大摩量化配置：基金份额发售公告查看PDF公告
摩根士丹利华鑫量化配置股票型
证券投资基金
基金份额发售公告
摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
基金 份额发售公告
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摩根士 丹利华鑫 量化配置 股票型 证券投资基 金
基金份 额发售公告
【重要提示】
1 、摩 根士 丹利 华鑫 量化 配 置股票 型 证 券投 资基 金（ 以下简 称“ 本基 金” ）的 募集已 获
中国证 监会 证监 许可 【2012 】1238 号 文核 准。 中国 证监会 对本 基金 的核 准并 不代表 中国 证
监会对 本基 金的 风险 和收 益做出 实质 性判 断、 推荐 或者保 证。
2 、本 基金 是契 约型 开放 式 股票型 证券 投资 基金 。
3 、 本基 金的 基金 管理 人和 登记机 构为 摩根 士丹 利华 鑫基金 管理 有限 公司 （以 下 简称 “ 本
公司” ）， 基金 托管 人为 中国农业 银 行股 份有 限公 司 （以 下简 称“ 中国 农业 银行” ）。
4 、 本 基金 的募 集期 为2012 年11月12日至2012 年12月7 日。 在募 集期 内， 本基 金 通过基 金
管理人 的直 销机 构 （ 包括 柜 台和网 上 交 易平 台）、 中国 农业银行 等 机构 的代 销网 点公开 发售 。
5 、本 基金 募集 对象 为 个 人 投资者 、机 构投 资者 和合 格境外 机构 投资 者以 及法 律法规 或
中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 人。
6 、投 资人 欲购 买本 基金 ， 需开立 本公 司基 金账 户。 基金募 集期 内销 售机 构（ 指基金 管
理人的 直销 机构 和指 定代 销机构 ） 同 时为 投资 人办 理开户 及认 购手 续。 投资 人的 开 户和 认购
申请可 同时 办理 ，但 若开 户无效 ，认 购申 请也 同时 无效。
7 、根 据中 国证 监会 的规 定 ，一个 投资 人只 能开 设和 使用一 个基 金账 户； 不得 非法利 用
他人账 户或 资金 进行 认购 ，也不 得违 规融 资或 帮助 他人违 规进 行认 购。
8 、在 设立 募集 期内 ，投 资 人可至 本基 金的 直销 机构 认购， 也可 至代 销机 构认 购，首 次
认购最 低限 额为 人民 币1000 元， 追 加认 购单 笔最 低限 额为 人 民币1000 元。 投资 人在募 集期 内
可以重 复认 购 。 多次 认购 的， 按单 笔认 购金额 对应 的费率 档次 分别 计费 。 认 购期内 对单 个 基
金份额 持有 人持 有基 金份 额的比 例或 数量 不设 限制 ， 法律 另有 规定 的除 外。 认 购申请 一经 基
金份额 发售 机构 受理 ，则 不可撤 销。
9 、销 售机 构对 申请 的受 理 并不表 示对 该申 请的 成功 确认， 而仅 代表 销售 机构 确实接 受
了认购 申请 ， 申请的 成功 确认应 以基 金登 记机 构 （ 本基金 的登 记机 构由 本公 司担任 ） 的确 认
登记为 准 。 投 资人 可以 在基 金合同 生效 后到 原认 购网 点打印 认购 成交 确认 凭证 或通过 本公 司
网上 交 易平 台 查 询最 终成 交确认 情况 和认 购的 份额 。
10、 本 公告 仅对 本基 金 份 额发售 的有 关事 项和 规定 予以说 明。 投资 人欲 了解 本基金 的详摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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细情况 ，请 详细 阅读 刊登 在2012 年11 月5 日《 证券 时 报》上 的《 摩根 士丹 利华 鑫 量化 配置 股
票型 证 券投 资基 金招 募说 明书》 。
11、本 基金 的招 募说 明书 、基金 合同 、托 管协 议及 本公告 将同 时在 本公 司网 站
（www.msfunds.com.cn）和 中国 农业 银行 股份 有限 公司 网 站（www.abchina.com ）上 发布 。
投资人 亦可 通过 本公 司网 站下载 基金 申请 表格 和了 解基金 发售 相关 事宜 。
12、 在 募集 期间 ， 各 代销 机构可 能 变 更、 增加 部分 基金销 售网 点， 具体 网点 名单及 开户
认购事 项详 见各 代销 机构 有关公 告， 或拨 打各 代销 机构的 客户 服务 电 话 进行 咨询， 具体 规定
以各代 销机 构的 说明 为准 。 本公 司在 募集 期间 内还 可能增 加新 的代 销机 构， 投资人 可留 意相
关公告 信息 或拨 打本 公司 客户服 务电 话进 行咨 询。
13、对 未开 设销 售网 点地区 的投 资人 ，请 拨打 本公 司的客 户服 务电 话（400-8888-668
免长途 费） 及直 销专 线电 话（0755-88318898 ）咨 询 购买事 宜。
14、基 金管 理人 可综 合各 种情况 对本 次基 金募 集安 排做适 当调 整。
15、风 险提 示
证券投 资基 金 （以 下简 称 “基金” ） 是一 种长 期投 资工具， 其主 要功 能是 分 散投资， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债 券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资人购 买基 金， 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失。
基金在 投资 运作 过程 中可 能面临 各种 风险 ， 既 包括 市场风 险， 也包 括基 金自 身的管 理风
险、 技术 风险 和合规 风险 等。 巨额 赎回 风险是 开放 式基金 所特 有的 一种 风险 ， 即 当单 个交 易
日基金 的净 赎回 申请 超过 上一开 放日 基金 总份 额的 百分之 十时 ， 投资 人将 可能 无法及 时赎 回
持有的 全部 基金 份额 。
基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同类 型， 投资 人投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承担 不同 程度 的 风险 。 一般来 说 ， 基金的 收益 预期
越高， 投资 人承 担的 风险 也越大 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系统 性风 险， 个别证 券特 有的
非系统 性风 险 ， 由 于基 金投 资人连 续大 量赎 回基 金产 生的流 动性 风险 ， 本基 金的 特定风 险 等 。
本基金 为股票 型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 高风 险的品 种。 基金 的投 资组 合比例 为 ：
股票 资 产占 基金 资产 的60%-95%； 除股 票外 的其 他资 产占基 金资 产的 比例 范围 为5%－40%，其摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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中权证 资产 占基 金资 产净 值的比 例范 围为0－3% ， 每 个交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约需 缴
纳的交 易保 证金 后， 保持 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的5% 。 由
于 本基 金 股 票投 资比 例最 低为60% ， 因此 本基 金无 法 完全规 避 股 票市 场 的 下跌 风险。
投资人 在进 行投 资决 策前 ， 请认 真阅 读本 基金 的招 募说明 书及 基金 合同 ， 并 根据自 身的
投资目 的、 投资 期限、 投资 经验、 资产 状况 等判 断基 金 是否和 投资 人的 风险 承受 能力相 适应 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证本 基 金一
定盈利 ， 也 不保 证最 低收 益。 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩不 构成 对本 基金业 绩表 现的
保证。 基金 管理 人提 醒投 资人基 金投 资的 “买 者自 负” 原 则， 在投 资人 作出 投资决 策后 ， 基
金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险， 由投 资人自 行负 责。
16、基 金管 理人 拥有 对本 基金份 额发 售公 告的 最终 解释权 。
一、本次发售基本情 况
（一）基金名称： 摩 根 士 丹利华 鑫 量 化配 置股 票型 证券投 资基 金 （ 基金 代码 ：233015；
基金简 称： 大摩 量化 配置 股票）
（二）基金类别： 股票 型
（三）基金运作方式 ： 契 约型开 放式
（四）基金份额面值 ： 基 金份额 的初 始面 值为 人民 币1.00 元
（五）基金存续期限 ： 不 定期
（六）募集规模上限 及规 模控制措施 ： 本基 金不 设 募集规 模上 限
（七） 募集对象 ： 个 人投 资者 、 机 构投 资者 和合格 境外机 构投 资者 以及 法律 法规或 中 国
证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投资 人。
（八）基金份额 销售 机构
1、直销方式
（1 ）直销机构
1 ）摩 根士 丹利 华鑫 基金 管 理有限 公司 直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
联系人 ： 周 秀芬
电话： （0755 ）88318898 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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传真： （0755 ）82990631
全国统 一客 服电 话：400 －8888－668
2 ）摩 根士 丹利 华鑫 基金 管 理有限 公司 北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室
联系人 ：罗晔
电话： （010 ）66155568-6100
传真： （010 ）66158135
3 ）摩 根士 丹利 华鑫 基金 管 理有限 公司 上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
联系人 ： 田 毅东
电话： （021 ）63343311-2100
传真： （021 ）63343988
（2 ）网上交易平台
本基金 管理 人网 上交 易平 台网址 ：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading ， 目前 已
开通中 国建 设银 行龙 卡借 记卡、 招商 银行 “一 卡通 ” 借记 卡、 光大 银行 借记 卡、 中 信银 行借
记卡 、 兴 业银 行借记 卡 、 上海浦 东发 展银 行借 记卡 的基金 网上 直销 业务 ， 持 有上述 借记 卡的
个人投 资者 可以 通过 本基 金管理 人网 上交 易平 台办 理开户 手续 ，并 办理 本基 金的认 购 手 续 。
深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 认购 金额 超过100 万 元 （含100 万元） 人民 币以 上的， 可
拨打直 销中 心的 上述 电话 进行预 约， 本公 司将 提供 上门服 务。
2、 代销机构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表： 蒋超 良
客户服 务电 话：95599
网址：http://www.abchina.com 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：http://www.ccb.com
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ： 胡 怀邦
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com
（4)招 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址 ： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 傅 育宁
客户服 务电 话：95555
网址：http://www.cmbchina.com
（5） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
办公地 址 ： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（6） 烟台 银行 股份 有限 公 司 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ： 庄永 辉
客户服 务电 话：4008-311-777
网址： http://www.ytcb.com
（7） 河北 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大街28号
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大街28号
法定代 表人 ： 乔志 强
客户服 务电 话：400-612-9999
网址： http://www.hebbank.com
（8） 哈尔 滨银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客户服 务电 话：95537 、400-60-95537
网址：http:// www.hrbb.com.cn
（9） 华鑫 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 深 圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
法定代 表人 ： 洪 家新
联系人 ：陈敏
联系电 话：021-64339000
客户服 务电 话：021-32109999 ，029-68918888
网址：http://www.cfsc.com.cn 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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（10） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
联系电 话：010-60838888
客户服 务电 话：95558
网址：http://www.cs.ecitic.com
（11） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
联系电 话：010-85130577
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：http://www.csc108.com
（12） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568536
网址：http://www.chinastock.com.cn
（13） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：http://www.cindasc.com
(14) 民生 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心A 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
客户服 务电 话:4006-19-8888
网址：http://www.mszq.com
（15） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦10 楼
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：400-8888-001、95553
网址：http://www.htsec.com
（16） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ： 万 建华
联系人 ：芮 敏祺
联系电 话：021-38676161
客户服 务电 话：400-8888-666
网址：http://www.gtja.com
（17） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ： 储 晓明
联 系电 话：021-54033888
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：http://www.sywg.com
（18） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上 海市 静安 区 新闸路1508 号
办公地 址： 上 海市 静安 区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
网址：http://www.ebscn.com
（19） 兴业 证 券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大? 五道 口广 场1号楼21 层
法定代 表人 ：兰 荣 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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联系人 ：谢 高得
联系电 话：021-38565785
客户服 务电 话：400-8888-123
网址：http://www.xyzq.com.cn
（20） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网 址：http://www.95579.com
（21） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话： 021-63325888
客户服 务电 话：95503
网址：http://www. dfzq.com.cn
（22） 华泰 证券 股份 有 限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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联系人 ：程 高峰
联系电 话：025-83290834
客户服 务电 话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn
（23） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十路128 号
办公地 址： 济南 市经 七 路86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王 霖
联系电 话：0531-68889157
客户服 务电 话：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn
（24） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客户服务 电 话：0532-96577
公司网 址：http://www.zxwt.com.cn
（25） 中信 证券 （杭 州） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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联系电 话：0571-87112510
客户服 务电 话：0571-96598
网址：http://www.bigsun.com.cn
（26） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国贸 中心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国贸 中心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：http://www.i618.com.cn
（27） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗西 路638 号 财富 大厦
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗西 路638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-8784656
客户服 务电 话：400-689-8888
网址：http://www.hlzqgs.com
（28） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18 、19楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18 、19楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：李
涛
联系电 话：0519-88157761 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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客户服 务电 话：400-888-8588
网址：http://www.longone.com.cn
（29） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：0512-33396288
网址：http://www.dwzq.com.cn
（30） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段华 侨国 际大 厦22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段华 侨国 际大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：彭 博
联系电 话：0731-85832343
客户服 务电 话：95571
网址：http://www.foundersc.com
（31） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
客户服 务电 话：4008-001-001 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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网址：http://www.essence.com.cn
（32） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层-21 层及第04
层01、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务电 话：400-600-8008
网址：http://www.cjis.cn
（33） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 —45层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 —45层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82960223
客户服 务电 话：400-8888-111、0755-26951111
网址：http://www.newone.com.cn
（34） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1010 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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网址：http://www.guosen.com.cn
（35） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
联系电 话：0755-22626391
客户服 务电 话：400-8816-168
网址：http:// stock..pingan.com
（36） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道18号 光大银 行大 厦30 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
客户服 务电 话：400-8888-100（ 全国 ）、96100 （广 西）
网址：http://www.ghzq.com.cn
（37） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
客户服 务电 话：95575
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网址：http://www.gf.com.cn
（38） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ）
网址： http://www.gfhfzq.com.cn
（39） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：苏 卓仁
联系电 话： 0769-22112062
客户服 务电 话：961130
网址：http://www.dgzq.com.cn
（40） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话： （010 ）66045608
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http:// www.txsec.com 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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（41） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
联系电 话：-0755-33227953
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金网 http://www.zlfund.cn
基金买 卖网 http://www.jjmmw.com
（42） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
联系电 话：0571-28829790 ；021-60897869
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：http://www.fund23.cn
（43） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：李 晓涛
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88920897 ，0571-88911818-8565 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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客户服 务电 话：0571-88920897
网址：http://www.ijijin.cn
（44） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：蒋 章
联系电 话：021-58870011
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：http://www.ehowbuy.com
（45） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509998-7019
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：http://www.1234567.com.cn
（46） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：王 丽 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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联系电 话：021-58788678-8701
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：http://www.erichfund.com
如本次 募集 期间 ，新 增销售 机构 ，本 公司 将另 行公 告。
（九）募集时间安排 与基 金合同生效
本基金 的募 集期 为自 基金 份额开 始发 售之 日起 到基 金份额 发售 结束 之日 止的 时间段 ， 最
长不超 过3 个月 。
本基金 的募集 期 为自2012 年11月12日 至2012 年12月7 日。在 本募 集 期 内， 本基 金向中华
人民共 和国 境内 的 个 人投 资者 、 机构 投资 者 （ 法律 、 法规 和有 关规 定禁 止购 买者除 外） 、 合
格境外 机构 投资 者 ， 以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 购买证 券投 资基 金的 其 他 投资人 公开 发
售。
募集期 满后 ，若 本 基 金满 足 备案 条件 （即 基金 募集 份额总 额不 少于2亿 份， 基 金募集 金
额不少 于2 亿元 人民 币 ， 且 基金份 额持 有人 的人 数不 少于200 人 ） ， 本基 金管 理 人将按 照规 定
办理验 资和 基金 备案 手续 。 自中国 证监 会书 面确 认之 日起， 基金 合同 生效。 基金 合同生 效后 ，
基金管 理人 将另 行刊 登基 金合同 生效 公告 。
基金合 同生 效前 ， 投 资人 的认购 款项 只能 存入 商业 银行 专 用账 户 ， 任何 人不 得动用 。 认
购资金 在募 集期 形成 的利 息在基 金合 同生 效后 折成 投资人 认购 的基 金份 额， 归投资 人所 有 。
利息 折 份额 的具 体数 额以 登记机 构的 记录 为准 。
若募集 期满 ， 本基金 未达 到 备案 条件 ， 则本基 金合 同不能 生效 ， 本基金 管理 人将承 担 因
募集 而 产生 的债 务 和 费用 ， 并将 投 资人 缴纳 的认 购款 项 加计 银行 同期 存款 利息 在募集 期结 束
后30天 内退 还给 基金 认购 人。
二、发 售 方 式与 相关 规定
（一） 认购 方式
本基金 认购 采取 金额 认购 的方式 ，认 购价 格为1.00 元/份 。
本基金 认购 采取 “金 额认 购，全 额缴 款” 的方 式。 募集期 投资 人可 以多 次认 购本基 金 ，
认购费 率按 每笔 认购 申请 单独计 算。
（二） 认购 费率
本基金 的认 购费 用在 认购 时收取 ， 认 购费 用以 认购 金额为 基数 采用 比例 费率 计算。 基金摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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认购费 用不 列入 基金 资产 ， 主 要用 于基 金的市 场推 广、 销售 、 登 记等 募集 期 间发生 的各 项 费
用。多 次认 购的 ，认 购费 用按单 笔认 购金 额对 应的 费率档 次分 别计 算。 具体 费率如 下：
认购金 额（ 含认 购费 ） （M ） 认购费 率
M＜100 万
1.20%
100万≤M＜500 万
0.80%
M≥500 万
每笔1000 元
（三）认购份额的计 算公 式
本基金 的认 购金 额包 括认 购费用 和净 认购 金额 。计 算公式 如下 ：
净认购 金额 ＝认 购金 额/ （1＋认 购费 率）
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋认购 期间 的利 息）/基 金 份额初 始面 值
认购费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 保留到 小数 点后2 位， 第3 位四舍 五入 。 认 购份 额
的计算 保留 到小 数点 后2 位 ，第3 位四 舍五 入， 由上 述 计算误 差产 生的 损失 由基 金财产 承担 ，
产生的 收益 归基 金财 产所 有。
举例： 某投 资人 投资100,000.00 元认 购本 基金 ，对 应 费率为1.20% ， 假设 认购 资 金利息
为19.76 元 ，则 其可 得到 的 基金份 额计 算如 下：
净认购 金额 ＝100,000.00/ （1+1.20% ）＝98,814.23 元
认购费 用＝100,000.00 －98,814.23 ＝1,185.77 元
认购份 额＝ （98,814.23 ＋19.76 ）/1.00 ＝98,833.99 份
即投资 人投 资100,000.00 元认购 本基 金， 可得 到98,833.99 份基 金份 额。
（四）认购最低限额
在基金 募集 期内 ， 投 资人 通过 直 销机 构 、 代销 机构 或本公 司网 上 交 易平 台 （ 目前仅 对 个
人投资 者 开 通） 首次 认购 的单笔 最低 限额 为人 民币1000 元， 追加 认购 单笔 最低 金额为 人民 币
1000 元 。 各 销售 机构 对最 低认购 限额 及交 易级 差有 其他规 定的 ， 以 各销 售机 构的业 务规 定为
准。（ 以上 金额 含认 购费 ） 。
（五 ） 投 资人 在募集 期内 可以重 复认 购 ， 多次 认购 的， 按单 笔认 购金额 对应 的费率 档 次摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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分别计 费。 认购 申请 一经 基金份 额发 售机 构受 理， 则不可 撤销 。
（六） 基金 募集 期间 不设 置投资 人单 个账 户最 高认 购金额 限制 。 基 金管 理人 可根据 市场
情况， 调整 认购 金额 的数 量限制 ， 基 金管 理人 必须 在调整 前 依 照 《 信息 披露 管理 办 法》 在指
定 媒体 刊登 公告 并报 中国 证监会 备案 。
三、个人投资者的 开 户与 认购程序
（一）直销办理程序
1、直销机构
（1 ）注意事项：
1) 通过直 销机 构办 理认 购申 请的起 点金 额为 人民 币1000 元。
2) 投资人 可以 使用 银行 转账 等主动 付款 方式 进行 认购 交款， 但不 接受 现金 方式 认 购 。
3) 在直销 机构 开立 基金 及交 易账户 的基 金投 资人 应指 定一个 银行 账户 作为 其资 金交
收账户 ， 以 便进 行赎 回、 分红及 无效 认 （ 申） 购的 资金退 款等 资金 结算 。 银 行账户 名称 必须
同投资 人基 金账 户的 户名 一致。
4) 业务办 理时 间： 基金 份额 发售 日9:00 ～17:00 （周 六 、周日 及节 假日 不受 理） 。
5) 请有意 认购 本基 金的 个人 投资者 尽早 向直 销机 构索 取 账户 和交 易业 务 申 请表 。 个人
投资者 也可 从摩 根士 丹利 华鑫基 金管 理有 限公 司的 网站(http://www.msfunds.com.cn)上下
载有关 直销 业务 表格 ，但 必须在 办理 业务 时保 证提 交的材 料与 下载 文件 中所 要求的 格式一
致。
6) 直销机 构与 代理 销售 网点 的业务 申请 表不 同， 个人 投资者 请勿 混用 。
7) 投资人 在办 理基 金账 户开 户的同 时可 以办 理基 金的 认购申 请手 续。
（2 ）开户及认购程序
1）开立基金账户
A. 投资人 开户 资料 的填 写必 须真实 、 准确 ， 否 则由 此 引起的 错误 和损 失， 由投 资人自
己承担 。
B. 个人投 资者 申请 开立 基金 账户时 应提 交下 列材 料：
a. 本人有 效身 份证 件（ 身份 证、军 官证 、警 官证 、士 兵证等 ）原 件及 复印 件；
b. 若是由 代理 人办 理 ， 需 要提 供经公 证的 授权 委托 书及 代理人 有效 身份 证件 原件 以及摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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复印件 ；
c. 指定银 行账 户的 银行 存折 或银行 卡原 件及 复印 件；
d. 填妥的 《个 人账 户 业 务申 请表》 ；
e. 经本人 签字 确认 的投 资人 权益须 知；
f. 填妥的 风险 承受 能力 调查 问卷。
2 ）提出认购申请
A. 个人投 资者 办理 认购 申请 需准备 以下 资料 ：
a. 填写完 整的 《交 易业 务申 请表》 ；
b. 加盖银 行受 理章 的银 行付 款凭证 回单 联原 件及 复印 件；
c. 出示本 人身 份证 件原 件， 提供复 印件 ；
d. 若是由 代理 人办 理 ， 需 提供 经公证 的授 权委 托书 及代 理人有 效身 份证 件原 件以 及复
印件。
B. 尚未开 户者 可同 时办 理开 户和认 购手 续。
3 ）交款方式
A. 通过直 销机 构认 购的 个人 投资者 ， 应在 提出认 购申 请当日16 ：30 之前 ， 通 过 汇款等
方式将 足额 认购 资金 汇入 本公司 如下 直销 专户 ：
a. 直销专户1 ：
账户名 称： 摩根 士丹 利华 鑫基金 管理 有限 公司
开户行 ：中 国建 设银 行深 圳分行 营业 部
账号：44201501100052515800
b. 直销专 户2 ：
账户名 称： 摩根 士丹 利华 鑫基金 管理 有限 公司
开户行 ：中 国银 行深 圳分 行福田 支行
账号：820106285828027001
c. 直销专 户3 ： 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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账户名 称 ： 摩根 士丹 利华 鑫基金 管理 有限 公司
开户行 ：中 国工 商银 行深 圳 福田 支行
账号：4000023329200180361
d. 直销专 户4 ：
账户名 称 ： 摩根 士丹 利华 鑫基金 管理 有限 公司 直销 专户
开户行 ：交通 银 行深 圳 彩 田支行
账号：443066175018010020733
e. 直销专 户5 ：
账户名 称： 摩根 士丹 利华 鑫基金 管理 有限 公司 直销 专户
开户行 ：中 国光 大银 行深 圳分行 营业 部
账号：38910188000018773
B. 投资人 在办 理汇 款时 须注 意以下 事项 ：
a. 投资人 在“ 汇款 人” 栏中 填写的 汇款 人名 称必 须与 认购申 请人 名称 一致 。
b. 投资人 在银 行填 写划 款凭 证时， 请写 明用 途。
c. 投资人 若未 按上 述办 法划 付认购 款项 ， 造 成认 购无 效的， 本公 司及 直销 专户 的开户
银行不 承担 任何 责任 。
d. 如果投 资人 认购 资金 在当 日规定 时间 内未 划入 本公 司指定 直销 专户 的 ， 则 当日 提交
的申请 无效 （投 资人 在认 购申请 表上 注明 以资 金到 账日为 受理 申请 日除 外） 。
C. 至募集 期结 束， 以下 情况 将被视 为无 效认 购， 款项 将退往 投资 人指 定的 银行 账 户 ：
a. 投资人 划入 认购 资金 ，但 未办理 开户 手续 或开 户不 成功的 ；
b. 投资人 划入 认购 资金 ，但 逾期未 办理 认购 手续 的；
c. 投资人 划入 的认 购资金 金 额小于 其申 请的 认购 金额 的；
d. 在募集 期截 止日17:00之前认购资 金未 划入 本公 司指 定直销 资金 账户 的；
e. 本公司 确认 的其 它无 效或 认购失 败情 形。
2 、网上交易平台 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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（1）注意事项
A. 个人投 资者 可以 通过 本公 司网上 交易 平台 办理 本基 金的开 户和 认购 业务 ， 但认 购金
额会受 相关 银行 卡单 笔认 购金 额 和日 交易 金额 限制 。
B. 目前本 公司 基金 网上 直销 业务已 开通 的银 行卡 如下 ：
a. 中国建 设银 行龙 卡借 记卡
b. 招商银 行“ 一卡 通” 借记 卡
c. 光大银 行借 记卡
d. 中信银 行借 记卡
e. 兴业银 行借 记卡
f. 上海浦 东发 展银 行借 记卡
C. 业务办 理时 间： 基金 份额 发售日7*24 小时 受理 （17:00 以后 的认 购申 请 于 下一 工作
日提交 ； 周 六、 周 日及 法定 节假日 正常 受理 客户 申请 ， 期间 的认 购申 请 于 下一 工作日 提交 ） 。
（2 ）开户及认购程序
持有上 述借 记卡 的 个 人投 资者 可 以直 接通 过本 公司 网站办 理开 户手 续 ， 并 通过 摩根士 丹
利华鑫 网上 交易 平台 进行 本基金 的认 购。 具体 交易 细则请 参 阅 本公 司网 站公 告。
本公司 网上 交易 平台 网址 ：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
本公司 网上 交易 咨询 电话 ：400-8888-668 （免 长途 费） 。
（二） 中国农业银行 股份 有限公司
1、业务办理时间：
认购业 务： 周一 至周 五（ 法定节 假日 除外 ）9 ：30 —15：00
2、开户及认购程序：
(1) 事先办 妥中 国农 业银 行借 记卡并 存入 足额 资金 。
(2) 个人投 资者 办理 开户 时， 需本人 亲自 到网 点并 提交 以下材 料：
1) 中国农 业银 行借 记卡 ；
2) 本人有 效身 份证 件原 件及 复印件 ；
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3) 填妥的 开户 申请 表。
(3) 提 供中 国农 业银 行借 记卡直 接提 交认 （申 ）购 业务申 请。
（三）中国建设银行 股份 有限公司
1、业务办理时间
基金份额 发 售日 的9:30 －17:00 （ 周六 、周 日及 法定 节假日 正常 受理 客户 申请 ，该认 购
申请计 入下 一发 售日 ；发 售日每 天17:00 以后 客户 发 起的认 购申 请计 入下 一发 售日） 。
2、开户程序及所需材料
(1) 请事先 办妥 或持 有中 国建 设银行 理财 卡或 龙卡 通并 存入足 额开 户和 认购 资金 ；
(2) 请投资 人到 网点 提交 以下 材料， 办理 开户 手续 ，开 立 本公 司的 基金 账户 ：
1) 本人有 效身 份证 件原 件（ 包括： 居民 身份 证、 军官 证、士 兵证 等） ；
2) 本人的 中国 建 设 银行 理财 卡或龙 卡通 ；
3) 填妥的 “个 人开 通/ 取消 证 券交易 申请 表” 。
(3) 开户同 时可 办理 认购 手续 ，请填 妥并 提交 “证 券买 入（基 金认 购） 委托 单” 。
3、认购程序及所需材料
(1) 本人有 效身 份证 件原 件 ；
(2) 填妥的 “证 券买 入（ 基金 认购） 委托 单” 。
4、注意事项
(1) 请个人 投资 者 本 人到 中国 建设银 行指 定的 代销 网点 办理开 户和 认购 手续 ；
(2) 有关详 细的 办理 手续 ， 请 查阅代 销网 点摆 放的 《中 国建设 银行 证券 业务 系统 个人客
户操作 指南 》。
(四) 交通银行股份有限公 司
1、业务办理时间
基金份 额发 售 日9:30 －15:00 ，15:00 以后 交易 作为 下 一工作 日 交 易。
2、开户及认购程序（下 述 三项业务可同时办理 ）
（1） 开立 交通 银行 基金 交 易账户 （已 在交 通银 行开 立过基 金交 易账 户的 客户 不必再 开摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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立该账 户， 直接 开通 本公 司基金 账户 即可 ）；
（2） 开通 本公 司基 金账 户 （已在 交行 开立 过本 公司 基金账 户的 投资 者无 需再 次办理 ，
已在其 他机 构开 立过 本公 司基金 账户 的投 资者 仅需 在交行 开通 已有 基金 账户 ）；
（3） 认购 基金 。
3、个人客户办理开立交 通 银行基金交易账户时 ，需 本人亲自到网点并提 交以 下材料：
（1） 事先 办妥 的交 通银 行 太平洋 借记 卡；
（2） 本人 法定 身份 证件 原 件；
（3） 填妥 的开 通基 金交 易 账户申 请表 。
4、个人客户在营业网点 办 理认购申请时，需先 存入 足够资金，并提交以 下材 料：
（1） 本人 交通 银行 太平 洋 借记卡 （存 有足 够资 金） ；
（2） 填妥 的认 购申 请表 。
个人投 资者 本人 仅需 持有 已开通 基金 交易 账户 交通 银行借 记卡 ， 可到 交通 银行 任一网 点
柜台办 理开 通网 上基 金交 易功能 。
(五) 中信银行股份有限公 司
1、开户及认购业务办理 时 间：
基金份额 发 售日 的9:30 －15:00 （15:00 以 后的 申请 于 下一工 作日 提交 。）
2、开立中信银行的交易 账 户
个人投 资者 申请 开立 中信 银行的 交易 账户 时应 提交 下列材 料：
(1) 事先办 妥的 中信 银行 理财 宝卡；
(2) 本人法 定身 份证 件原 件；
(3) 填妥的 中信 银行 基金 账户 业务申 请表 。
3、提出认购申请
个人投 资者 办理 认购 申请 时需提 交以 下材 料：
摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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(1) 本人中 信银 行理 财宝 卡（ 存有足 够资 金） ；
(2) 填妥的 中信 银行 基金 交易 业务申 请表 。
（六）通过其他代销 银行 办理开户和认购的程 序
以下程 序原 则上 适用 于代 销本基 金的 其他 商业 银行 ， 包 括： 招商 银行 股份 有 限公司 、 烟
台银行 股份 有限 公司 、 河 北银行 股份 有限 公司 、 哈 尔滨银 行股 份有 限公 司 。 此程序 仅供 投 资
人参考 ，具 体程 序以 各代 销银行 的规 定和 说明 为准 。
1、业务办理时间
各代销 银行 营业 日的 受理 时间， 以代 销银 行的 具体 规定为 准。
2、开户与认购的程序
（1） 开立 银行 基金 交易 账 户
个人投 资者 申请 开立 银行 基金交 易账 户时 应提 交下 列资料 ：
1） 本人 有效 身份 证明 原件 （ 居民 身份 证、 军 官证、 士兵证 、 警 官证、 文职 证 等）；
2）代 销银 行借 记卡 ；
3）填 妥的 开户 申请 表；
4）代 销银 行要 求的 其他 资 料。
（2） 提出 认购 申请:
个人投 资者 在开 立银 行基 金交易 账户 后， 可提 出基 金认购 申请 ，应 提供 以下 资料：
1）代 销银 行借 记卡 ；
2）填 妥的 认购 申请 表；
3）基 金交 易卡 ；
4）代 销银 行要 求的 其他 资 料。
3、注意事项：
(1) 没有银 行借 记卡 的投 资人 可当场 办理 ，但 建议 有意 认购的 投资 人提 前办 理；
(2) 对于认 购申 请， 部分 代销 银行只 需提 供代 销银 行借 记卡或 基金 交易 卡其 中一 种资
料；
(3) 个人投 资者 在代 销银 行开 户和认 购的 详细 程序 如与 上述原 则程 序有 所不 同 ， 或 若代摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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28
销银行 有其 他方 面的 要求 ，以各 代销 银行 的规 定和 说明为 准。
（七）通过代销证券 公司 及证券投资咨询机构 办理 开户和认购的程序
以下开 户和 认购 程序 原则 上适用 于代 销本 基金 的证 券公司 ， 包 括： 华 鑫证 券有 限责任 公
司、 中 信证 券股 份有 限公 司、 中 信建 投证 券股份 有 限公司 、 中 国银 河证 券股 份有限 公司 、 信
达证券 股 份 有限 公司 、 民 生证券 股份 有限 公司 、 海 通证券 股份 有限 公司 、 国 泰君安 证券 股 份
有限公 司、 申银 万国 证券 股份有 限公 司、 光大 证券 股份有 限公 司、 兴业 证券 股份有 限公 司 、
长江证 券股 份有 限公 司、 东方证 券股 份有 限公 司、 华泰证 券股 份有 限公 司、 齐鲁证 券有 限 公
司、 中 信万 通证 券有 限责 任公司 、 中 信证 券 （杭 州） 有限责 任公 司、 山西 证券 股份有 限公 司、
华龙证 券有 限责 任公 司 、 东海证 券有 限责 任公 司、 东吴证 券股份 有 限公 司、 方正证 券股份有
限公司 、 安 信证 券股 份有 限公司 、 中 国 中 投证 券有 限责任 公司 、 招 商证 券股 份有限 公司 、 国
信证券 股份 有限 公司 、 平 安证券 有限 责任 公 司 、 国 海证券 股份 有限 公司 、 广 发证券 股份 有 限
公司、 华福 证券 有限 责任 公司 、 东莞 证券 有限 责任 公司、 天相 投资 顾问 有限 公司 。 此程 序仅
供投资 人参 考， 具体 程序 以各代 销证 券公 司的 规定 和说明 为准 。
1、业务办理时间
基金份额 发 售日 的9:30 ～11:30 和13:00 ～15:00 。
2、开户与认购的程序
（1） 事先 在 营 业网 点 开 立 资金账 户， 并存 入足 额认 购资金 。
（2） 如果 没有 开立 资金 账 户，需 携带 如下 材料 到证 券公司 营业 部办 理资 金账 户开户 ，
同时办 理基 金账 户开 户：
1）填 妥的 《资 金账 户开 户 申请表 》；
2）本 人有 效身 份证 明原 件 及复印 件；
3）营 业网点 指 定银 行的 存 折（储 蓄卡 ） 。
（3） 如果 已有 资金 账户 ， 到营业 网点 提交 以下 材料 办理基 金账 户开 户手 续：
1）本 人有 效身 份证 原件 及 复印件 ；
2）本 人资 金账 户卡 ；
3）填 妥的 《开 放式 基金 基 金账户 开户 申请 表》 。
（4） 开户 同时 可办 理认 购 手续， 需填 妥并 提交 基金 认购申 请表 。
3、注意事项 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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29
（1） 个人 投资 者 需 本人 到 代销营业 网点 办 理开 户和 认购手 续。 部分 代销 证券 公司可 直
接通过 网上 交易 等自 助委 托方式 开立 基金 账户 和进 行认购 委托 。
（2） 部分 代销 机构 无需 资 金账户 卡。
（3） 若 有其 他方 面的 要求 ， 以各 代销 证券 公司 及证 券投资 咨询 机构 的规 定和 说明为 准 。
（ 八 ）通过独立基金销售 机构办理开户和认购 的程 序
以下程 序原 则上 适用 于代 销本基 金的 独立 基金 销售 机构， 包括： 深圳 众禄 基金 销售有 限
公司 、 杭 州数 米基金 销售 有限公 司 、 浙 江同花 顺基 金销售 有限 公司 、 上 海好 买基金 销售 有 限
公司 、 上 海天 天基金 销售 有限公 司 、 上 海长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司 。 具体程 序以 各 独
立基金 销售 机构 的规 定和 说明为 准。
1 、 业务办理时间
各销售 机构 的受 理时 间， 以销售 机构 的具 体规 定为 准。
2 、开户与认购的程 序
（1） 开立 基金 账户
1）投 资者 开立 基金 账户 所 需提供 的资 料以 各独 立基 金销 售 机构 的规 定为 准。
2）上 述独 立基 金销 售机 构 均可直 接通 过网 上交 易等 自助委 托方 式开 立基 金账 户。
3）对 于杭 州数 米基 金销 售 有限公 司、 浙江 同花 顺基 金销售 有限 公司 、上 海好 买基金
销售有 限公 司、 上海 长量 基金销 售投 资顾 问有 限公 司， 个 人投 资者 亦可 到其 营业网 点
办理开 户手 续。
（2） 提出 认购 申请
个人投 资者 在开 立基 金交 易账户 后， 可提 出基 金认 购申请 。 投 资者 办理 认购 所需提 供 的
资料以 各独 立基 金销 售机 构的规 定为 准。
四、机构投资者的开 户与 认购程序
机构投 资者 认购 本基 金可 以在摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理有 限公 司直 销机 构 、 中 国农业 银
行、 中 国建 设银 行及 其他 代销机 构指 定的 基金 销售 网点认 购。
（一）直销机构
1、注意事项：
(1) 通过直 销机 构办 理认 购申 请的起 点金 额为 人民 币1000 元。
(2) 投资人 可以 使用 银行 转帐 等主动 付款 方式 进行 认购 交款， 但不 接受 现金 方式 认 购 。 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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(3) 在直销 机构 开立 基金 及交 易账户 的基 金投 资人 应指 定一个 银行 账户 作为 其资 金交
收账户 ， 以 便进 行赎 回、 分红及 无效 认 （ 申） 购的 资金退 款等 资金 结算 。 银 行账户 名称 必须
同投资 人基 金账 户的 户名 一致。
(4) 业务办 理时 间： 基金 份额 发售 日9:00 ～17:00 （周 六 、周日 及节 假日 不受 理） 。
(5) 请有意 认购 本基 金的 机构 投资者 尽早 向直 销 机 构索 取 账户 和交 易业 务 申 请表 。 机构
投资者 也可 从 本 公司 的网 站(http://www.msfunds.com.cn) 上下 载有 关直 销业 务表格 ，但 必
须在办 理业 务时 保证 提交 的材料 与下 载文 件中 所要 求的格 式一 致。
(6) 直销机 构与 代理 销售 网点 的业务 申请 表不 同， 机构 投资者 请勿 混用 。
(7) 投资人 在办 理基 金账 户开 户的同 时可 以办 理基 金的 认购申 请手 续。
2、开户及认购程序
（1） 开立 基金 账户
A. 投资人 开户 资料 的填 写必 须真实 、 准确 ， 否 则由 此 引起的 错误 和损 失， 由投 资
人自己 承担 。
B. 机构投 资者 申请 开立 基金 账户时 应提 交下 列材 料：
a. 填写完 整并 加盖 单位 公章 和法定 代表 人 （或负 责人 ） 签章 的 《机 构账 户业
务申请 表》 ；
b. 营业执 照或 民政 部门 等颁 发的注 册登 记书 原件 及复 印件；
c. 税务登 记证 原件 及复 印件 ；
d. 组织机 构代 码证 原件 及复 印件；
e. 指定银 行出 具的 开户 证明 原件及 复印 件；
f. 基金业 务授 权委 托书 ；
g. 预留印 鉴卡 ；
h. 经办人 的身 份证 件原 件及 复印件 ；
i. 法定代 表人 证明 书及 法定 代表人 身份 证复 印件 ；
j. 开放式 基金 传真 交易 协议 书；
k. 签字确 认的 《投 资人 权益 须知》 及风 险问 卷调 查 ； 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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31
l. 填妥的 风险 承受 能力 调查 问卷；
m. 本公司 要求 提供 的其 他资 料 。
注：以 上复 印件 均应 加盖 单位公 章。
（2） 提出 认购 申请
A. 机构投 资者 在直 销机 构认 购应提 交以 下资 料：
a. 加盖预 留印 鉴的 《交 易业 务申请 表》 ；
b. 出示经 办人 身份 证件 、授 权委托 书（ 如需 要） 原件 ，提供 复印 件；
c. 加盖银 行受 理章 的银 行付 款凭证 回单 联原 件及 复印 件。
B. 尚未办 理开 户手 续的 投资 人可提 供规 定的 资料 将开 户与认 购一 起办 理。
（3） 认购 资金 的划 拨
A. 通过直 销机 构认 购的 机构 投资者 ， 应 在提 出认 购申 请当日16：30 之 前将 足
额认购 资金 汇入 本公 司直 销专户 ， 具 体账 户信 息请 参见本 公告 第三 部分 “ 个 人投 资
者的开 户与 认购 程序 ”第 （一） 条中 列示 的直 销专 户。
B. 投资人 在办 理汇 款时 须注 意以下 事项 ：
a. 机构投 资者 在填 写银 行划 款凭证 时， 请写 明用 途。
b. 投资人 若未 按上 述办 法划 付认购 款项 ， 造 成认 购无 效的， 本 公 司及 直销 专
户的开 户银 行不 承担 任何 责任。
c. 如果投 资人 认购 资金 在当 日规定 时间 内未 到本 公司 指定直 销专 户的 ， 则当
日提交 的申 请无 效 （投 资人 在认购 申请 表上 注明 以资 金到账 日为 受理 申请
日除外 ）。
C. 至募集 期结 束， 以下 情况 将被视 为无 效认 购， 款项 将退往 投资 人的 指定 银
行账户 ：
a. 投资人 划入 认购 资金 ，但 未办理 开户 手续 或开 户不 成功的 ；
b. 投资人 划入 认购 资金 ，但 逾期未 办理 认购 手续 的；
c. 投资人 划入 的认 购资金 金 额小于 其申 请的 认购 金额 的；
d. 本公司 确认 的其 它无 效或 认购失 败 情 形。 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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（二）中国农业银行 股份 有限公司
1、业务办理时间：
认购业 务： 周一 至周 五（ 法定节 假日 除外 ）9 ：30 —15：00
2、 开户及认购程序：
(1) 事先办 妥中 国农 业银 行单 位借记 卡并 存入 足额 资金 ；
(2) 机构投 资者 到网 点办 理开 户手续 ，并 提交 以下 资料 ：
1) 加盖单 位公 章的 企业 法人 营业执 照复 印件 及副 本原 件； 事 业法 人、 社 会团 体或
其他组 织提 供的 民政 部门 或主管 部门 颁发 的注 册登 记证书 原件 及加 盖单 位公 章的复 印
件；
2) 法定代 表人 授权 委托 书（ 加盖公 章并 经法 定代 表人 亲笔签 字） ；
3) 业务经 办人 有效 身份 证件 原件及 复印 件；
4) 填妥的 开户 申请 表并 加盖 单位公 章和 法定 代表 人人 名章。
(3) 提 供业 务经 办人 有效 身份证 件原 件、 法定 代表 人 授权委 托书 和中 国农 业银 行单位 借
记卡直 接提 交认 （申 ）购 业务申 请。
（三）中国建设银行 股份 有限公司
1、业务办理时间
基金份额 发 售日 的9:30 —17:00 （ 周六 、日 及法 定节 假日不 办理 业务 ）。
2、开户程序及所需材料
(1) 请事先 办妥 或 已 有中 国建 设银行 的机 构活 期存 款账 户并存 入足 额开 户和 认购 资 金 。
(2) 由被授 权人 到开 户会 计柜 台提交 以下 材料 ， 办理 开户 手续 ， 开 立 本 公司 的基 金账 户 ：
1) 机构活 期存 款账 户的 印鉴 卡及印 鉴、 营业 执照 或事 业社团 法人 证 书 及复 印件 、
军队或 武警 开户 许可 证及 复印件 、组 织机 构代 码证 及复印 件。 开户 单位 为分 支机构 的 ，
还应提 交法 人授 权其 开户 的书面 证明 ；
2) 证券业 务授 权书 ；
3) 被授权 人有 效身 份证 明及 复印件 、印 鉴；
4) 填妥的 “机 构开 通/ 取消 证 券交易 申请 表” ，并 加盖 公章和 法定 代表 人章 。 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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(3) 开户同 时可 办理 认购 手续 ，请填 妥并 提交 “证 券买 入（基 金认 购） 委托 单” 。
3、认购程序及所需材料
(1) 被授权 人有 效身 份证 明原 件；
(2) 填妥的 “证 券买 入（ 基金 认购） 委托 单” 。
4、注意事项
(1) 机构投 资者 请到 原机 构活 期存款 账户 开户 会计 柜台 办理开 户和 认购 手续 ；
(2) 若有其 他方 面的 要求 ， 请 以中国 建设 银行 《中 国建 设银行 证券 业务 系统 机构 客户操
作指南 》为 准。
( 四) 交通银行股份有限 公司
1、业务办理时间
基金份 额发 售 日9:30 －15:00 ，15:00 以后 交易 作为 下 一工作 日交 易。
2、开户及认购程序（下 述 三项业务可同时办理 ）
（1） 开立 交通 银行 基金 交 易账户 （已 在交 通银 行开 立过基 金交 易账 户的 客户 不必再 开
立该账 户， 直接 开通 本公 司基金 账户 即可 ）；
（2） 开通 本公 司基 金账 户 （已在 交行 开立 过本 公司 基金账 户的 投资 者无 需再 次办理 ，
已在其 他机 构开 立过 本公 司基金 账户 的投 资者 仅需 在交行 开通 已有 基金 账户 ）；
（3） 认购 基金 。
3、 机构客户办理开立交通 银行基金交易账户时， 需 指定经办人亲自到网 点并 提交以下
材料：
（1） 工商 行政 管理 机关 颁 发的法 人营 业执 照副 本或 民政部 门、 其他 主管 部门 颁发的 注
册登记 证书 原件 及复 印件 （加盖 机构 公章 ）；
（2） 机构 对基 金业 务经 办 人员的 授权 书（ 加盖 机构 公章、 法定 代表 人私 章） ；
（3） 机构 代码 证；
（4） 经办 人身 份证 件及 复 印件；
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（5） 填妥 的开 立基 金交 易 账户申 请表 ，加 盖机 构公 章和法 人代 表章 ；
（6） 指定 一个 该基 金代 销 网点的 资金 结算 账户 为基 金结算 账户 ，用 以对 所有 基金交 易
业务的 资金 清算 。
4 、 机构客户办理开通本公 司基金账户时，需到 网点 并提交以下材料：
（1） 《交 通银 行代 销基 金 交易卡 》；
（2） 填写 的开 通基 金账 户 申请表 （加 盖机 构公 章和 法人代 表章 ）；
（3） 经办 人身 份证 件。
5、机构客户办理认购申 请 时，需在银行账户中 存入 足够的资金，并提交 以下 材料：
（1） 《交 通银 行代 销基 金 交易卡 》；
（2） 填写 的代 销基 金认 购 申请表 （加 盖机 构公 章和 法人代 表章 ）；
（3） 认购 款项 的有 效结 算 凭证；
（4） 经办 人身 份证 件。
(五) 中信银行股份有限公 司
1、开户及认购业务办理 时 间：
基金份额 发 售日 的9:30 －15:00 。15:00 以 后的 申请 于 下一工 作日 提交 。
2、开立中信银行的交易 账 户
机构投 资者 申请 开立 中信 银行的 交易 账户 时应 提交 下列材 料：
(1) 事先办 妥的 中信 银行 转帐 支票；
(2) 机构证 件 （ 包括 企业 营业 执照副 本、 社会 团体 证件 、 事业 法人 证件 、 技 术监 督局代
码、行 政机 关、 军队 、武 警、下 属机 构（ 具有 主管 单位批 文号 ）、 基金 会、 其它机 构证 明 ）
复印件 、 预 留印 鉴、 法人 授权书 、 经 办人 的身 份证 明文件 。 同 一投 资者 只能 利用一 种有 效身
份证明 文件 作为 身份 证明 依据；
(3) 填妥的 中信 银行 基金 账户 业务申 请表 。
3、提出认购申请
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机构投 资者 办理 认购 申请 时需提 交以 下材 料：
(1) 事先办 妥的 中信 银行 转帐 支票；
(2) 填妥的 中信 银行 基金 交易 业务申 请书 。
若有其 他方 面的 要求 ，以 中信银 行的 说明 为准 。
（六）通过其他代销 银行 办理开户和认购的程 序
以下程 序原 则上 适用 于代 销本基 金的 其他 商业 银行 ， 包 括： 招商 银行 股份 有 限公司 、 烟
台银行 股份 有限 公司 、 河 北银行 股份 有限 公司 、 哈 尔滨银 行股 份有 限公 司 。 此程序 仅供 投 资
人参考 ，具 体程 序以 各代 销银行 的规 定和 说明 为准 。
1、业务办理时间
各代销 银行 营业 日的 受理 时间， 以代 销银 行的 具体 规定为 准。
2、开户与认购的程序
（1）开 立 银行 交易 账户
机构投 资者 必须 由指 定的 经办人 亲自 到网 点办 理银 行基金 交易 账户 的开 户手 续， 并提 交
以下资 料：
1）加 盖单 位公 章的 企业 法 人营业 执照 复印 件及 副本 原件； 事业 法人 、社 会团 体或
其他组 织提 供民 政部 门或 主管部 门颁 发的 注册 登记 证书原 件及 加盖 单位 公章 的复 印 件 ；
2）基 金业 务授 权委 托书 ；
3）经 办人 有效 身份 证件 原 件；
4）机 构活 期存 款账 户的 印 鉴卡；
5）填 妥的 开户 申请 表并 加 盖单位 公章 和法 定代 表人 名章。
（2） 提出 认购 申请:
机构投 资者 在开 立银 行基 金交易 账户 后， 可提 出基 金认购 申请 ，应 提供 以下 资料：
1）业 务经 办人 有效 身份 证 原件；
2）加 盖预 留印 鉴的 认购 申 请表。
3、注意事项
(1) 同一机 构投 资者 只能 在代 销银行 开立 一个 基金 交易 账户 ， 并 只能 指定 一个 人民 币活摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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期结算 账户 作为 与之 关联 的资金 账户 ；
(2) 机构投 资者 在代 销银 行开 户和认 购的 详细 程序 如与 上述原 则程 序有 所不 同 ， 或 若代
销银行 有其 他方 面的 要求 ，以各 代销 银行 的规 定和 说明为 准。
（七）通过代销证券 公司 及证券投资咨询机构 办理 开户和认购的程序
以下开 户和 认购 程序 原则 上适用 于代 销本 基金 的证 券公司 ， 包 括： 华 鑫证 券有 限责任 公
司、 中 信证 券股 份有 限公 司、 中 信建 投证 券股份 有 限公司 、 中 国银 河证 券股 份有限 公司 、 信
达证券 股份 有限 公司 、 民 生证券 股份 有限 公司 、 海 通证券 股份 有限 公司 、 国 泰君安 证券 股 份
有限公 司、 申银 万国 证券 股份有 限公 司、 光大 证券 股份有 限公 司、 兴业 证券 股份有 限公 司 、
长江证 券股 份有 限公 司 、 东方证 券股 份有 限公 司、 华泰证 券股 份有 限公 司、 齐鲁证 券有 限 公
司、 中 信万 通证 券有 限责 任公司 、 中 信证 券 （杭 州） 有限责 任公 司、 山西 证券 股份有 限公 司、
华龙证 券有 限责 任公 司 、 东海证 券有 限责 任公 司、 东吴证 券股份 有 限公 司、 方正证 券股份有
限公司 、 安 信证 券股 份有 限公司 、 中 国 中 投证 券有 限责任 公司 、 招 商证 券股 份有限 公司 、 国
信证券 股份 有限 公司 、 平 安证券 有限 责任 公司 、 国 海证券 股份 有限 公司 、 广 发证券 股份 有 限
公司、 华福 证券 有限 责任 公司 、 东莞 证券 有限 责任 公司、 天相 投资 顾问 有限 公司 。 此程 序仅
供 机构 投资 者 参 考， 具体 程序以 各代 销证 券公 司的 规定和 说明 为准 。
1、业务办理时间
基金份额 发 售日 的9:30 ～11:30 和13:00 ～15:00 。
2、开户与认购的程序
(1) 事先在 营业 网点 开立 资金 账户， 并存 入足 额认 购资 金。
(2) 如果没 有开 立资 金账 户， 需携带 如下 材料 到 营 业网 点 办理 资金 账户 开户 ， 同 时办理
基金账 户开 户：
1) 加盖单 位公 章的 企业 法人 营业执 照复 印件 及副 本原 件； 事 业法 人、 社 会团 体或
其他组 织 提 供民 政部 门或 主管部 门颁 发的 注册 登记 证书原 件及 加盖 单位 公章 的复 印 件 ；
2) 经办人 身份 证件 原件 和复 印件；
3) 填妥的 《开 放式 基金 基金 账户开 户申 请表 》；
4) 法定代 表人 身份 证证 件及 复印件 ， 法 定代 表人 签发 的授权 委托 书 （ 法定 代表 人
签字并 加盖 公章 ）；
5) 法定代 表人 身份 证明 书（ 加盖机 构公 章） 。
(3) 如果已 有资 金账 户， 到营 业网点 提交 以下 材料 办理 基金账 户开 户手 续： 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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1) 填妥的 开户 申请 表；
2) 有效法 人营 业执 照 （ 副本 ） 或 其他 主管 部门颁 发的 注册登 记证 书 ， 上述 文 件 需
同时提 供复 印件 （加 盖机 构公章 ）；
3) 经办人 身份 证件 及复 印件 ；
4) 开户授 权委 托书 （加 盖机 构公章 和 法 定代 表人 章） ；
5) 法定代 表人 身份 证明 文件 （加盖 机构 公章 ）；
6) 证券公 司资 金账 户卡 。
(4) 开户同 时可 办理 认购 手续 ，需填 妥并 提交 基金 认购 申请表 。
3、注意事项
(1) 机构投 资者 需由 授权 的业 务经办 人本 人到 代销 营业 网点 办 理开 户和 认购 手续 。 部分
代销证 券公 司可 以通 过网 上交易 渠道 进行 认购 委托 。
(2) 部分代 销证 券公 司 办 理机 构投资 者开 户时 ， 还 需要 组织机 构代 码证 和税 务登 记证,
并需要 加盖 公章 。
(3) 若有其 他方 面的 要求 ，以 各代销 证券 公司 及证 券投 资咨询 机构 的规 定和 说明 为 准 。
（ 八）通过独立基金销售 机构办理开户和认购 的程 序
以下程 序原 则上 适用 于代 销本基 金的 独立 基金 销售 公司， 包括： 杭州 数米 基金 销售有 限
公司 、 浙 江同 花顺基 金销 售有限 公司 、 上海好 买基 金销售 有限 公司 、 上 海长 量基金 销售 投 资
顾问有 限公 司 。 具体 程序 以各独 立基 金销 售机 构的 规定和 说明 为准 。
1 、 业务办理时间
各销售 机构 的受 理时 间， 以销售 机构 的具 体规 定为 准。
2 、 开户与认购的程序
（1） 开立 基金 交易 账户
机构投 资者 必须 由指 定的 经办人 亲自 到销 售机 构网 点办理 基金 交易 账户 的开 户手续 。 开
立基金 账户 所需 提供 的资 料以各 独立 基金 销售 机构 的规定 为准 。
（2） 提出 认购 申请
机构投 资者 在开 立基 金交 易账户 后， 可提 出 基 金认 购申请 。 办 理认 购业 务所 需提供 的 资
料以各 独立 基金 销售 机构 的规定 为准 。 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
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五、清算与交割
本基金 合同 生效 前 ， 全 部募 集资金 将被 冻结 在基 金募 集专户 中 ， 在 基金 募集 行为 结束前 ，
任何人 不得 动用 。投 资人 有效认 购款 项在 募集 期内 产生的 银行 同期 存款 利息 归投资 人所 有 ，
在本基 金 基 金合 同生 效 后 ， 折算 为基 金份 额计 入投 资人的 账户 ， 具 体份 额以 登记机 构的 记录
为准。
本基金 权益 登记 由基 金登 记机构 （摩 根士 丹利 华鑫 基金管 理有 限公 司） 在募 集结束 后完
成过户 登记 。
六、退款事项
（一） 基金 发行 结束 后， 以下情 况将 被视 为无 效认 购：
1 、投 资人 划 入 认购 资金 ， 但逾期 未办 理开 户手 续或 开户不 成功 ；
2 、已 开户 投资 人划 入认 购 资金， 但逾 期未 办理 认购 手续；
3 、投 资人 划 入 的认 购资 金 小于其 认购 申请 金额 ；
4 、投 资人 认购 资金 的到 账 时间 晚 于规 定的 资金 最迟 到账时 间；
5 、基 金登 记机 构确 认的 其 他无效 资金 。
（二） 投资 人的 无效 认购 资金， 将由 各直 销机 构 、 代销机 构于 本基 金 募 集结 束 之日 起3
个工作 日内 划往 投资 人指 定的银 行账 户。
（三 ） 募 集失 败： 在募 集 期结束 后 ， 如 果本基 金募 集份额 总份 额小 于2 亿份 或募集 资金
金额少 于2 亿元 人民 币 或 基金份 额持 有人 的人 数少 于200 人， 则本 基金 基金 合同不 能生 效 。
届时本 基金 管理 人承 担 因 募集行 为产 生的 债务 和 费 用， 并将 投资 人缴 纳的 认购 款项 并 加计 中
国人民 银行 规定 的商 业银 行同期 活期 存款 利息 在募 集期结 束后30 天内 退还 投 资人。
七、基金的验资与基 金合 同生效
1 、募 集期 截止 后， 基金 管 理人根 据登 记机 构确 认的 数据， 将募 集的 属于 本基 金财产 的
全部资 金划 入基 金托 管人 为基金 开立 的资 产托 管专 户中 ， 并 委托 具有 资格 的会 计师事 务所 对
基金资 产进 行验 资并 出具 报告， 登记 机构 出具 认购 人数、 认购 份额 、利 息等 证明。
2 、若 本基 金合 同达 到生 效 条件， 基金 管理 人向 中国 证监会 提交 验资 报告 ，办 理基金 备
案手续 。 自中 国证监 会书 面确认 之日 起 ， 基金 合同 生效 。 基 金管 理人在 收到 中国证 监会 书 面
确认 的 次日 刊登 基金 合同 生效公 告。 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
基金 份额发售公告
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八、本次发售当事人 及中 介机构
（一） 基金 管理 人
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ： 王 文学
成立时 间：2003 年3 月14 日
客户服 务中 心电 话：400-8888-668
电话：0755-88318883
联系人 ：赵婧
（二） 基金 托管 人
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
联系人 ：李 芳菲
电话：010-63201510
传真：010-63201816
网址：www.abchina.com
（三） 直销 机构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
电话：0755-88318898
传真：0755-82990631 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
基金 份额发售公告
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联系人 ：周 秀芬
网站：http://www.msfunds.com.cn
（四） 代销 机构
本基金 的代 销 机 构相 关情 况详见 本公 告第 一部 分 “本 次发售 基本 情况 ” 的第 （八 ） 条 “代
销机构 ”部 分。
（五） 登记 机构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ： 王 文学
成立时 间：2003 年3 月14 日
客户服 务中 心电 话：400-8888-668
联系人 ：刘 飞
电话： （0755 ）88318719
（六） 律师 事务 所
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ： 安 冬
电话：021-31358666
经办律 师： 吕红 、安冬
（七） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1233 号 汇亚 大厦1604 －1608 室 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金
基金 份额发售公告
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
法人代 表： 杨绍 信
联系人 ：王灵
联系电 话： （021 ）23236850
经办注 册会 计师 ： 单 峰、 王灵
摩根士丹利华鑫基金 管理 有限公司
二〇一二年十一月五 日
