国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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国泰成长优选股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（ 2012年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证监会证监许可【 2011】 2129号文核准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所 持 有 份额享受 基金的收益，但 同时 也要 承担相应 的投资风险。投资有风险，投资人 认购 （或
申购 ）本基金 时应认 真 阅读 本招募说明书， 全面认识 本基金产 品 的风险收益 特征 和产 品特 性， 充分考虑自身 的风险 承受能力 ，理性判断市场，对 认购 （或 申购 ）基金的 意愿 、 时机 、 数量
等投资 行 为 作 出 独立决策 。基金投资中的风险 包括： 因整 体政治 、经 济 、 社 会等 环境 因素 变
化 对证券价 格 产生 影响而形 成的 系统 性风险， 个别 证券 特 有的 非系统 性风险， 由 于基金 份额
持 有人 连续大量赎回 基金产生的 流 动性风险，基金管理人 在 基金管理实 施过程 中产生的基金
管理风险 及 本基金的 特 有风险等。本基金为股票型基金，股票型基金的风险 高 于 混合 型基金、
债 券型基金和 货币 市场基金， 属 于 较高 风险、 较高预期 收益的 品种 。
基金管理人 提醒 投资人基金投资的 “买者自负”原则 ， 在 投资人 作 出投资 决策后 ，基金 运营状况与 基金净值 变化 引致 的投资风险， 由 投资人 自行负 责 。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财 产，但不保证 基金一 定盈利 ，也不保证 最低 收益。
基金的 过 往业绩 并不 预 示 其 未来 表 现 。
本招募说明书 已 经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书所 载 内容 截止日 为 2012年 9月 20
日 ，投资 组 合 报告 为 2012年 2季度报告 ，有 关财务 数 据和净值表 现截止日 为 2012年 6月 30
日 。 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人 概况
名称 ： 国泰基金管理有 限公司
住 所 ： 上海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
办公地址 ： 上海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
成 立时 间 ： 1998年 3月 5日
法定代 表人 ： 陈勇胜
注册 资本 ： 壹亿壹千万元 人 民 币
联 系 人 ： 何
晔
联 系 电话 ： 021-38569000， 4008888688
股本 结构 ：
股 东名称 股 权比例
中国 建 银 投资有 限责 任 公司 60%
意大 利 忠 利 集 团 30%
中国 电 力 财务 有 限公司 10%
（ 二 ）基金管理人管理基金的基本 情 况
截 至 2012年 9月 20日 ，本基金管理人 共 管理 3只封闭式 证券投资基金 ： 金泰证券投资 基金、金 鑫 证券投资基金、国泰 估 值优 势 可 分 离交易 股票型证券投资基金 (创 新型 封闭式 )，
以 及 24只开放式 证券投资基金 ： 国泰金 鹰增 长证券投资基金、国泰金 龙 系 列 证券投资基金（ 包
括 2 只子 基金， 分别 为国泰金 龙 行 业 精 选证券投资基金、国泰金 龙 债 券证券投资基金）、国泰
金 马稳健 回 报 证券投资基金、国泰 货币 市场证券投资基金、国泰金 鹿 保本 增 值 混合 证券投资
基金、国泰金 鹏蓝筹 价值 混合 型证券投资基金、国泰金 鼎 价值 精 选 混合 型证券投资基金（ 由
金 鼎 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰金 牛创 新成长股票型证券投资基金、国泰 沪深 300指 数 证 券投资基金（ 由 国泰金 象 保本 增 值 混合 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 双 利 债 券证券投资基金、 国泰 区 位 优 势 股票型证券投资基金、国泰中 小盘 成长股票型证券投资基金（ LOF）（ 由 金 盛 证
券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 纳斯达克 100指 数 证券投资基金、国泰价值经 典 股票型证券投资
基金（ LOF）、 上 证 180金 融 交易 型 开放式指 数 证券投资基金、国泰 上 证 180金 融 交易 型 开放
式指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰保本 混合 型证券投资基金、国泰 事件驱 动 策 略 股票型证
券投资基金、国泰 信用 互 利 分 级 债 券型证券投资基金、中 小板 300成长 交易 型 开放式指 数 证 券投资基金、国泰中 小板 300 成长 交易 型 开放式指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰成长优选国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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股票型证券投资基金、国泰 大 宗商 品 配置 证券投资基金 (LOF)、国泰 信用 债 券型证券投资基金。 另外 ，本基金管理人于 2004年 获得 全 国 社 会保 障 基金理 事 会 社 保基金资产管理人资 格 ， 目前
受 托 管理 全 国 社 保基金 多 个 投资 组 合 。 2007年 11月 19日 ，本基金管理人 获得企 业 年金投资 管理人资 格 。 2008年 2月 14日 ，本基金管理人成为 首批获 准 开展 特 定 客户 资产管理 业务 （ 专 户 理 财 ）的基金 公司 之 一，并于 3月 24日 经中国证监会 批 准 获得 合格境 内 机 构 投资 者 （ QDII） 资 格 ，成为 目前 业 内 少 数 拥 有 “全 牌 照 ” 的基金 公司 之 一， 囊 括 了 公 募基金、 社 保、年金、
专户 理 财 和 QDII等管理 业务 资 格 。
（ 三 ） 主 要人 员情 况
1、 董事 会成 员 ：
陈勇胜 ， 董事 长， 硕士研究 生， 高 级 经 济 师 ， 20年证券 从 业 经 历 。 1982年 起 在 中国 建 设 银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作 。 历任 综 合 计划处 、资金 处副处 长、国 际 结 算部副总 经理
（ 主 持 工 作 ）。 1992年 起 任 国泰证券有 限公司 国 际 业务 部总 经理， 公司 总 经理 助 理 兼北京 分 公
司 总 经理， 1998年 3月 起 任 国泰基金管理有 限公司 董事 、 总 经理， 1999年 10月 起 任 公司 董 事 长、 党委 书 记 。
庄乾志 ， 董事 ， 博 士研究 生， 高 级 经 济 师 。 1999年 8月 至 2004年 12月 在 中国 建 设 银 行 总 行 工 作 ， 历任 建 设 银 行 总 行 投资 银 行 部副 经理、 机 构业务 部 高 级 经理。 2005年 1月 至 2007
年 7月 在 中国 建 银 投资有 限责 任 公司 任 投 行 部副总兼 证券 公司 重 组办公 室 主任 。 2007年 8月
至 2009年 2月 在 西南 证券有 限责 任 公司 任董事 、 党委委 员 及 副总裁 。 2009年 2月 起 在 中国 建
银 投资有 限责 任 公司 工 作 ， 先 后 任 资本市场 部 负 责 人、 战 略 部 负 责 人， 现 任 中国 建 银 投资有
限责 任 公司办公 室 、 党委 办公 室 主任 。 2012年 4月 起 任 公司 董事 。
林川 ， 董事 ， 博 士研究 生。 2006年 6月 至 2009年 1月 在 美 国 华 盛 顿 互 惠 银 行 任 高 级 计 量 分 析 师 。 2009年 2月 至 2009年 7月 在 美 国 富升 人 寿 保险 任 财务 经理。 2010年 3月 起 在 中国 建 银 投资有 限责 任 公司 风险管理 部工 作 ， 现 任 中国 建 银 投资有 限责 任 公司 风险管理 部综 合 风 险 组 负 责 人。 2012年 4月 起 任 公司 董事 。
Philippe SETBON， 董事 ， 硕士研究 生。 1991年 起 历任 BARCLAYS BANK金 融 分 析 师 ； 1993
年 起 任 BOISSY GESTION SA (AZUR– GMF)首 席执 行 官； 2003年 起 任 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA股票投资 部总 监 ； 2004年 起 任 GENERALI FINANCES SA副总 经理、投资 总 监 ； 2007
年 起 任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS 首 席执 行 官 、投资 总 监 ； 2009年 起 任 GENERALI INVESTMENTS董事 会 主 席 /首 席执 行 官 。 2011年 起 任 Generali Group 首 席 投资 官 。并 兼 任 Generali Investments SICAV (卢森堡 )主 席 、 Generali Investments 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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Deutschland监 事 会 主 席 、 Generali Investments SGR副 主 席 、 THALIA SA (Lugano) 董事 会 成 员 等 职务 。 2010年 6月 起 任 公司 董事 。
游 一 冰 ， 董事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许保险 学 会 高 级 会 员 （ FCII） 及 英 国 特 许保险 师
（ Chartered Insurer）。 1994年 起 历任 中国保险（ 欧洲 )控 股有 限公司 总裁助 理、 忠 利 保险有
限公司 英 国 分 公司 、 忠 利 亚洲 中国 地区 总 经理、中 意 财 产保险有 限公司 董事 、 总 经理， 兼 任 中 意 人 寿 保险有 限公司 董事 。 2010年 6月 起 任 公司 董事 。
侯 文 捷 ， 董事 ， 硕士研究 生， 高 级 工 程 师 。 1994年 3月 至 2002年 2月 在 中国 电 力 信托 投
资有 限公司 工 作 ， 历任 经理 部项 目 经理，证券 部项 目 经理， 北京 证券 营业 部副 经理， 天津 证
券 营业 部副 经理、经理。 2002年 2月 起 在 中国 电 力 财务 有 限公司 工 作 ， 先 后 任 信 息 中 心 主任 、 信 息技术部 主任 、 首 席 信 息 师 、 华北 分 公司 总 经理、 党 组 副 书 记 ， 现 任 中国 电 力 财务 有 限公
司 党 组 成 员 、 副总 经理。 2012年 4月 起 任 公司 董事 。
金 旭 ， 董事 ， 硕士研究 生， 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证监 会 工 作 ， 历任 法 规处副处 长、 深 圳 监管 专员 办 事 处 机 构 处副处 长、基金监管 部综 合 处处 长。
2001年 11月 至 2004年 7月 在 华夏 基金管理有 限公司 任 党支部副 书 记 、 副总 经理。 2004年 7
月 至 2006年 1月 在 宝 盈 基金管理有 限公司 任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全 球 投资有 限公司 北京 代 表 处 任首 席 代 表。 2007年 5月 担 任 国泰基金管理有 限公司 总 经理。 2007
年 11月 起 任 公司 董事 、 党委副 书 记 。
吴 鹏 ， 独立 董事 ， 博 士研究 生。 著 名 律 师 ， 执 业 范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日 本 著 名 律 师 事 务 所 从事 与 中国 相 关法 律工 作 ， 日 本 西南 大 学讲授 中国 法 律 。 1993年 回 国 从事 律 师 工 作 ， 现 为 北京 中 伦律 师事 务 所 合 伙 人，中国国 际 经 济 贸 易 仲裁委 员 会 仲裁 员 。 2001年 5月 起 任 公 司 独立 董事 。
王军 ， 独立 董事 ， 博 士研究 生， 教授 。 1986年 起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 、 法 学院执 教 ， 任 助教 、 讲 师 、 副教授 、 教授 、 博 士 生 导 师 、 法 学院副院 长、 执 行 院 长。 兼 任 国 务 院学
位 委 员 会第 六届学科评议 组法 学 组 成 员 、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学 研究 会 常 务 副 会长、中国
法 学 会 民法 学 研究 会 常 务 理 事 、中国国 际 经 济 贸 易 仲裁委 员 会 仲裁 员 、新 加 坡 国 际仲裁 中 心 仲裁 员 、 北京仲裁委 员 会 仲裁 员 、 大连 仲裁委仲裁 员 、 北京 市 华贸 硅谷 律 师事 务 所 兼 职 律 师 等 职 。 2010年 6月 起 任 公司 独立 董事 。
刘秉 升 ， 独立 董事 ， 大 学学 历 ， 高 级 经 济 师 。 1980年 起 任 吉 林 省 长 白县 马鹿 沟乡 党委 书 记； 1982年 起 任 吉 林 省 长 白朝鲜族 自治 县县 委常委 、 常 务 副 县 长 ； 1985年 起 任 吉 林 省抚松县 县 委常委 、 常 务 副 县 长 ； 1989 年 起 任 中国 建 设 银 行 吉 林 省白山 市 支 行行 长、 党委 书 记； 1995国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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年 起 任 中国 建 设 银 行 长 春 市 分行行 长、 党委 书 记； 1998年 起 任 中国 建 设 银 行 海 南 省 分行行 长、 党委 书 记 。 2007年 任 海 南 省 银 行 业 协 会会长。 2010年 11月 起 任 公司 独立 董事 。
韩 少 华 ， 独立 董事 ， 大 学 专 科 ， 高 级 会 计 师 。 1964年 起 在 中国 建 设 银 行 河 南 省 工 作 ， 历 任 河 南 省 分行 副处 长、 处 长 ；南 阳 市 分行行 长、 党 组 书 记； 分行 总 会 计 师 。 2003年 至 2008年 任 河 南 省豫 财 会 计 师事 务 所 副 所长。 2010年 11月 起 任 公司 独立 董事 。
2、监 事 会成 员
唐 建 光 ，监 事 会 主 席 ， 大 学 本 科 。 1982年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建司 任 工 程 师 ； 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统 配 煤矿 总 公司 基 建 局 任 副处 长 ； 1993年 7月 至 1995
年 9月 在 中 煤 建 设 开 发 总 公司 总 经理 办公 室 任 处 长 ； 1995年 9月 至 1998年 10月 在 煤炭 部 基
建 管理中 心 工 作 ， 先 后 任 综 合 处处 长、中 心 副 主任 ； 1998年 10月 至 2005年 1月 在 中国 建 设 银 行 资产保 全 部 任 副总 经理 ； 2005年 1月 进入 中国 建 银 投资有 限责 任 公司 ， 先 后 任 资产 处 置 部 负 责 人、 总 经理、资产管理 处 置 部总 经理、 负 责 人， 现 任 中国 建 银 投资有 限责 任 公司 企 业 管理 部 高 级 业务 总 监。 2010年 11月 起 担 任 本 公司 监 事 会 主 席 。
Amerigo BORRINI，监 事 ， 大 学 本 科 ， CFA，金 融 咨询 师 。 1967年 起 历任忠 利 集 团 会 计 结
算部 、 忠 利 集 团 金 融 分 析 师 、 忠 利 集 团 基金经理、 忠 利 集 团 资产管理 公司财务 部 首 席执 行 官 、 忠 利 集 团 财务 部总 监、 忠 利 集 团 总 经理 助 理、 忠 利 集 团首 席 风险 官 。 2010年 6月 起 任 本 公司
监 事 。
刘顺君 ，监 事 ， 硕士研究 生， 高 级 经 济 师 。 1986年 7月 至 2000年 3月 在 中国人 民 解 放 军 军 事 经 济 学 员 工 作 ， 历任 教 员 、 副 主任 。 2000年 4月 至 2003年 1月 在 长 江 证券有 限责 任 公司 工 作 ， 历任 投资 银 行 总部 业务 主 管、 项 目 经理。 2003年 1月 至 2005年 5月 任 长 江巴黎百 富 勤 证券有 限责 任 公司 北京部 高 级 经理。 2005年 6月 起 在 中国 电 力 财务 有 限公司 工 作 ， 先 后 任 金 融 租赁 公司 筹 建 处综 合 部 主任 ， 营业 管理 部 主任 助 理， 华北 分 公司 副总 经理、 党 组 成 员 、 纪 检 组 长、 工 会 主 席 ， 福 建业务 部副 主任 、 主任 ， 现 任 中国 电 力 财务 有 限公司 投资管理 部 主任 。 2012年 4月 起 任 公司 监 事 。
沙骎 ，监 事 ， 硕士研究 生。 1998年 5月 至 1999年 11月 任 职 于国泰 君安 证券， 1999年 11
月 至 2000年 11月 任 职 于 平安 保险集 团 ， 2000年 11月 至 2008年 1月 任 职 于 宝 盈 基金管理有
限公司 。 2008年 2月 加 入 国泰基金管理有 限公司 ； 2008年 2月 至 2009年 8月 任交易 部总 监 ； 2009年 9月 至 2011年 6月 任研究 部总 监 ； 2011年 1月 至 2012年 2月 兼 任 公司 投资 副总 监 ； 2012年 2月 起兼 任 公司 投资 总 监。 2011年 4月 起 任 国泰保本 混合 型证券投资基金的基金经理 ； 2011年 6月 起兼 任 国泰金 鹿 保本 增 值 混合 证券投资基金的基金经理。 2010年 11月 起 担 任 公国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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司职 工 监 事 。
王 骏 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任 国泰 君安 证券 公司 会 计 、 清 算部 经理， 2001年 10月 加 入 国泰基金管理有 限公司 ， 从事 基金 登 记 核 算工 作 ， 现 任 运营 管理 部总 监。 2007年 11月 起 任 公 司职 工 监 事 。
3、 高 级 管理人 员
陈勇胜 ， 董事 长， 简 历情 况 见 董事 会成 员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理， 简 历情 况 见 董事 会成 员 介绍 。
巴 立 康 ， 硕士研究 生， 高 级 会 计 师 ， 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4月 在 华夏 证券 工 作 ， 历任 营业 部 财务 经理、 公司 计划 财务 部副总 经理 兼 上海 分 公司财务 部 经理。
1998年 4月 至 2007年 11月 在 华夏 基金管理有 限公司 工 作 ， 历任 综 合 管理 部总 经理、基金 运 作 部总 经理、基金 运营 总 监、 稽 核 总 监。 现 任 公司 副总 经理 兼北京 分 公司 总 经理。
梁 之 平 ，本 科 ， 15年证券 从 业 经 历 。 曾 任 国泰 君安 证券股 份 有 限公司 国 际 业务 部 研究 部 经理， 大 成基金管理有 限公司 基金 运营 部总 监、市场 部总 监 兼 客户 服 务 中 心 总 监、 委 托 投资
部总 监， 2008年 4月 加 入 国泰基金管理有 限公司 ， 任 总 经理 助 理 兼 财 富 管理中 心 总 经理， 2011
年 1月 至 2012年 2月 兼 任深 圳 分 公司 总 经理， 2010年 4月 起 任 公司 副总 经理 兼 财 富 管理中 心 总 经理。
林 海 中， 硕士研究 生， 10年证券基金 从 业 经 历 。 2002年 8月 至 2005年 4月 在 中国证监 会 信 息 中 心 工 作 ， 历任专 业 助 理、 主任 科 员 ； 2005年 4月 至 2012年 6月 在 中国证监会基金监 管 部工 作 ， 历任主任 科 员 、 副处 长、 处 长。 2012年 6月 起加 盟 国泰基金管理有 限公司 ， 2012
年 8月 起 任 公司 督察 长。
4、本基金的基金经理
（ 1） 现 任 基金经理
张玮 ， 男 ， 硕士研究 生， 12年证券基金 从 业 经 历 。 2000年 11月 至 2004年 6月 就 职 于 申 银 万 国证券 研究 所， 任 行 业 研究员 。 2004年 7月 至 2007年 3月 就 职 于 银 河 基金管理有 限公司 ， 历任 高 级研究员 、基金经理。 2007年 3月 加 入 国泰基金管理有 限公司 ， 任 国泰金 鹰增 长基金
的基金经理 助 理， 2008年 5月 起 担 任 国泰金 鹰增 长证券投资基金的基金经理， 2009年 4月 至
2009年 10月 兼 任 国泰金 盛封闭 的基金经理， 2009年 10月 起兼 任 国泰中 小盘 成长股票型证券 投资基金（ LOF）的基金经理， 2012年 3月 起兼 任 国泰成长优选股票型证券投资基金的基金
经理。 2010年 7月 至 2011年 6月 任研究 部副总 监， 2011年 6月 起 任研究 部总 监。 2011年 6
月 至 2012年 2月 兼 任 公司 投资 副总 监， 2012年 2月 起兼 任 公司 投资 总 监。 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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（ 2） 历任 基金经理
本基金 自 基金 合同 生 效 以 来 ，一 直 由 张玮 担 任 基金经理。
5、本基金投资 决策 委 员 会成 员
本基金管理人 设 有 公司 投资 决策 委 员 会，其成 员 在 公司 总 经理、 分 管 副总 经理、投资 总
监、 研究开 发 部 、 固 定 收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、市场 体系 等 负 责 人 员 中产生。
公司 总 经理可 以 推荐 上 述 人 员以外 的投资管理 相 关 人 员 担 任 成 员 ， 督察 长和 运营 体系负 责 人 列 席 公司 投资 决策 委 员 会会 议 。 公司 投资 决策 委 员 会 主 要 职责 是 根据有 关法 规 和基金 合同 ，
审 议 并 决策 公司 投资 研究 部 门 提 出的 公司 整 体 投资 策 略 、基金 大 类 资产 配置 原则 ， 以 及 研究
相 关 投资 部 门 提 出的 重 大 投资 建 议 等。
投资 决策 委 员 会成 员 组 成 如下 ：
金 旭 女 士 ： 总 经理
梁 之 平 先 生 ： 副总 经理 兼 财 富 管理中 心 总 经理
张 人 蟠 先 生 ： 总 经理 助 理
周向 勇 先 生 ： 总 经理 助 理
沙骎 先 生 ： 投资 总 监
张 则 斌 先 生 ： 财 富 管理中 心 投资 总 监
黄焱 先 生 ： 投资 总 监 兼 基金管理 部总 监
张玮 先 生 ： 投资 总 监 兼 研究 部总 监
刘夫 先 生 ： 投资 副总 监
裴晓辉 先 生 ： 固 定 收益投资 总 监 兼 固 定 收益 部总 监
6、 上 述 成 员之 间 均 不 存 在 近亲 属 或 家 属 关 系 。
二、基金托管人
（一）基金 托 管人 概况
1、基本 情 况
名称 ： 招 商银 行 股 份 有 限公司 （ 以 下简 称 “ 招 商银 行” ）
设 立 日 期： 1987年 4月 8日
注册地址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7088号招 商银 行大 厦 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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办公地址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7088号招 商银 行大 厦
注册 资本 ： 215.77亿元
法定代 表人 ： 傅育宁
行 长 ： 马 蔚 华
资产 托 管 业务 批 准文号 ： 证监基金 字 [2002]83号
电话 ： 0755— 83199084
传 真 ： 0755— 83195201
资产 托 管 部 信 息 披露 负 责 人 ： 张 燕
2、 发 展 概况
招 商银 行 成 立 于 1987年 4月 8日 ， 是 我 国第一 家 完 全由 企 业法 人 持 股的股 份 制 商 业 银 行 ， 总 行 设 在 深 圳 。 自 成 立 以 来 ，招 商银 行 先 后 进 行 了三 次 增 资 扩 股，并于 2002年 3月 成 功 地 发 行 了 15亿 A股， 4月 9日 在 上 交 所 挂 牌 （股票 代 码 ： 600036）， 是 国内第一 家 采 用 国 际 会
计 标 准 上 市的 公司 。 2006年 9月 又 成 功 发 行 了 22亿 H股， 9月 22日 在 香港 联 交 所 挂 牌交易
（股票 代 码 ： 3968）， 10月 5日 行 使 H股 超 额 配 售 ， 共 发 行 了 24.2亿 H股。 截止 2012年 3月
31日 ，招 商银 行 总 资产 2.964万亿元 人 民 币 ，核 心 资本 充 足率 8.31%。
2002年 8月 ，招 商银 行 成 立 基金 托 管 部； 2005年 8月 ，经 报 中国证监会 同意 ，更 名 为资 产 托 管 部 ， 下 设 业务 支 持 室 、产 品 管理 室 、 运营 室 、监 察稽 核 室 4个 职 能 处室 ， 现 有 员 工 52
人。 2002年 11月 ，经中国人 民 银 行 和中国证监会 批 准 获得 证券投资基金 托 管 业务 资 格 ，成为 国内第一 家 获得 该 项 业务 资 格 上 市 银 行 ； 2003年 4月 ， 正 式 办 理基金 托 管 业务 。招 商银 行作
为 托 管 业务 资质 最 全 的 商 业 银 行 ， 拥 有证券投资基金 托 管、 受 托 投资管理 托 管、 合格境 外 机 构 投资 者 托 管（ QFII）、 全 国 社 会保 障 基金 托 管、保险资金 托 管、 企 业 年金基金 托 管等 业务 资 格 。
招 商银 行 确 立“ 因 势 而变 、 先 您 所 想 ” 的 托 管理 念 和 “ 财 富 所 托 、 信守 承 诺 ” 的 托 管核 心 价值， 独 创 “ 6S托 管 银 行”品 牌 体系 ， 以 “ 保 护您 的 业务 、保 护您 的 财 富 ” 为 历 史使命 ， 不断 创 新 托 管 系统 、 服 务 和产 品：在 业 内 率 先 推 出 “ 网 上托 管 银 系统” 、 托 管 业务 综 合系统 和 “ 6心 ” 托 管 服 务 标 准， 首 家发 布私 募基金 绩 效 分 析 报告 ， 开 办 国内 首 个 托 管 银 行 网站 ，成 功
托 管国内第一 只 券 商 集 合 资产管理 计划 、第一 只 FOF、第一 只 信托 资金 计划 、第一 只 股 权 私 募 基金、第一 家 实 现 货币 市场基金 赎回 资金 T+1到账 、第一 只 境 外银 行 QDII基金、第一 只 红 利国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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ETF基金、第一 只 “ 1+N” 基金 专户 理 财 、第一 家 大 小 非 解 禁 资产、第一 单 TOT保管，实 现 从
单 一 托 管 服 务 商 向 全面 投资 者 服 务 机 构 的 转 变 ， 得 到 了 同 业 认 可。
经 过 九 年 发 展 ，招 商银 行 资产 托 管 规 模快速壮 大 。 2011年，招 商银 行 实 现托 管 费 收 入 5.10
亿元 ， 托 管资产 突破 5000亿元 ， 托 管 日 均存 款 达 到 274亿元 ， 各 项 指 标 均 创历 史 新 高 。 托 管 产 品数量 、 托 管资产 规 模 稳 居 中 小 托 管 银 行 第一， 开放式 基金 托 管新 增 数量 与 首 发 规 模 规 模 居 股 份 制 托 管 银 行 第一，内 部控 制 连续 五 年年 通 过 ISAE3402国 际 认 证，第 二 次被 境 外 权 威媒
体 《 财 资 》 评 为 “ 中国 最 佳 托 管 专 业 银 行” ， 被《 21世纪 经 济 报道 》 评 为 “ 2011年 度 VC/PE
最 佳 托 管 银 行” 。
（ 二 ） 主 要人 员情 况
傅育宁 先 生，招 商银 行 董事 长和 非 执 行 董事 ， 英 国 布鲁诺尔 大 学博 士 学 位 。 1999年 3月
开 始 担 任 本 公司 董事 。 2010年 8月 起 任 招 商 局 集 团 有 限公司 董事 长。 兼 任 招 商 局 国 际 有 限公
司 （ 香港 联 合 交易 所 上 市 公司 ） 主 席 ， 利 和经 销 集 团 有 限公司 （ 香港 联 合 交易 所 上 市 公司 ）
及 信 和 置 业 有 限公司 （ 香港 联 合 交易 所 上 市 公司 ） 独立非 执 行 董事 ， 香港港口 发 展 局 董事 ，
香港 证券 及期货 事 务 监 察 委 员 会成 员 等 ； 中国 南 山 开 发 （集 团 ）股 份 有 限公司 董事 长，招 商
局 能 源 运 输 股 份 有 限公司 (上海 证券 交易 所 上 市 公司 )董事 长， 及 中国国 际 海运 集 装箱 (集 团 )股 份 有 限公司 (深 圳 证券 交易 所 上 市 公司 )董事 长， 及 新 加 坡 上 市 公司 嘉德 置 地 有 限公司 独立非 执
马 蔚 华先 生，招 商银 行 执 行 董事 、 行 长 兼 首 席执 行 官 ， 1999 年 1 月 加 入 本 公司 。经 济 学
博 士 学 位 ， 高 级 经 济 师 。第 十 一 届 全 国 政 协 委 员 。 1999 年 1 月 起 任 招 商银 行 股 份 有 限公司 行 长 兼 首 席执 行 官 。 分别自 1999 年 9 月 、 2003 年 9 月 、 2007 年 11 月 及 2008 年 10 月 起兼 任 招 银 国 际 金 融 有 限公司 董事 长、招 商 信 诺 人 寿 保险有 限公司 董事 长 及 招 商 基金管理有 限公
司 董事 长 及 永 隆 银 行 有 限公司 董事 长，并 自 2002 年 7 月 起 担 任 招 商 局 集 团 公司 董事 。 同时 担 任 中国国 际 商 会 副 主 席 、中国 企 业 家协 会 执 行 副 会长、中国金 融 学 会 常 务 理 事 、中国 红十
字 会第 八 届 理 事 会 常 务 理 事 、 深 圳 市 综 研 软 科学 发 展 基金会理 事 长和 北京 大 学 、 清 华 大 学 等
多 所 高 校 兼 职 教授 等 职 。
唐 志 宏 先 生，招 商银 行 副 行 长， 吉 林 大 学 本 科 毕 业 ， 高 级 经 济 师 。 1995年 5月 加 入 本 公
司 ， 历任 沈 阳 分行 副 行 长， 深 圳 管理 部副 主任 ， 兰州 分行行 长， 上海 分行行 长， 深 圳 管理 部
主任 ， 总 行行 长 助 理， 2006年 4月 起 担 任 本 公司 副 行 长。 同时担 任 招 商 信 诺 人 寿 保险 公司 及 中国 银 联 股 份 有 限公司 董事 。
吴 晓辉 先 生，招 商银 行 资产 托 管 部总 经理， 硕士研究 生， 高 级 经 济 师 。 1993年 10月 进入国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
5-10
招 商银 行 工 作 ； 历任 招 商银 行 总 行 计划 资金 部副总 经理， 总 行 资金 交易 部总 经理，招 银 国 际 金 融 有 限公司 总裁； 招 商银 行济 南 分行 党委 书 记 、 行 长， 2011年 7月 起 担 任 招 商银 行 总 行 资
产 托 管 部总 经理。
（ 三 ）基金 托 管 业务 经 营 情 况
截 至 2012年 6月 30日 ，招 商银 行 股 份 有 限公司托 管 了 招 商 安 泰 系 列 证券投资基金（ 含 招 商 安 泰股票型投资基金、招 商 安 泰 平 衡 型证券投资基金和招 商 安 泰 债 券投资基金），招 商 现 金 增 值证券投资基金、 华夏 经 典配置 混合 型证券投资基金、长 城久 泰中 信 标普 300 指 数 证券
投资基金、中 信现 金优 势 货币 市场基金、 光 大 保 德 信 货币 市场证券投资基金、 华 泰 柏瑞 金 字 塔 稳 本 增 利 债 券型证券投资基金、 海 富 通强 化回 报 混合 型证券投资基金、 光 大 保 德 信 新 增 长
股票型证券投资基金、 富 国 天 合 稳健 优选股票型证券投资基金、 上 证 红 利 交易 型 开放式指 数
证券投资基金、 德 盛 优 势 股票型证券投资基金、 华富 成长 趋 势 股票型证券投资基金、 光 大 保 德 信 优 势配置 股票型证券投资基金、益 民 多 利 债 券型证券投资基金、 德 盛 红 利 股票证券投资
基金、 上 证 央 企 50交易 型 开放式指 数 基金、 上 投 摩 根 行 业 轮 动股票型证券投资基金、中 银蓝
筹精 选 灵活 配置 混合 型证券投资基金、 南 方 策 略 优 化 股票型证券投资基金、 兴 全合 润 分 级 股 票型证券投资基金、中 邮 核 心 主 题 股票型证券投资基金、长 盛沪深 300 指 数 证券投资基金
（ LOF）、中 银 价值 精 选 灵活 配置 混合 型基金、中 银稳健双 利 债 券型证券投资基金、 银 河 创 新 成长股票型证券投资基金、 嘉 实 多 利 分 级 债 券型证券投资基金、国泰保本 混合 型证券投资基
金、 华宝 兴 业 可 转 债债 券型证券投资基金、 建信 双 利 策 略主 题 分 级 基金、 诺 安 保本 混合 证券
投资基金、 鹏 华 新 兴 产 业 股票型证券投资基金、 博 时 裕祥 分 级 债 券基金、中 银 上 证国有 企 业 100交易 型 开放式指 数 证券投资基金、 华 安 可 转 换 债 券 债 券型证券投资基金、中 银转 债 增 强 债 券型证券投资基金、 富 国 低 碳 环 保股票型证券投资基金、 诺 安 油气 能 源 股票证券投资基金
（ QDII-LOF）、中 银 中 小盘 成长股票型证券投资基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、 兴 全 轻 资产投资股票型证券投资基金（ LOF）、 易 方 达 纯 债债 券型证券投资基金、中 银沪深 300 等 权 重 指 数 证券投资基金 (LOF)共 45只开放式 基金 及 其 它 托 管资产， 托 管资产为 9077.79亿元 人 民 币 。
三、相关服务机构
（一）基金 份额 发 售 机 构
1、 直 销 机 构 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
5-11
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址 ： 上海浦东世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
电话 ： 021-38561759 传 真 ： 021-68775881
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
1
国泰基金管理有 限 公司上海 直 销 柜台
联 系 人 ： 蔡丽萍 网 址 ： www.gtfund.com
地址 ： 中国 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 7号第 5层
电话 ： 010-66553078 传 真 ： 010-66553082 2
国泰基金管理有 限 公司 北京 直 销 柜台
联 系 人 ： 王 彬
网站 ： www.gtfund.com 登 录 网 上 交易 页 面
3
国泰基金
电 子交易 平 台 电话 ： 021-38561739 联 系 人 ： 徐怡
2、 代 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址 ： 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 1号
法定代 表人 ： 肖钢 联 系 人 ： 客户 服 务 中 心 1
中国 银 行 股 份 有 限 公司
客 服 电话 ： 95566 网 址 ： www.boc.cn
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号
办公地址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法定代 表人 ： 王 洪章 客 服 电话 ： 95533
2
中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司
网 址 ： www.ccb.com
注册地址 ： 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
办公地址 ： 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
法定代 表人 ： 蒋 超 良 客户 服 务电话 ： 95599
联 系 人 ： 滕涛 传 真 ： 010-85109219
3
中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司
网 址 ： www.95599.cn
注册地址 ： 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 55号（ 100005）
办公地址 ： 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 55号（ 100005）
法定代 表人 ： 姜 建 清 电话 ： 95588
4
中国 工 商银 行 股 份 有 限公司
网 址 ： www.icbc.com.cn
注册地址 ： 上海 市 银 城 中 路 188号 5
交 通 银 行 股 份 有 限 公司
法定代 表人 ： 胡怀邦 客 服 电话 ： 95559 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
5-12
联 系 人 ： 曹榕 电话 ： 021-58781234
网 址 ： www.bankcomm.com
注册地址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7088号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 傅育宁 联 系 人 ： 邓炯 鹏
电话 ： 0755-83198888 传 真 ： 0755-83195109
6
招 商银 行 股 份 有 限 公司
客户 服 务 热线 ： 95555
网 址 ： www.cmbchina.com
注册地址 ： 上海 市 浦东 新 区浦东 南 路 500号
办公地址 ： 上海 市中 山 东 一 路 12号
法定代 表人 ： 吉晓辉 电话 ： 021-61618888
联 系 人 ： 汤 嘉 惠 、 虞 谷 云 客户 服 务 热线 ： 95528
7
上海浦东 发 展银 行 股 份 有 限公司
网 址 ： www.spdb.com.cn
注册地址 ： 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 2号
法定代 表人 ： 董 文 标 联 系 人 ： 董 云巍 、 吴 海 鹏
电话 ： 010-58351666 传 真 ： 010-83914283
8
中国 民 生 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 95568 网 址 ： www.cmbc.com.cn
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街甲 17号 首 层
法定代 表人 ： 闫 冰 竹 联 系 人 ： 谢 小 华
电话 ： 010-66223587 传 真 ： 010-66226045
客 服 电话 ： 010-95526
9
北京 银 行 股 份 有 限 公司
网 址 ： www.bankofbeijing.com.cn
注册地址 ： 上海 市 浦东 新 区浦东 大 道 981号
法定代 表人 ： 胡 平 西
联 系 人 ： 吴 海 平
电话 ： 021-38576977
传 真 ： 021-50105124
10
上海 农村 商 业 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 021-962999 网 址 ： www.srcb.com
注册地址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A栋 第 18层 -21层 及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.
18.19.20.21.22.23单 元
法定代 表人 ： 龙增 来 联 系 人 ： 刘 毅
电话 ： 0755-82023442 客 服 电话 ： 400-600-8008
11
中国中投证券有 限 责 任 公司
网 址 ： www.china-invs.cn
12
国泰 君安 证券股 份 有 限公司
注册地址 ： 上海 市 浦东 新 区 商 城 路 618号 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
5-13
法定代 表人 ： 万建 华 联 系 人 ： 芮敏祺
电话 ： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161
客 服 电话 ： 400-888-8666 网 址 ： www.gtja.com
注册地址 ： 新 疆维吾 尔 自治 区 乌 鲁 木齐 市文 艺路 233号
法定代 表人 ： 冯戎 联 系 人 ： 李巍
电话 ： 010-88085858 传 真 ： 010-88085195
13
宏源 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话 ： 400-800-0562 网 址 ： www.hysec.com
注册地址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11号 高 德 置 地 广 场 F栋 18、 19层
法定代 表人 ： 张 建 军 联 系 人 ： 罗 创 斌
电话 ： 020-38286651 传 真 ： 020-22373718-1013
14
万联 证券有 限责 任 公司
客 服 电话 ： 400-888-8133 网 址 ： www.wlzq.com.cn
注册地址 ： 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法定代 表人 ： 王常 青 联 系 人 ： 魏 明
电话 ： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261
15
中 信建 投证券股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 400-888-8108 网 址 ： www.csc108.com
注册地址 ： 上海 市 淮 海 中 路 98号
法定代 表人 ： 王 开 国 联 系 人 ： 李笑鸣
电话 ： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100
客 服 电话 ： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
16
海 通 证券股 份 有 限 公司
网 址 ： www.htsec.com
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
法定代 表人 ： 顾伟 国 联 系 人 ： 田薇
电话 ： 010-66568430 传 真 ： 010-66568990
17
中国 银 河 证券股 份 有 限公司
网 址 ： www.chinastock.com.cn
注册地址 ： 浙 江省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588号 恒 鑫 大 厦 19
楼
法定代 表人 ： 沈强 联 系 人 ： 周 妍
电话 ： 0571-86078823 客 服 电话 ： 0571-96598
18
中 信 证券（ 浙 江 ）有
限责 任 公司
网 址 ： www.bigsun.com.cn
19
申 银 万 国证券股 份 有 限公司
注册地址 ： 上海 市 常 熟 路 171号 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
5-14
法定代 表人 ： 丁 国 荣 联 系 人 ： 邓 寒 冰
电话 ： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844
客 服 电话 ： 021-962505 网 址 ： www.sw2000.com.cn
注册地址 ： 上海 市中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
法定代 表人 ： 王 益 民 联 系 人 ： 吴 宇
电话 ： 021-63325888 传 真 ： 021-63326173
20
东 方 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话 ： 95503 网 址 ： www.dfzq.com.cn
注册地址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦 18-21层
法定代 表人 ： 吴 永 敏 联 系 人 ： 方 晓 丹
电话 ： 0512-65581136 传 真 ： 0512-65588021
21
东 吴 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话 ： 0512-33396288 网 址 ： www.dwzq.com.cn
注册地址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 183-187号 大 都 会 广 场 43楼 （ 4301-4316房 ）
办公地址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44楼
法定代 表人 ： 孙树 明 联 系 人 ： 黄 岚
电话 ： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
22
广 发 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话 ： 95575 网 址 ： www.gf.com.cn
注册地址 ： 江 西 省 南 昌 市 永 叔 路 15号
办公地址 ： 江 西 省 南 昌 市 北京西 路 88号 江 信 国 际 金 融 大 厦 4
楼
法定代 表人 ： 曾 小 普 联 系 人 ： 徐 美 云
电话 ： 0791-6285337 传 真 ： 0791-6288690
23
国 盛 证券有 限责 任 公司
网 址 ： www.gsstock.com
注册地址 ： 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 28 号 民 生金 融 中 心 A
座 16-18层
法定代 表人 ： 余 政 联 系 人 ： 赵 明
电话 ： 010-85127622 传 真 ： 010-85127917
24
民 生证券股 份 有 限 公司
客 服 电话 ： 400-619-8888 网 址 ： www.mszq.com
注册地址 ： 上海 市 西 藏 中 路 336号
法定代 表人 ： 郁 忠 民 联 系 人 ： 张 瑾
25
上海 证券有 限责 任 公司
电话 ： 021-53519888 传 真 ： 021-53519888 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
5-15
客 服 电话 ： 021-962518 网 址 ： www.962518.com
注册地址 ： 上海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法定代 表人 ： 徐 浩 明 联 系 人 ： 刘 晨
电话 ： 021-22169999 传 真 ： 021-22169134
客 服 电话 ： 10108998、 400-888-8788
26
光 大 证券股 份 有 限 公司
网 址 ： www.ebscn.com
注册地址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29 号 澳柯玛 大 厦 15 层 1507-1510室
办公地址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1号 楼 第 20层 （ 266061）
法定代 表人 ： 杨 宝林 联 系 人 ： 吴 忠 超
电话 ： 0532-85022326 传 真 ： 0532-85022605
27
中 信万 通 证券有 限 责 任 公司
客 服 电话 ： 0532-96577 网 址 ： www.zxwt.com.cn
注册地址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088号招 商银 行大 厦 A层
法定代 表人 ： 王 东 明 联 系 人 ： 陈 忠
电话 ： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
28
中 信 证券股 份 有 限 公司
网 址 ： www.ecitic.com
注册地址 ： 江 苏 省 南京 市中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
办公地址 ： 江 苏 省 南京 市中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
法定代 表人 ： 吴 万 善 联 系 人 ： 张 小 波
电话 ： 025-84457777 网 址 ： www.htzq.com.cn
29
华 泰证券有 限责 任 公司
客 服 电话 ： 95597
注册地址 ： 武汉 市新 华 路 特 8号长 江 证券 大 厦
法定代 表人 ： 胡 运 钊 联 系 人 ： 李良
电话 ： 027-65799999 传 真 ： 027-85481900
30
长 江 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话 ： 95579 网 址 ： www.95579.com
注册地址 ： 天津 市经 济 技术 开 发 区 第 二 大 街 42号 写 字 楼 101
室
办公地址 ： 天津 市 河 西 区 宾水 道 8号
法定代 表人 ： 杜庆 平 联 系 人 ： 王 兆 权
31
渤 海 证券股 份 有 限 公司
电话 ： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
5-16
客 服 电话 ： 400-651-5988 网 址 ： www.bhzq.com
注册地址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号
办公地址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 17层
法定代 表人 ： 菅 明 军 联 系 人 ：程 月 艳 、 耿铭
电话 ： 0371-65585670 传 真 ： 0371-65585665
客 服 电话 ： 400-813-9666/0371-967218
32
中 原 证券股 份 有 限 公司
网 址 ： www.ccnew.com
注册地址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 16-26
楼
法定代 表人 ： 何 如 联 系 人 ： 齐 晓 燕
电话 ： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133952
33
国 信 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话 ： 95536 网 址 ： www.guosen.com.cn
注册地址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田路 江 苏 大 厦 A座 38-45层
法定代 表人 ： 宫 少 林 联 系 人 ： 黄 健
电话 ： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636
网 址 ： www.newone.com.cn
客 服 电话 ： 400-888-8111\95565
34
招 商 证券股 份 有 限 公司
网 址 ： www.xyzq.com.cn
注册地址 ： 山 东 省 济 南 市市中 区 经 七 路 86号
办公地址 ： 山 东 省 济 南 市市中 区 经 七 路 86号
法定代 表人 ： 李 玮 联 系 人 ： 吴 阳
电话 ： 0531-68889155 传 真 ： 0531-68889752
35 齐 鲁 证券有 限公司
客 服 电话 ： 95538 网 址 ： www.qlzq.com.cn
注册地址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田路 4018号 安 联 大 厦 35层 、 28层 A02单 元
法定代 表人 ： 牛 冠 兴 联 系 人 ： 陈 剑虹
联 系 电话 ： 0755-82825551 传 真 ： 0755-82558355
36
安 信 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话 ： 400-800-1001 网 址 ： www.essence.com.cn
注册地址 ： 内 蒙古呼 和 浩 特 市新 城 区 新 华 东 街 111号
法定代 表人 ： 庞 介 民 联 系 人 ： 常 向 东
37
恒 泰证券股 份 有 限 公司
电话 ： 0471-4913998 传 真 ： 0471-4930707 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
5-17
客 服 电话 ： 0471-4961259 网 址 ： www.cnht.com.cn
注册地址 ： 厦门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法定代 表人 ： 傅 毅 辉 联 系 人 ： 卢 金文
电话 ： 0592-5161642 传 真 ： 0592-5161140
38 厦门 证券有 限公司
客 服 电话 ： 0592-5163588 网 址 ： www.xmzq.cn
注册地址 ： 上海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 57
层
法定代 表人 ： 陈 林 联 系 人 ： 刘 闻 川
电话 ： 021-68778081 传 真 021-68778117
39
华宝 证券有 限责 任 公司
客 服 电话 ： 400-820-9898 网 址 ： www.cnhbstock.com
注册地址 ： 北京 市 建 国 门 外 大 街 1号国 贸 大 厦 2座 27层 及 28
层
法定代 表人 ： 李 剑阁 联 系 人 ： 罗 文 雯
电话 ： 010-65051166 传 真 ： 010-65051156
40
中国国 际 金 融 有 限 公司
网 址 ： www.cicc.com.cn
注册地址 ： 福 州 市 五 四 路 157号新 天 地 大 厦 7、 8层
法定代 表人 ： 黄 金 琳 联 系 人 ： 张 腾
电话 ： 0591-87278701 传 真 ： 0591-87841150
41
华 福 证券有 限责 任 公司
客 服 电话 ： 0591-96326 网 址 ： www.hfzq.com.cn
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701
法定代 表人 ： 林 义 相 联 系 人 ： 林 爽
电话 ： 010-66045608 传 真 ： 010-66045527
42
天 相 投资 顾 问 有 限 公司
客 服 电话 ： 010-66045678 网 址 ： www.txsec.com
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼
法定代 表人 ：高 冠 江 联 系 人 ： 唐 静
电话 ： 010-88656100 传 真 ： 010-88656290
43
信 达 证券股 份 有 限 公司
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注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号新 盛 大 厦 A座 6-9层
法定代 表人 ： 赵 大 建 联 系 人 ： 李 微
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44
中国 民 族 证券有 限 责 任 公司
客 服 电话 ： 400-889-5618 网 址 ： www.e5618.com 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
5-18
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法定代 表人 ： 李 晓安 联 系 人 ： 李 昕 田
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45
华 龙 证券有 限责 任 公司
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注册地址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179号
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46
国 元 证券股 份 有 限 公司
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注册地址 ： 天津 市 河 西 区 马 场 道 201-205号
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47
渤 海 银 行 股 份 有 限 公司
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法定代 表人 ： 郭 少 泉 联 系 人 ： 滕 克
电话 ： 0532-85709732 传 真 ： 0532-85709725
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48
青 岛 银 行 股 份 有 限 公司
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注册地址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田路 大 中 华 国 际 交易 广 场 8楼
法定代 表人 ： 杨宇翔 联 系 人 ： 郑舒 丽
电话 ： 0755-22626391 传 真 ： 0755-82400862
49
平安 证券有 限责 任 公司
客 服 电话 ： 95511-8 网 址 ： www.pingan.com
注册地址 ： 上海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510号 南 半幢 9楼
法定代 表人 ： 姚 文 平 联 系 人 ： 罗 芳
电话 ： 021-68761616 传 真 ： 021-68767981
50
德 邦 证券有 限责 任 公司
客 服 电话 ： 4008888128 网 址 ： www.tebon.com.cn
注册地址 ： 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619号国 际 金 融 大 厦 A座 41楼
法定代 表人 ： 杜航 联 系 人 ： 戴蕾
电话 ： 0791-86768681 传 真 ： 0791-86770178
51 中 航 证券有 限公司
客 服 电话 ： 400-8866-567 网 址 ： www.avicsec.com 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
5-19
注册地址 ： 洛 阳 市新 区 开 元 大 道与 通 济 街 交 叉 口
法定代 表人 ： 王 建 甫 联 系 人 ： 胡 艳 丽
电话 ： 0379-65921977 传 真 ： 0379-65920155
客 服 电话 ： 0379-96699
52
洛 阳 银 行 股 份 有 限 公司
网 址 ： www.bankofluoyang.com.cn
注册地址 ： 江 苏 省 常 州 市 延陵 西 路 23号投资 广 场 18-19楼
法定代 表人 ： 朱 科 敏 联 系 人 ： 李涛
电话 ： 0519-88157761 传 真 ： 0519-88157761
53
东海 证券有 限责 任 公司
客 服 电话 ： 400-888-8588 网 址 ： www.longone.com.cn
注册地址 ： 太 原 市 府 西 街 69号 山 西 国 际贸 易 中 心东 塔 楼
法定代 表人 ： 侯 巍 联 系 人 ： 郭 熠
电话 ： 0351-8686659 传 真 ： 0351-8686619
54
山 西 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话 ： 400-666-1618 网 址 ： www.i618.com.cn
注册地址 ： 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 3038号 合作 金 融 大 厦
法定代 表人 ： 李伟 联 系 人 ： 曾 明
宋 永 成
电话 ： 0755-25188269 传 真 ： 0755-25188785
55
深 圳 农村 商 业 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 4001961200 网 址 ： www.961200.net
注册地址 ： 北京 市 西 城 区月 坛 北 街 26号
法定代 表人 ： 宋 德 清 联 系 人 ： 陶颖
电话 ： 010-58568040 传 真 ： 010-58568062
56
华 融 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话 ： 010-58568118 网 址 ： www.hrsec.com.cn
注册地址 ： 黑 龙 江省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号
法定代 表人 ： 孙 名 扬 联 系 人 ： 张 宇 宏
电话 ： 0451-82336863 传 真 ： 0451-82287211
57 江 海 证券有 限公司
客 服 电话 ： 400-666-2288 网 址 ： www.jhzq.com.cn
注册地址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19楼 ， 20楼
法定代 表人 ： 刘 东 联 系 人 ： 林 洁茹
电话 ： 020-88836655 传 真 ： 020-88836654
58
广 州 证券有 限责 任 公司
客 服 电话 ： 020-961303 网 址 ： www.gzs.com.cn
59
天 源 证券经 纪 有 限 公司
注册地址 ： 青 海 省 西 宁 市长 江 路 53号 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
5-20
法定代 表人 ： 林 小 明 联 系 人 ： 王 斌
电话 ： 0755-33331188 传 真 ： 0755-33329815
客 服 电话 ： 4006543218 网 址 ： www.tyzq.com.cn
注册地址 ： 浙 江省 杭 州 市 杭 大 路 1号 黄 龙 世纪 广 场 A座 6/7
法定代 表人 ： 吴 承 根 联 系 人 ： 毛 亚 莉
电话 ： 021-64318893 传 真 ： 021-64713795
60
浙 商 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话 ： 967777 网 址 ： www.stocke.com.cn
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 1号 A座 8层
法定代 表人 ： 马 金 声 联 系 人 ： 孙 恺
电话 ： 010-83561149 传 真 ： 010-83561094
61
新 时 代 证券有 限责 任 公司
客 服 电话 ： 4006989898
网 址 ： www.xsdzq.cn
注册地址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8号
法定代 表人 ： 余 维 佳 联 系 人 ： 张 婷
电话 ： 023-63786220 传 真 ： 023-63786212
62
西南 证券股 份 有 限 公司
网 址 ： http://www.swsc.com.cn
注册地址 ： 上海 市 浦东 新 区 银 城 中 路 200号中 银 大 厦 39层
法定代 表人 ： 许 刚 联 系 人 ： 李 丹
电话 ： 021-20328216 传 真 ： 021-50372474
63
中 银 国 际 证券有 限 责 任 公司
客 服 电话 ： 4006208888
网 址 ： www.bocichina.com
注册地址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047号 发 展银 行大 厦 25楼 I、 J单 元
法定代 表人 ： 薛峰 联 系 人 ： 张 玉 静
电话 ： 0755-33227953 传 真 ： 0755-82080798
客 服 电话 ： 4006-788-877
64
深 圳 众禄 基金 销售 有 限公司
网 址 ： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
注册地址 ： 上海 市 虹 口 区 场中 路 685弄 37号 4号 楼 449室
法定代 表人 ： 杨 文 斌 联 系 人 ： 王 玉 山
电话 ： 021-58870011 传 真 ： 021-68596916
65
上海 好 买 基金 销售 有 限公司
客 服 电话 ： 400-700-9665 网 址 ： www.ehowbuy.com
注册地址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道海 曙 路 东 2号 66
杭 州 数 米 基金 销售 有 限公司
法定代 表人 ： 陈 柏 青 联 系 人 ： 周 嬿旻 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
5-21
电话 ： 0571-28829790 传 真 ： 0571- 26698533
客 服 电话 ： 4000-766-123 网 址 ：： www.fund123.cn
注册地址 ： 上海 市 浦东 新 区 高 翔 路 526号 2幢 220室
法定代 表人 ： 张 跃 伟 联 系 人 ： 沈 雯 斌
电话 ： 021-58788678 传 真 ： 021-58788678-8101
67
上海 长 量 基金 销售 投资 顾 问 有 限公司
客 服 电话 ： 400-089-1289 网 址 ： www.erichfund.com
注册地址 ： 上海 市金 山 区 廊 下 镇漕廊 公 路 7650号 205室
法定代 表人 ： 汪 静 波 联 系 人 ： 方 成
电话 ：（ 021） 38602377 传 真 ：（ 021） 38509777
68
诺 亚 正 行 （ 上海 ）基
金 销售 投资 顾 问 有 限公司
客 服 电话 ： 4008215399 网 址 ： www.noah-fund.com
（ 二 ） 注册 登 记 机 构
名称 ： 国泰基金管理有 限公司
住 所 ： 上海浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
办公地址 ： 上海浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
法定代 表人 ： 陈勇胜
联 系 人 ： 何晔
传 真 ： 021-38561800
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
（ 三 ）出 具 法 律 意 见 书的 律 师事 务 所
名称 ： 上海 市 通 力 律 师事 务 所
住 所 ： 上海 市 银 城 中 路 68号 时 代 金 融 中 心 19楼
负 责 人 ： 韩 炯
联 系 电话 ： 021-31358666
传
真 ： 021-31358600
联 系 人 ： 黎 明
经 办 律 师 ： 吕 红 、 黎 明
（ 四 ） 审 计 基金 财 产的会 计 师事 务 所
名称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师事 务 所有 限公司
住 所 ： 中国 上海 市 浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展银 行大 厦 6楼
办公地址 ： 中国 上海 市 浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展银 行大 厦 6楼 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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法定代 表人 ： 杨 绍 信
电话 ： （ 021） 23238888
传 真 ： （ 021） 23238800
联 系 人 ： 单 峰
经 办注册 会 计 师 ： 汪棣 、 单 峰
四、基金名称
国泰成长优选股票型证券投资基金
五、基金类型和存续期限
1.基金 类 型 ： 股票型证券投资基金
2.基金 运 作 方 式 ： 契约 型 开放式
3.基金的 存 续期 间 ： 不 定 期
六、投资目标
本基金 通 过 精 选 具 有 较高 成长性和 良 好 基本 面 的优质 企 业 ， 结 合 估 值因素对投资 组 合 进 行 积极 管理。 在 有 效 控 制 风险的 前 提 下 ， 谋求 基金资产的长 期 稳 定 增 值。
七、投资范围
本基金的投资 范围 为 具 有 良 好 流 动性的金 融 工 具 ， 包括 国内 依法 发 行 上 市的股票（ 包 含 中 小板 、 创 业 板 及 其 他 经中国证监会核准 上 市的股票）、 债 券、 货币 市场 工 具 、 权 证、资产 支 持 证券、中 期 票据、股 指 期货及 法 律 法 规 或中国证监会 允 许基金投资的其 他 金 融 工 具 ，但 须
符 合 中国证监会的 相 关 规 定 。
如 法 律 法 规 或监管 机 构 以 后 允 许基金投资其 他 品种 ，基金管理人 在 履 行 适当 程 序 后 ，可 以 将 其 纳 入 本基金的投资 范围 。
基金的投资 组 合 比例 为 ： 股票资产 占 基金资产的 60%— 95%，其中投资于成长型 企 业 的资
产不 低 于股票资产的 80%； 债 券、 货币 市场 工 具 、 权 证、资产 支 持 证券、中 期 票据 及 法 律 法 规 或中国证监会 允 许基金投资的其 他 金 融 工 具占 基金资产的 5%-40%，其中，投资于 权 证的 比国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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例 不 得 超 过 基金资产净值的 3%，基金保 留 的 现 金或 者 到 期 日 在 一年 以 内的 政 府 债 券的 比例 合 计 不 低 于基金资产净值的 5%。
八、投资策略
本基金 侧 重 成长型 企 业 的选 取 ， 在 强 调 安 全 边 际 的 前 提 下 ， 追求 收 入 与利 润 的 持续 增 长。 本基金成长型 企 业 界 定 为 最 近 三 年 主 营业务 收 入 增 长 率 、 最 近 三 年净 利 润 增 长 率 或 最 近 一年
净资产收益 率 高 于 行 业 或市场 平均 水 平 的 上 市 公司 ，或因 公司 基本 面 发 生 重 大 改 变 （ 如 资产
注 入 、并 购 、 主 营业务 变 更等） 而 具 有 潜 在 主 营业务 收 入 、净 利 润 或净资产收益 率快速 增 长 趋 势 的 上 市 公司 。
1、 大 类 资产 配置
本基金 运用 基金管理人的资产 配置 评 估 模 型（ Melva）， 通 过 宏 观 经 济 、 企 业盈利 、 流 动 性、 估 值和 行政 干 预 等 相 关 因素的 分 析 判断， 采 用 评 分 方 法 确 定 大 类 资产 配置 比例 。
2、股票投资 策 略
本基金 采 用 积极 主 动的投资管理 策 略 ， 通 过 以 下 几 个 方 面 优选成长型股票 ： （ 1） 企 业 经 营 方 面 ， 关注 收 入 和 利 润 的 快速 成长性 ； （ 2） 通 过 调 研 分 析 了 解 财务 数 据 背 后 成长的 原 因， 并 探寻 成长的 持续 性，选 择 有核 心 竞争 力 的成长 企 业 ； （ 3） 看 重 估 值 偏 低 的股票， 寻找 估 值 与 成长性 相 匹 配 的 标 的， 从 而 得 到 安 全 边 际 。 在 综 合考虑 投资 组 合 的风险和收益的 前 提 下 ， 完成本基金投资 组 合 的 构建 。
(1)通 过 定 量分 析 筛 选本基金的 备 选股票 池
本基金 首 先 通 过 企 业 成长性和成长质 量 等 定 量 指 标 初步筛 选出成长 潜 力较大 的 上 市 公司 作 为本基金的 备 选 池 。 采 用 的 具 体 财务 指 标 主 要 包括 主 营业务 收 入 增 长 率 、净 利 润 增 长 率 和 净资产收益 率 ROE，选 取 主 营业务 收 入 增 长 率 、净 利 润 增 长 率 或净资产收益 率 ROE高 于 行 业
或市场 平均 水 平 的 上 市 公司 作 为 初 选股票。
主 营业务 收 入 增 长 率 可 以 用来 判断 公司 发 展 所 处 的 阶段 ， 主 营业务 收 入 增 长 率 高 ，表明 公司 产 品 的市场 需求 大 ， 业务 扩 张 能力 强 ， 公司 处 于成长 期 。净 利 润 的 增 长 是 公司 成长性的
基本 特征 ， 较高 的净 利 润 增 长 率 表明 公司 经 营业绩 突 出，市场 竞争 能力 强 。净资产收益 率 反 映 股 东权 益的收益 水 平 ， 用 以 衡 量 公司运用 自 有资本的 效 率 。本基金管理人 认 为， 企 业 过 往 的成长性和 盈利状况 能 够 在 一 定 程 度上 反映 企 业未来 的 增 长 潜 力 ， 通 过 前 述 定 量 指 标 的 综 合 运用 ，可 甄 别 出收 入 与利 润 具 有 持续 增 长 潜 力 的成长型 企 业 。
(2)通 过 调 研 分 析 了 解 财务 数 据 背 后 快速 成长的 原 因，并 探寻 快速 成长的 持续 性，选 择
有核 心 竞争 力 的成长 企 业 ， 构 成本基金的成长股票 池 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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针 对 备 选股票 池 中的股票， 进 一 步 进 行 实 地 调 研 和 深 入 研究 ， 通 过 对 决 定 主 营业务 收 入 、 净 利 润 增 长、净资产收益 率 ROE的 驱 动因素的 归 因 分 析 ， 从 技术 创 新 能力 、 企 业 商 业 模 式 、
资 源 储 备 、市场 竞争 力 、风险 抵御 能力 、 法 人 治 理 结构 等 多 角 度 研 判 上 市 公司 成长的质 量 和 持续 性，对于 已 经或 将 要 发 生资产 注 入 、并 购 、 主 营业务 变 更等 重 大变化 的， 还 要 分 析 该 重 大变化 是 否给 上 市 公司 带 来 有 利 发 展 机 遇 和成长动 力 。
对于不 在 备 选股票 池 中的 上 市 公司 ，本基金管理人 通 过 实 地 调 研 和 案头 分 析 ， 发 现 符 合
本基金的成长性要 求 的，可 以纳 入 本基金的成长股票 池 。
a.技术 创 新 能力
通 过 对 上 市 公司 的产 品自 主创 新 情 况 、 主 要产 品 更新 周 期 、 专 有 技术 和 专 利 、对 引 进
技术 的 吸 收和 改 进 能力 等 指 标 进 行考 察 和 分 析 ， 进 而 对 公司 的 技术 创 新 能力 进 行 判断。
b.商 业 模 式 优 势
公司 商 业 模 式 和经 营 理 念 决 定 了 公司 在 其所 属行 业 中 发 展 的 潜 力 和 方 向 ，本基金管理 人 分 析 上 市 公司 是 否 具 有 领 先 的 商 业 模 式 和经 营 理 念 ， 以 及 该 公司 是 否 因 此 能 有 效 配置 各
种 生产要素， 形 成一 个 完整的 高 效 率 的 具 有 独特 核 心 竞争 力 的 运 行系统 。
c.资 源 储 备 优 势
通 过 对 公司 的 规 模 、 政策 扶 持程 度 、成本、 进入 壁垒 、国内 外 同行 比 较 和 垄 断性等 指 标 进 行考 察 和 分 析 ， 进 而 判断 公司 的资 源 优 势 是 否 支 持 其 持续 成长。 分 析 上 市 公司 所 拥 有 的资 源 储 备 情 况 、资 源 可 持续 开 发 情 况 以 及 资 源 储 备 水 平 在同行 业 中的 地 位 。
d.市场 竞争 力 优 势
分 析 上 市 公司 是 否 在 经 营 许可、 品 牌 、资 源 、 技术 和成本 控 制 等 方 面 具 有 竞争 对 手 在 中长 期时 间 内 难 以 赶 超 的 显 著 优 势 ， 是 否 拥 有出 色 的 销售 机 制 、 体系及 团 队 。
e.风险 抵御 能力
分 析 上 市 公司 的 财务状况 是 否 稳健 ， 是 否 能 够 抵御 财务 风险 ； 分 析 上 市 公司 产 品 是 否 满 足 市场 需求 ， 是 否 能 够 抵御 市场风险 ； 分 析 上 市 公司 管理 团 队 是 否 具 有 较 强 的管理 能力 并 足 以 抵御 经 营 风险。
f.法 人 治 理 结构
分 析 上 市 公司法 人 治 理 结构 是 否 完 善 ，并 在 公司 的 日 常 运营 中有 效发 挥 作 用 。
g.重 大 事 项 变化
分 析 上 市 公司 基本 面 是 否 已 经 发 生或 即 将 发 生资产 注 入 、并 购 、 技术 创 新、产 品 创 新、 股 东 变 换 、 主 营业务 变 更等 重 大变化 ， 以 及 该 重 大变化能 否给 上 市 公司 带 来 有 利 发 展 机 遇
和成长动 力 。
(3)在 成长股票 池 范围 内，本基金 利用 价值 评 估 分 析 ， 形 成可投资的股票 组 合 。价值 评 估 分 析 主 要 运用 国 际 化 视野 ， 采 用 专 业 的 估 值 模 型， 合 理 使 用 估 值 指 标 ，选 择 其中价值国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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被 低 估 的 公司 。 具 体 采 用 的 方 法 包括 PEG、市 盈 率 法 、市净 率 法 、市 销率 、 EV/EBITDA、 股 息 贴 现 模 型等 方 法 。基金管理人 将 综 合 运用 PEG、 PE、 PB、 PS等 估 值 指 标 ， 以 在相 对风 险可 控 的 情 况 下 ， 寻找 合 理的、可 持续 增 长的 企 业 。
(4)实 地 调 研 ： 对于本基金 计划重 点 投资的 上 市 公司 ， 公司 投资 研究团 队 将 实 地 调 研 上 市 公司 ， 深 入 分 析 企 业 的核 心 竞争 力 ， 如 企 业 模 式 、管理 团 队 能力 ， 以 及 企 业 经 营状况 和 财务
数 据的真实性等。为 了 保证实 地 调 研 的准确性，投资 研究团 队还 将 通 过 上 市 公司 的 上 游 供 货
商 、 下 游 客户 、 竞争 对 手 和 业务 合作 伙 伴 ， 以 及 税 务 、 海关 等 行政 管理 部 门 对 调 研 结 论 进 行 核实。
3、 债 券投资 策 略
本基金的 债 券资产投资 主 要 以 长 期 利 率趋 势 分 析 为基 础 ， 结 合 中 短 期 的经 济 周 期 、 宏 观 政策 方 向 及 收益 率 曲 线 分 析 ， 通 过 收益 率 曲 线 配置 等 方 法 ，实 施 积极 的 债 券投资管理。
4、 权 证投资 策 略
本基金 将 在 严 格 控 制 风险的 前 提 下 ,主 动 进 行 权 证投资。基金 权 证投资 将 以 价值 分 析 为基 础 ,在 采 用 数量化 模 型 分 析 其 合 理 定 价的基 础 上 ,把握 市场的 短 期 波动 ,进 行 积极 操 作 ,追求 在 风 险可 控 的 前 提 下 稳健 的 超 额 收益。 权 证为本基金 辅 助 性投资 工 具 ，投资 原则 为有 利 于基金资
产 增 值、 控 制 下 跌 风险、实 现 保值和 锁 定 收益。
(1)考虑 标 的股票 合 理价值、 标 的股票价 格 、 行 权 价 格 、 行 权 时 间 、 行 权 方 式 、股价 历 史 与 预期 波动 率 和 无 风险收益 率 等要素， 估 计 权 证 合 理价值 ；
(2)计算 权 证 合 理价值 与 其市场价 格 间 的 差幅 以 及 权 证 合 理价值对 定 价 参 数 的 敏 感 性，为 权 证的 具 体 操 作提 供 依 据。
5、股 指 期货 投资 策 略
本基金 将 根据风险管理的 原则 ， 以 套 期 保值为 目 的， 在 风险可 控 的 前 提 下 ，本 着 谨慎 原
则 ， 参 与 股 指 期货 的投资， 以 管理投资 组 合 的 系统 性风险， 改 善 组 合 的风险收益 特 性。 套 期 保值 将 主 要 采 用 流 动性 好 、 交易 活 跃 的 期货合 约 。本基金 在 进 行 股 指 期货 投资 时 ， 将 通 过 对 证券市场和 期货 市场 运 行 趋 势 的 研究 ，并 结 合 股 指 期货 的 定 价 模 型 寻求 其 合 理的 估 值 水 平 。
(1)时机 选 择 策 略
根据本基金对经 济 周 期 运 行 不 同 阶段 的 预 测 和对市场 情 绪 、 估 值 指 标 的 跟踪 分 析 ， 决 定 是 否 对投资 组 合 进 行 套 期 保值 以 及 套 期 保值的 现 货 标 的 及 其 比例 。
(2)期货合 约 选 择 和 头寸 选 择 策 略
在 套 期 保值的 现 货 标 的确 认 之 后 ，根据 期货合 约 的基 差 水 平 、 流 动性等因素选 择 合 适 的
期货合 约 ； 运用 多 种量化 模 型 计算 套 期 保值所 需 的 期货合 约 头寸 ； 对 套 期 保值的 现 货 标 的 Beta
值 进 行 动 态 的 跟踪 ，动 态 的 调 整 套 期 保值的 期货 头寸 。 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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(3)展 期策 略
当 套 期 保值的 时 间 较 长 时 ， 需 要对 期货合 约 进 行 展 期 。理 论 上 ，不 同 交 割 时 间 的 期货合 约 价 差 是 一 个 确 定 值 ； 现 实中，价 差 是 不断波动的。本基金 将 动 态 的 跟踪 不 同 交 割 时 间 的 期
货合 约 的价 差 ，选 择 合 适 的 交易 时机 进 行 展 仓 。
(4)保证金管理
本基金 将 根据 套 期 保值的 时 间 、 现 货 标 的的波动性动 态 地 计算 所 需 的 结 算 准 备 金， 避免 因保证金不 足被 迫 平 仓 导 致 的 套 保 失败 。
(5)投资 组 合 管理 策 略
本基金 建 仓 时 ， 将 根据市场 环境 ， 运用 股 指 期货 管理 建 仓 成本。
本基金出 现 较大申购赎回时 ， 将 运用 股 指 期货 管理 组 合 的风险。
基金管理人 将 建 立 股 指 期货 交易 决策 部 门 或 小 组 ， 授 权 特 定 的管理人 员 负 责 股 指 期货 的
投资 审 批事 项 ， 同时 针 对股 指 期货 交易 制 定 投资 决策流程 和风险 控 制 等 制 度 并 报 董事 会 批 准。
未来 ， 随着 中国证券市场投资 工 具 的 发 展 和 丰 富 ， 在 符 合 有 关法 律 法 规规 定 的 前 提 下 ， 基金可 相应 调 整和更新 相 关 投资 策 略 。
九、业绩比较基准
业绩比 较 基准 = 沪深 300指 数 收益 率 × 80%＋ 中证 综 合债 券 指 数 收益 率 × 20%
本基金为股票型基金。 在 综 合考虑 了 基金股票 组 合 的 构建 、投资 标 的 以 及 市场 上 可 得 的
股票 指 数 的 编 制 方 法 后 ，本基金选 择 市场 认同 度 较高 并 且 作 为股 指 期货 标 的的 沪深 300指 数 作 为本基金股票 组 合 的 业绩比 较 基准。 沪深 300 指 数 成 份 股选 自 沪深 两 个 证券市场， 覆盖 了 大 部 分流 通 市值，为中国 A股市场中 代 表性 强 、 流 动性 高 的 主 流 投资股票， 能 够反映 A股市 场 总 体 发 展 趋 势 。 债 券 组 合 的 业绩 基准 则 采 用 了 中证 综 合债 券 指 数 ，中证 综 合债 券 指 数 是 综
合 反映 银 行 间 和 交易 所市场国 债 、金 融 债 、 企 业 债 、 央 行 票据 及 短 期 融 资券整 体 走 势 的 跨 市 场 债 券 指 数 ， 该 指 数 旨 在 更 全面 地 反映 我 国 债 券市场的整 体 价 格变 动 趋 势 ， 具 有 较 强 的市场
代 表性。
如 果今 后 法 律 法 规 发 生 变化 ，或 者 指 数 编 制单 位 停 止 计算 编 制该 指 数 或更 改 指 数 名称 、
或 者 有更 权 威 的、更 能 为市场 普 遍 接 受 的 业绩比 较 基准 推 出，或 者 是 市场 上 出 现 更 加 适 合 用
于本基金 业绩 基准的 指 数时 ，经 与 基金 托 管人 协 商 一 致 ，本基金可 以 在 报 中国证监会 备 案 后 变 更 业绩比 较 基准并 及时 公告 ， 而 无 需 召 开 基金 份额持 有人 大 会。 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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十、风险收益特征
本基金为股票型基金，股票型基金的风险 高 于 混合 型基金、 债 券型基金和 货币 市场基金， 属 于 较高 风险、 较高预期 收益的 品种 。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的 董事 会 及 董事 保证本 报告 所 载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连 带 责 任 。
基金 托 管人招 商银 行 股 份 有 限公司 根据本基金 合同 规 定 ，于 2012年 7月 17日复 核 了 本 报告 中的 财务 指 标 、净值表 现 和投资 组 合 报告 等内容，保证 复 核内容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导
性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本投资 组 合 报告 所 载 数 据 截止 2012年 6月 30日 。
1、 报告 期 末 基金资产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基金 总 资产的 比例 （ %）
1 权 益投资 114,581,456.81 79.30
其中 ： 股票 114,581,456.81 79.30
2 固 定 收益投资 4,018,000.00 2.78
其中 ：债 券 4,018,000.00 2.78
资产 支 持 证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资产 17,120,258.16 11.85
其中 ：买 断 式 回购 的 买 入 返 售 金 融 资产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 8,354,297.77 5.78
6 其 他 各 项 资产 413,293.76 0.29
7 合 计 144,487,306.50 100.00
2、 报告 期 末按 行 业 分 类 的股票投资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资产净值 比例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 掘 业 2,910,000.00 2.02 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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C 制 造 业 54,751,698.75 38.02
C0
食 品 、 饮 料 4,999,484.00 3.47
C1
纺织 、 服 装 、 皮 毛 - -
C2
木 材 、 家 具 - -
C3
造纸 、 印刷 4,738,852.95 3.29
C4
石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料 - -
C5
电 子 - -
C6
金 属 、 非 金 属 13,853,971.30 9.62
C7
机 械 、 设 备 、 仪 表 19,854,158.22 13.79
C8
医药 、生 物 制 品 11,305,232.28 7.85
C99
其 他 制 造 业 - -
D 电 力 、 煤 气 及 水 的生产和 供 应 业 - -
E 建 筑 业 4,669,626.50 3.24
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - -
G 信 息技术 业 5,019,275.60 3.49
H 批 发 和 零 售 贸 易 6,044,771.60 4.20
I 金 融 、保险 业 19,061,207.42 13.24
J 房 地 产 业 7,204,160.00 5.00
K 社 会 服 务业 9,752,491.54 6.77
L 传 播 与 文 化 产 业 5,168,225.40 3.59
M 综 合 类 - -
合 计 114,581,456.81 79.57
3、 报告 期 末按 公 允 价值 占 基金资产净值 比例 大 小 排 序 的 前 十 名 股票投资明 细
序 号 股票 代 码 股票 名称 数量 （股） 公 允 价值 (元 )
占 基金资产净值 比例 （ ％ ）
1 600660 福 耀玻璃 1,000,000 7,820,000.00 5.43
2 600335 国 机 汽车 500,395 6,044,771.60 4.20
3 300058 蓝 色 光 标 309,660 5,168,225.40 3.59
4 002567 唐 人 神 379,900 4,999,484.00 3.47
5 600572 康 恩贝 449,956 4,783,032.28 3.32
6 300043 星 辉 车 模 278,265 4,738,852.95 3.29 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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7 600030 中 信 证券 339,994 4,294,124.22 2.98
8 000069 华 侨 城 Ａ 669,983 4,274,491.54 2.97
9 002430 杭 氧 股 份 337,500 4,080,375.00 2.83
10 600031 三 一 重工 280,000 3,897,600.00 2.71
4、 报告 期 末按 债 券 品种分 类 的 债 券投资 组 合
序 号 债 券 品种 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资产净值 比例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票据 - -
3 金 融 债 券 4,018,000.00 2.79
其中 ：政策 性金 融 债 4,018,000.00 2.79
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 中 期 票据 - -
7 可 转 债 - -
8 其 他 - -
9 合 计 4,018,000.00 2.79
5、 报告 期 末按 公 允 价值 占 基金资产净值 比例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名称 数量 （ 张 ） 公 允 价值 (元 )
占 基金资产净
值 比例 （ ％ ）
1 120305 12进 出 05 40,000 4,018,000.00 2.79
6、 报告 期 末按 公 允 价值 占 基金资产净值 比例 大 小 排 名 的 前 十 名 资产 支 持 证券投资明 细
本基金本 报告 期 末 未 持 有资产 支 持 证券。
7、 报告 期 末按 公 允 价值 占 基金资产净值 比例 大 小 排 名 的 前 五 名权 证投资明 细
本基金本 报告 期 末 未 持 有 权 证。
8、投资 组 合 报告 附 注
（ 1）本 报告 期 内基金投资的 前 十 名 证券的 发 行 主 体 没有 被 监管 部 门 立 案 调 查 或 在 报告 编 制 日 前 一年 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
（ 2）基金投资的 前 十 名 股票中，没有投资于 超 出基金 合同 规 定 备 选股票 库 之外 的 情 况 。
（ 3）其 他 资产 构 成
序 号 名称 金 额 （ 元 ） 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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1 存 出保证金 -
2 应 收证券 清 算 款 -
3 应 收股 利 360,000.00
4 应 收 利 息 34,623.83
5 应 收 申购 款 18,669.93
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 413,293.76
（ 4） 报告 期 末 持 有的 处 于 转 股 期 的可 转 换 债 券明 细
本基金本 报告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的可 转 换 债 券。
（ 5） 报告 期 末 前 十 名 股票中 存 在流 通 受 限 情 况 的说明
本基金本 报告 期 末 前 十 名 股票中不 存 在流 通 受 限 的 情 况 。
十二、基金的业绩
本基金 业绩截止日 为 2012年 6月 30日 ，并经基金 托 管人 复 核。
本基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金资产，但不保 证基金一 定盈利 ，也不保证 最低 收益。基金的 过 往业绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资有风险，
投资 者在 做出投资 决策 前 应 仔细 阅读 本基金的招募说明书。
阶段
净值 增 长 率 ①
净值 增 长 率 标 准 差 ②
业绩比 较 基 准收益 率 ③
业绩比 较 基准收 益 率标 准 差 ④
① -③ ② -④
2012年 3月 20日 至 2012年 6月 30日
-2.80% 0.62% -4.64% 0.90% 1.84% -0.28%
十三、基金费用与税收
（一）基金 费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理 费 ；
2、基金 托 管人的 托 管 费 ；
3、基金 财 产 拨 划支 付 的 银 行 费 用 ； 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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4、基金 合同 生 效 后 的基金 信 息 披露费 用 ；
5、基金 份额持 有人 大 会 费 用 ；
6、基金 合同 生 效 后 与 基金有 关 的会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉讼 费 ；
7、基金的证券 交易 费 用 ；
8、 依法 可 以 在 基金 财 产中 列 支 的其 他 费 用 。
（ 二 ）基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准和 支 付 方 式
1、基金管理人的管理 费
在 通 常 情 况 下 ，基金管理 费 按 基金资产净值的 1.5%年 费率 计 提 。 计算 方 法 如下 ：
H＝ E× 1.5%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费
E为 前 一 日 基金资产净值
基金管理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划 付 指 令 ，
经基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基金 财 产中一 次 性 支 付给 基金管理人， 若 遇 法定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2、基金 托 管人的 托 管 费
在 通 常 情 况 下 ，基金 托 管 费 按 基金资产净值的 0.25%年 费率 计 提 。 计算 方 法 如下 ：
H＝ E× 0.25%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费
E为 前 一 日 基金资产净值
基金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 ， 经基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基金 财 产中一 次 性 支 付给 基金 托 管人， 若 遇 法定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
3、 除 管理 费 和 托 管 费 之外 的基金 费 用 ， 由 基金 托 管人根据其 他 有 关法 规 及相应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 支 出金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基金 费 用 。
（ 三 ）不 列 入 基金 费 用 的 项 目
基金 合同 生 效 前 的 相 关 费 用 不 得从 基金 财 产中 列 支 。基金管理人 与 基金 托 管人因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出或基金 财 产的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等不 列 入 基金 费 用 。 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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（ 四 ）基金管理 费 和基金 托 管 费 的 调 整
基金管理人和基金 托 管人可 协 商 酌 情 降 低 基金管理 费 和基金 托 管 费 ， 此 项 调 整不 需 要基 金 份额持 有人 大 会 决 议 通 过 。基金管理人 必 须 最 迟 于新的 费率 实 施 日 前 按 照 《 信 息 披露 办法 》 的 规 定 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公告 。
（ 五 ）基金 税 收
基金和基金 份额持 有人根据国 家 法 律 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书 依 据 《 中 华 人 民 共 和国证券投资基金 法 》 、 《 证券投资基金 运 作 管理 办法 》 、
《 证券投资基金 销售 管理 方 法 》 、《 证券投资基金 信 息 披露 管理 办法 》 及 其 他 有 关法 律 法 规 的
要 求 ， 结 合 本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动，对 2012年 2月 13日 刊 登 的本基金招募
说明书 进 行 了 更新，更新的 主 要内容 如下 ：
1、 在“ 重 要 提 示 ” 部 分 ，更新 了 招募说明书内容的 截止日 期 ；
2、更新 了 “ 二 、 释 义 ” 中的 “《销售 办法 》 ” 的 释 义 ；
3、更新 了 “ 三 、基金管理人 ” 的 相 关信 息；
4、更新 了 “ 四 、基金 托 管人 ” 的 相 关信 息；
5、更新 了 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 的 相 关信 息；
6、更新 了 “ 六 、基金的募集 ” 的 相 关 内容， 就 基金募集 验 资 情 况 进 行 了 更新 ；
7、更新 了 “ 七 、基金 合同 的生 效 ” 的 相 关 内容，根据有 关 规 定 ，本基金 满 足 基金 合同 生 效 条 件 ，基金 合同 于 2012年 3月 20日 正 式 生 效 ；
8、更新 了 “ 九 、基金的投资 ” 的 相 关 内容，基金投资 组 合 报告 为本基金 2012年第 2季 度报告 的内容 ；
9、更新 了 “ 十 、基金的 业绩 ”， 该 部 分 内容 均 按 有 关 规 定 编 制 ，并经基金 托 管人 复 核 ；
10、更新 了 “ 二 十 一、对基金 份额持 有人的 服 务 ” 中的 相 关信 息；
11、新 增了 “ 二 十 二 、其 他 应 披露 事 项 ”， 披露 了 自 上 次 招募说明书 披露 以 来 涉 及 本基金 的 相 关公告 。
上 述 内容 仅 为本更新招募说明书的摘要， 详细 资 料 须 以 本更新招募说明书 正 文所 载 的内 容为准。 欲查 询 本更新招募说明书 正 文，可 登 录 国泰基金管理有 限公司 网站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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二○一二年十一月二日
