共党 员。 毕 业于湘 潭大 学英 语 专业， 高 级经 济师， 中共 党员。 历 任
广州军 区技 术局 四处 见习 学员 ； 广 州军 区技术 局组 织处助 理翻 译 、 中尉 ； 广 州军区 情报 部副
连参谋 、 正连 参谋、 副营 参谋； 深圳市 投资 管理 公 司人事 部、 董 办、 办 公室 业务经 理； 深 圳
市国资 委企 业领 导人 员管 理处主 任科 员 ； 深圳 市国 资委办 公室 副主 任、 党委 秘书 ； 深 圳市 国
资委企 业领 导人 员管 理处 副处长 ； 深圳 市地铁 有限 公司人 力资 源部 部长 、 党 支部书 记 ； 深 圳
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市地铁 集团 有限 公司 党委 委员人 力资 源部 部长 、 党 支部书 记 （2009-2010 年 4 月兼深 圳通 公
司董事、深 圳大学轨 道交 通学院理事 会理事） ；2009.09 —2009.11 深圳市 市委 中青班培训 学
习；现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司党 委副 书记 、纪 委书记 、董 事。
洪文瑾 女士 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生。 历任 厦门经 济特 区建 设发 展公 司财务 部 ，
厦门建 发集 团有 限公 司财 务部副 经理 、 厦门建 发信 托投资 公司 副总 经理 、 总 经理 ， 厦 门国 际
信托投 资有 限公 司总 经理 ，现任 厦门 国际 信托 有限 公司董 事长 。
庄园芳 女士 ， 董 事 ， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、总 经理 ，投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁。
高良玉 先生 ，董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 经济 师。历 任南 京农 业大 学审 计处干 部 、
中国人 民银 行金 融管 理司 主任科 员、 中国 证监 会发 行部副 处长 、 南 方基 金管 理有限 公司 副总
经理， 现任 南方 基金 管理 有限公 司总裁 、 党委 副书记 、南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香 港 ）
董事会 主席 。
张磊先 生 ， 独 立董 事 ， 工 商 管理硕 士 （MBA ） 及国 际 关系硕 士 ， 注 册金 融分 析 师(CFA) ，
获得美 国 NASD Series 7 & 65 证 书。 曾工 作于 耶鲁 大 学投资 基金 办公 室（Yale Endowment ）
及美国 新生 市场 投资 基金(Emerging Markets Management, LLC) ， 主要从事 基金 管理及 投资 研
究。 历 任纽 约证 券交 易所 国际董 事及 中国 首席 代表 ； 现任 HCM 投资 管理 有限 公司高 级合 伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation 校董 、耶 鲁大 学校 务委 员会成 员、 国
际顾问 委员 会成 员， 纽约 金融分 析师 协会 会员 。
周春生 先生 ， 独 立董 事， 博士。 历任 美国 联邦 储备 委员会 经济 学家 、 美 国加 州大学 及香
港大学 商学院 教授、 中国 证监会 规划发 展委员 会委 员（副 局级） 、 中国 留美金 融学会 理事、
美国经 济学 会、 美国 金融 研究会 会员 ，Annals of Economics and Finance 编委 ，北京 大学 光
华管理学院院长助理、EMBA 中心 主任、高层管理 者培训与发展中心主任、 财务金融学教
授， 香 港大 学荣 誉教 授， 深圳证 券交 易所 第一 、 二 、 三届 上市 委员 会委 员； 现为长 江商 学院
金融教 授、EMBA 和 高层 培训项 目学 术主 任， 国家 杰出青 年基 金获 得者 。
王全洲先 生， 独立董 事， 中共党员 ，大 学学历 ，1997 年中国 人民 大学会 计专 业研究 生
班 毕业 ， 注 册会 计师 、 资 产评估 师、 注册 税务 师； 历任北 京市 财政 局会 计处 副处长 ， 北 京会
计公司 总经 理（ 正处 级） ； 现任北 京兴 华会 计师 事务 所董事 长、 主任 会计 师。
丛培国 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 历任 北京 大学 法律系 经济 法教 研室 助教 、 经济 师讲
师、 经 济法 教研 室副 主任 ， 美国 加州 大学 洛杉 矶校 区 （UCLA ） 客 座教 授、 北 京大学 副教 授；
现任北 京君 佑律 师事 务所 合伙人 、事 务所 主任 。
米志明 先生 ， 独 立董 事， 本科， 高级 经济 师、 注册 会计师 。 历 任江 苏省 姜堰 税务局 副局
长， 扬 州市 税务 局副 局长 ， 扬州 市财 政局 局长 、 党 组书记 ， 扬 州市 人民 政府 副秘书 长， 建设
银行 扬 州市 分行 行长 、党 组书记 ，财 政部 深圳 专员 办专员 、巡 视员 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 职 工监 事， 经济学 硕士 ， 经 济师 。 历 任民政 部外 事处 处长 、 南 方证券 有限
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公司副 总裁 、 南 方基 金管 理 有限公 司董 事长 、 顾 问； 现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥 女士 ， 监 事， 本科。 历任熊 猫电 子集 团公 司财 务处财 务处 长， 华泰 证券 计划资 金
部副总 经理（ 主持工 作） 、 稽查监 察部副 总经理 、总 经理； 现任华 泰证券 股份 有限公 司计划
财务部 总经 理。
周景民 先生 ， 监事 ， 工学 硕士 、 工 商管 理硕 士 （MBA ） ， 经 济师 。 历任 深圳 三 九企业 集
团三九 贸易 公司 职员 ， 深 圳大鹏 证券 有限 公司 投资 银行部 项目 经理 、 加 拿大 西蒙弗 雷泽 大学
工商管 理学 院 MBA 学 生 兼助教 ， 广 东美 的集 团战 略发展 部高 级经 理， 招商 局集团 中国 南山
开发 （ 集团） 公司 研究 发展 部高级 项目 经理 ， 深 圳市 投资控 股有 限公 司投 资部 副经理 、 经 理；
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司投 资部 高级 主管 。
苏荣坚 先生， 监事， 学士 学位， 高级经 济师。 历任 三明市 财政 局、 财 委， 厦 门信达 股 份
有限公 司财 务部 、 厦 门国 际信托 投资 公司 财务 部业 务主办 、 副 经理 ， 自 营业 务部经 理； 现任
厦门国 际信 托有 限公 司财 务部总 监兼 财务 部总 经理 。
郑城美 先生 ， 监 事， 中共 党员， 经济 学硕 士。 历任 兴业证 券华 林营 业部 客户 经理、 研究
发展中 心市 场分 析师 、 经 纪业务 部市 场分 析师 、 办 公室文 秘部 经理 、 南 平滨 江路营 业部 副 总
经理（ 主持工 作） 、 计划财 务部副 总经理 、财务 部总 经理； 现任兴 业证券 财务 总监 兼 计划财
务部总 经理 。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
3 、公 司高 级管 理人 员
吴万善先 生， 董事， 中共 党员，大 学/EMBA 。 历任中 国人民银 行江 苏省 分 行金 融管理 处
科员、 中国 人民 银行 南京 市分行 江宁 支行 科员 ；华 泰证券 证券 发行 部副 经理 、总经 理助 理 ；
江苏省 证券 登记 处总 经理 ； 华 泰证 券副 总经理 、 总 裁， 现任 华泰 证券股 份有 限公司 董事 长 兼
党委副 书记 、南 方基 金管 理有限 公司 董事 长 兼 党委 书记 。
高良玉 先生， 董事， 总裁 ， 中共 党员， 经济学 硕士 ， 经济师 。 历 任南京 农业 大学审 计 处
干部、中 国人 民银行 金融 管理司主 任科 员、中 国证 监会发行 部副 处长 。1998 年加入南 方基
金担任 副总 经理 ， 现 任南 方基金 管理 有限 公司 总裁 兼党委 副书记 、 南方 东英 资产管 理有 限公
司（香 港） 董事 会主 席 。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共 党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
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司副总裁 、 党委 委员 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司 。2000 年加入南 方基 金，历 任 国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基金 经理 、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副 总
裁 。
朱运东 先生 ，副 总裁 ， 中 共党员 ，经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司 ，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 督 察长 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士。 历任南 京汽 车制 造厂 工程 师、 华 泰证
券公司营 业部 总经理 、部 门总经理 、总 裁助理 。2005 年加入 南方 基金， 现任 南方基金 管理
有限公 司督 察长 、纪 委委 员、南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香 港） 董事 。
4 、基 金经 理
黄亮先 生 ， 北 京大学 工商 管理硕 士 ， 具 有基金 从业 资格 。 曾 任职 于招商 证券 股份有 限 公
司、 天 华投 资有 限责 任公 司，2005 年加 入南 方基 金 国际业 务部 ， 负 责 QDII 产 品设计 及国 际
业务开 拓工 作， 2007 年 9 月至 2009 年 5 月， 担 任南 方全球 基金 经理 助理 ； 2009 年 6 月至 今，
担任南 方全 球基 金经 理；2010 年 12 月至 今， 任南 方 金砖基 金经 理；2011 年 9 月至今 ， 任 南
方中国 中小 盘指 数基 金基 金经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
总 裁高 良玉 先生 ， 总裁 助理 兼投 资总 监 邱 国鹭 先生 ， 总裁 助理 兼国 际业 务部 总监丁 晨女
士。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
十一、 基金费用概览
（ 一） 、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
4 、基 金上 市费 及年 费 ；
5 、基 金的 指数 使用 费 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
8 、基 金银 行汇 划费 用；
9 、基金 的证券 交易费 用、 所投资基 金的 交易费 用和 管理费用 及在 境外市 场的 开户、 交
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易、清 算、 登记 等各 项费 用；
10 、基 金进 行外 汇兑 换交 易的相 关费 用；
11 、 基 金依 照有 关法 律法 规应当 缴纳 的， 购买 或处 置证券 有关 的任 何税 收、 征费、 关税、
印花税 、交 易及 其他 税收 及预扣 提税 ；
12 、与 基金 缴纳 税收 有关 的手续 费、 汇款 费、 顾问 费等；
13 、 更 换基 金管 理人， 更换 基金托 管人 及基 金资 产由 原基金 托管 人转 移新 托管 人所引 起
的费用 ，但 因基 金管 理人 或基金 托管 人自 身原 因导 致被更 换的 情形 除外 ；
14 、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定 ， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。
（ 二） 、基 金费 用计 提方 法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金的 管理 费 自基 金合 同生效日 （含 基金合 同 生 效日）按 基金 资产净 值的 1%年费 率
计提， 即本 基金 的年 管理 费率 为 1% 。计 算方 法如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
本基金 的 管 理费 每日 计提 ， 逐 日累 计 。 对于 已确 认 的管理 费 ， 由 基金托 管人 于次月 首日
起3 个 工作 日内 ，依 据基 金管理 人的 指令 从基 金资 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。
本基金 的管 理费 的具 体使 用由基 金管 理人 支配 ； 如 果委托 境外 投资 顾问 ， 基 金的管 理费
可以部 分作 为境 外投 资顾 问的费 用 ， 具 体支 付由 基金 管理人 与境 外投 资顾 问在 有关协 议中 进
行约定 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的 托管 费自基 金合 同生效日 （含 基金合 同生 效日）按 基金 资产净 值的 0.3%年费
率计提 ，即 本基 金的 年托 管费率 为 0.3% 。计 算方 法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
本基金 的 托 管费 每日 计提 ， 逐 日累 计 。 对于 已确 认 的托管 费 ， 由 基金托 管人 于次月 首日
起5 个 工作 日内 ，依 据基 金管理 人的 指令 从基 金资 产中一 次性 支取 。
本基金 的托 管费 的具 体使 用由基 金托 管人 支配 ； 如 果委托 境外 资产 托管 人， 其中可 以部
分作境 外资 产托 管人 的费 用， 具体 支付 由基 金托 管人 与境外 资产 托管 人在 有关 协议中 进行 约
定。
3 、 本 条第 （一 ） 款 第 3 至第 14 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
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协议的 规定 ，列 入或 摊入 当期基 金费 用。
（三） 、不 列入 基金 费用 的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失 ，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
基金合 同生 效前 的 相 关费 用， 包 括但 不限 于 律 师费、 会计师 费和 信息 披露 费用 等不得 从
基金财 产中 列支 ，其 他具 体不得 列入 基金 费用 的项 目依据 相关 法律 法规 执行 。
（四） 、与 基金 销售 相关 的 费用
1 、本基 金场外 申购 时 投资 者可以选 择支 付前端 申购 费用或后 端申购 费用 ；场 内 申购 时
投资者 只能 选择 支付 前端 申购费 用。
本基金前 端申 购费率 最高 不高于 1.3% ，且随 申购金 额的增加 而递 减，后 端申 购费率 最
高不高 于1.4% ，且 随持 有 时间的 增加 而递 减， 如下 表所示 ：
前端收 费：
购买金 额（M ） 申购费 率
M＜100 万 1.3%
100 万 ≤M ＜500 万 0.7%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.2%
M≥100 0 万 每笔1000 元
后端收 费（ 其 中1 年 为 365 天）：
持有期限 （N ） 申购费率
N＜1 年 1.4%
1 年≤N ＜2 年 1.3%
2 年≤N ＜3 年 1.0%
3 年≤N ＜4 年 0.7%
4 年≤N ＜5 年 0.4%
N≥5 年 0
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
2 、 本基 金场 外赎 回费 率不 高于 0.5% ， 随申 请份 额持 有时间 增加 而递 减 （ 其中1 年为 365
天 ） 。 具体 如下 表所 示：
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜1 年 0.5%
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1 年≤N ＜2 年 0.3%
N≥2 年 0
本 基金 场内 赎回 费率 为 0.5% 。
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金
份额时 收取 ， 扣除用 于市 场推广 、 注册 登记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产 ， 赎 回费 归
入基金 财产 的比 例不 得低 于 25% 。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人应 于新
的费率 或收 费方 式实 施前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定 在 指定 媒体 公告 。
4 、 对 特定 交易方 式 （ 如网 上交易 、 电 话交 易等） ， 基 金管理 人可 以采 用低 于柜 台交易 方
式的基 金申 购费 率和 赎回 费率， 并另 行公 告。
5 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及《 基金 合同》约 定的 情形下 根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 针对 特定地 域范 围 、 特定 行业 、 特 定职 业的 投资者 以及 以特定 交易 方 式
等进行 基金 交易 的投 资者 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 在基 金促 销活 动期间 ， 按 相关
监管部 门要 求履 行相 关手 续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。
十二、 基金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人 ：李 芳菲
中国 农业银行 股份有限公司是 中国金融 体系的重要组成 部分, 总行设在 北京。 经国 务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
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联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 ， 表 明了 独立公 正第 三
方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可。 中国
农业银 行着 力加 强能 力建 设， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年首 届“? 金 牌理 财 ? T O P10 颁奖
盛典 ” 中成 绩突 出， 获 “ 最 佳托管 银行 ” 奖。2010 年再 次荣获 《 首席 财务 官》 杂 志颁发 的 “最
佳资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ， 拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
（二） 主要人员情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 146 名 ， 其 中高 级 会计师 、 高 级经 济师、 高级 工程师 、
律师等 专家 10 余 名， 服务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均
有 20 年以 上金 融从 业经 验 和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
（三） 基金托管业务 经营 情况
截止 2012 年 9 月 25 日 ， 中 国 农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共 132 只 ，包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 裕阳 证券投 资基 金、 汉盛 证券 投
资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基 金、 丰和 价值证 券投 资基
金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收 益证 券投 资基金 、 大 成价
值增长 证券 投资 基金 、 大 成 债券投 资基 金、 银河 稳健 证 券投资 基金 、 银 河收 益证 券 投资基 金、
长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券 投资 基金 、 长盛 动态 精选
证券投 资基 金 、 景 顺长 城内 需增长 开放 式证 券投 资基 金、 万家 增强 收益 债券 型证 券投资 基金 、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 长信 银利 精选 开放式 证券 投资 基金 、 富 国天瑞 强势 地区
精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏华货 币市 场证 券投 资基 金、 中海 分红 增利 混合 型证 券投资 基金 、
国泰货 币市 场证 券投 资基 金、 新 华优 选分 红混 合型 证券投 资基 金、 交银 施罗 德精选 股票 证券
投资基 金 、 泰 达宏利 货币 市场基 金 、 交 银施罗 德货 币市场 证券 投资 基金 、 景 顺长城 资源 垄 断
股票型 证券 投资 基金 、大 成沪 深 300 指数 证券 投资 基金、 信诚 四季 红混 合型 证券投 资基 金 、
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富国天 时货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基 金、 益民 货币市 场基 金 、
长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金、 中邮 核心 优选 股票型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 内需 增长
贰号股 票型 证券 投资 基金 、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、 长 盛中 证 100 指数 证券 投资
基金、 泰达 宏利 首选 企业 股票型 证券 投资 基金 、东 吴价值 成长 双动 力股 票型 证券投 资基 金 、
鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金、 宝盈 策略 增长 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰金牛 创新 成长
股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混 合 型证 券投 资基金 、 中 邮核 心成 长股 票型证 券投 资基
金、 华夏 复兴 股票型 证券 投资基 金 、 富 国天成 红利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长 信双 利
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 深化价 值股 票型 证券 投资 基金、 申万 巴黎
竞争优 势股 票型 证券 投资 基金、 新华 优选 成长 股票 型证券 投资 基金 、 金 元比 联成长 动力 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 天治 稳健 双盈 债券 型证 券投资 基金 、 中 海蓝 筹灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 长信利 丰债 券型证 券投 资基 金、 金元 比联丰 利债 券型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗
德先锋 股票 证券 投资 基金 、 东吴 进取 策略 灵活 配置 混合型 开放 式证 券投 资基 金、 建 信收 益增
强债券 型证 券投 资基 金 、 银华内 需精 选股 票型 证券 投资基 金(LOF) 、大成行 业 轮动股 票型 证
券投资 基金 、 交 银施 罗德 上证 180 公 司治 理交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 上证
180 公 司治 理交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 沪 深 300 指数 增强型 证券 投资
基金 、南 方中 证 500 指 数 证券投 资基 金(LOF) 、景顺 长城能 源基 建股 票型 证券 投资基 金 、中
邮核心 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股 票型 证券 投资基 金、 东吴
货币市 场证 券投 资基 金、 博时创 业成 长股 票型 证券 投资基 金、 招商 信用 添利 债券型 证券 投资
基 金 、 易 方达 消费行 业股 票型证 券投 资基 金、 富国 汇利分 级债 券型 证券 投资 基金 、 大 成景 丰
分级债 券型 证券 投资 基金 、兴 全沪 深 300 指 数增 强 型证券 投资 基金(LOF) 、工银瑞信 深证 红
利交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 、 工 银瑞 信深 证红 利交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接
基金、 富国 可转 换债 券证 券投资 基金 、大 成深 证成 长 40 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、
大成深 证成 长 40 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、泰 达宏 利领 先中 小盘股 票型 证
券投资 基金 、 交银 施罗 德信 用添利 债券 证券 投资 基金 、 东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 、
工银瑞 信四 季收 益债 券型 证券 投 资基 金、 招商 安瑞 进取 债 券型 证券 投资 基金 、 汇添 富社 会责
任股票 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信消 费服 务行 业股 票型证 券投 资基 金、 易方 达黄金 主题 证券
投资基金（LOF ） 、中邮中小盘灵活配置混合型证券 投资基金、浙商聚潮产业 成长股票型证
券投资 基金 、 嘉 实领 先成 长股票 型证 券投 资基 金、 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投
资基金 、 广 发中 小板 300 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、 南 方保 本混合 型证 券投
资基金 、交 银施 罗德 先进 制造股 票证 券投 资基 金、 上投摩 根新 兴动 力股 票型 证券投 资基 金 、
富兰克 林国 海策 略回 报灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、金 元比 联保 本混 合型 证券投 资基金、
招商安 达保 本混 合型 证券 投资基 金 、 交 银施 罗德 深 证 300 价值 交易 型开 放式 指数证 券投 资基
金、南 方中 国中 小盘 股票 指数证 券投 资基 金（LOF ） 、交银 施罗 德深 证 300 价 值交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 富国 中证 500 指数 增强型 证券 投资 基金 （LOF ） 、长信内需
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成长股 票型 证券 投资 基金 、 大成 中证 内地 消费 主题 指数证 券投 资基 金、 中海 消费主 题精 选股
票型证 券投 资基 金、 长盛 同瑞中 证 200 指 数分 级证 券投资 基金 、 景 顺长 城核 心竞争 力股 票型
证券投 资基 金、 汇添 富信 用债债 券型 证券 投资 基金 、 光大 保德 信行 业轮 动股 票型证 券投 资基
金、 富 兰克 林国 海亚 洲 （ 除日本 ） 机 会股 票型 证券 投资基 金、 汇添 富逆 向投 资股票 型证 券投
资基金 、 大成 新锐产 业股 票型证 券投 资基 金、 申万 菱信中 小板 指数 分级 证券 投资基 金 、 广 发
消费品 精选 股票 型证 券投 资基金 、鹏 华金 刚保 本混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富理财 14 天债
券型证 券投 资基 金、 嘉实 全球房 地产 证券 投资 基金 、 金元 惠理 新经 济主 题股 票型证 券投 资基
金、 东吴 保本 混合型 证券 投资基 金 、 建 新社会 责任 股票型 证券 投资 基金 、 嘉 实理财 宝 7 天债
券型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海恒 久信 用债 券型 证券投 资基 金、 大成 月添 利理财 债券 型证
券投资 基金 、安 信目 标收 益债券 型证 券投 资基 金。
（四） 基金托管人的 内部 控制制度 说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作 进 行监 督和评 价 。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备 系统、完 善的制度控制体 系,建 立了管理 制度、控制 制度、岗 位职责、业务操 作流
程,可以保证 托管业务的 规范操 作和顺利进行 ；业务人员 具备从业资格 ；业务管理 实行严格
的复核 、 审核 、 检查 制度, 授权工 作实 行集 中控 制, 业 务印章 按规 程保 管 、 存 放 、 使 用,账 户资
料严格 保管,制 约机 制严 格 有效； 业务 操作 区专 门设 置, 封 闭管 理,实 施音 像监 控 ； 业务 信息 由
专职信 息披 露人 负责,防 止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作,防 止人 为事 故的 发生, 技 术系统 完整 、
独立。
（五）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通 过参数 设置 将 《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户 、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
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3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
十三、 境外托管人
（一） 、基本情况
名称： 纽约 梅隆 银行 （The Bank of New York Mellon ）
注册地 址：One Wall Street New York ，NY10286
办公地 址：One Wall Street New York ，NY10286
法定代 表人 ： Gerald L. Hassell
(CEO & President, 首席执 行官 兼任 行长)
托管资 产规 模： 27.1 万 亿 美元（ 截至2012 年6 月30 日）
组织形 式： 股份 有限 公司
存续期 间： 持续 经营
信用等 级：AA- （标准 普 尔） ， Aa1（ 穆迪） （截至2012 年10 月16 日 ）
在2007 年7 月， 原 纽 约银 行 有限公 司 (The Bank of New York Company, Inc. NYSE: BK)
和梅隆 金融 公司(Mellon Financial Corporation ， NYSE: MEL) 双方完 成合 并 ， 形成纽 约梅 隆
银行， 催生 出一 家资 产管 理和证 券服 务领 域的 全球 领先企 业 。
纽约梅 隆银行 创 建于1784 年， 拥 有数 百年 的专 业服 务经验 ， 已 成为 金融 服务 业界最 卓越
的领导 者之 一。 该行 的资 产管理 和证 券服 务等 业务 凭着独 道的 见解 、精 深 的 专业知 识和 全
面的业 务能 力， 来支 持每 一客户 的独 有需 求。
纽约梅 隆银 行 是 一家 全球 性的金 融服 务集 团， 帮助 客户管 理并 经营 其金 融资 产， 业 务范
围涵盖 36 个国 家/ 地 区的 100 多个 市场 。 本 公司 是 一家面 向机 构、 公司 和高 净值人 士等 客
户提供 金融 服务 的领 先企 业，通 过以 客户 为中 心的 全球团 队提 供卓 越的 投资 管理和 投资 服
务。 公司 资产 托管 规模 达 27.1 万 亿美 元 ， 平 均每 天处 理高达 1.4 万 亿美 元的 全 球支付 业务 。
有关其 他信 息， 请访 问 www.bnymellon.com 。
（二） 、 托管业务介绍
纽约梅 隆银 行 的 托管 业务 是其主 要的 业务 组成 部分 。 截至2012 年6 月30 日， 资 产托管 规
模达27.1 万 亿美 元 。 纽 约 梅隆银 行 的 核心 托管 处理 系统称 为全 球证 券处 理 ， 简称GSP 业务 。
该项业 务于1996 年推 出， 并由内 部人 员结 合Vista 概 念进行 开发 。
随着业 务和 技术 的变 化， 支持系 统也 将随 着时 间而 变化， 因此 定期 进行 重新 评估是 重要
的。 纽 约梅 隆银 行 非 常关 注业务 运营 的恢 复和 技术 持续性 解决 方案 的实 施 ， 并继续 进行 所
需要的 投资 ，确 保所 有关 键业务 都可 以在 足以 满足 业务要 求的 时间 框架 内得 以恢复 。
纽约梅 隆银行 在 全球 每一 处理中 心 ， 已 经建立 了清 楚、 有深 度的 指引 。 业 务 恢复与 危机
管理活 动被密 切监督 ，并 在所有 时间得 以坚持 。专 家团队 被分配 到各个 小 组 ，在组 织内部
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对所有 级别 的员 工进 行定 期演习 和更 新。
（三） 、境外托管人的 职责
1 、安 全保 管受 托财 产；
2 、计 算境 外受 托资 产的 资 产净值 ；
3 、按 照相 关合 同的 约定 ， 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ；
4 、按照 相关合 同的约 定和 所适用国 家、 地区法 律法 规的规定 ，开 设受托 资产 的资金 账
户以及 证券 账户 ；
5 、按 照相 关合 同的 约定 ， 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息；
6 、保 存受 托资 产托 管业 务 活动的 记 录 、账 册以 及其 他相关 资料 ；
7 、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
十四、 相关服务机构
(一) 销售机 构
1 、直 销机 构：
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ： 深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼31 、32 、33 层整层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905 、82763906
传真： （0755 ）82763900
联系人 ： 张 锐珊
2、代 销机 构：
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建 国门内 大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建 国门内 大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客服电 话：95599
公司网 站：www.abchina.com
2 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复 兴门内 大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：陶 仲伟
联系电 话：010-66107900
客服电 话：95588
公司网 站：www.icbc.com.cn
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3 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院
1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：何奕
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
4 中国银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
联系电 话：010-66594905
客服电 话：95566
公司网 站：www.boc.cn
5 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：陈 铭铭
联系电 话：021-58781234
客服电 话：95559
公司网 站：www.bankcomm.com
6 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行
大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
公司网 站：www.cmbchina.com
7 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云 、虞 谷云
联系电 话：021-61618888
客服电 话：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
8 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系电 话：0571-96000888 ，020-38322222
客服电 话 ：400-830-8003
公司网 站：www.gdb.com.cn
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9 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10 平安银 行股 份有 限公 司
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号深 圳发 展银 行
大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 青
联系电 话：0755-22166118
客服电 话：95501/95511-3
公司网 站:www.bankpingan.com
11 杭州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：江 波
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：0571-96523 、4008888508
公司网 站：www.hzbank.com.cn
12 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系人 ：龚 厚红
联系电 话：021-68475504
客服电 话：021-962888
公司网 站：www.bankofshanghai.com
13 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ：胡 平西
联系人 ：吴 海平
联系电 话：021-38576977
客服电 话：021-962999
公司网 站：www.srcb.com
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14 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表： 廖玉 林
联系人 ：巫 渝峰
联系电 话：0769-22119061
客服电 话：4001196228
公司网 站：www.dongguanbank.cn
15 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建 国门内 大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建 国门内 大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人:李慧
客服电 话:95577
公司网 站：www.hxb.com.cn
16 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
客服电 话：96528 ， 上海 、 北京地 区 962528
公司网 站：www.nbcb.com.cn
17 南京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：林 复
联系人 ：翁 俊
联系电 话：025-84544021
客服电 话：400-88-96400
公司网 站：www.njcb.com.cn
18 汉口银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江汉 区建 设大 道 933 号武 汉商 业
银行大 厦
办公地 址： 江汉 区建 设大 道 933 号武 汉商 业
银行大 厦
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：王 磊
联系方 式 027-82656867
客服电 话：96558 （ 武汉） 、40060-96558 （全
国）
公司网 站：http://www.hkbchina.com
19 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
法定代表 人：张 达洋
联系人： 毛真海
联系电话 ：0571-87659546
客服电话 ：95527
公司网站 ：www.czbank.com
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20 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
法定代 表人 ：农 惠臣
联系 人 ：菅 烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电 话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
21 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
办公地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
法定代 表人 ：姚 建军
联系人 ：张 扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电 话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
代销券 商和 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
公司网 站：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1
号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
联系电 话：021-38565785
客服电 话：95562
公司网 站：www.xyzq.com.cn
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3 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大
厦十六 层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大
厦十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦
C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦
C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
客服电 话：4008-888-888
公司网 站：www.chinastock.com.cn
5 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：万 建华
电话：021 －38676666
客服电 话：4008888666
联系人 ：芮 敏祺
公司网 站：www.gtja.com
6 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021- 23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
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27
8 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
联系电 话：010-85130588
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
9 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 州天 河区 天 河北 路183-187 号大 都会 广场
43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、
36、38 、39 、41 、42 、43、44 楼
法
定代表 人： 孙树 明
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
10 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大 厦 14、
16、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大 厦 14、
16、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电 话:0755-83516289
客服电 话:0755-33680000
4006666888
公司网 站：www.cgws.com
11 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45
层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客服电 话：95565 、4008888111
公司网 站：www.newone.com.cn
12 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代
广场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电 话：95558
公司网 站：www.citics.com
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28
13 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新 闸路1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新 闸路1508 号
法定代 表人:徐 浩明
联系人:刘晨
联系电 话:021-22169999
客服电 话：10108998 ，95525
公司网 站：www.ebscn.com
15 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商
务中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层01、02、03、05 、
11、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6003 号 荣超 商务 中 心
A 栋第04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电 话：400-600-8008 、95532
公司网 站：www.china-invs.cn
16 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 文艺 路233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太 平桥大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人:李巍
联系电 话:010-88085858
客服电 话：4008-000-562
公司网 站：www.hysec.com
17 湘财证 券有 限责 任公 司
办公地 址 ： 湖 南省 长沙 市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商
务中 心 A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
联系电 话：021-68634518
客服电 话：400-888-1551
公司网 站：www.xcsc.com
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29
18
中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公
司
注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大
厦主 楼 19 、20 层
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大
厦主 楼 19 、20 层
法人代 表： 沈强
邮政编 码：310052
联系人 ：周 妍
联系电 话：0571-86078823
公司网 站：www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话：0571-96598
19 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金 田路4018 号 安联 大厦35 层、
28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金 田路4018 号 安联 大厦35 层、
28 层A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客服电 话：4008001001
公司网 站：www.essence.com.cn
20 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 青 岛市 崂山 区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大厦15 层
（1507-1510 室）
办公地 址 ： 青 岛市 崂山 区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广
场 20 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：0532-96577
公司网 站：www.zxwt.com.cn
21 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦
39F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：李 丹
联系电 话：021-20328216
公司网 站：www.bocichina.com
22 信达证 券股 份有 限公 司
注册 （办 公 ）地 址 ：北 京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1
号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
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30
23 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融
中心 A
座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融
中心 A
座 16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
客服电 话：4006198888
公司网 站：www.mszq.com
24 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话：021-63325888
客服电 话：95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
25 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层、5 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：陶颖
联系电 话：010 －58568040
客服电 话：010 －58568118
公司网 站：www.hrsec.com.cn
26 华西证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕 西街239 号 华西 证券 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道4001 号 时代 金融 中心18 楼
(深圳 总部)
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：金 达勇
联系电 话：0755-83025723
客服电 话:4008888818
公司网 站:www.hx168.com.cn
27 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com
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28 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人: 安 岩岩
联系电 话:0431-85096517
客服电 话:4006000686 ，0431-85096733
公司网 站：www.nesc.cn
29 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系电 话：021-53519888
联系人 ：张 瑾
公司网 站：www.shzq.com
客服电 话：4008918918 ，021-962518
30 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
31 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县 前东街 168 号国 联大 厦6 层
法定代 表人:雷 建辉
联系人:沈刚
联系电 话:0510-82831662
客服电 话:95570
公司网 站:www.glsc.com.cn
32 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路 1 号金 源中 心
30 楼
办公地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路 1 号金 源中 心
30 楼
联系人: 苏 卓仁
联系电 话:0769-22112062
公司网 站:www.dgzq.com.cn
33 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号写字
楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
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34 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8
楼
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8
楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人: 郑 舒丽
联系电 话:0755-22626391
客服电 话:95511-8
公司网 站：http://www.pingan.com
35 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 北 京市 东城 区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大
厦 9 层 10 层
办公地 址 ： 北 京市 东城 区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大
厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
36 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
37 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中
心主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中
心主 塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客服电 话:020-961303
公司网 站：www.gzs.com.cn
38 南京证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：李 铮
联系电 话：025-83364032
公司网 站:www.njzq.com.cn
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33
39 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址 ： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
财智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-5161821
客服电 话：96518 ，4008096518
公司网 站：www.hazq.com
40 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 云 南省 昆明 市 北京 路155 号附 1 号 红塔 大厦
9 楼
办公地 址 ： 云 南省 昆明 市 北京 路155 号附 1 号 红塔 大厦
9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：刘 晓明
联系电 话：0871-3577888
公司网 站：http://www.hongtastock.com
41 浙商证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 杭州 杭大 路 1 号黄龙 世纪 广 场 A6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：李 凌芳
电话：021-64718888-1801
传真：021-64713795
客服电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
42 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金
融中 心 57 楼
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 100 号上 海 环 球金
融中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
联系电 话：021-68777222
客服电 话：021-38929908
公司网 站：www.cnhbstock.com
43 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街69 号山 西国 际贸 易 中
心东塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街69 号山 西国 际贸 易 中
心东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351 －8686659
客服电 话：400-666-1618
公司网 站：www.i618.com.cn
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34
44 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市 罗 湖区 笋 岗路12 号中 民时 代广 场B 座
25 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋 岗路12 号中 民时 代广 场B 座
25 层
法定代 表人:刘 学民
联系人: 崔 国良
联系电 话:0755-25832852
公司网 站:www.fcsc.cn
45 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请先 拨 0591 ）
网址： 公司 网址 ：www.hfzq.com.cn
46 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中
心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中
心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
联系人 ：李 珍
联系电 话：0755-82570586
客服电 话：4001022011
公司网 站：http://www.zszq.com
47 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：石 保上
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话：0371 —65585670
客服电 话：967218 、400-813-9666
公司网 站：www.ccnew.com
48 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电 话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
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35
49 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区福山 路500 号 城建 国际 中心
26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：叶 蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
50 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号国际
金融大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号国际
金融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
51 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
办公地 址： 合肥 市花 园街 花园宾 馆 14 楼
法定代 表人 ：蔡 咏
联系电 话：0551-2634400
客服电 话 ：全 国统 一热 线95578 ，4008888777 ，安 徽 省
内热 线 96888
公司网 站：www.gyzq.com.cn
52 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北 京西 路88 号江 信国 际金 融
大厦
办公地 址: 江西 省南 昌市 北 京西 路88 号江 信国 际金 融
大厦
法定代 表人:曾 小普
联系人: 徐 美云
联系电 话:0791-86285337
公司网 站:www.gsstock.com
53 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 大北 街13 号
办公地 址 ： 山 西省 太原 市 长治 路111 号山 西世 贸中 心A
座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
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36
54 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22—
24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22—
24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：彭 博
联系电 话：0731-85832343
客服电 话：95571
公司网 站：www.foundersc.com
55 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭大 路 15 号 嘉 华国际 商务 中心
办公地 址 ： 杭 州市 杭大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心 1602
室
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人: 徐 轶青
联系电 话:0571 －87822359
客服电 话 96336 （浙 江）,40086-96336 （ 全国 ）
公司网 站：www.ctsec.com
56 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号陕 西信 托大 厦
16-17 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 西五 路26 号海 惠大 厦422 室
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：冯 萍
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服电 话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
57 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北 三环西 路 99 号院 1 号楼15
层 1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北 三环西 路 99 号院 1 号楼15
层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
联系电 话 ： 010-83561149
客服
电话：4006989898
公司网 站：www.xsdzq.cn
58 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融中
心 12 层、15 层
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融中
心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
联系人 ：牟 冲
联系电 话：010-5832 8112
客服电 话：400-887-8827
公司网 站：www.ubssecurities.com
南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 （LOF ） 招募说明 书 （更新） 摘要
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59 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址 ： 深 圳市 深南 大 道4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：许 方迪
联系电 话：0755- 21517910
客服电 话：4008-888-228
公司网 站：www.jyzq.com.cn
60 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场
F 栋 18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场
F 栋 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人: 罗 创斌
联系电 话：020-38286651
客服电 话:400-8888-133
公司网 站：www.wlzq.com.cn
61 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市 东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
62 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号顺 天国 际财 富 中
心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号顺 天国 际财 富 中
心 26 楼
法定代 表人 ：周 晖
联系人 ：郭 磊
客服电 话：0731-4403360
公司网 站:www.cfzq.com
63 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：常 向东
联系电 话：0471-4979037
网址：www.cnht.com.cn
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64 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 静宁 路308 号
办公地 址 ： 兰 州市 城关 区 东岗西 路638 号 财富 大 厦4 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 杨
电话：0931-8784502
传真：0931-4890628
客服电 话：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com
65 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层
A01、B01 （b） 单元
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层
A01、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电 话：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
66 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心
西座 11 层
法定代 表人 ： 孔 佑杰
联系人: 文 思婷
联系电 话：010-83991737
公司网 站：www.rxzq.com.cn
67 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十
一层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十
一层
法定代 表人 ：赵 文安
联系人 ：吴 尔晖
联系电 话：0755-83007159
客服电 话：4000-188-688
公司网 站：www.ydsc.com.cn
68 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大 连市 中山 区 人民 路24 号
办公地 址： 大 连市 沙河 口 区会展 路 129 号 大连 期货 大
厦 39 层
法定代 表人 ： 张智 河
联系人 ： 谢立 军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
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69 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金 融街19 号富 凯大 厦B 座701
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 金融 街5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
公司网 址：http://www.txsec.com
公司基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
70 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大
厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大
厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：汤 素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
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其他 基金 代销 机构 情况 详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。
（二）注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电话：010-59378982
传真：010-59378907
联系人 ：程 爽
（三）律师事务所 和 经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ： 韩炯
联系人 ：黎 明
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律 师： 吕红 黎明
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
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住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办会 计师 ：薛 竞、 陈熹
十五、 对招募说明书更新部 分的 说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求 ， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ， 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更
新 ，主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “基 金的 投资 ” 部 分 ，更新 了投 资组 合报 告。
2 、在 “基 金的 业绩 ”部 分 ，更新 了业 绩报 告 。
3 、在 “ 基 金管 理人 ”部 分 ， 更新 了主 要人 员情 况。
4 、在 “相 关服 务机 构” 部 分，对 本基 金的 代销 机构 进行了 更新 。
5 、在 “基 金份 额持 有人 服 务”部 分， 对持 有人 服务 进行了 更新 。
6 、对 “其 他应 披露 事项 ” 进行了 更新 。
7 、对 部分 其他 表述 进行 了 更新 。
南方 基金 管理 有限 公 司
二〇 一二 年十一 月 六日
