景顺长城鼎 益股票型证券投资基金 （LOF ） 更新招募说明书摘要
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景顺长城鼎益股票型证券投资基金 （LOF）
2012 年第 2 号更新招 募 说明书 摘要
重 要提 示
（一） 景顺 长城 鼎益 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） （以下 简称 “本 基金” ） 由基金 管理 人依
照 《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 （以 下简 称 《基金 法》 ） 、 《证 券投 资基金 运作 管理
办法 》 （以 下简 称 《 运作 办 法》 ） 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 （ 以下 简称 《 销售办 法 》 ） 、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法 》 （ 以下 简称 《 信息披 露办 法 》 ） 、 《深 圳证券 交易 所 上
市开放 式基 金业 务规 则》 、 《景 顺长 城鼎 益股 票型 证券投 资基 金 （LOF ） 基金合同 》 （ 以下
简称“ 基金 合同 ”或 “本 基金合 同” ）及 其他 有关 规定募 集， 并经 中国 证监 会 2005 年 1 月
12 日 证监 基金 字【2005 】7 号文 核准 募集 。基 金合 同于 2005 年 3 月 16 日正 式生效 。
（二 ） 基 金管 理人 保证 招 募说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本 摘要 根据 基 金合同 和基 金招
募说明 书编 写 ， 并 经中 国 证监会 核准 ， 但中 国证 监 会对本 基金 募集 的核 准 ， 并不表 明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
（三） 投资 有风 险， 投资 人申购 基金 时应 认真 阅读 本招募 说明 书。
（四） 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。
（五 ） 基 金合 同是 约 定 基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取
得基金 份额 ， 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份 额的行 为本 身即
表明其 对基 金合 同的 承认 和接受 ，并 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
（六 ） 基 金管 理人 依照 恪 尽职守 、 诚实 信用 、 谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ， 但不 保
证投资 本基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
（七 ） 本 招募 说明 书 中 基 金投资 组合 报告 和基 金业 绩中的 数据 已经 本基 金托 管人复 核 。 本招
募说明 书所 载 内 容截 止日 为 2012 年 9 月 16 日 ，有 关财务 数据 和净 值表 现截 止日 为 2012 年
6 月 30 日 。本 招募 说明 书 所载 财 务数 据 未 经审 计。
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
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一、 基金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 ：深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ： 赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字[2003]76 号
设立日 期：2003 年 6 月 12 日
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层
电
话 ： （0755 ）82370388
客户服 务电 话：4008888606
传
真 ： （0755 ）22381339
联系人 ： 杨 皞阳
（二） 基金 管理 人基 本情 况
本基金管 理人景顺 长城基 金管理有 限公司（ 以下简 称“公司 ”或“本 公司” ） 是经中 国
证监会 证监 基金 字[2003]76 号文 批准 设立 的证 券投 资基金 管理 公司 ， 由长 城证 券有限 责任 公
司、 景顺 资产 管理 有限 公 司、 开滦( 集团) 有限 责任 公 司、 大连 实德 集团 有限 公 司共同 发起 设
立，并于 2003 年 6 月 9 日获得 开业 批文 ，注 册资 本 1.3 亿元 人民 币， 目前 ，各家 出资 比 例
分别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。
公司设 立了 两个 专门 机构 ： 风 险管 理委 员会 和投 资 决策委 员会 。 风险 管理 委 员会负 责公
司整体 运营 风险 的控 制 。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确定 基 本的投 资策 略和
投资组 合的 原则 。
公司下 设 7 个一 级部 门 ， 分别是 ： 投资 部 、 市 场部 、 运营部 、 人力 资源 部 、 财 务 行政部 、
法律监 察稽 核部 、总 经理 办公室 。其 中投 资部 下设 投资研 究部 、固 定收 益部 、专户 理财 部 、
国际投 资 部 4 个 二级 部门 ； 市 场部 下设 渠道 销售 部 、 机 构客 户部 、 市 场服 务 部、 产品 开发 部
4 个二 级部 门； 运营 部下 设基金 事务 部、 信息 技术 部、 交 易管 理部 3 个 二级 部门。 各部 门的
职责如 下：
1、 投资部
1） 投资研 究部 ： 负 责根 据投 资 决策委 员会 制定 的投 资原 则进行 国内 股票 选择 和组 合的
投资管 理并 完成 对宏 观经 济、行 业公 司及 市场 的研 究。
2） 固定收 益部 ： 负 责根 据投 资 决策委 员会 制定 的投 资原 则进行 国内 债券 选择 和组 合的
投资管 理并 完成 固定 收益 的研究 。
3） 专户理 财部 ： 负 责完 成一 对一 、 一对 多等 特定 客户 资 产管 理产 品的 投资 管理 。
4） 国际投 资部 ： 主 要负 责与 QDII 、 QFII 等国际业务 相 关的基 金产 品设 计、 投资 管理、
国际合 作和 培训 等业 务。
2、 市场部
1） 渠道销 售部 ：负 责公 司产 品在各 银行 、券 商等 渠道 的销售 。
2） 机构客 户部 ： 负责 开发 机 构客户 ， 并使 其认 识并 了 解 本公 司在 企业 年金 、 社 保等方
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面所提 供的 基金 产品 及服 务。
3） 市场服 务部 ：负 责公 司市 场营销 策略 、计 划制 定， 及客户 服务 管理 等工 作。
4） 产品开 发部 ：负 责基 金产 品及其 他投 资产 品的 设计 、开发 、报 批等 工作 。
3、运营部
1） 基金事 务部 ：负 责公 司产 品的注 册登 记、 清算 和估 值核算 等工 作。
2） 信息技 术部 ：负 责公 司的 计算机 设备 维护 、系 统开 发及网 络运 行和 维护 。
3） 交易管 理部 ：负 责完 成投 资部 下 达的 交易 指令 ，并 进行事 前的 风险 控制 。
4、 人力资源部 ： 负 责公 司 各项人 力资 源管 理工 作 ， 包括招 聘 、 薪 资福 利 、 绩 效管理 、 培训 、
员工关 系、 从业 资格 管理 、高管 及基 金经 理 资 格管 理等。
5、财务行政部 ： 负 责公 司 财务管 理及 日常 行政 事务 管理。
6、法律监察稽核部 ：负 责 对公司 管理和 基金运 作合 规性进 行全方 位的监 察稽 核，并 向公司
管理层 和监 管机 关提 供独 立、客 观、 公正 的法 律监 察稽核 报告 。
7、 总经理办公室： 主 要 受 总经理 委托 ， 协 调各 部门 的工作 ， 并 负责 公司 日常 办公秩 序监 督、
工作项 目管 理跟 进等 ，并 负责基 金风 险的 评估 、控 制及管 理。
公司现 有员 工 131 人 ，其 中 81 人具 有硕 士及 以上 学 历。
公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内部 稽 核制度 、 财务 管理 制度 、 人事管 理制
度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管 理 制度 体系。
（三） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
赵如冰 先生 ， 董事 长 ， 武 汉水利 电力 学院 （ 现武 汉 大学 ） 动 力系 本科 毕业 ， 辽宁大 学经
济学硕 士 。 曾 任葛 洲坝 水 力发电 厂主 任 、 研 究员 级 高级工 程师 ， 葛洲 坝至 上 海超高 压直 流输
电葛洲 坝站 站长 、 书记 ， 葛洲坝 水力 发电 厂办 公室 主任兼 外办 主任 ， 华能 南 方开发 公司 党组
书记 、 总 经理 ， 华能 房地 产开发 公司 副总 经理 ， 中 住地产 开发 公司 总经 理 、 党组书 记 ， 长 城
证券有限 责任公司 董事、 副董事长 、党委副 书记等 职。2009 年加 入 本公司 ， 现任公司 董事
长。
罗德城 先生 ，董 事， 毕业 于美国 Babson 学院 ， 获 学 士学位 及工 商管 理硕 士学 位。曾 任
大通银 行信 用分 析师 、 花 旗 银行投 资管 理部 副总 裁、 Capital House 亚洲 分公 司的 董事总 经理 。
1992 至 1996 年 间出 任香 港投资 基金 公会 管理 委员 会成员 ， 并 于 1996 至 1997 年间 担任 公 会
主席。1997 至 2000 年间 ， 担任香 港联 交所 委员 会成 员， 并 在 1997 至 2001 年 间担任 香港 证
监会顾 问委 员会 成员 。 现 任景顺 集团 亚太 区首 席执 行官。
杨平先 生， 董事 ，北 京大 学国际MBA 学历 。历 任北 京 国际信 托投 资公 司外 汇部 首席交 易
员、 加拿 大蒙 特利 尔银 行 北京分 行资 金部 和市 场部 高级经 理 、 中 国人 民保 险 公 司投 资部 投资
总监、 中国 人保 资产 管理 有限公 司银 行/ 外汇 业务 部 副总经 理、 中国 人民 保险 （香港 ）有 限
公司投 资部 总经 理 、 长 城 证券有 限责 任公 司总 裁助 理等职务。 现 任长 城证 券 有限责 任公 司副
总经理 。
许义明 先生 ，董 事， 总经 理， 香 港大 学社 会科 学学 士 及香 港城 市大 学金 融工 程学硕 士 。
曾先后 就职 于前 美国 大通 银行香 港 、 台 湾及 伦敦 分行 财资部 ， 汇丰 银行 总行 中国 环球市 场部 ；
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之前曾 担任 台湾 景顺 证券 投资信 托股 份有 限公 司董 事兼总 经理 、 香港 景顺 资 产 管理有 限公 司
大中华 区业 务拓 展总 监等 职务。2009 年加 入本 公司 ，现任 公司 董事 兼总 经理 。
李晓西 先生 ， 独立 董 事 ， 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长 。 现 任北 京 师范大 学校
学术委 员会 副主 任 ， 经 济 与资源 管理 研究 院院 长 ， 教授 、 博 士生 导师 ； 中 国 社会科 学院 研究
生院教 授、 博士 生导 师； 教育部 社会 科学 委员 会经 济学部 召集 人。
伍同明 先生 ， 独 立董 事， 香 港大学 文学 士 （1972 年毕 业 ） ， 香港 会计 师公 会会 员 （HKICPA）、
英国特 许公 认会 计师 （ACCA ） 、香 港执 业会 计师 （CPA ） 、加 拿大 公认 管理 会计 师 （CMA） 。拥
有超过 二十 年以 上的 会计 、审核 、管 治税 务的 专业 经验及 知识 ，1972-1977 受 训于国 际知 名
会计师 楼“ 毕马 威会 计师 行”[KPMG] 。现 为“ 伍同 明会计 师行 ”所 有者 。
靳庆军 先生 ，独 立董 事，1982 年 毕业 于安 徽大 学外 语 系英语 专业 ，获 文学 学士 ，1987
年毕业 于中 国政 法大 学 ， 获国际 法专 业法 学硕 士 。 曾担任 中信 律师 事务 所涉 外专职 律师 ， 在
香港马 士打 律师 行、 英国 律师行C1yde ＆ Co. 从 事 律师工 作，1993 年发 起设 立信达 律师 事
务所， 担任 执行 合伙 人。 现任金 杜律 师事 务所 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄海洲 先生 ， 监事 ， 武 汉 大学硕 士 。 曾 任深 圳新 江 南投资 有限 公司 副总 经理 、 长 城证 券
有限责 任公 司监 事 、 招 商 银行股 份有 限公 司人 力资 源部经 理及 工程 管理 部经 理。 现 任 长城 证
券有限 责任 公司 副总 经理 。
郭慧娜 女士 ， 监事 ， 英 国 曼彻斯 特大 学会 计及 计算 机科学 学士 学位 ， 英国 伦 敦政治 经济
学院管 理理 学硕 士学 位 。 曾任伦 敦安 永会 计师 事务 所核数 师 ， 历 任景 顺投 资 管理有 限公 司项
目主管 、 业务 发展 部副 经 理、 企业 发展 部经 理、 亚 太区监 察总 监 。 现 任景 顺 投资管 理有 限公
司亚太 区首 席行 政官 。
邵媛媛 女士 ， 监事 ，1999 年毕业 于安 徽财 贸学 院会 计学系 ， 获管 理学 硕士 学 位。 曾任 职
于深圳 市天 健 （信 德） 会 计师事 务所 、 福建 兴业 银 行深圳 分行 计财 部 。 现 任 景顺长 城基 金管
理有限 公司 运营 部下 属基 金事务 部总 监。
3、其 他高 级管 理人 员
Patrick Song Liu （刘 颂 ） 先生 ， 副 总经 理 ， 英 国牛 津大学 工商 管理 硕士 。 曾 先后任 职于
路透香港 上海办事 处、路 透香港、 路透伦敦 有限公 司及伦敦 洛希尔父 子有限 公司；于 2006
年加入 香港 景顺 投资 管理 有限公 司 ， 担 任景 顺大 中 华区机 构业 务拓 展部 总监 一职 ； 其 后被 派
往香港 景顺 驻北 京代 表处 ，担任 首席 代表 。2009 年 加入本 公司 ，现 任公 司副 总经理 。
邓体顺 先生 ， 副总 经理 ， 美国尤 他大 学统 计学 和经 济学双 硕士 。 曾担 任法 国 东方汇 理银
行香港 分行 外汇 及资 金部 交易员 ， 法国 巴黎 银行 香 港分行 助理 董事 ， 瑞士 信 贷银行 香港 分行
董事 ， 高 盛（亚洲 ） 有限 责任公司 融资部董 事总经 理及中国 资本市场 部主管 。2011 年加 入
本公司 ，现 任公 司副 总经 理。
吴建军 先生 ， 副总 经理 ， 人民银 行总 行金 融研 究所 经济学 硕士 。 曾任 海南 汇 通国际 信托
投资公司证券部副经理， 长城证券有限责任公司机 构管理部总经理、公司总 裁助理。2003
年加入 本公 司， 现任 公司 副总经 理。
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刘焕喜 先生 ， 副总 经理 ， 华中农 大经 贸学 院投 资与 金融系 博士 。 历任 武汉 大 学教师 工作
处副科长 、武汉大 学成人 教育学院 讲师， 《 证券时报 》社编辑 记者，长 城证券 研发中心 研 究
员、总 裁办 副主 任、 行政 部副总 经理 。2003 年加 入 本公司 ，现 任公 司副 总经 理 。
4、督 察长
黄卫明 先生 ， 督察 长， 中 国人民 大学 法学 硕士 。 历 任国家 工商 局市 场司 主任 科员 ， 国 泰
君安证 券公 司总 裁助 理兼 人力资 源部 总经 理 ， 中 国 证监会 期货 部 、 非 上市 公 众公司 部等 主任
科员、 副处 长、 处长 。2010 年加 入本 公司 ，现 任公 司督察 长。
5、本 基金 基金 经理 简历
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 ， 争 取 良好投 资业
绩。本 基金 聘任 的基 金经 理如下 ：
张继荣 先生 ， 东北 大学 工 学学士 、 硕士 ， 清 华大学工学博 士 。 曾 担任 大鹏 证券 行业 分析
师，融 通 基 金研 究员 、研 究策划 部总 监助 理、 基金 经理 ， 银华 基金 投资 部首 席 策略 分析 师 、
基金经 理等 职务 ；2009 年3 月加 入本 公司 。具有 12 年证券 、基 金行业 从 业经 验。
6、本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
本基金 现任 基金 经理 张继 荣先生 曾于 2004 年 7 月至 2005 年 10 月担 任融 通 通乾证 券投
资基金 基金 经理 ；2007 年 11 月至 2009 年 2 月担 任 银华优 势企 业证 券投 资基 金 基金 经理 ；
2009 年8 月至 2012 年 1 月担任 景顺 长城 景系 列开 放式证 券投 资基 金 （下 文 简称 “景 系列 基
金” ） 基金 经理 ，分 管景 系 列基金 下设 之景 顺长 城优 选股票 证券 投资 基金 。
7、 本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况
无。
8、 本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间
基金经 理姓 名 管理时 间
张继荣 2009 年9 月19 日至 今
涂强 2009 年 3 月 17 日—2009 年 9 月 18 日
王新艳 2005 年 3 月 16 日—2009 年 3 月 16 日
9、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由 公司 总经 理 、 分 管投 资 的副总 经理 、 投资 总监 、 投资研 究部
研究 总 监、 国际 投资 部负 责人 等 组成 。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下：
许义明 先生 ，总 经理 ；
邓体顺 先生 ，分 管投 资的 副总经 理；
王鹏辉 先生 ， 投 资总 监 ；
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唐咸德 先生 ，投 资研 究部 研究总 监 ；
陈爱萍 女士 ，国 际投 资部 负责人 。
10 、上 述人 员之 间不 存在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行于 1998 年 设立 基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念，中 国
银行于2005 年3 月23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部， 现有 员 工120 余 人。
另外， 中国 银行 在重 点分 行已开 展托 管业 务 。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 一对 多专 户、 一对一 专户 、社 保基 金、 保险资 产 、
QFII 资 产、QDII 资 产、 证 券公司 集合 资产 管理 计划 、证券 公司 定向 资产 管理 计划 、 信托 资
产、 年金 资产 、 理 财产 品、 海外人 民币 基金 、 私募 基 金等 门 类齐 全的 托管 产品 体系 。 在 国内 ，
中国银 行率先 开 展绩 效评 估、 风险 管理 等增 值服 务 ， 为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 。 2011
年末 ， 中国 银行 各类 托管 资产规模 突破 两 万亿 元， 居同业 前列 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2012 年 6 月末 ，中 国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合、 长盛 同盛 封闭 、长 盛同智 优
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势混合 （LOF ） 、 大成 2020 生命周 期混 合、 大成 蓝筹 稳健混 合、 大成 优选 封闭 、大成 景宏 封
闭、 工银 大盘 蓝筹 股票 、 工银核 心价 值股 票 、 国 泰 沪深 300 指 数 、 国 泰金 鹿 保本混 合 、 国 泰
金鹏蓝 筹混 合 、 国 泰区 位 优势股 票 、 国 投瑞 银稳 定 增利债 券 、 海 富通 股票 、 海富通 货币 、 海
富通精 选贰 号混 合 、 海 富 通收益 增长 混合 、 海富 通 中证 100 指 数 （LOF ） 、 华 宝兴业 大盘 精选
股票 、 华 宝兴 业动 力组 合 股票 、 华 宝兴 业先 进成 长 股票 、 华 夏策 略混 合、 华夏 大盘精 选混 合、
华夏回报 二号混合 、华夏 回报混合 、华夏行 业股票(LOF) 、嘉 实超短 债债券 、 嘉实成长 收益
混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合、 嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币 、嘉 实稳 健混合 、嘉 实
研究精 选股 票 、 嘉 实增 长 混合 、 嘉 实债 券 、 嘉 实主 题混合 、 嘉实 回报 混合 、 嘉实价 值优 势股
票型 、 金 鹰成 份优 选股 票 、 金 鹰行 业优 势股 票 、 银 河成长 股票 、 易方 达平 稳 增长混 合 、 易 方
达策略 成长 混合 、 易方 达 策略成 长二 号 混 合 、 易 方 达积极 成长 混合 、 易方 达 货币 、 易 方达 稳
健收益 债券 、易 方达 深 证 100ETF 、易 方达 中小 盘股 票、易 方达 深 证 100ETF 联 接、万 家 180
指数 、 万 家稳 健增 利债 券 、 银 华优 势企 业混 合 、 银 华优质 增长 股票 、 银华 领 先策略 股票 、 景
顺长城动 力平衡混 合、景 顺长城优 选股票、 景顺长 城货币、 景顺长城 鼎益股 票(LOF) 、泰 信
天天收 益货 币 、 泰 信优 质 生活股 票 、 泰 信蓝 筹精 选 股票 、 泰 信债 券增 强收 益、 招商先 锋混 合、
泰达宏 利精 选股 票 、 泰 达 宏利集 利债 券 、 泰 达宏 利 中证财 富大 盘指 数 、 华 泰 柏瑞盛 世中 国股
票、 华泰 柏瑞 积极 成长 混 合、 华泰 柏瑞 价值 增长 股 票、 华泰 柏瑞 货币 、 华 泰 柏瑞量 化现 行股
票型 、 南 方高 增长 股票(LOF) 、 国富 潜力 组合 股票 、 国富强 化收 益债 券 、 国 富 成长动 力股 票、
宝盈核 心优 势混 合 、 招 商 行业领 先股 票 、 东 方核 心 动力股 票 、 华 安行 业轮 动 股票型 、 摩根 士
丹利华 鑫强 收益 债券 型 、 诺德中 小盘 股票 型 、 民 生 加银稳 健成 长股 票型 、 博 时宏观 回报 债券
型、 易方 达岁 丰添 利债 券 型、 富兰 克林 国海 中小 盘 股票型 、 国联 安上 证大 宗 商品股 票交 易型
开放式 指数 、 国联 安上 证 大宗商 品股 票交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 上 证中 小盘 交
易型开 放式 指数 、 华泰 柏 瑞上证 中小 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 长 城中 小盘 成
长股票 型 、 易 方达 医疗 保 健行业 股票 型 、 景 顺长 城 稳定收 益债 券型 、 上证180 金融 交易 型开
放式指 数、 国泰 上 证 180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、 诺 德优 选 30 股 票型 、
泰达宏 利聚 利分 级债 券型 、 国 联安 优选 行业 股票 型 、 长 盛同 鑫保 本混 合型 、 金鹰中 证技 术领
先指数 增强 型 、 泰 信中 证 200 指 数、 大成 内需 增长 股 票型 、 银 华永 祥保 本混 合 型、 招商 深圳
电子信 息传 媒产 业 （TMT ）50 交 易型 开放 式指 数、 招 商深 证TMT50 交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金联接 、 嘉实 深证基 本面 120 交易 型开放式 指 数证券投资 基金联 接、深 证基本面 120
交易型 开放 式指 数 、 上 证 180 成 长交 易型 开放 式指 数 、 华 宝兴 业上 证180 成 长 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接 、 易方达 资源 行业 股票 型 、 华安深 证 300 指 数 、 嘉 实 信用债 券型 、 平
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安大华 行业 先锋 股票 型 、 华泰柏 瑞信 用增 利债 券型 、 泰 信中 小盘 精选 股票 型 、 海 富通 国策 导
向股票 型 、 中 邮上 证380 指数增 强型 、 泰达 宏利 中 证 500 指数 分级 、 长盛 同 禧信用 增利 债券
型、银 华中 证内 地资 源主 题指数 分级 、平 安大 华深 证 300 指数 增强 型、 嘉实 安心货 币市 场 、
上投摩 根健 康品 质生 活股 票型 、 工 银瑞 信睿 智中 证 500 指 数分 级、 招商 优势 企 业灵活 配置 混
合型 、 国 泰中 小板300 成 长交 易 型开 放式 指数 、 国 泰中小 板300 成 长交 易型 开放式 指数 证券
投资基 金联 接、 景顺 长城 优 信增利 债券 型、 诺德 周期 策 略股票 型、 长盛 电子 信息 产 业股票 型、
诺安中 证创 业成 长指 数分 级、 信诚 双盈 分级 债券 型 、 嘉 实沪 深300 交 易型 开 放式指 数 、 民 生
加银信 用双 利债 券型 、 工 银瑞信 基本 面量 化策 略股 票型 、 信 诚周 期轮 动股 票 型、 富兰 克林 国
海研究精选股票型、 诺安 汇鑫保本混合型、平 安大 华策略先锋混合型、 华宝 兴业中证短融
50 指 数债 券型 、180 等 权 重交易 型开 放式 指数 、 华 安双月 鑫短 期理 财债 券型 、 大 成景 恒保 本
混合型 、 景顺 长城 上证180 等权 重交 易型 开放 式指 数证 券 投资 基金 联接 、 上 投摩根 分红 添利
债券型 、 嘉实 优化 红利 股 票型 、 嘉 实海 外中 国股 票(QDII) 、 银 华全 球优 选(QDII-FOF) 、 长盛
环球景 气行 业大 盘精 选股 票型(QDII) 、 华泰 柏瑞 亚 洲领导 企业 股票 型(QDII) 、 信 诚金 砖四 国
积极配 置(QDII) 、 海富 通 大中华 精选 股票 型 （QDII）、 招商 标普 金砖 四国 指数(LOF-QDII）、
华宝兴 业成 熟市 场动 量优 选 （QDII ） 、 大成 标普500 等权重 指数 （QDII ） 、 长信 标普 100 等权
重指数（QDII ） 、 博时抗 通 胀增强回 报 （QDII ） 、华 安 大中华升 级股票型 （QDII ） 、信诚全球
商 品主题 （QDII ） 、 上投 摩根 全球天 然资源 股 票型 、 工 银 瑞信中 国机 会全 球配 置股 票型 （QDII ） 、
易方达 标普 全球 高端 消费 品指数 增强 型 、 建 信全 球 资源股 票型 等 164 只 证券 投资基 金 ， 覆 盖
了股票 型 、 债 券型 、 混合 型、 货币 型 、 指 数型 等多 种类型 的基 金 ， 满 足了 不 同客户 多元 化的
投资理 财需 求， 基金 托管 规模位 居同 业前 列。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行开 办各 类基 金托 管业务 均获 得相 应的 授权 ， 并在辖 内实 行业 务授 权管 理和从 业
人员核 准资 格管 理。 中国 银行 自 1998 年 开办 托管 业 务以来 严格 按照 相关 法律 法规的 规定 以
及监管 部门 的监 管要 求， 以控制 和防 范基 金托 管业 务风险 为主 线， 制定 并逐 步完善 了包 括 托
管业务 授权 管理 制度 、 业 务操作 规程 、 员 工职 业道 德规范 、 保 密守 则等 在内 的各项 业务 管 理
制度， 将风 险控 制落 实到 每个工 作环 节； 在敏 感部 位建立 了安 全保 密区 和隔 离墙， 安装 了 录
音监听 系统 ，以 保证 基金 信息的 安全 ；建 立了 有效 核对和 监控 制度 、应 急制 度和稽 查制 度 ，
保证托 管基 金资 产与 银行 自有资 产以 及各 类托 管资 产的相 互独 立和 资产 的安 全； 制 定了 内 部
信息管 理制 度， 严格 遵循 基金信 息披 露规 定和 要求 ，及时 准确 地披 露相 关信 息。
最近一 年内 ， 中国 银行 的 基金托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 无重 大违 法违 规 行为 ， 未受 到
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中国证 监会 、中 国银 监会 及其他 有关 机关 的处 罚。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或者 违反 基 金
合同约 定的， 应当 拒绝 执 行， 立 即通知 基金 管理 人， 并及时 向国 务院 证券 监督 管理机 构报 告。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律、 行 政法规 和其 他
有关规定， 或者违 反基金 合同约定的, 应当立 即通知 基金管理人 ，并及 时向国 务院证券监 督
管理 机 构报 告。
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构：
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 深圳 市福田 区中 心四 路 1 号嘉 里建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ： 赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
电
话 ： （0755 ）82370388-1661
传
真 ： （0755 ）22381325
联系人 ： 严 丽娟
2、场 外代 销机 构：
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网址：www.boc.cn
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 28 号凯 晨世 贸 中心东 座 F9
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法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马 旭
联系电 话：010-85238425
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
（8） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云 、虞 谷云
电话： （021 ）61618888
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传真： （021 ）63604199
客户服 务热 线：95528
公司网 站 ：www.spdb.com.cn
（9） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
联系电 话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10） 中信 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富华 大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-65541585
传真：010-65541230
客户服 务电 话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（11 ）平 安银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：刘 晓楠
电话：0755-22168532
传真：0755-25841098
客服热 线：95501 、95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
（12） 广发 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市越秀 区东 风东 路 713 号
法定代 表人 ：李 若虹
服务热 线：400 830 8003
网址：www.gdb.com.cn
（13） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人 ：毛 真海
客户服 务热 线：95527
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银行网 址：www.czbank.com
（14） 长城 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号 特区报 业大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：李 春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888
网址：www.cgws.com
（15） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（16） 海通 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
（17） 招商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务电 话:400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（18） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市湖东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
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传真：021 －38565783
客户服 务电 话:4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（19） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
（20） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85130588
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（21） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服 务电 话: 95575
网址：www.gf.com.cn
（22） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市常熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服 务电 话：95523
网址：www.sywg.com
（23） 华泰 证券 股份 有限 公司
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注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市中 山东 路 90 号 华 泰证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：万 鸣
电话：025-83290979
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（24） 长江 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（25） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：(021) 38676666 转 6161
传真：(021) 38670161
客户服 务电 话:400 8888 666
网址：www.gtja.com
（26） 国都 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大 厦 9 号 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（27） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －60838888
传真：010 －60833739
客服电 话：95558
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网址： www.cs.ecitic.com
（28） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市滨 江区 江南 大 道 588 号 恒鑫 大厦 主楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服 务电 话: 0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（29） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088
客服电 话：96668 ，400689888
网址：www.hlzqgs.com
（30） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
电话：021-68778808
传真：021-68778108
客户服 务电 话:4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（31） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市南京 西 路 758 号 24 楼
法定代 表人 ：郭 林
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-68728703
客服热 线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（32） 信达 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
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客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（33） 方正 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 省长沙 市芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
客服热 线：95571
网址：www.foundersc.com
（34） 平安 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省 深圳 市福 田区 金田 路大 中华国 际交 易广 场 8 层
法人代 表： 杨宇 翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511-8
网址：www.pingan.com
（35） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 新疆 乌鲁木 齐市 文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服热 线：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（36） 国金 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市东城 根上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客户服 务电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（37） 华福 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
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电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（38） 国元 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 安徽 省合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：陈 琳琳
电话：0551-2246273
传真：0551 —2272100
客服电 话： 全国 统一 热 线 95578 ，4008888777 ，安 徽 省内热 线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
（39） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册 （ 办公 ） 地 址： 深 圳市 福田区 益田 路与 福中 路交 界处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21
层及 第 04 层 01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（40） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市北京 西 路 88 号（ 江信 国 际金融 大厦 ）
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：陈 明
电话：0791-86281305
传真：0791-86285337
客户服 务电 话: 400 8222 111
网址：www.gsstock.com
（41） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行大厦 3 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客户服 务电 话：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
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（42） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（43） 中国 国际 金融 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市建国 门外 大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：罗 春蓉
电话：010 －65051166
客户服 务电 话：010 －85679238 ，010 －85679169
传真：010 －65051156
网址：www.cicc.com.cn
（44） 西部 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 西安 市东新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16 －17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488
传真：029-87406387
客服热 线：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（45） 英大 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层
法定代 表人 ：赵 文安
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
客服热 线：0755-26982993
网址： www.ydsc.com.cn
（46） 浙商 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 杭州市 杭大 路 1 号黄 龙 世 纪广 场 A-6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：许 嘉行
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客服电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（47） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：龚 正
电话：021-68604866-8309
客户服 务电 话: 4006208888
网址：www.bocichina.com
（48） 安信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田 路 4018 号 安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址：www.essence.com.cn
（49） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010-66045566
传真：010-66045500
客服热 线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（50） 中航 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江 西 省南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
联系电 话：0791-86768681
客户服 务电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（51） 国信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
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传真：0755-82133302
客户服 务电 话:95536
网址：www.guosen.com.cn
（52） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 东 莞 市莞城 区可 园南 路一 号
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：熊 定炎
电话：0769-22116111
传真：0769-22116111
客户服 务电 话: 961130
网址：www.dgzq.com.cn
（53） 东方 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（54） 齐鲁 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
基金管 理人 可根 据 《销 售 办法 》 和 基金 合同 等的 规 定， 选择 其他 符合 要求 的 机构代 理销 售本
基金， 并及 时履 行公 告义 务。
3、场 内代 销机 构
具有中国证监会认定的基 金代销业务资格且符合风 险控制要求的深交所会员 单位可以
办理本 基金 的场 内申 购业 务； 具 有中 国证 监会 认定 的 基金代 销业 务资 格的 深交 所会员 单位 可
以办理 本基 金的 场内 赎回 业务。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证 券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金颖
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21
电话： （010 ）59378839
传真： （010 ）59378907
联系人 ：朱 立元
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：北 京市 金诚 同达 律师事 务所
住
所 ：北 京建 国门 内大 街 22 号华 夏银 行 11 层
负责人： 田予
电
话 ： （010 ）85237766
传
真 ： （010 ）65185057
经办律 师： 贺宝 银、 徐志 浩
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册及 办公 地址 ：北 京市 东城区 东长 安 街 1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注 册会 计师 ：昌 华、 陈立群
联系人 ：李 妍明
四、基金的名称
景顺长 城鼎益 股 票型 证券 投资基 金（LOF ）
五、基金的类型
上市契 约型 开放 式
六 、 基 金 的 投 资目 标
通过主 动的 基本 面选 股和 最优化 风险 收益 配比 获取 超额收 益， 力求 基金 财产 长 期稳定 的
回报。
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22
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包 括国 内 依法发 行和 上市 交易 的公 司股票 和
债券以 及经 中国 证监 会批 准的允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。
八 、 基 金 的 投 资策 略
1、投 资管 理的 决策 依据 和 决策程 序
（1） 投资 决策 依据
本基金 依据 以宏 观经 济分 析模 型 MEM 为 基础 的资 产配置 模型 决定 基金 的资 产配置 ， 并
运用景 顺长 城股 票研 究数 据库(SRD) 及 GVI 等选股 模型作 为行 业配 置和 个股 选择的 依据 。 与
此同时 ， 本基 金运 用多 因 素模型 等分 析工 具 ， 结 合 基金管 理人 的主 观判 断 ， 根据风 险收 益最
优化的 原则 进行 投资 组合 的调整 。
（2） 投资 决策 程序
(i) 投资决策委员会是公司 投资的最高决策机构 ，以 定期或不定期会议的 形 式 讨论和决
定 公司 投资 的重 大问 题 ， 包 括确立 各基 金的 投资 方针 及投资 方向 ， 审定 基金 财产 的配置 方案 。
投资决 策委 员会 召开 前 ， 由 基金经 理依 据对 宏观 经济 走势的 分析 ， 提出 基金 的资 产配置 建议 ，
交由投 资决 策委 员会 讨论 。 一 旦做出 决 议， 即成 为 指导基 金投 资的 正式 文件 ， 投 资部 据此 拟
订具体 的投 资计 划。
(ii) 投资部是 负责 管理 基 金日常 投资 活动 的具 体部 门， 投资 总监 除履 行投 资 决策委 员会
执行委 员的 职责 外 ， 还 负 责管理 和协 调投 资部 的日 常运作 。 投资 研究 联席 会 议是投 资部 常设
议事机 构 ， 负 责讨 论行 业 信息 、 个 股信 息、 回顾 行 业表现 、 行业 配置 、 模 拟 组合表 现 、 近期
研究计 划及 成果 、 市场 热 点、 当日 投资 决策 、 代行 表决权 、 投资 备选 库调 整 等问题 。 研究 部
主要负 责宏 观经 济研 究 、 行业研 究和 投资 品种 研究 ， 负 责编 制 、 维 护投 资备 选库 ， 建 立 、 完
善、 管理 并维 护股 票研 究 数据库 与债 券研 究资 料库 ， 并 为投 资决 策委 员会 、 投资研 究联 席会
议、 投资 总监 和基 金经 理 提供基 金投 资决 策依 据 。 股票投 资部 的主 要职 责是 ： 根 据投 资决 策
委员会 决议 ， 负责 基金 投 资组合 的构 造 、 优 化、 风 险管理 及头 寸管 理等 日常 工作 ； 拟 订基 金
的总体 投资 策略 、 资产 配 置方案 、 重大 投资 项目 提 案和投 资组 合方 案等 并上 报投资 决策 委员
会讨论 决定 ； 组 织实 施投 资 决策 委 员会 及投 资研 究联 席会议 决定 的投 资方 案并 在授权 范围 内
作出投 资决 定 ； 依 据自 主 的研究 积极 把握 市场 动态 ， 积 极提 出基 金投 资组 合 优化方 案 ， 并 对
管理基 金的 投资 业绩 负责 。 其中， 基 金经 理根 据投 资 决策委 员会 及投 资研 究联 席会议 决议 具
体承担 基金 的日 常管 理工 作。
(iii) 风险管理委 员会 是公 司日常 经营 中整 体风 险控 制的决 策机 构， 该委 员会 是 对公司 各
种风险 的识 别 、 防 范和 控 制的非 常设 机构 ， 由总 经 理、 副总 经理 、 督察 长、 以及其 他相 关部
门负责 人或 相关 人员 组成 ，其主 要职 责是 ：负 责评 估公司 的风 险控 制制 度和 风险管 理流 程 ，
确保公 司整 体风 险的 识别 、 监 控 和 管理 ； 负 责检 查 风险控 制制 度的 落实 情况 ， 审 阅公 司各 项
风险与 内控 状况 评价 报告 ； 对 公司 重大 业务 可行 性 及风险 进行 论证 ； 负责 组 织公司 内部 员工
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严重违 法违 规事 件的 调查 ， 并 根据 调查 报告 做出 具 体的决 定 ； 针 对公 司经 营 管理活 动中 发生
的紧急 突发 性事 件和 重大 危机情 况 ， 组 成危 机处 理 小组 ， 评 估事 件风 险， 制 定危机 处理 方案
并监督 实施 ； 其他 风险 管 理职能 。 绩效 评估 与风 险 控制人 员负 责投 资组 合风 险与绩 效的 定期
评估。 法律 、监 察稽 核部 负责基 金日 常运 作的 合规 控制。
(iv) 本基金 决策 投资 过程 为：
①由基 金经 理依 据宏 观经 济、 股市 政策 、 市 场趋 势 判断 ， 结 合 基 金合 同、 投 资制度 的要
求提出 资产 配置 建议 ；
②投资 决策 委员 审核 基金 经理提 交的 资产 配置 建议 ，并最 终决 定资 产配 置方 案；
③投资 部从 景顺 长城 股票 研究数 据库 （SRD ） 中精 选个股 ， 由 基金 经理 依据 本基金 的 投
资目标 、 投 资策 略、 投资 限制以 及资 产配 置方 案， 制订具 体的 投资 组合 方案 ；
④投资 决策 委员 会审 核重 大基金 投资 组合 方案 ， 如 无异议 ， 由基 金经 理具 体 执行投 资计
划。
2、投 资管 理的 方法 和标 准
（1） 资产 配置
本基金 是一只较高持股的股票型 基金，对于股票的投资不 少于基金财产 的 60% ，持有
现金和 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例不 低于 基 金资 产净 值 的 5% 。
（2） 投资 管理 方法
本基金 管理 人充 分发 挥 “ 自下而 上 ” 的 主动 选股 能 力， 通过 定量 的业 绩归 因 分析深 入发
掘主动 性回 报的 相关 信息 ， 适 当加 大选 股因 素的 贡 献度 ， 借 助投 资组 合优 化 技术实 现投 资风
险与收 益的 最佳 配比 。
同时， 借鉴 国外 风险 管理 的成功 经验 ，采 用国 际通 行的风 险管 理方 法实 现风 险的识 别 、
测度和 控制 ， 通过 调整 风 险结构 ， 突出 股票 选择 能 力， 从而 保证 股票 投资 组 合相对 于基 准指
数的年 跟踪 误差 在预 定目 标之内 ，将 投资 管理 的主 动性风 险控 制在 合理 的水 平。
本基金 在投 资中 利用 多因 素模型 优化 投资 组合 ， 将 与行业 、 投资 风格 和市 场 敏感暴 露度
密切相 关的 非主 观的 风险 因素控 制在 最低 程度 ， 借 助主动 选股 获利 ， 通过 精 选个股 和优 化组
合两个 环节 增强 超额 收益 。
（3） 选股 标准
本基金 遵循 基本 面主 动选 股的原 则 ， 主 要通 过自 下 而上的 基本 面研 究制 定投 资决策 。 通
过选择 基本 面良 好的 优势 企业的 股票 或估 值偏 低的 股票， 结合 自上 而下 的宏 观 经济及 政策 分
析、 产业 景气 及产 业政 策 分析 ， 制 定投 资备 选名 单 。 对 个股 的选 择以 成长 、 价值及 稳定 收入
为基础 ，依 据 GVI 模型 ， 选取价 位合 适的 具有 高成 长性的 成长 型股 票， 价值 被市场 低估 的
价值型 股票 ，以 及能 提供 稳定收 入的 收益 型股 票。
九 、 基 金 的 业 绩比 较基准
基金整 体业 绩比 较基 准= 富 时中 国 A200 指数 ×80% ＋ 同业存 款利 率×20% 。
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使用上 述业 绩比 较基 准的 主要理 由如 下：
（1）公允 性。本基 金定位 于高持股 的股票型 基金， 同时始终 持有不少 于基金 资产净 值
5% 的现金 或到期日在一年以内的政府债 券。以上述基准对本基金 的投资业绩进行评估， 能
够比较 客观 的反 映资 产的 市场平 均收 益水 平， 也可 以 比较公 允的 反映 基金 管理 人的投 资管 理
能力。
（2） 关于 以 富 时中 国 A200 指数 作为 本基 金业 绩比 较基准 中的 股票 部分 的理 由：
（i ）客 观性 ： 富 时中 国 A200 指 数编 制方 法明 确， 能为市 场普 遍接 受。
（ii ）透明 性： 富时 中国 A200 指 数公 开发 布， 投资 者可以 使用 公开 的数 据经 过简单 的
算术运 算获 得比 较基 准， 保证了 基金 业绩 评价 的透 明性。
（iii ）市场 代表 性： 富时 中国 A200 指 数具 有良 好 的市场 代表 性。
（iv ） 富时 中国 A200 指数自 2001 年 6 月 18 日 正式 发布至 今 ， 市 场表 现优 于 深沪 A 股
加权综 合指 数， 对基 金管 理人提 出了 更高 要求 。
（3） 关于 业绩 比较 基准 中 股票指 数与 银行 同业 存款 利率的 权重 的确 定依 据：
本基金 股票 资产 的配 置比 例为 60-95% ，基 金股 票投 资的平 均仓 位接 近 80% 。
如果本 基金 业绩 比较 基准 中所使 用的 指数 暂停 或终 止发布 ， 本 基金 的管 理人 可 以在报 备
中国证 监会 后， 使用 其他 可以合 理的 作为 业绩 比较 基准的 指数 代替 原有 指数 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出 ，
基金管 理人 可以 在报 中国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金 严格 控制 证券 市场 中的非 系统 性风 险， 是风 险程度 适中 的投 资品 种。
依据本 基金 投资 组合 管理 方法的 特征 ， 本 基金 将投 资 组合管 理中 面临 的各 类别 风险定 义
如下：
1、投 资组 合风 险：
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由投 资部 对投 资组 合 风险进 行监 控和 管理 。 此 类风险 主要
包括以 下几 种：
（1） 系统 性风 险： 基金 在 投资中 因市 场原 因而 无法 规避的 风险 ；
（2 ） 行 业配 置风 险： 基金 中某行 业投 资比 例出 现与 基准的 较大 偏差 而可 能产 生的 风 险 ；
（3）证券 选择风险 ：基金 中某只股 票的持仓 比例出 现与基准 的较大偏 差而可 能产生 的
风险；
（4）风格 风险：基 金在投 资风格上 与基准之 间产生 偏差，偏 重于某种 风格而 产生的 风
险；
2、个 股风 险：
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由投 资部 对个 股风 险 进行监 控和 管理 。 此类 风 险主要 包括
以下几 种：
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（1）财务 风险：基 金在投 资过程中 ，由于对 上市公 司基本面 特别是财 务状况 判断出 现
失误， 造成 基金 资产 净值 受损的 风险 ；
（2）流动 性风险： 基金资 产不能迅 速、低成 本地转 变成现金 ，或者不 能应付 可能出 现
地投资 者大 额赎 回的 风险 ；
（3）价格 风险：在 一定时 间期限内 ，当基金 中某只 证券的二 级市场股 票价格 波动幅 度
超出一 定比 例；
3、作 业执 行风 险：
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由运 营部 及法 律 、 监 察 稽核部 对作 业风 险进 行实 时预警 与
监控 。 此 类风 险主 要包 括 基金在 日常 操作 中出 现违 反法规 或公 司相 关管 理制 度， 或者 交易 执
行中的 操作 失误 以及 信息 系统故 障产 生的 风险 。
本基金管理人借鉴了外方 股东景顺集团的投资风险 管理经验，结合中国 市 场的 实 际 情
况，建 立了 景顺 长城 风险 管理系 统。 通过 严格 的风 险管理 制度 和流 程有 效降 低投资 的风 险 ，
保障基 金财 产的 安全 和投 资者的 合法 利益 ， 实现 基 金的投 资目 标 。 本 基金 的 股票风 险管 理主
要基于 公司 的风 险管 理系 统和回 报分 析系 统实 现。
十 一、投 资组合 报告
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同的 规定 ， 已 复核 了本 投 资组合 报
告的内 容。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2012 年 6 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 3,714,128,504.20 77.40
其中： 股票
3,714,128,504.20 77.40
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
569,300,923.95 11.86
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
511,640,887.16 10.66
6 其他资 产
3,774,539.38 0.08
7 合计
4,798,844,854.69
100.00
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2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 78,812,261.24 1.70
C 制造业 2,204,495,372.17 47.52
C0 食品、 饮料 486,485,838.14 10.49
C1 纺织、 服装 、皮 毛 76,669,420.12 1.65
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 203,656,209.20 4.39
C5 电子 278,889,033.20 6.01
C6 金属、 非金 属 22,230,000.00 0.48
C7 机械、 设备 、仪 表 854,846,117.94 18.43
C8 医药、 生物 制品 281,718,753.57 6.07
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 267,100,479.05 5.76
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 101,921,382.08 2.20
H 批发和 零售 贸易 100,376,989.20 2.16
I 金融、 保险 业 297,694,569.50 6.42
J 房地产 业 486,352,899.56 10.48
K 社会服 务业 133,374,787.90 2.88
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 43,999,763.50 0.95
合计 3,714,128,504.20 80.07
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000651 格力电 器 10,540,695 219,773,490.75 4.74
2 600104 上汽集 团 13,558,715 193,754,037.35 4.18
3 000568 泸州老 窖 4,506,999 190,691,127.69 4.11
4 600519 贵州茅 台 659,748 157,778,734.20 3.40
5 601318 中国平 安 3,199,925 146,364,569.50 3.16
6 000024 招商地 产 5,656,536 138,754,828.08 2.99
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7 002456 欧菲光 4,645,802 137,980,319.40 2.97
8 600048 保利地 产 10,799,826 122,470,026.84 2.64
9 002310 东方园 林 1,808,145 106,156,192.95 2.29
10 000422 湖北宜 化 7,850,000 96,162,500.00 2.07
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、投 资组 合报 告附 注
（1） 本报 告期 内未 出现 基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 被监 管部 门立 案调 查或者 在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,342,959.35
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 1,018,268.19
4 应收利 息 382,570.36
5 应收申 购款 30,741.48
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,774,539.38
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 间的 可转 换债 券。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
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十二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。 基金 业绩 数据 截 至 2012 年 6 月 30 日。
1、净 值增 长率 与同 期业 绩 基准收 益率 比较 表
阶段
净值增 长率
（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率
（3）
业绩比 较基准
收益率 标准 差
（4）
(1)-(3) (2)-(4)
2005 年 3 月 16 日
-2005 年 12 月 31 日
-4.30%
0.83%
-9.11%
1.02%
4.81%
-0.19%
2006 年 156.64%
1.29%
91.70%
1.10%
64.94%
0.19%
2007 年 135.81%
1.90%
107.89%
1.83%
27.92%
0.07%
2008 年 -50.74%
2.03%
-56.98%
2.40%
6.24%
-0.37%
2009 年 57.50% 1.68% 68.32% 1.63% -10.82% 0.05%
2010 年 -10.85% 1.42% -10.21% 1.24% -0.64% 0.18%
2011 年 -21.66% 1.07% -19.47% 1.03% -2.19% 0.04%
2012 年 1 月 1 日 -
2012 年 6 月 30 日
4.80% 1.12% 4.94% 1.03% -0.14% 0.09%
2005 年 3 月 16 日
-2012 年 6 月 30 日
228.87% 1.52% 99.04% 1.54% 129.83% -0.02%
2、本基金 自基金 合同生效 以来基金 份额累计 净值增 长率变动 及其与同 期业绩 比较基准 收 益
率变动 的比 较
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注： 本 基金 的资 产配 置比 例为： 对于 股票 的投 资不 少于基 金财 产 的60% ； 持 有 现金和 到期 日
在1 年 以内 的政 府债 券的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。按 照本 基金 基金 合 同的规 定， 本
基金 自2005 年3 月16 日 合同生 效日 起 至2005 年6 月15 日为 建仓 期 。 建 仓期 结束时 ， 本基
金投资 组合 达到 上述 投资 组合比 例的 要求 。
十三 、 基 金 的 费用 概 览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、与 基金 运作 有关 的费 用 的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 证券 交易 费用 ；
（4） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的信 息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 销售 服务 费， 具体 计 提办法 按中 国证 监会 的规 定执行 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
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2、与 基金 运作 有关 的费 用 的费率 、计 提方 法、 计提 标准、 收取 方式 和使 用方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 管理 费年 费率 为 1.5% ，在 通常 情况 下， 按前 一日的 基金 资产 净值 乘以 相应的 管
理年费 率， 计算 方法 如下 ：
H=E × 年管 理费 率÷ 当年 天数
H ： 为每 日应 计提 的基 金 管理费 ；
E ： 为前 一日 基金资 产净 值 。
基金管 理人 的管 理费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月 底， 按月 支付 ， 由 基金 托 管人于 次月
前两个 工作 日内 从本 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 托管 费年 费率 为 0.25% ， 在 通常 情况 下， 按前 一日的 基金 资产 净值 乘以 相应的 托
管年费 率， 计算 方法 如下 ：
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数
H ： 为每 日应 支付 的基 金 托管费 ；
E ： 为前 一日 的基金 资产 净 值。
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 底 ， 按 月 支付 ， 由 基金 托管 人于 次 月前两 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。
（3） 上述 （一） 基金费 用 第（3）－ （8）项 费用， 除上款规 定的费 用外，由 基金托管 人根
据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费用 实际 支出 金额 ，从当 期基 金财 产中 支付 。
（4） 基金 首次发 行中所发 生的律师 费和会计 师费等 费用自基 金发行费 用中列 支，不另 从 基
金财产 中支 付 ， 与 基金 有 关的法 定信 息披 露费 按有 关规定 列支 ； 若本 基金 发 行失败 ， 发行 费
用由基 金管 理人 承担 。基 金合同 生效 后的 各项 费用 按有关 规定 列支 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或本基 金财产的
损失， 以及 处理 与基 金运 作无关 的事 项发 生的 费用 等不列 入基 金费 用。
4、基金管 理人和 基金托管 人可磋商 酌情降低 基金管 理费、基 金托管费 ，下调 前述费率 无 须
召开基 金份 额持 有人 大会 。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 3 个 工作 日在至 少一 种
指定报 刊和 网站 上刊 登公 告。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、基 金认 购费 用
1）场 内认 购费 率
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会员单位可按照基金招募 说明书中约定的场外认购 的认购费率设定投资人场 内认购的
发售费 率。
认购费 用用 于本 基金 直接 发售和 代理 发售 时发 生的 开支 ， 包 括市 场推 广、 销 售、 注册 登
记等募 集期 间发 生的 各项 费用， 不列 入基 金资 产。
2）场 外认 购费 率
投资人 在募 集期 内可 以多 次认购 基金 份额 ，但 认购 资金一 旦交 付， 撤销 申请 不予接 受 。
本基金 份额 的面 值为 人民 币一元 ， 按面 值发 售， 投 资人认 购采 用全 额缴 款的 认购方 式 。 本 基
金对认 购设 置级 差费 率， 认购费 率随 认购 金额 的增 加而递 减， 最高 认购 费 率 不超 过 1.0 ％。
认购金 额（M） 认购费 率
M ＜50 万 1.0%
50 万≤M＜500 万 0.8%
500 万≤M ＜1000 万 0.6%
M≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
2、 申购费
本基金 的申 购费 率不 高 于 1.5% ， 随申 购金 额的 增加 而递减 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M ＜50 万 1.5%
50 万≤M＜500 万 1.2%
500 万≤M ＜1000 万 1.0%
M≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
例：某 投资 人投 资 10 万元 申购本 基金 ，假 设申 购当 日的基 金份 额净 值 为 1.016 元 ，则
其可得 到的 申购 份额 为：
申购金 额 100,000 元
基金份 额净 值（NAV ） 1.016 元
净申购 金额 100,000/ （1＋1.5% ）= 98,522.17 元
申购费 用 100,000 - 98,522.17= 1,477.83 元
申购份 额 98,522.17/1.016 = 96,970.64 份
3、 赎回费
（1） 场外 赎回 费率 ：
持有期 赎回费 率
1 年以 内 0.5%
1 年以 上 （ 含 ） －2 年 0.25%
2 年以 上（ 含） 0
注：① 就赎 回费 而言 ，1 年指365 天 ，2 年指730 天。
②本基 金的 场内 赎回 费率 为 0.5% 。
③本基 金收 取的 赎回 费 中 25% 的 部分 归入 基金 财产 。
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4、定 期定 额投 资计 划适 用 的申购 费及 赎回 费
（1） 申购 费
通过 “ 定 期定 额 投 资计 划” 前端收 费方 式申购 本 基金 适用申 购费 率 等 同于 正常 申购费率，
通过“ 定期 定额 投资 计划 ” 后端 收费 方式 申购 本基 金适用 申购 费后 端收 费费 率标准 如下 ：
持有期 申购费 率
12 期 以内 1.0%
12 期( 含) 以上 24 期 以内 0.8%
24 期( 含) 以上 36 期 以内 0.5%
36 期( 含) 以上 0
注： ①通 过 “ 定期 定额 投 资计划 ” 申购 本基 金适 用 申购费 收费 方式 具体 参照 各代销 机构
相关业 务规 定； 不通 过“ 定期定 额投 资计 划” 申购 本基金 只适 用申 购费 前端 收费方 式。
② 后端收费方式定期定额 申购费率按定期定额投资 计划实际已成功申购的累 计期数分
档计算 ，期 数的 积累 以投 资者在 销售 机构 的交 易帐 户为准 ，若 在不 同销 售机 构则分 别 统 计 。
③若后 端收 费方 式 “定 期 定额投 资计 划 ” 终 止后 再 重新参 与的 ， 则新 定期 定 额申购 累计
期数重 新计 算 ； 投资 者 在 同一交 易帐 户内 变更 每期 扣款金 额 、 扣 款日 期、 扣 款帐户 不影 响 期
数的累 积。
④前端 收费 方式 定期 定额 投资计 划不 计申 购累 计期 数。
（2） 赎回 费
赎回费 率不 高 于0.5% ， 随 持有期 限的 增加 而递 减 。
持 有期 赎回费 率
1 年以 内 0.5%
1 年以 上 （ 含 ） －2 年 0.25%
2 年以 上（ 含） 0
注：① 就赎 回费 而言 ，1 年指365 天，2 年指730 天。
②通过 “ 定期 定额 投资 计 划” 前端 收费 方式 申购 而 来的基 金份 额在 赎回 时按 单笔申 购确
认日分 别计 算持 有期 及赎 回费 用 。 通过 “ 定 期定 额 投资计 划 ” 后 端收 费方 式 申购而 来的 基金
份额在 计算 赎回 费时 所依 据的持 有期 是以 该帐 户第 一笔后 端定 期定 额申 购确 认日为 起始 日 ；
投资者 “ 定期 定额 投资 计 划 ” 终止 后， 尚未 赎回 的 在本次 “ 定期 定额 投资 计 划 ” 期间 内通
过后端 定期 定额 收费 方式 申购所 得的 基金 份额 ， 仍 以此为 起始 日计 算持 有期 。 若 投资 者重 新
开始 “定 期定 额投 资计 划 ” ， 则再 次通 过后 端定 期 定额收 费方 式申 购所 得的 基金份 额持 有期
以新提 交的 首笔 定期 定额 申购确 认日 为起 始日 。 本 基 金后端 收费 方式 定期 定额 投资计 划的 终
止和期 数的 计算 由本 公司 根据投 资者 每期 定期 定额 投资计 划的 确 认 日期 而确 定。
（3 ） 例： 某 投资 者于 2007 年 4 月 8 日在 代销 机构 办理加 入 “定 期定 额投 资 计划 ” 手 续 ， 约
定自当 月起 ， 每 月申 购本 基金 600 元 ， 扣 款日 为每 月 18 日。2008 年 9 月 1 日， 赎 回本 基金
1,000 基金 份额 。期 间定 期 定额业 务扣 款未 中断 。则 该交易 申购 份额 及申 购费 用计算 如下 ：
（a ）2007 年 4 月 18 日提 交第一 笔定 期定 额申 购申 请， 假 设当 日基 金份 额净 值为 1.012
元，则 其可 得到 的申 购份 额为：
前端收费方式下：
净申购 金额 ＝600/ （1+1.5% ）＝591.13 元
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申购费 用＝600 －591.13 ＝8.87 元
申购份 额 ＝591.13/1.012 ＝584.12 份
后端收费方式下：
申购份 额 = 600/1.012 = 592.89 份
假设 2007 年 5 月 18 日提 交第二 笔定 期定 额申 购申 请时当 日基 金份 额净 值 为 1.021 ，则
前端收 费方 式下 申购 所得 份额 为 578.97 份（ 591.13/1.021 ） ， 后端 收费 方式 下 申 购所得 份额 为
587.66 份（600/1.021 ） 。之 后每个 月的 定期 定额 申购 所得基 金份 额计 算方 法同 上。
（b） 2008 年 9 月 1 日 ， 赎 回本基 金 1,000 份, 假设 当 日基金 份额 净值 为 1.168 元。 赎回
时已成 功定 期定 额申 购 17 期（2007 年 4 月至 2008 年 8 月 ，未 中断 ） 。
前端收费方式下：
依先进 先出 法， 赎回 该 1000 份， 其份 额的 持有 期为 超过一 年不 满两 年， 适用 赎回费 率
为 0.25 ％
赎回总 金额 ＝584.12 ×1.168+415.88 ×1.168 ＝1168 元
赎回费 用＝584.12 ×1.168 ×0.25 ％+415.88 ×1.168 ×0.25％＝2.92 元
赎回净 金额 ＝1168 －2.92 ＝1165.08 元
后端收费方式下:
其定期 定额 业 务 1-11 期所 属份额 适用 后端 申购 费率 1.0% ，12-17 期所 属份 额 适用后 端
申购费 率 0.8% ； 赎回 费持 有期 从 2007 年 4 月 18 日 第一笔 定期 定额 申购 申请 确认成 功日 （ 假
设为 2007 年 4 月 19 日） 起计算 ，超 过一 年不 满两 年，适 用赎 回费 率 0.25% 。
(i) 后端申 购费 ：
依先进 先出 法， 赎回的 1000 份基金 份额中 592.89 份 来自 2007 年 4 月 的申 购， 份额所
属期 为 1 期， 申购 金额 为 600 元 ；其 余 407.11 份来自 2007 年 5 月 的申 购， 份 额所属 期 为 2
期， 申 购金 额 415.66 元（407.11× 1.021）。
1 期净 申购 金额=600/ （1+1.0% ）=594.06 元
1 期后 端 申 购费 用=600 －594.06=5.94 元
2 期净 申购 金额=415.66/ （1+1.0% ）=411.54 元
2 期后 端 申 购费 用=415.66 －411.54=4.12 元
(ii) 赎回金额 ：
1 期赎 回费 用 = 1.168 ×592.89 ×0.25% = 1.73 元
1 期赎 回金 额 = 1.168 ×592.89 －1.73= 690.77 元
2 期赎 回费 用 = 1.168 ×407.11 ×0.25% = 1.19 元
2 期赎 回金 额 = 1.168 ×407.11 －1.19 = 474.31 元
(iii) 赎回净金额 = 690.77+474.31 －5.94 －4.12 = 1,155.02 元
5、转 换费
本基金 将在 未来 开放 与基 金管理 人管 理的 其他 基金 之间的 基金 份额 的转 换， 届 时基金 管
理人将 会同 基金 托管 人制 定基金 的转 换费 收取 水平 并予公 告。
（三） 其他 费用
本基金 运作 和销 售过 程中 发生的 其他 费用 ， 以及 因 故与本 基金 有关 的其 他费 用， 将依 照
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国家法 律法 规的 规定 ，予 以收取 和使 用。
（四） 本基 金运 作过 程中 的各类 纳税 主体 ，依 照国 家法律 法规 的规 定， 履行 纳税义 务。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1、在“三 、基金管 理人” 部分， 更 新了基金 管理人 基本情况 、其他高 级管理 人员及 投
资决策 委员 会委 员的 相关 信息 ；
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了托 管人 相关 情况信 息 ；
3、在“五 、相关服 务机构 ”部分， 更新了场外 代销 机构 、会 计师事务 所及经 办注册 会
计师 的 相关 信息 ；
4、在 “七 、基 金份额 的 申 购和赎 回” 部分 ，更 新了 定期定 额投 资计 划相 关的 信息 ；
5、在“十 、基金的 投资” 部分，更 新了基金 投资组 合报告。 其中 基金 投资组 合数据 截
至 2012 年 6 月 30 日 ； 更 新了“ 投资 决策 程序 ”中 涉及的 相关 部门 的职 责表 述；
6、更 新了 “十 二、 基金 的 业绩” 部分 ，数 据截 至 2012 年 6 月 30 日 ；
7、 在 “ 二十 三、 对基 金份 额 持有人 的服 务 ” 部 分， 更 新了持 有人 交易 资料 的寄 送服务
的相关 信息 ；
8、在“二 十四、其 它 应披 露事项” 更新近期 发布与 本基金有 关的公告 目录， 目录更 新
至 2012 年 9 月 16 日。
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二○一 二年 十月 三十 一 日
